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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

国泰海通中国建筑租赁住房封闭式
基础设施证券投资基金
基金份额发售公告

基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

特别提示

国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基

金”）由上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关

法律法规及约定发起，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告[2020]54

号，以下简称“《基础设施基金指引》”）、《关于修改第五十条的决定》（证监会公告〔2023〕55 号）、《关于

推动不动产投资信托基金（REITs）市场高质量发展有关工作的通知》（证监发

[2025]63 号）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第

175 号）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第 158 号），上海证券交易

所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金

（REITs）业务办法（试行）》（上证发[2025]138 号）、《上海证券交易所公开

募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》

（上证发[2025]140 号，以下简称“《发售业务指引》”）、《上海证券交易所公开

募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》（上

证函〔2026〕1948 号），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公

开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》等相关法律法规、监管规定及

自律规则等相关规定，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关

规定发售。

上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下或简称“国泰海通资管”）担任

基金管理人，中国国际金融股份有限公司（以下或简称“中金公司”）担任财务

顾问。

敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下：

1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合

条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售

（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金

销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单

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位（以下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金销售机

构（以下简称“场外基金销售机构”）进行发售。

本次战略配售、网下发售及公众发售由基金管理人负责组织。战略配售通过

基金管理人和财务顾问实施；网下发售通过上交所 REITs 询价与认购系统实施；

公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机

构实施。

2、询价结束后，基金管理人根据《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设

施证券投资基金询价公告》（“《询价公告》”）规定的规则，对报价投资者进

行了核查。经基金管理人核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的

要求提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围。因此，基金管理

人未进行无效报价剔除。

3、基金管理人根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 2.735 元/份。网

下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的

即为有效报价投资者。

本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位

数和加权平均数的孰低值。

提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2026 年 9 月 14 日（T 日，即本

基金发售首日）至 2026 年 9 月 16 日（L 日，即本基金募集期结束日）进行网下

认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金缴款于 2026

年 9 月 16 日（L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按

认购价格在 2026 年 9 月 14 日至 2026 年 9 月 16 日通过场外认购和场内认购两种

方式认购本基金。如公众部分提前结束募集，基金管理人将另行公告。

4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为 35,000 万份，占基金发售份

额总数的比例为 70%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 9 月 16 日 17:00

前汇至基金管理人指定的银行账户。

5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。战略

投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份

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额数量及限售期安排”。

网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量

总和为网下初始发售份额数量的 145.28 倍，超过网下初始发售份额数量的 100 倍

（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为

其全部获配份额。

基金管理人将在《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

基金合同生效公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获

配份额及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相

应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取

措施。

6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本

情况（十）认购费用”。

7、基金管理人在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售

及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售

数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨

机制”。

8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购

或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为

违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报证券业协会备案。

9、投资者需充分了解有关不动产投资信托基金发售的相关法律法规，认真

阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次

发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机

构的规定。

10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。

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重要提示
1、国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金由上海国泰海通
证券资产管理有限公司依照有关法律法规及约定募集，已于 2026 年 8 月 13 日获
证监许可[2026]2071 号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册，证券
交易所同意基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
本基金场内简称为“中建住房”，扩位简称为“国泰海通中建租赁住房 REIT”，
基金代码为“508095”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。
本基金是不动产投资信托基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金
合同生效日后 62 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所
上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续
期。
本基金的基金管理人为上海国泰海通证券资产管理有限公司，基金托管人为
中国建设银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
2、中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 50,000 万份。本基金初始战
略配售发售份额为 35,000 万份，占本次基金份额发售总量的 70%，最终战略配售
发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进
行回拨。
网下初始发售份额为 10,500 万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量
的 70%；公众初始发售份额为 4,500 万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售
数量的 30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略
配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。
3、本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 9 日完成。基金管理人根据询价
结果，确定本基金认购价格为 2.735 元/份。
4、本基金募集期为 2026 年 9 月 14 日（T 日）至 2026 年 9 月 16 日（L 日），
提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售
期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、
基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。

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（1）网下发售
本基金基金简称为“国泰海通中建租赁住房 REIT”，场内简称为“中建住房”，
扩位简称为“国泰海通中建租赁住房 REIT”，认购代码为“508095”。本公告附
件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售。提交有效报价的配售对象
名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交
有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。
在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所 REITs 询价与认购系统为其管
理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 2.735 元/份，认购
份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认购
金额不得超过其向基金管理人提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模，
且认购份额数量不得高于 10,500 万份。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，
基金管理人有权对该配售对象认购份额进行处置。
网下投资者应当通过上交所 REITs 询价与认购系统向基金管理人提交认购申
请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金
及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。
基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止
性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒绝
配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性
情形的，基金管理人将有权拒绝向其进行配售。
（2）公众投资者认购
本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。公众投资者
可以通过场内或场外方式认购基金份额。
场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和
登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额
登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。
场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外销售机构（具体名单详见本
发售公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机
构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结
算系统投资人的开放式基金账户下。

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场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构及销售机构认购时，每次最
低认购金额为 1,000 元人民币。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时，单
笔最低认购金额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。具体业务办理请
遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论其报价是否为有效报价，均不
得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。基金管理人发现网下投资者存
在前述情形的，将拒绝网下投资者参与的公众发售认购申请，并将有关情况报告
证券业协会；参与网下询价的配售对象及其关联账户仍需完成网下认购部分缴款，
基金管理人有权将公众部分认购视为无效。配售对象关联账户是指与配售对象场
内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明
文件号码”均相同的账户。
5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。
6、本基金募集期自 2026 年 9 月 14 日至 2026 年 9 月 16 日止，投资者应在募
集期内全额缴款（含认购费）。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全
程比例配售原则。
7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违
规融资或帮助他人违规进行认购。
8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在
任何法律上、合约上或其他障碍。
9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅
代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的
确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善
行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请仔细阅读登载于基金管理人网站（www.gthtzg.com）、中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）
的《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（“《基

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金合同》”）、《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募
说明书》（“《招募说明书》”）等相关法律文件。投资有风险，投资者在进行
投资决策前，应充分认识不动产基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金
时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重
要提示”和“招募说明书概要及风险因素”章节，充分了解基金的各项风险因素。
11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒
介及时公告，敬请投资者留意。
12、风险提示：
本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请
投资者特别关注。
不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险
收益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持
有其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营权
利，以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低
于合并后基金年度可供分配金额的 90%。一般市场情况下，本基金预期风险收益
低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
投资不动产基金可能面临的风险包括公募基金的特有风险和其他一般性风险
因素，其中：
（1）与不动产基金相关的特别风险，包括但不限于：集中投资风险；流动性
风险；基金募集失败风险；基金管理人的管理风险；中介机构履约风险；税收等
政策调整风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风险。
（2）不动产基金的投资管理风险，包括但不限于：作为上市基金存在的风险；
受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险；本基金与原始权益
人及其关联方、运营管理机构之间的潜在竞争、利益冲突及利益输送风险；业务
主体更换风险；不动产项目收购与出售的相关风险。
（3）宏观及行业、区域相关的风险，包括但不限于：宏观经济环境变化可能
导致的相关行业风险；城市规划及不动产项目周边便利设施、交通条件等发生变
化的风险。
（4）不动产资产运营相关的风险，包括但不限于：不动产项目运营风险；不

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动产项目经营、管理、改造相关的风险；不动产项目所有权续期风险；不动产项
目出售/处置价格波动及处分的不确定性风险；现金流预测偏差可能导致的投资风
险；不动产项目公允价值下跌风险；不动产项目估值可能无法体现公允价值的风
险；不动产项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险；特定区域内存在同业
竞争的风险；不动产项目的政策风险；意外事件及不可抗力给不动产项目造成的
风险；租约集中到期与换租的风险；租赁住房税收优惠政策无法延续适用导致现
金流下降的风险；不动产项目报告期内收入成本波动较大、净利润为负的风险；
不动产项目既有财产一切险保额低于不动产资产估值的风险；不动产项目租赁住
房出租率和租金下降的风险。
（5）其他一般性风险，包括但不限于：基金价格波动风险；停牌、暂停上市
或终止上市的风险；操作或技术风险；资产支持证券投资的流动性风险；合规性
风险；证券市场风险（政策风险；经济周期风险；利率风险；收益率曲线风险；
购买力风险；再投资风险；信用风险；其他风险）；本基金法律文件风险收益特
征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；意外事件及不可抗力对不动
产项目造成的风险。
本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。基金的过往业绩并不
预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现
的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间不
动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结
果进行分配；本基金不动产评估报告的相关评估结果不代表不动产项目的实际可
交易价格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者
在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料
概要等基金法律文件和相关公告，应全面了解本基金的产品特性，并充分考虑相
关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售的报价，并承担基金
投资中出现的各类风险。
13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金
管理人对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管
理人客户服务电话（95521）了解详情。

