银华基金管理股份有限公司关于银华粤海水务水利封闭式基础

          设施证券投资基金基金合同生效的公告

            公告送出日期：2026 年 10 月 16 日

1. 公告基本信息
   基金名称 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金
   基金简称 银华粤海水务水利 REIT
   基金主代码 180702
   基金运作方式 契约型封闭式
   基金合同生效日 2026 年 10 月 15 日
   基金管理人名称 银华基金管理股份有限公司
   基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
   公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
                     基金运作管理办法》等法律法规以及《银华粤海水务水利封
                     闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金
                     合同》”）、《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资
                     基金招募说明书》等。
   注：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）场内简称为“银

华粤海水务水利 REIT”。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

2. 基金募集情况
   2.1 募集基本情况
   基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2026】2361 号
                                         自 2026 年 10 月 8 日
   基金募集期间
                                         至 2026 年 10 月 12 日止
   验资机构名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
   募集资金划入基金托管专户的日期 2026 年 10 月 14 日
   募集有效认购总户数（单位：户） 3,277
   募集期间净认购金额（不含利息，单位：人民币元） 1,725,499,998.56
   认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 7,497,236.32
                有效认购份额 500,000,000.00
   募集份额（单位：份） 利息结转的份额 0
                合计 500,000,000.00
   募集期间基金管理人 认购的基金份额（单位：份） 8,355,000.00
   运用固有资金认购本 占基金总份额比例 1.6710%
   基金情况 其他需要说明的事项 -
   募集期间基金管理人 认购的基金份额（单位：份） 48

                            1
的从业人员认购本基
                   占基金总份额比例 0.0000%
金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基
                                         是
金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日
                                         2026 年 10 月 15 日
期
     注：（1）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披

露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

     （2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数

量区间为 0。

     （3）本基金基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为 0。

     （4）本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。

     2.2 投资者认购情况

     中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，经过比例配售，本基金最终向战

略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例如下表所示。本次自主配

售的结果符合基金管理人在《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价

公告》
《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》
                                （以下简称《发

售公告》）中公布的配售原则。

     投资者类型 获配基金份额数量（万份） 占募集总份额比例

     战略投资者 35,000 70.00%

     网下投资者 10,500 21.00%

     公众投资者 4,500 9.00%

       合计 50,000 100.00%

     2.2.1 战略配售

     本次发售的 24 家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认

购其承诺的基金份额，并在募集期内已将足额认购资金汇入基金管理人指定的银行账户。本

基金战略投资者 100%配售。本次发售最终战略投资者配售结果如下：

                            获配基金
                                         占募集总 限售期限（自基金份额上
序号 战略投资者名称 份额数量
                                         份额比例 市之日起）
                            （万份）
（一）原始权益人
       广东粤海飞来峡水力发电有限 其中基金份额发售总量
1 29000 58.0000%
       公司 的 20%部分持有期自本基

                                 2
                           获配基金
                                       占募集总 限售期限（自基金份额上
序号 战略投资者名称 份额数量
                                       份额比例 市之日起）
                           （万份）
                                                 金上市之日起不少于 60
                                                 个月，超过 20%部分持有
                                                 期自本基金上市之日起
                                                 不少于 36 个月，基金份
                                                 额持有期间不允许质押。
（二）其他专业机构投资者
2 银华基金管理股份有限公司 835.5 1.6710% 12 个月
      银华基金瑞利单一资产管理计
3 552.5 1.1050% 12 个月
      划
4 中国国际金融股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
5 西南证券股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
6 招商证券股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
7 中信建投证券股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
8 华泰证券股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
      国寿资产—鼎瑞 2498 资产管理
9 158 0.3160% 12 个月
      产品
      国寿资产—鼎瑞 2511 资产管理
10 158 0.3160% 12 个月
      产品
11 安联知瑞 3 号资产管理产品 316 0.6320% 12 个月
12 紫金财产保险股份有限公司 316 0.6320% 12 个月
      长城财富朱雀创睿六号资产管
13 316 0.6320% 12 个月
      理产品
      兴业信托·新兴转 2 号可转债
14 316 0.6320% 12 个月
      投资集合资金信托计划
      西藏信托-晟元 6 号集合资金信
15 316 0.6320% 12 个月
      托计划
      广发基金海赢 2 号 FOF 单一资
16 142 0.2840% 12 个月
      产管理计划
17 宏源汇智投资有限公司 142 0.2840% 12 个月
      中平信壹号（广东）股权投资
18 142 0.2840% 12 个月
      合伙企业（有限合伙）
      广州林发股权投资管理企业
19 113.6 0.2272% 12 个月
      （有限合伙）
      广州城发合凡股权投资合伙企
20 28.4 0.0568% 12 个月
      业（有限合伙）
21 绍兴市原水集团有限公司 142 0.2840% 12 个月
22 中国国新资产管理有限公司 142 0.2840% 12 个月
23 中交资本控股有限公司 142 0.2840% 12 个月
24 深圳市高新投集团有限公司 142 0.2840% 12 个月
     注：限售期自本基金上市之日起开始计算。

                            3
2.2.2 网下发售

本次发售中 67 家网下投资者管理的 341 个有效报价配售对象均已按照《发售公告》的

要求进行了网下认购并全额缴纳认购款，本基金网下投资者有效认购申请确认比例（即配售

比例）为 0.56719046%。

网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网下

初始发售份额数量的 218.26 倍，超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资

者管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。本次网下配售对象

获配份额及可交易份额情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。

本公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守

已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。

2.2.3 公众发售

募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过《发售公告》披露的拟向公

众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用“末日比例配售”

