中金杭州安居宁巢REIT：中金基金管理有限公司、中国国际金融股份有限公司关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告

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【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金基金管理有限公司、中国国际金融股份有限公司关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告

中金基金管理有限公司、中国国际金融股份有限公司

                  关于

中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

          战略投资者之专项核查报告

中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基
金”）由中金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定
发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册。
本基金通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向公
众投资者定价发售相结合的方式进行。中国国际金融股份有限公司（以下简称“财务
顾问”）为本次发售的财务顾问。
基金管理人、财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）
的选取标准、配售资格，以及是否存在《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基
金业务指引第 2 号——发售业务（试行）》第三十条及第三十一条的禁止性情形进
行核查并出具本核查报告。
为出具本核查报告，战略投资者已承诺：其已就本次战略配售的核查事项向基金
管理人、财务顾问及其聘请的法律顾问进行了充分的披露并提供了相应证明材料，
并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准
确性和完整性。基金管理人、财务顾问已根据《中华人民共和国证券法》《中华人民
共和国证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（2023 修
订）（以下简称“《基金指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金
业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《深圳证券交易所公开募集不动
                          （以下简称“《发售指引》”）、
产投资信托基金业务指引第 2 号——发售业务（试行）》
《证券期货投资者适当性管理办法》（2022 年修正）、中国证券业协会《公开募集
不动产投资信托基金网下投资者管理规则》等相关法律法规、规章、规范性文件的有
关规定对战略投资者相关事项进行了核查，并聘请浙江天册律师事务所对战略投资

                    1
者配售相关事项进行核查。
基于战略投资者提供的相关资料，并根据浙江天册律师事务所出具的核查意见，
以及基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜的核查报
告说明如下。

一、本次发售的战略配售方案
本基金本次发售的战略配售相关方案如下：

（一）参与对象

根据《基金指引》《业务办法》《发售指引》及《中金杭州安居保障性租赁住房
封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《中金杭州
安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募
说明书》”）及《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份
额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）：

根据《发售指引》第二十六条及第二十七条的规定，不动产项目原始权益人及其
同一控制下的关联方，以及符合中国证券业协会有关规定的专业机构投资者，可以
参与不动产基金的战略配售。参与本次战略配售的专业机构投资者，应当具备良好
的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

本基金按照如下标准选择战略投资者：（1）与原始权益人经营业务具有战略合
作关系或者长期合作愿景的大型企业或者其下属企业；（2）具有长期投资意愿的大
型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或者其下属企业；（3）主要投资
策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或者其他资管产品；（4）具有
丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业
机构投资者；（5）原始权益人及其相关子公司；（6）原始权益人与同一控制下关联
方的董事、监事和高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（7）
其他具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资
价值的专业机构投资者。

本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考虑投
资者资质、市场情况等确定。根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署的《中金
                  2
杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》（以
下简称“战略配售协议”），参与本次发售战略配售的投资者的名称、类别、承诺认购
份额及限售期安排如下。

                                           承诺认购份额
                                                      限售
序号 战略投资者全称 战略投资者简称 投资者类别 占基金份额发
                                                       期
                                           售总量的比例

      杭州市安居宁巢投资有 60 个
1 宁巢投资 原始权益人 20.0000%
         限公司 月
                                  原始权益人同
      杭州市安居集团有限公 36 个
2 杭州安居集团 一控制下的关 14.0000%
          司 月
                                    联方
                                  原始权益人同
      钱唐汇鑫望江 1 号 FOF 钱唐汇鑫望江 1 36 个
3 一控制下的关 2.4000%
       私募证券投资基金 号 月
                                    联方
                                                      36 个
                                  其他专业机构
4 浙商证券股份有限公司 浙商证券 1.6000% 月/24
                                   投资者
                                                      个月
                                                      36 个
      中信建投证券股份有限 其他专业机构
5 中信建投 1.6000% 月/24
          公司 投资者
                                                      个月
                                  其他专业机构 24 个
6 太平财产保险有限公司 太平财险 1.6000%
                                   投资者 月
        国泰海通君得睿享
                        君得睿享 其他专业机构 24 个
7 FOF32 号单一资产管理 1.6000%
                        FOF32 号 投资者 月
             计划
      平安健康保险股份有限 其他专业机构 24 个
8 平安健康险 1.6000%
             公司 投资者 月
       华泰资管泰泰阳 14 号 其他专业机构 24 个
9 泰泰阳 14 号 1.6000%
        集合资产管理计划 投资者 月
      中诚信托-汇萃 5 号集合 中诚信托-汇萃 其他专业机构 24 个
10 1.6000%
         资金信托计划 5号 投资者 月
       华鑫信托·华盈 17 号
                       华鑫信托·华盈 其他专业机构 24 个
11 （混合配置）集合资金 1.6000%
                         17 号 投资者 月
            信托计划
                                                      24 个
      泰康养老保险股份有限 其他专业机构
12 泰康养老保险 1.6000% 月/12
          公司 投资者
                                                      个月
                                                      24 个
      中国国际金融股份有限 其他专业机构
13 中金公司 1.6000% 月/12
          公司 投资者
                                                      个月
                                                      24 个
      中国中金财富证券有限 其他专业机构
14 中金财富 1.6000% 月/12
          公司 投资者
                                                      个月
                                                      24 个
      国泰海通证券股份有限 其他专业机构
15 国泰海通 1.6000% 月/12
          公司 投资者
                                                      个月
                              3
                                                    24 个
                                 其他专业机构
16 中信证券股份有限公司 中信证券 1.6000% 月/12
                                  投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      工银瑞投-工银理财四海 工银理财四海甄 其他专业机构
17 1.6000% 月/12
      甄选集合资产管理计划 选 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      上信睿启 1 号集合资金 其他专业机构
18 上信睿启 1 号 1.6000% 月/12
         信托计划 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      浙江省浙财资产管理有 其他专业机构
19 浙财资管 1.6000% 月/12
         限公司 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      杭州金投盛明企业管理 其他专业机构
20 杭州金投 1.6000% 月/12
      合伙企业（有限合伙） 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
                                 其他专业机构
21 华数传媒网络有限公司 华数传媒 1.6000% 月/12
                                  投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      深创投红土资产管理 其他专业机构
22 深创投红土资管 1.6000% 月/12
       （深圳）有限公司 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      国金资管鑫熠 10 号集 其他专业机构
23 鑫熠 10 号 1.2000% 月/12
       合资产管理计划 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      中国太平洋人寿保险股 其他专业机构
24 太平洋人寿保险 0.8000% 月/12
        份有限公司 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      中国太平洋财产保险股 其他专业机构
25 太平洋财产保险 0.8000% 月/12
        份有限公司 投资者
                                                    个月
                                                    24 个
      建信信托-睿驰组合 3 号 其他专业机构
26 睿驰组合 3 号 0.4000% 月/12
       集合资金信托计划 投资者
                                                    个月
注 1：上表中的限售期为自基金份额上市之日起算。其中原始权益人杭州市安居宁巢投资有限公司获

