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【原文】国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金       基金份额发售公告 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                    特别提示 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”                  ）和中华人民共和国国家发展和改革委员会颁布的 《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》《关于规范 高效做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目申报推荐工作的通知》《关于全 面推动基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目常态化发行的通知》、中国证监会 颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指 引》”）、中国证监会颁布的《关于推动不动产投资信托基金（REITs）市场高质量发展有关 工作的通知》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）规则适用指引第 1 号—审核关注事项（试行）》                                 《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》《上海证券交易 所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》，以及 中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投 资者管理规则》等相关法律及规定组织实施发售工作。 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任本基金财务顾问。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下 投资者询价配售（以下简称“网下发售”                  ）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”                                        ） 相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其 委托的场外基金销售机构进行发售。 本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人 负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场 内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理 人实施。 2、询价结束后，基金管理人和财务顾问根据《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投 资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”                         ）规定的规则，对报价投资者进行了 核查。经基金管理人及财务顾问核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的要                       1                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 求提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围；未有参与询价的配售对象拟 认购金额超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模。因此，基金管理人及财务顾问未 进行无效报价剔除。 3、基金管理人和财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 3.487 元/份。网 下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限即为有效报 价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位数和加权平 均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2026 年 10 月 26 日起（T 日，即本基金发 售首日）至 2026 年 10 月 29 日（L 日，即本基金募集期结束日）进行网下认购和缴款，网 下认购具体时间为募集期中每个交易日的 9:00-15:00，认购资金缴款于 2026 年 10 月 29 日 （L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 26 日至 2026 年 10 月 29 日通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金（场内 15:00 认 购截止，场外认购时间以销售机构规定为准）                    。如提前结束募集，基金管理人将另行公告。 4、战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比 例为 64.86%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 10 月 29 日 17:00 前汇至基金管理人 指定的银行账户。如提前结束募集，基金管理人将另行公告。 5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购 基金份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期 安排” 。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网 下初始发售份额数量的 12.82 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资 者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的 份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获 配份额可自由流通。 基金管理人将在《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》 （以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份额情 况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格 遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情况（十）                            2              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 认购费用”     。 7、基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售 及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行 调整。回拨机制的具体安排请参见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参 与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责 任，基金管理人、 财务顾问将违约情况报证券业协会备案。 9、投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、 招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未 来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。                     3                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        重要提示 1、本基金经中国证监会 2026 年 9 月 11 日证监许可〔2026〕2467 号文《关于准予国金 嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》准予注册。中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金基金简称为“国金嘉泽新能源 REIT”，场内简称为“嘉泽 REIT”，扩位简称为 “国金嘉泽新能源 REIT”              ，基金代码为“508038”                           ，该代码同时用于本次发售的询价、网下 认购及公众认购。 2、本基金为不动产基金，运作方式为契约型封闭式，除根据基金合同约定延长存续期 限外，自基金合同生效之日起 16 年为本基金的存续期限。本基金在此期间内封闭运作并在 符合规定的情形下在上交所上市交易。在符合法律法规的情况下，基金管理人可在履行适 当程序后延长本基金的存续期限。否则，本基金存续期届满后将终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 3、本基金的基金管理人为国金基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公 司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。国金证券股份有限公司担任本基金财务 顾问。 4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 30,000 万份（利息不折算基金份额）。 初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比例为 64.86%。其中，原始 权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%； 其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。网下发售的 初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%，占扣除向战略投资者配 售部分后发售数量的比例为 71.14%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 3,042 万份， 占发售份额总数的比例为 10.14%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 28.86%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如 有）确定。 5、本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 23 日完成。基金管理人及财务顾问根据询 价结果，确定本基金认购价格为 3.487 元/份。 6、本基金募集期为 2026 年 10 月 26 日起（T 日）至 2026 年 10 月 29 日（含当日，L 日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内                             4                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、基金合同的 规定及募集情况，适当调整本基金的募集期限并及时公告。 （1）网下发售 本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购 资金。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有 效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管理的 有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.487 元/份，认购份额数量不低 于询价时的有效拟认购份额数量。同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金管 理人和财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认 购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。网下投资 者为其管理的参与认购的全部有效报价配售对象录入认购记录后，应当一次性全部提交。 网下认购期间，网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为 准。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人及财务顾问提交 认购申请，参与本基金网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金及认购 费用（如有）的缴纳，由登记机构登记份额。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、配合其他关联关系调查等）                               ，如拒绝配合或其提 供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进 行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内认购或场外认购两种方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构 认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在中国结算证 券登记结算系统投资人的场内证券账户（包括上交所人民币普通股票账户或封闭式基金账 户）下。 场外认购是指通过基金管理人及其委托的基金场外销售机构（具体名单详见“五、公 众投资者认购（三）销售机构”或基金管理人网站）的销售网点认购基金份额或按基金管                       5                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 理人、场外销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记 在中国结算开放式基金登记结算系统投资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过其他场外销售机构办理本基金认购的首次认购最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1,000 元。各销售机构可根据 自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。投资者通过直销中心柜台办 理本基金认购的首次认购金额不得低于 10,000 元，单笔追加认购最低金额为 1,000 元。基 金管理人可根据实际情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。 场内认购限额：投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请最低金额为 1,000 元，且认购金额必须为 1 元的整数倍。对于场内认购的数量限制，上交所和中国结算的相 关业务规则有规定的，从其最新规则办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得参与公众发售，无论其报价是否为有效报 价，均不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。基金管理人发现网下投资者存 在前述情形的，将拒绝网下投资者参与公众发售认购申请，并将有关情况报告证券业协会； 参与网下询价的配售对象及其关联账户仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被 视为无效。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中 “账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管 理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码” 均相同的，不受上述限制。 7、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 8、本基金募集期自 2026 年 10 月 26 日起至 2026 年 10 月 29 日止，投资者应在募集期 内全额缴款（含认购费）。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全程比例配售原则。 9、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或 帮助他人违规进行认购。 10、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法 律上、合约上或其他障碍。 11、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基 金管理人或销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。 12、本公告仅对本基金发售有关事项和规定予以说明，不构成投资建议。投资者欲了                            6                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 解本基金的详细情况，请仔细阅读登载于基金管理人网站（www.gfund.com）、中国证监会 基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《国金 嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                       （“《基金合同》                              ”）、《国金嘉泽新能源封 闭式基础设施证券投资基金招募说明书》                  （“《招募说明书》”）等相关法律文件。投资有风险， 投资者在进行投资决策前，应充分认识本基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金 时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”、 “风险揭示”等章节，充分了解本基金的各项风险因素。 13、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公 告，敬请投资者留意。 14、风险提示： 本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特 别关注。本基金存续期内按照《基金合同》的约定以 80%以上基金资产投资于不动产资产 支持证券，并持有其全部份额，基金通过不动产资产支持证券持有项目公司全部股权，通 过资产支持证券和项目公司等载体取得不动产项目完全所有权或经营权利。不动产基金以 获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年 度可供分配金额的 90%。由于本基金的投资标的与股票型基金、混合型基金、债券型基金 和货币型基金等的投资标的存在明显差异，故本基金与上述类型基金有不同的风险收益特 征。 投资不动产基金可能面临以下风险，包括但不限于： （1）与不动产基金相关的各项风险因素，包括但不限于：基金价格波动及折溢价风 险、流动性风险、发售失败风险、交易失败风险、停牌、暂停上市或终止上市的风险、本 基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、税收等政策调整风险、集中投资风险、新 种类基金收益不达预期风险、基金限售份额解禁风险、市场风险以及基金提前终止的风险。 （2）与不动产项目相关的风险，包括但不限于：新能源及电力行业政策调整风险、 不动产项目运营风险、业务许可、合同续期风险、不动产项目的管理风险、不动产项目的 流动性风险、不动产项目运营管理机构的履职风险、不动产项目运营管理机构的解聘及更 换风险、关联交易与利益冲突风险、不动产基金现金流预测偏差风险、不动产项目的评估 风险、不动产项目借款相关风险、不可抗力、极端天气和重大事故给不动产项目运营造成 的风险、不动产项目处置风险、不动产资产保险理赔不及预期的风险。 （3）与专项计划管理相关的风险，包括但不限于：流动性风险、专项计划等特殊目                                7              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 的载体提前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人丧失资 产管理业务资格的风险、计划管理人、计划托管人等机构尽职履约风险。 （4）其他风险，包括但不限于：因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内 控制度建立等方面不完善而产生的风险，因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行 为等产生的风险，对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险，因业务竞争压力 可能产生的风险，政策与法律风险、技术风险、操作风险及其他意外导致的风险。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在 未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续 期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果 进行分配；本基金不动产资产评估报告的相关评估结果不代表不动产资产的实际可交易价 格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金 的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售， 并承担基金投资中出现的各类风险。 15、基金管理人和财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基 金管理人和财务顾问拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。                     8                                                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                                      目录 特别提示........................................................................................................................................... 1 重要提示........................................................................................................................................... 4 目录 .................................................................................................................................................. 9 释义 ................................................................................................................................................ 10 一、询价结果及定价情况............................................................................................................. 11 二、本次发售的基本情况............................................................................................................. 13 三、战略配售情况......................................................................................................................... 21 四、网下发售................................................................................................................................. 24 五、公众投资者认购..................................................................................................................... 27 六、中止发售情况......................................................................................................................... 30 七、发售费用................................................................................................................................. 31 八、本次募集的有关当事人联系方式 ......................................................................................... 32 附表：投资者报价信息统计表 ..................................................................................................... 36                                                                           9                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        释义     除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 基金管理人 指国金基金管理有限公司 基金托管人 指交通银行股份有限公司 财务顾问 指国金证券股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构/中国结算 指中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指中国证券业协会 本次发售 指发售国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额的行             为 战略投资者 指符合适用法律法规规定和本基金战略投资者的选择标准、事先与             基金管理人签署战略投资配售协议的投资者，包括参与本基金战略             配售的原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专业机构投             资者。战略投资者需根据事先签订的战略配售协议进行认购 网下投资者 指依法可以参与本基金网下询价和认购业务的专业机构投资者。证             券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、             商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公             司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中             国证监会认可的专业机构投资者，在中国证券业协会完成注册后，             可以参与不动产基金网下询价和认购业务。全国社会保障基金、基             本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下             询价 公众投资者 指符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机构投             资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投             资基金的其他投资者 场内证券账户 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海             证券交易所人民币普通股票账户或封闭式基金账户。通过场内证券             账户办理基金份额认购的为场内认购 开放式基金账户/场 指中国结算为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 外基金账户 基金份额余额及其变动情况的中国结算开放式基金账户。通过场外             基金账户办理基金份额认购的为场外认购 工作日/交易日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元 原始权益人 指不动产基金持有的不动产项目的原所有人，本基金拟以初始募集             资金投资的不动产项目的原始权益人为宁夏嘉盈新能源控股有限公             司（以下简称“宁夏嘉盈”）。如本基金后续新购入不动产项目，则             原始权益人范围相应调整                        10                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 本次发售的询价时间为 2026 年 9 月 23 日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00，基金管 理人和财务顾问通过上交所“REITs 询价与认购系统”共收到 15 家网下投资者管理的 38 个 配售对象的询价报价信息，报价区间为 3.281 元/份-3.665 元/份，拟认购数量总和为 96,124 万份，为初始网下发售份额数量的 12.82 倍。配售对象的名单和具体报价情况详见本公告 “附表：投资者报价信息统计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人及财务顾问核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的要求 提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围；未有参与询价的配售对象拟认 购金额超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模；未有配售对象的报价被确定为无效 报价予以剔除的情况。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，15 家网下投资者管理的 38 个配售对象全部符合《询价公告》规定的 网下投资者的条件，报价区间为 3.281 元/份-3.665 元/份，拟认购数量总和为 96,124 万份， 为初始网下发售份额数量的 12.82 倍。 网下投资者详细报价情况详见“附表：投资者报价信息统计表”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，其余所有网下投资者报价的中位数为 3.4870 元/份，加权平 均数为 3.4914 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证 券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机 构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为 3.487 元 /份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰 低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格 （即 3.487 元/份）             ，且符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象为本次发售 的有效报价配售对象。                            11                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 本次询价中，有 6 家网下投资者管理的 9 个配售对象拟认购价格低于本次基金的认购 价格。具体名单详见本公告“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“低价未入围”的 配售对象。 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者数量为 11 家，管理的配售对象数量为 29 个，有效认购数量总和为 66,600 万份，为初始网下发售份额 数量的 8.88 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价” 的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认 购资金。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、配合其他关联关系调查等）                               ，如拒绝配合、未能 完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网 下发售情形的，基金管理人及财务顾问有权拒绝向其进行配售。                       12                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 基金简称：国金嘉泽新能源 REIT 场内简称：嘉泽 REIT 扩位简称：国金嘉泽新能源 REIT 基金代码：508038 2、基金类型：不动产基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：除根据基金合同约定延长存续期限外，自基金合同生效之日起 16 年为本基金的存续期限。本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市 交易。在符合法律法规的情况下，基金管理人可在履行适当程序后延长本基金的存续期限。 否则，本基金存续期届满后将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，并通过资产 支持证券和项目公司等特殊目的载体取得相关不动产项目完全所有权或经营权利。本基金 通过主动地投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比例为 64.86%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份 额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例 为 44.86%。网下发售的初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%， 占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 71.14%。公众投资者认购的初始基金份 额数量为 3,042 万份，占发售份额总数的比例为 10.14%，占扣除向战略投资者配售部分后 发售数量的比例为 28.86%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将 根据回拨情况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数， 并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 3.487 元/份。                        13                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （四）募集资金规模 按认购价格 3.487 元/份和 3 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资 金总额为 104,610.00 万元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）                                        。