【原文】华泰华住安住REIT：北京市汉坤律师事务所关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金战略投资者专项核查法律意见书 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                                                目 录 一、 战略投资者的选取标准................................................................................................... 3 二、 《深交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查 .............. 4 三、 战略投资者之配售资格核查........................................................................................... 4      3.1 上海安住瑞............................................................................................................... 5      3.2 华泰证券................................................................................................................... 7      3.3 华泰资管................................................................................................................... 8      3.4 华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”） ................................ 9      3.5 申万宏源证券......................................................................................................... 10      3.6 国泰海通证券......................................................................................................... 11      3.7 华福证券................................................................................................................. 13      3.8 云南云投................................................................................................................. 14      3.9 城发基金................................................................................................................. 15      3.10 长城资产................................................................................................................. 16      3.11 第一创业证券（代表“风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”）..................... 17      3.12 第一创业证券（代表“基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计划”）..................... 19      3.13 国泰海通资管（代表“君得睿享 21 号单一资产管理计划”） ............................ 20      3.14 云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”）...................................... 22      3.15 佛山信保基金......................................................................................................... 24      3.16 圆信基石基金......................................................................................................... 26      3.17 苏豪投资................................................................................................................. 28      3.18 宏源汇智................................................................................................................. 29      3.19 深高新投................................................................................................................. 31      3.20 深圳担保................................................................................................................. 32 四、 战略配售协议................................................................................................................. 33 五、 本次战略配售的份额数量............................................................................................. 33 六、 战略配售获配份额的持有期限..................................................................................... 33 七、 结论................................................................................................................................. 34                                                                      1 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                北京市汉坤律师事务所         关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金                 战略投资者专项核查                   法律意见书 致：华泰证券（上海）资产管理有限公司 北京市汉坤律师事务所（简称“汉坤”或“本所”）是经中华人民共和国 （简称“中国”）北京市司法局批准设立、有资格依照现行有效的中国法律、 行政法规、地方性法规、部门规章及其他规范性文件（统称“中国法律”1）， 就题述事宜出具中国法律意见的律师事务所。 受华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“基金管理人”或“华泰资 管”）之委托，汉坤依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投 资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）》（简称“《投资 者适当性管理办法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 （简称“《基金指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金 业务办法（试行）》（简称“《深交所REITs业务办法》”）、《深圳证券交 易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第2号——发售业务（试行）》（简 称“《深交所REITs发售业务指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指南第1号——发售上市业务办理》等中国法律的规定，出具 本《北京市汉坤律师事务所关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资 基金战略投资者专项核查法律意见书》（简称“本法律意见书”）。 根据华泰资管提供的《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 招募说明书》（简称“《招募说明书》”），上海安住此间商务信息咨询有限 公司（简称“上海安住”或“原始权益人”）作为原始权益人，以广州晔雅酒 店管理有限公司（简称“广州晔雅”）持有的位于广州市天河区天河北路 365 号 201 房的美居酒店及全季酒店项目（简称“广州项目”），和上海晔致酒店 管理有限公司（简称“上海晔致”，与广州晔雅合称为“项目公司”）持有的 位于上海市嘉定区鹤旋东路 188 弄 1、鹤旋东路 190_208（双号）的桔子水晶上 海江桥万达酒店项目（简称“上海项目”，与广州项目合称为“不动产项目”） 作为底层不动产项目，由华泰资管担任基金管理人向中国证券监督管理委员会 （简称“中国证监会”）申请募集注册华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证 券投资基金（简称“本基金”或“不动产基金”）。本法律意见书第三部分 “战略投资者之配售资格核查”列示的主体拟作为战略投资者（简称“战略投 资者”）参与不动产基金的战略配售（简称“本次战略配售”）。 本法律意见书仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格 是否符合法律法规要求等相关问题发表法律意见，在本法律意见书中涉及财务 数据、会计、审计、税收、现金流预测、评估、投资决策等内容时，均为严格 按照有关机构出具的专业报告或内部决议文件引述，并不意味着汉坤对这些内 1 仅为出具本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省的法律。                             2 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。 为出具本法律意见书，汉坤依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对本次战略配售所涉及的战略投资者相关事项进行了核查， 查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并就与本次战略配 售相关的问题向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 本法律意见书系基于以下前提出具：在汉坤为出具本法律意见书而进行的 调查过程中，基金管理人、原始权益人、战略投资者等所提供的文件、材料、 承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响 本法律意见书的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向汉 坤披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其正 本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实 的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈 述和说明均与事实一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，汉坤 依赖基金管理人、原始权益人等本基金参与机构，以及战略投资者或者其他有 关机构出具的证明文件、确认文件或报告文件出具法律意见。 本法律意见书仅供基金管理人为核查本次战略配售的战略投资者资格之目 的使用，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。 基于上述，汉坤出具法律意见如下： 一、 战略投资者的选取标准 根据基金管理人提供的《招募说明书》《华泰紫金华住安住封闭式商业不 动产证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）、《华泰紫金华住安 住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额询价公告》（简称“《询价公 告》”），原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与本次战略配售，前述 主体以外符合《深交所REITs发售业务指引》《投资者适当性管理办法》规定 的证券公司、基金管理公司、保险公司及前述机构资产管理子公司、商业银 行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资 者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资 者，可以参与本次战略配售。对于参与本基金战略配售的专业机构投资者，应 当符合《深交所REITs发售业务指引》第二十七条的规定，应当具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本所认为，根据《招募说明书》《基金合同》《询价公告》中的战略投资 者的选取标准，本次发售战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制 下的关联方和前述主体外符合《深交所REITs发售业务指引》《投资者适当性 管理办法》规定的专业机构投资者，战略投资者范围及选取标准符合《基金指 引》第十八条和《深交所REITs发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规 定。                  3 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 二、 《深交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查 根据基金管理人与各战略投资者签署的战略配售协议以及各战略投资者、 基金管理人与财务顾问分别出具的承诺函，基金管理人及财务顾问就不动产基 金向战略配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格上涨、承 销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为，不存在可能对 本基金投资价值及投资决策判断有重大影响的事项。 各战略配售投资者均已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金或 合法募集资金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；认购主体不存在 接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售的情形；认购主体不存在 接受或要求不动产基金基金管理人、财务顾问（如有）承诺基金上市后基金份 额价格将上涨、财务顾问（如有）费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接 的利益输送行为的情形。 鉴上，本次战略配售不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及三 十一条规定的禁止性情形。 三、 战略投资者之配售资格核查 根据基金管理人提供的基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议等相 关文件，参与本次战略配售的战略投资者如下： 序号 全称 简称 原始权益人或其同一控制下的关联方      上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限 1 上海安住瑞      合伙） 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 华泰证券股份有限公司 华泰证券 3 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰资管      华泰证券（上海）资产管理有限公司（代                          华泰资管（代表“华泰紫 4 表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计                          金瑞航 1 号资管计划”）      划”） 5 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券 6 国泰海通证券股份有限公司 国泰海通证券 7 华福证券股份有限公司 华福证券 8 云南云投股权投资基金管理有限公司 云南云投                     4 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 序号 全称 简称 9 广州市城发投资基金管理有限公司 城发基金 10 中国长城资产管理股份有限公司 长城资产          第一创业证券股份有限公司（代表“第一 第一创业证券（代表“风 11 创业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计 格轮动 1 号 FOF 资管计          划”） 划”）          第一创业证券股份有限公司（代表“第一 第一创业证券（代表“基 12 创业基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计 础设施 3 号 FOF 资管计          划”） 划”）          上海国泰海通证券资产管理有限公司（代                               国泰海通资管（代表“君 13 表“国泰海通君得睿享 21 号单一资产管                               得睿享 21 号资管计划”）          理计划”）          云南国际信托有限公司（代表“云南信托 云南信托（代表“云合睿 14          -云合睿策 2 号集合资金信托计划”） 策 2 号信托计划”）          佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企 15 佛山信保基金          业（有限合伙）          圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投 16 圆信基石基金          资基金合伙企业（有限合伙） 17 江苏苏豪投资集团有限公司 苏豪投资 18 宏源汇智投资有限公司 宏源汇智 19 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 20 深圳担保集团有限公司 深圳担保 3.1 上海安住瑞        3.1.1 上海安住瑞的基本情况                根据中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于 2026 年 9 月 1                日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：                91310115MAKJM7EW0H）以及国家企业信用信息公示系统的公示                信息，上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称                “上海安住瑞”）的基本情况如下：                    名称 上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合                                5 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                        伙）                 类型 有限合伙企业                        中国（上海）自由贸易试验区富特西三路 77             主要经营场所                        号 6 幢 2 层 202 室                        上海安住锐企业管理咨询有限公司（委派代             执行事务合伙人                        表：杨鹏）                 出资额 人民币 27,261 万元整                 成立日期 2026 年 8 月 7 日                        一般项目：企业管理咨询。（除依法须经批                        准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                 经营范围 活动）自主展示（特色）项目：企业管理；                        信息咨询服务（不含许可类信息咨询服                        务）。            经核查上海安住瑞的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信            用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，上海安住瑞系有效存续            的有限合伙企业。 3.1.2 上海安住瑞作为原始权益人同一控制下的关联方参与本次战略配            售的资格            根据上海安住瑞提供的《上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有            限合伙）合伙协议》，并经核查国家企业信用信息公示系统，上            海安住瑞全体合伙人委派并授权普通合伙人上海安住锐企业管理            咨询有限公司（简称“上海安住锐”）为合伙企业的执行事务合伙人，            全权负责合伙企业的全部经营管理事务、投资运作及日常管理事            项等。经查询国家企业信用信息公示系统，上海安住锐的 100%股            权系由原始权益人间接持有。原始权益人和上海安住瑞系属于同            一控制下的关联方。            鉴上，上海安住瑞符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发            售业务指引》第二十六条规定的关于原始权益人同一控制下的关            联方作为战略投资者的资格要求。 3.1.3 小结            本所认为，上海安住瑞符合《基金指引》第十八条、《深交所            REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金            合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为原始            权益人同一控制下的关联方参与本次战略配售的资格。                             6 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.2 华泰证券         3.2.1 华泰证券的基本情况                 根据江苏省市场监督管理局于 2026 年 1 月 29 日核发的《营业执照》                 （统一社会信用代码：91320000704041011J）以及国家企业信用信                 息公示系统的公示信息，华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）                 的基本情况如下：                         名称 华泰证券股份有限公司                      主体类型 股份有限公司（上市）                         住所 南京市江东中路 228 号                     法定代表人 王会清                      注册资本 人民币 902,686.3786 万元整                      成立日期 1991 年 4 月 9 日                      营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限                                      许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证                                      券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须                                      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经                      经营范围 营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般                                      项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务                                      （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                                      自主开展经营活动）                 经核查华泰证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰证券系有效存续的股                 份有限公司。         3.2.2 华泰证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经查询中国证券业协会网站 2 公布的“证券公司信息公示”，并经核                 查华泰证券提供的中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证                 券期货业务许可证》（流水号：000000079797），华泰证券为经                 中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当性                 管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八                 条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机                 构投资者作为战略投资者的资格要求。 2     网址：https://www.sac.net.cn/，下同。                                            7 北京市汉坤律师事务所 法律意见书          3.2.3 小结                   本所认为，华泰证券符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                   发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                   《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                   资者参与本次战略配售的资格。 3.3 华泰资管          3.3.1 华泰资管的基本情况                   根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》                   （统一社会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信                   息公示系统的公示信息，华泰资管的基本情况如下：                            名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司                                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                         主体类型                                           资）                                           中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222                            住所                                           室                        法定代表人 江晓阳                         注册资本 人民币 260,000 万元整                         成立日期 2014 年 10 月 16 日                         营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限                                           证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管                         经营范围 理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门                                           批准后方可开展经营活动】                   经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                   信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有                   限责任公司。          3.3.2 华泰资管作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                   经查询中国证监会网站 3 ，并经核查华泰资管提供的中国证监会于                   2014 年 7 月 7 日作出的《关于核准华泰证券股份有限公司设立资产                   管理子公司的批复》（证监许可〔2014〕679 号），中国证监会已 3     网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022605/content.shtml。                                                    8 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               核准华泰证券通过设立华泰资管从事证券资产管理业务。               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查               华泰资管提供的中国证监会于 2026 年 4 月 22 日核发的《经营证券               期货业务许可证》（流水号：000000081639），华泰资管为经中               国证监会许可经营证券资产管理的证券公司资产管理子公司，属               于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合               《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六               条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.3.3 小结               本所认为，华泰资管符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.4 华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”）       华泰资管拟以其管理的“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”（简称“华泰       紫金瑞航 1 号资管计划”）参与本次战略配售。       3.4.1 华泰资管的基本情况               根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》               （统一社会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信               息公示系统的公示信息，华泰资管的基本情况如下：                    名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                           中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222                    住所                           室                 法定代表人 江晓阳                    注册资本 人民币 260,000 万元整                    成立日期 2014 年 10 月 16 日                    营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限                           证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管                    经营范围 理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门                           批准后方可开展经营活动】                                 9 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有               限责任公司。       3.4.2 华泰资管以其管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划作为专业机构投资               者参与本次战略配售的资格               (1) 华泰资管的主体资质                 华泰资管的主体资质详见本法律意见书第 3.3.2 条。               (2) 华泰紫金瑞航 1 号资管计划的情况                 根据华泰资管提供的《华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划资                 产管理合同》等文件，华泰紫金瑞航 1 号资管计划的资产管理                 人为华泰资管；华泰紫金瑞航 1号资管计划的投资范围包括“公                 开募集不动产投资信托基金（公募 REITs）”。                 根据华泰资管提供的《资产管理计划备案证明》，华泰紫金瑞                 航 1 号资管计划已于 2026 年 5 月 13 日在中国证券投资基金业                 协会（简称“基金业协会”）完成资产管理计划备案，产品编                 码为 SAFH72。               鉴上，华泰资管管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划为《投资者适当               性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十               八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业               机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.4.3 小结               本所认为，华泰资管管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划符合《基金               指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定               以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资               者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.5 申万宏源证券       3.5.1 申万宏源证券的基本情况               根据上海市徐汇区市场监督管理局于 2024 年 3 月 13 日核发的《营               业执照》（统一社会信用代码：913100003244445565）以及国家               企业信用信息公示系统的公示信息，申万宏源证券有限公司（简               称“申万宏源证券”）的基本情况如下：                    名称 申万宏源证券有限公司                               10 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                    住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                法定代表人 张剑                    注册资本 人民币 5,350,000 万元整                    成立日期 2015 年 1 月 16 日                    营业期限 2015 年 1 月 16 日至无固定期限                           许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投                           资基金销售服务；证券投资基金托管。（依法                           须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                    经营范围 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件                           或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货                           公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的                           项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）               经核查申万宏源证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业               信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，申万宏源证券系有效               存续的有限责任公司。       3.5.2 申万宏源证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查               申万宏源证券提供的中国证监会于 2024 年 4 月 19 日核发的《经营               证券期货业务许可证》（流水号：000000059708），申万宏源证               券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者               适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》               第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于               专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.5.3 小结               本所认为，申万宏源证券符合《基金指引》第十八条、《深交所               REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金               合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业               机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.6 国泰海通证券       3.6.1 国泰海通证券的基本情况               根据上海市市场监督管理局于 2025 年 9 月 10 日核发的《营业执照》                                11 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            （统一社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国家企业信用            信息公示系统的公示信息，国泰海通证券股份有限公司（简称            “国泰海通证券”）的基本情况如下：                 名称 国泰海通证券股份有限公司                 主体类型 其他股份有限公司（上市）                 住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号             法定代表人 朱健                 注册资本 人民币 1,762,892.5829 万元整                 成立日期 1999 年 8 月 18 日                 营业期限 1999 年 8 月 18 日至无固定期限                        许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公                        司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经                        批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营                        活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许                 经营范围 可证件为准）                        一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经                        批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                        活动）            经核查国泰海通证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业            信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通证券系有效            存续的股份有限公司。 