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【原文】关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金举办投资者开放日活动的公告 关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 举办投资者开放日活动的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                   《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                   开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                   券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                   法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                   托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                   行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                   式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                   高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、活动内容 为了使广大投资者更好地了解东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证 券投资基金（以下简称“本基金”）的经营成果、财务状况以及底层资产运作 状况，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）拟于2026 年11月3日举办本基金的投资者开放日活动。本次活动将安排现场调研及会议座 谈，原始权益人、运营管理机构及基金管理人将在符合信息披露规定的前提下， 就投资者关心的问题进行交流和解答。 三、本次投资者开放日活动的时间、地点、参与方式 （一）时间：2026 年 11 月 3 日（星期二） （二）现场地点：杭州市钱塘区杭州建元隧道发展有限公司 （三）参与方式：项目现场调研、会议座谈                            1 四、参加人员 本基金基金经理，原始权益人、运营管理机构相关业务负责人，本基金投 资者等。 五、报名方式 投资者可发送报名邮件至 ir_508020@dfham.com 报名参与本次活动。邮件 主题为“开放日报名—机构名/人名—东方红隧道股份高速公路 REIT”，邮件 正文中填列以下报名表格及对本基金的相关问题（若有），并附所属机构身份 证明（如名片、员工工牌等，若为个人投资者可不提供）。基于会议现场管理 要求，机构投资者每家限报名 2 人。如报名人数过多，基金管理人将按照报名 时序优先原则合理确定参加本次活动的投资者总人数。经审核后基金管理人将 发送确认邮件，届时投资者凭确认邮件参加投资者开放日活动。 所属机构 姓名 职务 联系方式 投资者问题 备注 报名截止时间为 2026 年 10 月 30 日（星期五）15:00。 特此公告。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   二〇二六年十月二十七日                         2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施        证券投资基金     2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日     基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司     基金托管人：上海银行股份有限公司     报告送出日期：2026 年 10 月 27 日                     东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                              §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 10 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，确保相关披露内容的 真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本基金于 2026 年 04 月 07 日成立，无上年同期情况。 本报告期自 2026 年 07 月 01 日起至 2026 年 09 月 30 日止。                       §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 东方红隧道股份高速公路 REIT 场内简称 隧道 REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路 REIT） 基金代码 508020 交易代码 508020 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2026 年 4 月 7 日 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,000,000,000.00 份 基金合同存续期 15 年 基金份额上市的证券交 上海证券交易所 易所 上市日期 2026 年 4 月 22 日 投资目标 本基金主要投资于基础设施资产支持证券的全部份额，以间接持                     有基础设施项目的完全所有权或经营权利。本基金通过主动的投                              第 2 页 共 14 页                 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                 资和运营管理，争取提升基础设施项目的品牌价值和运营收益水                 平，力争为投资者提供相对稳定的收益分配。 投资策略 本基金的投资策略包括基础设施项目投资策略和固定收益资产投                 资策略。其中基础设施项目投资策略包括初始投资策略、运营策                 略、基金扩募收购策略、现金管理策略、资产出售及处置策略、                 融资策略及权属到期后的安排。 风险收益特征 本基金为基础设施证券投资基金，在封闭运作期内主要投资于基                 础设施资产支持证券，获取基础设施项目运营收益并承担基础设                 施价格波动。由于本基金的投资标的与股票型基金、混合型基                 金、债券型基金和货币型基金等的投资标的存在明显差异，故本                 基金与上述类型基金有不同的风险收益特征。 基金收益分配政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据                 实际情况进行收益分配，但每年至少分配一次，基金管理人调整                 收益分配频率，无需召开基金份额持有人大会审议，但应于调整                 后及时通知基金托管人。每年分配比例不低于合并后基金年度可                 供分配金额的 90%；若基金合同生效不满 6 个月则可不进行收益                 分配。                 2、本基金收益分配采取现金分红方式。                 3、本基金每份基金份额享有同等分配权。                 4、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 资产支持证券管理人 上海东方证券资产管理有限公司 运营管理机构 上海基础设施建设发展（集团）有限公司（运营管理统筹机构）                 上海城建城市运营（集团）有限公司（运营管理实施机构） 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：钱江通道及接线工程钱江隧道段 项目公司名称 杭州建元隧道发展有限公司 不动产项目业态 交通设施 不动产项目主要经营模式 通过提供车辆通行服务，收取车辆通行费收                              入。 不动产项目地理位置 起点位于嘉兴海宁周王庙镇，接北岸接线盐官                              西枢纽，在盐官上游 2.5km 处以过江隧道穿越                              钱塘江，终点与杭州钱塘南岸接线相接。 2.3 不动产基金扩募情况 注：无。 