安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公众投资者缴纳的认购资金及 认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月 29 日（L 日）17:00 前完成缴款，基金管理 人、财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于 2026 年 10 月 29 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月 29 日（L 日）截止。认购结束后， 将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行 调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有）                               ，可回拨至网下发售。 2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资者部分向网下 发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投资者回 拨。 3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的， 网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数 量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并发布公告披露 本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基金份额在上 交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网 下初始发售份额数量的 12.82 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含）                                          ，网下投资 者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的 份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获 配份额可自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份                               14                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应 严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。     战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份 额数量及限售期安排”。     投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基 金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营 机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情况下通过上海证券交易所基金 通平台进行份额转让。     原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低 于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许 质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满后参与质押式协议回购、质押式三 方回购等业务的，质押的战略配售取得的不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份 额的 50%，上交所另有规定除外。     原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动产基金份额 战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金份额期限自上市之日起 不少于 12 个月。     原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份额的，应当 按照相关规定履行信息披露义务。     不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适 用前款规定。     （七）拟上市地点     上海证券交易所。     （八）本次发售的重要日期安排         日期 发售安排       T-3 日前                      刊登《发售公告》、基金管理人及财务顾问关于战略投资者配售资 （T 日为募集期首日，3 个                      格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律      自然日前）                      意见书 （2026 年 9 月 28 日）                             15                            国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告          日期 发售安排                           基金份额募集期        T 日至 L 日                           网下认购时间为：9:00-15:00 （L 日为募集期结束日）                           战略投资者认购时间为：9:30-17:00 （2026 年 10 月 26 日至 2026                           公众投资者场内认购时间为：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00     年 10 月 29 日）                           公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准         L+2 日                           决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售 （2026 年 11 月 2 日）                           的基金份额数量及配售比例，次日公告        （预计）                           会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基金合        L+2 日后                           同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理       注：       （1）如因上交所系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发售电子平台 进行初步询价或网下认购工作，请投资者及时与基金管理人或财务顾问联系。       （2）如无特殊说明，上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理 人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。       （3）基金管理人及财务顾问根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告。       （九）认购方式       1、战略投资者       战略投资者需根据事先与基金管理人签订的战略配售协议进行认购。募集期结束前， 战略投资者应当在约定的期限内，以认购价格认购其承诺认购的基金份额数量。       参与战略配售的原始权益人，可以用现金或者中国证监会认可的其他对价进行认购。       2、网下投资者       网下投资者应当通过上交所网下发行电子平台向基金管理人提交认购申请，参与基金 份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金的缴纳，并通过登记机 构登记份额。       3、公众投资者       公众投资者可以通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销售机构认 购基金份额。       4、投资者开户       （1）本基金场内认购的开户程序       投资者认购本基金时需具有上交所场内证券账户。已开立上交所场内证券账户的投资 者可直接认购本基金，尚未开立上交所场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有 限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上交所场内证券账户的具体程序和办法，                                      16                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 请遵循各开户网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心柜台及场外基金代销机构的开户与认购程序、具体业务 办理时间以基金管理人及各代销机构的规定为准。 （十）认购费用 1、认购费用 （1）对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费。 （2）通过基金管理人直销机构认购本基金基金份额的，不收取认购费。 （3）本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式，公众投资者如果 有多笔基金份额的认购，适用费率按单笔分别计算。 本基金公众投资者通过代销机构认购的，具体认购费率如下：                    认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.30%                     M≥500 万元 按笔收取，1,000 元/笔                 上交所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场内认购费 场内认购费率                              率 代销机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下对认购费实行一定优惠。 （4）认购费用不列入基金财产，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分 别计费。 （5）本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以 证券公司实际收取为准。 2、认购金额/认购份额的计算 （1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×认购价格 认购费用=0.00 元 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失 由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规的要求计入基金资 产，不折算为基金投资者基金份额。 举例说明：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售价 格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100.00 元， 则其需缴纳的认购金额为：                         17                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 认购金额＝5,000,000.00×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则其需缴纳的 认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100.00 元将全部归入基金 资产，不折算为基金份额。 （2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。 ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=认购金额×认购费率/（1+认购费率） 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格 ②认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格 认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金资产承担。认购份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截 位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利 息计入基金财产，不折算为基金份额。 举例说明：某公众投资者通过代销机构认购本基金 100,000.00 元，认购费率为 0.3%， 假定认购价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00 元，则可认购的份额为： 认购费用=100,000.00×0.3%/（1+0.3%）=299.10 元 净认购金额=100,000.00-299.10=99,700.90 元 认购份额=99,700.90/1.050=94,953.24 份（保留两位小数）=94,953 份（保留至整数位） 退还投资人的金额=100,000.00-94,953×1.050-299.10=0.25 元 即：某公众投资者通过代销机构投资 100,000.00 元认购本基金，认购价格为 1.050 元， 可得 94,953 份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息 100.00 元将全部归入基金资产， 退还投资人的金额为 0.25 元。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者实际认购 费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登记结果为准。                                   18                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”                     ，仅供举例之用，不代表本基金实际情况。 （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 3.487 元/份，发售规模为 3 亿份，据此计算的不动产项目 价值为 104,610.00 万元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测算，本基金 2026 年 4-12 月和 2027 年度预测现金流分派率（预计年度可供分配金额/公募基金拟募集规模） 分别为 12.60%和 10.44%。此处不动产项目价值指按认购价格 3.487 元/份和 3 亿份的发售份 额数量计算的预计募集资金总额。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不 确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者 保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金投资价值，自行承担投 资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参 与不动产基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1、战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2、网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生的剩余份 额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给 认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对 象。 当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资者自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务顾问将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。 3、公众投资者配售 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比例确认的                           19                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1 份，产生的剩余 份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给 认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取 整分配份额。 份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 由于计算过程的精度处理、取整分配份额等原因，投资者认购的实际确认比例与上述 配售比例可能会有差异，最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为 准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购 款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者 的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基 金份额，全部计入基金资产。                       20                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                三、战略配售情况 （一）参与对象 1、选择标准 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战略配售，前 述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者，可以参与不 动产基金的战略配售。 参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者： （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企 业； （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属 企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品； （4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金 等专业机构投资者； （5）原始权益人及其相关子公司； （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售 设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务规则规定 的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投 资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基 金等除外。 2、战略投资者具体情况 本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考虑投资者 资质、市场情况等确定。截至本公告出具之日，各战略投资者已与基金管理人分别签署战 略配售协议。战略投资者名单及认购数量详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金 份额数量及限售期安排”           。 （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排                      21                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      本基金初始战略配售份额数量为 19,458 万份，占基金发售份额总数的比例为 64.86%。 其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比 例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。 截至本公告出具之日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最 终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                                   承诺认购                                   份额占基 序号 战略投资者名称 金份额发 限售期                                   售总量的                                    比例 原始权益人或其同一控制下的关联方 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 20.0000% 60 个月                    小计 20.0000% 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 7.0000% 12 个月 3 中英人寿保险有限公司 6.9500% 12 个月 4 中国中金财富证券有限公司 4.3400% 12 个月 5 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 4.3400% 12 个月 6 红塔证券股份有限公司 4.3400% 12 个月 7 国金证券股份有限公司 4.3400% 12 个月 8 深圳市高新投集团有限公司 3.4700% 12 个月 9 深圳担保集团有限公司 2.6000% 12 个月 10 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 1.7300% 12 个月 11 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 1.2600% 12 个月 12 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 1.1500% 12 个月 13 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 0.9500% 12 个月                           22                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 14 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 0.8667% 12 个月 15 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 0.8633% 12 个月 16 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 0.4000% 12 个月 17 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 0.2600% 12 个月                   小计 44.8600%                   合计 64.8600%      注：限售期自本基金上市之日起开始计算。      （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例      原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益人或其同一 控制下的关联方拟认购基金份额数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%。      （四）认购款项的缴纳      战略投资者应当按照战略配售协议的约定及基金管理人向其发送的缴款通知书要求， 在募集期末日的截止时间之前全额缴纳认购款项。                           23                     国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        四、网下发售 （一）参与对象 网下投资者为依法可以参与本基金网下询价和认购业务的专业机构投资者。证券公司、 基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银行、政策性银行、理财公 司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人 以及其他中国证监会认可的专业机构投资者，在中国证券业协会完成注册后，可以参与不 动产基金网下询价和认购业务。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根 据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.487 元/份，且同时符合基金管理人、财务顾问事 先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。剔除无效报价和低价未入围的情况后， 本次提交有效报价的网下投资者数量为 11 家，管理的配售对象个数为 29 个，有效拟认购 份额数量总和为 66,600 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认 购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息 统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 26 日起至 2026 年 10 月 29 日的 9:00-15:00。基 金管理人和财务顾问可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下 发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管理的有效报价配售对 象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.487 元/份，认购份额数量不低于询价时入围的 有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一 次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报 1 个认购数量，其填 报的认购数量不得低于询价阶段填报的“拟认购数量”，不得高于基金管理人、财务顾问确 定的每个配售对象认购数量上限，且不得高于网下发售份额总量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管 理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全额认购资 金。缴纳截止时间为 2026 年 10 月 29 日 17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好                               24                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象 自行负责。 6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未 按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。 基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为 无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%，占 扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 71.14%。 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 （四）公布初步配售结果 2026 年 11 月 4 日（预计）                     ，基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结 果。 （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登 记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 3 个工作 日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理 人指定的如下账户： 户名：国金基金管理有限公司 账号：11050161580000000712 开户银行名称：中国建设银行股份有限公司北京德胜支行 大额支付号：105100003066 有效报价网下投资者未参与认购或未足额认购以及获得配售的网下投资者未及时足额 缴纳认购资金及认购费的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报告 证券业协会。 3、注意事项                             25              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指 定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“嘉泽 REIT+上交所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效 认购。 （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账户认购的需 使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                     26                         国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        五、公众投资者认购 （一）参与对象 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。公众投 资者在认购本基金前应充分认识本基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签 署风险揭示书。 （二）认购程序 1、场内认购程序 （1）业务办理时间： 2026 年 10 月 26 日至 2026 年 10 月 29 日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。 （2）认购手续： 1）投资者办理场内认购应使用上交所场内证券账户。已开立场内证券账户的投资者可 直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司 的开户代理机构开立账户。有关开设场内证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详 细阅读有关规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认 可的上交所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资 金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经营机构 及上交所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经营机构的相关规定。 2、场外销售机构业务办理程序 投资者在基金管理人直销中心柜台及场外销售机构的认购及缴款流程等以基金管理人 及各代销机构的规定为准。 （三）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的上交所会员单位，具体会员单位名单可在上交所网站（www.sse.com.cn） 查询。 2、直销机构 名称：国金基金管理有限公司直销中心                                     27                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室 办公地址：北京市朝阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层 法定代表人：邰海波 联系电话：010-88005819 客服信箱：service@gfund.com 客服电话：4000-2000-18 传真：010-88005816 网站：www.gfund.com 联系人：肖娜 3、其他场外销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 客服电话：95021 网站：www.1234567.com.cn （2）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼19层1901内1903室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座22层 法定代表人：李楠 客服电话：400-1599-288 网站：https://danjuanfunds.com/ （3）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10F、11F、14F 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网站：www.howbuy.com （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号401室                                28                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网站：ww.5ifund.com 基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人官网查询。 各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参与公众投 资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其仍需完成网下认购 部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的上交所会员单位或者场外基金销售机构（包括基金管理人及其委托的其他代 销机构）认购本基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有上交所场内证券账户； 参与本基金场外认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账 户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先转托管 至场内证券经营机构后，方可参与上交所场内交易，也可在允许的情况下通过上交所基金 通平台进行份额转让。 2、若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行 全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部 分的发售，届时将另行公告。 3、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。如发生配 售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付至场内交易所会员 单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场 外基金销售机构为准。 4、关于募集期利息的处理方式，有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产， 不折算为基金份额，具体金额以登记机构的记录为准。                            29              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告              六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人、财务顾问可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售公告。中止 发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启动发售。                    30              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金时，应全 额缴纳认购费用（如涉及）            。