3.6.2 国泰海通证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格            经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经            核查国泰海通证券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的            《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000079711），国泰            海通证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于            《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基            金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规            定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.6.3 小结            本所认为，国泰海通证券符合《基金指引》第十八条、《深交所            REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金            合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业                             12 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.7 华福证券       3.7.1 华福证券的基本情况               根据福建省市场监督管理局于 2025 年 12 月 22 日核发的《营业执               照》（统一社会信用代码：91350000158143546X）以及国家企业               信用信息公示系统的公示信息，华福证券股份有限公司（简称               “华福证券”）的基本情况如下：                  名称 华福证券股份有限公司                 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）                         福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4                  住所                         层、5 层                法定代表人 黄德良                 注册资本 人民币 449,121.5168 万元整                 成立日期 1988 年 06 月 09 日                 营业期限 1988 年 06 月 09 日至无固定期限                         许可项目：证券业务；证券投资基金销售服                         务；证券投资基金托管（依法须经批准的项                         目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具                         体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                 经营范围 准）                         一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍                         业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                         依法自主开展经营活动）               经核查华福证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华福证券系有效存续的股               份有限公司。       3.7.2 华福证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经               核查华福证券提供的中国证监会于 2026 年 1 月 22 日核发的《经营               证券期货业务许可证》（流水号：000000079768），华福证券为               经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当               性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十                              13 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业               机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.7.3 小结               本所认为，华福证券符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.8 云南云投       3.8.1 云南云投的基本情况               根据昆明市呈贡区市场监督管理局于 2026 年 2 月 2 日核发的《营               业执照》（统一社会信用代码：9153012106713736X9）以及国家               企业信用信息公示系统的公示信息，云南云投股权投资基金管理               有限公司（简称“云南云投”）的基本情况如下：                    名称 云南云投股权投资基金管理有限公司                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                           云南省昆明市呈贡区信息产业园区兴园路云上                    住所 云·云南省信息化中心（首期）项目 3 栋 2 号楼                           205 号房                法定代表人 张璐                    注册资本 人民币 20,000 万元整                    成立日期 2013 年 5 月 9 日                    营业期限 2013 年 5 月 9 日至无固定期限                           发起和设立股权投资企业，募集股权投资基                           金；受托管理股权投资基金、从事投融资管理                    经营范围                           及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其                           他有关业务               经核查云南云投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南云投系有效存续的有               限责任公司。       3.8.2 云南云投作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               根据云南云投提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基                                14 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               金业协会信息公示系统，云南云投已于 2014 年 10 月 13 日完成私               募基金管理人登记，登记编号为 P1004828，属于《投资者适当性               管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八               条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机               构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.8.3 小结               本所认为，云南云投符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.9 城发基金       3.9.1 城发基金的基本情况               根据广州市市场监督管理局于 2023 年 9 月 11 日核发的《营业执照》               （统一社会信用代码：91440101094100730B）以及国家企业信用               信息公示系统的公示信息，广州市城发投资基金管理有限公司               （简称“城发基金”）的基本情况如下：                    名称 广州市城发投资基金管理有限公司                    主体类型 有限责任公司（国有控股）                    住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元                法定代表人 黄纪元                    注册资本 人民币 1,250,200 万元整                    成立日期 2014 年 3 月 19 日                    营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限                    经营范围 股权投资；基金管理服务               经核查城发基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，城发基金系有效存续的有               限责任公司。       3.9.2 城发基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               根据城发基金提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基               金业协会信息公示系统，城发基金已于 2014 年 4 月 23 日完成私募               基金管理人登记，登记编号为 P1001234，属于《投资者适当性管               理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条                                15 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构            投资者作为战略投资者的资格要求。 3.9.3 小结            本所认为，城发基金符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs            发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》            《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投            资者参与本次战略配售的资格。 3.10 长城资产 3.10.1 长城资产的基本情况            根据北京市市场监督管理局于 2025 年 6 月 18 日核发的《营业执照》            （统一社会信用代码：91110000710925489M）以及国家企业信用            信息公示系统的公示信息，中国长城资产管理股份有限公司（简            称“长城资产”）的基本情况如下：                 名称 中国长城资产管理股份有限公司                 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）                        北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼-4 至 22 层                 住所                        101 内 17-26 层，A705-707，A301-320             法定代表人 李均锋                 注册资本 人民币 4,680,000 万元整                 成立日期 1999 年 11 月 2 日                 营业期限 1999 年 11 月 2 日至无固定期限                        收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资                        产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股                        权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买                        卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其                        它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、                        投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项                 经营范围 目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构                        托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业                        务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业                        务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展                        经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门                        批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事                        国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营                             16 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                       活动。）                 经核查长城资产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，长城资产系有效存续的股                 份有限公司。         3.10.2 长城资产作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经查询国家金融监督管理总局网站 4，并经核查长城资产提供的原                 中国银行保险监督管理委员会于 2022 年 4 月 2 日核发的《金融许                 可证》（机构编码：J0002H111000001），长城资产为经原中国银                 行保险监督管理委员会批准设立的金融机构，属于《投资者适当                 性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十                 八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业                 机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3.10.3 小结                 本所认为，长城资产符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                 《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格。 3.11 第一创业证券（代表“风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”）         第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业证券”）拟以其管理的“第         一创业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”（简称“风格轮动 1 号 FOF         资管计划”）参与本次战略配售。         3.11.1 第一创业证券的基本情况                 根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》                 （统一社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用                 信息公示系统的公示信息，第一创业证券的基本情况如下：                         名称 第一创业证券股份有限公司                      主体类型 上市股份有限公司                         住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼                     法定代表人 郭川                      注册资本 人民币 420,240 万元整 4     网址：https://www.nfra.gov.cn/，下同。                                            17 北京市汉坤律师事务所 法律意见书              成立日期 1998 年 1 月 12 日              营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限                     一般经营项目：无。许可经营项目：证券经                     纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活                     动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企                     业私募债券以外的公司债券）承销；证券自                     营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期              经营范围                     货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金                     融产品。证券投资基金托管。（依法须经批准                     的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                     动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                     证件为准）        经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业        信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效        存续的股份有限公司。 3.11.2 第一创业证券以其管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划作为专业机           构投资者参与本次战略配售的资格        (1) 第一创业证券的主体资质          经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并          经核查第一创业证券提供的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核          发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000081628），          第一创业证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，          属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。        (2) 风格轮动 1 号 FOF 资管计划的情况          根据第一创业证券提供的《第一创业风格轮动 1 号单一资产管          理计划资产管理合同》《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理          计划资产管理合同之补充协议（一）》等文件，风格轮动 1 号          FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；风格轮动 1 号          FOF 资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金          （公募 REITs）”等。          根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，风格轮          动 1 号 FOF 资管计划已于 2025 年 10 月 15 日在基金业协会完          成资产管理计划备案，产品编码为 SBHE22。        鉴上，第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划为《投资        者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》        第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于        专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                          18 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.11.3 小结         本所认为，第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划符合         《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六         条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战         略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售         的资格。 3.12 第一创业证券（代表“基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计划”） 第一创业证券拟以其管理的“第一创业基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计 划”（简称“基础设施 3 号 FOF 资管计划”）参与本次战略配售。 3.12.1 第一创业证券的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，第一创业证券的基本情况如下：                名称 第一创业证券股份有限公司                主体类型 上市股份有限公司                住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼            法定代表人 郭川                注册资本 人民币 420,240 万元整                成立日期 1998 年 1 月 12 日                营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限                       一般经营项目：无。许可经营项目：证券经                       纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活                       动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企                       业私募债券以外的公司债券）承销；证券自                       营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期                经营范围                       货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金                       融产品。证券投资基金托管。（依法须经批准                       的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                       动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                       证件为准）         经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业         信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效         存续的股份有限公司。                            19 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.12.2 第一创业证券以其管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划作为专业机           构投资者参与本次战略配售的资格         (1) 第一创业证券的主体资质            第一创业证券的主体资质详见本法律意见书第 3.11.2 条。         (2) 基础设施 3 号 FOF 资管计划的情况            根据第一创业证券提供的《第一创业基础设施 3 号单一资产管            理计划资产管理合同》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理            计划资产管理合同之补充协议（一）》《第一创业基础设施 3            号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议（二）》《第一            创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议            （三）》等文件，基础设施 3 号 FOF 资管计划的资产管理人为            第一创业证券；基础设施 3 号 FOF 资管计划的投资范围包括            “不动产投资信托基金（公募 REITs，包括公开募集基础设施            证券投资基金、商业不动产证券投资基金）等”。            根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，基础设            施 3 号 FOF 资管计划已于 2024 年 9 月 9 日在基金业协会完成            资产管理计划备案，产品编码为 SANX82。         鉴上，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划为《投资         者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》         第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于         专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.12.3 小结         本所认为，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划符合         《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六         条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战         略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售         的资格。 3.13 国泰海通资管（代表“君得睿享 21 号单一资产管理计划”） 上海国泰海通证券资产管理有限公司（简称“国泰海通资管”）拟以其管 理的“国泰海通君得睿享 21 号单一资产管理计划”（简称“君得睿享 21 号资管计划”）参与本次战略配售。 3.13.1 国泰海通资管的基本情况         根据上海市黄浦区市场监督管理局于 2026 年 7 月 1 日核发的《营         业执照》（统一社会信用代码：91310000560191968J）以及国家企         业信用信息公示系统的公示信息，国泰海通资管的基本情况如下：                         20 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                            名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司                                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                         主体类型                                           资）                            住所 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层                        法定代表人 陶耿                         注册资本 人民币 200,000 万元整                         成立日期 2010 年 8 月 27 日                         营业期限 2010 年 8 月 27 日至无固定期限                                           许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批                                           准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                                           动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                                           证件为准）                         经营范围                                           一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经                                           批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                                           活动）                   经核查国泰海通资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业                   信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通资管系有效                   存续的有限责任公司。          3.13.2 国泰海通资管以其管理的君得睿享 21 号资管计划作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格                   (1) 国泰海通资管的主体资质                        经查询中国证监会网站5 ，并经核查国泰海通资管提供的中国                        证监会于 2010 年 5 月 12 日作出的《关于核准国泰君安证券股                        份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可                        〔2010〕631 号），中国证监会已核准国泰海通证券通过设立                        国泰海通资管从事证券资产管理业务。                        经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并                        经核查国泰海通资管提供的中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核                        发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000059638），                        国泰海通资管为经中国证监会许可经营证券资产管理业务的证                        券公司资产管理子公司，属于《投资者适当性管理办法》第八                        条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 5     网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022632/content.shtml。                                                    21 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者            作为战略投资者的资格要求。         (2) 君得睿享 21 号资管计划的情况            根据国泰海通资管提供的《国泰海通君得睿享 21 号单一资产            管理计划资产管理合同》等文件，君得睿享 21 号资管计划的            资产管理人为国泰海通资管；君得睿享 21 号资管计划的投资            范围包括“公开募集不动产投资信托基金（简称“REITs”或            “不动产基金”，含商业不动产证券投资基金、基础设施证券            投资基金）”等。            根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，君得睿            享 21 号资管计划已于 2026 年 5 月 7 日在基金业协会完成资产            管理计划备案，产品编码为 SAEU85。         鉴上，国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划为《投资者适         当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第         十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专         业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.13.3 小结         本所认为，国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划符合《基         金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规         定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投         资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资         格。 3.14 云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”） 云南国际信托有限公司（简称“云南信托”）拟以其受托管理的“云南信 托-云合睿策 2 号集合资金信托计划”（简称“云合睿策 2 号信托计划”） 参与本次战略配售。 3.14.1 云南信托的基本情况         根据云南省市场监督管理局于 2026 年 2 月 12 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91530000709711504J）以及国家企业信用信         息公示系统的公示信息，云南信托的基本情况如下：                名称 云南国际信托有限公司                类型 有限责任公司                住所 云南省昆明市南屏街（云南国托大厦）                        22 北京市汉坤律师事务所 法律意见书          法定代表人 舒广              注册资本 人民币 220,000 万元整              成立日期 1991 年 02 月 11 日              营业期限 1991 年 02 月 11 日至无固定期限                     许可项目：信托业务。（依法须经批准的项                     目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具              经营范围                     体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                     准）        经核查云南信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用        信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南信托系有效存续的有        限责任公司。 3.14.2 云南信托以其受托管理的云合睿策 2 号信托计划作为专业机构投资           者参与本次战略配售的资格        (1) 云南信托的主体资质          经查询国家金融监督管理总局网站，并经核查云南信托提供的          国家金融监督管理总局云南监管局于 2026 年 2 月 2 日核发的          《金融许可证》（机构编码：K0055H253010001），云南信托          为经国家金融监督管理总局云南监管局批准经营信托业务的信          托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投          资者。        (2) 云合睿策 2 号信托计划的情况          根据云南信托提供的《云南国际信托有限公司云南信托-云合          睿策 2 号集合资金信托计划文件》等文件，云合睿策 2 号信托          计划的受托人为云南信托；云合睿策 2 号信托计划的投资范围          包括“证券投资公募基金：公开募集不动产投资信托基金（公          募 REITs）”等。          根据云南信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始登          记完成通知书》，云合睿策 2 号信托计划已于 2026 年 8 月 12          日完成了初始登记形式审查，信托登记系统产品编码为          ZXD202605210000006308。          鉴上，云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划为《投资者          适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》          第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的          关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                          23 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.14.3 小结         本所认为，云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划符合《基金         指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定         以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资         者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.15 佛山信保基金 佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“佛山信 保基金”）拟参与本次战略配售，佛山信保基金的基金管理人为深圳市前 海中保产业私募股权投资基金管理有限公司（简称“前海中保”）。 3.15.1 佛山信保基金的基本情况         根据佛山信保基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示         系统的公示信息，佛山信保基金的基本情况如下：                       佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业                名称                       （有限合伙）                主体类型 有限合伙企业                       佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创           主要经营场所 投小镇核心区三座 404-405（住所申报，集群                       登记）           执行事务合伙 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有             人 限公司                出资额 人民币 20,100 万元整                成立日期 2022 年 11 月 18 日                营业期限 2022 年 11 月 18 日至无固定期限                       一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管                       理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金                经营范围 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。                       （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                       自主开展经营活动）         经核查佛山信保基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信         息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，佛山信保基金系有效存续的         有限合伙企业。 3.15.2 佛山信保基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                            24 北京市汉坤律师事务所 法律意见书        (1) 前海中保的主体资质          根据深圳市市场监督管理局于 2025 年 12 月 15 日核发的《营业          执照》（统一社会信用代码：91440300360019602X），并经          查询国家企业信用信息公示系统的公示信息，前海中保的基本          情况如下：                      深圳市前海中保产业私募股权投资基金管               名称                      理有限公司               类型 有限责任公司                      深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路               住所                      128 号基金小镇基金 9 米商业平台 29-12              法定代表人 吕展宇              注册资本 人民币 10,000 万元整              成立日期 2016 年 2 月 4 日              营业期限 2016 年 2 月 4 日至无固定期限                      一般经营项目是：私募股权投资基金管理                      （须在中国证券投资基金业协会完成登记                      备案后方可从事经营活动）（不得从事证                      券投资活动；不得以公开方式募集资金开                      展投资活动；不得从事公开募集基金管理                      业务）；创业投资基金管理（须在中国证              经营范围 券投资基金业协会完成登记备案后方可从                      事经营活动）（不得从事证券投资活动；                      不得以公开方式募集资金开展投资活动；                      不得从事公开募集基金管理业务）。（除                      依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                      自主开展经营活动），许可经营项目是：                      无许可经营项目          经核查前海中保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信          用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，前海中保系有效存续          的有限责任公司。          根据前海中保提供的私募基金管理人公示材料，并经查询基金          业协会信息公示系统，前海中保已于 2016 年 6 月 15 日完成私          募基金管理人登记，登记编号为 P1031667。        (2) 佛山信保基金的情况                        25 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            根据前海中保提供的《佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙            企业（有限合伙）合伙协议》等材料，佛山信保基金的基金管            理人为前海中保；佛山信保基金的投资范围包括“商业不动产            证券投资基金、基础设施证券投资基金（统称公募 REITs）战            略配售或扩募份额”。            根据前海中保提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基            金业协会信息公示系统，佛山信保基金已于 2022 年 11 月 30 日            在基金业协会完成私募投资基金备案，备案编码为 SXV185。         鉴上，佛山信保基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定         的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售         业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资         者的资格要求。 3.15.3 小结         本所认为，佛山信保基金符合《基金指引》第十八条、《深交所         REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金         合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业         机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.16 圆信基石基金 圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙企业（有限合伙） （简称“圆信基石基金”）拟参与本次战略配售，圆信基石基金的基金管理 人为金圆资本管理（厦门）有限公司（简称“金圆资本”）。 3.16.1 圆信基石基金的基本情况         根据圆信基石基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示         系统的公示信息，圆信基石基金的基本情况如下：                       圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基                名称                       金合伙企业（有限合伙）                主体类型 有限合伙企业           主要经营场所 厦门市思明区湖滨北路 151 号第四层 401 室           执行事务合伙                       金圆资本管理（厦门）有限公司             人                出资额 人民币 195,000 万元整                成立日期 2025 年 11 月 25 日                            26 北京市汉坤律师事务所 法律意见书              营业期限 2025 年 11 月 25 日至 2045 年 11 月 24 日                       一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管                       理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金              经营范围 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。                       （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                       自主开展经营活动）。        经核查圆信基石基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信        息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，圆信基石基金系有效存续的        有限合伙企业。 3.16.2 圆信基石基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格        (1) 金圆资本的主体资质          根据厦门市市场监督管理局于 2026 年 6 月 16 日核发的《营业          执照》（统一社会信用代码：91350200089939793Q），并经          查询国家企业信用信息公示系统的公示信息，金圆资本的基本          情况如下：                名称 金圆资本管理（厦门）有限公司                          有限责任公司（非自然人投资或控股的法                类型                          人独资）                          厦门市思明区展鸿路 82 号厦门国际金融中                住所                          心 45 层 4501-4503 单元               法定代表人 张小喜               注册资本 人民币 81,080 万元整               成立日期 2014 年 2 月 14 日               营业期限 2014 年 2 月 14 日至 2064 年 2 月 13 日                          一般项目：私募股权投资基金管理、创业                          投资基金管理服务（须在中国证券投资基                          金业协会完成登记备案后方可从事经营活                          动）；以私募基金从事股权投资、投资管               经营范围 理、资产管理等活动（须在中国证券投资                          基金业协会完成登记备案后方可从事经营                          活动）；以自有资金从事投资活动。（除                          依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                          自主开展经营活动）                            27 北京市汉坤律师事务所 法律意见书             经核查金圆资本的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信             用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，金圆资本系有效存续             的有限责任公司。             根据金圆资本提供的《私募投资基金管理人登记证书》，并经             查询基金业协会信息公示系统，金圆资本已于 2014 年 4 月 29             日完成私募基金管理人登记，登记编号为 P1001636。         (2) 圆信基石基金的情况             根据金圆资本提供的《圆信基石（厦门）基础设施不动产股权             投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》及金圆资本作为基             金管理人向合伙人邮件发送的《关于本基金开展商业不动产             REITs 投资的通知》等材料，圆信基石基金的基金管理人为金             圆资本；圆信基石基金的投资范围包括“商业不动产投资信托             基金”等。             根据金圆资本提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基             金业协会信息公示系统，圆信基石基金已于 2025 年 12 月 30 日             在基金业协会完成私募投资基金备案，备案编码为 SBMF99。         鉴上，圆信基石基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定         的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售         业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资         者的资格要求。 3.16.3 小结         本所认为，圆信基石基金符合《基金指引》第十八条、《深交所         REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金         合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业         机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.17 苏豪投资 3.17.1 苏豪投资的基本情况         根据江苏省市场监督管理局于 2024 年 12 月 25 日核发的《营业执         照》（统一社会信用代码：91320000714086627D）以及国家企业         信用信息公示系统的公示信息，江苏苏豪投资集团有限公司（简         称“苏豪投资”）的基本情况如下：                名称 江苏苏豪投资集团有限公司                       有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                主体类型                       资）                         28 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                         住所 南京市江东中路 399 号金融城 2 期 A4 幢 25 楼                     法定代表人 杨玉虹                       注册资本 人民币 155,000 万元整                       成立日期 1999 年 5 月 6 日                       营业期限 1999 年 5 月 6 日至无固定期限                                      实业投资、管理，资产委托管理，企业改制、                                      资产重组策划，投资咨询，科技信息服务，国                       经营范围 内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出                                      口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准                                      后方可开展经营活动）                 经核查苏豪投资的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，苏豪投资系有效存续的有                 限责任公司。         3.17.2 苏豪投资作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 根据苏豪投资提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基                 金业协会信息公示系统6，苏豪投资已于 2014 年 5 月 20 日完成私募                 基金管理人登记，登记编号为 P1002110，属于《投资者适当性管                 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条                 和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构                 投资者作为战略投资者的资格要求。         3.17.3 小结                 本所认为，苏豪投资符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                 《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格。 3.18 宏源汇智         3.18.1 宏源汇智的基本情况                 根据北京市怀柔区市场监督管理局于 2024 年 6 月 20 日核发的《营                 业执照》（统一社会信用代码：91110000593896534X）以及国家                 企业信用信息公示系统的公示信息，宏源汇智投资有限公司（简                 称“宏源汇智”）的基本情况如下： 6     网址：https://gs.amac.org.cn/，下同。                                           29 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                名称 宏源汇智投资有限公司                主体类型 有限责任公司（法人独资）                       北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3                住所                       号楼 104 房间）            法定代表人 林彦旭                注册资本 人民币 200,000 万元整                成立日期 2012 年 3 月 27 日                营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限                       投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；                       投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以                       公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类                       产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷                       款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提                经营范围 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受                       损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择                       经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项                       目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营                       活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项                       目的经营活动。）         经核查宏源汇智的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，宏源汇智系有效存续的有         限责任公司。 3.18.2 宏源汇智作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据宏源汇智提供的《申万宏源证券资金对账单》《基本存款账         户信息》、上海证券交易所场内证券账户信息查询截图、《宏源         汇智投资有限公司 2025 年度审计报告》《最近一年投资规模说明         函》及《投资经验说明函》等文件，宏源汇智最近一年末净资产         不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元，具备 2         年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。因此，宏源         汇智属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，         符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二         十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.18.3 小结         本所认为，宏源汇智符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                            30 北京市汉坤律师事务所 法律意见书         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 3.19 深高新投 3.19.1 深高新投的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 9 月 8 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：914403001923012884）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，深圳市高新投集团有限公司（简称“深         高新投”）的基本情况如下：              名称 深圳市高新投集团有限公司              主体类型 有限责任公司                     深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红              住所                     岭北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301             法定代表人 姚飞              注册资本 人民币 1,592,095.7914 万元整              成立日期 1994 年 12 月 29 日              营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限                     一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信              经营范围 息咨询；贷款担保；自有物业租赁。许可经营                     项目：无。         经核查深高新投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，深高新投系有效存续的有         限责任公司。 3.19.2 深高新投作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据深高新投提供的《广发证券深圳深南东路营业部普通账户对         账单》《国泰海通证券客户账户对账单》《中国证券登记结算有         限责任公司证券账户查询确认单》、国泰海通证券账户信息查询         单、《深圳市高新投集团有限公司 2025 年度审计报告》《最近一         年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深高新投最         近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于         1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资         经历。因此，深高新投属于《投资者适当性管理办法》第八条规         定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发         售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投                          31 北京市汉坤律师事务所 法律意见书         资者的资格要求。 3.19.3 小结         本所认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 3.20 深圳担保 3.20.1 深圳担保的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 7 月 3 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91440300670019325C）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，深圳担保集团有限公司（简称“深圳担         保”）的基本情况如下：                名称 深圳担保集团有限公司                主体类型 有限责任公司                       深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中                住所                       心 B 塔 4601             法定代表人 任萍                注册资本 人民币 1,398,788.86 万元整                成立日期 2007 年 12 月 24 日                营业期限 2007 年 12 月 24 日至 2037 年 12 月 24 日                       一般经营项目：与担保业务有关的投融资咨询                       和财务顾问等中介服务；从事保证担保业务，                       开展诉讼保全担保、工程履约担保、尾付款如                       约偿付担保等履约担保、投标担保（以上不含                       融资性担保业务）；对担保、典当、小额贷                经营范围                       款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营                       业执照另行申办）；投资兴办实业（具体项目                       另行申报）；科技服务信息咨询。（依法须经                       批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营                       活动）许可经营项目：无。         经核查深圳担保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，深圳担保系有效存续的有         限责任公司。                            32 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.20.2 深圳担保作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据深圳担保提供的中登账户交易信息查询截屏、证券账户信息         查询截屏、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认         单》《深圳担保集团有限公司 2025 年度合并审计报告》《最近一         年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深圳担保最         近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于         1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资         经历。因此，深圳担保属于《投资者适当性管理办法》第八条规         定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发         售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投         资者的资格要求。 3.20.3 小结         本所认为，深圳担保符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 四、 战略配售协议 经核查基金管理人提供的其与战略投资者签署的战略配售协议，该等协议 的内容不存在违反《中华人民共和国民法典》（简称“《民法典》”）等法 律、行政法规强制性规定的情形，协议内容合法、有效。 五、 本次战略配售的份额数量 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关 文件，原始权益人及其同一控制下的关联方将作为本基金战略投资者合计认购 本次发售的基金份额100,000,000份，拟参与认购的战略配售份额占本次发售份 额数量的20%；原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者将 作为本基金其他战略投资者合计认购本次发售的基金份额260,000,000份，拟参 与认购的战略配售份额占本次发售份额数量的52%。 经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作 出的书面承诺，本所认为，本次向原始权益人及其同一控制下的关联方战略配 售的比例符合《基金指引》第十八条和《深交所REITs业务办法》第二十一条 的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。 六、 战略配售获配份额的持有期限 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关 文件，（1）原始权益人及其同一控制下的关联方获得的战略配售基金份额：其 中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分 持有期自上市之日起不少于36个月；（2）原始权益人或其同一控制下的关联方 以外的专业机构投资者获得的战略配售基金份额持有期限自上市之日起均不少                      33 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 于12个月。 鉴上，本所认为，在本次战略配售中，战略投资者获配份额的持有期限符 合《基金指引》第十八条和《深交所REITs业务办法》第二十一条的规定。 七、 结论 综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次发售战略投资者 的选取标准、配售资格、战略配售的份额数量、战略投资者获配份额的持有期 限符合《基金指引》《深交所REITs业务办法》《深交所REITs发售业务指引》 的相关规定；本次发售不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及第三 十一条规定的禁止性情形；战略配售协议不存在违反《民法典》等法律、行政 法规强制性规定的情形，协议内容合法、有效。 本法律意见书正文一式伍份，无副本。              （以下无正文，下接签署页）                    34 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金认购申请确认比例的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金                认购申请确认比例的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本 基金”，基金简称为“中金杭州安居宁巢 REIT”，基金代码为“180505”）的募集期 为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。其中，公众投资者的募集期为 2026 年 9 月 22 日，战略投资者及网下投资者的募集期为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。 根据《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）、《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）以及《中金杭州安居保障 性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“发售 公告”）的有关规定，中金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）及中 国国际金融股份有限公司（以下简称“财务顾问”）决定对部分认购申请实施比 例配售，现将相关情况公告如下： 一、 认购和缴款情况 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 3 亿份，本次发售由战略配售、 网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量 21,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.000%。网下发售的初始基金份额数量为 6,300 万份，占发售份额总数的比例为 21.000%，占扣除向战略投资者配售部分后发售 数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 2,700 万份，占发售 份额总数的比例为 9.000%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。 截至 2026 年 9 月 23 日，发售公告中披露的 26 家战略投资者皆已根据战略 配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购 款，对应的有效认购基金份额数量为 21,000 万份，占发售份额总数的比例为                            1 70.000%。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告中披 露。 截至 2026 年 9 月 23 日，发售公告中披露的 83 家网下投资者管理的 519 个 有效报价配售对象已全部按照发售公告的要求进行了网下认购并全额缴纳认购 款，对应的有效认购基金份额数量为 2,211,260 万份。具体网下投资者获配明细 将在本基金基金合同生效公告中披露。 截至 2026 年 9 月 22 日，公众投资者的有效认购户数为 2,404 户，有效认购 基金份额数量为 845,798.0417 万份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认购 资金。      二、 配售结果      （一）战略投资者 本次募集的战略配售基金份额与发售公告中披露的拟募集的战略配售基金 份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为 100%。      （二）网下投资者 募集期间，本基金网下投资者有效认购申请份额总额超过发售公告披露的拟 向网下投资者发售的基金份额数量，基金管理人、财务顾问对有效认购且足额缴 款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行“全程比例配售”，所有配售对象 将获得相同的配售比例。本基金网下投资者有效认购申请确认比例为 0.28490544%，最终确认份额保留至整数位。 网下投资者认购申请确认份额=网下投资者提交的有效申请份额×网下投资 者有效认购申请确认比例。该公式仅供参考，因比例配售后，所有网下投资者确 认的份额需与本次拟向网下发售的基金份额总量相等，基金管理人、财务顾问将 对投资者确认份额进行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为 准。      （三）公众投资者 募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过发售公告披露的                         2 拟向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用 “末日比例配售”的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基金 2026 年 9 月 22 日（公众发售最后认购日）公众投资者有效认购申请确认比例为 0.31922514%，最终确认份额保留至整数位。 公众投资者于场内提交认购申请的，认购申请确认份额的计算公式为：2026 年 9 月 22 日公众投资者场内认购申请确认份额=2026 年 9 月 22 日公众投资者场 内提交的有效认购申请份额×公众投资者有效认购申请确认比例。 公众投资者于场外提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为：2026 年 9 月 22 日公众投资者场外认购申请确认份额=（2026 年 9 月 22 日公众投资者 场外提交的有效认购申请净认购金额÷发售价格）×公众投资者有效认购申请确 认比例。 上述公式仅供参考，因比例配售后，所有公众投资者确认的份额需与本次拟 向公众投资者发售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进行微 调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。 三、 其他需要提示的事项 1、当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的 费率计算。认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确 认结果以本基金登记机构计算并确认的结果为准。 2、网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 2 个工 作日内退还至原账户。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结 束后的 5 个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至公 众投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 由此产生的损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。 3、本公告仅对本基金认购申请确认比例的有关事项予以说明，不构成投资 建议。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 2026 年 9 月 11 日登载于本 公 司 网 站 （ www.ciccfund.com ） 深 圳 证 券 交 易 所 网 站                         3 （ http://reits.szse.cn/disclosure/index.html ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的招募说明书等相关法律文件。     4、投资者可登录本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客 户服务电话（400-868-1166）咨询相关事宜。     5、风险揭示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应 认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意风险。     特此公告。                                       4 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信北京国资公司REIT：创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 因公司业务发展需要，自 2026 年 9 月 28 日起，创金合信基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）办公地址由“深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼”变更至“深圳市前海深港合作区南山街道时代大 街 200 号创金大厦 25-27、31 层”，除上述办公地址变更外，本公司网站、客户服 务电话、电子信箱等均保持不变。具体信息如下： 新办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道时代大街 200 号创金大厦 25-27、 31 层 邮政编码：518052 公司网站：www.cjhxfund.com 客户服务电话：400-868-0666 电子信箱：cjkf@cjhxfund.com 投资者可拨打本公司客户服务电话或登录本公司网站咨询或了解相关信息。 特此公告                              创金合信基金管理有限公司                                    2026 年 9 月 28 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金2026年第三次分红公告 中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告     中金基金管理有限公司 关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施 证券投资基金 2026 年第三次分红公告            公告送出日期：2026 年 9 月 28 日                   第 1 页 共4 页      中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基                                 金 公募 REITs 简称 中金普洛斯 REIT 公募 REITs 代码 508056 公募 REITs 合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开                                 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集基                                 础设施证券投资基金指引（试行）》 、                                                  《公开募集证                                 券投资基金信息披露管理办法》、《上海证券交易                                 所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指                                 南第 2 号——存续业务》等法律法规有关规定以                                 及《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投                                 资基金基金合同》和《中金普洛斯仓储物流封闭                                 式基础设施证券投资基金招募说明书》及其更新 收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日               基 准 日 公 募 REITs               份额净值 -               （单位：人民币元）               基 准 日 公 募 REITs               可供分配金额 75,898,040.62 截止收益分配基准               （单位：人民币元） 日的相关指标               截止基准日公募               REITs 按 照 基 金 合               同约定的分红比例 72,084,212.36               计算的应分配金额               （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案（单位：元/10 份                                 0.3719 基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第三次分红 注：1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。 