配份额中，基金份额发售总份额的 20%（含本数）持有期自不动产基金份额上市之日起不少于 60 个

月，超过 20%部分持有期自不动产基金份额上市之日起不少于 36 个月；原始权益人同一控制下的关

联方获得配售的不动产基金份额持有期自不动产基金份额上市之日起不少于 36 个月；其他专业机构

投资者 4-5 获得配售的不动产基金份额中，50%获配份额持有期自不动产基金上市之日起不少于 36

个月，剩余 50%获配份额持有期自不动产基金上市之日起不少于 24 个月；其他专业机构投资者 12-

26 获得配售的不动产基金份额中，50%获配份额持有期自不动产基金上市之日起不少于 24 个月，剩

余 50%获配份额持有期自不动产基金上市之日起不少于 12 个月。

注 2：上表中承诺认购份额为战略投资者与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购份额，战

略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算（认购款项不包含相关税费，

该等税费（如有）由战略投资者另行缴纳）。
                             4
（二）配售数量

中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 300,000,000 份。本基金初始战略
配售发售份额为 210,000,000 份，为本次基金份额发售总量的 70.00%。

本基金原始权益人宁巢投资承诺认购基金发售份额 60,000,000 份，占基金份额
发售总量的 20.00%，持有期自上市之日起不少于 60 个月。原始权益人同一控制下的
关联方承诺认购基金发售份额 49,200,000 份，占基金份额发售总量的 16.40%，持有
期自上市之日起不少于 36 个月。除原始权益人及其同一控制下的关联方外，其他战
略投资者承诺认购基金发售份额 100,800,000 份，占基金份额发售总量的 33.60%。

最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制
规定的原则进行回拨。基金管理人将在本基金基金合同生效公告中披露最终获配的
战略投资者名称、基金份额数量以及限售期安排等。

综上，参与本次发售的战略投资者选取标准、认购份额及限售期安排，符合《基
金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》第二十六条、第二十七
条的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。

二、参与本次发售的战略配售对象
（一）宁巢投资

1、基本情况

根据杭州市安居宁巢投资有限公司(以下简称“宁巢投资”）现行有效的《营业执
照》及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，宁巢投资为
合法存续的有限责任公司，基本情况如下：

    公司名称 杭州市安居宁巢投资有限公司

    公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 91330102MAD9Y1A009

    法定代表人 吴熠钧

    注册资本 300,000 万人民币

    成立日期 2024 年 1 月 3 日

                              5
注册地址 浙江省元帅庙后 88-1 号 435 室
             许可项目：房地产开发经营；建设工程施工；建设工程设计；住宅
             室内装饰装修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
             经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：以自有资
经营范围 金从事投资活动；本市范围内公共租赁住房的建设、租赁经营管
             理；工程管理服务；物业管理；房地产经纪；住房租赁；非居住房
             地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
             营活动）。

2、战略配售资格

根据《招募说明书》《基金合同》，宁巢投资为本基金的原始权益人，具有参与
本次发售战略配售的资格，符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及
《发售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规
定的及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。根
据宁巢投资出具的承诺函，宁巢投资具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金
实力，认可不动产基金长期投资价值。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及宁巢投资出具的承诺函，宁巢投资参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（二）杭州安居集团

1、基本情况

根据杭州市安居集团有限公司（以下简称“杭州安居集团”）现行有效的《营业执
照》及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，杭州安居集
团为合法存续的有限责任公司，基本情况如下：

公司名称 杭州市安居集团有限公司

公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 91330100MAC4EB2YX1

法定代表人 谢小敏

注册资本 1,000,000 万人民币

成立日期 2022 年 12 月 5 日

                               6
    注册地址 浙江省杭州市拱墅区云阳大厦 1 幢 801 室
             许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批
             准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项
    经营范围
             目：住房租赁；物业管理；非居住房地产租赁（除依法须经批准的
             项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、战略配售资格

根据《招募说明书》《基金合同》，杭州安居集团为本基金的原始权益人控股股
东，具有参与本次发售战略配售的资格，符合《基金指引》第十八条、《业务办法》
第二十一条及《发售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》
第二十七条规定的及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象
选择标准。根据杭州安居集团出具的承诺函，杭州安居集团具备良好的市场声誉和
影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及杭州安居集团出具的承诺函，杭州安居集
团参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（三）钱唐汇鑫望江 1 号

1、基本情况

根据杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公司（以下简称“钱唐汇鑫”）提供的钱唐汇
鑫望江 1 号的《中国证券投资基金业协会私募投资基金备案证明》并经查询中国证
券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）网站公示信息，钱唐汇鑫望江 1 号的基
本情况如下：

