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【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基                    金         2026 年第 3 季度报告              2026 年 09 月 30 日      基金管理人:上海国泰海通证券资产管理有限公司         基金托管人:中国银行股份有限公司         报告送出日期:2026 年 10 月 27 日                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年10月23日复核了本报告中 的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，并确保相关披露内容 的真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2026年07月01日起至2026年09月30日止。                    §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况                             国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施 基金名称                             证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金代码 508021 交易代码 508021 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2022 年 09 月 22 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 588,788,630.00 份                             本基金存续期为原《国泰君安临港创新智造产 基金合同存续期 业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                             生效后 43 年。 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 10 月 13 日                             本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部 投资目标 份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营                             权利；基础设施资产支持证券将根据实际情况                       第 1 页，共 27 页             国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                          追加对项目公司的权益性或债性投资。通过积                          极的投资管理和运营管理，力争提升基础设施                          项目的运营收益水平及基础设施项目价值，力                          争为基金份额持有人提供相对稳定的回报。                          本基金主要投资于优质产业园类型的基础设施                          资产，通过积极的投资管理和运营管理，力争                          提升基础设施项目的运营收益水平及基础设施                          项目价值，力争为基金份额持有人提供相对稳                          定的回报。主要投资策略包括：                          扩募收购策略，即基金存续期内，本基金将寻                          求并购优质产业园类型的基础设施资产，并根 投资策略                          据实际情况选择通过基金扩募资金投资于新的                          资产支持证券或继续认购原有资产支持证券扩                          募后份额的方式实现资产收购，以扩大本基金                          的基础资产规模、分散化基础资产的经营风                          险、提高基金的资产投资和运营收益。                          此外，还包括：资产出售及处置策略、融资策                          略、运营策略和固定收益投资策略。                          本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支                          持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并                          承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基 风险收益特征                          金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基                          金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基                          金，低于股票型基金。                          （一）本基金收益分配采取现金分红方式；                          （二）本基金应当将不低于合并后年度可供分                          配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本基                          金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不                          得少于 1 次；                          （三）每一基金份额享有同等分配权；                          （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其 基金收益分配政策 规定。                          在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基                          金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，                          基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按                          照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分                          配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份                          额持有人大会，但应于变更实施日在规定媒介                          公告。 资产支持证券管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司                          上海临港经济发展（集团）有限公司（运营管                          理统筹机构）、上海临港奉贤经济发展有限公司 运营管理机构                          （首发运营管理实施机构）、上海临港联合发展                          有限公司（扩募运营管理实施机构）                    第 2 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 注：国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港创新智造产业 园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资 基金经中国证监会准予注册。《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》于 2022 年 9 月 22 日生效。 2025 年 7 月 25 日，上海国泰君安证券资产管理有限公司变更名称为上海国泰海通证券资产管 理有限公司。2025 年 9 月 29 日，国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更 为国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金，《国泰海通临港创新智造产业园封 闭式基础设施证券投资基金基金合同》自 2025 年 9 月 29 日生效。 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：临港奉贤智造园一期 项目公司名称 上海临樟经济发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市奉贤区 不动产项目名称：临港奉贤智造园三期 项目公司名称 上海临平经济发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市奉贤区 不动产项目名称：康桥项目 项目公司名称 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市浦东新区 2.3 不动产基金扩募情况                                                                单位：人民币元                  扩募时间 扩募方式 扩募发售金额 扩募进展情况                                             1,723,499,996.8 第 1 次扩募 2025-08-15 定向扩募 已完成扩募                                                           1 注：第 1 次扩募份额上市时间为 2025 年 8 月 29 日。                              第 3 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2.4 基金管理人和运营管理机构         项目 基金管理人 运营管理机构                         上海国泰海通 上海临港经济 上海临港奉贤                                                                         上海临港联合 名称 证券资产管理 发展（集团） 经济发展有限                                                                         发展有限公司                         有限公司 有限公司 公司           姓名 吕巍 龚伟 冯婧 许兴虎                         上海国泰海通                         证券资产管理 上海临港经济 上海临港奉贤                                                                         上海临港联合 信息披露事务 有限公司合规 发展（集团） 经济发展有限           职务 发展有限公司 负责人 总监、督察 有限公司副总 公司总经理室                                                                         副总经理                         长、首席风险 裁 财务总监                         官           联系方式 95521 021-38298000 021-38298300 021-38295027                                                       中国(上海)自                                                                         上海市奉贤区                         上海市黄浦区 上海市浦东新 由贸易试验区                                                                         环城北路 288 注册地址 中山南路 888 区海港大道 临港新片区正                                                                         号5幢3层                         号8层 1515 号 17 层 博路 777 号 1                                                                         302 室                                                       幢 10 层                         上海市黄浦区 上海市奉贤区 上海市松江区                                        上海市浦东新                         中山南路 888 正博路 777 号 莘砖公路 518 办公地址 区海港大道                         号 B 栋 2-6 层 蓝湾科技创新 号松江高科技                                        1515 号 T2                         及8层 中心 1 号楼 园 3 号楼 邮政编码 200011 201306 201413 201600 法定代表人 陶耿 于勇 邹林昆 刘德宏 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人      项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                中国银行股份有限公 上海国泰海通证券资 中国银行股份有限公 名称                司 产管理有限公司 司上海市分行                北京市西城区复兴门 上海市黄浦区中山南 注册地址 中山东一路 23 号                内大街 1 号 路 888 号 8 层                                        上海市黄浦区中山南                北京市西城区复兴门 办公地址 路 888 号 B 栋 2-6 层 银城中路 200 号                内大街 1 号                                        及8层 邮政编码 100818 200011 200120 法定代表人 葛海蛟 陶耿 陈志能                §3 主要财务指标和不动产基金运作情况                                  第 4 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 3.1 主要财务指标                                                                 单位：人民币元                                        报告期（2026 年 07 月 01 日-2026 年 09 月 30              主要财务指标                                                      日） 1.本期收入 32,917,173.77 2.本期净利润 13,341,349.55 3.本期经营活动产生的现金流量净额 30,229,089.94 4.本期现金流分派率（%） 1.19 5.年化现金流分派率（%） 4.66 注：1、本表中的本期净利润根据项目公司未经审计的数据测算。 2、本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报 表层面的数据。 3、本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值；年化现金流分派率指截至报告期 末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至报告期末实际天数*本年总天数。报告期末本基金市 值为 19.84 亿元。