2、根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基金年 度可供分配金额分配给投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同生效不满 6 个月可不进行收益分 配。本次分配人民币 72,084,212.36 元，约占截至本次收益分配基准日可供分配金额的 94.98%。 3、截至基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在 尾差，具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 9 月 30 日 除息日 场外：2026 年 9 月 30 日 场内：2026 年 10 月 8 日                             第 2 页 共4 页       中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 现金红利发放日 场外：2026 年 10 月 9 日 场内：2026 年 10 月 13 日 分红对象 权益登记日登记在册的本基金全体基金份额持有人 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资 税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持                          有人分配的基金收益，暂免征收所得税 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 9 月 28 日至 2026 年 9 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天通过场 内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 3、本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理调整计算得出的金额， 在可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利润调整为税息折旧及摊销前利润 （EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素 后确定可供分配金额计算调整项。本次可供分配金额计算调整项如下：不动产基金发行及扩募份 额募集的资金、期初现金余额；当期购买不动产项目等资本性支出；应收、应付项目的变动；当 期支付的利息及所得税费用以及对未来合理相关支出的预留，包括管理费、中介服务费、维修改 造支出等，具体的可供分配金额（含净利润及调整情况）详见《中金普洛斯仓储物流封闭式基础 设施证券投资基金 2026 年中期报告》                    。经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 1 月 1 日至本次收 益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的可供分配金额为人民币 141,334,008.22 元，前期已分配人 民币 65,435,967.60 元，本次基准日公募 REITs 可供分配金额为 75,898,040.62 元。 四、相关机构联系方式 投资者可访问本基金管理人的网站（www.ciccfund.com) 或拨打客户服务电话（400 868 1166） 咨询相关情况。 五、风险提示 本基金采取封闭式运作，封闭期为基金合同生效日起 50 年，不开通申购赎回，只能在二级市 场交易，公众投资者认购后，在场外渠道购买的份额需要转托管至场内方可交易或通过上海证券 交易所基金通平台进行份额转让。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈                              第 3 页 共4 页 中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认 真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产 投资信托基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                                       中金基金管理有限公司                                        2026 年 9 月 28 日                     第 4 页 共4 页 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 因公司业务发展需要，自 2026 年 9 月 28 日起，创金合信基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）办公地址由“深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼”变更至“深圳市前海深港合作区南山街道时代大 街 200 号创金大厦 25-27、31 层”，除上述办公地址变更外，本公司网站、客户服 务电话、电子信箱等均保持不变。具体信息如下： 新办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道时代大街 200 号创金大厦 25-27、 31 层 邮政编码：518052 公司网站：www.cjhxfund.com 客户服务电话：400-868-0666 电子信箱：cjkf@cjhxfund.com 投资者可拨打本公司客户服务电话或登录本公司网站咨询或了解相关信息。 特此公告                              创金合信基金管理有限公司                                    2026 年 9 月 28 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】上海东方证券资产管理有限公司关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 上海东方证券资产管理有限公司关于      东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                      收益分配的公告                  公告送出日期：2026 年 09 月 28 日 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 东方红隧道股份高速公路 REIT 场内简称 隧道 REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508020 公募 REITs 合同生效日 2026 年 04 月 07 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                      《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管                      理办法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《公开                      募集证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所公开募 公告依据 集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第2 号——存续业                      务》等法律法规有关规定以及《东方红隧道股份高速公路                      封闭式基础设施证券投资基金基金合同》和《东方红隧道股                      份高速公路封闭式基础设施证券投资基金招 募 说 明 书》 收益分配基准日 2026 年 06 月 30 日            基准日公募 REITs             份额净值 4.7143           （单位：人民币元）            基准日公募 REITs             可供分配金额 524,150,445.75 截止收益分 （单位：人民币元） 配基准日的             截止基准日公 相关指标             募 REITs 按 照 基             金合同约定的                           -             分红比例计算             的应分配金额           （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案                           5.2410 （单位：元/10 份基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第一次分红 注：1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。本基金本次收益分配方案为每 10 份基金份 额发放红利 5.2410 元，即每份基金份额发放红利 0.5241 元。     2、据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，但每年至少分配一次。每年分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。                             1 本次分配金额总计人民币 524,100,000.00 元，约占截至本次收益分配基准日可供分配金额的 99.99%。截至基准日按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在尾差， 具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 09 月 30 日 除息日 2026 年 10 月 08 日（场内） 2026 年 09 月 30 日（场外） 现金红利发放日 2026 年 10 月 13 日（场内） 2026 年 10 月 09 日（场外）                    本次收益分配对象为权益登记日登记在册的本基金全体基金 分红对象                    份额持有人。 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资。                    根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持 税收相关事项的说明                    有人分配的基金收益，暂免征收所得税。 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费。       注：1、现金红利款将于 2026 年 10 月 09 日自本基金托管账户划出。       2、上表内 2026 年 10 月 13 日为场内现金红利发放日，场外现金红利发放日为 2026 年 10 月 09 日。 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 09 月 28 日至 2026 年 09 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、本基金收益分配采取现金分红方式。 3、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天 通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 4、基金管理人计算年度可供分配金额过程中，先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营 现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金 额涉及的调整项包括：购买不动产项目等资本性支出、支付的利息及所得税费用、应收和应 付项目的变动、未来合理相关支出预留、本基金发行份额募集的资金等。 经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 04 月 07 日至收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的本年累计可供分配金额为人民币 524,150,445.75 元。 四、相关机构联系方式 投资者如有疑问，可登录基金管理人网站（https://www.dfham.com/）或拨打基金管理人                              2 客户服务电话（4009200808）咨询、了解详情。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收 益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金管理人提醒投资者，投资者投 资于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。基金的过往业绩不代表未来 表现，敬请投资者注意投资风险。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   2026 年 09 月 28 日                         3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                     关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 华夏南京交通高速公路 REIT 场内简称 南京交通（扩位简称：华夏南京交通高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508069 公募 REITs 合同生效日期 2024 年 10 月 17 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                                         开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证                                         监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                                         《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                                         （REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开                                         募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5                                         号——临时报告（试行）》等有关规定以及《华夏南京                                         交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                                         《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                                         招募说明书（更新）》 二、2026 年 8 月主要运营数据 2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本基金底层资产南京绕 越高速公路东南段（“绕越高速公路东南段”）通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，外部管理机构未发生变动。 绕越高速公路东南段 2026 年 8 月主要运营数据如下：                    日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                  2026 月份 当月环 当月同 累计同 当月环 当月同 2026年 累计同           当月 年 当月              比变动 比变动 比变动 比变动 比变动 累计 比变动                                  累计 2026年8月 37,207 3.3% -15.2% 37,682 -9.3% 4,074 2.1% -11.0% 31,477 -5.3% 注：①车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。江苏省高速公路联网运营管 理中心（简称“联网中心”）清分车流量数据为全口径车流量（包含免费车和收费车），此表                                            1 中的收费车流量数据系江苏省高速公路联网中心当期清分数据剔除重大节假日门架统计免 费车数据后计算得出，因此数据可能存在一定误差。 ②日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。 ③收入数据为江苏省高速公路联网中心当期清分收入数据，未经审计。 运营数据变化原因如下： 日均收费车流量和路费收入当月同比下降的主要原因： （1）2026 年 8 月 9 日至 11 日，台风“白海豚”及后续持续降雨天气对本项 目客运和货运出行均造成一定影响。 （2）2025 年 8 月，因扬溧高速改扩建施工利好本项目（该利好因素已于 2025 年 11 月出清），同期基数较高，导致本年度日均收费车流量与路费收入数据同 比下降幅度较大。 以上披露内容已经过本项目的运营管理实施机构确认。 三、其他说明事项 投资者可登录华夏基金管理有限公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打华 夏基金管理有限公司客户服务电话（400-818-6666）进行相关咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告                      2      华夏基金管理有限公司     二〇二六年九月二十八日 3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金       基金份额发售公告 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                    特别提示 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”                  ）和中华人民共和国国家发展和改革委员会颁布的 《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》《关于规范 高效做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目申报推荐工作的通知》《关于全 面推动基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目常态化发行的通知》、中国证监会 颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指 引》”）、中国证监会颁布的《关于推动不动产投资信托基金（REITs）市场高质量发展有关 工作的通知》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）规则适用指引第 1 号—审核关注事项（试行）》                                 《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》《上海证券交易 所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》，以及 中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投 资者管理规则》等相关法律及规定组织实施发售工作。 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任本基金财务顾问。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下 投资者询价配售（以下简称“网下发售”                  ）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”                                        ） 相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其 委托的场外基金销售机构进行发售。 本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人 负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场 内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理 人实施。 2、询价结束后，基金管理人和财务顾问根据《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投 资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”                         ）规定的规则，对报价投资者进行了 核查。经基金管理人及财务顾问核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的要                       1                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 求提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围；未有参与询价的配售对象拟 认购金额超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模。因此，基金管理人及财务顾问未 进行无效报价剔除。 3、基金管理人和财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 3.487 元/份。网 下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限即为有效报 价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位数和加权平 均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2026 年 10 月 26 日起（T 日，即本基金发 售首日）至 2026 年 10 月 29 日（L 日，即本基金募集期结束日）进行网下认购和缴款，网 下认购具体时间为募集期中每个交易日的 9:00-15:00，认购资金缴款于 2026 年 10 月 29 日 （L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 26 日至 2026 年 10 月 29 日通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金（场内 15:00 认 购截止，场外认购时间以销售机构规定为准）                    。如提前结束募集，基金管理人将另行公告。 4、战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比 例为 64.86%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 10 月 29 日 17:00 前汇至基金管理人 指定的银行账户。如提前结束募集，基金管理人将另行公告。 5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购 基金份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期 安排” 。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网 下初始发售份额数量的 12.82 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资 者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的 份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获 配份额可自由流通。 基金管理人将在《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》 （以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份额情 况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格 遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情况（十）                            2              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 认购费用”     。 7、基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售 及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行 调整。回拨机制的具体安排请参见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参 与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责 任，基金管理人、 财务顾问将违约情况报证券业协会备案。 9、投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、 招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未 来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。                     3                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        重要提示 1、本基金经中国证监会 2026 年 9 月 11 日证监许可〔2026〕2467 号文《关于准予国金 嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》准予注册。中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金基金简称为“国金嘉泽新能源 REIT”，场内简称为“嘉泽 REIT”，扩位简称为 “国金嘉泽新能源 REIT”              ，基金代码为“508038”                           ，该代码同时用于本次发售的询价、网下 认购及公众认购。 2、本基金为不动产基金，运作方式为契约型封闭式，除根据基金合同约定延长存续期 限外，自基金合同生效之日起 16 年为本基金的存续期限。本基金在此期间内封闭运作并在 符合规定的情形下在上交所上市交易。在符合法律法规的情况下，基金管理人可在履行适 当程序后延长本基金的存续期限。否则，本基金存续期届满后将终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 3、本基金的基金管理人为国金基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公 司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。国金证券股份有限公司担任本基金财务 顾问。 4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 30,000 万份（利息不折算基金份额）。 初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比例为 64.86%。其中，原始 权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%； 其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。网下发售的 初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%，占扣除向战略投资者配 售部分后发售数量的比例为 71.14%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 3,042 万份， 占发售份额总数的比例为 10.14%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 28.86%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如 有）确定。 5、本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 23 日完成。基金管理人及财务顾问根据询 价结果，确定本基金认购价格为 3.487 元/份。 6、本基金募集期为 2026 年 10 月 26 日起（T 日）至 2026 年 10 月 29 日（含当日，L 日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内                             4                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、基金合同的 规定及募集情况，适当调整本基金的募集期限并及时公告。 （1）网下发售 本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购 资金。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有 效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管理的 有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.487 元/份，认购份额数量不低 于询价时的有效拟认购份额数量。同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金管 理人和财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认 购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。网下投资 者为其管理的参与认购的全部有效报价配售对象录入认购记录后，应当一次性全部提交。 网下认购期间，网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为 准。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人及财务顾问提交 认购申请，参与本基金网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金及认购 费用（如有）的缴纳，由登记机构登记份额。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、配合其他关联关系调查等）                               ，如拒绝配合或其提 供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进 行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内认购或场外认购两种方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构 认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在中国结算证 券登记结算系统投资人的场内证券账户（包括上交所人民币普通股票账户或封闭式基金账 户）下。 场外认购是指通过基金管理人及其委托的基金场外销售机构（具体名单详见“五、公 众投资者认购（三）销售机构”或基金管理人网站）的销售网点认购基金份额或按基金管                       5                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 理人、场外销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记 在中国结算开放式基金登记结算系统投资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过其他场外销售机构办理本基金认购的首次认购最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1,000 元。各销售机构可根据 自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。投资者通过直销中心柜台办 理本基金认购的首次认购金额不得低于 10,000 元，单笔追加认购最低金额为 1,000 元。基 金管理人可根据实际情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。 场内认购限额：投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请最低金额为 1,000 元，且认购金额必须为 1 元的整数倍。对于场内认购的数量限制，上交所和中国结算的相 关业务规则有规定的，从其最新规则办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得参与公众发售，无论其报价是否为有效报 价，均不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。基金管理人发现网下投资者存 在前述情形的，将拒绝网下投资者参与公众发售认购申请，并将有关情况报告证券业协会； 参与网下询价的配售对象及其关联账户仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被 视为无效。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中 “账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管 理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码” 均相同的，不受上述限制。 7、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 8、本基金募集期自 2026 年 10 月 26 日起至 2026 年 10 月 29 日止，投资者应在募集期 内全额缴款（含认购费）。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全程比例配售原则。 9、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或 帮助他人违规进行认购。 10、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法 律上、合约上或其他障碍。 11、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基 金管理人或销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。 12、本公告仅对本基金发售有关事项和规定予以说明，不构成投资建议。投资者欲了                            6                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 解本基金的详细情况，请仔细阅读登载于基金管理人网站（www.gfund.com）、中国证监会 基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《国金 嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                       （“《基金合同》                              ”）、《国金嘉泽新能源封 闭式基础设施证券投资基金招募说明书》                  （“《招募说明书》”）等相关法律文件。投资有风险， 投资者在进行投资决策前，应充分认识本基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金 时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”、 “风险揭示”等章节，充分了解本基金的各项风险因素。 13、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公 告，敬请投资者留意。 14、风险提示： 本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特 别关注。本基金存续期内按照《基金合同》的约定以 80%以上基金资产投资于不动产资产 支持证券，并持有其全部份额，基金通过不动产资产支持证券持有项目公司全部股权，通 过资产支持证券和项目公司等载体取得不动产项目完全所有权或经营权利。不动产基金以 获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年 度可供分配金额的 90%。由于本基金的投资标的与股票型基金、混合型基金、债券型基金 和货币型基金等的投资标的存在明显差异，故本基金与上述类型基金有不同的风险收益特 征。 投资不动产基金可能面临以下风险，包括但不限于： （1）与不动产基金相关的各项风险因素，包括但不限于：基金价格波动及折溢价风 险、流动性风险、发售失败风险、交易失败风险、停牌、暂停上市或终止上市的风险、本 基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、税收等政策调整风险、集中投资风险、新 种类基金收益不达预期风险、基金限售份额解禁风险、市场风险以及基金提前终止的风险。 （2）与不动产项目相关的风险，包括但不限于：新能源及电力行业政策调整风险、 不动产项目运营风险、业务许可、合同续期风险、不动产项目的管理风险、不动产项目的 流动性风险、不动产项目运营管理机构的履职风险、不动产项目运营管理机构的解聘及更 换风险、关联交易与利益冲突风险、不动产基金现金流预测偏差风险、不动产项目的评估 风险、不动产项目借款相关风险、不可抗力、极端天气和重大事故给不动产项目运营造成 的风险、不动产项目处置风险、不动产资产保险理赔不及预期的风险。 （3）与专项计划管理相关的风险，包括但不限于：流动性风险、专项计划等特殊目                                7              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 的载体提前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人丧失资 产管理业务资格的风险、计划管理人、计划托管人等机构尽职履约风险。 （4）其他风险，包括但不限于：因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内 控制度建立等方面不完善而产生的风险，因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行 为等产生的风险，对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险，因业务竞争压力 可能产生的风险，政策与法律风险、技术风险、操作风险及其他意外导致的风险。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在 未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续 期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果 进行分配；本基金不动产资产评估报告的相关评估结果不代表不动产资产的实际可交易价 格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金 的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售， 并承担基金投资中出现的各类风险。 15、基金管理人和财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基 金管理人和财务顾问拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。                     8                                                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                                      目录 特别提示........................................................................................................................................... 1 重要提示........................................................................................................................................... 4 目录 .................................................................................................................................................. 9 释义 ................................................................................................................................................ 10 一、询价结果及定价情况............................................................................................................. 11 二、本次发售的基本情况............................................................................................................. 13 三、战略配售情况......................................................................................................................... 21 四、网下发售................................................................................................................................. 24 五、公众投资者认购..................................................................................................................... 27 六、中止发售情况......................................................................................................................... 30 七、发售费用................................................................................................................................. 31 八、本次募集的有关当事人联系方式 ......................................................................................... 32 附表：投资者报价信息统计表 ..................................................................................................... 