华泰华住安住REIT：华泰证券（上海）资产管理有限公司、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金战略配售投资者之专项核查报告

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【原文】华泰华住安住REIT：华泰证券（上海）资产管理有限公司、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金战略配售投资者之专项核查报告

华泰证券（上海）资产管理有限公司、

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

         关于

华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金

战略配售投资者之专项核查报告

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

财务顾问：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册，拟进行公开
发售并在深圳证券交易所上市。华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称
“基金管理人”或“华泰资管”）为本基金基金管理人、申万宏源证券承销保荐
有限责任公司（以下简称“财务顾问”或“申万宏源承销保荐”）为本基金财务
顾问。
本基金的发售通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发
售及向公众投资者定价发售相结合的方式进行。
根据《中华人民共和国证券法》、
                《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                《公开
                  （2023 修订）
募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 （以下简称“《基金指引》”）、
《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 2 号——发售业务
（试行）》（以下简称“《发售业务指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投
             （以下简称“《深交所 REITs 业务办法》”）、
资信托基金业务办法（试行）》 《证券
期货投资者适当性管理办法》
            （2022 年修正）
                     （以下简称“《投资者适当性管理办
法》”）等中华人民共和国境内现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件的
有关规定（统称“中国法律”），基金管理人和财务顾问对参与本次战略配售的投
资者（以下简称“战略投资者”）相关事项进行了核查，并聘请北京市汉坤律师
事务所（以下简称“法律顾问”）对战略投资者配售相关事项进行核查。
本核查报告系基于以下前提出具：原始权益人、战略投资者等所提供的文件、
材料、承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以
影响本核查报告的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向基
金管理人披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与
其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实
的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述
和说明均与事实一致。
基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市汉坤律师事务所出具的核查
意见，以及基金管理人和财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜
的核查情况说明如下。

                   1
一、战略投资者的选取标准

根据《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》（简
称“《招募说明书》”）、
           《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金合同》
（简称“《基金合同》”）、《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基
金份额询价公告》（简称“《询价公告》”）、基金管理人与各战略投资者签署的战
略配售协议，本次不动产基金发售（简称"本次发售"）的战略投资者包括不动产
项目原始权益人或其同一控制下的关联方以及其他符合中国证券监督管理委员
会（简称“中国证监会”）及深圳证券交易所（简称“深交所”）投资者适当性规
定的专业机构投资者。
本次发售战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方
和前述主体外的其它符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专业机构投
资者，战略投资者范围及选取标准符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》
第二十六条、第二十七条的规定。

二、战略投资者的具体情况

参与本次战略配售的战略投资者、战略投资者认购份额占本次发售数量的比
例如下：
序号 战略投资者全称 认购份额占比
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方
     上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合
1 20%
     伙）
（二）原始权益人同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
2 华泰证券股份有限公司 9.19%
3 华泰证券（上海）资产管理有限公司
     华泰证券（上海）资产管理有限公司（代表“华 3.22%
4
     泰紫金瑞航1号单一资产管理计划”）
5 申万宏源证券有限公司 3.22%
6 国泰海通证券股份有限公司 1.62%
7 华福证券股份有限公司 3.22%
8 云南云投股权投资基金管理有限公司 0.82%
9 广州市城发投资基金管理有限公司 2.20%
10 中国长城资产管理股份有限公司 3.62%
     第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业
11 1.62%
     风格轮动1号FOF单一资产管理计划”）

                  2
     序号 战略投资者全称 认购份额占比
          第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业
     12
          基础设施3号FOF单一资产管理计划”）
          上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表
     13 “ 国 泰 海 通 君 得 睿享 21 号 单 一 资 产 管 理 计 1.62%
          划”）
          云南国际信托有限公司（代表“云南信托-云合
     14 0.82%
          睿策2号集合资金信托计划”）
          佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业
     15 1.61%
          （有限合伙）
          圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基
     16 8.08%
          金合伙企业（有限合伙）
     17 江苏苏豪投资集团有限公司 0.84%
     18 宏源汇智投资有限公司 3.42%
     19 深圳市高新投集团有限公司 3.66%
     20 深圳担保集团有限公司 3.22%
     （一） 原始权益人或其同一控制下的关联方