2.4 基金管理人和运营管理机构        项目 基金管理人 运营管理统筹机构 运营管理实施机构                                 上海基础设施建设                上海东方证券资产管理 上海城建城市运营 名称 发展（集团）有限                有限公司 （集团）有限公司                                 公司 信息 姓名 周陶 徐文钦 高升东                        第 3 页 共 14 页                   东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 披露 合规负责人/首席风险        职务 副总经理 副总经理 事务 官 负责        联系方式 021-53952888 021-58306688 021-53578800 人                                                         上海市浦东新区东                 上海市黄浦区中山南路 上海市虹口区物华 注册地址 方路 3447 号 1002                 109 号 7 层-11 层 路 58 号 271 室                                                         室                 上海市黄浦区外马路                                        上海市徐汇区宛平 上海市黄浦区打浦 办公地址 108 号供销大厦 7 层-                                        南路 1099 号 路 600 号                 11 层 邮政编码 200010 200032 200023 法定代表人 杨斌 杨武厂 金恩 注：本基金于 2026 年 10 月 15 日公告，由周益峰同志担任上海基础设施建设发展（集团）有限公 司信息披露事务负责人，具体详见《关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 运营管理机构高级管理人员暨信息披露事务负责人变更情况的公告》。 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人        项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                上海银行股份有限公 上海东方证券资产管 上海银行股份有限公        名称                    司 理有限公司 司                上海市黄浦区中山南 上海市黄浦区中山南 上海市黄浦区中山南       注册地址                  路 688 号 路 109 号 7 层-11 层 路 688 号                中国（上海）自由贸 上海市黄浦区外马路 中国（上海）自由贸       办公地址 易试验区银城中路 108 号供销大厦 7 层- 易试验区银城中路                  168 号 37 层 11 层 168 号 37 层       邮政编码 200120 200010 200120 法定代表人 顾建忠 杨斌 顾建忠               §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                              单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2026 年 7 月 1 日 - 2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 144,857,327.05 2.本期净利润 32,499,017.72 3.本期经营活动产生的现金流                                                              108,865,652.14 量净额 4.本期现金流分派率（%） 2.09 5.年化现金流分派率（%） - 注：1、本表中的“本期收入”              “本期净利润”                    “本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报表 层面的数据。                               第 4 页 共 14 页                 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2、本期收入指不动产基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收益、资产处置收 益、营业外收入、其他收入以及公允价值变动收益的总和。 3、可供分配金额的计算过程详见 3.3.3。项目公司初始留存现金金额及 2025 年 10 月 1 日至 基金合同生效日的损益归属于基金份额持有人，并已含在可供分配金额中。受此影响，年化现金 流分派率指标不具代表性，故不列示。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                     单位：人民币元 期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注 本期 110,794,305.37 0.1108 -                                                                 为 2026 年 4 月                                                                 7 日（基金合同                                                                 生效日）至 本年累计 634,944,751.12 0.6349                                                                 2026 年 9 月 30                                                                 日的可供分配金                                                                 额。 3.3.2 本报告期的实际分配金额 注：本基金本报告期未进行分配。 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                     单位：人民币元         项目 金额 备注 本期合并净利润 32,499,017.72 - 本期折旧和摊销 81,737,191.38 - 本期利息支出 4,217,538.79 - 本期所得税费用 15,439,098.42 - 本期息税折旧及摊销前利润 133,892,846.31 - 调增项 1-应收应付项目的变动 1,676,846.27 - 调减项 1-支付的利息及所得税费用 -4,217,538.79 -                         第 5 页 共 14 页                   东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2-未来合理相关支出预留，包括重 大资本性支出（如固定资产正常更                               -20,557,848.42 - 新、大修、改造等）、未来合理期 间内的债务利息、运营费用等 本期可供分配金额 110,794,305.37 - 注：本期“未来合理相关支出预留”调整项为未来合理期间内的运营费用支出，包括应付账款、 应交税费等。上述可供分配金额不代表最终实际分配金额，且由于收入和费用并非在一年内平均 发生，所以投资者不能按照本期占全年的时长比例来简单判断本基金全年的可供分配金额。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 无。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留 调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 为保障不动产基金长期稳健运营，避免短期现金流波动引起项目经营风险，本基金计算可供 分配金额时设置了未来合理相关支出预留调整项，包括应付账款、应交税费等。针对合理相关支 出预留，根据相应协议付款约定及实际发生情况进行使用。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 依据本基金基金合同、招募说明书、托管协议、运营管理服务协议等相关法律文件，本报告 期内计提基金管理人管理费 2,365,066.99 元，资产支持证券管理人管理费 591,266.75 元，基金 托管人托管费 118,253.19 元，计提运营管理统筹机构基础管理费 368,875.00 元。                    §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 不动产项目为钱江通道及接线工程钱江隧道段，收费期限为 25 年，从 2014 年 4 月 16 日至 2039 年 4 月 15 日。截至报告期末，钱江隧道已运营超过 12 年。报告期内，基金管理人与运营管 理机构协作，围绕养护整治、设施更新、安全管理、保畅防汛和数字化升级，保障隧道安全畅通 运行，报告期内钱江隧道未发生因运营管理原因导致的通行中断。 1.日常巡查和预防性养护开展 报告期内，持续开展日常巡查和预防性养护，开展汛期道路巡查 184 次，发现并处置设施隐 患，重点加强照明系统、雨淋阀等设施巡检维护，保障土建及机电设备处于良好状态。9 月 9 日至                         第 6 页 共 14 页                   东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 10 日完成嘉兴方向进出口路段 1189 平方米路面整治，统筹养护施工与交通组织，未影响隧道通 行。 2.设施更新与应急能力提升 报告期内，开展 2026 年度专项服务项目招投标，围绕土建、机电、智慧化三大板块推进逃生 盖板、标志标线、结构缝、防火板、消防、排水、监控及中央计算机系统等更新改造，推动设施 更新与安全管控协同实施。应急车辆由 2025 年国庆假期的 8 台增至 2026 年五一假期的 13 台、中 秋假期的 14 台，新增大拖车、平板拖车、防撞车等车型，优化江南道口、江北道口、周王庙服务 区和隧道管理中心待命点布局，应急车辆按点位就近部署。 3.安全管理与保畅防汛开展 报告期内，开展安全检查 12 次，出动检查人员 41 人次，对重点部位、关键环节及节前车辆 进行检查，并开展驾驶员专项作业、节后复工、质量月等安全教育培训。针对暑期旅游、中秋假 期及盐官观潮等出行高峰，提前研判路网态势、细化保畅方案、强化多方联动，全程保障路网不 间断通行。汛期及台风影响期间，主动对接高速交警、执法队等单位，落实应急值守和滚动排查， 确保应急力量全天候待命，报告期内未发生因汛情或台风导致的通行中断。 4.