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                 单位：人民币元         期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注         本期 23,597,655.66 0.0401 -      本年累计 69,102,722.33 0.1174 - 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                 单位：人民币元         期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注                                                            2026 年度第一次分红         本期 45,501,585.46 0.0773 （收益分配基准日                                                            2026 年 6 月 30 日）      本年累计 112,829,556.71 0.1916 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                 单位：人民币元                              第 5 页，共 27 页                 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告        项目 金额 备注 本期合并净利润 13,341,349.55 - 本期折旧和摊销 14,334,470.92 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -5,052,983.41 - 本期息税折旧及摊销前利润 22,622,837.06 - 调增项 期初现金余额 108,164,229.00 - 应收和应付项目的变动 7,606,252.88 - 调减项 支付 2026 上半年可供分配                              -45,501,585.46 - 金额 期末负债余额 -68,204,526.78 注1 未来合理相关支出预留 -1,089,551.04 注2 本期可供分配金额 23,597,655.66 - 注：1.期末负债余额=期末负债合计-递延所得税负债。 2.调整项“未来合理支出相关预留”的解释请参见本报告 3.3.5 部分。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本基金本期可供分配金额为 23,597,655.66 元，上年同期可供分配金额为 16,844,250.20 元， 同比变动 40.09%。本基金于 2025 年第三季度完成第一次扩募并购入新资产，新资产于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起纳入基金合并范围，基金持有的底层资产合并时间差异导致本基金可供分配 金额较上年同期变化超过 10%。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留调整项的前期设 置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 未来合理支出相关预留调整项主要是用于预留的维修改造支出及运营费用。考虑预留的原因主 要是：本基金预计不动产项目运营期间会发生重大资本性支出，用于不动产项目的改造及翻新等， 需前置考虑进行一定的资本性支出的预留。 上年同期未来合理相关支出预留调整项与实际使用金额差异超过 10%，主要原因是该预留项是 预留维修改造支出及运营费用，由于本期结合不动产实际运营情况未使用该预留项，因此差异超过 10%，具备一定的合理性。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 1、基金管理人及资产支持证券管理人（上海国泰海通证券资产管理有限公司）：                         第 6 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 本基金的基金管理费为固定管理费，以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（本次扩募验 资报告出具日起至扩募验资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次 扩募验资报告出具日前最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含 募集期利息）之和），按 0.23%的年费率按日计提，计算方法如下： B＝A×0.23%÷当年天数；B 为每日应计提的基金固定管理费；A 为最近一期年度审计的基金资 产净值（本次扩募验资报告出具日起至扩募验资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产 前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩 募募集资金金额（含募集期利息）之和）； 本基金的基金固定管理费按年支付，基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的 方式和时点从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本报告期内计提管理费 1,437,046.44 元，截至报告期末尚未支付。 2、基金托管人（中国银行股份有限公司）： 基金托管费以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（本次扩募验资报告出具日起至扩募验 资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最 近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含募集期利息）之和）按 0.02%的年费率按年度计提。计算方法如下： M＝L×0.02%÷当年天数×基金在当前年度存续的自然天数；M 为每年度应计提的基金托管 费；L 为最近一期年度审计的基金资产净值（本次扩募验资报告出具日起至扩募验资报告出具日后 第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最近一期经审计年 度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含募集期利息）之和）； 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的方式和时点从基金财产中支付，若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本报告期内计提托管费 124,960.84 元，截至报告期末尚未支付。 3、外部管理机构（上海临港奉贤经济发展有限公司） 上海临港奉贤经济发展有限公司为临港奉贤智造园一期和临港奉贤智造园三期提供运营管理服 务，并按照运营管理协议收取基础运营管理费、绩效运营管理费。 具体费率及支付方式按以下约定： 基础运营管理费=该自然季度监管账户收取的资产运营收入×4%。 绩效运营管理费=（该资产运营收入回收期对应物业资产实现的运营净收益-该资产运营收入回 收期对应物业资产的运营净收益目标金额）×R。R 的取值具体可参考基金合同的相关约定。 本报告期内计提 2026 年三季度基础运营管理费 357,009.67 元，截至报告期末尚未支付。 4、外部管理机构（上海临港联合发展有限公司） 上海临港联合发展有限公司为康桥项目提供运营管理服务，并按照运营管理协议收取基础运营 管理费、绩效运营管理费。 具体费率及支付方式按以下约定： 基础运营管理费=该自然季度监管账户收取的资产运营收入×14%。 绩效运营管理费=（该资产运营收入回收期对应物业资产实现的运营净收益-该资产运营收入回                       第 7 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 收期对应物业资产的运营净收益目标金额）×R。R 的取值具体可参考基金合同的相关约定。 本报告期内计提 2026 年三季度基础运营管理费 3,773,313.17 元，截至报告期末尚未支付。本 期支付了往期基础运营管理费 4,145,578.71 元。                     §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金首发通过专项计划 100%持有的不动产项目由 2 个产业园组成，项目位于上海市奉贤区。 其中，临港奉贤智造园一期于 2013 年 11 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 12.9 年，临港奉 贤智造园三期于 2017 年 6 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 9.3 年。报告期内周边无新增竞 争性项目，未发生重大变化和经营策略调整。 本基金扩募通过专项计划 100%持有康桥项目，项目位于上海市浦东新区。康桥项目中，康桥一 期于 2014 年 7 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 12.3 年；康桥二期-1 于 2016 年 4 月开始 运营，截至本报告期末已运营时间 10.5 年；康桥二期-2 于 2018 年 10 月开始运营，截至本报告期 末已运营时间 8.0 年。报告期内周边无新增竞争性项目，未发生重大变化和经营策略调整。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                                       上年同期                                         本期（2026                                                       （2025 年                                         年 07 月 01                                                      07 月 01 日                                         日-2026 年                  指标含义说 -2025 年 09                                          09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                         日）/报告                    式 上年同期末                                         期末（2026                                                       （2025 年                                         年 09 月 30                                                       09 月 30                                            日）                                                         日）          报告期末可 报告期末可 1 平方米 216,583.76 216,583.76 0.00          供出租面积 供出租面积          报告期末实 报告期末实 2 平方米 199,680.08 208,979.43 -4.45          际出租面积 际出租面积                  报告期末实                  际出租面积          报告期末出 3 /报告期末 % 92.20 96.49 -4.29          租率                  可供出租面                  积          报告期内租 所属本报告 元/平方米/ 4 1.93 2.00 -3.50          金单价水平 期的合同应 天                          第 8 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                收租金/报                告期内平均                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 1,006.55 1,225.44 -17.86        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 91.75 93.85 -2.10        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：上海临樟经济发展有限公司                                                     上年同期                                       本期（2026                                                     （2025 年                                       年 07 月 01                                                    07 月 01 日                                       日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                        09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                       日）/报告                  式 上年同期末                                       期末（2026                                                     （2025 年                                       年 09 月 30                                                     09 月 30                                          日）                                                       日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 39,816.86 39,816.86 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 37,691.86 39,816.86 -5.34        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 94.66 100.00 -5.34        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 0.99 1.10 -9.94        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                        第 9 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 1,230.58 1,228.61 0.16        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 94.55 95.45 -0.90        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 不动产项目名称：上海临平经济发展有限公司                                                   上年同期                                   本期（2026                                                   （2025 年                                   年 07 月 01                                                  07 月 01 日                                   日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                    09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                   日）/报告                  式 上年同期末                                   期末（2026                                                   （2025 年                                   年 09 月 30                                                   09 月 30                                      