1. 基本情况

     根据中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于 2026 年 9 月 1 日核发
的《营业执照》
      （统一社会信用代码：91310115MAKJM7EW0H）以及国家企业信
用信息公示系统的公示信息，上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
                                 （简
称“上海安住瑞”）的基本情况如下：
     名称 上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
类型 有限合伙企业
主要经营场
            中国（上海）自由贸易试验区富特西三路 77 号 6 幢 2 层 202 室
所
执行事务合
            上海安住锐企业管理咨询有限公司（委派代表：杨鹏）
伙人
出资额 人民币 27,261 万元整
成立日期 2026 年 8 月 7 日
            一般项目：企业管理咨询。
                       （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
经营范围 自主开展经营活动）自主展示（特色）项目：企业管理；信息咨询服务
            （不含许可类信息咨询服务）。

     根据上海安住瑞提供的《上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合
伙协议》，并经核查国家企业信用信息公示系统，上海安住瑞全体合伙人委派并
授权普通合伙人上海安住锐企业管理咨询有限公司（简称“上海安住锐”）为合
伙企业的执行事务合伙人，全权负责合伙企业的全部经营管理事务、投资运作及

                               3
日常管理事项等。经查询国家企业信用信息公示系统，上海安住锐的 100%股权
系由原始权益人间接持有。原始权益人和上海安住瑞系属于同一控制下的关联方。
     截至本报告出具之日，上海安住瑞系有效存续的有限合伙企业，不存在《中
华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）规定的应当终止的情形。

2. 战略配售资格

     上海安住瑞符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第
二十六条规定以及《招募说明书》
              《基金合同》
                   《询价公告》约定的战略投资者选
取标准，具备作为原始权益人同一控制下的关联方参与本次战略配售的资格。

3. 战略配售比例

     根据基金管理人与上海安住瑞签署的战略配售协议，本次战略配售基金份额
占发售基金份额总数的比例为 20%。
     根据《基金指引》第十八条的规定，不动产项目原始权益人或其同一控制下
的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售
数量的 20%。基于上述，本次战略配售原始权益人或其同一控制下的关联方参与
战略配售的比例符合《基金指引》第十八条的规定。

（二）华泰证券

1.基本情况

     根据江苏省市场监督管理局于 2026 年 1 月 29 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91320000704041011J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）的基本情况如下：
      名称 华泰证券股份有限公司
主体类型 股份有限公司（上市）
住所 南京市江东中路 228 号
法定代表人 王会清
注册资本 人民币 902,686.3786 万元整
成立日期 1991 年 4 月 9 日
营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限

                               4
      名称 华泰证券股份有限公司
                许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证
                券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围 展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司
                为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业
                执照依法自主开展经营活动）

     截至本报告出具之日，经核查华泰证券的《营业执照》等材料，并经查询国
家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰证券系有效存续的股份
有限公司。

2.战略配售资格

     经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华泰证
券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 30 日核发的《经营证券期货业务许可证》
（流水号为 000000079704），华泰证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券
公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指
引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构
投资者作为战略投资者的资格要求。

（三）华泰资管

1. 基本情况

     根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》
                                         （统一社
会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，
华泰资管的基本情况如下：
     名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
法定代表人 江晓阳
注册资本 人民币 260,000 万元整
成立日期 2014 年 10 月 16 日
营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限
            证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。【依法须经批准的
经营范围
            项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

     截至本报告出具之日，经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国
家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有限