的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基金 2026 年 10 月 8 日（公众发售

最后认购日）公众投资者有效认购申请确认比例为 0.27314478%。

本次发售未出现提供有效报价但未参与认购和实际认购数量明显少于报价时拟认购数

量的投资者。

3. 其他需要提示的事项

本基金的存续期为自基金合同生效之日起 30 年，但基金合同另有约定的除外。如本基

金存续期届满且未延长基金合同有效期限，则本基金终止运作进入清算。本基金在基金合同

存续期内采取封闭式运作并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市，在存续期内，

本基金不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金

上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投

资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台

转让，具体可参照深交所、登记机构规则办理。

本基金网下投资者及公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排的，自基金份

额在深交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深

交所场内交易：使用场外基金账户认购的基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务将基

金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所的交易，也可在本基金开通深交

                       4
所基金通平台转让业务后，根据规定通过基金通平台转让基金份额。

基金份额持有人应在《基金合同》生效后及时到销售机构的网点进行交易确认单的查询

和打印，或通过本基金管理人的网站（www.yhfund.com.cn）或客户服务电话（400-678-3333，

010-85186558）查询交易确认情况。

风险提示：

本基金为公开募集不动产投资信托基金（以下简称“不动产基金”），不动产基金与投

资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险收益特征。不动产基金 80%以上

的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持有其全部份额取得不动产项目公司全部股

权、不动产项目完全所有权或者经营权利，以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主

要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。

一般情况下，本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征。

本基金需承担投资不动产项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。

本基金在投资运作、交易环节等可能面临以下风险，包括但不限于“不动产基金相关的风险

因素”和“不动产项目相关的风险因素”。

其中，（１）不动产基金相关的风险因素包括：“集中投资风险”“基金价格波动风险”

“流动性风险”“新种类基金的投资风险和创新风险”“管理风险”“税收等政策调整风险”

“资产支持证券投资的流动性风险”“中介机构履约风险”“专项计划等特殊目的载体提前

终止的风险”“专项计划运作风险和账户管理风险”“资产支持证券管理人丧失资产管理业

务资格的风险”“法律与政策环境改变的风险”“相关交易未能完成的风险”“不动产基金

的要求或决定无法及时有效传递的风险”“交易结构设计及条款设置存在瑕疵的风险”“基

金价格波动风险”“暂停上市或终止上市风险”“基金运作的合规性风险”。

（２）不动产项目相关的风险因素包括：“政策风险”“不动产项目管理及市场风险”

“不动产项目外部管理机构的解聘及更换风险”“原始权益人及其关联方持有份额比例较高

导致的基金治理风险”“评估风险”“电站机组使用期限的风险”“资产维修维护及资本性

支出风险”“现金流预测的风险”“股东借款带来的现金流波动风险”“运营管理机构履职

风险”“意外事件、安全生产事故及不可抗力给不动产项目造成的风险”“基金净值逐年降

低甚至趋于零的风险”“项目部分建设内容未被纳入底层资产的相关风险”“共用资产的相

关风险”“‘电调服从水调’排洪弃水风险”“实际发电量与发电量预测值出现差异的风险”

“实际年发电量超过设计年发电量的可持续性风险”“新建黄茅峡水库的相关风险”“项目

                           5
公司营业收入季节性波动及极端天气风险”“电力消纳风险”“流域内梯级电站竞争的风险”

“不动产项目电价调整及市场化交易政策变动的风险”
                       “潮州项目差别化上网电价政策风险”

“两个细则考核净收入波动风险”“小水电清退或重大改造风险”“许可证续期风险”“《并

网调度协议》《购售电合同》的延期、续签风险”“处置风险”“不动产项目经营期届满，

原始权益人或其指定关联方可能优先无偿受让项目公司股权相关的风险”“飞来峡项目公益

性资产扩、改建，或者其他由不可抗力导致的较大额度损毁维修费相关的风险”“关联交易

风险”“同业竞争和利益冲突风险”。

其他风险因素包括“相关参与机构的操作及技术风险”“证券市场风险”等，具体风险

请参见招募说明书的相关内容。

上述揭示事项仅为列举事项，未能详尽列明不动产基金的所有风险。投资者在参与不动

产基金相关业务前，应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，熟

悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先

前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信

息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者应

当认真阅读并完全理解基金合同第二十三部分规定的免责条款、第二十四部分规定的争议

处理方式。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的

其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买

者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资

人自行负担。

特此公告。

                            银华基金管理股份有限公司

                                2026 年 10 月 16 日

                    6
附表：网下投资者配售明细表
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
1 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 3.451 57400000 325567 325567
2 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
3 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
4 第一创业证券股份有限公司 第一创业基础设施 5 号单一资产管理计划 3.451 4000000 22687 22687
5 第一创业证券股份有限公司 第一创业基础设施 17 号单一资产管理计划 3.451 8500000 48211 48211
6 第一创业证券股份有限公司 第一创业基础设施 18 号单一资产管理计划 3.451 2900000 16448 16448
                    第一创业基础设施 19 号 FOF 单一资产管理
7 第一创业证券股份有限公司 3.451 2800000 15881 15881
                              计划
8 国盛证券股份有限公司 国盛证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595771 595771
9 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司自营账户 3.451 80000000 453752 453752
10 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
11 浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
12 首创证券股份有限公司 首创证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
13 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 3.451 75000000 425392 425392
14 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
15 财信证券股份有限公司 财信证券股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
16 国融证券股份有限公司 国融证券股份有限公司自营投资账户 3.451 105000000 595549 595549
                    中信建投稳健增益智享 6 号集合资产管理
17 中信建投证券股份有限公司 3.451 60300000 342015 342015
                              计划
18 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享增利 1 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
19 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享增利 2 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239