日）                                                     日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 72,126.70 72,126.70 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 63,824.82 69,669.03 -8.39        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 88.49 96.59 -8.10        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 1.17 1.22 -4.10        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 5 租约使用面 天 1,372.36 1,426.08 -3.77        余租期                积进行加权                计算的平均                      第 10 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 87.20 85.55 1.65        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 不动产项目名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                                    上年同期                                    本期（2026                                                    （2025 年                                    年 07 月 01                                                   07 月 01 日                                    日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                     09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                    日）/报告                  式 上年同期末                                    期末（2026                                                    （2025 年                                    年 09 月 30                                                    09 月 30                                       日）                                                      日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 104,640.20 104,640.20 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 98,163.40 99,493.54 -1.34        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 93.81 95.08 -1.27        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 2.84 2.93 -3.07        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 682.69 1,083.68 -37.00        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告        报告期末租 期的合同实 6 % 92.68 98.63 -5.95        金收缴率 收租金/所                属本报告期                       第 11 页，共 27 页                        国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        的合同应收                        租金 注：报告期末剩余租期同比下降超 30%，主要系康桥项目原长租赁周期的整租租户经营变化， 由项目公司直接承接底层散租租户，导致加权剩余租期缩短，对项目整体以及底层租户日常经营无 重大影响。 4.1.4 其他运营情况说明 报告期末，不动产项目租户结构相对稳定，租户 75 家，租户分布前五大行业为人工智能、生 物医药、集成电路、高新材料及汽车装备，按期末对应行业租户承租面积占总已租赁面积比例计算 的行业租户占比分别为 14.88%、13.75%、12.29%、11.75%以及 9.35%，剩余 37.98%为其他。报告 期内前五名租户（及其关联方）的租金收入分别约 435.30 万元、252.66 万元、238.40 万元、 187.48 万元以及 185.87 万元，占报告期内全部租金收入的比例分别为 12.14%、7.04%、6.65%、 5.23%以及 5.18%。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性风险 1、经营风险 不动产项目的经营风险包括项目运营的相关风险、重要现金流提供方经营风险、运营支出及相 关税费增长风险、维修和改造的相关风险等。 2、行业风险 产业园行业风险包括宏观经济环境变化可能导致的行业风险、城市规划及项目周边产业规划、 相关政策法规发生变化的风险、行业竞争加剧的风险等。 3、周期性风险 周期性的宏观经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对投资者收益产生影响。 其他相关风险详见本基金招募说明书“第八部分 风险揭示”。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况                                 报告期末金额 上年末金额      序号 科目名称 变动比例（%）                                  （元） （元）                                2,564,577,574.3 2,586,159,830.2       1 总资产 -0.83                                              2 8                                1,762,697,406.8 1,763,459,506.0       2 总负债 -0.04                                              7 2                                  报告期金额 上年同期金额      序号 科目名称 变动比例（%）                                   （元） （元）       1 营业收入 32,858,490.74 22,760,541.97 44.37                              第 12 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      2 营业成本/费用 7,505,175.55 5,486,456.54 36.79      3 EBITDA 25,376,759.27 17,318,227.60 46.53 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度部分损益，营业收入、营业成本/费用、 EBITDA 变动超 30%主要是因为合并时间差异导致。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目      1 投资性房地产 245,000,000.00 245,000,000.00 0.00                              主要负债科目      1 长期应付款 147,689,360.87 147,689,360.87 0.00      2 递延所得税负债 38,331,021.73 38,331,021.73 0.00 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目      1 投资性房地产 459,000,000.00 459,000,000.00 0.00                              主要负债科目      1 长期应付款 277,591,084.09 277,591,084.09 0.00      2 递延所得税负债 60,288,128.03 60,286,674.94 0.00 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目                             1,766,000,000.0 1,766,000,000.0      1 投资性房地产 0.00                                           0 0                              主要负债科目      1 长期应付款 925,900,674.64 925,900,674.64 0.00      2 递延所得税负债 212,852,598.84 216,795,407.10 1.82 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司 序号 构成 本期（2026 年 07 月 01 日 上年同期（2025 年 07 月 金额同比                             第 13 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                 -2026 年 09 月 30 日） 01 日-2025 年 09 月 30 （%）                                                  日）                             占该项目总 占该项目总                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                2,922,266. 3,522,271. 1 租金收入 100.00 100.00 -17.03                        98 11 2 其他收入 - - - - -        营业收入合 2,922,266. 3,522,271. 3 100.00 100.00 -17.03        计 98 11 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                          上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                          01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                                 日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                6,380,256. 7,303,240. 1 租金收入 100.00 100.00 -12.64                        47 26 2 其他收入 - - - - -        营业收入合 6,380,256. 7,303,240. 3 100.00 100.00 -12.64        计 47 26 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                          上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                          01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                                 日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                23,555,967 11,932,398 1 租金收入 100.00 99.98 97.41                       .29 .52 2 其他收入 0 0.00 2,632.08 0.02 -100.00        营业收入合 23,555,967 11,935,030 3 100.00 100.00 97.37        计 .29 .60 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度的部分收入，因此租金收入、营业收入 变化超 30%。去年同期其他收入为租户推广宣传费收入，本期无，因此变化超 30%。                         第 14 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                        01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                               日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                              （％） （％） 1 运营管理费 92,032.83 22.08 98,412.88 13.66 -6.48 2 维修维护费 - - 307,100.00 42.62 -100.00 3 税金及附加 324,858.97 77.92 314,962.13 43.72 3.14        其他成本/ 4 - - - - -        费用        营业成本/ 5 416,891.80 100.00 720,475.01 100.00 -42.14        费用合计 注：1、根据运营管理协议约定维修维护费由运营管理机构负责承担，项目公司本期及后续均无 维修维护费，因此维修维护费变化超 30%。 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                        01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                               日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                              （％） （％） 1 运营管理费 244,768.75 28.05 288,012.51 25.41 -15.01 2 维修维护费 - - 135,000.00 11.91 -100.00 3 税金及附加 627,788.52 71.95 607,508.76 53.59 3.34        其他成本/ 4 - - 103,009.16 9.09 -100.00        费用        营业成本/ 1,133,530. 5 872,557.27 100.00 100.00 -23.02        费用合计 43 注：1、根据运营管理协议约定维修维护费由运营管理机构负责承担，项目公司本期及后续均无 维修维护费，因此维修维护费变化超 30%。 2、其他成本/费用合计同比变动超 30%，主要原因是本期部分长期待摊费用已摊销完毕。 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日 金额同比 序号 构成 01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日） （%）                                               日）                         第 15 页，共 27 页                    国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                  占该项目总 占该项目总                     金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                                   （％） （％）                     3,773,313. 2,381,095. 1 运营管理费 60.71 65.55 58.47                             17 74 2 维修维护费 - - - - -                     2,456,187. 1,220,228. 