                               5
责任公司。

2. 战略配售资格

     经查询中国证监会网站，并经核查华泰资管提供的中国证监会于 2014 年 7
月 7 日作出的《关于核准华泰证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》
（证监许可〔2014〕679 号），中国证监会已核准华泰证券通过设立华泰资管从事
证券资产管理业务。
     经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华泰资
管提供的中国证监会于 2026 年 4 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》
（流水号：000000081639），华泰资管为经中国证监会许可经营证券资产管理的
证券公司资产管理子公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条
规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（四）华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”）

1.基本情况

     根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》
                                         （统一社
会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，
华泰资管的基本情况如下：
     名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
法定代表人 江晓阳
注册资本 人民币 260,000 万元整
成立日期 2014 年 10 月 16 日
营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限
          证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。【依法须经批准的
经营范围
          项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

     截至本报告出具之日，经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国
家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的股份
有限公司。

                             6
2.战略配售资格

1）华泰资管的主体资质
华泰资管的主体资质详见本专项核查报告“二”之（三）。
2）紫金瑞航 1 号资管计划的情况
根据华泰资管提供的《华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划资产管理合同》
等文件，紫金瑞航 1 号资管计划的资产管理人为华泰资管；紫金瑞航 1 号资管计
划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（公募 REITs）”。
根据华泰资管提供的《资产管理计划备案证明》，紫金瑞航 1 号资管计划已
于 2026 年 5 月 13 日在中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）完成资
产管理计划备案，产品编码为 SAFH72。
华泰资管管理的紫金瑞航 1 号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条
规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》
第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（五）申万宏源证券

1.基本情况

根据上海市徐汇区市场监督管理局于 2024 年 3 月 13 日核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：913100003244445565）以及国家企业信用信息公示系统的
公示信息，申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源证券”）的基本情况如下：
     名称 申万宏源证券有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 张剑
注册资本 人民币 5,350,000 万元整
成立日期 2015 年 1 月 16 日
营业期限 2015 年 1 月 16 日至无固定期限
           许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服务；证券
           投资基金托管。
                 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营范围 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般
           项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的
           项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

截至本报告出具之日，经核查申万宏源证券的《营业执照》等材料，并经查
询国家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，申万宏源证券系有效存
                               7
续的有限责任公司。

2.战略配售资格

经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查申万宏源
证券提供的中国证监会于 2024 年 4 月 19 日核发的《经营证券期货业务许可证》
（流水号：000000059708），申万宏源证券为经中国证监会许可经营证券业务的
证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基
金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业
机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（六）国泰海通证券

1.基本情况

根据上海市市场监督管理局于 2025 年 9 月 10 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国家企业信用信息公示系统的公示
信息，国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）的基本情况如下：
名称 国泰海通证券股份有限公司
主体类型 其他股份有限公司（上市）
住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 朱健
注册资本 人民币 1,762,892.5829 万元整
成立日期 1999 年 8 月 18 日
营业期限 1999 年 8 月 18 日至无固定期限
         许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介
         绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
经营范围 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财
         务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
         活动）

截至本报告出具之日，经核查国泰海通证券的《营业执照》等材料，并经查
询国家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通证券系有效存
续的股份有限公司。

2.战略配售资格

经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查国泰海
通证券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的《经营证券期货业务许可

                              8
证》
（流水号：000000079711），国泰海通证券为经中国证监会许可经营证券业务
的证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基
金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业
机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（七）华福证券

1.基本情况

根据福建省市场监督管理局于 2025 年 12 月 22 日核发的《营业执照》
                                        （统一
社会信用代码：91350000158143546X）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，华福证券股份有限公司（简称“华福证券”）的基本情况如下：

     名称 华福证券股份有限公司
主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）
住所 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
法定代表人 黄德良
注册资本 人民币 449,121.5168 万元整
成立日期 1988 年 06 月 09 日
营业期限 1988 年 06 月 09 日至无固定期限
           许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管
           （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营范围 经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司
           为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执
           照依法自主开展经营活动）

经核查华福证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，华福证券系有效存续的股份有限公司。

2.战略配售资格

经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华福证
券提供的中国证监会于 2026 年 1 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》
（流水号：000000079768），华福证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券
公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指
引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构
投资者作为战略投资者的资格要求。