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

释义 ................................................................................................................................ 11

一、询价结果及定价情况 ............................................................................................ 12

二、本次发售的基本情况 ............................................................................................ 13

三、战略配售情况 ........................................................................................................ 22

四、网下发售 ................................................................................................................ 27

五、公众投资者认购 .................................................................................................... 30

六、中止发售情况 ........................................................................................................ 34

七、发售费用 ................................................................................................................ 35

八、相关参与主体的联系方式 .................................................................................... 35

附表：投资者报价信息统计表 .................................................................................... 38

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

释义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
本基金指国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金
基金管理人指上海国泰海通证券资产管理有限公司
基金托管人指中国建设银行股份有限公司
中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
登记机构指中国证券登记结算有限责任公司
财务顾问指中国国际金融股份有限公司
证券业协会指中国证券业协会

指发售国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份
本次发售
额的行为

          指符合国家法律、法规，通过战略配售认购本基金基金份额并签署战略投
战略投资者
          资者配售协议的投资者
          指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产
          管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、商业银行
          及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符
网下投资者合中国证监会及证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社
          会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产
          基金网下询价。网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业
          协会自律管理
          指符合法律法规规定的可投资于不动产投资信托基金的个人投资者、机构
          投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规
公众投资者
          或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网下询价的配售
          对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海人民
场内证券账户
币普通股票账户或封闭式基金账户

开放式基金账户/ 指投资人通过场外销售机构在中国结算注册的开放式基金账户，用于记录
场外基金账户其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

工作日指上海证券交易所的正常交易日
元指人民币元

指不动产项目的原所有人。本不动产基金的原始权益人为中建资本管理
原始权益人
（上海）有限公司

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

一、询价结果及定价情况

（一）询价情况

1、总体申报情况

本次发售的询价期间为 2026 年 9 月 9 日 9:00-15:00。截至本次发售询价日截
止时间 2026 年 9 月 9 日 15:00，基金管理人通过上交所 REITs 询价与认购系统共
收到 42 家网下投资者管理的 227 个配售对象的询价报价信息，报价区间为 2.655
元/份-2.838 元/份，拟认购数量总和为 1,525,400 万份，为初始网下发售份额数量
的 145.28 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价
信息统计表”。

2、剔除无效报价情况

经基金管理人核查，所有参与询价的配售对象均按照《国泰海通中国建筑租
赁住房封闭式基础设施证券投资基金询价公告》（以下简称“《询价公告》”）
的要求提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围。因此，基金管
理人未进行无效报价剔除。

3、剔除无效报价后的报价情况

本次发售无需剔除无效报价，42 家网下投资者管理的 227 个配售对象全部
符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.655 元/份-2.838 元/
份，拟认购数量总和为 1,525,400 万份，为初始网下发售份额数量的 145.28 倍。

网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计表”。

（二）认购价格的确定

经统计，所有网下投资者报价的中位数为 2.7350 元/份，加权平均数为 2.7395
元/份。基金管理人根据上述中位数和加权平均数，并结合网下投资者配售对象
的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为 2.7350 元/份。该价格
不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰
低值。

（三）有效报价投资者的确定

根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

认购价格 2.7350 元/份，符合基金管理人事先确定并公告的条件的对象为本次发
售的有效报价配售对象。

本次询价中，有 18 家投资者管理的 91 个配售对象拟认购价格低于本次基金
认购价格，具体名单详见本公告“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“低
价未入围”的配售对象。

因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者
数量为 31 家，管理的配售对象数量为 136 个，有效认购数量总和为 910,087 万
份，为初始网下发售份额数量的 86.67 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报
价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照
本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。

基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁
止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒
绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止
性情形的，基金管理人有权拒绝向其进行配售。

二、本次发售的基本情况

（一）发售基本情况

1、基金名称和代码：

基金全称：国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

基金简称：国泰海通中建租赁住房 REIT

场内简称：中建住房

扩位简称：国泰海通中建租赁住房 REIT

基金代码：508095

2、基金类型：不动产投资信托基金

3、基金运作方式：契约型封闭式

4、基金存续期限：62 年

5、投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券全部份额，并取得不

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

动产项目完全所有权或经营权利；不动产资产支持证券将根据实际情况追加对项

目公司的权益性或债性投资。通过积极的投资管理和运营管理，力争提升不动产

项目的运营收益水平及不动产项目价值，力争为基金份额持有人提供相对稳定的

回报。

（二）发售规模和发售结构

本次发售，初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的
比例为 70%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 10,000
万份，占发售份额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 25,000 万
份，占发售份额总数的比例为 50%。网下初始发售份额为 10,500 万份，占扣除
向战略投资者配售部分后发售数量的 70%；公众初始发售份额为 4,500 万份，占
扣除向战略投资者配售部分后发售数量的 30%。最终网下发售、公众发售合计份
额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额
将根据回拨情况确定。

（三）认购价格

基金管理人根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数，

并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 2.735 元/

份。

（四）募集资金规模

按认购价格 2.735 元/份和 50,000 万份的发售份额数量计算，若本次发售成

功，预计募集资金总额为 136,750.00 万元（不含认购费用和认购资金在募集期产

生的利息）。上会会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者

和公众投资者认购资金进行验资并出具验资报告。

（五）回拨机制

本次发售中，战略投资者将在 2026 年 9 月 16 日（预计）完成缴款，基金管

理人将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于

2026 年 9 月 16 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 9 月 16 日截止。认购结束后，

14
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的

规模进行调节。

2026 年 9 月 17 日（预计）回拨机制的启动将参考公众投资者初步有效认购

倍数确定：

公众投资者初步有效认购倍数=公众有效认购份额数量/回拨前公众发售份

额。

有关回拨机制的具体安排如下：

1、募集期结束前，基金份额总额未达到募集规模的，应当根据基金管理人

事先确定的方式处理，可由做市商等其他主体认购前述差额部分；

2、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），将首先回

拨至网下发售；

3、若公众投资者认购份额不足的，基金管理人可以将公众投资者部分向网

下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公

众投资者回拨；

4、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍

数较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得

低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。

在发生回拨的情形下，基金管理人将及时启动回拨机制，并于 2026 年 9 月

18 日（预计）在《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金份

额回拨公告》披露。

（六）限售期安排

公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。

战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购

的基金份额数量及限售期安排”。网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管

理的配售对象拟认购份额数量总和为网下初始发售份额数量的 145.28 倍，超过

15
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本

基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。

基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及

可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通

知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。

公众投资者认购的基金份额自本次公开发售的基金份额在上交所上市之日

起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内

交易；使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金

份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与上交所的交易。

原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例

合计不得低于本基金份额发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的 20%持有

期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36

个月，基金份额持有期间不允许质押。

原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动

产基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金份

额期限自上市之日起不少于 12 个月。

（七）拟上市地点

上海证券交易所。

     （八）本次发售的重要日期安排
        日期发售安排
     T-3 自然日
                     刊登《发售公告》、基金管理人和财务顾问关于战略投资者
（2026 年 9 月 11 日，T
                     配售资格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查
日为发售日）
                     事项的法律意见书
      （预计）
                    基金份额募集期
      T 日至 L 日网下投资者认购时间：9:00-15:00
（2026 年 9 月 14 日至战略投资者认购时间：9:30-17:00
2026 年 9 月 16 日，L 日公众投资者场内认购时间：9:30-11:30，13:00-15:00
为募集期结束日）（预计）公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准
                    L 日为网下基金份额认购截止日及缴款截止日（17:00 缴款截

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

止）；公众基金份额认购截止日及缴款截止日（17:00 缴款截
止）；战略投资者缴纳资金截止日（17:00 缴款截止）

       L+1 日
                   决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者
（2026 年 9 月 17 日）
                （预
                   发售的基金份额数量及配售比例，次日公告。
        计）
                   会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登《基金合
L+N（N≥2）日后同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽
                   快办理。