3 税金及附加 39.52 33.59 101.29                             31 45            其他成本/ 4 -13,774.00 -0.22 31,126.91 0.86 -144.25            费用            营业成本/ 6,215,726. 3,632,451. 5 100.00 100.00 71.12            费用合计 48 10 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度的部分营业成本及费用，因此各项科目 变化超 30%。本期其他成本/费用为负，因收到诉讼费退还，退费直接在原成本计提科目上进行冲减。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                                                                      上年同期                                                     本期（2026                                                                    （2025 年 07                                                     年 07 月 01 日                        指标含义说明 月 01 日-2025 序号 指标名称 指标单位 -2026 年 09                        及计算公式 年 09 月 30                                                      月 30 日）                                                                        日）                                                          指标数值 指标数值                        （营业收入-        1 毛利率 营业成本）/ % 96.85 88.49                        营业收入                        净利润+折旧             息税折旧摊销 和摊销+利息        2 元 2,500,688.40 2,796,676.60             前利润 支出+所得税                        费用                        息税折旧摊销             息税折旧摊销        3 前利润/营业 % 85.57 79.40             前利润率                        收入 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                                                      上年同期                                                     本期（2026                                                                    （2025 年 07                        指标含义说明 年 07 月 01 日 序号 指标名称 指标单位 月 01 日-2025                        及计算公式 -2026 年 09                                                                     年 09 月 30                                                      月 30 日）                                                                        日）                              第 16 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                         指标数值 指标数值                   （营业收入- 1 毛利率 营业成本）/ % 96.16 92.80                   营业收入                   净利润+折旧          息税折旧摊销 和摊销+利息 2 元 5,503,668.41 6,263,340.89          前利润 支出+所得税                   费用                   息税折旧摊销          息税折旧摊销 3 前利润/营业 % 86.26 85.76          前利润率                   收入 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                                         上年同期                                        本期（2026                                                       （2025 年 07                                        年 07 月 01 日                   指标含义说明 月 01 日-2025 序号 指标名称 指标单位 -2026 年 09                   及计算公式 年 09 月 30                                         月 30 日）                                                           日）                                         指标数值 指标数值                   （营业收入- 1 毛利率 营业成本）/ % 83.98 79.79                   营业收入                   净利润+折旧          息税折旧摊销 和摊销+利息 17,372,402.4 2 元 8,258,210.11          前利润 支出+所得税 6                   费用                   息税折旧摊销          息税折旧摊销 3 前利润/营业 % 73.75 69.19          前利润率                   收入 注：息税折旧摊销前利润同比变动超 30%，主要因为本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交 割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第 三季度的部分收入。 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 根据不动产项目公司与基金管理人、监管银行签署的《资金监管协议》的约定，项目公司取得 的物业资产运营收入等款项应直接进入监管账户。基金管理人按季度向监管银行提供本季度项目公 司的预算明细。资金划拨及对外支付均由基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行根 据基金管理人指令执行并监督资金拨付。 报告期内，不动产项目公司经营相关现金流流入合计为 39,802,844.91 元，主要为租金收入、                      第 17 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 存款利息等；经营相关现金流流出合计为 9,613,311.36 元，主要是支付税金、运营管理费等。 去年同期，不动产项目公司经营相关现金流流入合计为 26,623,090.63 元，主要为租金收入、 存款利息等；经营相关现金流流出合计为 1,921,293.08 元，主要是支付税金、维修维护费等。 报告期内，不动产项目公司经营相关现金流流入、流出同比去年同期差异明显主要因为去年同 期合并计算扩募新购入的上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司仅为 2025 年 8 月 19 日至 2025 年 9 月 30 日，非整个季度。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 报告期间，因租约调整存在来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况。该租户 是一家以具身智能为核心技术方向的通用 AI 机器人公司，其关联方与该租户处于同一产业链的上 下游。该租户及其关联方期末租赁面积为 23,345.45㎡，贡献租金收入占报告期租金收入总额约 12.14%。报告期内，本基金重要现金流提供方业务经营情况相对稳定，租金单价符合所在产业园区 租金定价水平。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                            占不动产资产支持证        序号 项目 金额（元） 券之外的投资组合的                                                              比例（%）        1 固定收益投资 - -                其中：债券 - -                       资产支持证券 - -        2 买入返售金融资产 - -                其中：买断式回购的                                                        - -                买入返售金融资产                货币资金和结算备付        3 1,143,415.58 100.00                金合计        4 其他资产 - -        5 合计 1,143,415.58 100.00                             第 18 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 5.2 其他投资情况说明 无。                       §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 首发原始权益人上海临港奉贤经济发展有限公司和上海临港华平经济发展有限公司已将回收资 金全部使用完毕。 扩募原始权益人上海临港控股股份有限公司净回收资金金额为 112,289.57 万元，原始权益人 于发行阶段计划将本次扩募净回收资金的 85%用于在建项目、前期工作成熟的新建项目，15%的净 回收资金用于补充流动资金等。原始权益人于 2026 年 7 月 15 日向国家发展和改革委员会等监管部 门提交了回收资金投向变更报告，投资项目维持不变，各项目金额按实际需求调整。净回收资金 中，15,000 万元投入南桥四期项目建设，80,446.14 万元投入上海临港 G60 科创云廊二期项目建 设，具体详见基金管理人于 2026 年 7 月 17 日披露的《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设 施证券投资基金关于原始权益人变更净回收资金用途的公告》。 截至本报告期末，原始权益人上海临港控股股份有限公司已使用净回收资金 56,340.98 万元， 净回收资金使用率 50.17%，剩余暂未使用资金 55,948.59 万元。本报告期新增投放金额 3,379.00 万元，剩余回收资金后续将根据项目建设进度用于不动产项目投资。具体净回收资金投向如下： （1）已使用 36,452.42 万元用于上海临港 G60 科创云廊二期项目； （2）已使用 16,843.44 万元用于补充流动资金； （3）已使用 3,045.13 万元用于南桥四期项目。 原始权益人上海临港控股股份有限公司依据相关要求，及时定期向主管部门报送回收资金使用 情况。                  §7 不动产基金主要负责人员情况                         任职期限 不动产项目 不动产项目 姓名 职务 运营或投资 运营或投资 说明                   任职日期 离任日期                                       管理年限 管理经验                                                刘敏，硕士                                                研究生学                                                历，毕业于         本基金的基 刘敏 2025-03-21 - 9年 复旦大学， -         金经理                                                具有 5 年以                                                上不动产运                                                营管理经                           第 19 页，共 27 页 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                          验。自                          2016 年起                          先后任职于                          大昌行投资                          管理（上                          海）有限公                          司、珠海万                          纬物流发展                          有限公司，                          从事不动产                          资产运营管                          理工作，全                          面负责上                          海、宁波、                          廊坊、沈                          阳、昆明等                          地区项目公                          司资产运营                          管理工作。                          2022 年加                          入上海国泰                          君安证券资                          产管理有限                          公司，现任                          国泰海通城                          投宽庭保障                          性租赁住房                          封闭式基础                          设施证券投                          资基金                          （2023 年                          12 月 27 日                          —至今）的                          基金经理、                          国泰海通临                          港创新智造                          产业园封闭                          式基础设施                          证券投资基                          金（2025                          年 3 月 21                          日—至今）                          的基金经                          理。       第 20 页，共 27 页              国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            赵鹏，硕士                                            研究生学                                            历，毕业于                                            新加坡南洋                                            理工大学，                                            具有 5 年以                                            上不动产运                                            营管理经                                            验。