基金名称 钱唐汇鑫望江 1 号 FOF 私募证券投资基金

备案编码 SXZ996

管理人名称 杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公司

托管人名称 招商证券股份有限公司

备案日期 2023 年 1 月 18 日

截至本核查报告出具日，钱唐汇鑫系在基金业协会登记的私募证券投资基金管
理人。根据钱唐汇鑫的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，钱
                             7
唐汇鑫的基本情况如下：

    企业名称 杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公司

统一社会信用代码 91330102MA2KHP0Q2F

    企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人 潘崇

    注册资本 1,000 万人民币

    成立日期 2021 年 7 月 5 日

    注册地址 浙江省杭州市上城区白云路 18 号 104 室-20
             一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业
    经营范围 协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的
             项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、战略配售资格

根据钱唐汇鑫（代表钱唐汇鑫望江 1 号）出具的《相关关联关系的说明函》，钱
唐汇鑫为原始权益人宁巢投资同一控制下的关联方。钱唐汇鑫现系基金业协会登记
的私募证券投资基金管理人，其管理的钱唐汇鑫望江 1 号系经备案的私募投资基金。
钱唐汇鑫望江 1 号属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构
投资者。根据钱唐汇鑫（代表钱唐汇鑫望江 1 号）出具的承诺函，钱唐汇鑫望江 1 号
具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

钱唐汇鑫望江 1 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发
售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的
及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及钱唐汇鑫（代表钱唐汇鑫望江 1 号）出具
的承诺函，钱唐汇鑫望江 1 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第
三十一条规定的禁止性情形。

（四）浙商证券

1、基本情况

                              8
根据浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）现行有效的《营业执照》以
及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，浙商证券为合
法存续的股份有限公司，基本情况如下：

    公司名称 浙商证券股份有限公司

    公司类型 股份有限公司（上市、国有控股）

统一社会信用代码 91330000738442972K

    法定代表人 钱文海

    注册资本 457,379.663900 万人民币

    成立日期 2002 年 5 月 9 日

    注册地址 浙江省杭州市上城区五星路 201 号
             许可项目：证券业务；证券投资基金托管(依法须经批准的项目，
             经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果
    经营范围
             为准)。一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务(除依
             法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

2、战略配售资格

浙商证券现持有中国证监会于 2026 年 3 月 27 日核发的《经营证券期货业务许
可证》（流水号为 000000081615），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据浙商证
券出具的承诺函，浙商证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可
不动产基金长期投资价值。

浙商证券符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及浙商证券出具的承诺函，浙商证券参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（五）中信建投

1、基本情况

                              9
根据中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）现行有效的《营业执照》
以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，中信建投为
合法存续的股份有限公司，基本情况如下：

    公司名称 中信建投证券股份有限公司

    公司类型 股份有限公司（上市、国有控股）

统一社会信用代码 91110000781703453H

    法定代表人 刘成

    注册资本 775,669.4797 万人民币

    成立日期 2005 年 11 月 2 日

    注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
             许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨
             询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期
             货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
    经营范围 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
             许可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的
             项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和
             本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2、战略配售资格

中信建投现持有中国证监会于 2025 年 6 月 6 日核发的《经营证券期货业务许可
证》（流水号为 000000073803），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，属
于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据中信建投
出具的承诺函，中信建投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不
动产基金长期投资价值。

中信建投符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及中信建投出具的承诺函，中信建投参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（六）太平财险
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1、基本情况

根据太平财产保险有限公司（以下简称“太平财险”）现行有效的《营业执照》以
及国家企业信用信息公示系统的公示信息，太平财险为合法存续的有限责任公司，
基本情况如下：

    公司名称 太平财产保险有限公司

    公司类型 有限责任公司

统一社会信用代码 914403007109286557

法定代表人 朱捷

    注册资本 767,000 万人民币

    成立日期 1982 年 02 月 13 日

    注册地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 33 层
             一般经营项目：无。许可经营项目：财产损失保险、责任保险、
             信用保险和保证保险等人民币或外币保险业务；短期健康保险和
             意外伤害保险业务；各类财产保险的再保险业务；各类财产保险
    经营范围
             及其再保险的服务与咨询业务；代理其他保险公司办理有关业
             务；国家法律、法规允许的资金运用业务；国家保险监督部门批
             准的其他业务（按保险公司法人许可证 000026 号经营）

2、战略配售资格

太平财险现持有 2026 年 8 月 17 日国家金融监督管理总局核发的机构编码为
000026 的《金融许可证》，为经有关金融监管部门批准设立的保险公司，属于《证
券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据太平财险出具
的承诺函，太平财险具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产
基金长期投资价值。

太平财险符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及太平财险出具的承诺函，太平财险参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

                             11
（七）君得睿享 FOF32 号

1、基本情况

根据上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）提供的君
得睿享 FOF32 号的《中国证券投资基金业协会资产管理计划备案证明》并经查询基
金业协会网站公示信息，君得睿享 FOF32 号的基本情况如下：

    基金名称 国泰海通君得睿享 FOF32 号单一资产管理计划

    备案编码 SEW497

管理人名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司

托管人名称 中国农业银行股份有限公司浙江省分行

    备案日期 2026 年 9 月 7 日

根据国泰海通资管的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统网站，国
泰海通资管的基本情况如下：

    企业名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司

统一社会信用代码 91310000560191968J

    企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

    法定代表人 陶耿

    注册资本 200,000 万人民币

    成立日期 2010 年 8 月 27 日

    注册地址 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层
               许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部
               门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
    经营范围
               或许可证件为准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批
               准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、战略配售资格

国泰海通资管持有中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号为 000000059638），为经有关金融监管部门批准设立的资产管理
公司，其管理的君得睿享 FOF32 号系经备案的私募资产管理计划。君得睿享 FOF32
号属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据国泰
海通资管（代表君得睿享 FOF32 号）出具的承诺函，君得睿享 FOF32 号具备良好的