数字化运营实施 报告期内，完成视觉控速诱导、无线调频广播、入口管控、智能疏散和综合管控平台安装； 完成隧道设施数字资产盘点、编码复核，建立“一路一档、一设施一编码”数字底座。依托数字 孪生和 AI 事件识别技术，监测交通流量、结构状态及机电性能，提升事故、抛洒物、异常停车等 事件发现处置效率。 路网变化方面，报告期内项目周边未新增竞争性路段通车运营。报告期内，不动产项目未发 生重大变化及经营策略调整。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                              本期(2026 年 7 月 1 日                  指标含义说明及计算方 至 2026 年 9 月 30 序号 指标名称 指标单位                      式 日)/报告期末(2026 年                                                 9 月 30 日)          日均收费车流      1 总收费车流量/自然天数 辆 48,111          量          客车日均收费 客车收费车流量/自然天      2 辆 25,048          车流量 数          货车日均收费 货车收费车流量/自然天      3 辆 23,063          车流量 数                        第 7 页 共 14 页                      东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                   客货车合计含增值税收 4 通行费收入 万元 14,787.79                   入        客车通行费收 5 客车含增值税收入 万元 4,568.04        入        货车通行费收 6 货车含增值税收入 万元 10,219.75        入 注：1、日均收费车流量计算方法：报告期总收费车流量/报告期自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。 2、报告期自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日，共 92 天。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：序号：1 项目名称：钱江通道及接线工程钱江隧道段 注：报告期内，本基金不动产项目仅包含钱江通道及接线工程钱江隧道段项目，相关运营指标参 见本报告 4.1.2 部分。 4.1.4 其他运营情况说明 无。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期 性风险 无。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%） 1 总资产 3,005,010,751.73 - - 2 总负债 1,992,721,665.92 - - 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%） 1 营业收入 143,570,757.24 - - 2 营业成本/费用 60,780,887.32 - - 3 EBITDA 138,617,693.29 - - 注：本基金基金合同生效日为 2026 年 4 月 7 日，成立时间不满一年。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：序号：1 公司名称：杭州建元隧道发展有限公司                               报告期末金额 较上年末变动       序号 构成 上年末金额（元）                                （元） （%）                               主要资产科目                              第 8 页 共 14 页                          东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告        1 无形资产 2,794,794,970.63 - -                                  主要负债科目        1 其他应付款 1,915,697,173.00 - - 注：本基金基金合同生效日为 2026 年 4 月 7 日，成立时间不满一年。 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：序号：1 公司名称：杭州建元隧道发展有限公司                                                                 本期                                                   2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日        序号 构成                                                                       占该项目总收入比                                                     金额（元）                                                                       例（%）            1 通行费收入 143,570,757.24 100.00            2 其他收入 0.00 0.00            3 营业收入合计 143,570,757.24 100.00 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：序号：1 公司名称：杭州建元隧道发展有限公司                                                                 本期                                                   2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日        序号 构成                                                                       占该项目总成本比                                                     金额（元）                                                                       例（%）            1 折旧及摊销 54,885,756.98 90.30            2 日常养护成本 5,118,750.00 8.42            3 财务费用 -66,829.29 -0.11            4 税金及附加 455,165.26 0.75            5 其他成本/费用 388,044.37 0.64            6 营业成本/费用合计 60,780,887.32 100.00 注：以上列示的财务费用不包括股东借款利息支出。股东借款利息支出为项目公司对专项计划的 有息负债计提的利息费用，属于内部利息费用，在基金合并层面抵消，故不在本表中列示。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：序号：1 公司名称：杭州建元隧道发展有限公司                                                                            本期                                                                       2026 年 7 月 1 日 序号 指标名称 指标含义说明及计算公式 指标单位 至 2026 年 9 月                                                                            30 日                                                                          指标数值 1 毛利率 毛利润/营业收入×100% % 57.94                息税折旧摊销前 （利润总额+利息费用+折旧 2 % 96.55                利润率 摊销）/营业收入×100%                                 第 9 页 共 14 页                      东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 项目公司设置的账户包括运营收支账户和日常运营支出账户。运营收支账户是项目公司在监 管银行开立的用于接收所有项目公司现金流入，并根据《项目公司监管协议》的约定对外支付的 人民币资金账户，即监管账户。日常运营支出账户是指项目公司在监管银行开立的资金账户，用 于收取运营收支账户拨付的项目公司运营资金，以及对外进行日常运营费用结算。 本报告期初项目公司货币资金余额为 97,777,749.76 元。本报告期内，累计资金流入 621,621,366.36 元，其中赎回货币市场基金 476,000,000.00 元（不含投资收益），收到通行费收 入 144,481,707.66 元，其他资金流入 1,139,658.70 元；累计资金流出 618,778,286.18 元，其中 偿还专项计划借款本金 312,202,287.96 元，偿还专项计划借款利息 219,281,506.42 元，购买货 币市场基金 60,000,000.00 元，缴纳税金 23,559,965.44 元，运营支出 3,734,526.36 元。截至本 报告期末，项目公司货币资金余额为 100,620,829.94 元。 本基金合同于 2026 年 4 月 7 日生效，无上年同期情况。