自                                            2016 年起                                            先后任职于                                            华夏幸福基                                            业股份有限                                            公司、华侨                                            城华东投资                                            有限公司、                                            上海领昱公                                            寓管理有限                                            公司（瓴寓                                            国际），从                                            事文旅、商      本基金的基 业和租赁住 赵鹏 2025-10-16 - 7年 -      金经理 房等不动产                                            领域的资产                                            运营管理工                                            作，任职期                                            间全面负责                                            上海、南                                            京、杭州、                                            苏州、无                                            锡、腾冲等                                            地区项目公                                            司资产运营                                            管理工作。                                            2025 年 7                                            月加入上海                                            国泰海通证                                            券资产管理                                            有限公司，                                            现任国泰海                                            通临港创新                                            智造产业园                                            封闭式基础                                            设施证券投                       第 21 页，共 27 页              国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            资基金                                            （2025 年                                            10 月 16 日                                            —至今）的                                            基金经理、                                            国泰海通济                                            南能源供热                                            封闭式基础                                            设施证券投                                            资基金                                            （2026 年                                            9 月 9 日—                                            至今）的基                                            金经理。                                            倪帆，硕士                                            研究生学                                            历，毕业于                                            中国人民大                                            学。自                                            2017 年起                                            先后任职于                                            北京中联国                                            新投资基金                                            管理有限公                                            司、上海国                                            泰海通证券                                            资产管理有                                            限公司，长      本基金的基 期从事不动 倪帆 2026-09-09 - 5年 -      金经理 产金融和                                            REITs 基金                                            投资管理相                                            关工作，曾                                            负责和参与                                            国泰海通临                                            港创新产业                                            园 REIT、                                            国泰海通东                                            久新经济                                            REIT、国泰                                            海通城投宽                                            庭保租房                                            REIT、国泰                                            海通济南能                       第 22 页，共 27 页                 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                  源供热                                                  REIT 和国                                                  泰海通砂之                                                  船商业                                                  REIT 等多                                                  单 REITs 项                                                  目的申报发                                                  行和基金投                                                  资管理工                                                  作，涉及资                                                  产类型涵盖                                                  产权类及经                                                  营收益权                                                  类，拥有丰                                                  富的实操经                                                  验。2021                                                  年加入上海                                                  国泰君安证                                                  券资产管理                                                  有限公司，                                                  现任职于不                                                  动产投资                                                  部，满足 5                                                  年以上基础                                                  设施与商业                                                  不动产项目                                                  投资管理经                                                  验。现任国                                                  泰海通临港                                                  创新智造产                                                  业园封闭式                                                  基础设施证                                                  券投资基金                                                  （2026 年                                                  9 月 9 日—                                                  至今）的基                                                  金经理。                                                  苏瑞，硕士      本基金的基 研究生学      金经理（已 历，毕业于 苏瑞 于 2026 年 2022-09-22 2026-09-09 11 年 香港科技大 -      9 月 9 日离 学，曾就职      任） 于平安证券                                                  股份有限公                          第 23 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                   司。从业以                                                   来一直从事                                                   资产证券化                                                   及 REITs 相                                                   关工作，拥                                                   有丰富的实                                                   操经验，涉                                                   及资产包括                                                   产业园区、                                                   写字楼、商                                                   场、酒店、                                                   PPP、天然                                                   气收费收益                                                   权、物业管                                                   理费、应收                                                   账款、高速                                                   公路、供应                                                   链等。2017                                                   年加入上海                                                   国泰君安证                                                   券资产管理                                                   有限公司，                                                   历任国泰海                                                   通临港创新                                                   智造产业园                                                   封闭式基础                                                   设施证券投                                                   资基金                                                   （2022 年                                                   9 月 22 日                                                   —2026 年                                                   9 月 9 日）                                                   的基金经                                                   理。                                                   