                                      7
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
20 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享增利 3 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
21 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享增利 4 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
22 中信建投证券股份有限公司 中信建投稳健双债单一资产管理计划 3.451 7000000 39703 39703
23 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享增利 5 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
24 中信建投证券股份有限公司 中信建投源享增利 4 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
25 中信建投证券股份有限公司 中信建投源享增利 3 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
26 中信建投证券股份有限公司 中信建投源享增利 5 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
27 中信建投证券股份有限公司 中信建投兴盈稳利 2 号集合资产管理计划 3.451 2900000 16448 16448
28 中信建投证券股份有限公司 中信建投兴盈稳利 3 号集合资产管理计划 3.451 2400000 13612 13612
                      中信建投稳健增益海盈 1 号单一资产管理
29 中信建投证券股份有限公司 3.451 14500000 82242 82242
                                计划
30 中银国际证券股份有限公司 中银证券安鑫稳健 4 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
31 信达证券股份有限公司 信达证券迎新 1 号集合资产管理计划 3.451 1200000 6806 6806
32 信达证券股份有限公司 信达证券迎新 2 号集合资产管理计划 3.451 1200000 6806 6806
33 信达证券股份有限公司 信达证券迎新 3 号集合资产管理计划 3.451 1100000 6239 6239
34 信达证券股份有限公司 信达证券迎新 5 号集合资产管理计划 3.451 1600000 9075 9075
35 华金证券股份有限公司 华金证券股份有限公司自营投资账户 3.451 57500000 326134 326134
                      华金证券横琴人寿基础设施策略 2 号 FOF 单
36 华金证券股份有限公司 3.451 22000000 124781 124781
                             一资产管理计划
                      华金证券国任保险 5 号基础设施基金策略
37 华金证券股份有限公司 3.451 28000000 158813 158813
                           FOF 单一资产管理计划
38 上海东方证券资产管理有限公司 东方红添利 21 号集合资产管理计划 3.451 55000000 311954 311954
39 上海东方证券资产管理有限公司 东方红添利 24 号集合资产管理计划 3.451 55000000 311954 311954

                                          8
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
40 上海东方证券资产管理有限公司 东方红添利 31 号集合资产管理计划 3.451 8000000 45375 45375
41 上海东方证券资产管理有限公司 东方红添利 33 号集合资产管理计划 3.451 16000000 90750 90750
42 上海东方证券资产管理有限公司 东方红添利 32 号集合资产管理计划 3.451 8000000 45375 45375
43 上海东方证券资产管理有限公司 东方红臻鑫 4 号集合资产管理计划 3.451 55000000 311954 311954
44 上海东方证券资产管理有限公司 东方红臻鑫 7 号集合资产管理计划 3.451 55000000 311954 311954
45 上海光大证券资产管理有限公司 光证资管卓悦 64 号集合资产管理计划 3.451 22500000 127617 127617
46 上海光大证券资产管理有限公司 光证资管卓悦 100 号集合资产管理计划 3.451 22500000 127617 127617
     上海国泰海通证券资产管理有限 国泰君安君享瑞投 FOF1 号集合资产管理计
47 3.451 9100000 51614 51614
           公司 划
     上海国泰海通证券资产管理有限
48 国泰君安君得 3656FOF 单一资产管理计划 3.451 11400000 64659 64659
           公司
     上海国泰海通证券资产管理有限 国泰海通君得睿享 FOF14 号单一资产管理
49 3.451 14900000 84511 84511
           公司 计划
     上海国泰海通证券资产管理有限
50 国泰海通君得睿享 17 号单一资产管理计划 3.451 64900000 368106 368106
           公司
                      泰康资产管理有限责任公司益泰 3 号资产
51 泰康资产管理有限责任公司 3.451 3000000 17015 17015
                              管理产品
52 泰康资产管理有限责任公司 泰康养老保险股份有限公司自有资金 3.451 100500000 570026 570026
                      国民养老保险股份有限公司－国民美好生
53 泰康资产管理有限责任公司 3.451 1100000 6239 6239
                             活养老年金保险
                      国民养老保险股份有限公司－国民国泰民
54 泰康资产管理有限责任公司 安 101 期限保本型（三年滚动）商业养老金 3.451 1300000 7373 7373
                           产品 A 款－泰康组合

                                         9
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
55 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产纯泰睿智资产管理产品 3.451 1800000 10209 10209
56 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产纯泰睿智 2 号资产管理产品 3.451 8700000 49345 49345
                    中汇人寿保险股份有限公司－泰康资产
57 泰康资产管理有限责任公司 3.451 11600000 65794 65794
                          REITs 组合
                    财信吉祥人寿保险股份有限公司－财信人
58 泰康资产管理有限责任公司 寿－传统险 REITs 二级交易专户（泰康资 3.451 1000000 5671 5671
                             产）
                    泰康养老保险股份有限公司－分红险一号
59 泰康资产管理有限责任公司 3.451 57400000 325567 325567
                          专门投资组合甲
                    泰康养老保险股份有限公司－分红险二号
60 泰康资产管理有限责任公司 3.451 86000000 487783 487783
                          专门投资组合甲
                    新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保
61 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             险产品
                    新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分
62 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              红
                    新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分
63 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              红
                    新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理
64 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              财
65 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 2 3.451 105000000 595549 595549
                    新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品
66 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              2
67 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-新分红产品 3.451 105000000 595549 595549