认购费用具体安排详见“二、本次发售的基本情况（十）认购 费用” 。 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用不得 从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付。                    31                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告          八、本次募集的有关当事人联系方式 （一）基金管理人 名称：国金基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 办公地址：北京市朝阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层 联系人：崔成、宋雪强 电话：010-88005753 （二）财务顾问 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 13 楼 联系人：王皎洁、郑元凯 电话：021-68826021 （三）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 联系人：方圆 电话：021-32169999 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系人：赵亦清 电话：4008-058-058 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心20-21层                         32                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 经办律师：高司雨、袁燕 电话：010-57763888 （六）出具验资报告的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 经办注册会计师：贺耀、王蕊 电话：010-58154079                         33                                                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 附表：投资者报价信息统计表                                                    配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                       户 格（元） （万份）       大家资产管理有限 大家保险集团有限责任公司－自 1 保险资金投资账户 B883677588 3.665 7,500 有效报价         责任公司 有资金       大家资产管理有限 大家财产保险有限责任公司-传统 2 保险资金投资账户 B883010825 3.665 2,700 有效报价         责任公司 账户       国融基金管理有限 国融基金-华泰证券-国融基金信 基金公司或其资产管理 3 B886050280 3.600 277 有效报价          公司 盈 1 号集合资产管理计划 子公司一对多专户产品       大家资产管理有限 大家资产-招商银行-大家资产厚 4 保险机构资产管理产品 B883392439 3.600 540 有效报价         责任公司 坤 27 号集合资产管理产品       大家资产管理有限 大家人寿保险股份有限公司-分红 5 保险资金投资账户 B882790192 3.600 7,500 有效报价         责任公司 产品       大家资产管理有限 大家人寿保险股份有限公司-传统 6 保险资金投资账户 B882790223 3.600 7,500 有效报价         责任公司 产品                  国融基金一兴业证券一国融基金       国融基金管理有限 基金公司或其资产管理 7 融丰 12 个月持有期集合资产管 B886621162 3.600 277 有效报价          公司 子公司一对多专户产品                           理计划       平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－传 8 保险资金投资账户 B881318052 3.520 2,840 有效报价         有限公司 统－普通保险产品       平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－万 9 保险资金投资账户 B885863533 3.503 1,427 有效报价         有限公司 能保险二零二三                  诺德基金-长城证券股份有限公司       诺德基金管理有限 基金公司或其资产管理 10 -诺德基金浦江 987 号单一资产管 B885689175 3.500 2,500 有效报价          公司 子公司一对一专户产品                           理计划       泰康资产管理有限 泰康资管－中国银行－泰康资产 11 保险机构资产管理产品 B884866130 3.500 7,500 有效报价         责任公司 纯泰 22 号资产管理产品                                          36                                                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                      配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                         户 格（元） （万份）      上海兴瀚资产管理 兴瀚资管－兴业银行－兴瀚资管- 基金公司或其资产管理 12 B884043669 3.490 573 有效报价        有限公司 兴元 18 号集合资产管理计划 子公司一对多专户产品      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-传统 13 保险资金投资账户 B881024027 3.490 5,730 有效报价        责任公司 -普通保险产品-019L-CT001 沪      泰康资产管理有限 泰康保险集团股份有限公司-自有 14 保险资金投资账户 B881290550 3.490 2,860 有效报价        责任公司 资金                 国泰君安证券资管－青岛银行－      上海国泰海通证券 证券公司集合资产管理 15 国泰君安君享瑞投 FOF1 号集合 D890521641 3.488 280 有效报价      资产管理有限公司 计划                        资产管理计划                 国泰君安证券资管－民生银行－      上海国泰海通证券 证券公司集合资产管理 16 国泰海通君享龙鑫 2 号 FOF 集合 D890534830 3.488 430 有效报价      资产管理有限公司 计划                        资产管理计划                 国泰海通证券资管－海港人寿保      上海国泰海通证券 险股份有限公司－海港人寿保险 证券公司单一资产管理 17 D890524712 3.488 280 有效报价      资产管理有限公司 股份有限公司传统 3－国泰君安 计划                 君得 3656FOF 单一资产管理计划                 国泰海通证券资管－建信人寿保      上海国泰海通证券 险股份有限公司－传统险－国泰 证券公司单一资产管理 18 D890577503 3.488 286 有效报价      资产管理有限公司 海通君得睿享 FOF14 号单一资产 计划                         管理计划                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 19 －外贸信托－恒信盈固收 27 号 集合信托计划 B886864558 3.487 600 有效报价       信托有限公司                      集合资金信托计划      泰康资产管理有限 中汇人寿保险股份有限公司－泰 20 保险资金投资账户 B887067133 3.487 100 有效报价        责任公司 康资产 REITs 组合                                            37                                                     国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                     配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                        户 格（元） （万份）      中再资产管理股份 中国财产再保险有限责任公司— 21 保险资金投资账户 B881081833 3.487 4,000 有效报价        有限公司 传统—普通保险产品      泰康资产管理有限 泰康资管－民生银行－泰康资产 22 保险机构资产管理产品 B887039839 3.487 100 有效报价        责任公司 纯泰睿智 2 号资产管理产品                 中信信托有限责任公司－中信信      中信信托有限责任 23 托双赢增利 1 号证券投资集合资 集合信托计划 B885156164 3.487 600 有效报价         公司                     金信托计划      中再资产管理股份 24 中国人寿再保险有限责任公司 保险资金投资账户 B881011189 3.487 4,000 有效报价        有限公司                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 25 －外贸信托-恒信盈固收 7 号证券 集合信托计划 B885774140 3.487 600 有效报价       信托有限公司                    投资集合资金信托计划      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-分红 26 保险资金投资账户 B881024051 3.487 100 有效报价        责任公司 -个人分红-019L-FH002 沪                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 27 －外贸信托-恒信盈固收 6 号证券 集合信托计划 B885774132 3.487 600 有效报价       信托有限公司                    投资集合资金信托计划      国盛证券股份有限 28 国盛证券股份有限公司 机构自营投资账户 D890099733 3.487 900 有效报价         公司      中再资产管理股份 29 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金投资账户 B880973922 3.487 4,000 有效报价        有限公司      平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－分 30 保险资金投资账户 B881318044 3.486 1,434 低价未入围        有限公司 红－团险分红                 生命保险资管－工商银行－生命      生命保险资产管理 31 保险资产管理有限公司睿驰增强 保险机构资产管理产品 B885311950 3.452 200 低价未入围        有限公司                    11 号资产管理产品                                           38                                                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                 配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                    户 格（元） （万份）      生命保险资产管理 生命保险资管－农业银行－生命 32 保险机构资产管理产品 B884718612 3.452 500 低价未入围        有限公司 资产睿驰增强 5 号资产管理产品                 国泰海通证券资管－弘康人寿保      上海国泰海通证券 证券公司单一资产管理 33 险股份有限公司－国泰海通君得 D890602803 3.382 4,430 低价未入围      资产管理有限公司 计划                  睿享 17 号单一资产管理计划                 生命保险资管－兴业银行－生命      生命保险资产管理 34 保险资产管理有限公司睿驰增强 保险机构资产管理产品 B884781550 3.382 7,500 低价未入围        有限公司                     9 号资产管理产品      生命保险资产管理 生命保险资管－农业银行－生命 35 保险机构资产管理产品 B884755761 3.382 7,500 低价未入围        有限公司 资产睿驰增强 3 号资产管理产品      民生通惠资产管理 民生通惠资管－农业银行－民生 36 保险机构资产管理产品 B884754236 3.382 2,070 低价未入围        有限公司 通惠民汇 53 号资产管理产品                 上海合晟资产管理股份有限公司      上海合晟资产管理 37 —合晟同晖 7 号私募证券投资基 私募基金 B881632427 3.370 100 低价未入围       股份有限公司                           金                 中金公司－长城证券股份有限公      中国国际金融股份 证券公司单一资产管理 38 司－中金长新 1 号单一资产管理 D890665356 3.281 5,790 低价未入围        有限公司 计划                          计划                                       39 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】北京市天元律师事务所关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查的法律意见 北京市天元律师事务所 关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金       战略投资者专项核查的          法律意见        北京市天元律师事务所                北京市天元律师事务所        关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金                战略投资者专项核查的                    法律意见                           京天基金字（2026）第 061 号 致：国金基金管理有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受国金基金管理有限公司（以 下简称“国金基金”或“基金管理人”）的委托，担任国金嘉泽新能源封闭式基 础设施证券投资基金（以下简称“本基金”或“不动产基金”）进行战略配售（以 下简称“本次战略配售”）并引入战略投资者事宜的专项法律顾问，并出具本法 律意见。 根据国金基金提供的《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说 明书》（以下简称“《招募说明书》”）和《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”），宁夏嘉盈新能源控股有 限公司（以下简称“原始权益人”或“宁夏嘉盈”）作为原始权益人，以宁夏博 疆新能源有限公司投资、建设、运营的焦家畔风电项目（实际总机组容量100MW， 场址位于宁夏回族自治区吴忠市同心县韦州镇青龙山村）及新农村风电项目（实 际总机组容量17.5MW，场址位于宁夏回族自治区吴忠市同心县韦州镇青龙山村） 作为底层资产（以下简称“基础设施项目”），由国金基金担任基金管理人向中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请募集注册本基金。本法 律意见第二部分“战略投资者之配售资格核查”列示的主体拟作为战略投资者参 与本次战略配售。 本所及经办律师根据《中华人民共和国证券法》                       （以下简称“《证券法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法（2022修 正）》（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）、《公开募集基础设施证券 投资基金指引（试行）（2023年修订）》（以下简称“《基金指引》”）、《上 海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》（上 证发〔2025〕138号，以下简称“《REITs业务办法》”）、《上海证券交易所公                     1 开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》 （上证发〔2025〕140号，以下简称“《发售业务指引》”）以及中国证监会和 上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有关规定，对本次战略配售所涉 及的战略投资者相关事项进行了核查。 为出具本法律意见，本所及经办律师依据律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必需查阅的文件，并 就与本次战略配售相关的问题向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具之 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，进行了必要的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格以及是 否存在《发售业务指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情形等相关法律问 题发表法律意见。本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履 行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评 估机构、资信评级机构、公证机构直接取得的文件，对与法律相关的业务事项在 履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项在履行普通人一般的注意义 务后作为出具法律意见的依据；对于不是从上述机构直接取得的文书，经核查和 验证后作为出具法律意见的依据。 3、本法律意见系基于以下前提出具：在本所为出具本法律意见而进行的调 查过程中，基金管理人、国金证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“国 金证券”）、原始权益人、战略投资者等所提供的文件、材料、承诺函、声明函 和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响本法律意见的事实、 文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向本所披露，而无任何隐瞒、 虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其正本材料或原件是一致和相符 的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所 需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明均与事实一致。对于出具                     2 本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖基金管理人、 财务顾问、原始权益人等本基金参与机构，以及战略投资者或者其他有关机构出 具的证明文件、确认文件或报告文件出具法律意见。 4、本所律师已归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，按照 中国证监会的要求形成记录清晰的工作底稿。本法律意见已由本所内核小组讨论 复核，并制作相关记录作为工作底稿留存。 5、本所同意将本法律意见作为本次战略配售所必备法律文件，随其他材料 一同上报，并依法承担相应的法律责任。本法律意见仅供国金基金为本次战略配 售之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。                  3                  正 文 一、战略投资者的选取标准 根据基金管理人提供的《招募说明书》和《基金合同》，原始权益人或其同 一控制下的关联方应当参与本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者由本 基金原始权益人及其同一控制下的关联方和前述主体以外的符合中国证监会及 上交所投资者适当性规定的专业机构投资者组成。参与本次战略配售的专业机构 投资者应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金 长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者：（1）与原始权益人经营 业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（2）具有长 期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管 产品；（4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、 产业投资基金等专业机构投资者；（5）原始权益人及其相关子公司；（6）原始 权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立 的专项资产管理计划；（7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的 专业机构投资者。参与本次战略配售的投资者应当满足《基金指引》及相关业务 规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定 投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、 基本养老保险基金、年金基金等除外。 本所律师认为，本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十 八条和《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者之配售资格核查 根据基金管理人提供的《招募说明书》以及基金管理人分别与各战略投资者 签署的战略配售协议（以下简称“战略配售协议”），共有 17 家战略投资者参 与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类型如下表所示： 序号 战略投资者全称 战略投资者简称 原始权益人或其同一控制下的关联方                      4 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 宁夏嘉盈 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 成都产业资本一号 3 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF1 号 4 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF2 号 5 国金证券股份有限公司 国金证券 6 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券 7 红塔证券股份有限公司 红塔证券 8 中英人寿保险有限公司 中英人寿 9 深圳担保集团有限公司 深圳担保集团 10 湖北省铁路发展基金有限责任公司 湖北铁路基金 11 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 12 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 永权红利 1 号信托计划 13 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 永权红利 7 号信托计划 14 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 长城朱雀六号资管产品 15 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 金锝闻广 1 号基金 16 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 城发股权基金 17 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 林发股权基金 （一）宁夏嘉盈      1、基本情况      根据宁夏嘉盈提供的《营业执照》，并经本所律师登录国家企业信用信息公                       5 示系统（以下简称“企业信息公示系统”）查询，宁夏嘉盈的基本情况如下： 企业名称 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 统一社会信用代码 91640100MAC2GJ3F1M               宁夏银川市兴庆区银川综合保税区进口商品展 住所               示交易中心三楼 301 室 法定代表人 杨洁 注册资本 4,000 万元 成立日期 2022 年 10 月 27 日               许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业               务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方               可开展经营活动）               一般项目：以自有资金开展股权投资、新能源项 经营范围 目投资；风力发电技术服务；太阳能发电技术服               务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、               技术转让、技术推广；合同能源管理；工程管理               服务；货物进出口（除许可业务外，可自主依法               经营法律法规非禁止或限制的项目） 2、战略配售资格 根据基金管理人提供的《招募说明书》和《基金合同》，宁夏嘉盈为基础设 施项目的原始权益人，符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》第二十六 条关于战略投资者的资格要求。 3、战略配售比例 根据宁夏嘉盈与基金管理人签署的战略配售协议，原始权益人宁夏嘉盈拟认 购数量为 6000 万份，占发售份额总数的比例为 20%，符合《基金指引》第十八 条和《REITs 业务办法》第二十一条关于原始权益人参与战略配售的比例要求。 4、小结 综上，本所律师认为，宁夏嘉盈符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条关于战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格；其参与本次战略配                       6 售的比例符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条的规定。 （二）成都产业资本一号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的成都产业资本一号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的成都产业资本一号的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 备案编码 SBGF58 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2025 年 9 月 24 日 根据国金基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，国金基金的基本情况如下： 企业名称 国金基金管理有限公司 统一社会信用代码 91110000585809584D 住所 北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 法定代表人 邰海波 注册资本 36,000 万元 成立日期 2011 年 11 月 2 日               基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可               的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目， 经营范围 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门               批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家               和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号系由 国金基金担任计划管理人设立并经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业                           7 协会”）备案的资产管理产品。根据国金基金代表成都产业资本一号出具的《确 认及承诺函》，成都产业资本一号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，成都产业资本一号属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的成都产业资本一号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （三）国金星辰 FOF1 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF1 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF1 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 备案编码 SEX582 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF1 号的管理人国金基金的基本情况详见本法律意见书“二、战 略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基                           8 金代表国金星辰 FOF1 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF1 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF1 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的国金星辰 FOF1 号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （四）国金星辰 FOF2 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF2 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF2 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 备案编码 SEY043 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF2 号的管理人国金基金的基本情况详见本法律意见书“二、战 略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基 金代表国金星辰 FOF2 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF2 号具备良好                           9 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF2 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的国金星辰 FOF2 号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （五）国金证券 1、基本情况 根据国金证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，国金证券的基本情况如下： 企业名称 国金证券股份有限公司 统一社会信用代码 91510100201961940F 住所 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 注册资本 368,326.2908 万元 成立日期 1996 年 12 月 20 日               许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券               投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相               关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 经营范围 目以相关部门批准文件或许可证件为准）               一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍               业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依               法自主开展经营活动）。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及国金证券提供                       10 的《经营证券期货业务许可证》，国金证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据国金证 券出具的《确认及承诺函》，国金证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，国金证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。     3、小结     综上，本所律师认为，国金证券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （六）中金财富证券     1、基本情况     根据中金财富证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，中金财富证券的基本情况如下：     企业名称 中国中金财富证券有限公司     统一社会信用代码 91440300779891627F                 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666     住所                 号中国华润大厦 L4601-L4608     法定代表人 王建力     注册资本 717,306.628166 万元1     成立日期 2005 年 9 月 28 日                 一般经营项目是：/；许可经营项目是：证券经纪；                 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关     经营范围 的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投                 资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融                 资融券；代销金融产品。2 1 中金财富证券《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，中金财富证券注 册资本为 717,306.628166 万元。 