注：

（1）T 日为基金份额募集期首日，L 日为募集期结束日。

（2）如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发

售，基金管理人将及时公告，修改本次发售日程。

（3）如因上交所“REITs 询价与认购系统”故障或非可控因素导致网下投

资者无法正常使用其 REITs 询价与认购系统进行询价或网下认购工作，请网下投

资者及时与基金管理人联系。

（4）基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告。

（九）认购方式

1、战略投资者

战略投资者需根据事先签订的《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施

证券投资基金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。

2、网下投资者

网下投资者需通过上交所 REITs 询价与认购系统参与网下发售。

3、公众投资者

公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销

售机构进行认购。

4、投资者开户

（1）本基金场内认购的开户程序

投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证券

交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内

证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立

17
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户

网点具体规定。

（2）本基金场外认购的开户程序

个人投资者和机构投资者在场外基金销售机构开立基金账户及认购手续的，

以各销售机构的规定为准。

（十）认购费用

费用类型单笔认购金额（M，元）认购费率

M＜500 万 0.30%
场外认购费率
M≥500 万 1,000 元/笔

场内认购费率由基金销售机构参照场外认购费率执行

对于网下投资者和战略投资者，本基金不收取认购费。

投资者通过基金管理人直销渠道认购本基金的，不收取认购费。

本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基

金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。

3、认购金额/认购份额的计算公式为：

（1）战略投资者及网下投资者认购金额和认购份额的计算

本基金的战略投资者及网下投资者采用“份额认购、份额确认”的方式，计

算公式为：

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

认购金额=认购份额×基金份额认购价格×（1+认购费率）

认购费用=认购份额×基金份额认购价格×认购费率

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购金额=认购份额×基金份额认购价格+固定金额

认购费用=固定金额

认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到整数位，小数位部分

舍去。涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（2）公众投资者认购金额和认购份额的计算

18
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

本基金的公众投资者采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额

包括认购费用和净认购金额。

A、当投资人选择认购基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的

计算公式为：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=净认购金额/基金份额认购价格

B、当投资人选择认购基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的

计算公式为：

净认购金额=认购金额-固定金额

认购费用=固定金额

认购份额=净认购金额/基金份额认购价格

认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到整数位，小数位部分

舍去。涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某公众投资人认购本基金 100,000 元，若销售机构设定认购费率为

0.3%，假设认购价格为 1.01 元，则认购金额和份额为：

认购价格＝1.01 元

净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）＝100,000/（1+0.3%）＝99,700.90

元

认购费用＝认购金额－净认购金额＝100,000－99,700.90＝299.10 元

认购份额=净认购金额/基金份额认购价格=99,700.90/1.01=98,713 份

即：投资人认购 100,000 元基金份额，可得到 98,713 份基金份额。

（十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算

本基金基金份额认购价格为 2.735 元/份，发售规模为 50,000 万份，据此计

算的不动产项目价值为 136,750.00 万元。根据本基金招募说明书中披露的可供分

配金额测算，本基金 2026 年度及 2027 年度的现金分派率预测值分别为 3.79%
（年

19
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

化）和 3.79%。此处不动产项目价值指按认购价 2.735 元/份和 50,000 万份的发售

份额数量计算的预计募集资金总额。预测现金分派率为招募说明书中披露的可供

分配金额除以不动产项目价值。

可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假

设具有不确定性。本公告所述预测现金分派率并非基金管理人向投资者保证本金

不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金

投资价值，自行承担风险，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。

（十二）各类投资者配售原则及方式

1、战略投资者配售

战略投资者认购确认数量按照战略投资者实际缴款金额确认，不参与比例配

售。

2、网下投资者配售

基金管理人在 2026 年 9 月 18 日（预计）完成回拨后（如有），将根据以下

原则对网下投资者进行配售：

（1）基金管理人将对提供有效报价的网下投资者是否符合基金管理人确定

的网下投资者标准进行核查，不符合配售投资者条件的，将被剔除，不能参与网

下配售；

（2）配售数量的计算：

若网下投资者认购总量超过回拨后的网下发售总量，则基金管理人将采取全

程比例确认的方式对网下投资者认购进行比例配售。

确定配售比例：配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额

某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额取整后精确到 1 份，产生的剩

余份额按每个配售对象 1 份，依次分配给认购申请数量最大的配售对象；当认购

份额数量相同时，分配给认购时间（以上交所“REITs 询价与认购系统”显示的

申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。

本次发售所有网下投资者管理的配售对象的配售比例相同。当发生比例确认

时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。当发生部分确认

时，网下投资者认购费率按照认购原申请金额所对应的费率计算。最终认购申请

确认结果以基金管理人的计算并确认的结果为准。

如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配

售对象的实际认购数量直接进行配售。

3、公众投资者配售

若公众投资者认购总量超过公众发售总量，则基金管理人将采取全程比例确

认的方式对公众投资者认购进行比例配售。

确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额×认购价格/全部有效公众认购

金额

某一公众投资者的认购费用=该公众投资者的有效认购金额×配售比例×认

购费率/（1+认购费率），按照比例配售后认购金额确定对应认购费率。

当（该公众投资者的有效认购金额×配售比例）适用固定费用时，认购费用

＝固定费用。

某一公众投资者的获配份额＝（该公众投资者的有效认购金额×配售比例－

认购费用）/认购价格。

在实施配售过程中，每个投资者的获配份额取整后精确到 1 份，产生的剩余

份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，

分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份

额=获配份额+取整分配份额。

份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用：

取整后认购费用=（该公众投资者的有效认购金额×配售比例+取整分配份

额×认购价格）×认购费率/（1+认购费率），按照（该公众投资者的有效认购

金额×配售比例+取整分配份额×认购价格）的金额确定对应认购费率。

当（该公众投资者的有效认购金额×配售比例+取整分配份额×认购价格）

适用固定费用时，取整后认购费用＝固定费用。

该公众投资者的实际认购费用为认购费用和取整后认购费用的孰低值。

该公众投资者的实际确认金额=最终获配份额×认购价格+实际认购费用。

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与

认购金额的差额将退还投资者。

最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部

分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承

担。发生比例配售及份额取整时，公众投资者认购所适用的认购费率可能低于该

笔申请实际确认金额所对应的认购费率。

当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费

率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以

本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公

众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。

三、战略配售情况

（一）参与对象

1、选择标准

本次发售的不动产基金原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动

产基金的战略配售，前述主体以外的符合《发售业务指引》规定的专业机构投资

者可以参与不动产基金的战略配售。

参与本次战略配售的投资者不得参与本次不动产基金份额网下询价，但依法

设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。

战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依

法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全

国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。

本次发售中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合

确定，参与战略配售的专业机构投资者，具备良好的市场声誉和影响力，具有较

强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

者：

（1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业

或其下属企业；

（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基

金或其下属企业；

（3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他

资管产品；

（4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产

业投资基金等专业机构投资者；

（5）原始权益人及其相关子公司；

（6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本

次战略配售设立的专项资产管理计划；

（7）基金管理人根据法律法规及本基金产品特征确定的其他标准。

参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务

规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定

投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、

基本养老保险基金、年金基金等除外。

参与本次战略配售的投资者不得参与本次不动产基金份额网下询价，但依法

设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。

（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排

根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署的《战略投资者配售协议》，

参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排如下。战略配售最终

发售份额与战略配售初始发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进

行回拨。基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露最终获配的战略投资者名

称、基金份额数量以及限售期安排等。
                               承诺认购份额
序
           战略投资者名单占基金份额发限售期
号
                               售总量的比例
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方