                                 12
市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

君得睿享 FOF32 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发
售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的
及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及国泰海通资管（代表君得睿享 FOF32 号）
出具的承诺函，君得睿享 FOF32 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条
及第三十一条规定的禁止性情形。

（八）平安健康险

1、基本情况

根据平安健康保险股份有限公司（以下简称“平安健康险”）现行有效的《营业执
照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，基本情况如下：

公司名称 平安健康保险股份有限公司

公司类型 股份有限公司(外商投资、未上市)

统一社会信用代码 913100007109334977

法定代表人 朱友刚

注册资本 461,657.779 万人民币

成立日期 2005 年 06 月 13 日

注册地址 上海市徐汇区凯滨路 166 号 B 座 8、9、10、16、20 楼
             各种人民币和外币的健康保险业务、意外伤害保险业务，与国家医
             疗保障政策配套、受政府委托的健康保险业务，与健康保险有关的
经营范围 咨询服务业务及代理业务，与健康保险有关的再保险业务，国家法
             律、法规允许的资金运用业务，中国保监会批准的其他业务。【依
             法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2、战略配售资格

平安健康险持有国家金融监督管理总局 2025 年 1 月 8 日核发的机构编码为
000084 的《保险许可证》，为经有关金融监管部门批准设立的保险公司，属于《证
券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据平安健康险出

                                13
具的承诺函，平安健康险具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不
动产基金长期投资价值。

平安健康险符合《基金指引》第十八条、
                   《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及平安健康险出具的承诺函，平安健康险参
与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（九）泰泰阳 14 号

1、基本情况

根据华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管”）提供的泰泰阳
14 号的《中国证券投资基金业协会资产管理计划备案证明》并经查询基金业协会网
站公示信息，泰泰阳 14 号的基本情况如下：

    基金名称 华泰资管泰泰阳 14 号集合资产管理计划

    产品编码 SBFX87

管理人名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司

托管人名称 杭州银行股份有限公司

    备案日期 2025 年 10 月 16 日

根据华泰资管的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统网站，华泰资
管的基本情况如下：

    企业名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司

统一社会信用代码 91310000312590222J

    企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

    法定代表人 江晓阳

    注册资本 260,000 万人民币

    成立日期 2014 年 10 月 16 日

                                   14
    注册地址 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
             证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。 【依法须
    经营范围
             经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2、战略配售资格

华泰资管持有中国证监会于 2026 年 4 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可
证》（流水号为 000000081639），为经有关金融监管部门批准设立的资产管理公司，
其管理的泰泰阳 14 号系经备案的私募资产管理计划。泰泰阳 14 号属于《证券期货
投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据华泰资管（代表泰泰阳
14 号）出具的承诺函，泰泰阳 14 号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实
力，认可不动产基金长期投资价值。

泰泰阳 14 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指
引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及华泰资管（代表泰泰阳 14 号）出具的承
诺函，泰泰阳 14 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规
定的禁止性情形。

（十）中诚信托-汇萃 5 号

1、基本情况

根据中诚信托有限责任公司（以下简称“中诚信托”）提供的中诚信托-汇萃 5 号
集合资金信托计划（以下简称“中诚信托-汇萃 5 号”）的《中国信托登记有限责任公
司信托初始登记完成通知书》（编号：C202605130172）及中国信托登记有限责任公
司网站公示信息，中诚信托-汇萃 5 号的基本情况如下：

    产品名称 中诚信托-汇萃5号集合资金信托计划

    产品编码 ZXD202604100000002666

受托人名称 中诚信托有限责任公司

    登记日期 2026年5月13日
                              15
根据中诚信托-汇萃 5 号受托人中诚信托的《营业执照》以及国家企业信用信息
公示系统公示信息，中诚信托的基本情况如下：

     公司名称 中诚信托有限责任公司

     公司类型 其他有限责任公司

统一社会信用代码 91110000101219626L

    法定代表人 王会妙

     注册资本 485,000 万人民币

     成立日期 1995 年 11 月 20 日

     注册地址 北京市东城区安外大街 2 号
              资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财
              产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人
              从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、
              公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准
              的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保
              管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投
     经营范围
              资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同
              业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的
              其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活
              动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
              开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
              项目的经营活动。）

2、战略配售资格

中诚信托持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2026 年 2 月 6 日核发的《金
融许可证》（机构编码：K0001H211000001），为经有关金融监管部门批准设立的信
托公司，其管理的中诚信托-汇萃 5 号系经登记的信托产品。中诚信托-汇萃 5 号属于
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据中诚信托
（代表中诚信托-汇萃 5 号）出具的承诺函，中诚信托-汇萃 5 号具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

中诚信托-汇萃 5 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发
售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的
及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

                            16
根据《招募说明书》《基金合同》以及中诚信托（代表中诚信托-汇萃 5 号）出
具的承诺函，中诚信托-汇萃 5 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及
第三十一条规定的禁止性情形。

（十一）华鑫信托·华盈 17 号

1、基本情况

根据华鑫国际信托有限公司（以下简称“华鑫信托”）提供的华鑫信托·华盈 17 号
（混合配置）集合资金信托计划（以下简称“华鑫信托·华盈 17 号”）的《中国信托登
记有限责任公司信托初始登记形式审查完成通知书》（编号：C202202230113）及中
国信托登记有限责任公司网站公示信息，华鑫信托·华盈 17 号的基本情况如下：

    产品名称 华鑫信托·华盈17号（混合配置）集合资金信托计划

    产品编码 ZXD39H20211101004849X

受托人名称 华鑫国际信托有限公司

    登记日期 2022年2月25日

根据华鑫信托·华盈 17 号受托人华鑫信托的《营业执照》以及国家企业信用信息
公示系统公示信息，华鑫信托的基本情况如下：

     公司名称 华鑫国际信托有限公司

     公司类型 其他有限责任公司

统一社会信用代码 911100001935256543

     法定代表人 朱勇

     注册资本 739,511.86363 万人民币

     成立日期 1984 年 6 月 1 日

     注册地址 北京市西城区新华里 16 号院 2 号楼 102、202、302 号
                  资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财
                  产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司发起人从事
                  投资基金业务；经营企业资产重组、并购及项目融资、公司
                  理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证
     经营范围 券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及
                  保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方
                  式运用固有资产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆
                  借。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
                  法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经