                              9
（八）云南云投

1.基本情况

根据昆明市呈贡区市场监督管理局于 2026 年 2 月 2 日核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：9153012106713736X9）以及国家企业信用信息公示系统的
公示信息，云南云投股权投资基金管理有限公司（简称“云南云投”）的基本情
况如下：

     名称 云南云投股权投资基金管理有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
           云南省昆明市呈贡区信息产业园区兴园路云上云·云南省信息化中心
住所
           （首期）项目 3 栋 2 号楼 205 号房
法定代表人 张璐
注册资本 人民币 20,000 万元整
成立日期 2013 年 5 月 9 日
营业期限 2013 年 5 月 9 日至无固定期限
           发起和设立股权投资企业，募集股权投资基金；受托管理股权投资基
经营范围 金、从事投融资管理及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其他有
           关业务

经核查云南云投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南云投系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

根据云南云投提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信
息公示系统，云南云投已于 2014 年 10 月 13 日完成私募基金管理人登记，登记
编号为 P1004828，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符
合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关
于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（九）城发基金

1.基本情况

根据广州市市场监督管理局于 2023 年 9 月 11 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91440101094100730B）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，广州市城发投资基金管理有限公司（简称“城发基金”）的基本情况如下：

                               10
      名称 广州市城发投资基金管理有限公司
主体类型 有限责任公司（国有控股）
住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元
法定代表人 黄纪元
注册资本 人民币 1,250,200 万元整
成立日期 2014 年 3 月 19 日
营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限
经营范围 股权投资；基金管理服务

经核查城发基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，城发基金系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

根据城发基金提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信
息公示系统，城发基金已于 2014 年 4 月 23 日完成私募基金管理人登记，登记编
号为 P1001234，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合
《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于
专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十）长城资产

1.基本情况

根据北京市市场监督管理局于 2025 年 6 月 18 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91110000710925489M）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，中国长城资产管理股份有限公司（简称“长城资产”）的基本情况如下：

     名称 中国长城资产管理股份有限公司
主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）
           北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼-4 至 22 层 101 内 17-26 层，A705-
住所
           707，A301-320
法定代表人 李均锋
注册资本 人民币 4,680,000 万元整
成立日期 1999 年 11 月 2 日
营业期限 1999 年 11 月 2 日至无固定期限

                                   11
      名称 中国长城资产管理股份有限公司
                 收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处
                 置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖
                 有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；
                 破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评
经营范围 估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融
                 机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
                                             （市
                 场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
                 业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

经核查长城资产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，长城资产系有效存续的股份有限公司。

2.战略配售资格

经查询国家金融监督管理总局网站1，并经核查长城资产提供的原中国银行
保险监督管理委员会于 2022 年 4 月 2 日核发的《金融许可证》（机构编码：
J0002H111000001），长城资产为经原中国银行保险监督管理委员会批准设立的金
融机构，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金
指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机
构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十一）第一创业证券（代表风格轮动 1 号 FOF 资管计划）

1.基本情况

第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业证券”）以其管理的“第一创
业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”
                      （简称“风格轮动 1 号 FOF 资管计划”）
参与本次战略配售。

根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，第一创业证券的基本情况如下：

      名称 第一创业证券股份有限公司
主体类型 上市股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

1 网址：https://www.nfra.gov.cn/，下同。

                                        12
名称 第一创业证券股份有限公司
法定代表人 郭川
注册资本 420,240 万人民币
成立日期 1998 年 1 月 12 日
营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限
            一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券
            交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募
            债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金
经营范围
            代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。证券
            投资基金托管。
                  （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
            活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公
示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效存续的股份有限公司。

2.战略配售资格

1）第一创业证券的主体资质

经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查第一创
业证券提供的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可
证》
（流水号：000000081628），第一创业证券为经中国证监会许可经营证券业务
的证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。

