华泰华住安住REIT：华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金合同生效公告
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【原文】华泰华住安住REIT：华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金合同生效公告
华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2026 年 10 月 28日1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金
基金简称 华泰华住安住 REIT
场内简称 华泰华住安住 REIT
基金主代码 181002
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2026 年 10 月 27日
基金管理人名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金华
公告依据 住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金合同》、《华泰紫金华
住安住封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》等2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准
证监许可〔2026〕2070 号
予注册的文号
基金开始募集日期 2026 年 10 月 19 日
基金结束募集日期 2026 年 10 月 20 日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的
2026 年 10 月 23 日
日期
募集有效认购总户数
3074
（单位：户）
募集期间净认购金额
1,164,499,999.35
（单位：元）
认购资金在募集期间产生的利
120,988.59
息（单位：元）
募集份额 有效认购份额 500,000,000.00
（单位： 利息结转的份额 0
份） 合计 500,000,000.00
其中：募 认购的基金份额
8,050,000.00
集期间基 （单位：份）
金管理人 占基金总份额比
1.61
运用固有 例（%）
资金认购
其他需要说明的 —
本基金情
况 事项
其中：募 认购的基金份额
0
集期间基 （单位：份）
金管理人
的从业人 占基金总份额比
0
员认购本 例（%）
基金情况
募集期限届满基金是否符合法
律法规规定的办理基金备案手 是
续的条件
向中国证监会办理基金备案手
2026 年 10 月 27日
续获得书面确认的日期
注：
（1）募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人持有该只
基金份额总量的数量区间为 0，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0，
前述所指基金份额总量的数量区间为 0、0 至 10 万份（含）、10 万份至 50 万份（含）、50
万份至 100 万份（含）、100 万份以上。
（2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费
等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。
（3）本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。
（4）本基金经过比例配售，最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金
份额数量及其比例如下表所示。本次自主配售的结果符合基金管理人事先在《华泰紫金华住
安住封闭式商业不动产证券投资基金询价公告》、
《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券
投资基金基金份额发售公告》中公布的配售原则。投资者类型 获配基金份额数量（万份） 占募集总份额比例
战略投资者 36,000.00 72.00%
网下投资者 9,800.00 19.60%
公众投资者 4,200.00 8.40%
合计 50,000.00 100.00%
其中战略投资者获配明细如下：占基金 限售期安
序 认购数量 发售总 排（自基金
投资人简称
号 （万份） 数量比 上市之日
例 起不少于）
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方
10,000.0
1 上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 20.00% 60 个月
0
（二）其他专业机构投资者
2 华泰证券股份有限公司 4,595 9.19% 12 个月
3 圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基 4,040 8.08% 12 个月
金合伙企业（有限合伙）
4 深圳市高新投集团有限公司 1,830 3.66% 12 个月
5 中国长城资产管理股份有限公司 1,810 3.62% 12 个月
6 宏源汇智投资有限公司 1,710 3.42% 12 个月
7 申万宏源证券有限公司 1,610 3.22% 12 个月
8 华福证券股份有限公司 1,610 3.22% 12 个月
9 深圳担保集团有限公司 1,610 3.22% 12 个月
10 广州市城发投资基金管理有限公司 1,100 2.20% 12 个月
11 国泰海通证券股份有限公司 810 1.62% 12 个月
上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表
12 “ 国 泰 海 通 君 得 睿 享 21 号 单 一 资 产 管 理 计 810 1.62% 12 个月
划”）
13 华泰证券（上海）资产管理有限公司 805 1.61% 12 个月
华泰证券（上海）资产管理有限公司（代表“华
14 805 1.61% 12 个月
泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”）
佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业
15 805 1.61% 12 个月
（有限合伙）
16 江苏苏豪投资集团有限公司 420 0.84% 12 个月
17 云南云投股权投资基金管理有限公司 410 0.82% 12 个月
云南国际信托有限公司（代表“云南信托-云合
18 410 0.82% 12 个月
睿策 2 号集合资金信托计划”）
第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业
19 405 0.81% 12 个月
风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”）
第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业
20 405 0.81% 12 个月
基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计划”）
其中网下投资者获配明细如下：序 申报报 有效认购数 获配数 可交易份
配售对象名称
号 价（元） 量（份） 量（份） 额（份）
中诚信托-汇萃 7 号集合资金信托计 15,241,
1 2.478 20,000,000 7,620,535
划 069
华能贵诚信托有限公司-华能信 9,449,4
2 2.404 12,400,000 4,724,728
托·北诚瑞驰 2 号资金信托 55
西藏信托-晟元 1 号集合资金信托计 8,382,5
3 2.329 11,000,000 4,191,291
划 81
海通期货海享海鑫 1 号集合资产管理 7,620,5
4 2.370 10,000,000 3,810,264
计划 28
华润信托·合意 29 号集合资金信托 7,620,5