36                                                                           9                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        释义     除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 基金管理人 指国金基金管理有限公司 基金托管人 指交通银行股份有限公司 财务顾问 指国金证券股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构/中国结算 指中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指中国证券业协会 本次发售 指发售国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额的行             为 战略投资者 指符合适用法律法规规定和本基金战略投资者的选择标准、事先与             基金管理人签署战略投资配售协议的投资者，包括参与本基金战略             配售的原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专业机构投             资者。战略投资者需根据事先签订的战略配售协议进行认购 网下投资者 指依法可以参与本基金网下询价和认购业务的专业机构投资者。证             券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、             商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公             司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中             国证监会认可的专业机构投资者，在中国证券业协会完成注册后，             可以参与不动产基金网下询价和认购业务。全国社会保障基金、基             本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下             询价 公众投资者 指符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机构投             资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投             资基金的其他投资者 场内证券账户 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海             证券交易所人民币普通股票账户或封闭式基金账户。通过场内证券             账户办理基金份额认购的为场内认购 开放式基金账户/场 指中国结算为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 外基金账户 基金份额余额及其变动情况的中国结算开放式基金账户。通过场外             基金账户办理基金份额认购的为场外认购 工作日/交易日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元 原始权益人 指不动产基金持有的不动产项目的原所有人，本基金拟以初始募集             资金投资的不动产项目的原始权益人为宁夏嘉盈新能源控股有限公             司（以下简称“宁夏嘉盈”）。如本基金后续新购入不动产项目，则             原始权益人范围相应调整                        10                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 本次发售的询价时间为 2026 年 9 月 23 日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00，基金管 理人和财务顾问通过上交所“REITs 询价与认购系统”共收到 15 家网下投资者管理的 38 个 配售对象的询价报价信息，报价区间为 3.281 元/份-3.665 元/份，拟认购数量总和为 96,124 万份，为初始网下发售份额数量的 12.82 倍。配售对象的名单和具体报价情况详见本公告 “附表：投资者报价信息统计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人及财务顾问核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的要求 提交相关资格核查文件；未有配售对象属于禁止配售范围；未有参与询价的配售对象拟认 购金额超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模；未有配售对象的报价被确定为无效 报价予以剔除的情况。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，15 家网下投资者管理的 38 个配售对象全部符合《询价公告》规定的 网下投资者的条件，报价区间为 3.281 元/份-3.665 元/份，拟认购数量总和为 96,124 万份， 为初始网下发售份额数量的 12.82 倍。 网下投资者详细报价情况详见“附表：投资者报价信息统计表”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，其余所有网下投资者报价的中位数为 3.4870 元/份，加权平 均数为 3.4914 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证 券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机 构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为 3.487 元 /份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰 低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格 （即 3.487 元/份）             ，且符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象为本次发售 的有效报价配售对象。                            11                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 本次询价中，有 6 家网下投资者管理的 9 个配售对象拟认购价格低于本次基金的认购 价格。具体名单详见本公告“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“低价未入围”的 配售对象。 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者数量为 11 家，管理的配售对象数量为 29 个，有效认购数量总和为 66,600 万份，为初始网下发售份额 数量的 8.88 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价” 的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认 购资金。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、配合其他关联关系调查等）                               ，如拒绝配合、未能 完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网 下发售情形的，基金管理人及财务顾问有权拒绝向其进行配售。                       12                  国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 基金简称：国金嘉泽新能源 REIT 场内简称：嘉泽 REIT 扩位简称：国金嘉泽新能源 REIT 基金代码：508038 2、基金类型：不动产基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：除根据基金合同约定延长存续期限外，自基金合同生效之日起 16 年为本基金的存续期限。本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市 交易。在符合法律法规的情况下，基金管理人可在履行适当程序后延长本基金的存续期限。 否则，本基金存续期届满后将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，并通过资产 支持证券和项目公司等特殊目的载体取得相关不动产项目完全所有权或经营权利。本基金 通过主动地投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 19,458 万份，占发售份额总数的比例为 64.86%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份 额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例 为 44.86%。网下发售的初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%， 占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 71.14%。公众投资者认购的初始基金份 额数量为 3,042 万份，占发售份额总数的比例为 10.14%，占扣除向战略投资者配售部分后 发售数量的比例为 28.86%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将 根据回拨情况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数， 并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 3.487 元/份。                        13                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （四）募集资金规模 按认购价格 3.487 元/份和 3 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资 金总额为 104,610.00 万元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）                                        。安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公众投资者缴纳的认购资金及 认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月 29 日（L 日）17:00 前完成缴款，基金管理 人、财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于 2026 年 10 月 29 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月 29 日（L 日）截止。认购结束后， 将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行 调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有）                               ，可回拨至网下发售。 2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资者部分向网下 发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投资者回 拨。 3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的， 网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数 量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并发布公告披露 本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基金份额在上 交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网 下初始发售份额数量的 12.82 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含）                                          ，网下投资 者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的 份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获 配份额可自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份                               14                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应 严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。     战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份 额数量及限售期安排”。     投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基 金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营 机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情况下通过上海证券交易所基金 通平台进行份额转让。     原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低 于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许 质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满后参与质押式协议回购、质押式三 方回购等业务的，质押的战略配售取得的不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份 额的 50%，上交所另有规定除外。     原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动产基金份额 战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金份额期限自上市之日起 不少于 12 个月。     原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份额的，应当 按照相关规定履行信息披露义务。     不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适 用前款规定。     （七）拟上市地点     上海证券交易所。     （八）本次发售的重要日期安排         日期 发售安排       T-3 日前                      刊登《发售公告》、基金管理人及财务顾问关于战略投资者配售资 （T 日为募集期首日，3 个                      格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律      自然日前）                      意见书 （2026 年 9 月 28 日）                             15                            国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告          日期 发售安排                           基金份额募集期        T 日至 L 日                           网下认购时间为：9:00-15:00 （L 日为募集期结束日）                           战略投资者认购时间为：9:30-17:00 （2026 年 10 月 26 日至 2026                           公众投资者场内认购时间为：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00     年 10 月 29 日）                           公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准         L+2 日                           决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售 （2026 年 11 月 2 日）                           的基金份额数量及配售比例，次日公告        （预计）                           会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基金合        L+2 日后                           同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理       注：       （1）如因上交所系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发售电子平台 进行初步询价或网下认购工作，请投资者及时与基金管理人或财务顾问联系。       （2）如无特殊说明，上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理 人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。       （3）基金管理人及财务顾问根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告。       （九）认购方式       1、战略投资者       战略投资者需根据事先与基金管理人签订的战略配售协议进行认购。募集期结束前， 战略投资者应当在约定的期限内，以认购价格认购其承诺认购的基金份额数量。       参与战略配售的原始权益人，可以用现金或者中国证监会认可的其他对价进行认购。       2、网下投资者       网下投资者应当通过上交所网下发行电子平台向基金管理人提交认购申请，参与基金 份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金的缴纳，并通过登记机 构登记份额。       3、公众投资者       公众投资者可以通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销售机构认 购基金份额。       4、投资者开户       （1）本基金场内认购的开户程序       投资者认购本基金时需具有上交所场内证券账户。已开立上交所场内证券账户的投资 者可直接认购本基金，尚未开立上交所场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有 限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上交所场内证券账户的具体程序和办法，                                      16                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 请遵循各开户网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心柜台及场外基金代销机构的开户与认购程序、具体业务 办理时间以基金管理人及各代销机构的规定为准。 （十）认购费用 1、认购费用 （1）对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费。 （2）通过基金管理人直销机构认购本基金基金份额的，不收取认购费。 （3）本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式，公众投资者如果 有多笔基金份额的认购，适用费率按单笔分别计算。 本基金公众投资者通过代销机构认购的，具体认购费率如下：                    认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.30%                     M≥500 万元 按笔收取，1,000 元/笔                 上交所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场内认购费 场内认购费率                              率 代销机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下对认购费实行一定优惠。 （4）认购费用不列入基金财产，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分 别计费。 （5）本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以 证券公司实际收取为准。 2、认购金额/认购份额的计算 （1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×认购价格 认购费用=0.00 元 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失 由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规的要求计入基金资 产，不折算为基金投资者基金份额。 举例说明：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售价 格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100.00 元， 则其需缴纳的认购金额为：                         17                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 认购金额＝5,000,000.00×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则其需缴纳的 认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100.00 元将全部归入基金 资产，不折算为基金份额。 （2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。 ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=认购金额×认购费率/（1+认购费率） 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格 ②认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝净认购金额/基金份额认购价格 认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金资产承担。认购份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截 位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利 息计入基金财产，不折算为基金份额。 举例说明：某公众投资者通过代销机构认购本基金 100,000.00 元，认购费率为 0.3%， 假定认购价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00 元，则可认购的份额为： 认购费用=100,000.00×0.3%/（1+0.3%）=299.10 元 净认购金额=100,000.00-299.10=99,700.90 元 认购份额=99,700.90/1.050=94,953.24 份（保留两位小数）=94,953 份（保留至整数位） 退还投资人的金额=100,000.00-94,953×1.050-299.10=0.25 元 即：某公众投资者通过代销机构投资 100,000.00 元认购本基金，认购价格为 1.050 元， 可得 94,953 份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息 100.00 元将全部归入基金资产， 退还投资人的金额为 0.25 元。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者实际认购 费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登记结果为准。                                   18                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”                     ，仅供举例之用，不代表本基金实际情况。 （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 3.487 元/份，发售规模为 3 亿份，据此计算的不动产项目 价值为 104,610.00 万元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测算，本基金 2026 年 4-12 月和 2027 年度预测现金流分派率（预计年度可供分配金额/公募基金拟募集规模） 分别为 12.60%和 10.44%。此处不动产项目价值指按认购价格 3.487 元/份和 3 亿份的发售份 额数量计算的预计募集资金总额。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不 确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者 保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金投资价值，自行承担投 资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参 与不动产基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1、战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2、网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生的剩余份 额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给 认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对 象。 当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资者自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务顾问将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。 3、公众投资者配售 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比例确认的                           19                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1 份，产生的剩余 份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给 认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取 整分配份额。 份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 由于计算过程的精度处理、取整分配份额等原因，投资者认购的实际确认比例与上述 配售比例可能会有差异，最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为 准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购 款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者 的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基 金份额，全部计入基金资产。                       20                国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                三、战略配售情况 （一）参与对象 1、选择标准 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战略配售，前 述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者，可以参与不 动产基金的战略配售。 参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者： （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企 业； （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属 企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品； （4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金 等专业机构投资者； （5）原始权益人及其相关子公司； （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售 设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务规则规定 的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投 资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基 金等除外。 2、战略投资者具体情况 本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考虑投资者 资质、市场情况等确定。截至本公告出具之日，各战略投资者已与基金管理人分别签署战 略配售协议。战略投资者名单及认购数量详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金 份额数量及限售期安排”           。 （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排                      21                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      本基金初始战略配售份额数量为 19,458 万份，占基金发售份额总数的比例为 64.86%。 其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比 例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 13,458 万份，占发售份额总数的比例为 44.86%。 截至本公告出具之日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最 终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                                   承诺认购                                   份额占基 序号 战略投资者名称 金份额发 限售期                                   售总量的                                    比例 原始权益人或其同一控制下的关联方 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 20.0000% 60 个月                    小计 20.0000% 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 7.0000% 12 个月 3 中英人寿保险有限公司 6.9500% 12 个月 4 中国中金财富证券有限公司 4.3400% 12 个月 5 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 4.3400% 12 个月 6 红塔证券股份有限公司 4.3400% 12 个月 7 国金证券股份有限公司 4.3400% 12 个月 8 深圳市高新投集团有限公司 3.4700% 12 个月 9 深圳担保集团有限公司 2.6000% 12 个月 10 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 1.7300% 12 个月 11 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 1.2600% 12 个月 12 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 1.1500% 12 个月 13 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 0.9500% 12 个月                           22                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 14 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 0.8667% 12 个月 15 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 0.8633% 12 个月 16 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 0.4000% 12 个月 17 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 0.2600% 12 个月                   小计 44.8600%                   合计 64.8600%      注：限售期自本基金上市之日起开始计算。      （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例      原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益人或其同一 控制下的关联方拟认购基金份额数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%。      （四）认购款项的缴纳      战略投资者应当按照战略配售协议的约定及基金管理人向其发送的缴款通知书要求， 在募集期末日的截止时间之前全额缴纳认购款项。                           23                     国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        四、网下发售 （一）参与对象 网下投资者为依法可以参与本基金网下询价和认购业务的专业机构投资者。证券公司、 基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银行、政策性银行、理财公 司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人 以及其他中国证监会认可的专业机构投资者，在中国证券业协会完成注册后，可以参与不 动产基金网下询价和认购业务。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根 据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.487 元/份，且同时符合基金管理人、财务顾问事 先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。剔除无效报价和低价未入围的情况后， 本次提交有效报价的网下投资者数量为 11 家，管理的配售对象个数为 29 个，有效拟认购 份额数量总和为 66,600 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认 购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息 统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 26 日起至 2026 年 10 月 29 日的 9:00-15:00。基 金管理人和财务顾问可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下 发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管理的有效报价配售对 象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.487 元/份，认购份额数量不低于询价时入围的 有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一 次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报 1 个认购数量，其填 报的认购数量不得低于询价阶段填报的“拟认购数量”，不得高于基金管理人、财务顾问确 定的每个配售对象认购数量上限，且不得高于网下发售份额总量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管 理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全额认购资 金。缴纳截止时间为 2026 年 10 月 29 日 17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好                               24                       国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象 自行负责。 6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未 按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。 基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为 无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 7,500 万份，占发售份额总数的比例为 25%，占 扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 71.14%。 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 （四）公布初步配售结果 2026 年 11 月 4 日（预计）                     ，基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结 果。 （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登 记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 3 个工作 日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理 人指定的如下账户： 户名：国金基金管理有限公司 账号：11050161580000000712 开户银行名称：中国建设银行股份有限公司北京德胜支行 大额支付号：105100003066 有效报价网下投资者未参与认购或未足额认购以及获得配售的网下投资者未及时足额 缴纳认购资金及认购费的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报告 证券业协会。 3、注意事项                             25              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指 定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“嘉泽 REIT+上交所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效 认购。 （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账户认购的需 使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                     26                         国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                        五、公众投资者认购 （一）参与对象 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。公众投 资者在认购本基金前应充分认识本基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签 署风险揭示书。 （二）认购程序 1、场内认购程序 （1）业务办理时间： 2026 年 10 月 26 日至 2026 年 10 月 29 日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。 （2）认购手续： 1）投资者办理场内认购应使用上交所场内证券账户。已开立场内证券账户的投资者可 直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司 的开户代理机构开立账户。有关开设场内证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详 细阅读有关规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认 可的上交所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资 金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经营机构 及上交所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经营机构的相关规定。 2、场外销售机构业务办理程序 投资者在基金管理人直销中心柜台及场外销售机构的认购及缴款流程等以基金管理人 及各代销机构的规定为准。 （三）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的上交所会员单位，具体会员单位名单可在上交所网站（www.sse.com.cn） 查询。 2、直销机构 名称：国金基金管理有限公司直销中心                                     27                        国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室 办公地址：北京市朝阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层 法定代表人：邰海波 联系电话：010-88005819 客服信箱：service@gfund.com 客服电话：4000-2000-18 传真：010-88005816 网站：www.gfund.com 联系人：肖娜 3、其他场外销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 客服电话：95021 网站：www.1234567.com.cn （2）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼19层1901内1903室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座22层 法定代表人：李楠 客服电话：400-1599-288 网站：https://danjuanfunds.com/ （3）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10F、11F、14F 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网站：www.howbuy.com （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号401室                                28                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网站：ww.5ifund.com 基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人官网查询。 