2）风格轮动 1 号 FOF 资管计划的情况

根据第一创业证券提供的《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理计划资产管
理合同》《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议
（一）》等文件，风格轮动 1 号 FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；风
格轮动 1 号 FOF 资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（公
募 REITs）”等。

根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，风格轮动 1 号 FOF 资
管计划已于 2025 年 10 月 15 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码
为 SBHE22。

第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划为《投资者适当性管理办
法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发

                                13
售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十二）第一创业证券（代表基础设施 3 号 FOF 资管计划）

1.基本情况

根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，第一创业证券的基本情况如下：

名称 第一创业证券股份有限公司
主体类型 上市股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人 郭川
注册资本 人民币 420,240 万元整
成立日期 1998 年 1 月 12 日
营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限
         一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券
         交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募
         债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金
经营范围
         代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。证券
         投资基金托管。
               （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
         活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公
示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效存续的股份有限公司。

2.战略配售资格

1）第一创业证券的主体资质

根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及第一创业证券现持
有的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水
号为 000000081628），第一创业证券为经有关金融监管部门批准设立的证券公司。
2）基础设施 3 号 FOF 资管计划的情况

根据第一创业证券提供的《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管
理合同》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议
（一）》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议
《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议（三）》
（二）》
                             14
等文件，基础设施 3 号 FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；基础设施
3 号 FOF 资管计划的投资范围包括“不动产投资信托基金（公募 REITs，包括公
开募集基础设施证券投资基金、商业不动产证券投资基金）等”。

根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，基础设施 3 号 FOF 资
管计划已于 2024 年 9 月 9 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码为
SANX82。

综上，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划为《投资者适当性
管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs
发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要
求。

（十三）国泰海通资管（代表君得睿享 21 号资管计划）

1.基本情况

根据上海市黄浦区市场监督管理局于 2026 年 7 月 1 日核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：91310000560191968J）以及国家企业信用信息公示系统的
公示信息，国泰海通资管的基本情况如下：

名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层
法定代表
          陶耿
人
注册资本 人民币 200,000 万元整
成立日期 2010 年 8 月 27 日
营业期限 2010 年 8 月 27 日至无固定期限
          许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
          方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
经营范围
          般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
          自主开展经营活动）

经核查国泰海通资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公
示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通资管系有效存续的有限责任公司。

                                 15
2.战略配售资格

1）国泰海通资管的主体资质

经查询中国证监会网站2并经核查国泰海通资管提供的中国证监会于 2010 年
5 月 12 日作出的《关于核准国泰君安证券股份有限公司设立证券资产管理子公
司的批复》（证监许可〔2010〕631 号）以及中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核
发的《经营证券期货业务许可证》
              （流水号：000000059638），国泰海通资管为经
中国证监会许可经营证券资产管理的证券公司资产管理子公司，属于《投资者适
当性管理办法》第八条规定的专业投资者。

2）君得睿享 21 号资管计划的情况

根据国泰海通资管提供的《国泰海通君得睿享 21 号单一资产管理计划资产
管理合同》等文件，君得睿享 21 号资管计划的资产管理人为国泰海通资管；君
得睿享 21 号资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（简称
“REITs”或“不动产基金”，含商业不动产证券投资基金、基础设施证券投资基
金）”等。

根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，君得睿享 21 号资管计
划已于 2026 年 5 月 7 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码为
SAEU85。

国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划为《投资者适当性管理办法》
第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业
务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十四）云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”）

1.基本情况

根据云南省市场监督管理局于 2026 年 2 月 12 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91530000709711504J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，云南信托的基本情况如下：

2 网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022632/content.shtml。

                                               16
名称 云南国际信托有限公司
类型 有限责任公司
住所 云南省昆明市南屏街（云南国托大厦）
法定代表
        舒广
人
注册资本 人民币 220,000 万元整
成立日期 1991 年 02 月 11 日
营业期限 1991 年 02 月 11 日至无固定期限
        许可项目：信托业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围
        展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