                                    10
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                    新华人寿保险股份有限公司-财富一号万能
68 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             产品
                    新华人寿保险股份有限公司-新华人寿保险
69 新华资产管理股份有限公司 3.451 16300000 92452 92452
                    股份有限公司稳得盈两全保险（分红型）
                    新华人寿保险股份有限公司-新华人寿惠金
70 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                       生年金保险产品（传统专一）
                    新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越
71 新华资产管理股份有限公司 3.451 77500000 439572 439572
                    优选专属商业养老保险（稳健回报型）
                    新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越
72 新华资产管理股份有限公司 3.451 37300000 211562 211562
                    优选专属商业养老保险（积极进取型）
                    新华人寿保险股份有限公司-个人税延 A 款
73 新华资产管理股份有限公司 3.451 7500000 42539 42539
                             产品
                    新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B1
74 新华资产管理股份有限公司 3.451 7500000 42539 42539
                            款产品
                    新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B2
75 新华资产管理股份有限公司 3.451 7500000 42539 42539
                            款产品
76 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-传统产品 3.451 105000000 595549 595549
77 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-分红产品 3.451 105000000 595549 595549
78 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-万能产品 3.451 105000000 595549 595549
79 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 3.451 105000000 595549 595549
80 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 3.451 105000000 595549 595549
                    新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保
81 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                       险稳得盈两全保险(分红型）

                                    11
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
82 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                    新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保
83 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                     险惠金生年金保险产品（传统专一）
                    新华人寿保险股份有限公司一新华人寿鑫
84 新华资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                     金利终身寿险(万能型) (电信万能)
                    受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普
85 太平资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           通保险产品
                    受托管理太平财产保险有限公司传统普通
86 太平资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           保险产品
                    受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团
87 太平资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                            险分红
                    受托管理太平养老保险股份有限公司传统
88 太平资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                            账户
89 中再资产管理股份有限公司 中再资产-锐诚 4 号资产管理产品 3.451 32000000 181500 181500
                    受托管理中国人民健康保险股份有限公司
90 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                        —传统—普通保险产品
                    受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
91 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                          普通保险产品
                    受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
92 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           个险分红
                    受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
93 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           团险分红
94 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549

                                   12
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                           万能保险产品
                     中国人民财产保险股份有限公司-传统-收
95 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             益组合
96 中国人保资产管理有限公司 中国人民健康保险股份有限公司自有资金 3.451 105000000 595549 595549
97 中国人保资产管理有限公司 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金 3.451 105000000 595549 595549
                     中国人民健康保险股份有限公司-万能保险
98 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             产品
                     中国人民健康保险股份有限公司-分红保险
99 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             产品
                     中国人民养老保险有限责任公司—自有资
100 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              金
                     中国人民人寿保险股份有限公司—专属商
101 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           业养老保险产品
                     中国人民健康保险股份有限公司—城乡大
102 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                            病保险账户
103 中国人保资产管理有限公司 中国人保资产增鑫 2 号资产管理产品 3.451 11400000 64659 64659
                     中国人民财产保险股份有限公司－传统－
104 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           普通保险产品 A
                     中国人民财产保险股份有限公司－传统－
105 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           普通保险产品 B
                     中国人民财产保险股份有限公司－传统－
106 中国人保资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           普通保险产品 C
107 中国人保资产管理有限公司 中国人民财产保险股份有限公司－传统－ 3.451 105000000 595549 595549

                                      13
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                            普通保险产品 E
                     中国人保资产债券 REITs 优选 2 号资产管理
108 中国人保资产管理有限公司 3.451 20100000 114005 114005
                                产品
                     阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保
109 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                               险产品
                     阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产
110 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                                品
                     阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产
111 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                                品
                     阳光人寿保险股份有限公司—传统保险产
112 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                                品
                     阳光资管—工商银行—阳光资产—盈时 4
113 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                          号（二期）资产管理产品
                     阳光资管－工商银行－阳光资产－积极配
114 阳光资产管理股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                           置 3 号资产管理产品
115 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司一自有资金 3.451 105000000 595549 595549
                     平安养老保险股份有限公司－万能－团险
116 平安养老保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             万能
                     平安养老保险股份有限公司-传统-普通保
117 平安养老保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                            险产品
                     平安养老保险股份有限公司-分红-团险分
118 平安养老保险股份有限公司 3.451 80000000 453752 453752
                                红
119 平安养老保险股份有限公司 平安养老-万能保险二零二三 3.451 105000000 595549 595549