各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参与公众投 资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其仍需完成网下认购 部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的上交所会员单位或者场外基金销售机构（包括基金管理人及其委托的其他代 销机构）认购本基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有上交所场内证券账户； 参与本基金场外认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账 户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先转托管 至场内证券经营机构后，方可参与上交所场内交易，也可在允许的情况下通过上交所基金 通平台进行份额转让。 2、若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行 全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部 分的发售，届时将另行公告。 3、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。如发生配 售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付至场内交易所会员 单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场 外基金销售机构为准。 4、关于募集期利息的处理方式，有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产， 不折算为基金份额，具体金额以登记机构的记录为准。                            29              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告              六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人、财务顾问可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售公告。中止 发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启动发售。                    30              国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金时，应全 额缴纳认购费用（如涉及）            。认购费用具体安排详见“二、本次发售的基本情况（十）认购 费用” 。 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用不得 从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付。                    31                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告          八、本次募集的有关当事人联系方式 （一）基金管理人 名称：国金基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 办公地址：北京市朝阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层 联系人：崔成、宋雪强 电话：010-88005753 （二）财务顾问 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 13 楼 联系人：王皎洁、郑元凯 电话：021-68826021 （三）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 联系人：方圆 电话：021-32169999 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系人：赵亦清 电话：4008-058-058 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心20-21层                         32                   国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 经办律师：高司雨、袁燕 电话：010-57763888 （六）出具验资报告的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 经办注册会计师：贺耀、王蕊 电话：010-58154079                         33                                                    国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 附表：投资者报价信息统计表                                                    配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                       户 格（元） （万份）       大家资产管理有限 大家保险集团有限责任公司－自 1 保险资金投资账户 B883677588 3.665 7,500 有效报价         责任公司 有资金       大家资产管理有限 大家财产保险有限责任公司-传统 2 保险资金投资账户 B883010825 3.665 2,700 有效报价         责任公司 账户       国融基金管理有限 国融基金-华泰证券-国融基金信 基金公司或其资产管理 3 B886050280 3.600 277 有效报价          公司 盈 1 号集合资产管理计划 子公司一对多专户产品       大家资产管理有限 大家资产-招商银行-大家资产厚 4 保险机构资产管理产品 B883392439 3.600 540 有效报价         责任公司 坤 27 号集合资产管理产品       大家资产管理有限 大家人寿保险股份有限公司-分红 5 保险资金投资账户 B882790192 3.600 7,500 有效报价         责任公司 产品       大家资产管理有限 大家人寿保险股份有限公司-传统 6 保险资金投资账户 B882790223 3.600 7,500 有效报价         责任公司 产品                  国融基金一兴业证券一国融基金       国融基金管理有限 基金公司或其资产管理 7 融丰 12 个月持有期集合资产管 B886621162 3.600 277 有效报价          公司 子公司一对多专户产品                           理计划       平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－传 8 保险资金投资账户 B881318052 3.520 2,840 有效报价         有限公司 统－普通保险产品       平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－万 9 保险资金投资账户 B885863533 3.503 1,427 有效报价         有限公司 能保险二零二三                  诺德基金-长城证券股份有限公司       诺德基金管理有限 基金公司或其资产管理 10 -诺德基金浦江 987 号单一资产管 B885689175 3.500 2,500 有效报价          公司 子公司一对一专户产品                           理计划       泰康资产管理有限 泰康资管－中国银行－泰康资产 11 保险机构资产管理产品 B884866130 3.500 7,500 有效报价         责任公司 纯泰 22 号资产管理产品                                          36                                                      国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                      配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                         户 格（元） （万份）      上海兴瀚资产管理 兴瀚资管－兴业银行－兴瀚资管- 基金公司或其资产管理 12 B884043669 3.490 573 有效报价        有限公司 兴元 18 号集合资产管理计划 子公司一对多专户产品      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-传统 13 保险资金投资账户 B881024027 3.490 5,730 有效报价        责任公司 -普通保险产品-019L-CT001 沪      泰康资产管理有限 泰康保险集团股份有限公司-自有 14 保险资金投资账户 B881290550 3.490 2,860 有效报价        责任公司 资金                 国泰君安证券资管－青岛银行－      上海国泰海通证券 证券公司集合资产管理 15 国泰君安君享瑞投 FOF1 号集合 D890521641 3.488 280 有效报价      资产管理有限公司 计划                        资产管理计划                 国泰君安证券资管－民生银行－      上海国泰海通证券 证券公司集合资产管理 16 国泰海通君享龙鑫 2 号 FOF 集合 D890534830 3.488 430 有效报价      资产管理有限公司 计划                        资产管理计划                 国泰海通证券资管－海港人寿保      上海国泰海通证券 险股份有限公司－海港人寿保险 证券公司单一资产管理 17 D890524712 3.488 280 有效报价      资产管理有限公司 股份有限公司传统 3－国泰君安 计划                 君得 3656FOF 单一资产管理计划                 国泰海通证券资管－建信人寿保      上海国泰海通证券 险股份有限公司－传统险－国泰 证券公司单一资产管理 18 D890577503 3.488 286 有效报价      资产管理有限公司 海通君得睿享 FOF14 号单一资产 计划                         管理计划                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 19 －外贸信托－恒信盈固收 27 号 集合信托计划 B886864558 3.487 600 有效报价       信托有限公司                      集合资金信托计划      泰康资产管理有限 中汇人寿保险股份有限公司－泰 20 保险资金投资账户 B887067133 3.487 100 有效报价        责任公司 康资产 REITs 组合                                            37                                                     国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                     配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                        户 格（元） （万份）      中再资产管理股份 中国财产再保险有限责任公司— 21 保险资金投资账户 B881081833 3.487 4,000 有效报价        有限公司 传统—普通保险产品      泰康资产管理有限 泰康资管－民生银行－泰康资产 22 保险机构资产管理产品 B887039839 3.487 100 有效报价        责任公司 纯泰睿智 2 号资产管理产品                 中信信托有限责任公司－中信信      中信信托有限责任 23 托双赢增利 1 号证券投资集合资 集合信托计划 B885156164 3.487 600 有效报价         公司                     金信托计划      中再资产管理股份 24 中国人寿再保险有限责任公司 保险资金投资账户 B881011189 3.487 4,000 有效报价        有限公司                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 25 －外贸信托-恒信盈固收 7 号证券 集合信托计划 B885774140 3.487 600 有效报价       信托有限公司                    投资集合资金信托计划      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-分红 26 保险资金投资账户 B881024051 3.487 100 有效报价        责任公司 -个人分红-019L-FH002 沪                 中国对外经济贸易信托有限公司      中国对外经济贸易 27 －外贸信托-恒信盈固收 6 号证券 集合信托计划 B885774132 3.487 600 有效报价       信托有限公司                    投资集合资金信托计划      国盛证券股份有限 28 国盛证券股份有限公司 机构自营投资账户 D890099733 3.487 900 有效报价         公司      中再资产管理股份 29 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金投资账户 B880973922 3.487 4,000 有效报价        有限公司      平安养老保险股份 平安养老保险股份有限公司－分 30 保险资金投资账户 B881318044 3.486 1,434 低价未入围        有限公司 红－团险分红                 生命保险资管－工商银行－生命      生命保险资产管理 31 保险资产管理有限公司睿驰增强 保险机构资产管理产品 B885311950 3.452 200 低价未入围        有限公司                    11 号资产管理产品                                           38                                                 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                 配售对象证券账 拟认购价 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 配售对象类型 备注                                                    户 格（元） （万份）      生命保险资产管理 生命保险资管－农业银行－生命 32 保险机构资产管理产品 B884718612 3.452 500 低价未入围        有限公司 资产睿驰增强 5 号资产管理产品                 国泰海通证券资管－弘康人寿保      上海国泰海通证券 证券公司单一资产管理 33 险股份有限公司－国泰海通君得 D890602803 3.382 4,430 低价未入围      资产管理有限公司 计划                  睿享 17 号单一资产管理计划                 生命保险资管－兴业银行－生命      生命保险资产管理 34 保险资产管理有限公司睿驰增强 保险机构资产管理产品 B884781550 3.382 7,500 低价未入围        有限公司                     9 号资产管理产品      生命保险资产管理 生命保险资管－农业银行－生命 35 保险机构资产管理产品 B884755761 3.382 7,500 低价未入围        有限公司 资产睿驰增强 3 号资产管理产品      民生通惠资产管理 民生通惠资管－农业银行－民生 36 保险机构资产管理产品 B884754236 3.382 2,070 低价未入围        有限公司 通惠民汇 53 号资产管理产品                 上海合晟资产管理股份有限公司      上海合晟资产管理 37 —合晟同晖 7 号私募证券投资基 私募基金 B881632427 3.370 100 低价未入围       股份有限公司                           金                 中金公司－长城证券股份有限公      中国国际金融股份 证券公司单一资产管理 38 司－中金长新 1 号单一资产管理 D890665356 3.281 5,790 低价未入围        有限公司 计划                          计划                                       39 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】北京市天元律师事务所关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查的法律意见 北京市天元律师事务所 关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金       战略投资者专项核查的          法律意见        北京市天元律师事务所                北京市天元律师事务所        关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金                战略投资者专项核查的                    法律意见                           京天基金字（2026）第 061 号 致：国金基金管理有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受国金基金管理有限公司（以 下简称“国金基金”或“基金管理人”）的委托，担任国金嘉泽新能源封闭式基 础设施证券投资基金（以下简称“本基金”或“不动产基金”）进行战略配售（以 下简称“本次战略配售”）并引入战略投资者事宜的专项法律顾问，并出具本法 律意见。 根据国金基金提供的《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说 明书》（以下简称“《招募说明书》”）和《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”），宁夏嘉盈新能源控股有 限公司（以下简称“原始权益人”或“宁夏嘉盈”）作为原始权益人，以宁夏博 疆新能源有限公司投资、建设、运营的焦家畔风电项目（实际总机组容量100MW， 场址位于宁夏回族自治区吴忠市同心县韦州镇青龙山村）及新农村风电项目（实 际总机组容量17.5MW，场址位于宁夏回族自治区吴忠市同心县韦州镇青龙山村） 作为底层资产（以下简称“基础设施项目”），由国金基金担任基金管理人向中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请募集注册本基金。本法 律意见第二部分“战略投资者之配售资格核查”列示的主体拟作为战略投资者参 与本次战略配售。 本所及经办律师根据《中华人民共和国证券法》                       （以下简称“《证券法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法（2022修 正）》（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）、《公开募集基础设施证券 投资基金指引（试行）（2023年修订）》（以下简称“《基金指引》”）、《上 海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》（上 证发〔2025〕138号，以下简称“《REITs业务办法》”）、《上海证券交易所公                     1 开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》 （上证发〔2025〕140号，以下简称“《发售业务指引》”）以及中国证监会和 上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有关规定，对本次战略配售所涉 及的战略投资者相关事项进行了核查。 为出具本法律意见，本所及经办律师依据律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必需查阅的文件，并 就与本次战略配售相关的问题向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具之 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，进行了必要的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格以及是 否存在《发售业务指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情形等相关法律问 题发表法律意见。本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履 行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评 估机构、资信评级机构、公证机构直接取得的文件，对与法律相关的业务事项在 履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项在履行普通人一般的注意义 务后作为出具法律意见的依据；对于不是从上述机构直接取得的文书，经核查和 验证后作为出具法律意见的依据。 3、本法律意见系基于以下前提出具：在本所为出具本法律意见而进行的调 查过程中，基金管理人、国金证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“国 金证券”）、原始权益人、战略投资者等所提供的文件、材料、承诺函、声明函 和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响本法律意见的事实、 文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向本所披露，而无任何隐瞒、 虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其正本材料或原件是一致和相符 的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所 需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明均与事实一致。对于出具                     2 本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖基金管理人、 财务顾问、原始权益人等本基金参与机构，以及战略投资者或者其他有关机构出 具的证明文件、确认文件或报告文件出具法律意见。 4、本所律师已归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，按照 中国证监会的要求形成记录清晰的工作底稿。本法律意见已由本所内核小组讨论 复核，并制作相关记录作为工作底稿留存。 5、本所同意将本法律意见作为本次战略配售所必备法律文件，随其他材料 一同上报，并依法承担相应的法律责任。本法律意见仅供国金基金为本次战略配 售之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。                  3                  正 文 一、战略投资者的选取标准 根据基金管理人提供的《招募说明书》和《基金合同》，原始权益人或其同 一控制下的关联方应当参与本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者由本 基金原始权益人及其同一控制下的关联方和前述主体以外的符合中国证监会及 上交所投资者适当性规定的专业机构投资者组成。参与本次战略配售的专业机构 投资者应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金 长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者：（1）与原始权益人经营 业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（2）具有长 期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管 产品；（4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、 产业投资基金等专业机构投资者；（5）原始权益人及其相关子公司；（6）原始 权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立 的专项资产管理计划；（7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的 专业机构投资者。参与本次战略配售的投资者应当满足《基金指引》及相关业务 规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定 投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、 基本养老保险基金、年金基金等除外。 本所律师认为，本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十 八条和《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者之配售资格核查 根据基金管理人提供的《招募说明书》以及基金管理人分别与各战略投资者 签署的战略配售协议（以下简称“战略配售协议”），共有 17 家战略投资者参 与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类型如下表所示： 序号 战略投资者全称 战略投资者简称 原始权益人或其同一控制下的关联方                      4 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 宁夏嘉盈 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 成都产业资本一号 3 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF1 号 4 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF2 号 5 国金证券股份有限公司 国金证券 6 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券 7 红塔证券股份有限公司 红塔证券 8 中英人寿保险有限公司 中英人寿 9 深圳担保集团有限公司 深圳担保集团 10 湖北省铁路发展基金有限责任公司 湖北铁路基金 11 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 12 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 永权红利 1 号信托计划 13 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 永权红利 7 号信托计划 14 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 长城朱雀六号资管产品 15 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 金锝闻广 1 号基金 16 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 城发股权基金 17 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 林发股权基金 （一）宁夏嘉盈      1、基本情况      根据宁夏嘉盈提供的《营业执照》，并经本所律师登录国家企业信用信息公                       5 示系统（以下简称“企业信息公示系统”）查询，宁夏嘉盈的基本情况如下： 企业名称 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 统一社会信用代码 91640100MAC2GJ3F1M               宁夏银川市兴庆区银川综合保税区进口商品展 住所               示交易中心三楼 301 室 法定代表人 杨洁 注册资本 4,000 万元 成立日期 2022 年 10 月 27 日               许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业               务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方               可开展经营活动）               一般项目：以自有资金开展股权投资、新能源项 经营范围 目投资；风力发电技术服务；太阳能发电技术服               务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、               技术转让、技术推广；合同能源管理；工程管理               服务；货物进出口（除许可业务外，可自主依法               经营法律法规非禁止或限制的项目） 2、战略配售资格 根据基金管理人提供的《招募说明书》和《基金合同》，宁夏嘉盈为基础设 施项目的原始权益人，符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》第二十六 条关于战略投资者的资格要求。 3、战略配售比例 根据宁夏嘉盈与基金管理人签署的战略配售协议，原始权益人宁夏嘉盈拟认 购数量为 6000 万份，占发售份额总数的比例为 20%，符合《基金指引》第十八 条和《REITs 业务办法》第二十一条关于原始权益人参与战略配售的比例要求。 4、小结 综上，本所律师认为，宁夏嘉盈符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条关于战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格；其参与本次战略配                       6 售的比例符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条的规定。 （二）成都产业资本一号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的成都产业资本一号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的成都产业资本一号的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 备案编码 SBGF58 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2025 年 9 月 24 日 根据国金基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，国金基金的基本情况如下： 企业名称 国金基金管理有限公司 统一社会信用代码 91110000585809584D 住所 北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 法定代表人 邰海波 注册资本 36,000 万元 成立日期 2011 年 11 月 2 日               基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可               的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目， 经营范围 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门               批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家               和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号系由 国金基金担任计划管理人设立并经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业                           7 协会”）备案的资产管理产品。根据国金基金代表成都产业资本一号出具的《确 认及承诺函》，成都产业资本一号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，成都产业资本一号属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的成都产业资本一号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （三）国金星辰 FOF1 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF1 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF1 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 备案编码 SEX582 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF1 号的管理人国金基金的基本情况详见本法律意见书“二、战 略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基                           8 金代表国金星辰 FOF1 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF1 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF1 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的国金星辰 FOF1 号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （四）国金星辰 FOF2 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF2 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF2 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 备案编码 SEY043 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF2 号的管理人国金基金的基本情况详见本法律意见书“二、战 略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基 金代表国金星辰 FOF2 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF2 号具备良好                           9 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF2 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，国金基金管理的国金星辰 FOF2 号符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （五）国金证券 1、基本情况 根据国金证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，国金证券的基本情况如下： 企业名称 国金证券股份有限公司 统一社会信用代码 91510100201961940F 住所 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 注册资本 368,326.2908 万元 成立日期 1996 年 12 月 20 日               许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券               投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相               关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 经营范围 目以相关部门批准文件或许可证件为准）               一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍               业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依               法自主开展经营活动）。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及国金证券提供                       10 的《经营证券期货业务许可证》，国金证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据国金证 券出具的《确认及承诺函》，国金证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，国金证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。     3、小结     综上，本所律师认为，国金证券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （六）中金财富证券     1、基本情况     根据中金财富证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，中金财富证券的基本情况如下：     企业名称 中国中金财富证券有限公司     统一社会信用代码 91440300779891627F                 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666     住所                 号中国华润大厦 L4601-L4608     法定代表人 王建力     注册资本 717,306.628166 万元1     成立日期 2005 年 9 月 28 日                 一般经营项目是：/；许可经营项目是：证券经纪；                 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关     经营范围 的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投                 资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融                 资融券；代销金融产品。2 1 中金财富证券《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，中金财富证券注 册资本为 717,306.628166 万元。 2 中金财富证券《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所                         11 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及中金财富证券 提供的《经营证券期货业务许可证》，中金财富证券为经批准设立的证券公司， 属于《投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根 据中金财富证券出具的《确认及承诺函》，中金财富证券具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，中金财富证 券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，中金财富证券符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （七）红塔证券 1、基本情况 根据红塔证券提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，红塔证券的基本情况如下： 企业名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人 景峰 注册资本 469,323.3706 万元 成立日期 2002 年 1 月 31 日 述中金财富证券营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                        12               证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投               资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 经营范围 顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金               代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融               产品业务。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及红塔证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，红塔证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据红塔证 券出具的《确认及承诺函》，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，红塔证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。 3、小结 综上，本所律师认为，红塔证券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （八）中英人寿 1、基本情况 根据中英人寿提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，中英人寿的基本情况如下： 企业名称 中英人寿保险有限公司 统一社会信用代码 91110000710930624Y               北京市朝阳区东三环中路 20 号楼 12 层、15 层、 住所               10 层 01、03、05-09 单元 法定代表人 孙彦敏 注册资本 294,598 万元                       13       成立日期 2002 年 12 月 11 日                                     在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自                                     治区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除                                     外）：（一）人寿保险、健康保险和意外伤害保                                     险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。       