胡家伟，中                                                   山大学管理                                                   学学士。       本基金的基                                                   自 2015 年       金经理（已                                                   起先后任职 胡家伟 于 2026 年 2022-09-22 2026-09-09 11 年 -                                                   于中外运化       9 月 9 日离                                                   工国际物流       任）                                                   有限公司、                                                   海航冷链控                                                   股股份有限                           第 24 页，共 27 页           国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                    公司、新宜                                    （上海）企                                    业管理咨询                                    有限公司，                                    从事园区运                                    营及投资工                                    作，在职期                                    间负责上                                    海、武汉、                                    长沙、北                                    京、天津等                                    地物流基础                                    设施项目投                                    资开发及运                                    营管理；                                    2021 年 7                                    月至 2026                                    年 9 月就职                                    于上海国泰                                    海通证券资                                    产管理有限                                    公司，历任                                    国泰海通临                                    港创新智造                                    产业园封闭                                    式基础设施                                    证券投资基                                    金（2022                                    年 9 月 22                                    日—2026                                    年9月9                                    日）的基金                                    经理、国泰                                    海通济南能                                    源供热封闭                                    式基础设施                                    证券投资基                                    金（2025                                    年 10 月 28                                    日—2026                                    年9月9                                    日）的基金                                    经理。 注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基                 第 25 页，共 27 页               国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。                §8 不动产基金份额变动情况                                                    单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 588,788,630.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 588,788,630.00 注：本报告期内本不动产基金无份额变动情况。          §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况                                                    单位：份 报告期期初管理人持有的本不动产基金份额 21,966,557.00 报告期期末管理人持有的本不动产基金份额 21,966,557.00 报告期期末持有的本不动产基金份额占总份额                                                       3.73 比例（%） 注：本报告期内基金管理人持有本不动产基金且无份额变动情况。               §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                    §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、关于准予国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金注册的批复； 2、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、管理人业务资格批件、营业执照； 7、托管人业务资格批件、营业执照；                     第 26 页，共 27 页                           国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 8、中国证监会要求的其他文件。 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 https://www.gthtzg.com。 11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场 所免费查阅。                                                 上海国泰海通证券资产管理有限公司                                                        2026 年 10 月 27 日                                 第 27 页，共 27 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于运营管理机构高级管理人员及信息披露事务负责人变动情况的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 关于运营管理机构高级管理人员及信息披露事务负责人变动情况的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                   础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                   动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                   易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                   号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                   新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                   海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                   度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、不动产项目基本信息 本基金通过专项计划 100%持有的不动产资产由 3 个产业园组成，其中首发购入资产为临 港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，位于上海市自贸区临港新片区板块，可供租赁面 积分别为 39,816.86 平方米、72,126.70 平方米；扩募新购入资产为康桥项目，位于上海市浦 东新区张江科学城板块，可供租赁面积为 104,640.20 平方米。本基金三个项目合计可供租赁 面积为 216,583.76 平方米。 三、运营管理机构高级管理人员变更情况     2026 年 10 月 21 日，基金管理人收到运营管理机构上海临港奉贤经济发展有限公司 （以下简称“临港奉贤”）高级管理人员及信息披露事务负责人变动的书面通知，现将通知 内容说明如下： 马强同志担任临港奉贤公司副总经理职务，冯婧同志不再担任临港 REIT 首发项目运营 管理机构信息披露事务负责人，由马强同志接任。马强同志简介如下: 马强，男，中共党员，汉族，1983 年 8 月生，四川南部人，研究生学历，2003 年 4 月加 入中国共产党，2005 年 7 月参加工作。历任上海临港奉贤经济发展有限公司党委办公室主任、 行政管理部经理、人力资源部经理、纪律检查室主任、总经理助理。现任临港奉贤公司副总 经理。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分析 临港奉贤公司经营管理团队稳定，履职正常，本次调整系正常人事任免，不影响公司的 稳定运营管理能力，对项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无不利影响。 五、相关事项说明 本公告相关内容已经运营管理机构确认。截至本公告披露日，运营管理机构经营情况正 常，本基金运作情况正常，无其他应披露而未披露的重大信息。基金管理人将继续按照法律 法规及基金合同的相关规定进行投资运作，履行信息披露义务。 六、相关机构联系方式 投资者可以登录上海国泰海通证券资产管理有限公司网站 www.gthtzg.com 或拨打客户 服务电话 95521 进行相关咨询。 七、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招 募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受能力的 基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                             上海国泰海通证券资产管理有限公司                                     2026 年 10 月 22 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金                         收益分配的公告                    公告送出日期：2026 年 09 月 16 日 1 公募REITs基本信息                                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基 公募 REITs 名称                                  础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 国泰海通临港创新产业园 REIT                                  临港 REIT（扩位简称：国泰海通临港创 场内简称                                  新产业园 REIT） 公募 REITs 代码 508021 公募 REITs 合同生效日 2025 年 09 月 29 日 基金管理人名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司                                  《中华人民共和国证券投资基金法》、                                  《公开募集基础设施证券投资基金指引                                  （试行）》、《公开募集证券投资基金                                  信息披露管理办法》、《上海证券交易                                  所公开募集不动产投资信托基金（REIT 公告依据 s）业务指南第 2 号——存续业务》等法                                  律法规、《国泰海通临港创新智造产业                                  园封闭式基础设施证券投资基金基金合                                  同》、《国泰海通临港创新智造产业园                                  封闭式基础设施证券投资基金招募说明                                  书》及其更新 收益分配基准日 2026 年 06 月 30 日               基准日公募 REITs 份额净 4.1407               值（单位:人民币元） 截止收益分配 基准日公募 REITs 可供分 45,505,066.67 基准日的相关 配利润（单位:人民币元） 指标 截止基准日公募 REITs 按照               合同约定的分红比例计算的               应分配金额（单位:人民币元） 45,501,585.33 本次公募 REITs 分红方案（单位:元/10 份                           0.7728 基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为 2026 年度第一次分红 注：（1）本次收益分配方案经基金管理人计算后已由基金托管人复核。 （2）根据《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》 约定，本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。 本基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。本次拟分配金额为人民 币 45,501,585.33 元，占前述可供分配金额的比例约为 99.9923%。截止基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在尾差，具体以注册登记 机构的规则为准。 2 与分红相关的其他信息 权益登记日 2026年09月18日                     2026年09月21日（场 2026年09月18日（场 除息日                     内） 外）                     2026年09月24日（场 2026年09月22日（场 现金红利发放日                     内） 外）                     权益登记日登记在册的本基金所有份额持有 分红对象                     人。                     