                                17
               营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的
               经营活动。）

2、战略配售资格

华鑫信托持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2026 年 2 月 6 日核发的《金
融许可证》（机构编码：K0078H211000001），为经有关金融监管部门批准设立的信
托公司，其管理的华鑫信托·华盈 17 号系经登记的信托产品。华鑫信托·华盈 17 号属
于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据华鑫信托
（代表华鑫信托·华盈 17 号）出具的承诺函，华鑫信托·华盈 17 号具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

华鑫信托·华盈 17 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发
售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的
及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及华鑫信托（代表华鑫信托·华盈 17 号）出
具的承诺函，华鑫信托·华盈 17 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及
第三十一条规定的禁止性情形。

（十二）泰康养老保险

1、基本情况

根据泰康养老保险股份有限公司（以下简称“泰康养老保险”）现行有效的《营业
执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，基本情况如下：

    公司名称 泰康养老保险股份有限公司

    公司类型 其他股份有限公司（非上市）

统一社会信用代码 91110000665605848U

法定代表人 薛振斌

    注册资本 1,100,000 万人民币

    成立日期 2007 年 8 月 10 日

                               18
             北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼-5 至 45 层 101 内 20 层
注册地址
             2002、21 层 2101-2102、22 层 2201-2202
             团体养老保险及年金业务、个人养老保险及年金业务、团体人寿保
             险业务、短期健康保险业务、团体长期健康保险业务、个人长期健
             康保险业务、意外伤害保险业务、上述业务的再保险业务、与健康
             保险有关的咨询服务业务及代理业务、国家法律、法规允许的保险
             资金运用业务、经中国保监会批准的其他业务；保险兼业代理（仅
经营范围
             代理泰康人寿保险有限责任公司和泰康在线财产保险股份有限公
             司的保险业务）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活
             动；保险兼业代理以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
             批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和
             限制类项目的经营活动。 ）

2、战略配售资格

泰康养老保险持有国家金融监督管理总局 2025 年 9 月 4 日核发的机构编码为
000122 的《保险许可证》，为经有关金融监管部门批准设立的保险公司，属于《证
券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据泰康养老保险
出具的承诺函，泰康养老保险具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认
可不动产基金长期投资价值。

泰康养老保险符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指
引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及泰康养老保险出具的承诺函，泰康养老保
险参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（十三）中金公司

1、基本情况

根据中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）现行有效的《营业执照》
以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，中金公司为
合法存续的股份有限公司，基本情况如下：

    公司名称 中国国际金融股份有限公司

                         19
    公司类型 股份有限公司（外商投资、上市）

统一社会信用代码 91110000625909986U

法定代表人 陈亮

    注册资本 482,725.6868 万人民币

    成立日期 1995 年 7 月 31 日

    注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
             许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券
             公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法
    经营范围 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
             营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和
             本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2、战略配售资格

中金公司现持有中国证监会于 2024 年 2 月 6 日核发的《经营证券期货业务许可
证》（流水号为 000000059670），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，属
于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据中金公司
出具的承诺函，中金公司具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不
动产基金长期投资价值。

中金公司符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及中金公司出具的承诺函，中金公司参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（十四）中金财富

1、基本情况

根据中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）现行有效的《营业执照》
以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，中金财富为
合法存续的有限责任公司，基本情况如下：

                               20
    公司名称 中国中金财富证券有限公司

    公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 91440300779891627F

法定代表人 王建力

    注册资本 717,306.6282 万人民币

    成立日期 2005 年 9 月 28 日
             深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
    注册地址
             L4601-L4608
             证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
    经营范围 顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司
             提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

2、战略配售资格

中金财富现持有中国证监会于 2025 年 10 月 22 日核发的《经营证券期货业务许
可证》（流水号为 000000073899），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据中金财
富出具的承诺函，中金财富具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可
不动产基金长期投资价值。

中金财富符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及中金财富出具的承诺函，中金财富参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（十五）国泰海通

1、基本情况

根据国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简
称“国泰海通”）现行有效的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，
截至本核查报告出具日，国泰海通为合法存续的股份有限公司，基本情况如下：

                               21
    公司名称 国泰海通证券股份有限公司

    公司类型 其他股份有限公司（上市）

统一社会信用代码 9131000063159284XQ

法定代表人 朱健

    注册资本 1,762,892.5829 万人民币

    成立日期 1999 年 8 月 18 日

    注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
             许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中
             间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
    经营范围 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
             般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业
             执照依法自主开展经营活动）

2、战略配售资格

国泰海通现持有中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的《经营证券期货业务许
可证》（流水号为 000000079711），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据国泰海
通出具的承诺函，国泰海通具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可
不动产基金长期投资价值。

国泰海通符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及国泰海通出具的承诺函，国泰海通参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（十六）中信证券

1、基本情况

根据中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）现行有效的《营业执照》以
及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，中信证券为合
法存续的股份有限公司，基本情况如下：
                               22
    公司名称 中信证券股份有限公司

    公司类型 上市股份有限公司

统一社会信用代码 914403001017814402

法定代表人 张佑君

    注册资本 1,482,054.6829 万人民币

    成立日期 1995 年 10 月 25 日

    注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
             一般经营项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，
             凭营业执照依法自主开展经营活动）许可经营项目：证券业务；公
    经营范围 募证券投资基金销售；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中
             间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
             经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