                                         14
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
120 平安养老保险股份有限公司 平安养老-万能保险二零二五 3.451 60000000 340314 340314
121 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 3.451 100500000 570026 570026
122 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠民汇 53 号资产管理产品 3.451 20100000 114005 114005
123 大家资产管理有限责任公司 大家财产保险有限责任公司-传统账户 3.451 57000000 323298 323298
124 大家资产管理有限责任公司 大家保险集团有限责任公司－自有资金 3.451 105000000 595549 595549
125 华夏基金管理有限公司 华夏基金智盈 1 号集合资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
126 华夏基金管理有限公司 华夏基金恒远稳健 1 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
127 南方基金管理股份有限公司 南方基金瑞盈 1 号单一资产管理计划 3.451 9600000 54450 54450
128 泰信基金管理有限公司 泰信基金信瑞 1 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
                     易方达基金-北京大学教育基金会 1 号单一
129 易方达基金管理有限公司 3.451 37300000 211562 211562
                            资产管理计划
130 易方达基金管理有限公司 易方达基金兴安 1 号单一资产管理计划 3.451 8300000 47076 47076
131 中信保诚基金管理有限公司 中信保诚基金信和 1 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
132 诺德基金管理有限公司 诺德基金浦江 1242 号单一资产管理计划 3.451 2000000 11343 11343
133 诺德基金管理有限公司 诺德基金浦江汇泓 82 号集合资产管理计划 3.451 66000000 374345 374345
134 诺德基金管理有限公司 诺德基金浦江汇泓 83 号集合资产管理计划 3.451 74700000 423691 423691
135 诺德基金管理有限公司 诺德基金浦江汇泓 84 号集合资产管理计划 3.451 66000000 374345 374345
136 诺德基金管理有限公司 诺德基金浦江汇泓 85 号集合资产管理计划 3.451 37300000 211562 211562
137 华商基金管理有限公司 华商基金添益 10 号集合资产管理计划 3.451 43000000 243891 243891
138 华商基金管理有限公司 华商基金润信 1 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
139 华商基金管理有限公司 华商基金悦信单一资产管理计划 3.451 22900000 129886 129886
140 华商基金管理有限公司 华商基金兴银 1 号集合资产管理计划 3.451 22600000 128185 128185
141 华商基金管理有限公司 华商基金兴稳集合资产管理计划 3.451 9700000 55017 55017

                                     15
序 认购价格 认购数量 可交易份额
          投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
142 华商基金管理有限公司 华商基金兴悦集合资产管理计划 3.451 7600000 43106 43106
143 华商基金管理有限公司 华商基金兴利集合资产管理计划 3.451 5700000 32329 32329
144 华商基金管理有限公司 华商基金-渝嘉集合资产管理计划 3.451 65600000 372076 372076
145 华商基金管理有限公司 华商基金-新享 1 号集合资产管理计划 3.451 34700000 196815 196815
                       华商基金-阳光人寿固收增强策略单一资产
146 华商基金管理有限公司 3.451 63100000 357897 357897
                               管理计划
147 华商基金管理有限公司 华商基金稳拓 1 号单一资产管理计划 3.451 28700000 162783 162783
148 中诚信托有限责任公司 中诚信托-仲夏 1 号集合资金信托计划 3.451 105000000 595549 595549
                       外贸信托-恒信盈固收 6 号证券投资集合资
149 中国对外经济贸易信托有限公司 3.451 72000000 408377 408377
                               金信托计划
                       外贸信托-恒信盈固收 7 号证券投资集合资
150 中国对外经济贸易信托有限公司 3.451 57000000 323298 323298
                               金信托计划
                       外贸信托-稳盈淳享 95 号集合资金信托计
151 中国对外经济贸易信托有限公司 3.451 3000000 17015 17015
                                 划
152 中国对外经济贸易信托有限公司 外贸信托-恒信盈 27 号集合资金信托计划 3.451 86000000 487783 487783
                       中海信托－稳健可持续（ESG 主题）1 号集
153 中海信托股份有限公司 3.451 15000000 85078 85078
                             合资金信托计划
154 中信信托有限责任公司 中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划 3.451 20000000 113438 113438
                       中信信托双赢增利 1 号证券投资集合资金
155 中信信托有限责任公司 3.451 43000000 243891 243891
                               信托计划
                       江苏省国际信托有限责任公司－江苏信
156 江苏省国际信托有限责任公司 托·工银理财基础设施 2 号集合资金信托计 3.451 83200000 471902 471902
                                 划

                                       16
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                      江苏省国际信托有限责任公司一江苏信
157 江苏省国际信托有限责任公司 3.451 60000000 340314 340314
                       托·基础设施 15 号集合资金信托计划
                      江苏省国际信托有限责任公司一江苏信
158 江苏省国际信托有限责任公司 3.451 94700000 537129 537129
                       托·基础设施 17 号集合资金信托计划
159 华润深国投信托有限公司 华润信托·蓝屿 10 号集合资金信托计划 3.451 48800000 276788 276788
160 华润深国投信托有限公司 华润信托·蓝屿 9 号集合资金信托计划 3.451 28700000 162783 162783
                      华润信托·基础设施瑞驰 7 号集合资金信托
161 华润深国投信托有限公司 3.451 21000000 119109 119109
                               计划
                      华润信托·基础设施瑞驰 8 号集合资金信托
162 华润深国投信托有限公司 3.451 3000000 17015 17015
                               计划
                      华鑫信托·华盈 17 号（混合配置）集合资
163 华鑫国际信托有限公司 3.451 20000000 113438 113438
                             金信托计划
164 生命保险资产管理有限公司 生命资产睿驰增强 3 号资产管理产品 3.451 79000000 448080 448080
                      生命保险资产管理有限公司睿驰增强 9 号
165 生命保险资产管理有限公司 3.451 79100000 448647 448647
                             资产管理产品
166 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司 3.451 105000000 595549 595549
167 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司-万能鑫二代账户 3.451 28700000 162783 162783
168 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司-资本补充债 3.451 105000000 595549 595549
169 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司-传统保险产品 3.451 105000000 595549 595549
170 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司-分红-个险分红 3.451 105000000 595549 595549
171 中英人寿保险有限公司 中英人寿保险有限公司-万能-个险万能 3.451 105000000 595549 595549
                      工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理
172 工银瑞信投资管理有限公司 3.451 2800000 15881 15881
                               计划