中建资本管理（上海）有限公司 10.00% 60 个月

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                             承诺认购份额
序
               战略投资者名单占基金份额发限售期
号
                             售总量的比例
2. 上海中建东孚资产管理有限公司 10.00% 60 个月
（二）原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
平安基金管理有限公司（代表“平安基金-平安产险长盈 12 个月；
3. 2.50%
2 号 MOM 单一资产管理计划”） 24 个月
                                              12 个月；
4. 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 1.25%
                                              24 个月
                                              12 个月；
5. 中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能险共富二号 1.25%
                                              24 个月
                                              12 个月；
6. 瑞众人寿保险有限责任公司 2.00%
                                              24 个月
      华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老 3 号
7. 1.00% 24 个月
      单一资产管理计划”）
      华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老 6 号
8. 1.00% 12 个月
      单一资产管理计划”）
      中国人寿资产管理有限公司（代表“国寿资产-鼎瑞 2308
9. 1.00% 24 个月
      资产管理产品”）
      中国人寿资产管理有限公司（代表“国寿资产-鼎瑞 2498
10. 1.00% 12 个月
      资产管理产品”）
      大家资产管理有限责任公司（代表“大家资产稳健优选
11. 1.50% 24 个月
      6 号固定收益类资产管理产品”）
      大家资产管理有限责任公司（代表“大家资产稳健优选
12. 0.50% 12 个月
      8 号固定收益类资产管理产品”）
                                              12 个月；
13. 工银安盛人寿保险有限公司 2.00%
                                              24 个月
      安联保险资产管理有限公司（代表“安联知瑞 3 号资产 12 个月；
14. 1.00%
      管理产品”） 24 个月
      江苏省国际信托有限责任公司（代表“江苏信托·基础设 12 个月；
15. 2.00%
      施 15 号集合资金信托计划”） 24 个月
      上海兴瀚资产管理有限公司（代表“兴瀚资管-兴元 18 12 个月；
16. 2.00%
      号集合资产管理计划”） 24 个月
                                              12 个月；
17. 中国中金财富证券有限公司 3.00%
                                              24 个月
                                              12 个月；
18. 中国国际金融股份有限公司 1.00%
                                              24 个月
      上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表“国泰海通 12 个月；
19. 0.214%
      君得睿享 FOF2 号单一资产管理计划”） 24 个月
      上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表“国泰海通 12 个月；
20. 0.214%
      君得睿享 FOF8 号单一资产管理计划”） 24 个月
      上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表“国泰海通 12 个月；
21. 0.715%
      君得睿享 FOF14 号单一资产管理计划”） 24 个月
      上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表“国泰海通 12 个月；
22. 1.428%
      君享睿享 FOF20 号集合资产管理计划”） 24 个月
      上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表“国泰君安 12 个月；
23. 0.429%
      君得 3656FOF 单一资产管理计划”） 24 个月
                                              12 个月；
24. 华泰证券股份有限公司 3.00%
                                              24 个月

24
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                                     承诺认购份额
序
               战略投资者名单占基金份额发限售期
号
                                     售总量的比例
                                              12 个月；
25. 中国银河证券股份有限公司 2.50%
                                              24 个月
                                              12 个月；
26. 中信证券股份有限公司 2.50%
                                              24 个月
      招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富-启航 8 号 12 个月；
27. 3.00%
      FOF 单一资产管理计划”） 24 个月
                                              12 个月；
28. 中国保险投资基金（有限合伙） 2.50%
                                              24 个月
      广发基金管理有限公司（代表“广发基金睿享 1 号 FOF 12 个月；
29. 1.25%
      单一资产管理计划”） 24 个月
      广发基金管理有限公司（代表“广发基金-中汇人寿 FOF 12 个月；
30. 1.25%
      单一资产管理计划”） 24 个月
                                              12 个月；
31. 深圳担保集团有限公司 3.00%
                                              24 个月
                                              12 个月；
32. 建信信托有限责任公司 1.00%
                                              24 个月
     建信信托有限责任公司（代表“建信信托-睿驰组合 3 号 12 个月；
33. 1.00%
     集合资金信托计划”） 24 个月
     佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合 12 个月；
34. 2.00%
     伙） 24 个月
    注：
    1、上表中承诺认购份额为战略投资者拟与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购
份额，战略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算（认购款项不
包含相关税费，该等税费（如有）由战略投资者另行缴纳）。
    2、该表格中的限售期为自基金份额上市之日起算。限售期栏中以“；”分隔不同期限的，
系指该战略投资者的获配份额分为若干部分，分别适用不同的限售期限，各部分对应的份额数量
及限售期限以该投资者与基金管理人签署的战略配售协议约定为准。

参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排，符合《基础设

施基金指引》及《业务办法》的规定，符合《基金合同》、《招募说明书》及《询

价公告》相关约定。

（三）原始权益人或其同一控制下的关联方初始持有不动产项目权益的比例

原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益

人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量为 10,000 万份，占本基金首次募

集总份额的比例为 20%。

（四）认购款项的缴纳

1、战略投资者如通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2026 年 9

月 14 日至 2026 年 9 月 16 日 9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户或场

外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届满后，

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

需将所持份额转托管至场内方可进行交易。

战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认购

价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金发行价格。具体认购金

额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。

2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购

款。缴纳截止时间为 2026 年 9 月 16 日 17:00，提醒投资者注意资金在途时间，

提前做好资金安排。

3、缴款流程：

基金管理人在确定认购价格后将认购价格通知战略配售投资者。战略投资者

于本公告规定的期限内，依据《战略配售协议》的约定向基金管理人足额缴纳认

购资金。

基金管理人的资金募集专户信息如下：

户名：上海国泰海通证券资产管理有限公司募集专户

账号：31050175360009000131

开户行：中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行

大额行号：105290075000

缴款时请备注“中国建筑 REIT 战配缴款”及使用的证券账户账号或基金账

号。例如，拟使用股东账户为 B123456789，则应在附注里填写：“中国建筑 REIT

战配缴款 B123456789”，证券账号或基金账户和股票代码中间不要加空格之类

的任何符号，以免影响电子划款。对于缴款备注，如各战略投资者签署的《战略

配售协议》另有约定的，从其约定。关于募集专户，《基金份额发售公告》与《询

价公告》不一致的，以《基金份额发售公告》为准。

4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人预计将于 2026 年 9 月 18 日前将多

缴款项退回。

5、注意事项

（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基

金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填

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写“中国建筑 REIT 战配缴款+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或

填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。对于缴款备注，如各战略投资者

签署的《战略配售协议》另有约定的，从其约定。

（3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户

时登记的银行账户（如涉及））办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法

及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。

四、网下发售

（一）参与对象

网下投资者指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及

保险资产管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、商业银

行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中

国证监会及证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、

基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。

本次网下询价中，申报价格不低于 2.735 元/份，且同时符合基金管理人事先

确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。剔除无效报价和低价未入围的情

况后，本次提交有效报价的网下投资者数量为 31 家，管理的配售对象个数为 136

个，有效拟认购份额数量总和为 910,087 万份，为初始网下发售份额数量的 86.67

倍。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配

售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。

（二）网下认购

1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。

2、本次网下认购的时间为 2026 年 9 月 14 日至 2026 年 9 月 16 日的 9:00-15:00。

基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下

发售时，网下投资者必须在上交所 REITs 询价与认购系统为其管理的有效报价配

售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 2.735 元/份，认购份额数量不得低

于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其

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向基金管理人提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模，且认购份额数量

不得高于 10,500 万份。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录

后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的

全部认购记录为准。

3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购

数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份

额数量。

4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控

制和合规管理，审慎合理确定认购数量。

5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付

全额认购资金。缴纳截止时间为 2026 年 9 月 16 日 17:00，提醒投资者注意资金

在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信

息不一致所致后果由配售对象自行负责。

6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认

购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。

基金管理人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并

予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。

（三）网下初步配售基金份额

本基金网下初始发售份额为 35,000 万份，占扣除向战略投资者配售部分后

发售数量的 70%。

本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的网下投资者

及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比

例。

配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额

某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

（四）公布初步配售结果

2026 年 9 月 24 日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露

本次配售结果。

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（五）认购款项的缴付

1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证

券业协会登记备案的银行账户一致。

2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇

入基金管理人指定的如下账户：

户名：上海国泰海通证券资产管理有限公司募集专户

账号：31050175360009000131

开户行：中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行

大额行号：105290075000

缴款时请备注“中国建筑 REIT 网下缴款”及使用的证券账户账号或基金账

号。例如，拟使用股东账户为 B123456789，则应在附注里填写：“中国建筑 REIT

网下缴款 B123456789”，证券账号或基金账号和股票代码中间不要加空格之类

的任何符号，以免影响电子划款。

有效报价网下投资者未参与认购或未足额认购以及获得配售的网下投资者

未及时足额缴纳认购资金及认购费的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管

理人将违约情况报证券业协会备案。

3、基金管理人按照网下投资者在上交所“REITs 询价与认购系统”认购情

况及最终缴款情况综合确认最终有效认购。

4、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售份额数量对应的

认购款金额（含认购费用），基金管理人预计将于 2026 年 9 月 18 日前进行退款

操作，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购

款金额－认购费用。

5、网下投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基

金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

6、注意事项

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（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基