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 本不动产项目客户主要为社会车辆，为市场化运营产生，由此带来的通行费分散度较高，不 存在重要现金流提供方。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施 的说明 无。            §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                         占不动产资产支持证券之外 序号 项目 金额（元）                                                          的投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 - -         其中：债券 - -             资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -         其中：买断式回购的买入返                                                    - -         售金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 811,165.50 0.15 4 基金投资 533,048,727.98 99.85                            第 10 页 共 14 页                    东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 5 其他资产 - - 6 合计 533,859,893.48 100.00 5.2 其他投资情况说明 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。                         §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 本项目净回收资金 98,173 万元，截至 2026 年 9 月 30 日已使用回收资金 11,500 万元，占净 回收资金额的 11.71%。 原始权益人回收资金使用符合基金合同约定、公开承诺以及有关法律法规的规定，报告期内 净回收资金用途未发生变更。                  §7 不动产基金主要负责人员情况                   任职期限 不动产项目运营 不动产项目运营或 姓名 职务 说明              任职日期 离任日期 或投资管理年限 投资管理经验                                                         武汉大学工程                                                         管理硕士，中                                                         级会计师、中                                                         级经济师（金                                                         融），具有一                                                         级造价工程                                                曾主导了武汉、襄                                                         师、监理工程                                                阳等地多个市政道                                                         师、二级建造                                                路及收费公路基础       本基金的 2026 年 4 师等职业资 梁奇锋 - 8年 设施项目的运营策       基金经理 月7日 格。2018 年                                                划、预算执行、设                                                         起任职于中建                                                施设备管理及现场                                                         三局基础设施                                                 督导工作。                                                         建设投资有限                                                         公司，现任上                                                         海东方证券资                                                         产管理有限公                                                         司公募 REITs                                                         部基金经理。                                                曾参与制定全国 40 哥伦比亚大学                                                余个消费基础设施 城市规划硕       本基金的 2026 年 4 周少淳 - 8年 项目的管理方案， 士，具有资产       基金经理 月7日                                                并主要负责华东区 评估师等职业                                                多个消费基础设施 资格。2018                              第 11 页 共 14 页                    东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                              项目的资产管理工 年起先后任职                                              作，涵盖运营规划 于凯德集团旗                                              审核及追踪、预算 下的裕廊腾飞                                              审核及追踪、资金 （上海）管理                                              及财务表现监控、 有限公司和凯                                              资产增值改造计划 德商用房产管                                              的测算及实施以及 理咨询（上                                              投资者关系维护等 海）有限公                                              全方位运营管理工 司，现任上海                                                 作。 东方证券资产                                                       管理有限公司                                                       公募 REITs 部                                                       基金经理。                                                       厦门大学经济                                                       学硕士，中国                                                       注册会计师，                                                       江西省推进资                                                       产证券化盘活                                                       存量资产金融                                              曾主导及参与了多 专家。2015                                              只市政基础设施相 年起先后任职                                              关的资产证券化产 于民生通惠资                                              品，包括供水收费 产管理有限公       本基金的 2026 年 4 权、保障房等基础 司金融同业 储成亮 - 9年       基金经理 月7日 资产类型，负责项 部、德邦证券                                              目的产品设计、尽 股份有限公司                                               职调查及申报发 资产管理总                                              行、项目存续期管 部、中邮证券                                                理等事宜。 