2、战略配售资格

中信证券现持有中国证监会于 2023 年 10 月 30 日核发的《经营证券期货业务许
可证》（流水号为 000000059611），为经有关金融监管部门批准设立的证券公司，
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据中信证
券出具的承诺函，中信证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可
不动产基金长期投资价值。

中信证券符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及中信证券出具的承诺函，中信证券参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（十七）工银理财四海甄选

1、基本情况

根据工银瑞信投资管理有限公司（以下简称“工银瑞投”）提供的工银理财四海甄
选的《中国证券投资基金业协会资产管理计划备案证明》并经查询基金业协会网站
公示信息，工银理财四海甄选的基本情况如下：
                                23
    基金名称 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划

    备案编码 SQP506

管理人名称 工银瑞信投资管理有限公司

托管人名称 中国工商银行股份有限公司北京市分行

    备案日期 2021 年 5 月 12 日

根据工银瑞投的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统网站，工银瑞
投的基本情况如下：

    企业名称 工银瑞信投资管理有限公司

统一社会信用代码 913100000576401648

    企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人 许长勇

    注册资本 120,000 万人民币

    成立日期 2012 年 11 月 20 日

    注册地址 上海市虹口区奎照路 443 号底层
               特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。 【依法
    经营范围
               须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2、战略配售资格

工银瑞投持有中国证监会于 2022 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可
证》（流水号为 000000054602），为经有关金融监管部门批准设立的资产管理公司，
其管理的工银理财四海甄选系经备案的私募资产管理计划。工银理财四海甄选属于
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据工银瑞投
（代表工银理财四海甄选）出具的承诺函，工银理财四海甄选具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

工银理财四海甄选符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发
售指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的
及《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及工银瑞投（代表工银理财四海甄选）出具
                                  24
的承诺函，工银理财四海甄选参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三
十一条规定的禁止性情形。

（十八）上信睿启 1 号

1、基本情况

根据上海国际信托有限公司（以下简称“上海信托”）提供的上信睿启 1 号集合资
金信托计划（以下简称“上信睿启 1 号”）的《中国信托登记有限责任公司信托初始登
记完成通知书》（编号：C202605060086）及中国信托登记有限责任公司网站公示信
息，上信睿启 1 号的基本情况如下：

    产品名称 上信睿启1号集合资金信托计划

    产品编码 ZXD202604030000002664

受托人名称 上海国际信托有限公司

    登记日期 2026年5月6日

根据上信睿启 1 号受托人上海信托的《营业执照》以及国家企业信用信息公示
系统公示信息，上海信托的基本情况如下：

     公司名称 上海国际信托有限公司

     公司类型 其他有限责任公司

统一社会信用代码 913101011322022450

    法定代表人 崔炳文

     注册资本 500,000 万人民币

     成立日期 1981 年 5 月 6 日

     注册地址 上海市九江路 111 号
                 资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财
                 产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司发起人从
                 事投资基金业务，经营企业资产重组、购并及项目融资、公
                 司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的
                 证券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管
     经营范围
                 及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资
                 方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业
                 拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其
                 他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                 展经营活动】

2、战略配售资格
                               25
上海信托持有国家金融监督管理总局上海监管局于 2026 年 1 月 16 日核发的《金
融许可证》（机构编码：K0020H231000001），为经有关金融监管部门批准设立的信
托公司，其管理的上信睿启 1 号系经登记的信托产品。上信睿启 1 号属于《证券期
货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据上海信托（代表上信
睿启 1 号）出具的承诺函，上信睿启 1 号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强
资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

上信睿启 1 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指
引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及上海信托（代表上信睿启 1 号）出具的承
诺函，上信睿启 1 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条
规定的禁止性情形。

（十九）浙财资管

1、基本情况

根据浙江省浙财资产管理有限公司（以下简称“浙财资管”）现行有效的《营业执
照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，浙财资管
为合法存续的有限责任公司，基本情况如下：

    公司名称 浙江省浙财资产管理有限公司

    公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 913300001429446486

法定代表人 林锐

    注册资本 50,000 万人民币

    成立日期 1997 年 8 月 12 日

    注册地址 浙江省杭州市潮王路 208 号浙江协作大厦
             一般项目：自有资金投资的资产管理服务；股权投资；创业投资（限
    经营范围 投资未上市企业）；企业管理；非居住房地产租赁；住房租赁（除
             依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

                               26
2、战略配售资格

根据浙财资管提供的天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》
                                   （天
健审〔2026〕13787 号）以及投资经验证明材料，浙财资管最近 1 年末净资产不低于
2,000 万元、最近 1 年末金融资产不低于 1,000 万元；根据浙财资管出具的《符合专
业投资者书面说明》，浙财资管具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资
经历，属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据
浙财资管出具的承诺函，浙财资管具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实
力，认可不动产基金长期投资价值。

浙财资管符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及浙财资管出具的承诺函，浙财资管参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（二十）杭州金投

1、基本情况

根据杭州金投盛明企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州金投”）现行
有效的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出
具日基本情况如下：

    公司名称 杭州金投盛明企业管理合伙企业（有限合伙）

    公司类型 有限合伙企业

统一社会信用代码 91330100MA2KJMRE95

执行事务合伙人 杭州金投资产管理有限公司

    注册资本 150,100 万人民币

    成立日期 2021 年 08 月 12 日
             中国（浙江）自由贸易试验区杭州市钱塘新区白杨街道科技园路
    注册地址
             267 号国际创博中心三层 3156 室

                                27
             一般项目：企业管理；企业管理咨询；品牌管理(除依法须经批准
    经营范围
             的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

2、战略配售资格

根据杭州金投提供的天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》
                                   （天
健审[2026]10647 号）及投资经验说明，杭州金投最近 1 年末净资产不低于 2,000 万
元、最近 1 年末金融资产不低于 1,000 万元；根据杭州金投出具的《符合专业投资者
书面说明》，杭州金投具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，属
于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据杭州金投
出具的承诺函，杭州金投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不
动产基金长期投资价值。