经营范围                                     （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营                                     活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后                                     依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和                                     本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）        2、战略配售资格        根据中英人寿提供的国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”） 核发的《保险许可证》，并经本所律师登录金融监管总局官网金融许可证信息（保 险机构）系统3查询，中英人寿为经批准设立的保险公司，属于《投资者适当性管 理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据中英人寿出具的《确 认及承诺函》，中英人寿具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （九）深圳担保集团        1、基本情况        根据深圳担保集团提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，深圳担保集团的基本情况如下： 3 https://xkz.nfra.gov.cn/bx/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  14     企业名称 深圳担保集团有限公司     统一社会信用代码 91440300670019325C                   深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中     住所                   心 B 塔 4601     法定代表人 任萍     注册资本 1,398,788.86 万元4     成立日期 2007 年 12 月 24 日                   与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中                   介服务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担                   保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约                   担保、投标担保（以上不含融资性担保业务）；     经营范围 对担保、典当、小额贷款、商业保理、融资租赁                   等公司进行投资（营业执照另行申办）；投资兴                   办实业（具体项目另行申报）；科技服务信息咨                   询。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后                   方可开展经营活动）5     2、战略配售资格     根据深圳担保集团提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-684 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深圳担保集团的净资产不低于人民币 2000 万元，金融 资产不低于人民币 1000 万元。根据深圳担保集团提供的《确认及承诺函》及相 关证明材料，深圳担保集团具有 2 年以上证券、基金投资经历。根据上述以及深 圳担保集团出具的《确认及承诺函》，深圳担保集团属于《投资者适当性管理办 法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深圳担保集团出具的《确 认及承诺函》，深圳担保集团具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力， 认可不动产基金长期投资价值。因此，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结 4 深圳担保集团《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，深圳担保集团注 册资本为 1,398,788.86 万元。 5 深圳担保集团《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所 述深圳担保集团营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                         15 综上，本所律师认为，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （十）湖北铁路基金 1、基本情况 根据湖北铁路基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，湖北铁路基金的基本情况如下： 企业名称 湖北省铁路发展基金有限责任公司 统一社会信用代码 91420105MA4F5GUQ29                    武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武 住所                    汉基金产业基地 6 楼 601、602 室 法定代表人 李波伟 注册资本 3,000,000 万元 成立日期 2021 年 12 月 8 日                    一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础                    项目、客货运输业、现代物流业等相关产业及其                    他政策性建设项目的投资及管理；铁路线综合                    开发经营性项目投资及管理；以自有资金从事                    股权投资；以私募基金从事股权投资、投资管 经营范围                    理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业                    协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自                    有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管                    理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                    依法自主开展经营活动） 2、战略配售资格 根 据 湖 北 铁 路 基 金 提 供 的 2025 年 度 审 计 报 告 （ 编 号 ： 国 富 审 字 [2026]42060001 号），截至 2025 年 12 月 31 日，湖北铁路基金的净资产不低于 人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据湖北铁路基金提供的                            16 《确认及承诺函》《关于投资经验的情况说明》及相关证明材料，湖北铁路基金 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据上述以及湖北铁 路基金出具的《确认及承诺函》，湖北铁路基金属于《投资者适当性管理办法》 第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据湖北铁路基金出具的《确认及 承诺函》，湖北铁路基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结     综上，本所律师认为，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本 次战略配售的资格。 （十一）深高新投     1、基本情况     根据深高新投提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，深高新投的基本情况如下：     企业名称 深圳市高新投集团有限公司     统一社会信用代码 914403001923012884                  深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红     住所                  岭北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301     法定代表人 姚飞     注册资本 1,592,095.7914 万元6     成立日期 1994 年 12 月 29 日                  从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；     经营范围                  自有物业租赁。7 6 深高新投《营业执照》未载明注册资本，经本所律师登录企业信息公示系统查询，深高新投注册资本为 1,592,095.7914 万元。 7 深高新投《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本法律意见所述深 高新投营业范围为本所律师登录企业信息公示系统查询获知。                         17        2、战略配售资格        根据深高新投提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-703 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产 不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《确认及承诺函》《说明函》及 相关证明材料，深高新投具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历。根据上述以及深高新投出具的《确认及承诺函》，深高新投属于《投资者适 当性管理办法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深高新投出具 的《确认及承诺函》，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实 力，认可不动产基金长期投资价值。因此，深高新投符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、《发售业务指 引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求， 符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格。 （十二）永权红利 1 号信托计划        1、基本情况        交银国际信托有限公司（以下简称“交银信托”）拟代表其担任信托计划受 托人的永权红利 1 号信托计划参与本次战略配售。根据交银信托提供的《信托登 记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经本所律师登录中国信托登记有限责 任公司（以下简称“信托登记公司”）信托产品信息公示系统8查询，永权红利 1 号信托计划的基本情况如下：       产品名称 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划       信托登记系统产品                                    ZXD34J202405010028877       编码 8 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                     18     受托人 交银国际信托有限公司     初始登记形式审查完                     2024 年 6 月 20 日     成日期     根据交银信托提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，交银信托的基本情况如下：     企业名称 交银国际信托有限公司     统一社会信用代码 914200001775900188                      武汉市江汉区建设大道 847 号瑞通广场 B 座 16-     住所                      17 层     法定代表人 张文9     注册资本 576,470.588235 万元     成立日期 2003 年 1 月 30 日                      许可项目：非银行金融业务；信托业务（依法须                      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经     经营范围                      营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或                      许可证件为准）     2、战略配售资格     根据交银信托提供的金融监管总局核发的《金融许可证》，并经本所律师登 录金融监管总局官网金融许可证信息系统10查询，交银信托为经批准设立的信托 公司；另根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经本所律师登录信托登记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 1 号 信托计划为交银信托担任信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根 据交银信托代表永权红利 1 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 1 号 信托计划具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，永权红利 1 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八 条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二 十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 9 根据交银信托于 2026 年 4 月 29 日出具的《关于变更法定代表人印章的通知》，交银信托股东会 2026 年第一次会议决议及第五届董事会第三十次会议决议，解聘张文董事长和法定代表人职务。截至本法律意 见出具日，交银信托尚未就法定代表人变更事项完成工商变更登记。 10 https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  19         3、小结         综上，本所律师认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红利 1 号信托计 划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十三）永权红利 7 号信托计划         1、基本情况         交银信托拟代表其担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计划参与本次 战略配售。根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经本所律师登录信托登记公司信托产品信息公示系统11查询，永权红利 7 号信 托计划的基本情况如下：       产品名称 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划       信托登记系统产品                                    ZXD20260520000000289X       编码       受托人 交银国际信托有限公司       初始登记形式审查完                                    2026 年 6 月 2 日       成日期         永权红利 7 号信托计划的信托计划受托人交银信托的基本情况详见本法律 意见书“二、战略投资者之配售资格核查/（十二）永权红利 1 号信托计划/1、基 本情况”部分。         2、战略配售资格         根据交银信托提供的、金融监管总局核发的《金融许可证》，并经本所律师 登录金融监管总局官网金融许可证信息系统12查询，交银信托为经批准设立的信 托公司；另根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 11 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。 12 同前。                                                     20 并经本所律师登录信托登记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 7 号 信托计划为交银信托担任信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根 据交银信托代表永权红利 7 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 7 号 信托计划具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，永权红利 7 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八 条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二 十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。        3、小结        综上，本所律师认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计 划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十四）长城朱雀六号资管产品        1、基本情况        长城财富保险资产管理股份有限公司（以下简称“长城财富保险资管”）拟 代表其管理的长城朱雀六号资管产品参与本次战略配售。根据长城财富提供的中 保保险资产登记交易系统截图，并经本所律师登录中保保险资产登记交易系统13 查询，长城朱雀六号资管产品的基本情况如下：       产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品       产品登记编码 ZH2022080462       管理人名称 长城财富保险资产管理股份有限公司       发行前登记完成日期 2022 年 8 月 16 日        根据长城财富保险资管提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公 示系统查询，长城财富保险资管的基本情况如下：       企业名称 长城财富保险资产管理股份有限公司       统一社会信用代码 914403003350865550 13 https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhzg/djxx/index.shtml，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                  21       住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B       法定代表人 魏斌       注册资本 20,000 万元       成立日期 2015 年 3 月 18 日                                      受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理                                      运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理       经营范围 产品业务；中国保监会批准的其他业务；国务院                                      其他部门批准的业务。                                               （不得从事国家和本市产                                      业政策禁止和限制类项目的经营活动。）         2、战略配售资格         根据长城财富保险资管提供的金融监管总局核发的《保险许可证》，并经本 所律师登录金融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系统14查询，长城财 富保险资管为经批准设立的保险资产管理公司；另根据长城财富提供的中保保险 资产登记交易系统截图，并经本所律师登录中保保险资产登记交易系统查询，长 城朱雀六号资管产品系由长城财富保险资管担任产品管理人的保险资产管理产 品。根据长城财富保险资管代表长城朱雀六号资管产品出具的《确认及承诺函》， 长城朱雀六号资管产品具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可 不动产基金长期投资价值。因此，长城朱雀六号资管产品属于《投资者适当性管 理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求。         3、小结         综上，本所律师认为，长城财富保险资管管理的长城朱雀六号资管产品符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十五）金锝闻广 1 号基金         1、基本情况 14 https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                    22         上海金锝私募基金管理有限公司（以下简称“金锝基金”）拟代表其管理的 金锝闻广 1 号基金参与本次战略配售。根据金锝基金提供的《私募投资基金备案 证明》，并经本所律师登录基金业协会官网信息公示系统15查询，金锝闻广 1 号 的基本情况如下：       基金名称 金锝闻广 1 号私募证券投资基金       备案编码 SALF11       管理人名称 上海金锝私募基金管理有限公司       备案日期 2024 年 6 月 12 日         根据金锝基金提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系统查 询，金锝基金的基本情况如下：       企业名称 上海金锝私募基金管理有限公司       统一社会信用代码 91310113586768948L       住所 上海市宝山区淞兴西路 234 号 3F-601       法定代表人 谢红       注册资本 3,000 万元       成立日期 2011 年 11 月 25 日                                       一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中                                       国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从       经营范围                                       事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭                                       营业执照依法自主开展经营活动）         2、战略配售资格         经本所律师登录基金业协会信息公示系统16查询，金锝基金系经基金业协会 备案的私募基金管理人（登记编号：P1008275），金锝闻广 1 号基金系由金锝基 金担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据金锝基金代表金锝闻广 1 号基金出具的《确认及承诺函》，金锝闻广 1 号基金具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，金锝闻广 1 号 基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金 15 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 16 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                         23 指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资 者作为战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，金锝基金管理的金锝闻广 1 号基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十六）城发股权基金      1、基本情况      根据城发股权基金提供的《营业执照》和《私募投资基金备案证明》，并经 本所律师登录基金业协会官网信息公示系统17查询，城发股权基金的基本情况如 下：      企业/基金名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）      统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q      住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B                              广州市城发投资基金管理有限公司、合凡（广州）      执行事务合伙人                              股权投资基金管理有限公司      出资额 10,000 万元      成立日期 2025 年 12 月 30 日                              以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权                              投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证      经营范围                              券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经                              营活动）18      备案编码 SBNP10      管理人名称 广州市城发投资基金管理有限公司      备案日期 2026 年 2 月 5 日 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 17 城发股权基金《营业执照》载明经营范围为“商务服务业（具体经营项目请登录国家企业信用信息公示 18 系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发股权基金的经营范围为“以自有资金从事投资 活动;以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登 记后方可从事经营活动）”。                                                     24      根据城发股权基金的基金管理人广州市城发投资基金管理有限公司（以下简 称“城发基金公司”）提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公示系 统查询，城发基金公司的基本情况如下：      企业名称 广州市城发投资基金管理有限公司      统一社会信用代码 91440101094100730B      住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元      法定代表人 黄纪元      注册资本 1,250,200 万元      成立日期 2014 年 3 月 19 日      经营范围 股权投资；基金管理服务19      2、战略配售资格      经本所律师登录基金业协会信息公示系统查询20，城发基金公司系经基金业 协会备案的私募基金管理人（登记编号：P1001234），城发股权基金系由城发基 金公司担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发基金公司和城 发股权基金出具的《确认及承诺函》，城发股权基金具备良好的市场声誉和影响 力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，城发股权基金属 于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，城发基金公司管理的城发股权基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （十七）林发股权基金 19 城发基金公司《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发基金公司的经营范围为“股权投资；基金 管理服务”。 20 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      25      1、基本情况      根据林发股权基金提供的《营业执照》《私募投资基金备案证明》，并经本 所律师登录基金业协会官网信息公示系统21查询，林发股权基金的基本情况如下：      企业/基金名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙）      统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y                              广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位：46      住所                              号）                              广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业      执行事务合伙人 （有限合伙）（曾用名：广州国寿城发股权投资                              管理企业（有限合伙））22      出资额 6,000 万元      成立日期 2016 年 10 月 24 日                              股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项      经营范围                              目以金融管理部门核发批文为准）23      备案编码 SJM389                              广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业      管理人名称                              （有限合伙）      备案日期 2019 年 12 月 26 日      根据林发股权基金的基金管理人广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙 企业（有限合伙）（曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙），以 下简称“城发广瑞合伙”）提供的《营业执照》，并经本所律师登录企业信息公 示系统查询，城发广瑞合伙的基本情况如下：                                    广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙      企业名称 企业（有限合伙）（曾用名：广州国寿城发                                    股权投资管理企业（有限合伙））      统一社会信用代码 91440101304300168R 21 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 22 经本所律师登录企业信息公示系统查询，广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）已更名为广州城 发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙），截至本法律意见出具日，林发股权基金工商登记中 的执行事务合伙人名称尚未完成变更登记。 23 林发股权基金《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，林发股权基金的经营范围为“股权投资;受托管理 股权投资基金（具体经营项目以金融管理部门核发批文为准）”。                                                       26      住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元      执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司      出资额 70,070 万元      成立日期 2014 年 6 月 9 日                                        以自有资金从事投资活动；私募股权投资基                                        金管理、创业投资基金管理服务（须在中国      经营范围                                        证券投资基金业协会完成登记备案后方可                                        从事经营活动）24      2、战略配售资格      经本所律师登录基金业协会信息公示系统查询25，城发广瑞合伙系经基金业 协会备案的私募基金管理人（登记编号：P1060749），林发股权基金系由城发广 瑞合伙担任管理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发广瑞合伙和林 发股权基金出具的《确认及承诺函》，林发股权基金具备良好的市场声誉和影响 力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，林发股权基金属 于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、小结      综上，本所律师认为，城发广瑞合伙管理的林发股权基金符合《基金指引》 第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选 取标准，具备参与本次战略配售的资格。 三、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据基金管理人、财务顾问出具的《确认及承诺函》，本基金战略投资者的 选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基金合同》约定的标准进 行选取，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形；其就本基金向战 24 城发广瑞合伙《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经本所律师登录企业信息公示系统查询，城发广瑞合伙的经营范围为“以自有资金从事投 资活动;私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后 方可从事经营活动）”。 25 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      27 略投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、 聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。 根据各战略投资者出具的《确认及承诺函》，战略投资者不存在接受他人委 托或者委托他人参与本基金战略配售的情形，不存在接受或要求本基金的基金管 理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格上涨、承销费用分成、聘请关联人 员任职等直接或间接的利益输送行为的情形，不存在以任何方式利用机构地位谋 取投资机会的情形。 综上，本所律师认为，本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情 形。 四、战略配售份额的持有期限 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》和战略配售协议，（1） 原始权益人宁夏嘉盈获得的战略配售份额中，基金份额发售总量的 20%持有期自 上市之日起不少于 60 个月，超过 20%的部分持有期自上市之日起不少于 36 个 月；（2）原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战 略配售份额持有期自上市之日起均不少于 12 个月。 综上，本所律师认为，在本次战略配售中，战略投资者战略配售份额的持有 期限符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条的规定。 五、结论 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次战略配售战略投 资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售份额的数量、战略配售份 额的持有期限符合《基金指引》《REITs 业务办法》《发售业务指引》的相关规 定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性 情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形。 本法律意见正本四份，经本所盖章及经办律师签字后生效。 （本页以下无正文）                     28 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】国金基金管理有限公司、国金证券股份有限公司关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 国金基金管理有限公司      国金证券股份有限公司           关于 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 战略投资者之专项核查报告 基金管理人：国金基金管理有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由国 金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“国金基金”）依照有关法律 法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准 予注册，国金证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“国金证券”）为本 次发售的财务顾问。 根据《中华人民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华人民共和国 证券投资基金法》        《证券期货投资者适当性管理办法（2022 修正）》                                （以下简称“《投 资者适当性管理办法》”）、             《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）                                 （2023 年修订）》     （以下简称“《基金指引》”）、                   《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）业务办法（试行）》                   （上证发〔2025〕138 号，以下简称“《REITs 业务办法》”）、        《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适 用指引第 2 号——发售业务（试行）》                   （上证发〔2025〕140 号，以下简称“《发售 业务指引》”）以及中国证监会和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有 关规定，基金管理人及财务顾问对本基金所涉及的战略投资者的选取标准、配售 资格，以及是否存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形 进行了审查和判断，并聘请北京市天元律师事务所对战略投资者配售相关事项进 行核查。 本核查报告系基于以下前提出具：战略投资者提交给基金管理人及财务顾问 的文件和材料均真实、准确、完整和有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，且提交给基金管理人及财务顾问的文件的复印件或以传真或电子邮件或 其他电子传输方式提交给基金管理人及财务顾问的文件均与该等文件的原件一 致，相关文件的原件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，所提供的文件及文 件上的签名和印章均是真实、自愿、合法及有效的。战略投资者向基金管理人及 财务顾问作出的书面或口头说明均具备真实性、准确性、完整性和有效性，且不 存在故意隐瞒或重大遗漏。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市天元律师事务所出具的核查 意见，以及基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜 出具如下专项核查报告。                       2 一、战略投资者的选取标准 根据《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”）和《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”），原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与 本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者由本基金原始权益人及其同一控 制下的关联方和前述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的 专业机构投资者组成。参与本次战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金按照如下标准选择战略投资者：                   （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                              （4）具有丰 富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业 机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；                     （6）原始权益人与同一控制下关 联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与本次战略配售的投资者应当满足《基金指引》及相关业务规则规定的要 求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证 券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险 基金、年金基金等除外。 本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十八条和《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者的配售资格核查 根据《招募说明书》以及基金管理人与各战略投资者签署的《关于国金嘉泽 新能源封闭式基础设施证券投资基金之战略配售协议》（以下简称“战略配售协 议”），共有 17 家战略投资者参与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类型 如下表所示：                   3 序号 战略投资者全称 战略投资者简称 原始权益人或其同一控制下的关联方 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 宁夏嘉盈 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 成都产业资本一号 3 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF1 号 4 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF2 号 5 国金证券股份有限公司 国金证券 6 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券 7 红塔证券股份有限公司 红塔证券 8 中英人寿保险有限公司 中英人寿 9 深圳担保集团有限公司 深圳担保集团 10 湖北省铁路发展基金有限责任公司 湖北铁路基金 11 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 12 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 永权红利 1 号信托计划 13 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 永权红利 7 号信托计划 14 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 长城朱雀六号资管产品 15 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 金锝闻广 1 号基金 16 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 城发股权基金 17 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 林发股权基金      （一）宁夏嘉盈      1、基本情况                          4 根据宁夏嘉盈提供的《营业执照》，以及国家企业信用信息公示系统（以下 简称“企业信息公示系统”）的公示信息，宁夏嘉盈的基本情况如下： 企业名称 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 统一社会信用代码 91640100MAC2GJ3F1M                  宁夏银川市兴庆区银川综合保税区进口商品展示 住所                交易中心三楼 301 室 法定代表人 杨洁 注册资本 4,000 万元 成立日期 2022 年 10 月 27 日                  许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                经营活动）                  一般项目：以自有资金开展股权投资、新能源项目 经营范围 投资；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；技术                服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技                术推广；合同能源管理；工程管理服务；货物进出口                （除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或                限制的项目） 2、战略配售资格 根据本基金《招募说明书》和《基金合同》，宁夏嘉盈为基础设施项目的原 始权益人，符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》第二十六条关于战略 投资者的资格要求。 