金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填

写“中国建筑 REIT 网下缴款+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或

填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。

（3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账

户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。

五、公众投资者认购

公众投资者为符合法律法规规定的可投资于不动产证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网下询价的配售对

象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。

（一）认购程序

1、场内认购程序

1）业务办理时间：2026 年 9 月 14 日至 2026 年 9 月 16 日的 9:30-11:30 和

13:00-15:00。

2）认购手续：

投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内证券

账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证

券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的具

体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购

前向资金账户中存入足够的认购资金。

投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经

营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经

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营机构的相关规定。

2、投资者通过本公司直销中心办理业务

1）业务办理时间

本公司直销中心办理时间为：基金发售日的 9:30-17:00。

2）投资者在基金管理人直销业务柜台先完成基金账户开户。开户完成后办

理认购业务的流程如下：

i. 个人投资者办理认购业务请提供如下资料：

1 填妥的《交易业务申请书》，发送到直销邮箱 zgzx@gtht.com 或传真至

021-38909008；个人投资者应在提出认购申请当日 15:00 前提供《交易业务申请

书》。

2 出示身份证原件并提供正反面复印件。

3 投资者的付款凭证。

ii. 机构投资者办理认购业务请提供如下资料：

1 填妥并盖章的《交易业务申请书》发送到直销邮箱 zgzx@gtht.com 或传

真至 021-38909008；机构投资者应在提出认购申请当日 15:00 前提供《交易业务

申请书》。

2 汇款凭证。

3）基金管理人直销资金划转账户

投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人直

销资金专户：

户名：上海国泰海通证券资产管理有限公司直销专户

开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

账号：1001202929026073602

大额行号：102290020294

投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前，将足额认购资金划至本公司在工

商银行开立的直销专户。投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，

上海国泰海通证券资产管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

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4）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

i. 投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

ii. 投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

iii. 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

iv. 投资者缴款时间晚于本公司规定的基金认购结束日截止时间的；

v. 其它导致认购无效的情况。

投资者在管理人直销中心办理开户及认购程序流程以管理人的具体规定为

准。

3、投资者通过本公司网上直销系统办理业务

1）业务办理时间

基金发售期间全天。

2）开立基金账户

个人投资者可以通过手机应用市场搜索“国泰海通资管”下载 APP，或点击链

接（https://app.gthtzg.com/download.html）下载国泰海通资管 APP。

国泰海通资管 APP 开立基金账户流程：

i. 使用个人手机号注册账号；

ii. 上传投资者本人有效身份证正反面清晰照片；

iii. 补充投资者的个人信息；

iv. 绑定投资者本人的银行储蓄卡；

v. 设置交易密码，即可开设基金账户。

3）提出认购申请

个人投资者通过“国泰海通资管”APP 办理认购申请需满足以下条件：

i. 已注册并登录“国泰海通资管”APP；

ii. 成功在“国泰海通资管”APP 上开设基金账户；

iii. 完成风险测评并满足产品风险匹配要求；

iv. 提交认购申请。

4）投资者提示

i. 请个人投资者从官网或合法正规应用市场下载“国泰海通资管”APP；

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ii. 如在“国泰海通资管”APP 开户及认购遇到问题，可以联系客服电话：

95521。

4、场外销售机构业务办理程序

投资者在场外销售机构的认购及缴款流程等以各销售机构的规定为准。

（二）销售机构

1、本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和

中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单位

名单可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。

本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位

资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行

公告。

2、场外直销机构

1）上海国泰海通证券资产管理有限公司直销中心

注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层

办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号国泰海通外滩金融广场 B 栋 6 层

法定代表人：陶耿

电话：021-38676999

联系人：甘珉

网址：www.gthtzg.com

2）上海国泰海通证券资产管理有限公司网上直销系统。

3、场外销售机构

名称：国泰海通证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人：朱健

客户服务电话：95521

网址：www.gtht.com

基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人

官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。

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4、禁止参与公众认购的投资者

凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参

与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其

仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。

5、其他

1）公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国

证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售

机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）认购本基金。公众投资者参

与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金场外

认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账户认

购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应

先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易。

2）若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集

上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集

情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。

3）公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。

如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付

至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所

在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。

4）募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。

六、中止发售情况

网下投资者提交的拟认购份额数量合计低于网下初始发售总额的，基金管理

人应当中止发售，并发布中止发售公告。

发生其他特殊情况，基金管理人可协商决定中止发售。

如发生中止发售情形，基金管理人将及时公告中止发售原因、恢复发售安排

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等事宜。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项

监管要求的前提下，经履行备案程序后，基金管理人将择机重新启动发售。

七、发售费用

全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金

时，应全额缴纳认购费用。认购费用具体安排请见“二、本次发售的基本情况（十）

认购费用”。本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等

各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者

认购款项中支付。

八、相关参与主体的联系方式

（一）基金管理人

名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层

办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号国泰海通外滩金融广场 B 栋 6 层

法定代表人：陶耿

客户服务电话：95521

联系人：唐榕融

网址：www.gthtzg.com

（二）财务顾问

名称：中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：陈亮

联系电话：010-65051166

联系人：杨奔

（三）基金托管人

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：张金良

联系人：王小飞

官方客服电话：021-60637103

（四）登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

法定代表人：于文强

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

联系电话：010-50938991

联系人：赵亦清

（五）出具战略投资者专项核查法律意见书的律师事务所

名称：北京市竞天公诚律师事务所

注册地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

负责人：赵洋

电话：010-58091000

传真：010-58091000

联系人：秦茂宪

经办律师：秦茂宪、韩珊珊

（六）出具网下发售律师见证法律意见书的律师事务所

名称：北京市竞天公诚律师事务所

注册地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

负责人：赵洋

电话：010-58091000

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

传真：010-58091000

联系人：秦茂宪

经办律师：秦茂宪、韩珊珊

（七）会计师事务所

基金管理人聘请的法定验资机构为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市静安区威海路 755 号 25 层

办公地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层

执行事务合伙人：张健、张晓荣、耿磊、巢序、朱清滨、杨滢、江燕

联系电话：021-52920000

传真：021-52921369

联系人：姚娇龙

经办注册会计师：张健、江嘉炜

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

附表：投资者报价信息统计表

序号网下机构名称华鑫证券有限责
1 D890427583 任公司
太平洋资产管理 2 B881024239 有限责任公司太平洋资产管理
3 B881522876 有限责任公司
太平洋资产管理
4 B882076543 有限责任公司
中邮证券有限责
5 D899887578 任公司
财达证券股份有
6 D890829890 限公司
太平资产管理有
7 B882914717 限公司
太平资产管理有
8 B881022326 限公司
太平资产管理有
9 B881046281 限公司
太平资产管理有
10 B881143350 限公司
红塔证券股份有
11 D890636645 限公司
生命保险资产管 12 B884781550 理有限公司生命保险资产管
13 B884755761 理有限公司
国都证券股份有
14 D890594445 限公司配售对象证拟认购价格拟认购数量
配售对象名称配售对象类型备注
券账户（元）（万份）
华鑫证券有限责任公司机构自营投资账户 2.838 10,500 有效报价
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品
保险资金投资账户 2.838 10,500 有效报价
-013C-CT001 沪
安信农业保险股份有限公司-传统保险产品保险资金投资账户 2.838 10,500 有效报价
太平洋健康保险股份有限公司－传统保险产品保险资金投资账户 2.838 10,500 有效报价
中邮证券有限责任公司机构自营投资账户 2.838 10,500 有效报价
财达证券股份有限公司机构自营投资账户 2.838 10,000 有效报价
太平养老保险股份有限公司－传统账户保险资金投资账户 2.838 9,500 有效报价
太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001 沪保险资金投资账户 2.838 9,500 有效报价
太平财产保险有限公司—传统－普通保险产品保险资金投资账户 2.838 9,500 有效报价
太平人寿保险有限公司-分红-团险分红保险资金投资账户 2.838 9,500 有效报价
红塔证券股份有限公司机构自营投资账户 2.838 8,000 有效报价
生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强 9
保险机构资产管理产品 2.838 7,870 有效报价
号资产管理产品
生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强 3 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.838 7,860 有效报价
国都证券股份有限公司机构自营投资账户 2.838 7,500 有效报价