杭州金投符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及杭州金投出具的承诺函，杭州金投参与本
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（二十一）华数传媒

1、基本情况

根据华数传媒网络有限公司（以下简称“华数传媒”）的《营业执照》以及国家企
业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具日，基本情况如下：

     公司名称 华数传媒网络有限公司

     公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 9133000069829066X9

    法定代表人 沈子强

     注册资本 250,000 万人民币

     成立日期 2009 年 12 月 16 日

     注册地址 浙江省杭州市滨江区长江路 179 号 B 座
                             28
              许可项目：基础电信业务；第一类增值电信业务；第二类增值电
              信业务；信息网络传播视听节目；互联网信息服务；广播电视节
              目传送；广播电视视频点播业务；广播电视节目制作经营；医疗
              器械互联网信息服务；网络文化经营；电视剧制作；建筑智能化
              系统设计；卫星电视广播地面接收设施安装服务；食品销售；食
              品互联网销售；演出经纪；出版物零售；出版物互联网销售；兽
              药经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
              活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：以自有资金从
              事投资活动；物联网技术研发；物联网应用服务；物联网技术服
              务；电影摄制服务；摄像及视频制作服务；广告设计、代理；广
              告制作；软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；互联网安
              全服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；信息咨询
     经营范围 服务（不含许可类信息咨询服务）；数字内容制作服务（不含出版
              发行）；安全技术防范系统设计施工服务；人工智能公共服务平台
              技术咨询服务；数据处理服务；智能控制系统集成；数据处理和
              存储支持服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；网络设备
              销售；信息安全设备销售；云计算设备销售；光通信设备销售；
              物联网设备销售；数字视频监控系统销售；家政服务；通讯设备
              销售；单用途商业预付卡代理销售；销售代理；软件销售；家用
              电器销售；电子产品销售；保健用品（非食品）销售；办公用品
              销售；农副产品销售；日用百货销售；家居用品销售；第二类医
              疗器械销售；商务代理代办服务；初级农产品收购；食用农产品
              批发；食用农产品零售；化妆品批发；化妆品零售；票务代理服
              务；旅客票务代理；宠物食品及用品零售（除依法须经批准的项
              目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、战略配售资格

根据华数传媒提供的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华数传媒
网络有限公司审计报告》（众环审字（2026）0300405 号）及投资经验说明，华数传
媒最近 1 年末净资产不低于 2,000 万元、最近 1 年末金融资产不低于 1,000 万元；根
据华数传媒出具的《符合专业投资者书面说明》，华数传媒具备 2 年以上证券、基
金、期货、黄金、外汇等投资经历，属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条
规定的专业机构投资者。根据华数传媒出具的承诺函，华数传媒具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

华数传媒符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及华数传媒出具的承诺函，华数传媒参与本
                       29
次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

（二十二）深创投红土资管

1、基本情况

根据深创投红土资产管理（深圳）有限公司（以下简称“深创投红土资管”）现行
有效的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出
具日，深创投红土资管为合法存续的有限责任公司，基本情况如下：

    公司名称 深创投红土资产管理(深圳)有限公司

    公司类型 有限责任公司（法人独资）

统一社会信用代码 91440300MA5GCL0383

法定代表人 何琨

    注册资本 22,000 万人民币

    成立日期 2020 年 09 月 07 日
             深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 1066 号深创投广场
    注册地址
             4806
             一般经营项目：无。许可经营项目：私募资产管理（限从事基础设
    经营范围
             施领域资产支持证券业务）

2、战略配售资格

深创投红土资管现持有中国证监会于 2025 年 4 月 8 日核发的《经营证券期货业
务许可证》（流水号为 000000073738），为经有关金融监管部门批准设立的资产管
理公司，属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根
据深创投红土资管出具的承诺函，深创投红土资管具备良好的市场声誉和影响力，
具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

深创投红土资管符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售
指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及深创投红土资管出具的承诺函，深创投红
土资管参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性
                                30
情形。

（二十三）鑫熠 10 号

1、基本情况

根据国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）提供的鑫熠 10 号的《中
国证券投资基金业协会资产管理计划备案证明》并经查询基金业协会网站公示信息，
鑫熠 10 号的基本情况如下：

      基金名称 国金资管鑫熠 10 号集合资产管理计划

      备案编码 SAED16

管理人名称 国金证券资产管理有限公司

托管人名称 中国建设银行股份有限公司上海市分行

      备案日期 2023 年 12 月 4 日

根据国金资管的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统网站，国金资
管的基本情况如下：

      企业名称 国金证券资产管理有限公司

统一社会信用代码 91310000MAC1E0F87B

      企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

      法定代表人 马骏

      注册资本 110,000 万人民币

      成立日期 2022 年 9 月 28 日

      注册地址 中国（上海）自由贸易试验区芳甸路 1088 号 1106
                许可项目：证券业务。
                         （依法须经批准的项目，经相关部门批准后
      经营范围 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
                件为准）

2、战略配售资格

国金资管持有中国证监会于 2023 年 12 月 15 日核发的《经营证券期货业务许可
证》（流水号为 000000059625），为经有关金融监管部门批准设立的资产管理公司，
其管理的鑫熠 10 号系经备案的私募资产管理计划。鑫熠 10 号属于《证券期货投资
者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据国金资管（代表鑫熠 10 号）

                                  31
出具的承诺函，鑫熠 10 号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可
不动产基金长期投资价值。

鑫熠 10 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》
第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及《基金
合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及国金资管（代表鑫熠 10 号）出具的承诺
函，鑫熠 10 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的
禁止性情形。

（二十四）太平洋人寿保险

1、基本情况

根据中国太平洋人寿保险股份有限公司（以下简称“太平洋人寿保险”）现行有效
的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具
日，太平洋人寿保险为合法存续的股份有限公司，基本情况如下：