2 中金财富证券《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所                         11 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及中金财富证券 提供的《经营证券期货业务许可证》，中金财富证券为经批准设立的证券公司， 属于《投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根 据中金财富证券出具的《确认及承诺函》，中金财富证券具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，中金财富证 券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，中金财富证券符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （七）红塔证券 1、基本情况 根据红塔证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，红塔证券的基本情况如下： 企业名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人 景峰 注册资本 469,323.3706 万元 成立日期 2002 年 1 月 31 日 述中金财富证券营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                        12               证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投               资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 经营范围 顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金               代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融               产品业务。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及红塔证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，红塔证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据红塔证 券出具的《确认及承诺函》，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，红塔证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，红塔证券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （八）中英人寿 1、基本情况 根据中英人寿提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，中英人寿的基本情况如下： 企业名称 中英人寿保险有限公司 统一社会信用代码 91110000710930624Y               北京市朝阳区东三环中路 20 号楼 12 层、15 层、 住所               10 层 01、03、05-09 单元 法定代表人 孙彦敏 注册资本 294,598 万元                       13       成立日期 2002 年 12 月 11 日                                     在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自                                     治区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除                                     外）：（一）人寿保险、健康保险和意外伤害保                                     险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。       经营范围                                     （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营                                     活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后                                     依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和                                     本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）        2、战略配售资格        根据中英人寿提供的国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”） 核发的《保险许可证》，并经本所律师登录金融监管总局官网金融许可证信息（保 险机构）系统3查询，中英人寿为经批准设立的保险公司，属于《投资者适当性管 理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据中英人寿出具的《确 认及承诺函》，中英人寿具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （九）深圳担保集团        1、基本情况        根据深圳担保集团提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，深圳担保集团的基本情况如下： 3 https://xkz.nfra.gov.cn/bx/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  14     企业名称 深圳担保集团有限公司     统一社会信用代码 91440300670019325C                   深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中     住所                   心 B 塔 4601     法定代表人 任萍     注册资本 1,398,788.86 万元4     成立日期 2007 年 12 月 24 日                   与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中                   介服务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担                   保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约                   担保、投标担保（以上不含融资性担保业务）；     经营范围 对担保、典当、小额贷款、商业保理、融资租赁                   等公司进行投资（营业执照另行申办）；投资兴                   办实业（具体项目另行申报）；科技服务信息咨                   询。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后                   方可开展经营活动）5     2、战略配售资格     根据深圳担保集团提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-684 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深圳担保集团的净资产不低于人民币 2000 万元，金融 资产不低于人民币 1000 万元。根据深圳担保集团提供的《确认及承诺函》及相 关证明材料，深圳担保集团具有 2 年以上证券、基金投资经历。根据上述以及深 圳担保集团出具的《确认及承诺函》，深圳担保集团属于《投资者适当性管理办 法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深圳担保集团出具的《确 认及承诺函》，深圳担保集团具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力， 认可不动产基金长期投资价值。因此，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结 4 深圳担保集团《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，深圳担保集团注 册资本为 1,398,788.86 万元。 5 深圳担保集团《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所 述深圳担保集团营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                         15 综上，本所律师认为，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （十）湖北铁路基金 1、基本情况 根据湖北铁路基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，湖北铁路基金的基本情况如下： 企业名称 湖北省铁路发展基金有限责任公司 统一社会信用代码 91420105MA4F5GUQ29                    武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武 住所                    汉基金产业基地 6 楼 601、602 室 法定代表人 李波伟 注册资本 3,000,000 万元 成立日期 2021 年 12 月 8 日                    一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础                    项目、客货运输业、现代物流业等相关产业及其                    他政策性建设项目的投资及管理；铁路线综合                    开发经营性项目投资及管理；以自有资金从事                    股权投资；以私募基金从事股权投资、投资管 经营范围                    理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业                    协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自                    有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管                    理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                    依法自主开展经营活动） 2、战略配售资格 根 据 湖 北 铁 路 基 金 提 供 的 2025 年 度 审 计 报 告 （ 编 号 ： 国 富 审 字 [2026]42060001 号），截至 2025 年 12 月 31 日，湖北铁路基金的净资产不低于 人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据湖北铁路基金提供的                            16 《确认及承诺函》《关于投资经验的情况说明》及相关证明材料，湖北铁路基金 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据上述以及湖北铁 路基金出具的《确认及承诺函》，湖北铁路基金属于《投资者适当性管理办法》 第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据湖北铁路基金出具的《确认及 承诺函》，湖北铁路基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结     综上，本所律师认为，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （十一）深高新投     1、基本情况     根据深高新投提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，深高新投的基本情况如下：     企业名称 深圳市高新投集团有限公司     统一社会信用代码 914403001923012884                  深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红     住所                  岭北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301     法定代表人 姚飞     注册资本 1,592,095.7914 万元6     成立日期 1994 年 12 月 29 日                  从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；     经营范围                  自有物业租赁。7 6 深高新投《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，深高新投注册资本为 1,592,095.7914 万元。 7 深高新投《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所述深 高新投营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                         17        2、战略配售资格        根据深高新投提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-703 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产 不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《确认及承诺函》《说明函》及 相关证明材料，深高新投具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历。根据上述以及深高新投出具的《确认及承诺函》，深高新投属于《投资者适 当性管理办法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深高新投出具 的《确认及承诺函》，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实 力，认可不动产基金长期投资价值。因此，深高新投符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （十二）永权红利 1 号信托计划        1、基本情况        交银国际信托有限公司（以下简称“交银信托”）拟代表其担任信托计划受 托人的永权红利 1 号信托计划参与本次战略配售。根据交银信托提供的《信托登 记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经本所律师登录中国信托登记有限责 任公司（以下简称“信托登记公司”）信托产品信息公示系统8查询，永权红利 1 号信托计划的基本情况如下：       产品名称 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划       信托登记系统产品                                    ZXD34J202405010028877       编码 8 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                     18     受托人 交银国际信托有限公司     初始登记形式审查完                     2024 年 6 月 20 日     成日期     根据交银信托提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，交银信托的基本情况如下：     企业名称 交银国际信托有限公司     统一社会信用代码 914200001775900188                      武汉市江汉区建设大道 847 号瑞通广场 B 座 16-     住所                      17 层     法定代表人 张文9     注册资本 576,470.588235 万元     成立日期 2003 年 1 月 30 日                      许可项目：非银行金融业务；信托业务（依法须                      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经     经营范围                      营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或                      许可证件为准）     2、战略配售资格     根据交银信托提供的金融监管总局核发的《金融许可证》，并经本所律师登 录金融监管总局官网金融许可证信息系统10查询，交银信托为经批准设立的信托 公司；另根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经本所律师登录信托登记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 1 号 信托计划为交银信托担任信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根 据交银信托代表永权红利 1 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 1 号 信托计划具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，永权红利 1 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八 条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二 十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 9 根据交银信托于 2026 年 4 月 29 日出具的《关于变更法定代表人印章的通知》，交银信托股东会 2026 年第一次会议决议及第五届董事会第三十次会议决议，解聘张文董事长和法定代表人职务。截至本法律意 见出具日，交银信托尚未就法定代表人变更事项完成工商变更登记。 10 https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  19         3、小结         综上，本所律师认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红利 1 号信托计 划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十三）永权红利 7 号信托计划         1、基本情况         交银信托拟代表其担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计划参与本次 战略配售。根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经本所律师登录信托登记公司信托产品信息公示系统11查询，永权红利 7 号信 托计划的基本情况如下：       产品名称 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划       信托登记系统产品                                    ZXD20260520000000289X       编码       受托人 交银国际信托有限公司       初始登记形式审查完                                    2026 年 6 月 2 日       成日期         永权红利 7 号信托计划的信托计划受托人交银信托的基本情况详见本法律 意见书“二、战略投资者之配售资格核查/（十二）永权红利 1 号信托计划/1、基 本情况”部分。         2、战略配售资格         根据交银信托提供的、金融监管总局核发的《金融许可证》，并经本所律师 登录金融监管总局官网金融许可证信息系统12查询，交银信托为经批准设立的信 托公司；另根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 11 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。 12 同前。                                                     20 并经本所律师登录信托登记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 7 号 信托计划为交银信托担任信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根 据交银信托代表永权红利 7 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 7 号 信托计划具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，永权红利 7 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八 条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二 十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计 划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十四）长城朱雀六号资管产品        1、基本情况        长城财富保险资产管理股份有限公司（以下简称“长城财富保险资管”）拟 代表其管理的长城朱雀六号资管产品参与本次战略配售。根据长城财富提供的中 保保险资产登记交易系统截图，并经本所律师登录中保保险资产登记交易系统13 查询，长城朱雀六号资管产品的基本情况如下：       产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品       产品登记编码 ZH2022080462       管理人名称 长城财富保险资产管理股份有限公司       发行前登记完成日期 2022 年 8 月 16 日        根据长城财富保险资管提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公 示系统查询，长城财富保险资管的基本情况如下：       企业名称 长城财富保险资产管理股份有限公司       统一社会信用代码 914403003350865550 13 https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhzg/djxx/index.shtml，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  21       住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B       法定代表人 魏斌       注册资本 20,000 万元       成立日期 2015 年 3 月 18 日                                      受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理                                      运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理       经营范围 产品业务；中国保监会批准的其他业务；国务院                                      其他部门批准的业务。                                               （不得从事国家和本市产                                      业政策禁止和限制类项目的经营活动。）         2、战略配售资格         根据长城财富保险资管提供的金融监管总局核发的《保险许可证》，并经本 所律师登录金融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系统14查询，长城财 富保险资管为经批准设立的保险资产管理公司；另根据长城财富提供的中保保险 资产登记交易系统截图，并经本所律师登录中保保险资产登记交易系统查询，长 城朱雀六号资管产品系由长城财富保险资管担任产品管理人的保险资产管理产 品。根据长城财富保险资管代表长城朱雀六号资管产品出具的《确认及承诺函》， 长城朱雀六号资管产品具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可 不动产基金长期投资价值。因此，长城朱雀六号资管产品属于《投资者适当性管 理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求。         3、小结         综上，本所律师认为，长城财富保险资管管理的长城朱雀六号资管产品符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十五）金锝闻广 1 号基金         1、基本情况 14 https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                    22         上海金锝私募基金管理有限公司（以下简称“金锝基金”）拟代表其管理的 金锝闻广 1 号基金参与本次战略配售。根据金锝基金提供的《私募投资基金备案 证明》，并经本所律师登录基金业协会官网信息公示系统15查询，金锝闻广 1 号 的基本情况如下：       基金名称 金锝闻广 1 号私募证券投资基金       备案编码 SALF11       管理人名称 上海金锝私募基金管理有限公司       备案日期 2024 年 6 月 12 日         根据金锝基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，金锝基金的基本情况如下：       企业名称 上海金锝私募基金管理有限公司       统一社会信用代码 91310113586768948L       住所 上海市宝山区淞兴西路 234 号 3F-601       法定代表人 谢红       注册资本 3,000 万元       成立日期 2011 年 11 月 25 日                                       一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中                                       国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从       经营范围                                       事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭                                       营业执照依法自主开展经营活动）         2、战略配售资格         经本所律师登录基金业协会信息公示系统16查询，金锝基金系经基金业协会 备案的私募基金管理人（登记编号：P1008275），金锝闻广 1 号基金系由金锝基 金担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据金锝基金代表金锝闻广 1 号基金出具的《确认及承诺函》，金锝闻广 1 号基金具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，金锝闻广 1 号 基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金 15 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 16 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                         23 指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资 者作为战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，金锝基金管理的金锝闻广 1 号基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十六）城发股权基金      1、基本情况      根据城发股权基金提供的《营业执照》和《私募投资基金备案证明》，并经 本所律师登录基金业协会官网信息公示系统17查询，城发股权基金的基本情况如 下：      企业/基金名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）      统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q      住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B                              广州市城发投资基金管理有限公司、合凡（广州）      执行事务合伙人                              股权投资基金管理有限公司      出资额 10,000 万元      成立日期 2025 年 12 月 30 日                              以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权                              投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证      经营范围                              券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经                              营活动）18      备案编码 SBNP10      管理人名称 广州市城发投资基金管理有限公司      备案日期 2026 年 2 月 5 日 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 17 城发股权基金《营业执照》载明经营范围为“商务服务业（具体经营项目请登录国家企业信用信息公示 18 系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发股权基金的经营范围为“以自有资金从事投资 活动;以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登 记后方可从事经营活动）”。                                                     24      根据城发股权基金的基金管理人广州市城发投资基金管理有限公司（以下简 称“城发基金公司”）提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，城发基金公司的基本情况如下：      企业名称 广州市城发投资基金管理有限公司      统一社会信用代码 91440101094100730B      住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元      法定代表人 黄纪元      注册资本 1,250,200 万元      成立日期 2014 年 3 月 19 日      经营范围 股权投资；基金管理服务19      2、战略配售资格      经本所律师登录基金业协会信息公示系统查询20，城发基金公司系经基金业 协会备案的私募基金管理人（登记编号：P1001234），城发股权基金系由城发基 金公司担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发基金公司和城 发股权基金出具的《确认及承诺函》，城发股权基金具备良好的市场声誉和影响 力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，城发股权基金属 于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，城发基金公司管理的城发股权基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十七）林发股权基金 19 城发基金公司《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发基金公司的经营范围为“股权投资；基金 管理服务”。 20 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      25      1、基本情况      根据林发股权基金提供的《营业执照》《私募投资基金备案证明》，并经本 所律师登录基金业协会官网信息公示系统21查询，林发股权基金的基本情况如下：      企业/基金名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙）      统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y                              广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位：46      住所                              号）                              广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业      执行事务合伙人 （有限合伙）（曾用名：广州国寿城发股权投资                              管理企业（有限合伙））22      出资额 6,000 万元      成立日期 2016 年 10 月 24 日                              股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项      经营范围                              目以金融管理部门核发批文为准）23      备案编码 SJM389                              广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业      管理人名称                              （有限合伙）      备案日期 2019 年 12 月 26 日      根据林发股权基金的基金管理人广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙 企业（有限合伙）（曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙），以 下简称“城发广瑞合伙”）提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公 示系统查询，城发广瑞合伙的基本情况如下：                                    广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙      企业名称 企业（有限合伙）（曾用名：广州国寿城发                                    股权投资管理企业（有限合伙））      统一社会信用代码 91440101304300168R 21 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 22 经本所律师登录企业信息公示系统查询，广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）已更名为广州城 发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙），截至本法律意见出具日，林发股权基金工商登记中 的执行事务合伙人名称尚未完成变更登记。 23 林发股权基金《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，林发股权基金的经营范围为“股权投资;受托管理 股权投资基金（具体经营项目以金融管理部门核发批文为准）”。                                                       26      住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元      执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司      出资额 70,070 万元      成立日期 2014 年 6 月 9 日                                        以自有资金从事投资活动；私募股权投资基                                        金管理、创业投资基金管理服务（须在中国      经营范围                                        证券投资基金业协会完成登记备案后方可                                        从事经营活动）24      2、战略配售资格      经本所律师登录基金业协会信息公示系统查询25，城发广瑞合伙系经基金业 协会备案的私募基金管理人（登记编号：P1060749），林发股权基金系由城发广 瑞合伙担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发广瑞合伙和林 发股权基金出具的《确认及承诺函》，林发股权基金具备良好的市场声誉和影响 力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，林发股权基金属 于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，城发广瑞合伙管理的林发股权基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 三、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据基金管理人、财务顾问出具的《确认及承诺函》，本基金战略投资者的 选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基金合同》约定的标准进 行选取，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形；其就本基金向战 24 城发广瑞合伙《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发广瑞合伙的经营范围为“以自有资金从事投 资活动;私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后 方可从事经营活动）”。 