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

               配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                券账户（元）（万份）
     恒生前海基金管恒生前海基金－邮储银行－恒生前海周周鑫 1 号债券集合资产管理基金公司或其资产管理子公
15 B886356034 2.838 5,200 有效报价
      理有限公司计划司一对多专户产品
     招商信诺资产管
16 B885327951 招商信诺人寿保险有限公司－分红 1 保险资金投资账户 2.838 4,000 有效报价
      理有限公司
     招商信诺资产管
17 B884328954 招商信诺人寿保险有限公司-分红保险产品保险资金投资账户 2.838 4,000 有效报价
      理有限公司
     招商信诺资产管
18 B886789520 招商信诺人寿保险有限公司－分红期缴两差－建行保险资金投资账户 2.838 4,000 有效报价
      理有限公司
     招商信诺资产管
19 B884318886 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金保险资金投资账户 2.838 4,000 有效报价
      理有限公司
     招商信诺资产管
20 B884333941 招商信诺人寿保险有限公司-传统保险资金投资账户 2.838 4,000 有效报价
      理有限公司
     东兴证券股份有
21 D890561633 东兴证券－广州农商行－东兴证券量彩 6 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.838 3,171 有效报价
       限公司
     民生通惠资产管
22 B884754236 民生通惠资管－农业银行－民生通惠民汇 53 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.838 2,250 有效报价
      理有限公司
     中联前源不动产
                            中联前源不动产基金管理有限公司-中联-驰盈壹号私募股权投资基
23 基金管理有限公 B887336493 私募基金 2.838 2,095 有效报价
                                          金
        司
     中诚信托有限责
24 B886370410 中诚信托有限责任公司－中诚信托－汇赢 70 号集合资金信托计划集合信托计划 2.838 1,762 有效报价
       任公司
     上海合晟资产管
25 B881632427 上海合晟资产管理股份有限公司—合晟同晖 7 号私募证券投资基金私募基金 2.838 1,000 有效报价
     理股份有限公司
     中诚信托有限责
26 B885240078 中诚信托有限责任公司－中诚信托－汇赢 55 号集合资金信托计划集合信托计划 2.838 705 有效报价
       任公司
     东兴证券股份有
27 D890155597 东兴证券－交通银行－东兴证券兴兴向荣 1 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.838 704 有效报价
       限公司
     上海合晟资产管上海合晟资产管理股份有限公司—合晟恒嘉基石 2 号私募证券投资
28 B882849865 私募基金 2.838 700 有效报价
     理股份有限公司基金
     中海信托股份有中海信托股份有限公司－中海信托－稳健可持续（ESG 主题）1 号
29 B886585722 集合信托计划 2.830 1,800 有效报价
       限公司集合资金信托计划

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国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

               配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                券账户（元）（万份）
     华西证券股份有
30 D890563818 华西证券股份有限公司机构自营投资账户 2.800 10,500 有效报价
       限公司
     东方财富证券股东方财富证券－北京银行－东方财富证券添新 1 号集合资产管理计
31 D890471367 证券公司集合资产管理计划 2.800 3,500 有效报价
      份有限公司划
     东方财富证券股
32 D890512066 东方财富证券-兴业银行-东方财富证券添新 2 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.800 1,500 有效报价
      份有限公司
     东方财富证券股东方财富证券－上海银行－东方财富证券乐财半年惠 2 号集合资产
33 D890491252 证券公司集合资产管理计划 2.800 1,000 有效报价
      份有限公司管理计划
     东方财富证券股东方财富证券－上海银行－东方财富证券乐财半年惠 1 号集合资产
34 D890438107 证券公司集合资产管理计划 2.800 1,000 有效报价
      份有限公司管理计划
     上海量派投资管
35 B884732860 上海量派投资管理有限公司－量派鑫兴 68 号私募证券投资基金私募基金 2.786 200 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
36 B882284735 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
37 B881065968 中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
38 B887339344 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 A 保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
39 B881907270 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
40 B880692717 中国人民健康保险股份有限公司—城乡大病保险账户保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
41 B881503356 中国人民健康保险股份有限公司-自有资金保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
42 B881533327 中国人民人寿保险股份有限公司-自有资金保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
43 B881451761 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
44 B887338966 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 E 保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
45 B881313010 中国人民人寿保险股份有限公司-万能-个险万能保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司

40
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

               配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                券账户（元）（万份）
     中国人保资产管
46 B881213260 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
47 B882980852 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
48 B881145849 中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
49 B881213244 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-团险分红保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
50 B887340769 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 C 保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     中国人保资产管
51 B887338835 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 B 保险资金投资账户 2.770 10,500 有效报价
      理有限公司
     华夏基金管理有基金公司或其资产管理子公
52 B888100340 华夏基金－邮储银行－华夏基金智盈 1 号集合资产管理计划 2.760 10,500 有效报价
       限公司司一对多专户产品
     平安养老保险股
53 B881318036 平安养老保险股份有限公司－万能－团险万能保险资金投资账户 2.760 10,500 有效报价
      份有限公司
     平安养老保险股
54 B885863533 平安养老保险股份有限公司－万能保险二零二三保险资金投资账户 2.760 8,000 有效报价
      份有限公司
     安联保险资产管
55 B887531247 安联保险资管－兴业银行－安联全享多利 2 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.760 5,400 有效报价
      理有限公司
     平安养老保险股
56 B881318044 平安养老保险股份有限公司－分红－团险分红保险资金投资账户 2.760 5,050 有效报价
      份有限公司
     安联保险资产管
57 B887887517 安联保险资管－中信银行－安联稳健收益 1 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.760 4,400 有效报价
      理有限公司
     安联保险资产管
58 B887886294 安联保险资管－中信银行－安联稳健收益 2 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.760 4,400 有效报价
      理有限公司
     国海证券股份有
59 D890534550 国海证券股份有限公司机构自营投资账户 2.740 10,500 有效报价
       限公司
     中意资产管理有
60 B881353549 中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--股票账户保险资金投资账户 2.736 10,500 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
61 B880560669 中意资管－工商银行－增强收益 1 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 10,500 有效报价
      限责任公司

41
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

               配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                券账户（元）（万份）
     中意资产管理有
62 B880312202 中意人寿保险有限公司-传统产品保险资金投资账户 2.736 10,500 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
63 B880374181 中意人寿保险有限公司-分红产品 2 保险资金投资账户 2.736 10,500 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
64 B884276872 中意资管－兴业银行－中意资产－债券精选 13 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 6,500 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
65 B887680656 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 56 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,900 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
66 B887687268 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 55 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,900 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
67 B887442406 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 37 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,300 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
68 B887441751 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 35 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,300 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
69 B887442228 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 36 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,300 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
70 B887444791 中意资管－交通银行－中意资产－新回报 38 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 4,300 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡年金分红托管专户（场
71 B883607478 保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司内）
     中意资产管理有
72 B881353523 中意人寿保险有限公司--万能--团险股票账户保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
73 B881353557 中意人寿保险有限公司--万能--个险股票账户保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
74 B883606901 中意人寿保险有限公司－兴业银行中意人寿万能 A 托管专户保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
75 B886953014 中意人寿保险有限公司-万能 B 账户保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
76 B880312210 中意人寿保险有限公司-资本金保险资金投资账户 2.736 4,000 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
77 B888340275 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 71 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 2,900 有效报价
      限责任公司

42
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

               配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                券账户（元）（万份）
     中意资产管理有
78 B888321336 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 70 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 2,900 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
79 B888603039 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 76 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
80 B888132177 中意资管－兴业银行－中意资产－新回报 69 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
81 B888617088 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 75 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
82 B888478777 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 72 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
83 B888469249 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 73 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
84 B888239733 中意资管－兴业银行－中意资产－新回报 68 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     中意资产管理有
85 B888569536 中意资管－工商银行－中意资产－新回报 74 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.736 1,800 有效报价
      限责任公司
     新华资产管理股
86 B883048255 新华人寿保险股份有限公司-分红产品保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      份有限公司
     泰康资产管理有
87 B888193903 中国农业再保险股份有限公司－农行专户五保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      限责任公司
     国金证券资产管
88 D890314743 国金证券－建设银行－国金证券鑫熠 2 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.735 10,500 有效报价
      理有限公司
     新华资产管理股
89 B883048271 新华人寿保险股份有限公司-传统产品保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      份有限公司
     泰康资产管理有
90 B882964369 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳健收益保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      限责任公司
     泰康资产管理有
91 B882977930 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能（乙）保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      限责任公司
     新华资产管理股
92 B883250284 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 2 保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      份有限公司
     泰康资产管理有
93 B881064174 泰康人寿保险有限责任公司－万能－团体万能保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
      限责任公司