有限责任公司                                                       投资银行部，                                                       现任上海东方                                                       证券资产管理                                                       有限公司公募                                                       REITs 部基金                                                       经理。                                                       中央财经大学                                              曾主导及参与了多                                                       经济学硕士。                                              项商办物业费资产                                                       2015 年起任                                              证券化产品、基础                                                       职于申万宏源                                              设施相关的租赁资       本基金的 2026 年 4 证券资产管理 魏雷 - 10.5 年 产证券化产品，负       基金经理 月7日 事业部项目经                                               责项目的产品设                                                       理，现任上海                                              计、资产尽调及选                                                       东方证券资产                                              择、项目存续期管                                                       管理有限公司                                                理等事宜。                                                       公募 REITs 部                             第 12 页 共 14 页                 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，                     “任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、不动产项目运营或投资管理年限自基金经理实际从事不动产项目运营或管理工作之日起加 总统计。                 §8 不动产基金份额变动情况                                                    单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 1,000,000,000.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 1,000,000,000.00        §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况                                                    单位：份 报告期期初管理人持有的本                                                1,250,000.00 不动产基金份额 报告期期末管理人持有的本                                                1,250,000.00 不动产基金份额 报告期期末持有的本不动产                                                        0.13 基金份额占总份额比例（%）               §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                    §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予注册东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金的文件； 2、《东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、报告期内在规定媒介上披露的各项公告； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、中国证监会要求的其他文件。 11.2 存放地点                      第 13 页 共 14 页                  东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市黄浦区外马路 108 号 7 层。 11.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为： www.dfham.com。                                       上海东方证券资产管理有限公司                                            2026 年 10 月 27 日                       第 14 页 共 14 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 关于二〇二六年九月主要运营数据的公告                      公告送出日期：2026年10月21日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                          《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                          开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                          券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                          法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                          托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                          行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                          式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                          高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、2026年9月主要运营数据      2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。      钱江隧道 2026 年 9 月主要运营数据如下：           日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份           当月环 当月同 2026年 累计同 当月环比 当月同 2026年累 累计同      当月 当月           比变动 比变动 累计 比变动 变动 比变动 计 比变动 9月 50122 2.43% 10.41% 45585 46.40% 5062.94 1.55% 9.10% 41082.31 40.28% 注： ①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。                                    1 ②收费车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。 ③以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审 计后的数据为准。 ④以上披露内容已经过本项目运营管理统筹机构确认。 运营数据变化的主要原因如下： 2025 年国庆节、中秋节合并放假，假期为 10 月 1 日至 8 日，2025 年 9 月不 包含中秋、国庆假期；相较而言，2026 年中秋节于 9 月 25 日至 27 日单独放假， 且中秋、国庆双节仅隔 3 天，同期叠加钱塘江观潮等季节性旅游活动影响，中 秋节出游及“请 3 休 13”拼假出行模式提高了周边交通需求，使 2026 年 9 月份 车流量及通行费收入同比增加。 