经核查云南信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南信托系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

1）云南信托的主体资质

经查询国家金融监督管理总局网站，并经核查云南信托提供的国家金融监督
管理总局云南监管局于 2026 年 2 月 2 日核发的《金融许可证》（机构编码：
K0055H253010001），云南信托为经国家金融监督管理总局云南监管局批准经营
信托业务的信托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。

2）云合睿策 2 号信托计划的情况

根据云南信托提供的《云南国际信托有限公司云南信托-云合睿策 2 号集合
资金信托计划文件》等文件，云合睿策 2 号信托计划的受托人为云南信托；云合
睿策 2 号信托计划的投资范围包括“证券投资公募基金：公开募集不动产投资信
托基金（公募 REITs）”等。

根据云南信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始登记完成通知
书》，云合睿策 2 号信托计划已于 2026 年 8 月 12 日完成了初始登记形式审查，
信托登记系统产品编码为 ZXD202605210000006308。

云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划为《投资者适当性管理办法》第
八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务
指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

                            17
（十五）佛山信保基金

1.基本情况

佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙）
                          （简称“佛山信保基
金”）拟参与本次战略配售，佛山信保基金的基金管理人为深圳市前海中保产业
私募股权投资基金管理有限公司（简称“前海中保”）。

根据佛山信保基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示系统的公
示信息，佛山信保基金的基本情况如下：

     名称 佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙）
主体类型 有限合伙企业
           佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 404-
主要经营场所
           405（住所申报，集群登记）
执行事务合伙人 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司
出资额 人民币 20,100 万元整
成立日期 2022 年 11 月 18 日
营业期限 2022 年 11 月 18 日至无固定期限
           一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动
           （须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活
经营范围
           动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
           动）

经核查佛山信保基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信息公示系统，
截至 2026 年 9 月 8 日，佛山信保基金系有效存续的有限合伙企业。

2.战略配售资格

1）前海中保的主体资质

根据深圳市市场监督管理局于 2025 年 12 月 15 日核发的《营业执照》
                                        （统一
社会信用代码：91440300360019602X），并经查询国家企业信用信息公示系统的
公示信息，前海中保的基本情况如下：

名称 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司
类型 有限责任公司
          深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇基金 9 米商业
住所
          平台 29-12
法定代表人 吕展宇

                              18
名称 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司
注册资本 人民币 10,000 万元整
成立日期 2016 年 2 月 4 日
营业期限 2016 年 2 月 4 日至无固定期限
            一般经营项目是：私募股权投资基金管理（须在中国证券投资基金业协
            会完成登记备案后方可从事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以
            公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；创
            业投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从
经营范围
            事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投
            资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。（除依法须经批准的项目
            外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无许可经营
            项目

经核查前海中保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，前海中保系有效存续的有限责任公司。

根据前海中保提供的私募基金管理人公示材料，并经查询基金业协会信息公
示系统，前海中保已于 2016 年 6 月 15 日完成私募基金管理人登记，登记编号为
P1031667。

2）佛山信保基金的情况

根据前海中保提供的《佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合
伙）合伙协议》等材料，佛山信保基金的基金管理人为前海中保；佛山信保基金
的投资范围包括“商业不动产证券投资基金、基础设施证券投资基金（统称公募
REITs）战略配售或扩募份额”。

根据前海中保提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基金业协会信息
公示系统，佛山信保基金已于 2022 年 11 月 30 日在基金业协会完成私募投资基
金备案，备案编码为 SXV185。

综上，佛山信保基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资
者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规
定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

                              19
（十六）圆信基石基金

1.基本情况

根据圆信基石基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示系统的公
示信息，圆信基石基金的基本情况如下：

             圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙企业（有限合
     名称
                          伙）
主体类型 有限合伙企业
主要经营场所 厦门市思明区湖滨北路 151 号第四层 401 室
执行事务合伙人 金圆资本管理（厦门）有限公司
出资额 人民币 195,000 万元整
成立日期 2025 年 11 月 25 日
营业期限 2025 年 11 月 25 日至 2045 年 11 月 24 日
            一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动
            （须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活
经营范围
            动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
            动）。