43
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      泰康资产管理有
94 B880647576 泰康在线财产保险股份有限公司-自有资金保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
95 B881064166 泰康人寿保险有限责任公司－万能－个险万能保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
96 B886738676 泰康人寿保险有限责任公司－个险万能产品丙保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
97 B888492310 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（丁）保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      新华资产管理股新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保险惠金生年金保险产品
98 B883675502 保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司（传统专一）
      新华资产管理股
99 B881024166 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001 沪保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司
      新华资产管理股
100 B880775170 新华人寿保险股份有限公司保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司
      泰康资产管理有
101 B884866130 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰 22 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
102 B887293425 泰康人寿保险有限责任公司－智选分红产品保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      诺德基金管理有诺德基金-长城证券股份有限公司-诺德基金浦江 987 号单一资产管基金公司或其资产管理子公
103 B885689175 2.735 10,500 有效报价
        限公司理计划司一对一专户产品
      新华资产管理股
104 B881024174 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-018L-CT001 沪保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司
      泰康资产管理有
105 B885339330 泰康资产管理有限责任公司－自有资金保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
106 B880034985 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（B）保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      新华资产管理股
107 B881024158 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002 沪保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司
      新华资产管理股
108 B883167562 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       份有限公司
      泰康资产管理有
109 B884870870 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰 21 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司

44
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      泰康资产管理有
110 B880486912 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（庚）保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
111 B881024051 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002 沪保险资金投资账户 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
112 B885640260 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选恒利 2 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
113 B887590657 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选增利 3 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 10,500 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
114 B881841694 众安在线财产保险股份有限公司-自有资金保险资金投资账户 2.735 9,140 有效报价
       限责任公司
      国金证券资产管
115 D890402211 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 5 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.735 9,000 有效报价
       理有限公司
      新华资产管理股新华人寿保险股份有限公司-新华人寿惠金生年金保险产品（传统专
116 B883663068 保险资金投资账户 2.735 8,000 有效报价
       份有限公司一）
      泰康资产管理有
117 B888224788 泰康资管－农业银行－泰康资产纯泰增利 4 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 7,310 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
118 B885644036 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选恒利 1 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 5,480 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
119 B887591920 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选增利 5 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 5,480 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
120 B885062200 泰康资管－建设银行－泰康资产益泰智选增利资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 5,480 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
121 B882859755 中远海运财产保险自保有限公司-传统保险资金投资账户 2.735 4,750 有效报价
       限责任公司
      泰信基金管理有泰信基金－中信信托有限责任公司－泰信基金信瑞 1 号单一资产管基金公司或其资产管理子公
122 B885919601 2.735 4,380 有效报价
        限公司理计划司一对一专户产品
      泰康资产管理有
123 B887179794 国民养老保险股份有限公司－国民养老新质三年保本泰康固收专户保险资金投资账户 2.735 4,380 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
124 B886888099 众诚汽车保险股份有限公司－招行传统保险资金投资账户 2.735 4,380 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
125 B881339079 前海再保险股份有限公司-传统泰康组合保险资金投资账户 2.735 2,550 有效报价
       限责任公司

45
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      泰康资产管理有
126 B882964377 泰康人寿保险有限责任公司-投连-平衡配置保险资金投资账户 2.735 2,370 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
127 B885018798 中国融通财产保险有限公司－自有资金保险资金投资账户 2.735 1,820 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有泰康资管-工商银行-泰康资产管理有限责任公司稳健增利 3 号资产
128 B881213443 保险机构资产管理产品 2.735 1,820 有效报价
       限责任公司管理产品
      泰康资产管理有泰康资管-建设银行-泰康养老保险股份有限公司-保险产品集合 1-泰
129 B881685307 保险机构资产管理产品 2.735 1,820 有效报价
       限责任公司康资产管理有限责任公司信用甄选资产管理产品
      泰康资产管理有
130 B882964408 泰康人寿保险有限责任公司-投连-开泰稳利保险资金投资账户 2.735 1,200 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
131 B886363900 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰 66 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.735 1,090 有效报价
       限责任公司
      工银瑞信投资管工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海甄选集合资产基金公司或其资产管理子公
132 B884027728 2.735 840 有效报价
       理有限公司管理计划司一对多专户产品
      泰康资产管理有
133 B888250527 泰康人寿保险有限责任公司－泰享分红产品保险资金投资账户 2.735 720 有效报价
       限责任公司
      泰康资产管理有
134 B886779119 长江财产保险股份有限公司－自有资金保险资金投资账户 2.735 250 有效报价
       限责任公司
      诺德基金管理有诺德基金—青骓熠晨一期私募证券投资基金—诺德基金浦江 1242 基金公司或其资产管理子公
135 B886245796 2.735 250 有效报价
        限公司号单一资产管理计划司一对一专户产品
      泰康资产管理有
136 B882184011 泰康人寿保险有限责任公司－投连－悦享配置保险资金投资账户 2.735 110 有效报价
       限责任公司
      国融证券股份有
137 D890020954 国融证券股份有限公司机构自营投资账户 2.726 10,500 低价未入围
        限公司
      中信信托有限责中信信托有限责任公司－中信信托双赢增利 1 号证券投资集合资金
138 B885156164 集合信托计划 2.720 5,000 低价未入围
        任公司信托计划
      富荣基金管理有富荣基金－中信信托有限责任公司－富荣－中信信托－聚信 1 号单基金公司或其资产管理子公
139 B883579031 2.710 4,430 低价未入围
        限公司一资产管理计划司一对一专户产品
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
140 B884803637 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 7 号（周年庆专属）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日开理财 8 号（最
141 B886733561 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司短持有 300 天）

46
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
142 B884774553 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 19 号
      中诚信托有限责
143 B886735856 中诚信托有限责任公司－中诚信托－仲夏 1 号集合资金信托计划集合信托计划 2.709 10,500 低价未入围
        任公司
      平安养老保险股
144 B881318052 平安养老保险股份有限公司－传统－普通保险产品保险资金投资账户 2.709 10,500 低价未入围
       份有限公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
145 B884805362 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 16 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式
146 B885105943 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 3 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日开理财 1 号（最
147 B884804031 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司短持有 200 天）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
148 B884770779 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 34 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3193
149 B888194218 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式
150 B884774511 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 5 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
151 B884770575 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 4 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日开理财 17 号（最
152 B887421581 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司短持有 150 天）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁享转债增强固定收益类理财 2 号
153 B885997641 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司（最短持有 100 天）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日开理财 9 号（最
154 B886877315 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司短持有 90 天）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
155 B884746160 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 1 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3147
156 B888217210 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
157 B884807893 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 26 号

47
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                 配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                  券账户（元）（万份）
      中银国际证券股中银国际证券-"安鑫"（最低持有 180 天）按日开放固定收益类净值
158 D890288714 证券公司单一资产管理计划 2.709 10,500 低价未入围
       份有限公司型人民币理财产品-中银证券安鑫稳健 4 号单一资产管理计划
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
159 B884774082 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 21 号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日开产品 2 号（最
160 B884807835 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司短持有 100 天）
      泰康资产管理有
161 B887304030 泰康人寿保险有限责任公司－泰盈分红产品保险资金投资账户 2.709 10,500 低价未入围
       限责任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
162 B884805192 银行公募理财产品 2.709 10,500 低价未入围
        任公司理财 32 号
      泰康资产管理有
163 B887295639 泰康人寿保险有限责任公司－长寿分红产品保险资金投资账户 2.709 10,500 低价未入围
       限责任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 1
164 B886999264 银行公募理财产品 2.709 10,000 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责
165 B887266591 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 8 号银行公募理财产品 2.709 10,000 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 2
166 B886717688 银行公募理财产品 2.709 10,000 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 2
167 B887020440 银行公募理财产品 2.709 10,000 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式
168 B884806805 银行公募理财产品 2.709 10,000 低价未入围
        任公司理财 24 号
      华泰证券（上海）
                              华泰证券资管-紫金财产保险股份有限公司-华泰紫金保险 1 号单一
169 资产管理有限公 D890328661 证券公司单一资产管理计划 2.709 9,501 低价未入围
                                          资产管理计划
         司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 1
170 B886422356 银行公募理财产品 2.709 9,000 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3198
171 B888201992 银行公募理财产品 2.709 8,000 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3150
172 B888167407 银行公募理财产品 2.709 8,000 低价未入围
        任公司号