25 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      27 略投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、 聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。 根据各战略投资者出具的《确认及承诺函》，战略投资者不存在接受他人委 托或者委托他人参与本基金战略配售的情形，不存在接受或要求本基金的基金管 理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格上涨、承销费用分成、聘请关联人 员任职等直接或间接的利益输送行为的情形，不存在以任何方式利用机构地位谋 取投资机会的情形。 综上，本所律师认为，本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情 形。 四、战略配售份额的持有期限 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》和战略配售协议，（1） 原始权益人宁夏嘉盈获得的战略配售份额中，基金份额发售总量的 20%持有期自 上市之日起不少于 60 个月，超过 20%的部分持有期自上市之日起不少于 36 个 月；（2）原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战 略配售份额持有期自上市之日起均不少于 12 个月。 综上，本所律师认为，在本次战略配售中，战略投资者战略配售份额的持有 期限符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条的规定。 五、结论 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次战略配售战略投 资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售份额的数量、战略配售份 额的持有期限符合《基金指引》《REITs 业务办法》《发售业务指引》的相关规 定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性 情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形。 本法律意见正本四份，经本所盖章及经办律师签字后生效。 （本页以下无正文）                     28 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】国金基金管理有限公司、国金证券股份有限公司关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 国金基金管理有限公司      国金证券股份有限公司           关于 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 战略投资者之专项核查报告 基金管理人：国金基金管理有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由国 金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“国金基金”）依照有关法律 法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准 予注册，国金证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“国金证券”）为本 次发售的财务顾问。 根据《中华人民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华人民共和国 证券投资基金法》        《证券期货投资者适当性管理办法（2022 修正）》                                （以下简称“《投 资者适当性管理办法》”）、             《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）                                 （2023 年修订）》     （以下简称“《基金指引》”）、                   《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）业务办法（试行）》                   （上证发〔2025〕138 号，以下简称“《REITs 业务办法》”）、        《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适 用指引第 2 号——发售业务（试行）》                   （上证发〔2025〕140 号，以下简称“《发售 业务指引》”）以及中国证监会和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有 关规定，基金管理人及财务顾问对本基金所涉及的战略投资者的选取标准、配售 资格，以及是否存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形 进行了审查和判断，并聘请北京市天元律师事务所对战略投资者配售相关事项进 行核查。 本核查报告系基于以下前提出具：战略投资者提交给基金管理人及财务顾问 的文件和材料均真实、准确、完整和有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，且提交给基金管理人及财务顾问的文件的复印件或以传真或电子邮件或 其他电子传输方式提交给基金管理人及财务顾问的文件均与该等文件的原件一 致，相关文件的原件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，所提供的文件及文 件上的签名和印章均是真实、自愿、合法及有效的。战略投资者向基金管理人及 财务顾问作出的书面或口头说明均具备真实性、准确性、完整性和有效性，且不 存在故意隐瞒或重大遗漏。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市天元律师事务所出具的核查 意见，以及基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜 出具如下专项核查报告。                       2 一、战略投资者的选取标准 根据《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”）和《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”），原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与 本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者由本基金原始权益人及其同一控 制下的关联方和前述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的 专业机构投资者组成。参与本次战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金按照如下标准选择战略投资者：                   （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                              （4）具有丰 富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业 机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；                     （6）原始权益人与同一控制下关 联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与本次战略配售的投资者应当满足《基金指引》及相关业务规则规定的要 求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证 券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险 基金、年金基金等除外。 本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十八条和《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者的配售资格核查 根据《招募说明书》以及基金管理人与各战略投资者签署的《关于国金嘉泽 新能源封闭式基础设施证券投资基金之战略配售协议》（以下简称“战略配售协 议”），共有 17 家战略投资者参与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类型 如下表所示：                   3 序号 战略投资者全称 战略投资者简称 原始权益人或其同一控制下的关联方 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 宁夏嘉盈 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 成都产业资本一号 3 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF1 号 4 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF2 号 5 国金证券股份有限公司 国金证券 6 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券 7 红塔证券股份有限公司 红塔证券 8 中英人寿保险有限公司 中英人寿 9 深圳担保集团有限公司 深圳担保集团 10 湖北省铁路发展基金有限责任公司 湖北铁路基金 11 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 12 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 永权红利 1 号信托计划 13 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 永权红利 7 号信托计划 14 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 长城朱雀六号资管产品 15 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 金锝闻广 1 号基金 16 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 城发股权基金 17 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 林发股权基金      （一）宁夏嘉盈      1、基本情况                          4 根据宁夏嘉盈提供的《营业执照》，以及国家企业信用信息公示系统（以下 简称“企业信息公示系统”）的公示信息，宁夏嘉盈的基本情况如下： 企业名称 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 统一社会信用代码 91640100MAC2GJ3F1M                  宁夏银川市兴庆区银川综合保税区进口商品展示 住所                交易中心三楼 301 室 法定代表人 杨洁 注册资本 4,000 万元 成立日期 2022 年 10 月 27 日                  许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                经营活动）                  一般项目：以自有资金开展股权投资、新能源项目 经营范围 投资；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；技术                服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技                术推广；合同能源管理；工程管理服务；货物进出口                （除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或                限制的项目） 2、战略配售资格 根据本基金《招募说明书》和《基金合同》，宁夏嘉盈为基础设施项目的原 始权益人，符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》第二十六条关于战略 投资者的资格要求。 3、战略配售比例 根据宁夏嘉盈与基金管理人签署的战略配售协议，原始权益人宁夏嘉盈拟认 购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%，符合《基金指引》第十八 条和《REITs 业务办法》第二十一条关于原始权益人参与战略配售的比例要求。 4、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，宁夏嘉盈符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条关于战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》                        5 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格；其参 与本次战略配售的比例符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十 一条的规定。 （二）成都产业资本一号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的成都产业资本一号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的成都产业资本一号的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 备案编码 SBGF58 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2025 年 9 月 24 日 根据国金基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金基金的基本情况如下： 企业名称 国金基金管理有限公司 统一社会信用代码 91110000585809584D 住所 北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 法定代表人 邰海波 注册资本 36,000 万元 成立日期 2011 年 11 月 2 日                 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的               其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营 经营范围 活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的               内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和               限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公                          6 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号系由 国金基金担任计划管理人设立并经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业 协会”）备案的资产管理产品。根据国金基金代表成都产业资本一号出具的《确 认及承诺函》，成都产业资本一号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，成都产业资本一号属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的成都产业资本一号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （三）国金星辰 FOF1 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF1 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF1 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 备案编码 SEX582 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF1 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基                             7 金代表国金星辰 FOF1 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF1 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF1 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF1 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （四）国金星辰 FOF2 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF2 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF2 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 备案编码 SEY043 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF2 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基 金代表国金星辰 FOF2 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF2 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF2 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，                             8 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF2 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （五）国金证券 1、基本情况 根据国金证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金证券的基本情况如下： 企业名称 国金证券股份有限公司 统一社会信用代码 91510100201961940F 住所 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 注册资本 368,326.2908 万元 成立日期 1996 年 12 月 20 日                 许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投               资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批               准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批 经营范围 准文件或许可证件为准）                 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业               务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开               展经营活动）。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及国金证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，国金证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据国金证 券出具的《确认及承诺函》，国金证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强                       9 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，国金证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，国金证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （六）中金财富证券     1、基本情况     根据中金财富证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 中金财富证券的基本情况如下：      企业名称 中国中金财富证券有限公司      统一社会信用代码 91440300779891627F                    深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号      住所                 中国华润大厦 L4601-L4608      法定代表人 王建力      注册资本 717,306.628166 万元1      成立日期 2005 年 9 月 28 日                    一般经营项目是：/；许可经营项目是：证券经纪；                 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务      经营范围 顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；                 为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产                 品。2     2、战略配售资格     根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及中金财富证券 1 中金财富证券《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，中金财富证券注册资本为 717,306.628166 万元。 2 中金财富证券《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述中金财富证券营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         10 提供的《经营证券期货业务许可证》，中金财富证券为经批准设立的证券公司， 属于《投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根 据中金财富证券出具的《确认及承诺函》，中金财富证券具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，中金财富证 券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，中金财富证券符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。 （七）红塔证券 1、基本情况 根据红塔证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，红 塔证券的基本情况如下： 企业名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人 景峰 注册资本 469,323.3706 万元 成立日期 2002 年 1 月 31 日                  证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资               咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 经营范围               券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公               司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及红塔证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，红塔证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据红塔证                       11 券出具的《确认及承诺函》，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，红塔证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，红塔证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。 （八）中英人寿 1、基本情况 根据中英人寿提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，中 英人寿的基本情况如下： 企业名称 中英人寿保险有限公司 统一社会信用代码 91110000710930624Y                  北京市朝阳区东三环中路 20 号楼 12 层、15 层、 住所               10 层 01、03、05-09 单元 法定代表人 孙彦敏 注册资本 294,598 万元 成立日期 2002 年 12 月 11 日                  在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自治               区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：                                     （一）               人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；                                    （二） 经营范围 上述业务的再保险业务。                         （市场主体依法自主选择经营               项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部               门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家               和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中英人寿提供的国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”）                       12 核发的《保险许可证》，并经金融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系 统3查询，中英人寿为经批准设立的保险公司，属于《投资者适当性管理办法》第 八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据中英人寿出具的《确认及承诺函》， 中英人寿具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第 二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，中英人寿符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （九）深圳担保集团     1、基本情况     根据深圳担保集团提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 深圳担保集团的基本情况如下：      企业名称 深圳担保集团有限公司      统一社会信用代码 91440300670019325C                       深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中心      住所                    B 塔 4601      法定代表人 任萍      注册资本 1,398,788.86 万元4      成立日期 2007 年 12 月 24 日                       与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中介                    服务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担保、工程履      经营范围                    约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保、投标担保                    （以上不含融资性担保业务）；对担保、典当、小额贷 3 https://xkz.nfra.gov.cn/bx/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 4 深圳担保集团《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深圳担保集团注册资本为 1,398,788.86 万元。                                                 13                   款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营业执照另                   行申办）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；科技服                   务信息咨询。                        （依法须经批准的项目,经相关部门批准后                   方可开展经营活动）5     2、战略配售资格     根据深圳担保集团提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-684 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深圳担保集团的净资产不低于人民币 2000 万元，金融 资产不低于人民币 1000 万元。根据深圳担保集团提供的《确认及承诺函》及相 关证明材料，深圳担保集团具有 2 年以上证券、基金投资经历。根据上述以及深 圳担保集团出具的《确认及承诺函》，深圳担保集团属于《投资者适当性管理办 法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深圳担保集团出具的《确 认及承诺函》，深圳担保集团具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力， 认可不动产基金长期投资价值。因此，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，深圳担保集团符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。     （十）湖北铁路基金     1、基本情况     根据湖北铁路基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 湖北铁路基金的基本情况如下：      企业名称 湖北省铁路发展基金有限责任公司      统一社会信用代码 91420105MA4F5GUQ29      住所 武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武汉 5 深圳担保集团《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述深圳担保集团营业范围为企业信息公示系统查询获知。                        14                     基金产业基地 6 楼 601、602 室      法定代表人 李波伟      注册资本 3,000,000 万元      成立日期 2021 年 12 月 8 日                        一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项                     目、客货运输业、现代物流业等相关产业及其他政策性                     建设项目的投资及管理；铁路线综合开发经营性项目                     投资及管理；以自有资金从事股权投资；以私募基金从      经营范围 事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证                     券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                     动）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产                     管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                     自主开展经营活动） 2、战略配售资格 根 据 湖 北 铁 路 基 金 提 供 的 2025 年 度 审 计 报 告 （ 编 号 ： 国 富 审 字 [2026]42060001 号），截至 2025 年 12 月 31 日，湖北铁路基金的净资产不低于人 民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据湖北铁路基金提供的 《确认及承诺函》《关于投资经验的情况说明》及相关证明材料，湖北铁路基金 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据上述以及湖北铁 路基金出具的《确认及承诺函》，湖北铁路基金属于《投资者适当性管理办法》 第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据湖北铁路基金出具的《确认及 承诺函》，湖北铁路基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，                             15 具备参与本次战略配售的资格。     （十一）深高新投     1、基本情况     根据深高新投提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，深 高新投的基本情况如下：      企业名称 深圳市高新投集团有限公司      统一社会信用代码 914403001923012884                     深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红岭      住所                   北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301      法定代表人 姚飞      注册资本 1,592,095.7914 万元6      成立日期 1994 年 12 月 29 日                     从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；      经营范围                   自有物业租赁。7     2、战略配售资格     根据深高新投提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-703 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产 不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《确认及承诺函》                                《说明函》及相 关证明材料，深高新投具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 根据上述以及深高新投出具的《确认及承诺函》，深高新投属于《投资者适当性 管理办法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深高新投出具的《确 认及承诺函》，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，深高新投符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。     