5 2.354 10,000,000 3,810,264
计划 28
华润信托·合意 45 号集合资金信托 7,620,5
6 2.354 10,000,000 3,810,264
计划 28
华能贵诚信托有限公司-华能信 6,401,2
7 2.329 8,400,000 3,200,622
托·北诚瑞驰资金信托 44
8 海通期货周周盈 1 号集合资产管理计 2.500 5,000,000 3,810,2 1,905,132
划 64
海通期货周周盈 2 号集合资产管理计 3,810,2
9 2.500 5,000,000 1,905,132
划 64
海通期货周周盈 3 号集合资产管理计 3,810,2
10 2.500 5,000,000 1,905,132
划 64
宁银理财宁享固定收益类优选日开 3,810,2
11 2.329 5,000,000 1,905,132
理财 2 号 64
宁银理财宁享转债增强固定收益类 3,810,2
12 2.329 5,000,000 1,905,132
理财 2 号（最短持有 100 天） 64
工银瑞投-工银理财四海甄选集合资 3,124,4
13 2.478 4,100,000 1,562,208
产管理计划 16
外贸信托－臻创 78 号证券投资集合 3,048,2
14 2.366 4,000,000 1,524,106
资金信托计划 11
2,286,1
15 中邮证券有限责任公司自营投账户 2.560 3,000,000 1,143,079
58
宁银理财宁享安和固定收益类日开 2,286,1
16 2.329 3,000,000 1,143,079
理财 3 号（最短持有 60 天） 58
宁银理财宁享安逸固定收益类日开 2,286,1
17 2.329 3,000,000 1,143,079
理财 3 号（最短持有 180 天） 58
中信证券铁发紫宸 1 号集合资产管理 1,143,0
18 2.345 1,500,000 571,540
计划 79
19 万联证券股份有限公司自营账户 2.478 1,200,000 914,463 457,232
中诚信托-明珠 76 号集合资金信托计
20 2.366 1,000,000 762,052 381,026
划
中信证券资管睿驰 2 号集合资产管理
21 2.345 1,000,000 762,052 381,026
计划
本次发售中 11 家网下投资者管理的 21 个有效报价配售对象已按照《发售公告》的要
求进行了网下认购并全额缴纳认购款。网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配
售对象拟认购份额数量总和为网下初始发售份额数量的 1.31 倍，不超过网下初始发售份额
数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易
日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交
易日起，网下投资者及其管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。
本公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知。监管机构有权对网下
投资者的交易情况进行监督管理。
本次发售未出现提供有效报价但未参与认购和实际认购数量明显少于报价时拟认购数
量的投资者。3、其他需要提示的事项
投资者应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况，具体业务办理请遵循各销售
机构的相关规定。
本基金是不动产基金，运作方式为契约型封闭式，本基金存续期限为自基金合同生效之
日起 32 年。存续期限届满后，可由基金份额持有人大会决议通过延期方案，本基金可延长
存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金可以根据相关法律法规规定申请在深
交所上市并开通基金通平台份额转让业务。在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法
律法规规定在规定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。
本基金公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自基金份额在深交所上市
之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易；
使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场
内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。
风险提示：
本基金为公开募集不动产证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所
区别，请投资者特别关注。本基金存续期内主要投资于最终投资标的为不动产项目的不动
产资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过资产支持证券等特殊目的载体取得不动产
项目公司全部股权，最终取得相关不动产项目完全所有权，以获取不动产项目的运营收益，
同时承担不动产项目资产价格波动。
本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括与不动产基金相关的风险、与不动产项
目相关的风险、与专项计划相关的风险及基金投资的其他风险。其中：
（1）与不动产基金相关的风险，包括但不限于集中投资风险、基金价格波动风险、流
动性风险、发售失败的风险、交易失败的风险、基金解禁风险、基金首次投资的交易风险、
暂停或终止上市风险、税收政策调整可能影响基金份额持有人收益的风险、关联交易风险、
潜在利益冲突风险、基金提前终止的风险、相关参与机构的操作及技术风险、市场风险、
资产支持证券管理人、托管人尽责履约风险、不可抗力风险。
（2）与不动产项目相关的风险，包括但不限于酒店项目的行业风险，不动产项目的运
营风险（与酒店客房经营相关的风险、租赁合同未备案的风险、与酒店品牌方运营相关的
风险、品牌核心商标授权相关风险、品牌未来市场地位与品牌使用情况可能变化的风险、
关于加盟模式变更的相关风险、运营支出及相关税费增长的风险、诉讼争议的风险、关于
政府补贴返还的风险、财务风险、关于不动产土地取得程序相关的风险、关于除关键合规
手续外其他手续缺失的相关风险、共用、共有设施及设备的相关风险、不动产资产维修改
造、资本性支出等超预期的风险、运营管理机构的管理风险、投资目标不达预期的风险），
不动产项目投保额无法覆盖损失的风险，现金流预测及可供分配金额的预测风险，不动产
项目估值风险，土地使用权无法续期的风险，不动产项目收购与处置风险，以及意外事件
及不可抗力给不动产项目造成的风险。
（3）与专项计划相关的风险，包括但不限于流动性风险、专项计划等特殊目的载体提
前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人与资产支持证券
托管人尽责履约风险、资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险。
（4）其他风险，包括但不限于法律、政策环境改变的风险、运营管理机构尽责履约风
险，以及本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、
招募说明书、基金产品资料概要等法律文件及信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自
主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的
各类风险。
投资者可访问本公司网站（https://www.htscamc.com）或拨打全国免长途话费的客户服
务电话（4008895597/95597）咨询相关情况。
特此公告。华泰证券（上海）资产管理有限公司
2026 年 10 月 28日来源：深圳证券交易所 · 2026-10-28 · 中国内地 · 原文