                                      17
序 认购价格 认购数量 可交易份额
          投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
      华泰证券（上海）资产管理有限公
173 华泰复保 1 号单一资产管理计划 3.451 4100000 23254 23254
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
174 华泰瑞享 1 号集合资产管理计划 3.451 10800000 61256 61256
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
175 华泰资管安盈 1 号单一资产管理计划 3.451 20400000 115706 115706
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
176 华泰资管安盈 4 号单一资产管理计划 3.451 23200000 131588 131588
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
177 华泰资管安盈 5 号单一资产管理计划 3.451 43300000 245593 245593
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
178 华泰资管安盈 6 号单一资产管理计划 3.451 11800000 66928 66928
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
179 华泰资管安盈 7 号单一资产管理计划 3.451 54700000 310253 310253
            司
      华泰证券（上海）资产管理有限公
180 华泰智享 1 号集合资产管理计划 3.451 47600000 269982 269982
            司
181 创金合信基金管理有限公司 创金合信长风 1 号集合资产管理计划 3.451 8600000 48778 48778
182 创金合信基金管理有限公司 创金合信深信 1 号单一资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
      广发证券资产管理（广东）有限公
183 广发资管瑞鑫富享 2 号集合资产管理计划 3.451 3000000 17015 17015
             司
184 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 1 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
185 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 2 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
186 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 3 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493

                                       18
序 认购价格 认购数量 可交易份额
          投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
187 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 4 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
188 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 5 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
189 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 6 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
190 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 10 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
191 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 7 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
192 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 8 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
193 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 9 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
194 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 11 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
195 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 12 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
196 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 13 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
197 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 14 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
198 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管睿鑫 15 号集合资产管理计划 3.451 5200000 29493 29493
                       富荣-中信信托-聚信 1 号单一资产管理 计
199 富荣基金管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                                 划
200 上海银叶投资有限公司 银叶新玉优选私募证券投资基金 3.451 70000000 397033 397033
201 上海银叶投资有限公司 银叶积汇 3 号私募证券投资基金 3.451 15000000 85078 85078
202 上海银叶投资有限公司 银叶新玉优选 6 期私募证券投资基金 3.451 50000000 283595 283595
203 上海兴瀚资产管理有限公司 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理计划 3.451 20100000 114005 114005
204 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融汇汇诚安赢 11 号集合资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
205 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融汇汇诚安赢 12 号集合资产管理计划 3.451 105000000 595549 595549
206 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融汇汇诚安赢 2 号集合资产管理计划 3.451 57000000 323298 323298
207 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融汇汇诚安赢 5 号集合资产管理计划 3.451 29000000 164485 164485
208 中信期货有限公司 中信期货怡然 1 号集合资产管理计划 3.451 26000000 147469 147469

                                       19
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
209 申港证券股份有限公司 申港证券股份有限公司自营账户 3.451 105000000 595549 595549
                     南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策
210 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 65400000 370942 370942
                           略量化对冲 1 号基金
                     盛泉恒元量化套利 1 号专项私募证券投资
211 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 12600000 71465 71465
                               基金
                     南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵
212 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 70600000 400436 400436
                       活配置专项 2 号私募证券投资基金
                     盛泉恒元量化套利 15 号专项私募证券投资
213 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 49100000 278490 278490
                               基金
                     盛泉恒元量化套利专项 5 号私募证券投资
214 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 40500000 229712 229712
                               基金
                     盛泉恒元量化套利专项 35 号私募证券投资
215 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 25000000 141797 141797
                               基金
                     盛泉恒元量化套利专项 46 号私募证券投资
216 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 79800000 452617 452617
                               基金
217 南京盛泉恒元投资有限公司 盛泉恒元量化套利 75 号私募证券投资基金 3.451 84400000 478708 478708
                     盛泉恒元中证 500 指数增强 73 号私募证券
218 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 24700000 140096 140096
                              投资基金
                     盛泉恒元量化套利专项 48 号私募证券投资
219 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 48800000 276788 276788
                             基金
220 南京盛泉恒元投资有限公司 盛泉恒元量化套利 9 号私募证券投资基金 3.451 22900000 129886 129886
                     盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募证券投资
221 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 82100000 465663 465663
                               基金

                                         20
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                     盛泉恒元量化套利专项 50 号私募证券投资
222 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 63400000 359598 359598
                              基金
                     盛泉恒元量化套利专项 84 号私募证券投资
223 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 57700000 327268 327268
                              基金
                     盛泉恒元多策略对冲远见 11 号私募证券投
224 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 47400000 268848 268848
                             资基金
                     盛泉恒元多策略远见 18 号私募证券投资基
225 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 16100000 91317 91317
                              金
                     盛泉恒元多策略远见 19 号私募证券投资基
226 南京盛泉恒元投资有限公司 3.451 70600000 400436 400436
                              金
227 恒生前海基金管理有限公司 恒生前海周周鑫 1 号集合资产管理计划 3.451 38000000 215532 215532
228 东亚前海证券有限责任公司 东亚前海证券有限责任公司 3.451 28700000 162783 162783
229 工银安盛资产管理有限公司 工银安盛人寿保险有限公司-短期分红 2 3.451 86100000 488350 488350
230 工银安盛资产管理有限公司 工银安盛人寿保险有限公司-长期分红产品 3.451 86100000 488350 488350
231 工银安盛资产管理有限公司 工银安盛人寿保险有限公司-财富悦享 3.451 57400000 325567 325567
232 招商信诺资产管理有限公司 招商信诺人寿保险有限公司-传统 3.451 105000000 595549 595549
233 招商信诺资产管理有限公司 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 3.451 105000000 595549 595549
                     招商信诺人寿保险有限公司－分红期缴两
234 招商信诺资产管理有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             差－建行
235 安联保险资产管理有限公司 安联全享多利 2 号资产管理产品 3.451 43000000 243891 243891
236 安联保险资产管理有限公司 安联兴泰 1 号资产管理产品 3.451 14000000 79406 79406
237 安联保险资产管理有限公司 安联稳健收益 1 号资产管理产品 3.451 37000000 209860 209860
238 安联保险资产管理有限公司 安联稳健收益 2 号资产管理产品 3.451 37000000 209860 209860