本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利 红利再投资相关事项的说明                     再投资。                     根据财政部、国家税务总局的财税字[2002]1                     28 号《财政部、国家税务总局关于开放式证                     券投资基金有关税收问题的通知》及财税[20 税收相关事项的说明                     08]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通                     知》的规定，基金向投资者分配的基金收益，                     暂不征收所得税。 费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费。 注：（1）本基金的分配方式为现金分红； （2）现金红利款将于 2026 年 09 月 22 日自本基金托管账户划出。 3 其他需要提示的事项 （1）权益分派期间（2026 年 09 月 16 日至 2026 年 09 月 18 日）暂停本基金跨系统 转托管业务。敬请投资者留意。 （2）本基金可供分配金额指在基金合并财务报表净利润基础上进行合理调整后的 金额，相关计算调整项目至少包括基础设施资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同 时应当综合考虑基础设施项目公司持续发展、偿债能力和经营现金流等因素；具体法律 法规另有规定的，从其规定。本次可供分配金额计算调整项如下： 期初现金余额；支付 2025 年可供分配金额；应收和应付项目的变动；期末负债余 额；未来合理相关支出预留。 经过上述调整后，本基金在收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日可供分配金额为 45,505,066.67 元，本次拟分红金额 45,501,585.33 元，分配比例为 99.9923%。 （3）权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，而权益登 记日当天通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 （4）咨询方式       1）登陆上海国泰海通证券资产管理有限公司网站：www.gthtzg.com。       2）拨打上海国泰海通证券资产管理有限公司客户服务热线：95521。 （5）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过 往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。                                   上海国泰海通证券资产管理有限公司                                                 2026年09月16日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-16 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于召开2026年中期业绩说明会的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金                   关于召开 2026年中期业绩说明会的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                   础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                   动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                   易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                   号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                   新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                   海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                   度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、业绩说明会内容 为便于广大投资者更全面深入地了解国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证 券投资基金（以下简称“本基金”）2026 年上半年主要经营成果及财务状况，上海国泰海 通证券资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）拟召开本基金 2026 年中期业绩说 明会，本次说明会将以视频+文字互动的形式，与投资者进行交流和沟通，在信息披露允 许的范围内就投资者普遍关注的问题进行解答与回应。 三、业绩说明会召开的时间、地点与方式 （一）会议召开时间：2026 年 9 月 21 日（星期一）下午 15:00-16:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo. com/） （三）会议召开方式：上海证券交易所上证路演中心视频直播+文字互动 四、参加人员 基金管理人、运营管理机构相关业务负责人。 五、投资者参与方式 （一）投资者可在 2026 年 9 月 21 日（星期一）下午 15:00-16:00，通过互联网登录上 证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，本基金管 理人和外部管理机构相关业务负责人将对投资者普遍关注的问题进行回答。 （二）投资者可于 2026 年 9 月 14 日至 9 月 18 日下午 16:00 前登录上证路演中心网站 首页点击“预征集问答”栏目或通过上海国泰海通证券资产管理有限公司邮箱 IR_REITs@gtht.com 进行提问。 六、其他事项 本次说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次说明会的召开情况及主要内容。 特此公告。                                     上海国泰海通证券资产管理有限公司                                             2026 年 9 月 14 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-14 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金经理变更公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金经理变更公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金经理变更                                公告                 公告送出日期:2026 年 09 月 09 日 1 公告基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 基金主代码 508021 基金管理人名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司                      《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《基金管理公司投 公告依据                      资管理人员管理指导意见》等相关法律法规规定 基金经理变更类型 兼有增聘和解聘基金经理 新任基金经理姓名 倪帆 共同管理本基金的其他基金经                      刘敏、赵鹏 理姓名 离任基金经理姓名 苏瑞，胡家伟 2 新任基金经理的相关信息 新任基金经理姓名 倪帆 任职日期 2026-09-09 证券从业年限 8年 证券投资管理从业年限 5年                  倪帆，硕士研究生学历，毕业于中国人民大学。自 2017 年起先后任                  职于北京中联国新投资基金管理有限公司、上海国泰海通证券资产管                  理有限公司，长期从事不动产金融和 REITs 基金投资管理相关工作，                  曾负责和参与国泰海通临港创新产业园 REIT、国泰海通东久新经济 过往从业经历 REIT、国泰海通城投宽庭保租房 REIT、国泰海通济南能源供热 REIT                  和国泰海通砂之船商业 REIT 等多单 REITs 项目的申报发行和基金投                  资管理工作，涉及资产类型涵盖产权类及经营收益权类，拥有丰富的                  实操经验。2021 年加入上海国泰君安证券资产管理有限公司，现任                  职于不动产投资部，满足 5 年以上不动产项目投资管理经验。 其中：管理过公募基金的名称 基金主代码 基金名称 任职日期 离任日期 及期间 - - - - 是否曾被监管机构予以行政                  否 处罚或采取行政监管措施 是否已取得基金从业资格 是 取得的其他相关从业资格 证券业执业资格 国籍 中国 学历、学位 研究生学历、硕士学位 是否已按规定在中国基金业 是                               第1页，共2页        国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金经理变更公告 协会注册/登记 3 离任基金经理的相关信息 离任基金经理姓名 苏瑞 离任原因 因基金管理人内部管理需要 离任日期 2026-09-09 转任本公司其他工作岗位的说                 - 明 是否已按规定在中国基金业协                 是 会办理变更手续 是否已按规定在中国基金业协                 - 会办理注销手续 离任基金经理姓名 胡家伟 离任原因 个人原因 离任日期 2026-09-09 转任本公司其他工作岗位的说                 - 明 是否已按规定在中国基金业协                 是 会办理变更手续 是否已按规定在中国基金业协                 是 会办理注销手续 4 其他需要说明的事项 本次调整基金经理已履行公司内部有关程序，并按规定向中国证券投资基金业协会办理相关手 续。本次调整基金经理不影响基金管理人履行职责，对基金份额持有人权益无重大影响。                                  上海国泰海通证券资产管理有限公司                                         2026 年 09 月 09 日                        第2页，共2页 来源：上海证券交易所 · 2026-09-09 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人控股关联方计划增持基金份额的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金            关于原始权益人控股关联方计划增持基金份额的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                   础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                   动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                   易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                   号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                   新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                   海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                   度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、关于原始权益人控股关联方增持基金份额的说明 本基金管理人收到原始权益人控股关联方的增持计划，基于对本基金及不动产项目未来 发展前景的信心和长期投资价值的认可，原始权益人控股关联方在遵守中国证券监督管理委 员会和上海证券交易所的相关规定前提下，计划增持本基金基金份额，现将增持相关计划公 告如下： （一）本次增持主体：原始权益人控股关联方上海临港创新投资发展有限公司（以下简 称“临港创新投资”） （二）本次增持计划实施前，原始权益人上海临港奉贤经济发展有限公司持有本基金基 金份额为 40,000,000.00 份，持有基金份额比例为 6.79%；原始权益人上海临港控股股份有限 公司持有本基金基金份额为 77,757,726.00 份，持有基金份额比例为 13.21%；原始权益人控 股关联方临港创新投资持有本基金基金份额为 10,865,333.00 份，持有基金份额比例为 1.85%。 上述主体合计持有本基金份额 128,623,059.00 份，持有基金份额比例为 21.85%。 （三）本次增持计划的主要内容： 1、本次增持基金份额的目的：基于对本基金及不动产项目未来发展前景的信心和长期 投资价值的认可，为切实维护广大投资者利益，增强投资者信心，支持本基金持续、稳定、 健康发展。 2、本次增持基金份额的方式：通过上海证券交易所二级市场竞价或上海证券交易所认 可的其他方式买入本基金基金份额。 3、增持基金份额的安排：根据基金交易价格波动情况及二级市场整体趋势，择机实施 增持计划。 4、本次累计增持金额：本次累计增持金额合计不超过 6,000 万元且不低于 3,000 万元。 5、本次增持基金份额计划的实施期限：2026 年 8 月 24 日起 12 个月内（法律法规及上 海证券交易所业务规则等有关规定不允许增持的期间除外）。 6、增持主体承诺：本次增持的基金份额在本次增持计划实施期间及增持计划实施期间 届满后 6 个月内不会通过大宗、协议转让或竞价交易等方式进行减持。 三、相关机构联系方式 投资者可以登录上海国泰海通证券资产管理有限公司网站 www.gthtzg.com 或拨打客户 服务电话 95521 进行相关咨询。 四、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新 的招募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受 能力的基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                              上海国泰海通证券资产管理有限公司                                      2026 年 8 月 22 日 来源：上海证券交易所 · 2026-08-22 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于运营管理机构高级管理人员变动情况的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金            关于运营管理机构高级管理人员变动情况的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                   础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                   动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                   易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                   号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                   新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                   海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                   度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、不动产项目基本信息 本基金通过专项计划 100%持有的不动产资产由 3 个产业园组成，其中首发购入资产为临 港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，位于上海市自贸区临港新片区板块，可供租赁面 积分别为 39,816.86 平方米、72,126.70 平方米；扩募新购入资产为康桥项目，位于上海市浦 东新区张江科学城板块，可供租赁面积为 104,640.20 平方米。