经核查圆信基石基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信息公示系统，
截至 2026 年 9 月 8 日，圆信基石基金系有效存续的有限合伙企业。

2.战略配售资格

1）金圆资本的主体资质

根据厦门市市场监督管理局于 2026 年 6 月 16 日核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：91350200089939793Q），并经查询国家企业信用信息公示系统的
公示信息，金圆资本的基本情况如下：

名称 金圆资本管理（厦门）有限公司
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 厦门市思明区展鸿路 82 号厦门国际金融中心 45 层 4501-4503 单元
法定代表人 张小喜
注册资本 人民币 81,080 万元整
成立日期 2014 年 2 月 14 日
营业期限 2014 年 2 月 14 日至 2064 年 2 月 13 日

                                 20
名称 金圆资本管理（厦门）有限公司
          一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国
          证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从
经营范围 事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协
          会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动。
                                       （除
          依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

经核查金圆资本的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，金圆资本系有效存续的有限责任公司。

根据金圆资本提供的《私募投资基金管理人登记证书》，并经查询基金业协
会信息公示系统，金圆资本已于 2014 年 4 月 29 日完成私募基金管理人登记，登
记编号为 P1001636。

2）圆信基石基金的情况

根据金圆资本提供的《圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙
企业（有限合伙）合伙协议》及金圆资本作为基金管理人向合伙人邮件发送的《关
于本基金开展商业不动产 REITs 投资的通知》等材料，圆信基石基金的基金管理
人为金圆资本；圆信基石基金的投资范围包括“商业不动产投资信托基金”等。

根据金圆资本提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基金业协会信息
公示系统，圆信基石基金已于 2025 年 12 月 30 日在基金业协会完成私募投资基
金备案，备案编码为 SBMF99。

综上，圆信基石基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资
者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规
定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十七）苏豪投资

1.基本情况

根据江苏省市场监督管理局于 2024 年 12 月 25 日核发的《营业执照》
                                         （统一
社会信用代码：91320000714086627D）以及国家企业信用信息公示系统的公示信
息，江苏苏豪投资集团有限公司（简称“苏豪投资”）的基本情况如下：

名称 江苏苏豪投资集团有限公司
主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

                       21
名称 江苏苏豪投资集团有限公司
住所 南京市江东中路 399 号金融城 2 期 A4 幢 25 楼
法定代表
          杨玉虹
人
注册资本 人民币 155,000 万元整
成立日期 1999 年 5 月 6 日
营业期限 1999 年 5 月 6 日至无固定期限
          实业投资、管理，资产委托管理，企业改制、资产重组策划，投资咨询，科
经营范围 技信息服务，国内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出口。（依法须经
          批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经核查苏豪投资的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，苏豪投资系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

根据苏豪投资提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信
息公示系统 ，苏豪投资已于 2014 年 5 月 20 日完成私募基金管理人登记，登记
编号为 P1002110，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符
合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关
于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（十八）宏源汇智

1.基本情况

根据北京市怀柔区市场监督管理局于 2024 年 6 月 20 日核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：91110000593896534X）以及国家企业信用信息公示系统的
公示信息，宏源汇智投资有限公司（简称“宏源汇智”）的基本情况如下：

     名称 宏源汇智投资有限公司
主体类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间）
法定代表人 林彦旭
注册资本 人民币 200,000 万元整
成立日期 2012 年 3 月 27 日
营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限

                                 22
     名称 宏源汇智投资有限公司
           投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。 （“1、未经有
           关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品
           和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外
经营范围 的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承
           诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
           批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
           本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

经核查宏源汇智的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，宏源汇智系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