三、其他说明事项 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                             上海东方证券资产管理有限公司                                  二〇二六年十月二十一日                        2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金运营管理机构高级管理人员暨信息披露事务负责人变更情况的公告 关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 运营管理机构高级管理人员暨信息披露事务负责人变更情况的公告                 公告送出日期：2026年10月15日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                       《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《                       公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上                       海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）                       业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动 公告依据 产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5号——临                       时报告（试行）》等有关规定以及《东方红隧道股份                       高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《                       东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基                       金招募说明书》 二、不动产项目基本情况 不动产项目名称 钱江通道及接线工程钱江隧道段 项目公司名称 杭州建元隧道发展有限公司 不动产项目业态 交通基础设施（收费公路） 不动产项目主要经营模式 通过提供车辆通行服务，收取车辆通行费收入                       起点位于嘉兴海宁周王庙镇，接北岸接线盐官西枢纽， 不动产项目地理位置 在盐官上游2.5km处以过江隧道穿越钱塘江，终点与杭州                       钱塘南岸接线相接 运营管理统筹机构 上海基础设施建设发展（集团）有限公司 运营管理实施机构 上海城建城市运营（集团）有限公司                          1 三、运营管理机构高级管理人员变更情况 基金管理人于 2026 年 10 月 13 日收到上海基础设施建设发展（集团）有限 公司提供的通知，涉及高级管理人员暨信息披露事务负责人变更，相关情况如 下： 徐文钦同志不再担任上海基础设施建设发展（集团）有限公司副总经理职 务，并不再担任信息披露事务负责人。 新任命周益峰同志担任上海基础设施建设发展（集团）有限公司副总经理 职务，并担任信息披露事务负责人。 目前运营管理统筹机构经营管理团队稳定，履职正常，本次上海基础设施 建设发展（集团）有限公司高级管理人员暨信息披露事务负责人变动系正常人 事变动，不影响机构稳定运营管理能力，对不动产项目运营情况、经营业绩、 现金流和基金份额持有人权益无不利影响。 四、其他说明事项 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管 理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                       2     上海东方证券资产管理有限公司        二〇二六年十月十五日 3 来源：上海证券交易所 · 2026-10-15 · 中国内地 · 原文

【原文】上海东方证券资产管理有限公司关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 上海东方证券资产管理有限公司关于      东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                      收益分配的公告                  公告送出日期：2026 年 09 月 28 日 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 东方红隧道股份高速公路 REIT 场内简称 隧道 REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508020 公募 REITs 合同生效日 2026 年 04 月 07 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                      《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管                      理办法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《公开                      募集证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所公开募 公告依据 集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第2 号——存续业                      务》等法律法规有关规定以及《东方红隧道股份高速公路                      封闭式基础设施证券投资基金基金合同》和《东方红隧道股                      份高速公路封闭式基础设施证券投资基金招 募 说 明 书》 收益分配基准日 2026 年 06 月 30 日            基准日公募 REITs             份额净值 4.7143           （单位：人民币元）            基准日公募 REITs             可供分配金额 524,150,445.75 截止收益分 （单位：人民币元） 配基准日的             截止基准日公 相关指标             募 REITs 按 照 基             金合同约定的                           -             分红比例计算             的应分配金额           （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案                           5.2410 （单位：元/10 份基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第一次分红 注：1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。本基金本次收益分配方案为每 10 份基金份 额发放红利 5.2410 元，即每份基金份额发放红利 0.5241 元。     2、据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，但每年至少分配一次。每年分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。                             1 本次分配金额总计人民币 524,100,000.00 元，约占截至本次收益分配基准日可供分配金额的 99.99%。截至基准日按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在尾差， 具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 09 月 30 日 除息日 2026 年 10 月 08 日（场内） 2026 年 09 月 30 日（场外） 现金红利发放日 2026 年 10 月 13 日（场内） 2026 年 10 月 09 日（场外）                    本次收益分配对象为权益登记日登记在册的本基金全体基金 分红对象                    份额持有人。 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资。                    根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持 税收相关事项的说明                    有人分配的基金收益，暂免征收所得税。 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费。       注：1、现金红利款将于 2026 年 10 月 09 日自本基金托管账户划出。       2、上表内 2026 年 10 月 13 日为场内现金红利发放日，场外现金红利发放日为 2026 年 10 月 09 日。 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 09 月 28 日至 2026 年 09 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、本基金收益分配采取现金分红方式。 3、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天 通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 4、基金管理人计算年度可供分配金额过程中，先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营 现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金 额涉及的调整项包括：购买不动产项目等资本性支出、支付的利息及所得税费用、应收和应 付项目的变动、未来合理相关支出预留、本基金发行份额募集的资金等。 