                                     21
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                     中信证券财信人寿睿驰 1 号单一资产管理
239 中信证券资产管理有限公司 3.451 8500000 48211 48211
                             计划
240 中信证券资产管理有限公司 中信证券星云 92 号集合资产管理计划 3.451 2500000 14179 14179
241 中信证券资产管理有限公司 中信证券君龙人寿 2 号单一资产管理计划 3.451 18000000 102094 102094
                     中信证券国任财险睿驰 1 号单一资产管理
242 中信证券资产管理有限公司 3.451 17000000 96422 96422
                             计划
243 中信证券资产管理有限公司 中信证券复保睿驰 1 号单一资产管理计划 3.451 8500000 48211 48211
244 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管恒睿 1 号单一资产管理计划 3.451 8500000 48211 48211
                     中信证券资管茶子山睿驰 2 号单一资产管
245 中信证券资产管理有限公司 3.451 5500000 31195 31195
                             理计划
246 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管睿驰 2 号集合资产管理计划 3.451 2500000 14179 14179
                     中信证券资管季华睿驰 1 号单一资产管理
247 中信证券资产管理有限公司 3.451 1000000 5671 5671
                             计划
                     中信证券资管蓉信睿驰 1 号单一资产管理
248 中信证券资产管理有限公司 3.451 5000000 28359 28359
                             计划
                     中信证券资管中航睿驰 1 号单一资产管理
249 中信证券资产管理有限公司 3.451 2500000 14179 14179
                             计划
250 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管京睿 2 号单一资产管理计划 3.451 11000000 62390 62390
251 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管海睿 1 号单一资产管理计划 3.451 40000000 226876 226876
                     中信证券资管民信基础设施 1 号集合资产
252 中信证券资产管理有限公司 3.451 11000000 62390 62390
                            管理计划
253 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管建睿 1 号单一资产管理计划 3.451 13000000 73734 73734
254 中信证券资产管理有限公司 中信证券资管同全睿驰 1 号单一资产管理 3.451 4500000 25523 25523

                                    22
序 认购价格 认购数量 可交易份额
         投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                              计划
255 国联证券资产管理有限公司 国联鑫湘联 1 号集合资产管理计划 3.451 3400000 19284 19284
256 国联证券资产管理有限公司 国联鸿如意 1 号集合资产管理计划 3.451 13700000 77705 77705
                     国联鸿如意 11 号（沪享）集合资产管理计
257 国联证券资产管理有限公司 3.451 7900000 44808 44808
                              划
258 国联证券资产管理有限公司 国联鸿如意 2 号集合资产管理计划 3.451 10200000 57853 57853
259 国联证券资产管理有限公司 国联鑫湘联 2 号集合资产管理计划 3.451 2000000 11343 11343
260 国联证券资产管理有限公司 国联鸿如意 3 号集合资产管理计划 3.451 10600000 60122 60122
261 国联证券资产管理有限公司 国联安鑫青享 2 号集合资产管理计划 3.451 53600000 304014 304014
262 国联证券资产管理有限公司 国联鑫湘联 3 号集合资产管理计划 3.451 2300000 13045 13045
263 国联证券资产管理有限公司 国联鑫湘联 5 号集合资产管理计划 3.451 1400000 7940 7940
264 国联证券资产管理有限公司 国联鑫湘联 6 号集合资产管理计划 3.451 1200000 6806 6806
                     利安人寿保险股份有限公司-利安利尊稳赢
265 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             两全保险
266 利安人寿保险股份有限公司 利安人寿保险股份有限公司-自有资金 3.451 105000000 595549 595549
                     利安人寿保险股份有限公司-利安福（D 款）
267 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             年金保险
                     利安人寿保险股份有限公司-利安禧年金保
268 利安人寿保险股份有限公司 3.451 50000000 283595 283595
                            险（分红型）
                     利安人寿保险股份有限公司-利安福年金保
269 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                              险
                     利安人寿保险股份有限公司-利安红（F 款）
270 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                          两全保险（分红型）

                                      23
序 认购价格 认购数量 可交易份额
          投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                       利安人寿保险股份有限公司-E 理财（B 款）
271 利安人寿保险股份有限公司 3.451 50000000 283595 283595
                            终身寿险（万能型）
                       利安人寿保险股份有限公司-至尊鑫享年金
272 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                             保险（分红型）
                       利安人寿保险股份有限公司-利安金满堂两
273 利安人寿保险股份有限公司 3.451 105000000 595549 595549
                                全保险
274 上海量派投资管理有限公司 量派鑫兴 68 号私募证券投资基金 3.451 1500000 8507 8507
      中联前源不动产基金管理有限公
275 中联-驰盈壹号私募股权投资基金 3.451 16700000 94720 94720
            司
                       宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式
276 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                               理财 1 号
                       宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式
277 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                               理财 3 号
                       宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式
278 宁银理财有限责任公司 3.451 70000000 397033 397033
                               理财 6 号
                       宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式
279 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                               理财 7 号
                       宁银理财宁享安和固定收益类日开理财 3
280 宁银理财有限责任公司 3.451 34000000 192844 192844
                            号（最短持有 60 天）
                       宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
281 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                               理财 16 号
                       宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
282 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                               理财 19 号