3、小结 6 深高新投《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深高新投注册资本为 1,592,095.7914 万元。 7 深高新投《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报告所 述深高新投营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         16     综上，基金管理人及财务顾问认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。      （十二）永权红利 1 号信托计划     1、基本情况     交银国际信托有限公司（以下简称“交银信托”）拟代表其担任信托计划受 托人的永权红利 1 号信托计划参与本次战略配售。根据交银信托提供的《信托登 记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经中国信托登记有限责任公司（以下 简称“信托登记公司”）信托产品信息公示系统8查询，永权红利 1 号信托计划的 基本情况如下：         产品名称 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划         信托登记系统产品编                                   ZXD34J202405010028877     码         受托人 交银国际信托有限公司         初始登记形式审查完                                   2024 年 6 月 20 日     成日期     根据交银信托提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，交 银信托的基本情况如下：         企业名称 交银国际信托有限公司         统一社会信用代码 914200001775900188                                     武汉市江汉区建设大道 847 号瑞通广场 B 座 16-         住所                                17 层         法定代表人 张文9         注册资本 576,470.588235 万元 8 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。 9 根据交银信托于 2026 年 4 月 29 日出具的《关于变更法定代表人印章的通知》 ，交银信托股东会 2026 年 第一次会议决议及第五届董事会第三十次会议决议，解聘张文董事长和法定代表人职务。截至本专项核查 报告出具日，交银信托尚未就法定代表人变更事项完成工商变更登记。                                                  17            成立日期 2003 年 1 月 30 日                                           许可项目：非银行金融业务；信托业务（依法须经            经营范围 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具                                      体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）         2、战略配售资格         根据交银信托提供的金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管总 局官网金融许可证信息系统10查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根据 交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登记 公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 1 号信托计划为交银信托担任信 托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 1 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 1 号信托计划具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权红 利 1 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 1 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十三）永权红利 7 号信托计划         1、基本情况         交银信托拟代表其担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计划参与本次 战略配售。根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经信托登记公司信托产品信息公示系统11查询，永权红利 7 号信托计划的基本 情况如下： 10      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 11      https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                     18            产品名称 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划            信托登记系统产品编                        ZXD20260520000000289X      码            受托人 交银国际信托有限公司            初始登记形式审查完                        2026 年 6 月 2 日      成日期       永权红利 7 号信托计划的信托计划受托人交银信托的基本情况详见本专项 核查报告“二、战略投资者之配售资格核查/（十二）永权红利 1 号信托计划/1、 基本情况”部分。       2、战略配售资格       根据交银信托提供的、金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管 总局官网金融许可证信息系统12查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根 据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登 记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 7 号信托计划为交银信托担任 信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 7 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 7 号信托计划具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权 红利 7 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资 者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3、小结       综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 7 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。       （十四）长城朱雀六号资管产品       1、基本情况 12      同前。                              19         长城财富保险资产管理股份有限公司（以下简称“长城财富保险资管”）拟 代表其管理的长城朱雀六号资管产品参与本次战略配售。根据长城财富提供的中 保保险资产登记交易系统截图，并经中保保险资产登记交易系统13查询，长城朱 雀六号资管产品的基本情况如下：            产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品            产品登记编码 ZH2022080462            管理人名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            发行前登记完成日期 2022 年 8 月 16 日         根据长城财富保险资管提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示 信息，长城财富保险资管的基本情况如下：            企业名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            统一社会信用代码 914403003350865550            住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B            法定代表人 魏斌            注册资本 20,000 万元            成立日期 2015 年 3 月 18 日                                          受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运                                     用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业            经营范围 务；中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准                                     的业务。                                        （不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类                                     项目的经营活动。）         2、战略配售资格         根据长城财富保险资管提供的金融监管总局核发的《保险许可证》，并经金 融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系统14查询，长城财富保险资管为 经批准设立的保险资产管理公司；另根据长城财富提供的中保保险资产登记交易 系统截图，并经中保保险资产登记交易系统查询，长城朱雀六号资管产品系由长 城财富保险资管担任产品管理人的保险资产管理产品。根据长城财富保险资管代 13      https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhzg/djxx/index.shtml，查询日 2026 年 9 月 15 日。 14      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                    20 表长城朱雀六号资管产品出具的《确认及承诺函》，长城朱雀六号资管产品具备 良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 因此，长城朱雀六号资管产品属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二 十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，长城财富保险资管管理的长城朱雀六号 资管产品符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金 合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十五）金锝闻广 1 号基金         1、基本情况         上海金锝私募基金管理有限公司（以下简称“金锝基金”）拟代表其管理的 金锝闻广 1 号基金参与本次战略配售。根据金锝基金提供的《私募投资基金备案 证明》，并经基金业协会官网信息公示系统15查询，金锝闻广 1 号的基本情况如 下：            基金名称 金锝闻广 1 号私募证券投资基金            备案编码 SALF11            管理人名称 上海金锝私募基金管理有限公司            备案日期 2024 年 6 月 12 日         根据金锝基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，金 锝基金的基本情况如下：            企业名称 上海金锝私募基金管理有限公司            统一社会信用代码 91310113586768948L            住所 上海市宝山区淞兴西路 234 号 3F-601            法定代表人 谢红            注册资本 3,000 万元 15      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         21            成立日期 2011 年 11 月 25 日                                           一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国                                       证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活            经营范围                                       动）。                                         （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主                                       开展经营活动）         2、战略配售资格         经基金业协会信息公示系统16查询，金锝基金系经基金业协会备案的私募基 金管理人（登记编号：P1008275），金锝闻广 1 号基金系由金锝基金担任管理人 设立并经基金业协会备案的私募基金。根据金锝基金代表金锝闻广 1 号基金出具 的《确认及承诺函》，金锝闻广 1 号基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较 强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，金锝闻广 1 号基金属于《投 资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，金锝基金管理的金锝闻广 1 号基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十六）城发股权基金         1、基本情况         根据城发股权基金提供的《营业执照》和《私募投资基金备案证明》，并经 基金业协会官网信息公示系统17查询，城发股权基金的基本情况如下：            企业/基金名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）            统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q            住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B            执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司、合凡（广州） 16      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。 17      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         22                                  股权投资基金管理有限公司         出资额 10,000 万元         成立日期 2025 年 12 月 30 日                                       以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投         经营范围 资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基                                  金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）18         备案编码 SBNP10         管理人名称 广州市城发投资基金管理有限公司         备案日期 2026 年 2 月 5 日      根据城发股权基金的基金管理人广州市城发投资基金管理有限公司（以下简 称“城发基金公司”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发基金公司的基本情况如下：         企业名称 广州市城发投资基金管理有限公司         统一社会信用代码 91440101094100730B         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元         法定代表人 黄纪元         注册资本 1,250,200 万元         成立日期 2014 年 3 月 19 日         经营范围 股权投资；基金管理服务19      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询20，城发基金公司系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1001234），城发股权基金系由城发基金公司担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发基金公司和城发股权基金出 具的《确认及承诺函》，城发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，城发股权基金属于《投资者适 18 城发股权基金《营业执照》载明经营范围为“商务服务业（具体经营项目请登录国家企业信用信息公示 系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发股权基金的经营范围为“以自有资金从事投资活动;以私募基 金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经 营活动）”。 19 城发基金公司《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息 公示系统查询） ”，经企业信息公示系统查询，城发基金公司的经营范围为“股权投资；基金管理服务” 。 20 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      23 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。      3、小结      综上，基金管理人及财务顾问认为，城发基金公司管理的城发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。      （十七）林发股权基金      1、基本情况      根据林发股权基金提供的《营业执照》                      《私募投资基金备案证明》，并经基金 业协会官网信息公示系统21查询，林发股权基金的基本情况如下：         企业/基金名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙）         统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位：46 号）                                   广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有         执行事务合伙人 限合伙）                                 （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有                              限合伙））22         出资额 6,000 万元         成立日期 2016 年 10 月 24 日                                   股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目         经营范围                              以金融管理部门核发批文为准）23         备案编码 SJM389         管理人名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有 21 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 22 经企业信息公示系统查询，广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）已更名为广州城发广瑞私募 股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） ，截至本专项核查报告出具日，林发股权基金工商登记中的执行 事务合伙人名称尚未完成变更登记。 23 林发股权基金《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，林发股权基金的经营范围为“股权投资;受托管理股权投资基金 （具体经营项目以金融管理部门核发批文为准）”。                                                       24                                 限合伙）         备案日期 2019 年 12 月 26 日      根据林发股权基金的基金管理人广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙 企业（有限合伙）        （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙），以下 简称“城发广瑞合伙”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发广瑞合伙的基本情况如下：                                            广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企         企业名称 业（有限合伙）                                              （曾用名：广州国寿城发股权投资                                        管理企业（有限合伙））         统一社会信用代码 91440101304300168R         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元         执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司         出资额 70,070 万元         成立日期 2014 年 6 月 9 日                                            以自有资金从事投资活动；私募股权投资基                                        金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投         经营范围                                        资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                                        动）24      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询25，城发广瑞合伙系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1060749），林发股权基金系由城发广瑞合伙担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发广瑞合伙和林发股权基金出 具的《确认及承诺函》，林发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，林发股权基金属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 24 城发广瑞合伙《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发广瑞合伙的经营范围为“以自有资金从事投资活动;私募股 权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 动）”。 25 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      25 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，城发广瑞合伙管理的林发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 三、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止 性情形的核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的 情形；其就本基金向战略投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格 上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。 根据各战略投资者出具的《确认及承诺函》，战略投资者不存在接受他人委 托或者委托他人参与本基金战略配售的情形，不存在接受或要求本基金的基金管 理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格上涨、承销费用分成、聘请关联人 员任职等直接或间接的利益输送行为的情形，不存在以任何方式利用机构地位谋 取投资机会的情形。 综上，基金管理人及财务顾问认为，本次战略配售不存在《发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取 投资机会的情形。 四、战略配售份额的持有期限 根据《招募说明书》《基金合同》和战略配售协议，（1）原始权益人宁夏嘉 盈获得的战略配售份额中，基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%的部分持有期自上市之日起不少于 36 个月；                                    （2）原始权益 人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战略配售份额持有期 自上市之日起均不少于 12 个月。                     26 综上，基金管理人及财务顾问认为，在本次战略配售中，战略投资者战略配 售份额的持有期限符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条 的规定。      五、律师核查意见 基金管理人聘请的北京市天元律师事务所经核查后认为： 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售 份额的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                         《REITs 业务办法》                                    《发 售业务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情 形。      六、结论性意见 综上所述，经基金管理人及财务顾问适当审查，基金管理人及财务顾问认为， 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售份额 的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                       《REITs 业务办法》                                  《发售业 务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形。 （以下无正文）                   27 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金          基金合同及招募说明书提示性公告 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同全 文和招募说明书全文于 2026 年 9 月 18 日在本公司网站[www.g fund.com]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc. gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客 服电话（4000-2000-18）咨询。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请 充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。 特此公告。                          国金基金管理有限公司                             2026 年 9 月 18 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-18 · 中国内地 · 原文

【原文】国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金       基金份额询价公告 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                           特别提示 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中华人民共和国国家发展和改革委员会颁布的 《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》《关于规范 高效做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目申报推荐工作的通知》、                                       《关于全 面推动基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目常态化发行的通知》、中国证监会 颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指 引》”）、中国证监会颁布的《关于推动不动产投资信托基金（REITs）市场高质量发展有关 工作的通知》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集不动产投资 信托基金（REITs）规则适用指引第 1 号—审核关注事项（试行）》、《上海证券交易所公开 募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》                                        （以下简称 “《发售指引》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》，以及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公 开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称“《网下投资者管理规则》”） 等相关法律及规定组织实施发售工作。 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任本基金财务顾问。 本次网下询价将通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施，请投资者认真阅读本公 告。关于不动产基金询价、定价、认购等详细规则，请查阅上交所网站 （http://www.sse.com.cn）公布的《发售指引》。 敬请投资者重点关注本次发售的网下询价、投资者认购和缴款等方面，具体内容如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”                                ）、向符合条件的网下 投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”） 相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其 委托的场外基金销售机构进行发售。 本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人 负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场 内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理                                1                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 人实施。 2、基金管理人和财务顾问协商确定本次询价区间为【3.138】元/份-【3.835】元/份， 并将通过网下询价最终确定基金份额的认购价格。 3、询价时间：本次发售的询价期间为 2026 年 9 月【23】日的 9:00-15:00。 4、网下发售对象：网下投资者为依法可以参与本基金网下询价和认购业务的专业机构 投资者。证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银行、 政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条 件的私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资者，在中国证券业协会完成 注册后，可以参与不动产基金网下询价和认购业务。全国社会保障基金、基本养老保险基 金、年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 5、同一投资者多档报价：本次询价采取拟认购价格与拟认购份额数量同时申报的方式 进行，网下投资者及其管理的配售对象的报价应当包含拟认购价格和该价格对应的拟认购 份额数量。参与询价的网下投资者需在询价区间范围内进行报价，可为其管理的不同配售 对象分别填报一个报价，报价应当包含每份价格和该价格对应的拟认购份额数量，且同一 网下投资者全部报价中的不同拟认购价格不得超过 3 个。网下投资者为拟参与报价的全部 配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交报价记录，但以最 后一次提交的全部报价记录为准。 网下投资者及其管理的配售对象应遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，合 理确定拟认购价格和拟认购份额数量。参与询价时，请特别留意拟认购价格和拟认购份额 数量对应的拟认购金额是否超过其提供的资产规模或资金规模。 基金管理人及财务顾问发现配售对象不遵守行业监管要求、超过其向基金管理人及财 务顾问提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模认购的，则该配售对象的认购无效。 参加网下询价的投资者应在 2026 年 9 月【22】日中午 12:00 前将资产证明材料通过国 金基金公募 REITs 网下投资者资格核查系统（https://reits.gfund.com/）提交给基金管理人 及财务顾问，相关材料模板可以系统内下载。如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关 材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发售情形的， 基金管理人及财务顾问将拒绝其参与本次网下发售、将其报价作为无效报价处理或不予配 售，并在《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（“《发售公 告》”）中予以披露。网下投资者违反规定参与本基金网下发售的，应自行承担由此产生的 全部责任。                             