根据宏源汇智提供的《申万宏源证券资金对账单》
                       《基本存款账户信息》、上
                  《宏源汇智投资有限公司 2025 年度审
海证券交易所场内证券账户信息查询截图、
计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，宏源汇智
最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元，
具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。因此，宏源汇智属于
《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八
条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为
战略投资者的资格要求。

（十九）深高新投

1.基本情况

根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 9 月 8 日核发的《营业执照》
                                      （统一社
会信用代码：914403001923012884）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息，
深圳市高新投集团有限公司（简称“深高新投”）的基本情况如下：

名称 深圳市高新投集团有限公司
主体类型 有限责任公司
          深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红岭北路交汇处高投大厦 1
住所
          栋 A 座 4301
法定代表人 姚飞
注册资本 人民币 1,592,095.7914 万元整
成立日期 1994 年 12 月 29 日
营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限

                               23
名称 深圳市高新投集团有限公司
          一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；自有
经营范围
          物业租赁。许可经营项目：无。

经核查深高新投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，深高新投系有效存续的有限责任公司。

2.战略配售资格

根据深高新投提供的《广发证券深圳深南东路营业部普通账户对账单》《国
泰海通证券客户账户对账单》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确
认单》、国泰海通证券账户信息查询单、《深圳市高新投集团有限公司 2025 年度
审计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深高新
投最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元，
具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

因此，深高新投属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的
关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（二十）深圳担保

1、基本情况

根据深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91440300670019325C）以及国家企业信用信息公示系统公示信息，深圳担保的基
本情况如下：
     名称 深圳担保集团有限公司
类型 有限责任公司
法定代表人 任萍
住所 深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中心 B 塔 4601
注册资本 人民币 1,398,788.86 万元整
成立日期 2007 年 12 月 24 日
营业期限 2007 年 12 月 24 日至 2037 年 12 月 24 日

                                24
名称 深圳担保集团有限公司
         一般经营项目：与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中介服
         务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担保、工程履约担保、尾付款
         如约偿付担保等履约担保、投标担保（以上不含融资性担保业务） ；
经营范围 对担保、典当、小额贷款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营
         业执照另行申办）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；科技服务信
         息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
         动）许可经营项目：无。

经核查深圳担保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系
统，截至 2026 年 9 月 8 日，深圳担保系有效存续的有限责任公司。

2、战略配售资格

根据深圳担保提供的中登账户交易信息查询截屏、证券账户信息查询截屏、
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》《深圳担保集团有限公
司 2025 年度合并审计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》
等文件，深圳担保最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不
低于 1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
因此，深圳担保属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的
关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

三、战略投资者配售的基金份额数量、占本次基金发售数量的比例以

及持有期限

根据《招募说明书》
          《基金合同》
               《询价公告》等相关文件，初始战略配售基
金份额数量为 3.60 亿份，占发售份额总数的比例为 72%。其中，原始权益人或
其同一控制下的关联方认购数量为 1 亿份，占发售份额总数的比例为 20%；其他
战略投资者认购数量为 2.60 亿份，占发售份额总数的比例为 52%。
经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作出
的书面承诺，基金管理人和财务顾问认为，本次向原始权益人及其同一控制下的
关联方战略配售的比例符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 业务办法》
第二十一条的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。
根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》，原始权益

                     25
人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于
基金份额发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起
不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持
有期间不允许质押，原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
参与战略配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月，持有
期限自本基金在深交所上市之日起开始计算。
鉴上，基金管理人和财务顾问认为，在本次战略配售中，战略投资者获配份
额的持有期限符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 业务办法》第二十一
条的规定。

四、核查结论

基金管理人和财务顾问认为，本次发售战略投资者的选取标准、配售资格、
战略配售的份额数量、战略投资者获配份额的持有期限符合《基金指引》《深交
所 REITs 业务办法》《发售业务指引》的相关规定；本次发售不存在《发售业务
指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形；战略配售协议不存在违反《中
华人民共和国民法典》等法律、行政法规强制性规定的情形，协议内容合法、有
效。
             （以下无正文，下接签署页）

                    26

来源：深圳证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文