                                           24
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
283 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                           理财 1 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
284 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                          理财 21 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
285 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                          理财 26 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
286 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                          理财 32 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
287 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                          理财 34 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
288 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                           理财 4 号
                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式
289 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                       理财 7 号（周年庆专属）
                   宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 9
290 宁银理财有限责任公司 3.451 5000000 28359 28359
                       号（最短持有 100 天）
                   宁银理财宁享固定收益类优选日开理财 2
291 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                             号
                   宁银理财宁享转债增强固定收益类理财 2
292 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                       号（最短持有 100 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式
293 宁银理财有限责任公司 3.451 80000000 453752 453752
                          理财 24 号
294 宁银理财有限责任公司 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式 3.451 105000000 595549 595549

                                    25
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                           理财 5 号
                   宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式
295 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                           理财 6 号
                   宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式
296 宁银理财有限责任公司 3.451 55000000 311954 311954
                       理财 8 号（周年庆专属）
                   宁银理财宁欣固定收益类日开产品 2 号（最
297 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                         短持有 100 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类日开理财 1 号（最
298 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                         短持有 200 天）
299 宁银理财有限责任公司 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 7 号 3.451 27000000 153141 153141
                   宁银理财宁欣固定收益类日开理财 8 号（最
300 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                         短持有 300 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类日开理财 9 号（最
301 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                         短持有 90 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 1
302 宁银理财有限责任公司 3.451 60000000 340314 340314
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 2
303 宁银理财有限责任公司 3.451 60000000 340314 340314
                           号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 3
304 宁银理财有限责任公司 3.451 30000000 170157 170157
                           号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 1
305 宁银理财有限责任公司 3.451 80000000 453752 453752
                             号
306 宁银理财有限责任公司 宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 2 3.451 75000000 425392 425392

                                      26
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 4
307 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 5
308 宁银理财有限责任公司 3.451 40000000 226876 226876
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 6
309 宁银理财有限责任公司 3.451 20000000 113438 113438
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 8
310 宁银理财有限责任公司 3.451 80000000 453752 453752
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 9
311 宁银理财有限责任公司 3.451 40000000 226876 226876
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申年赎理财 1
312 宁银理财有限责任公司 3.451 40000000 226876 226876
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类日开理财 17 号
313 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                       （最短持有 150 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类日开理财 19 号
314 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                        (最短持有 60 天)
                   宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放
315 宁银理财有限责任公司 3.451 20000000 113438 113438
                         式理财 18 号
                   宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放
316 宁银理财有限责任公司 3.451 15000000 85078 85078
                         式理财 22 号
                   宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放
317 宁银理财有限责任公司 3.451 10000000 56719 56719
                         式理财 25 号

                                      27
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                   宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放
318 宁银理财有限责任公司 3.451 15000000 85078 85078
                          式理财 33 号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 1
319 宁银理财有限责任公司 3.451 60000000 340314 340314
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 2
320 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3091
321 宁银理财有限责任公司 3.451 60000000 340314 340314
                          号（丰利款）
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3147
322 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3150
323 宁银理财有限责任公司 3.451 80000000 453752 453752
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3165
324 宁银理财有限责任公司 3.451 30000000 170157 170157
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3192
325 宁银理财有限责任公司 3.451 25000000 141797 141797
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3193
326 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3196
327 宁银理财有限责任公司 3.451 14000000 79406 79406
                             号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3198
328 宁银理财有限责任公司 3.451 80000000 453752 453752
                             号
329 宁银理财有限责任公司 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3199 3.451 105000000 595549 595549

                                     28
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3200
330 宁银理财有限责任公司 3.451 55000000 311954 311954
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3203
331 宁银理财有限责任公司 3.451 30000000 170157 170157
                            号
                   宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 3
332 宁银理财有限责任公司 3.451 105000000 595549 595549
                       号（最短持有 180 天）
                   宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 1
333 宁银理财有限责任公司 3.451 20000000 113438 113438
                            号
                   宁银理财宁享安逸固定收益类日开理财 3
334 宁银理财有限责任公司 3.451 50000000 283595 283595
                       号（最短持有 180 天）
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3208
335 宁银理财有限责任公司 3.451 15000000 85078 85078
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3209
336 宁银理财有限责任公司 3.451 27000000 153141 153141
                            号
                   宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 5
337 宁银理财有限责任公司 3.451 11000000 62390 62390
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3272
338 宁银理财有限责任公司 3.451 28000000 158813 158813
                            号
                   宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3273
339 宁银理财有限责任公司 3.451 20000000 113438 113438
                            号
                   宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 2
340 宁银理财有限责任公司 3.451 5500000 31195 31195
                            号

                                   29
序 认购价格 认购数量 可交易份额
        投资者名称 配售对象名称 配售数量（份）
号 （元/份） （份） （份）
                   宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 3
341 宁银理财有限责任公司 3.451 13000000 73734 73734
                            号

                                  30

来源：深圳证券交易所 · 2026-10-16 · 中国内地 · 原文