本基金三个项目合计可供租赁 面积为 216,583.76 平方米。 三、运营管理机构高级管理人员变更情况 2026 年 7 月 31 日，基金管理人收到运营管理统筹机构上海临港经济发展（集团）有限 公司（以下简称“临港集团”）高级管理人员变动的相关情况书面通知，现将通知内容说明 如下： 陈东同志担任临港集团总裁、党委副书记，翁恺宁同志不再担任临港集团总裁、党委副 书记。陈东同志简介如下: 陈东，男，汉族，1975 年 10 月生，籍贯上海，大学学历，公共管理硕士，2004 年 3 月 加入中国共产党，1997 年 7 月参加工作。历任上海市国资办干部、科员、副主任科员，国 资委副主任科员、主任科员、产权管理处副处长、综合协调处副处长（主持工作）、处长、 评估管理处处长、一级调研员、总经济师、党委委员、副主任、一级巡视员等。现任临港集 团总裁、党委副书记。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分析 临港集团经营管理团队稳定，履职正常，本次调整高级管理人员系正常人事任免，不影 响公司的稳定运营管理能力，对项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无 不利影响。 五、相关事项说明 本公告相关内容已经运营管理机构确认。截至本公告披露日，运营管理机构经营情况正 常，本基金运作情况正常，无其他应披露而未披露的重大信息。基金管理人将继续按照法律 法规及基金合同的相关规定进行投资运作，履行信息披露义务。 六、相关机构联系方式 投资者可以登录上海国泰海通证券资产管理有限公司网站 www.gthtzg.com 或拨打客户 服务电话 95521 进行相关咨询。 七、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招 募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受能力的 基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                             上海国泰海通证券资产管理有限公司                                      2026 年 8 月 1 日 来源：上海证券交易所 · 2026-08-01 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于举办投资者开放日活动的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金              关于举办投资者开放日活动的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集             基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募             集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》《上海证券交易所             公开募集基础设施证券投资基金业务指引第 5 号——临时报             告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创新智造产业             园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰海通临港             创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年度第一             次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、本次投资者开放日活动内容 为了让投资者更加详尽地掌握国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设 施证券投资基金（以下简称“本基金”）的运营业绩及底层资产运作状况，上 海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）协同本基金运 营管理机构上海临港联合发展有限公司、上海临港奉贤经济发展有限公司（以 下简称“运营管理机构”），拟于 2026 年 7 月 31 日举行投资者开放日活动。 此次活动将举行现场会议及项目现场调研，基金管理人将在符合信息披露规定 的前提下，就投资者问题进行交流和解答。 三、活动会召开的时间、地点、参与方式、日程安排 1、活动日期：2026 年 7 月 31 日下午 1:30-4:00 2、活动地点：国泰海通临港创新产业园 REIT 底层资产所在地 3、参与内容：投资者前往本基金底层不动产项目康桥项目进行实地调研， 地点：上海市浦东新区秀浦路 2555 弄 A1 幢，随后召开座谈交流会。 4、活动接待人员：本基金基金经理、运营管理机构相关业务负责人等。 5、投资者参与方式： 投资者可发送报名邮件至 IR_REITs@gtht.com 进行报名。邮件主题为“临 港 REIT—投资者开放日报名—姓名”并填列以下报名表格，以及附相关身份证 明扫描件（包括但不限于名片、工牌）报名参与投资者开放日活动，每家机构 限报名 2 人。报名截止时间为 2026 年 7 月 29 日 17:00。经审核后基金管理人 将发送审核通知邮件，届时投资者凭审核通知邮件参加投资者开放日活动。 姓名 单位名称 职务 联系方式 投资者问题 备注 特此公告。                   上海国泰海通证券资产管理有限公司                           2026 年 7 月 22 日 来源：上海证券交易所 · 2026-07-22 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人变更净回收资金用途的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金                关于原始权益人变更净回收资金用途的公告     一、公募 REITs 基本信息     基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金     基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT     场内简称 临港 REIT     基金主代码 508021     基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日     基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司     基金托管人 中国银行股份有限公司     公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                       础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                       动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                       易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                       号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                       新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                       海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                       度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。     二、原始权益人净回收资金承诺及使用情况         国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年度第一次扩募并新     购入不动产项目（以下简称“本基金扩募”）于 2025 年 8 月 15 日基金合同更新生效，募集     金额 172,350.00 万元，原始权益人上海临港控股股份有限公司（以下简称“上海临港”，     “原始权益人”）通过战略配售合计认购基金发售比例的 20%。         本基金扩募成功发行后，基金扩募总额扣除预留费用、偿还相关债务、缴纳税费及原始     权益人战略配售认购款等后的净回收资金金额为 112,289.57 万元。         原始权益人于发行阶段计划将本基金扩募净回收资金的 85%用于在建项目、前期工作成     熟的新建项目，项目为南桥四期项目和上海临港 G60 科创云廊二期项目 1，15%的净回收资     金用于补充流动资金等。根据前次报备，本次扩募净回收资金中拟用于在建项目、前期工作     成熟的新建项目金额为 95,446.14 万元。截至 2026 年 6 月 30 日，净回收资金已使用     52,961.97 万元，剩余未使用金额 59,327.60 万元，使用进度 47.17%。     三、 原始权益人净回收资金用途变更情况       为进一步落实《关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目常态化发     行的通知》(发改投资〔2024〕1014 号)的要求，提升净回收资金使用进度及效果，为更好     促进存量资产盘活，同时结合原始权益人投资计划调整等情况，根据国家发改委相关要求，     上海临港履行了内部有关审批流程，并于 2026 年 7 月 15 日向国家发展和改革委员会等监管 1 详见本基金于 2025 年 10 月 11 日披露的《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人变更 净回收资金用途的公告》 部门提交了净回收资金使用变更报告。本次变更后，将净回收资金的 85%用于投资的项目与 前次报备一致，金额根据项目实际需求进行了调整，具体使用方案如下：      项目名称 建设规模 前次报备金 本次变更后金                                          额（万元） 额（万元）              项目建筑面积预计为 157,454.50 平方 1、南桥四期项目 60,000.00 15,000.00              米，其中地上面积 118,454.50 平方米。 2、上海临港 G60 项目占地 189,845 平方米，总建筑面积                                         35,446.14 80,446.14 科创云廊二期项目 预计约 670,000 平方米。 合计 95,446.14 95,446.14 四、对基金份额持有人权益的影响分析 本次原始权益人变更回收资金投向已履行规定的程序，调整后的募投项目符合回收资金 投向。该事项仅涉及原始权益人，与本基金及其他基金份额持有人无直接关系，因此对本基 金的收益分配、资产净值、交易价格等基金份额持有人权益无实质性影响。 本公告内容已经本基金扩募原始权益人确认。 五、其他说明事项 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可以登录上海国泰海通证券资产管理有限公司网站 www.gthtzg.com 或拨打客户 服务电话 95521 进行相关咨询。 六、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招 募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受能力的 基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                                     上海国泰海通证券资产管理有限公司                                             2026 年 7 月 17 日 来源：上海证券交易所 · 2026-07-17 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人控股关联方增持期间届满暨增持计划实施情况说明的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金      关于原始权益人控股关联方增持期间届满暨增持计划实施情况说明的公告     一、公募 REITs 基本信息     基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金     基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT     场内简称 临港 REIT     基金主代码 508021     基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日     基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司     基金托管人 中国银行股份有限公司     公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                       础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                       动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                       易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                       号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                       新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                       海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                       度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。     二、增持计划的完成情况        基金管理人分别于 2023 年 11 月 8 日、2024 年 6 月 28 日发布了《国泰君安临港创新智     造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人控股关联方基金份额增持计划的公     告》、《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人控股关     联方进一步增持基金份额计划的公告》。本基金原始权益人控股关联方计划自 2023 年 11 月     7 日起，不晚于 2026 年 6 月 30 日前（含法律、法规及上海证券交易所业务规则等有关规定     不准增持的期间），在遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定前提下，通过二级市场     买入或交易所认可的其他方式增持本基金份额，累计增持金额合计不超过 30,000 万元且累     计持有份额不超过 50%。        截至 2026 年 6 月 30 日，上述增持计划实施期限已届满。根据本基金管理人收到的原始     权益人控股股东的通知，增持计划实施期间，原始权益人控股关联方上海临港创新投资发展     有限公司 1累计增持本基金基金份额 10,865,333.00 份，占本基金已发行基金总份额的 1.85%。     三、上述增持计划期限届满后，本基金原始权益人及其一致行动人持有份额情况         上述增持计划实施后，原始权益人上海临港奉贤经济发展有限公司持有本基金基金份额     为 40,000,000.00 份，持有基金份额比例为 6.79%；原始权益人上海临港控股股份有限公司持     有本基金基金份额为 77,757,726.00 份，持有基金份额比例为 13.21%；原始权益人控股关联     方上海临港创新投资发展有限公司持有本基金基金份额为 10,865,333.00 份，持有基金份额     比例为 1.85%。本基金原始权益人及其一致行动人合计持有本基金份额 128,623,059.00 份， 1     2026 年 4 月 20 日，原始权益人控股关联方“上海临港园金投资有限公司”名称变更为“上海临港创新投资发展有限公司” 持有基金份额比例为 21.85%。 四、本基金原始权益人控股关联方在未来 6 个月内持有基金份额的计划 本基金原始权益人控股关联方将严格遵守承诺,增持基金份额在上述增持计划实施期间 届满后 6 个月内不会通过大宗、协议转让或竞价交易等方式进行减持，减持行为将严格遵循 相关法律法规要求。 五、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新 的招募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受 能力的基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                         上海国泰海通证券资产管理有限公司                                  2026 年 7 月 1 日 来源：上海证券交易所 · 2026-07-01 · 中国内地 · 原文