经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 04 月 07 日至收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的本年累计可供分配金额为人民币 524,150,445.75 元。 四、相关机构联系方式 投资者如有疑问，可登录基金管理人网站（https://www.dfham.com/）或拨打基金管理人                              2 客户服务电话（4009200808）咨询、了解详情。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收 益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金管理人提醒投资者，投资者投 资于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。基金的过往业绩不代表未来 表现，敬请投资者注意投资风险。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   2026 年 09 月 28 日                         3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                  关于二〇二六年八月主要运营数据的公告                      公告送出日期：2026年9月17日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                           《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                           开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                           券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                           法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                           托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                           行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                           式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                           高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、2026年8月主要运营数据      2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。      钱江隧道 2026 年 8 月主要运营数据如下：           日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份           当月环 当月同 2026年 累计同 当月环比 当月同 2026年累 累计同      当月 当月           比变动 比变动 累计 比变动 变动 比变动 计 比变动 8月 48934 7.92% 5.31% 45025 53.27% 4985.42 5.19% 7.66% 36019.37 46.15% 注： ①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。                                     1 ②收费车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。 ③以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审 计后的数据为准。 ④以上披露内容已经过本项目运营管理统筹机构确认。 运营数据变化的主要原因如下： 2026 年 8 月 15 日至 8 月 18 日，杭州绕城高速东线沈士枢纽往红垦枢纽路 段（北往南），每日晚 22 时至次日 6 时封闭式养护施工，部分车流量被引导至 钱江隧道通行，因此本项目车流量环比增加。 2025 年 8 月 29 日晚 20 时至次日 6 时，钱江隧道嘉兴方向封闭式养护施工； 2025 年 8 月 31 日早 5 时至下午 18 时，钱江隧道绍兴方向封闭式养护施工。2026 年 8 月，钱江隧道未开展封闭式养护施工，因此本项目车流量同比增加。 三、其他说明事项 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   二〇二六年九月十七日                         2 来源：上海证券交易所 · 2026-09-17 · 中国内地 · 原文

【原文】关于召开东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金2026年中期业绩说明会的公告 关于召开东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 2026年中期业绩说明会的公告 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                   《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                   开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                   券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                   法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                   托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                   行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                   式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                   高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、业绩说明会内容 为便于广大投资者更全面深入地了解东方红隧道股份高速公路封闭式基础 设施证券投资基金（以下简称“本基金”）经营成果及财务状况，上海东方证 券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）拟召开本基金 2026 年中期业 绩说明会，与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍 关注的问题进行交流和解答。 三、业绩说明会召开的时间、地点与方式 （一）时间：2026 年 9 月 15 日（星期二）15:00-16:00 （二）地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心视频+文字互动 四、参加人员                            1 本基金基金经理、原始权益人、运营管理机构相关业务负责人。 五、投资者参与方式 （一）投资者可在 2026 年 9 月 15 日（星期二）15:00-16:00，通过互联网 登录上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩 说明会，基金管理人、原始权益人、运营管理机构将对投资者普遍关注的问题 进行回答。 （二）投资者可于 2026 年 9 月 11 日（星期五）16:00 前通过本基金管理人 邮箱（邮箱地址：ir_508020@dfham.com）进行提问。 六、其他事项 本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。 特此公告。                                上海东方证券资产管理有限公司                                       二〇二六年九月四日                          2 来源：上海证券交易所 · 2026-09-04 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年七月主要运营数据的公告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 关于二〇二六年七月主要运营数据的公告                      公告送出日期：2026年8月17日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                          《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                          开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                          券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                          法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                          托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                          行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                          式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                          高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》。 