48
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      平安养老保险股
173 B887561844 平安养老保险股份有限公司－万能保险二零二五保险资金投资账户 2.709 8,000 低价未入围
       份有限公司
      宁银理财有限责
174 B886562790 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁享固定收益类优选日开理财 2 号银行公募理财产品 2.709 7,500 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3091
175 B888242095 银行公募理财产品 2.709 7,000 低价未入围
        任公司号（丰利款）
      宁银理财有限责
176 B886771632 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 5 号银行公募理财产品 2.709 6,500 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责
177 B886525803 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 3 号银行公募理财产品 2.709 6,500 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责
178 B885223042 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 1 号银行公募理财产品 2.709 6,000 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁享安逸固定收益类日开理财 3 号
179 B888246382 银行公募理财产品 2.709 6,000 低价未入围
        任公司（最短持有 180 天）
      宁银理财有限责
180 B886752191 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 4 号银行公募理财产品 2.709 6,000 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责
181 B886697870 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申年赎理财 1 号银行公募理财产品 2.709 5,500 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责
182 B887085848 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 9 号银行公募理财产品 2.709 5,000 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责
183 B886274850 宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 2 号银行公募理财产品 2.709 4,800 低价未入围
        任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3165
184 B888215014 银行公募理财产品 2.709 4,300 低价未入围
        任公司号
      国金证券资产管
185 D890436545 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 13 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.709 4,000 低价未入围
       理有限公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁享安和固定收益类日开理财 3
186 B887264337 银行公募理财产品 2.709 4,000 低价未入围
        任公司号（最短持有 60 天）
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司-宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3203
187 B888274929 银行公募理财产品 2.709 3,800 低价未入围
        任公司号
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3272
188 B888546033 银行公募理财产品 2.709 3,800 低价未入围
        任公司号

49
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      泰康资产管理有
189 B887457419 泰康养老保险股份有限公司－分红险一号专门投资组合甲保险资金投资账户 2.709 3,690 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有
190 B883251578 泰康养老保险股份有限公司－自有资金保险资金投资账户 2.709 3,690 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有
191 B887460844 泰康养老保险股份有限公司－分红险二号专门投资组合甲保险资金投资账户 2.709 3,690 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有
192 B887711075 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰睿选 1 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.709 2,950 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有
193 B881715762 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳盈增利保险资金投资账户 2.709 2,600 低价未入围
       限责任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3273
194 B888538894 银行公募理财产品 2.709 2,000 低价未入围
        任公司号
      国金证券资产管
195 D890422601 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 10 号集合资产管理计划证券公司集合资产管理计划 2.709 1,800 低价未入围
       理有限公司
      泰康资产管理有
196 B887067133 中汇人寿保险股份有限公司－泰康资产 REITs 组合保险资金投资账户 2.709 1,450 低价未入围
       限责任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财
197 B888516559 银行公募理财产品 2.709 1,400 低价未入围
        任公司 5号
      泰康资产管理有
198 B882208742 泰康资管－农业银行－银泰 98 号资产管理计划保险机构资产管理产品 2.709 1,100 低价未入围
       限责任公司
      宁银理财有限责宁银理财有限责任公司－宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财
199 B888347594 银行公募理财产品 2.709 700 低价未入围
        任公司 2号
      泰康资产管理有
200 B887039839 泰康资管－民生银行－泰康资产纯泰睿智 2 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.709 550 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有泰康资管-工商银行-泰康资产管理有限责任公司益泰 3 号资产管理
201 B883092047 保险机构资产管理产品 2.709 550 低价未入围
       限责任公司产品
      泰康资产管理有
202 B886511676 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰睿智资产管理产品保险机构资产管理产品 2.709 190 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安 101 期限保本型（三年
203 B886175056 保险资金投资账户 2.709 120 低价未入围
       限责任公司滚动）商业养老金产品 A 款－泰康组合
      泰康资产管理有
204 B886037533 国民养老保险股份有限公司－国民美好生活养老年金保险保险资金投资账户 2.709 120 低价未入围
       限责任公司

50
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      泰康资产管理有
205 B887588901 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰睿智 3 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.709 100 低价未入围
       限责任公司
      泰康资产管理有财信吉祥人寿保险股份有限公司－财信人寿－传统险 REITs 二级交
206 B887346943 保险资金投资账户 2.709 100 低价未入围
       限责任公司易专户（泰康资产）
      民生通惠资产管
207 B881636515 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       理有限公司
      中再资产管理股
208 B887199778 华贵人寿保险股份有限公司—分红险固收委托投资专户 2 保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
209 B887186474 华贵人寿保险股份有限公司—传统险固收委托投资专户 2 保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
210 B881011189 中国人寿再保险有限责任公司保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
211 B880973922 中国大地财产保险股份有限公司保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
212 B881081833 中国财产再保险有限责任公司—传统—普通保险产品保险资金投资账户 2.700 10,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
213 B884445112 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚 10 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.700 6,100 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
214 B887514855 中再资管-建设银行-中再汇利 2 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.700 4,500 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
215 B884449336 中再资管-光大银行-中再资产－锐诚 4 号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.700 4,300 低价未入围
       份有限公司
      中再资产管理股
216 B886628318 中再资管－兴业银行－中再汇利资产管理产品保险机构资产管理产品 2.700 3,600 低价未入围
       份有限公司
      华金证券股份有华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金证券国任保险 5 号基
217 D890347063 证券公司单一资产管理计划 2.700 3,500 低价未入围
        限公司础设施基金策略 FOF 单一资产管理计划
      华金证券股份有华金证券－横琴人寿保险有限公司－华金证券横琴人寿基础设施策
218 D890287328 证券公司单一资产管理计划 2.700 2,500 低价未入围
        限公司略 2 号 FOF 单一资产管理计划
      中再资产管理股
219 B885365682 中再资管-招商银行-中再资产-基建强国 REITs 主题资产管理产品保险机构资产管理产品 2.700 1,000 低价未入围
       份有限公司
      中信保诚基金管中信保诚基金－中信信托有限责任公司－中信保诚基金信和 1 号单基金公司或其资产管理子公
220 B886306194 2.684 5,590 低价未入围
       理有限公司一资产管理计划司一对一专户产品

51
国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

                配售对象证拟认购价格拟认购数量
序号网下机构名称配售对象名称配售对象类型备注
                 券账户（元）（万份）
      华夏基金管理有华夏基金－国信证券股份有限公司－华夏基金恒远稳健 1 号单一资基金公司或其资产管理子公
221 B888441665 2.680 3,700 低价未入围
        限公司产管理计划司一对一专户产品
      华商基金管理有华商基金－国信证券股份有限公司－华商基金悦信单一资产管理计基金公司或其资产管理子公
222 B887773394 2.680 1,492 低价未入围
        限公司划司一对一专户产品
      新华资产管理股
223 B880955131 新华人寿保险股份有限公司-新分红产品保险资金投资账户 2.658 10,500 低价未入围
       份有限公司
      新华资产管理股
224 B880114769 新华人寿保险股份有限公司-财富一号万能产品保险资金投资账户 2.658 10,500 低价未入围
       份有限公司
      新华资产管理股新华人寿保险股份有限公司一新华人寿鑫金利终身寿险(万能型)(电
225 B886884833 保险资金投资账户 2.658 10,500 低价未入围
       份有限公司信万能)
      新华资产管理股
226 B886784669 新华资管-兴业银行-新华资产-国强增质一号资产管理产品保险机构资产管理产品 2.658 5,070 低价未入围
       份有限公司
      申港证券股份有
227 D890071662 申港证券股份有限公司机构自营投资账户 2.655 7,530 低价未入围
        限公司

来源：上海证券交易所 · 2026-09-11 · 中国内地 · 原文

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