2               国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 6、延迟发售安排：如果基金管理人确定的认购价格高于网下投资者报价的中位数和加 权平均数的孰低值的，基金管理人将发布投资风险特别公告，募集期将相应延迟。 7、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购 基金的限售期安排详见“二、战略配售（四）限售期限”。 网下询价阶段，若剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和不 超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），则网下投资者及其管理的每一配售对象自本基 金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自 本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。若剔除无效报 价后网下投资者及其管理的配售对象拟认购份额数量总和超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），则网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其 全部获配份额。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本询价公告所披露的 上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易 情况进行监督管理。 8、网下投资者认购及缴款：本次网下发售中，网下认购与缴款同时进行。《发售公告》 中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，同时在网下认购期间缴纳对应认购资 金及认购费用。在网下认购阶段，配售对象应使用在证券业协会备案的资金账户，向基金 管理人足额缴纳认购资金及认购费用。 9、认购费用：投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“五、各类投资者认购 方式及认购费用（二）认购费用”。 10、回拨机制：基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴 款、网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制。回拨机制的具体安排请参见本 公告中的“六、本次发售回拨机制”。 11、中止发售情况：中止条款请见“九、中止发售情况”                            。 12、本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资 者特别关注。本基金存续期内按照《基金合同》的约定以 80%以上基金资产投资于不动产 资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过不动产资产支持证券持有不动产项目公司全 部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得不动产项目完全所有权或经营权利。本 基金以获取不动产项目运营收入等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基 金年度可供分配金额的 90%。由于本基金的投资标的与股票型基金、混合型基金、债券型 基金和货币型基金等的投资标的存在明显差异，故本基金与上述类型基金有不同的风险收                      3              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 益特征。 投资不动产基金可能面临以下风险，包括但不限于： （1）与不动产基金相关的各项风险因素，包括但不限于：基金价格波动及折溢价风 险、流动性风险、发售失败风险、交易失败风险、停牌、暂停上市或终止上市的风险、本 基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、税收等政策调整风险、集中投资风险、新 种类基金收益不达预期风险、基金限售份额解禁风险、市场风险以及基金提前终止的风险。 （2）与不动产项目相关的风险，包括但不限于：新能源及电力行业政策调整风险、 不动产项目运营风险、业务许可、合同续期风险、不动产项目的管理风险、不动产项目的 流动性风险、不动产项目运营管理机构的履职风险、不动产项目运营管理机构的解聘及更 换风险、关联交易与利益冲突风险、不动产基金现金流预测偏差风险、不动产项目的评估 风险、不动产项目借款相关风险、不可抗力、极端天气和重大事故给不动产项目运营造成 的风险、不动产项目处置风险、不动产资产保险理赔不及预期的风险。 （3）与专项计划管理相关的风险，包括但不限于：流动性风险、专项计划等特殊目 的载体提前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人丧失资 产管理业务资格的风险、计划管理人、计划托管人等机构尽职履约风险。 （4）其他风险，包括但不限于：因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内 控制度建立等方面不完善而产生的风险，因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行 为等产生的风险，对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险，因业务竞争压力 可能产生的风险，政策与法律风险、技术风险、操作风险及其他意外导致的风险。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在 未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续 期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果 进行分配；本基金不动产资产评估报告的相关评估结果不代表不动产资产的实际可交易价 格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金 的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售的 报价，并承担基金投资中出现的各类风险。                       4              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 投资者需充分了解有关公开募集不动产投资信托基金发售的相关法律法规，认真阅读 本基金基金合同、招募说明书等法律文件及本公告的各项内容，充分考虑本基金的相关风 险因素，知悉本次发售的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下 询价的情形，并确保其认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的 规定。投资者一旦提交报价，基金管理人及财务顾问视为该投资者承诺：投资者参与本次 报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自 行承担。 有关本询价公告和本次发售的相关问题由基金管理人和财务顾问保留最终解释权。                     5                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                      重要提示 1、本基金经中国证监会 2026 年 9 月 11 日证监许可〔2026〕2467 号文《关于准予国金 嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》准予注册。中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金基金简称为“国金嘉泽新能源 REIT”，场内简称为“嘉泽 REIT”，扩位简称为 “国金嘉泽新能源 REIT”，基金代码为“508038”，该代码同时用于本次发售的询价、网下 认购及公众认购。 2、本基金将通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向公众 投资者公开发售相结合的方式进行发售。 本基金战略投资者可以通过基金管理人直销柜台进行认购；本基金网下询价和有效报 价的网下投资者录入认购信息均通过上交所的“REITs 询价与认购系统”进行，同时需向 基金管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购；公众投资者可以通过场内证券经营 机构或者基金管理人及其委托的场外基金销售机构认购本基金。 3、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 30,000 万份（利息不折算基金份额）。 初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比例为 64.86%。其中，原始 权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%； 其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。网下发售的 初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%，占扣除向战略投资者配 售部分后发售数量的比例为 71.14%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 3,042 万份， 占发售份额总数的比例为 10.14%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 28.86%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如 有）确定。 4、本次发售参与网下询价的投资者标准及条件请见本公告“三、网下询价安排”。只 有符合标准及条件的投资者方能参与本次发售网下询价。 基金管理人及财务顾问将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要求其进一步 提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、投资者或其管理的 资管产品的出资方为本基金原始权益人的关联方、投资者拒绝配合核查、未能完整提交相 关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件和本公告规定的禁止参                          6                     国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 与网下发售情形的，基金管理人及财务顾问将拒绝其参与本次网下发售、将其报价作为无 效报价处理或不予配售，并在《发售公告》中予以披露。网下投资者违反规定参与本次网 下发售的，应自行承担由此产生的全部责任。 5、网下投资者拟认购价格的最小变动单位为 0.001 元；单个配售对象最低拟认购份额 数量为 100 万份，拟认购份额数量最小变动单位为 1 万份，即网下投资者指定的配售对象 的拟认购份额数量超过 100 万份的部分必须是 1 万份的整数倍，每个配售对象的拟认购份 额数量不得超过 7,500 万份。 6、本公告仅对本基金网下询价的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金及不 动产项目的详细情况，请阅读 2026 年 9 月【18】日公告的《国金嘉泽新能源封闭式基础设 施证券投资基金招募说明书》。 7、投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内 容，知悉本次发售的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价 的情形，并确保其认购数量和未来持有情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者 一旦提交报价，基金管理人及财务顾问视为该投资者已承诺：投资者参与本次报价符合法 律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。 有关本公告和本次询价及发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。                            7                                                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                                                                       目录 特别提示 ............................................................................................................................................ 1 重要提示 ............................................................................................................................................ 6 目录 .................................................................................................................................................... 8 一、本次发售的基本情况 ................................................................................................................ 9 二、战略配售 .................................................................................................................................. 12 三、网下询价安排 .......................................................................................................................... 15 四、确定有效报价投资者和发行价格 ..........................................................................................25 五、各类投资者认购方式及认购费用 ..........................................................................................26 六、本次发售回拨机制 .................................................................................................................. 28 七、各类投资者配售原则及方式 .................................................................................................. 29 八、网下及公众投资者多缴款项的处理 ......................................................................................31 九、中止发售情况 .......................................................................................................................... 32 十、募集失败的情形和处理安排 .................................................................................................. 33 十一、基金管理人、财务顾问联系方式 ......................................................................................34                                                                            8                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                  一、本次发售的基本情况      （一）基金基本情况      1、基金全称：国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金      2、基金简称：国金嘉泽新能源 REIT      3、基金场内简称：嘉泽 REIT      4、基金扩位简称：国金嘉泽新能源 REIT      5、基金代码：508038      （二）发售方式和数量      本次发售采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投 资者询价配售（以下简称“网下发售”                 ）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”） 相结合的方式进行。发售方式包括通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基 金销售机构进行发售。其中：      1、战略投资者需根据事先签订的《关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 之战略配售协议》（“《战略配售协议》”）进行认购。      2、对网下投资者进行询价发售，并对所有入围的网下投资者按照同比例配售原则进行 配售。      3、对于公众投资者，待网下询价结束后，基金份额通过各销售机构以询价确定的认购 价格公开发售。公众投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。      战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人负责 组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证 券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理人实 施。      中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 30,000 万份（利息不折算基金份额）。基 金管理人及财务顾问确定的初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，网下初始发售的基 金份额数量为 7,500 万份，公众投资者初始发售的基金份额数量为 3,042 万份。最终战略配 售、网下发售、公众发售份额将根据回拨情况（如有）确定。      （三）定价方式      本次发售通过向符合条件的网下投资者进行询价确定基金认购价格。基金管理人和财 务顾问将根据剔除不符合条件的报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数，并结                             9                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合 格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定认购价格。     具体定价方式详见“三、网下询价安排”。     （四）限售期安排     本次发售的基金份额中，公众发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开 发售的基金份额在上交所上市之日起即可流通。     原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低 于本次基金份额发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许 质押。     不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适 用前款规定。     原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参与不动产基金份额战略 配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。     网下询价阶段，若剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和不 超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），则网下投资者及其管理的每一配售对象自本基 金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自 本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。若剔除无效报 价后网下投资者及其管理的配售对象拟认购份额数量总和超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），则网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其 全部获配份额。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本询价公告所披露的 上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易 情况进行监督管理。     （五）本次发售重要时间安排     1、发售重要时间安排          日期 发售安排         X-3 日 1、刊登《询价公告》《基金合同》                                     《托管协议》《招募说明书》                                                 《基 （2026 年 9 月【18】日，X 金产品资料概要》等相关公告和文件       为询价日） 2、网下投资者提交核查文件         X-2 日                      网下投资者提交核查文件 （2026 年 9 月【21】日）                             10                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告        日期 发售安排                       1、网下投资者提交核查文件（当日中午 12:00 前）                       2、网下投资者在证券业协会完成注册截止日（当日中午 12:00        X-1 日                       前） （2026 年 9 月【22】日）                       3、基金管理人及财务顾问开展网下投资者资格审核，并确认网下                       投资者及其配售对象信息            X日                       基金份额询价日，网下投资者询价时间为 9:00-15:00 （2026 年 9 月【23】日）           X+1 日 1、确定基金份额认购价格 （2026 年 9 月【24】日） 2、确定有效报价网下投资者及其配售对象          T-3 日前 （T 日为募集期首日，3 个 刊登《发售公告》、基金管理人及财务顾问关于战略投资者配售资        自然日前） 格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律 （2026 年 9 月【28】日） 意见书         （预计）        T 日至 L 日 （L 日为募集期结束日） 基金份额募集期 （2026 年 10 月【26】日至 其中，战略投资者、网下投资人和公众投资者的认购时间以《发 2026 年 10 月【29】日）（预 售公告》为准            计）           L+2 日                       决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售 （2026 年 11 月【2】日）                       的基金份额数量及配售比例，次日公告         （预计）                       会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基金合       L+2 日后                       同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理     注：     （1）X 日为基金份额询价日，T 日为基金份额募集期首日，L 日为基金份额募集期结 束日。询价日后的具体时间安排以基金管理人发布的《发售公告》及后续公布的公告日期 为准。     （2）如因上交所系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发售电子平台 进行初步询价或网下认购工作，请投资者及时与基金管理人或财务顾问联系；     （3）如无特殊说明，上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理 人将及时公告，修改本次发售日程。     （4）如果基金管理人确定的认购价格高于网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰 低值的，基金管理人将发布投资风险特别公告，募集期将相应延迟，届时请以《发售公告》 为准。     2、本次发售路演推介安排     基金管理人及财务顾问将于 2026 年 9 月【18】日（X-3 日）至 2026 年 10 月【29】日 （L 日）期间进行本次发售的路演。                                11                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                      二、战略配售      （一）参与对象      1、选择标准      不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战略配售，前 述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者，可以参与不 动产基金的战略配售。      参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者：      （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企 业；      （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属 企业；      （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；      （4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金 等专业机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；      （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售 设立的专项资产管理计划；      （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。      参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务规则规定 的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投 资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基 金等除外。      2、战略投资者具体情况      2026 年 9 月【28】日（预计）公布的《发售公告》将披露战略投资者名称、承诺认购 的基金份额数量以及限售期安排等。      （二）配售数量      本基金初始战略配售份额数量为 19,458 万份，占基金发售份额总数的比例为 64.86%。 其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比                           12                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。 （三）配售条件 参加本次战略配售的投资者已与基金管理人签署了《战略配售协议》。本基金的战略投 资者按照确定的认购价格认购其承诺认购的基金份额。 参与本次战略配售的投资者不得参与本基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次 战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。 2026 年 9 月【28】日（预计）公布的《发售公告》将披露战略投资者名称、承诺认购 的基金份额数量以及限售期安排等。2026 年 10 月【29】日（预计）17:00 前，战略投资者 将向基金管理人足额缴纳认购资金。2026 年 11 月【4】日（预计）公布的《国金嘉泽新能 源封闭式基础设施证券投资基金合同生效公告》将披露最终获配的战略投资者名称、基金 份额数量以及限售期安排等。 （四）限售期限 原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低 于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许 质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满后参与质押式协议回购、质押式三 方回购等业务的，质押的战略配售取得的不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份 额的 50%，上交所另有规定除外。 其他战略投资者持有基金份额期限不少于 12 个月，持有期限自本基金在上交所上市之 日起开始计算。战略投资者拟卖出战略配售取得的基金份额的，应当按照相关规定履行信 息披露义务。 （五）核查情况 基金管理人及财务顾问已对战略投资者的选取标准、配售资格，以及是否存在《发售 指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形进行核查并出具核查文件，同时聘请北京 市天元律师事务所出具法律意见书。核查文件及法律意见书将与《发售公告》一并披露。 （六）认购款项缴纳及验资安排 原始权益人或其同一控制下的关联方及其他战略投资者已与基金管理人签署《战略配 售协议》，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额。战略投资者将通过基金 管理人参与认购。 战略投资者可选择使用场内证券账户或场外基金账户参与认购，如选择使用场外基金                         13                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 账户认购的，则在份额限售期届满后，使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系 统转托管业务参与上交所场内交易或在基金通平台（如有）等相关平台转让，具体可参照 上交所、中国结算规则办理。 2026 年 10 月【29】日（预计）17:00 前，所有战略投资者需根据战略配售协议的规定 向基金管理人全额缴纳认购款。 战略投资者本次认购费用为 0。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公众投资者 缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。 （七）相关承诺 战略投资者承诺按照适用法律法规、本基金法律文件及《战略配售协议》等规定认购 本基金，募集期结束前，应当在约定的期限内，按询价确定的认购价格认购其承诺认购的 基金份额数量。战略投资者应当承诺遵守法律法规、本基金法律文件关于战略投资者的相 关规定，包括但不限于提交的文件资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，持有 的基金份额在规定的持有期限内不得进行转让、交易等。 基金管理人、财务顾问向战略配售投资者配售基金份额的，不得承诺基金上市后价格 上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接利益输送行为。基金管理人、财务 顾问应当对是否存在此种禁止性情形进行核查，并在后续有关文件中承诺申明。                        14                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                 三、网下询价安排 （一）参与网下询价的投资者标准及条件 1、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发售的机构投资者。本公告所称“配售对 象”是指参与网下发售的投资者或其管理的证券投资产品。 2、参与本次网下发售的投资者应符合《基础设施基金指引》《发售指引》《网下投资者 管理规则》等法规中规定的网下投资者标准。具体应符合以下条件： （1）网下投资者为在中国证券业协会完成网下投资者和配售对象注册的证券公司、基 金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银行、政策性银行、理财公司、 期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及 其他中国证监会认可的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基 金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 （2）机构投资者在证券业协会注册不动产基金网下投资者，应当满足下列基本条件： 1）应当为前述第（1）条依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证 券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”                    ）完成登记手续的私募基金管理人，持续经营 时间、从事证券交易或者不动产项目投资时间均达到 2 年以上。其中，私募基金管理人管 理的私募投资基金总规模最近 2 个季度应当均为 10 亿元以上，且近 3 年管理的私募投资基 金中至少有 1 只存续期达到 2 年以上； 2）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近 12 个月未受到刑事处罚，最近 12 个月 未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织 采取纪律处分，最近 36 个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施 3 次以上，最近 12 个 月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近 12 个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行 政重组等风险处置措施； 3）具备专业证券或者不动产基金研究定价能力，应当具有科学合理的估值定价模型、 完善的定价决策制度，能够自主作出投资决策。从事不动产基金研究和投资的人员应当具 备 2 年以上专业研究或者投资管理经验； 4）具备必要的合规风控能力，应当依法合规展业，将参与不动产基金网下询价和认购 业务纳入整体合规风控体系，并指定专门人员加强合规管理和风险控制。不动产基金网下 询价和认购业务合规管理人员应当具备 2 年以上金融合规管理工作经验，并具备法律、金                         15                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 融等相关专业本科以上学历或者通过国家统一法律职业资格考试； 5）具备较强的风险承受能力，能够独立承担投资风险； 6）具有开展不动产基金网下询价和认购业务独立性，能够独立开展不动产基金研究定 价、网下询价与认购业务； 7）建立完善的参与不动产基金网下询价和认购业务的制度和机制，包括但不限于内部 控制、投资研究、定价决策、报价认购、通讯设备管控等制度机制； 8）建立健全不动产基金内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、 责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情 况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准； 9）符合监管部门和证券业协会要求的其他条件。 （3）网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应当具备一定的投资实力，最近 1 个月末总资产应当不低于 1,000 万元。 （4）网下投资者直接管理的投资账户在证券业协会注册不动产基金配售对象，应当满 足下列基本条件： 1）应当为保险资金、合格境外投资者账户；金融机构资产管理产品；私募投资基金， 且其直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过 20%； 全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可以根据有关规定进行注册； 2）应当依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜。私募投资 基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产； 3）具备一定的资产管理实力，私募投资基金最近 1 个月末投资账户总资产应当不低于 6,000 万元，其他投资账户最近 1 个月末总资产应当不低于 1,000 万元； 4）产品投资经理应当具备 2 年以上投研经验。 拟参与本项目询价的网下投资者应承诺不得以博取证券一、二级市场价差为主要投资 目的参与不动产基金网下询价和认购业务。 3、本次发售网下询价通过上交所“REITs 询价与认购系统”进行。网下投资者应当在 询价日前一交易日，即 2026 年 9 月【22】日（X-1 日）12：00 前，按照规定向证券业协会 完成不动产基金网下投资者注册并已在上交所开通“REITs 询价与认购系统”CA 证书，且 其所属或直接管理的、拟参与本基金网下询价和认购业务且符合规定的自营投资账户或资 产管理产品必须已注册为配售对象。完成上述流程的网下投资者方可参与网下询价。 4、基金管理人及财务顾问将在上交所规定的时间内，通过“REITs 询价与认购系统”                           16                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 确认拟参与网下发售的配售对象名称、场内证券账户或场外基金账户等相关信息，同时剔 除不符合本公告规定的网下投资者及其配售对象账户，完成询价准备的确认工作。不符合 相关标准而参与本次发售网下询价的，须自行承担一切由该行为引发的后果。 5、禁止参加本次询价和网下发售的投资者范围 网下投资者属于以下情形之一的，不得参与本次网下发售： （1）原始权益人及其关联方、基金管理人、财务顾问、战略投资者以及其他与定价存 在利益冲突的主体；（2）原始权益人的关联方，包括：1）直接或间接控制原始权益人的法 人或其他组织；2）上述主体直接或者间接控制的除原始权益人及其控股子公司以外的法人 或其他组织；3）关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理 人员的除原始权益人及其控股子公司以外的法人或其他组织；4）持有原始权益人 5%以上 股份的法人或其他组织；5）中国证监会、上交所或原始权益人根据实质重于形式原则认定 的其他与原始权益人有特殊关系，可能导致原始权益人利益对其倾斜的法人或其他组织； （3）在证券业协会公布的不动产基金网下投资者限制名单中的机构； （4）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。 上述第（1）项中基金管理人或财务顾问管理的公募证券投资基金、全国社会保障基金、 基本养老保险基金和年金基金除外。上述第（1）项中的战略投资者管理的依法设立且未参 与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。 6、投资者若参与本基金询价，即视为其向基金管理人及财务顾问承诺其不存在法律 法规禁止参与网下询价及配售的情形。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发生关 联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。 （二）网下投资者备案核查及相关材料的提交方式 所有拟参与本次询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求在 2026 年 9 月 【22】 日 （ X-1 日 ） 中午 12:00 前 通 过国 金 基 金公 募 REITs 网 下 投资 者 资 格核 查 系 统 （https://reits.gfund.com/）注册并提交相关核查材料。如网下投资者核查系统无法上传，投 资者可与基金管理人及财务顾问协商确定核查资料的其他传送方式。 网下机构投资者及其配售对象的信息以在证券业协会登记备案为准。未在上述规定时 点前完成注册登记备案的，不得参与网下发售。因配售对象信息填报与备案信息不一致所 致后果由网下机构投资者、配售对象自负。 1、投资者需提交的资料包括：资质证照文件、《网下投资者承诺函》、《网下投资者关 联方基本信息表》、资产证明文件、《投资者信息登记表》、法定代表人有效身份证件正反面                                 17                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 复印件、经办人有效身份证件正反面复印件、                    《基金业务授权委托书》                              、《配售对象信息登记 表》、配售对象的产品合同、受益所有人有效身份证件正反面复印件及相关证明材料等；私 募投资基金、信托计划、资管产品等均需提供相应的备案、登记证明。 此外，除公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保 险资金、合格境外机构投资者投资账户和机构自营投资账户外的其他配售对象需提供《配 售对象出资方基本信息表》。 2、系统提交方式 （1）注册及信息报备 登录国金基金公募 REITs 网下投资者资格核查系统（https://reits.gfund.com/）。注册及 填写信息、提交的操作指引可从网站下载或联系基金管理人及财务顾问。投资者注册过程 中需提供有效的手机号码和电子邮箱。请务必在本次发售过程中全程保持手机畅通。 请按照如下步骤在 2026 年 9 月【22】日中午 12:00 前提交相关核查材料： 1）登录。点击“网下投资者登录”、“项目名称”或“进入报备”，进入登录页面，投 资者可通过中国大陆手机号进行登录。 2）在项目列表页面点击“进入报备”或“项目名称”                          ，进入“投资者信息填写”页面， 填写投资者全称、统一社会信用代码、投资者协会编码等信息，点击“保存及下一步”                                      。其 中：①请确认欲参与公募 REITs 项目的投资者是否在协会注册成功为合格的网下投资者， 并开通 REITs 权限；②统一社会信用代码按在协会注册备案的填写；③投资者协会编码为 5 位，如果不确定，可联系备案机构查询确认。 3）选择该投资者参与询价的“配售对象”，点击“保存及下一步”。若未选择的配售对 象参与了网下询价，基金管理人及财务顾问有权将其设定为无效报价。系统列出的是该投 资者最新的配售对象列表，如果缺少某配售对象，请联系备案机构查询对应的配售对象是 否开通 REITs 权限，或是否进入限制名单。 4）按照以下步骤完成“询价资料上传”、“资产规模资料上传”、“客户资料上传”。根 据询价对象和配售对象类型所需要的资料，下载模板后用印并上传。 （2）询价资料上传 1）所有投资者均须填写《网下投资者关联方基本信息表》后上传 Excel 和签章版扫描 件，并上传《网下投资者承诺函》及其他基础证照的签章版扫描件。 2）除公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资 金、合格境外机构投资者投资账户和机构自营投资账户外，其余配售对象均须填写《配售                            18                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 对象出资方基本信息表》后上传 Excel 和签章版扫描件。 3）登记及产品备案证明文件： A、配售对象如属于私募投资基金，应上传私募基金管理人登记以及私募投资基金产 品成立的备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏、登记证明等）。“私募投资 基金”系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人 或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业； B、配售对象如属于证券公司、基金管理公司、保险公司、期货公司及其子公司成立 的私募资产管理产品，亦需提供产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏、 登记证明等）。前述私募资产管理产品包括但不限于：基金公司及其资产管理子公司、证券 公司及其资产管理子公司发行的单一资产管理计划或集合资产管理计划、保险机构资产管 理产品等。 如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法 律、法规、规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人及财务顾问将拒绝其参与本 次网下发售、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发售公告》中予以披露。网 下投资者违反规定参与本基金网下发售的，应自行承担由此产生的全部责任。 （3）资产规模资料上传 1）所有投资者均须上传每个配售对象资产证明文件的签章版扫描件。其中，对于公募 证券投资基金、公募理财产品、基金专户、资产管理计划、私募投资基金等产品，应以询 价首日前第三个工作日的产品总资产为准；对于自营投资账户，应以公司出具的自营账户 资金规模说明为准。 2）投资者需在系统下载《配售对象资产规模汇总表》（已自动抓取配售对象信息）                                       ，填 写金额、日期后再上传表格。 （4）客户资料上传 1）所有投资者均需点击进入“客户资料上传”界面中“询价对象”右侧“状态”下的 “投资者信息登记”，填入“客户信息”、“法定代表人或负责人”、“控股股东/实际控制人 信息”和“经办人信息”，填入完成后点击“保存并打印”，盖章后，在“投资者信息登记 表”处上传签章版扫描件。 2）所有投资者均需点击进入“客户资料上传”界面中“配售对象”右侧“状态”下 “配售对象信息登记”，填入“客户证券/基金账户信息”、“产品信息”、“银行信息”和 “受益所有人信息”，填入完成后点击“保存并打印”                        ，盖章后，在“配售对象信息登记表”                       19                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 处上传签章版扫描件。      3）所有投资者均需上传《基金业务授权委托书》及其他系统要求的基础证照、身份证 明文件的签章版扫描件。      4）每个配售对象在《配售对象信息登记表》涉及的受益所有人，均需上传签章版扫描 件。      （5）以上各步骤分别完成后，分别提交审核，并等待审核通过的短信提示（请保持 手机畅通）。      3、提交时间：2026 年 9 月【22】日（X-1 日）中午 12:00 之前，投资者可修改已提交 的项目申请信息；在 2026 年 9 月【22】日（X-1 日）中午 12:00 之后，投资者将无法对已 提交的信息进行修改。      4、投资者注意事项：投资者承诺提交的所有文件资料的电子文件与纸质原件一致，具 有同等法律效力，投资者须对其填写的信息以及提交的文件资料的准确性、真实性、完整 性和及时性负责，确认没有任何遗漏和误导。使用电子签章的投资者承诺其电子签章系其 真实意思表示，与实物印章具有同等法律效力，因电子签章引发的一切争议及损失由投资 者自行承担，基金管理人及本次发售所涉中介机构对此不承担任何审查或担保责任。投资 者未按要求在 2026 年 9 月【22】日（X-1 日）中午 12：00 之前完成材料提交（包括“询价 资料”、“资产规模资料”、“客户资料”提交）                      ，或虽完成材料提交但存在不真实、不准确、 不完整情形的，则将无法参加询价配售或者报价将被界定为无效报价。      请投资者认真阅读报备页面中的填写注意事项。基金管理人将安排专人在 2026 年 9 月 【18】日（X-3 日）、2026 年 9 月【21】日（X-2 日）的 9:00-12:00、13:00-17:00 及 2026 年 9 月【22】日（X-1 日）的 9:00-12:00 接听咨询电话，号码为 010-88005753、010-88005730。      （三）网下投资者备案核查      基金管理人及财务顾问将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要求其进一步 提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合（根据投资者类型及实际情况的不同，可能 包括但不限于提供工商登记资料、投资者资产规模信息表和资金规模证明文件、安排实际 控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其他关联关系调查等）。如投资 者不符合条件、投资者或其管理的资管产品的出资方为本基金原始权益人的关联方、投资 者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、 规范性文件和本公告规定的禁止参与网下发售情形的，基金管理人及财务顾问将拒绝其参 与本次网下发售、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发售公告》中予以披露。                                  20                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 网下投资者违反规定参与本次网下发售的，应自行承担由此产生的全部责任。 网下投资者需自行审核比对关联方，确保原始权益人及其关联方、基金管理人、财务 顾问、战略投资者以及其他与定价存在利益冲突的主体不得参与网下询价，但基金管理人 或财务顾问管理的公募证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金和年金基金 除外。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担 由此所产生的全部责任。 （四）询价 1、本次网下询价时间为 2026 年 9 月【23】日（X 日）的 9:00-15:00。在上述时间内， 符合条件的网下投资者可通过上交所“REITs 询价与认购系统”填写、提交申报价格和申 报数量。 2、本次网下询价采取拟认购价格与拟认购数量同时申报的方式进行，网下投资者及其 管理的配售对象的报价应当包含每份价格和该价格对应的拟认购数量。网下投资者为拟参 与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交报价 记录，但以最后一次提交的全部报价记录为准。 3、本次网下询价的询价区间为：【3.138】元/份-【3.835】元/份。任何超出询价区间的 报价将被视为无效报价。网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.001 元；网下投资者可为 其管理的不同配售对象分别报价，每个配售对象报价不得超过 1 个，且同一网下投资者全 部报价中的不同拟认购价格不得超过 3 个。 单个配售对象参与本次网下发售的最低申报数量为 100 万份，申报数量须为 1 万份的 整数倍，最高认购量为 7,500 万份，不得超过网下初始发售份额数量，且拟认购金额原则上                         ，即 2026 年 9 月【18】日的总资产或资 不得超过该配售对象询价日前三个工作日（X-3 日） 金规模。投资者应按规定进行网下询价，并自行承担相应的法律责任。 特别提醒网下投资者注意的是，网下投资者及其管理的配售对象应遵守行业监管要求， 加强风险控制和合规管理，合理确定拟认购价格和拟认购份额数量。参与询价时，请特别 留意拟认购价格和拟认购份额数量对应的拟认购金额是否超过其向基金管理人及财务顾问 提交的资产证明材料中的资产规模或资金规模。 基金管理人或财务顾问发现配售对象不遵守行业监管要求、超过其向基金管理人及财 务顾问提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模认购的，则该配售对象的认购无效。 参与询价的网下投资者应当根据不动产项目相关情况，遵循独立、客观、诚信的原则， 合理报价，不得采取串通合谋、协商报价等方式故意压低或抬高价格，不得有其他违反公                           21                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 平竞争、破坏市场秩序等行为。 基金管理人及财务顾问将在《发售公告》中披露投资者详细报价情况、认购价格及其 确定过程、募集期起止日、基金份额总发售数量、网下发售份额数量、公众投资者发售份 额数量、回拨机制、销售机构、认购方式、认购费用，以及以认购价格计算的不动产项目 价值及预期收益测算等内容。其中，详细报价情况包括每个投资者名称、配售对象信息、 认购价格及对应的拟认购数量，以及所有网下投资者报价的中位数和加权平均数。 4、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效： （1）网下投资者未在 2026 年 9 月【22】日（X-1 日）中午 12:00 前在证券业协会完成 本基金网下投资者及配售对象的注册工作； （2）按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》                                       《私 募投资基金登记备案办法》的规定，未能在基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募 投资基金； （3）单个配售对象的申报数量不符合要求的，该配售对象的申报无效； （4）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定的，其报价 为无效申报； （5）未按本公告要求提交投资者资格核查文件的，或提交材料后经基金管理人及财务 顾问审核后未通过的； （6）经审查不符合本公告网下投资者条件的； （7）被证券业协会列入限制名单的网下投资者； （8）基金管理人及财务顾问发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向基金管理人及 财务顾问提交的资产证明材料及《资产规模信息表》中相应资产规模或者资金规模认购的， 则该配售对象的认购无效； （9）其他网下投资者无效申报的情况。 5、投资者或其管理的配售对象的托管单元代码系办理份额登记的重要信息，托管单元 代码错误将会导致无法办理份额登记或份额登记有误，请参与网下询价的网下投资者正确 填写其托管单元代码，如发现填报有误请及时与基金管理人及财务顾问联系。 （五）网下投资者违规行为的处理 1、网下投资者及相关工作人员在参与不动产基金网下询价和认购业务时，不得存在下 列行为： （1）报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；                          22                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 （2）使用他人账户、多个账户报价的； （3）委托他人开展网下询价和认购业务，或者接受其他网下投资者的委托，代其开展 网下询价和认购业务的，经行政许可的除外； （4）在询价结束前泄露本机构的估值定价方法、估值定价参数、相关报价信息，打听、 收集、传播其他网下投资者的上述信息，或者网下投资者之间就上述信息进行协商报价的； （5）与其他投资者、原始权益人、基金管理人或者财务顾问等利益相关方串通报价的； （6）利用内幕信息、未公开信息报价的； （7）以“博入围”等目的故意压低、抬高报价，或者未审慎报价的； （8）通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益的； （9）接受原始权益人、基金管理人、财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、 补偿、回扣等的； （10）未合理确定拟认购数量，其拟认购数量及（或）获配后持股数量不符合相关法 律法规或者监管规定的； （11）未合理确定拟认购数量，其拟认购金额超过配售对象总资产的； （12）未履行报价评估和决策程序，及（或）无定价依据的； （13）网上网下同时认购的； （14）获配后未恪守限售期等相关承诺的； （15）未严格履行报价评估和决策程序，及（或）定价依据不充分的； （16）提供有效报价但未参与认购或者未足额认购的； （17）未按时足额缴付认购资金的； （18）未及时进行展期导致认购或者缴款失败的； （19）向基金管理人、财务顾问提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整 或者不一致等情形的； （20）向协会提交的数据信息存在不准确、不完整或者不一致等情形的； （21）其他以任何形式谋取、输送不正当利益或者不独立、不客观、不诚信、不廉洁 等影响网下发行秩序的情形。 2、北京市天元律师事务所将对网下发售、配售行为，参与定价和配售投资者的资质条 件，及其与基金管理人和财务顾问的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具法律意 见书。 3、网下投资者或配售对象参与不动产基金网下询价和认购业务时违反上述第 1 条规定                       23                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 的，证券业协会按照法规对其采取自律措施并在其网站公布。网下投资者相关工作人员出 现上述第 1 条情形的，视为所在机构行为。基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上 述第 1 条情形的，应将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交 所。      （六）其他要求      参与网下询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金 份额。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账 户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管理专 用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相 同的，不受上述限制。                       24                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告           四、确定有效报价投资者和发行价格 1、网下询价报价截止后，基金管理人及财务顾问将根据本公告的条件，剔除不符合条 件的报价及其对应的拟认购数量。 2、剔除不符合条件的报价后，基金管理人及财务顾问将根据所有网下投资者报价的中 位数和加权平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业 年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本 基金份额认购价格。 若基金管理人及财务顾问确定的认购价格高于上述网下投资者报价的中位数和加权平 均数的孰低值的，基金管理人及财务顾问将发布投资风险特别公告，并在公告中披露超过 的原因，以及各类网下投资者报价与认购价格的差异情况，同时提请投资者关注投资风险， 理性作出投资决策。 3、申报价格不低于确定的认购价格且未被认定为无效的报价为有效报价。提供有效报 价的网下投资者，方可参与且必须参与网下认购。 4、基金管理人及财务顾问将在 2026 年 9 月【28】日（预计）发布的《发售公告》中 披露下列信息： 网下投资者详细报价情况、认购价格及其确定过程、募集期起止日、基金份额总发售 数量、网下发售份额数量、公众投资者发售份额数量、回拨机制（如有）、销售机构、认购 方式、认购费用，以及以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算等。其中，详细 报价情况包括每个网下投资者名称、配售对象信息、认购价格及对应的拟认购数量，以及 所有网下投资者报价的中位数和加权平均数。                       25               国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告         五、各类投资者认购方式及认购费用 本基金认购价格确定后，将在《发售公告》中公布。本基金各类型投资者均以该价格 参与认购。具体认购方式和资金交收将在后续刊登的《发售公告》中披露。 （一）认购方式 1、战略投资者的认购方式：本基金的战略投资者认购采取“份额认购，份额确认”的 方式。战略投资者需根据事先与基金管理人签订的《战略配售协议》进行认购。募集期结 束前，战略投资者应当在约定的期限内，以认购价格认购其承诺认购的基金份额数量。参 与战略配售的原始权益人，可以用现金或者中国证监会认可的其他对价进行认购。 2、网下投资者的认购方式：本基金的网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的 方式。网下投资者应当通过上海证券交易所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人及财 务顾问提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成 认购资金的缴纳，并通过登记机构登记份额。网下投资者的配售对象认购时，应当按照本 次发售确定的认购价格填报认购数量，其填报的认购数量应为其在询价阶段提交的有效报 价所对应的有效拟认购份额数量。同时，认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金 管理人及财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。网下投资者为其管理 的参与认购的全部有效报价配售对象录入认购记录后，应当一次性全部提交。网下认购期 间，网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 本次网下发售中，网下认购与缴款同时进行。                      《发售公告》中公布的全部有效报价配售 对象必须参与网下认购，同时在网下认购期间缴纳对应认购资金及认购费用。在网下认购 阶段，配售对象应使用在证券业协会备案的资金账户，向基金管理人足额缴纳认购资金及 认购费用。 3、公众投资者的认购方式：本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的 方式。发售期内投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构 认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记结 算系统投资人的场内证券账户（包括上交所人民币普通股票账户或封闭式基金账户）下。 场外认购是指通过基金管理人及其委托的基金场外销售机构（具体名单详见基金份额 发售公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外销售机构提供的其他 方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式                     26                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 基金账户下。 场外认购限额：投资者通过其他场外销售机构办理本基金认购的首次认购最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1,000 元。各销售机构可根据 自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。投资者通过直销中心柜台办 理本基金认购的首次认购金额不得低于 10,000 元，单笔追加认购最低金额为 1,000 元。基 金管理人可根据实际情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。 场内认购限额：投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请的最低金额为 1000 元，且认购金额必须为 1000 元的整数倍。对于场内认购的数量限制，上海证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 （二）认购费用 1、对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费用。 2、通过基金管理人直销机构认购本基金基金份额的，不收取认购费。 3、本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式，公众投资者如果有 多笔基金份额的认购，适用费率按单笔分别计算。本基金公众投资者通过代销机构认购的， 具体认购费率如下：                 认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.30%                  M≥500 万元 按笔收取，1,000 元/笔              上海证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场 场内认购费率                           内认购费率 4、认购费用不列入基金财产，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别 计费。 5、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以证 券公司实际收取为准。                        27                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                  六、本次发售回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月【29】日（L 日）（预计）完成缴款，基金 管理人及财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发 售于 2026 年 10 月【29】日（L 日）                        （预计）15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月【29】日 （L 日）（预计）截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨 机制，对网下及公众发售的规模进行调节。 本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众 投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不 得向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的，网 下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数量 扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下发售。 募集期结束前，基金份额总额未达到中国证监会准予本基金募集的基金份额总额的， 应当根据基金管理人和财务顾问事先确定的方式处理，可由做市商等其他指定的主体认购 前述差额部分。 2026 年 11 月【2】日（L+2 日）（预计）基金管理人及财务顾问决定是否回拨，确定最 终战略配售、网下发售、公众投资者发售的基金份额数量及配售比例，于 2026 年 11 月【3】 日（L+3 日）（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。                             28                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告          七、各类投资者配售原则及方式 基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类投资者进 行配售： （一）战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 （二）网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生的剩余份 额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给 认购时间（以上交所“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申报编号为准）最早的 配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务顾问将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。 （三）公众投资者配售 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比例确认的 原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1 份，产生的剩余 份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给 认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取 整分配份额。份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 由于计算过程的精度处理、取整分配份额等原因，投资者认购的实际确认比例与上述 配售比例可能会有差异，最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为                      29                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 准。      当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购 款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。      如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者 的实际认购份额数量直接进行配售。      投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基 金份额，全部计入基金资产。                       30               国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告        八、网下及公众投资者多缴款项的处理 对于网下投资者，如发生网下比例配售，基金管理人于本基金募集期结束日后的 3 个 工作日（预计）完成网下投资者认购申请未确认部分的退款。 对于公众投资者，如发生公众比例配售或其他认购未确认的情况，基金管理人于本基 金募集期结束日后的 3 个工作日（预计）完成公众投资者认购申请未确认部分的退款。                     31              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告              九、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人、财务顾问可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售公告。中止 发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启动发售。                    32                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告           十、募集失败的情形和处理安排 募集期限届满，本基金出现以下任意情形之一的，则本基金募集失败： 1、基金募集份额总额未达到准予注册规模的 80%； 2、基金募集资金规模少于 2 亿元，或基金认购人数少于 1,000 人； 3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售； 4、扣除战略配售部分后，网下发售比例低于本次公开发售数量的 70%； 5、导致基金募集失败的其他情形。 如果募集期限届满本基金募集失败的，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求支付报酬。就基金 募集产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用不得从投资者认购 款项中支付。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各 自承担。                        33                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告         十一、基金管理人、财务顾问联系方式 （一）基金管理人 名称：国金基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 办公地址：北京市朝阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层 联系人：崔成、宋雪强 电话：010-88005753 （二）财务顾问 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 13 楼 联系人：王皎洁、郑元凯 电话：021-68826021                         34 来源：上海证券交易所 · 2026-09-18 · 中国内地 · 原文