二、2026年7月主要运营数据      2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。      钱江隧道 2026 年 7 月主要运营数据如下：           日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份           当月环 当月同 2026年 累计同 当月环比 当月同 2026年累 累计同      当月 当月           比变动 比变动 累计 比变动 变动 比变动 计 比变动 7月 45342 0.23% 12.97% 44453 65.40% 4739.43 3.12% 18.20% 31033.95 55.05% 注： ①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。                                    1 ②收费车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。 ③以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审 计后的数据为准。 ④以上披露内容已经过本项目运营管理统筹机构确认。 运营数据变化的主要原因如下： 钱江隧道日均收费车流量及通行费收入本月实现同比增长，主要系路网优 化带来的引流效应所致。2025 年 7 月，苏台高速南浔桐乡段及桐乡德清联络线 二期工程于当月 4 日通车，对钱江隧道带来交通引流，但当月引流影响天数仅 为 28 天，且新路线逐渐被驾驶员熟知并形成稳定路径选择习惯亦需要一定时间， 导致同比基数较低。相较而言，2026 年 7 月，苏台高速南浔桐乡段及桐乡德清 联络线二期通车已满一年，交通引流影响覆盖完整月份且驾驶人员的路径选择 已相对固化，同时叠加苏台高速南浔桐乡段及桐乡德清联络线一期、柯诸高速 分别于 2025 年 9 月 28 日、12 月 26 日通车的部分引流影响，共同带动当月经营 数据进一步同比增长。 三、其他说明事项 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                        2     上海东方证券资产管理有限公司        二〇二六年八月十七日 3 来源：上海证券交易所 · 2026-08-17 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年六月主要运营数据暨二〇二六年第二季度经营情况的临时公告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 关于二〇二六年六月主要运营数据暨二〇二六年第二季度经营情况的临时公告                 公告送出日期：2026年7月15日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                       《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《                       公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上                       海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）                       业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动 公告依据 产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5号——临                       时报告（试行）》等有关规定以及《东方红隧道股份                       高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《                       东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基                       金招募说明书》。 二、不动产项目基本情况 不动产项目名称 钱江通道及接线工程钱江隧道段 项目公司名称 杭州建元隧道发展有限公司 不动产项目业态 交通基础设施（收费公路） 不动产项目主要经营模式 通过提供车辆通行服务，收取车辆通行费收入                       起点位于嘉兴海宁周王庙镇，接北岸接线盐官西枢纽， 不动产项目地理位置 在盐官上游2.5km处以过江隧道穿越钱塘江，终点与杭州                       钱塘南岸接线相接 运营管理统筹机构 上海基础设施建设发展（集团）有限公司 运营管理实施机构 上海城建城市运营（集团）有限公司 三、不动产项目经营情况说明                          1      （一）2026年6月主要运营数据      2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。      钱江隧道 2026 年 6 月主要运营数据如下：           日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份           当月环 当月同 2026年 累计同 当月环比 当月同 2026年累 累计同      当月 当月           比变动 比变动 累计 比变动 变动 比变动 计 比变动 6月 45237 5.12% 59.06% 44301 80.04% 4595.85 2.03% 58.44% 26294.52 64.28% 注： ①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。 ②收费车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。 ③以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审 计后的数据为准。 ④以上披露内容已经过本项目运营管理统筹机构确认。      运营数据环比变化原因如下：      2026 年 5 月 1 日至 5 日，执行劳动节假期 7 座及以下小型客车免收通行费 政策，2026 年 6 月无执行 7 座及以下小型客车免收通行费政策的时间段，导致 2026 年 6 月日均收费车流量及通行费收入均环比上升。      同比变化原因见后。      （二）2026年第二季度车流量情况      根据《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指 引第 5 号——临时报告（试行）》的规定，收费公路类不动产项目 1 个季度内 日均自然车流量同比变动超过 20%，基金管理人应当发布临时公告。特此公告 说明如下：      2026 年第二季度，本基金所持有的不动产项目日均自然车流量（当季度总 收费车流量/当季度自然天数）为 44,583 辆，相较于 2025 年第二季度同比上涨 80.27%。      （三）不动产项目经营情况变化的原因分析及预计持续时间      不动产项目经营情况变化的主要原因是2025年下半年区域路网持续优化： 2025年7月4日，苏台高速南浔桐乡段及桐乡德清联络线二期工程通车；2025年9                                    2 月28日，苏台高速南浔桐乡段及桐乡德清联络线一期工程通车；2025年12月26 日，柯诸高速正式通车，钱江隧道所在的杭州都市圈环线高速实现闭环。路网 变化情况见下图。 受益于周边高速路网通行条件改善，钱江隧道 2025 年 7 月以来的日均收费 车流量和月度通行费收入均实现较高同比增长，预计未来本项目的车流量增长 幅度将趋于稳定。 （四）对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益 的影响分析 不动产项目 2026 年第二季度的经营情况对当期项目公司的收入及现金流将 会造成影响，进而影响本基金当期可供分配金额。本基金募集阶段在对不动产 资产评估时已考虑相关路网通车对钱江隧道车流量的正向影响，详见本基金募 集阶段招募说明书及评估报告。 截至目前，不动产项目运营情况整体平稳有序，与项目相连通的区域路网 逐步完善，对不动产项目车流量产生持续正向影响，与募集阶段评估预测保持 一致。目前本基金投资运作正常，不动产项目现金流来源稳定、收入来源分散，                    3 无重要现金流提供方，基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行 投资运作，履行信息披露义务。 （五）已采取和拟采取的应对措施 针对区域路网持续优化带来的通行流量增长，基金管理人协同运营管理机 构，始终将保障投资人利益置于首位。基金管理人和运营管理机构紧扣安全保 畅与品质服务两大核心，一方面通过强化收费稽核与现场管控，提升路网运行 效率；另一方面重点夯实安全管理基础，持续提高精细化养护水平，系统增强 突发事件应急处置能力，全方位筑牢钱江隧道安全运营防线，为维持稳定的经 营收益提供支撑。 四、其他说明事项 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                           上海东方证券资产管理有限公司                                二〇二六年七月十五日                       4 来源：上海证券交易所 · 2026-07-15 · 中国内地 · 原文