公司名称 中国太平洋人寿保险股份有限公司

公司类型 其他股份有限公司（非上市）

统一社会信用代码 91310000733370906P

法定代表人 李劲松

注册资本 862,820 万人民币

成立日期 2001 年 11 月 09 日

注册地址 上海市黄浦区寿宁路 71 号
             承保人民币和外币的各种人身保险业务，包括人寿保险、健康保
             险、意外伤害保险等业务，办理上述业务的再保险业务，办理各种
             法定人身保险业务，与国内外保险及有关机构建立代理关系和业
             务往来关系，代理外国保险机构办理对损失的鉴定和理赔业务及
经营范围
             其委托的其他有关事宜，《保险法》及有关法律、法规规定的资金
             运用业务，经批准参加国际保险活动，经中国保监会批准的其他业
             务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
             动】

2、战略配售资格

                                32
太平洋人寿保险现持有国家金融监督管理总局于 2023 年 9 月 19 日核发的《保
险许可证》（机构编码为 000015），为经有关金融监管部门批准设立的保险公司，
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据太平洋
人寿保险出具的承诺函，太平洋人寿保险具备良好的市场声誉和影响力，具有较强
资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

太平洋人寿保险符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售
指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及太平洋人寿保险出具的承诺函，太平洋人
寿保险参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性
情形。

（二十五）太平洋财产保险

1、基本情况

根据中国太平洋财产保险股份有限公司（以下简称“太平洋财产保险”）现行有效
的《营业执照》以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，截至本核查报告出具
日，太平洋财产保险为合法存续的股份有限公司，基本情况如下：

      公司名称 中国太平洋财产保险股份有限公司

      公司类型 股份有限公司(非上市、国有控股)

统一社会信用代码 9131000073337320XW

      法定代表人 陈辉

      注册资本 1,994,808.765 万人民币

      成立日期 2001 年 11 月 09 日

      注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 190 号交银大厦南楼
              财产损失保险、责任保险、信用保险和保证保险；短期健康保险和
              意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保
      经营范围
              险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。【依法须经批准
              的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2、战略配售资格

                                 33
太平洋财产保险现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 12 月 15 日核
发的《保险许可证》（机构编码为 000014），为经有关金融监管部门批准设立的保
险公司，属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根
据太平洋财产保险出具的承诺函，太平洋财产保险具备良好的市场声誉和影响力，
具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

太平洋财产保险符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售
指引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及太平洋财产保险出具的承诺函，太平洋财
产保险参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性
情形。

（二十六）睿驰组合 3 号

1、基本情况

根据建信信托有限责任公司（以下简称“建信信托”）提供的建信信托-睿驰组合
3 号集合资金信托计划（以下简称“睿驰组合 3 号”）的《中国信托登记有限责任公司
信托初始登记完成通知书》（编号：C202604130216）及中国信托登记有限责任公司
网站公示信息，睿驰组合 3 号的基本情况如下：

      产品名称 建信信托-睿驰组合3号集合资金信托计划

      产品编码 ZXD202602120000001521

受托人名称 建信信托有限责任公司

      登记日期 2026年4月13日

根据睿驰组合 3 号受托人建信信托的《营业执照》以及国家企业信用信息公示
系统公示信息，建信信托的基本情况如下：

       公司名称 建信信托有限责任公司

       公司类型 有限责任公司（国有控股）

统一社会信用代码 913401007568377241

                                 34
    法定代表人 李军

     注册资本 1,050,000 万人民币

     成立日期 2003 年 12 月 31 日

     注册地址 安徽省合肥市九狮桥街 45 号兴泰大厦
             本外币业务:资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信
             托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公
             司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并
             及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院
     经营范围 有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查
             等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷
             款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供
             担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理
             委员会批准的其他业务。

2、战略配售资格

建信信托持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2026 年 1 月 30 日核发的《金
融许可证》（机构编码：K0034H211000001），为经有关金融监管部门批准设立的信
托公司，其管理的睿驰组合 3 号系经登记的信托产品。睿驰组合 3 号属于《证券期
货投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者。根据建信信托（代表睿驰
组合 3 号）出具的承诺函，睿驰组合 3 号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强
资金实力，认可不动产基金长期投资价值。

睿驰组合 3 号符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指
引》第二十六条关于战略配售资格的规定，符合《发售指引》第二十七条规定的及
《基金合同》《招募说明书》《询价公告》约定的战略配售对象选择标准。

3、关于《发售指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查

根据《招募说明书》《基金合同》以及建信信托（代表睿驰组合 3 号）出具的承
诺函，睿驰组合 3 号参与本次战略配售不存在《发售指引》第三十条及第三十一条
规定的禁止性情形。

三、律师事务所核查意见
基金管理人、财务顾问聘请的浙江天册律师事务所经核查后认为：

                          35
本次战略配售的战略投资者选取标准和配售资格符合《发售指引》第二十六条、
第二十七条的要求，本次战略配售不存在《发售指引》第三十条和第三十一条规定的
禁止性情形，参与本次战略配售的投资者认购份额及限售期安排符合《基金指引》第
十八条、《业务办法》第二十一条的规定。

四、基金管理人、财务顾问核查结论
综上，基金管理人、财务顾问经核查后认为：

1、本基金《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者的选取
标准符合《发售指引》第二十六条、第二十七条的要求。

2、参与本次发售的战略投资者的配售资格、选取标准、认购份额及限售期安排，
符合《基金指引》第十八条、《业务办法》第二十一条及《发售指引》第二十六条、
第二十七条的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。

3、基金管理人、财务顾问向本次发售战略配售投资者配售基金份额不存在《发
售指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情形。

其中《发售指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情形为：

“第三十条 战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配
售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以
及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。

第三十一条 基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施承
诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益
输送行为。”

（以下无正文）

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来源：深圳证券交易所 · 2026-09-18 · 中国内地 · 原文