3、战略配售比例 根据宁夏嘉盈与基金管理人签署的战略配售协议，原始权益人宁夏嘉盈拟认 购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%，符合《基金指引》第十八 条和《REITs 业务办法》第二十一条关于原始权益人参与战略配售的比例要求。 4、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，宁夏嘉盈符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条关于战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》                        5 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格；其参 与本次战略配售的比例符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十 一条的规定。 （二）成都产业资本一号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的成都产业资本一号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的成都产业资本一号的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 备案编码 SBGF58 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2025 年 9 月 24 日 根据国金基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金基金的基本情况如下： 企业名称 国金基金管理有限公司 统一社会信用代码 91110000585809584D 住所 北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 法定代表人 邰海波 注册资本 36,000 万元 成立日期 2011 年 11 月 2 日                 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的               其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营 经营范围 活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的               内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和               限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公                          6 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号系由 国金基金担任计划管理人设立并经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业 协会”）备案的资产管理产品。根据国金基金代表成都产业资本一号出具的《确 认及承诺函》，成都产业资本一号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，成都产业资本一号属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的成都产业资本一号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （三）国金星辰 FOF1 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF1 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF1 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 备案编码 SEX582 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF1 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基                             7 金代表国金星辰 FOF1 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF1 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF1 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF1 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （四）国金星辰 FOF2 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF2 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF2 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 备案编码 SEY043 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF2 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基 金代表国金星辰 FOF2 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF2 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF2 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，                             8 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF2 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （五）国金证券 1、基本情况 根据国金证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金证券的基本情况如下： 企业名称 国金证券股份有限公司 统一社会信用代码 91510100201961940F 住所 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 注册资本 368,326.2908 万元 成立日期 1996 年 12 月 20 日                 许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投               资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批               准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批 经营范围 准文件或许可证件为准）                 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业               务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开               展经营活动）。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及国金证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，国金证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据国金证 券出具的《确认及承诺函》，国金证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强                       9 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，国金证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，国金证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （六）中金财富证券     1、基本情况     根据中金财富证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 中金财富证券的基本情况如下：      企业名称 中国中金财富证券有限公司      统一社会信用代码 91440300779891627F                    深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号      住所                 中国华润大厦 L4601-L4608      法定代表人 王建力      注册资本 717,306.628166 万元1      成立日期 2005 年 9 月 28 日                    一般经营项目是：/；许可经营项目是：证券经纪；                 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务      经营范围 顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；                 为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产                 品。2     2、战略配售资格     根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及中金财富证券 1 中金财富证券《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，中金财富证券注册资本为 717,306.628166 万元。 2 中金财富证券《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述中金财富证券营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         10 提供的《经营证券期货业务许可证》，中金财富证券为经批准设立的证券公司， 属于《投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根 据中金财富证券出具的《确认及承诺函》，中金财富证券具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，中金财富证 券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，中金财富证券符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。 （七）红塔证券 1、基本情况 根据红塔证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，红 塔证券的基本情况如下： 企业名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人 景峰 注册资本 469,323.3706 万元 成立日期 2002 年 1 月 31 日                  证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资               咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 经营范围               券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公               司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及红塔证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，红塔证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据红塔证                       11 券出具的《确认及承诺函》，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，红塔证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，红塔证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。 （八）中英人寿 1、基本情况 根据中英人寿提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，中 英人寿的基本情况如下： 企业名称 中英人寿保险有限公司 统一社会信用代码 91110000710930624Y                  北京市朝阳区东三环中路 20 号楼 12 层、15 层、 住所               10 层 01、03、05-09 单元 法定代表人 孙彦敏 注册资本 294,598 万元 成立日期 2002 年 12 月 11 日                  在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自治               区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：                                     （一）               人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；                                    （二） 经营范围 上述业务的再保险业务。                         （市场主体依法自主选择经营               项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部               门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家               和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中英人寿提供的国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”）                       12 核发的《保险许可证》，并经金融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系 统3查询，中英人寿为经批准设立的保险公司，属于《投资者适当性管理办法》第 八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据中英人寿出具的《确认及承诺函》， 中英人寿具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第 二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，中英人寿符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （九）深圳担保集团     1、基本情况     根据深圳担保集团提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 深圳担保集团的基本情况如下：      企业名称 深圳担保集团有限公司      统一社会信用代码 91440300670019325C                       深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中心      住所                    B 塔 4601      法定代表人 任萍      注册资本 1,398,788.86 万元4      成立日期 2007 年 12 月 24 日                       与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中介                    服务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担保、工程履      经营范围                    约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保、投标担保                    （以上不含融资性担保业务）；对担保、典当、小额贷 3 https://xkz.nfra.gov.cn/bx/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 4 深圳担保集团《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深圳担保集团注册资本为 1,398,788.86 万元。                                                 13                   款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营业执照另                   行申办）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；科技服                   务信息咨询。                        （依法须经批准的项目,经相关部门批准后                   方可开展经营活动）5     2、战略配售资格     根据深圳担保集团提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-684 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深圳担保集团的净资产不低于人民币 2000 万元，金融 资产不低于人民币 1000 万元。根据深圳担保集团提供的《确认及承诺函》及相 关证明材料，深圳担保集团具有 2 年以上证券、基金投资经历。根据上述以及深 圳担保集团出具的《确认及承诺函》，深圳担保集团属于《投资者适当性管理办 法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深圳担保集团出具的《确 认及承诺函》，深圳担保集团具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力， 认可不动产基金长期投资价值。因此，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，深圳担保集团符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。     （十）湖北铁路基金     1、基本情况     根据湖北铁路基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 湖北铁路基金的基本情况如下：      企业名称 湖北省铁路发展基金有限责任公司      统一社会信用代码 91420105MA4F5GUQ29      住所 武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武汉 5 深圳担保集团《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述深圳担保集团营业范围为企业信息公示系统查询获知。                        14                     基金产业基地 6 楼 601、602 室      法定代表人 李波伟      注册资本 3,000,000 万元      成立日期 2021 年 12 月 8 日                        一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项                     目、客货运输业、现代物流业等相关产业及其他政策性                     建设项目的投资及管理；铁路线综合开发经营性项目                     投资及管理；以自有资金从事股权投资；以私募基金从      经营范围 事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证                     券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                     动）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产                     管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                     自主开展经营活动） 2、战略配售资格 根 据 湖 北 铁 路 基 金 提 供 的 2025 年 度 审 计 报 告 （ 编 号 ： 国 富 审 字 [2026]42060001 号），截至 2025 年 12 月 31 日，湖北铁路基金的净资产不低于人 民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据湖北铁路基金提供的 《确认及承诺函》《关于投资经验的情况说明》及相关证明材料，湖北铁路基金 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据上述以及湖北铁 路基金出具的《确认及承诺函》，湖北铁路基金属于《投资者适当性管理办法》 第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据湖北铁路基金出具的《确认及 承诺函》，湖北铁路基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，                             15 具备参与本次战略配售的资格。     （十一）深高新投     1、基本情况     根据深高新投提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，深 高新投的基本情况如下：      企业名称 深圳市高新投集团有限公司      统一社会信用代码 914403001923012884                     深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红岭      住所                   北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301      法定代表人 姚飞      注册资本 1,592,095.7914 万元6      成立日期 1994 年 12 月 29 日                     从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；      经营范围                   自有物业租赁。7     2、战略配售资格     根据深高新投提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-703 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产 不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《确认及承诺函》                                《说明函》及相 关证明材料，深高新投具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 根据上述以及深高新投出具的《确认及承诺函》，深高新投属于《投资者适当性 管理办法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深高新投出具的《确 认及承诺函》，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，深高新投符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。     3、小结 6 深高新投《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深高新投注册资本为 1,592,095.7914 万元。 7 深高新投《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报告所 述深高新投营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         16     综上，基金管理人及财务顾问认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。      （十二）永权红利 1 号信托计划     1、基本情况     交银国际信托有限公司（以下简称“交银信托”）拟代表其担任信托计划受 托人的永权红利 1 号信托计划参与本次战略配售。根据交银信托提供的《信托登 记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经中国信托登记有限责任公司（以下 简称“信托登记公司”）信托产品信息公示系统8查询，永权红利 1 号信托计划的 基本情况如下：         产品名称 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划         信托登记系统产品编                                   ZXD34J202405010028877     码         受托人 交银国际信托有限公司         初始登记形式审查完                                   2024 年 6 月 20 日     成日期     根据交银信托提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，交 银信托的基本情况如下：         企业名称 交银国际信托有限公司         统一社会信用代码 914200001775900188                                     武汉市江汉区建设大道 847 号瑞通广场 B 座 16-         住所                                17 层         法定代表人 张文9         注册资本 576,470.588235 万元 8 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。 9 根据交银信托于 2026 年 4 月 29 日出具的《关于变更法定代表人印章的通知》 ，交银信托股东会 2026 年 第一次会议决议及第五届董事会第三十次会议决议，解聘张文董事长和法定代表人职务。截至本专项核查 报告出具日，交银信托尚未就法定代表人变更事项完成工商变更登记。                                                  17            成立日期 2003 年 1 月 30 日                                           许可项目：非银行金融业务；信托业务（依法须经            经营范围 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具                                      体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）         2、战略配售资格         根据交银信托提供的金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管总 局官网金融许可证信息系统10查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根据 交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登记 公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 1 号信托计划为交银信托担任信 托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 1 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 1 号信托计划具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权红 利 1 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 1 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十三）永权红利 7 号信托计划         1、基本情况         交银信托拟代表其担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计划参与本次 战略配售。根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经信托登记公司信托产品信息公示系统11查询，永权红利 7 号信托计划的基本 情况如下： 10      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 11      https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                     18            产品名称 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划            信托登记系统产品编                        ZXD20260520000000289X      码            受托人 交银国际信托有限公司            初始登记形式审查完                        2026 年 6 月 2 日      成日期       永权红利 7 号信托计划的信托计划受托人交银信托的基本情况详见本专项 核查报告“二、战略投资者之配售资格核查/（十二）永权红利 1 号信托计划/1、 基本情况”部分。       2、战略配售资格       根据交银信托提供的、金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管 总局官网金融许可证信息系统12查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根 据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登 记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 7 号信托计划为交银信托担任 信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 7 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 7 号信托计划具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权 红利 7 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资 者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3、小结       综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 7 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。       （十四）长城朱雀六号资管产品       1、基本情况 12      同前。                              19         长城财富保险资产管理股份有限公司（以下简称“长城财富保险资管”）拟 代表其管理的长城朱雀六号资管产品参与本次战略配售。根据长城财富提供的中 保保险资产登记交易系统截图，并经中保保险资产登记交易系统13查询，长城朱 雀六号资管产品的基本情况如下：            产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品            产品登记编码 ZH2022080462            管理人名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            发行前登记完成日期 2022 年 8 月 16 日         根据长城财富保险资管提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示 信息，长城财富保险资管的基本情况如下：            企业名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            统一社会信用代码 914403003350865550            住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B            法定代表人 魏斌            注册资本 20,000 万元            成立日期 2015 年 3 月 18 日                                          受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运                                     用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业            经营范围 务；中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准                                     的业务。                                        （不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类                                     项目的经营活动。）         2、战略配售资格         根据长城财富保险资管提供的金融监管总局核发的《保险许可证》，并经金 融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系统14查询，长城财富保险资管为 经批准设立的保险资产管理公司；另根据长城财富提供的中保保险资产登记交易 系统截图，并经中保保险资产登记交易系统查询，长城朱雀六号资管产品系由长 城财富保险资管担任产品管理人的保险资产管理产品。根据长城财富保险资管代 13      https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhzg/djxx/index.shtml，查询日 2026 年 9 月 15 日。 14      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                    20 表长城朱雀六号资管产品出具的《确认及承诺函》，长城朱雀六号资管产品具备 良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 因此，长城朱雀六号资管产品属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二 十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，长城财富保险资管管理的长城朱雀六号 资管产品符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金 合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十五）金锝闻广 1 号基金         1、基本情况         上海金锝私募基金管理有限公司（以下简称“金锝基金”）拟代表其管理的 金锝闻广 1 号基金参与本次战略配售。根据金锝基金提供的《私募投资基金备案 证明》，并经基金业协会官网信息公示系统15查询，金锝闻广 1 号的基本情况如 下：            基金名称 金锝闻广 1 号私募证券投资基金            备案编码 SALF11            管理人名称 上海金锝私募基金管理有限公司            备案日期 2024 年 6 月 12 日         根据金锝基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，金 锝基金的基本情况如下：            企业名称 上海金锝私募基金管理有限公司            统一社会信用代码 91310113586768948L            住所 上海市宝山区淞兴西路 234 号 3F-601            法定代表人 谢红            注册资本 3,000 万元 15      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         21            成立日期 2011 年 11 月 25 日                                           一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国                                       证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活            经营范围                                       动）。                                         （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主                                       开展经营活动）         2、战略配售资格         经基金业协会信息公示系统16查询，金锝基金系经基金业协会备案的私募基 金管理人（登记编号：P1008275），金锝闻广 1 号基金系由金锝基金担任管理人 设立并经基金业协会备案的私募基金。根据金锝基金代表金锝闻广 1 号基金出具 的《确认及承诺函》，金锝闻广 1 号基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较 强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，金锝闻广 1 号基金属于《投 资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，金锝基金管理的金锝闻广 1 号基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十六）城发股权基金         1、基本情况         根据城发股权基金提供的《营业执照》和《私募投资基金备案证明》，并经 基金业协会官网信息公示系统17查询，城发股权基金的基本情况如下：            企业/基金名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）            统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q            住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B            执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司、合凡（广州） 16      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。 17      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         22                                  股权投资基金管理有限公司         出资额 10,000 万元         成立日期 2025 年 12 月 30 日                                       以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投         经营范围 资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基                                  金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）18         备案编码 SBNP10         管理人名称 广州市城发投资基金管理有限公司         备案日期 2026 年 2 月 5 日      根据城发股权基金的基金管理人广州市城发投资基金管理有限公司（以下简 称“城发基金公司”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发基金公司的基本情况如下：         企业名称 广州市城发投资基金管理有限公司         统一社会信用代码 91440101094100730B         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元         法定代表人 黄纪元         注册资本 1,250,200 万元         成立日期 2014 年 3 月 19 日         经营范围 股权投资；基金管理服务19      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询20，城发基金公司系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1001234），城发股权基金系由城发基金公司担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发基金公司和城发股权基金出 具的《确认及承诺函》，城发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，城发股权基金属于《投资者适 18 城发股权基金《营业执照》载明经营范围为“商务服务业（具体经营项目请登录国家企业信用信息公示 系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发股权基金的经营范围为“以自有资金从事投资活动;以私募基 金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经 营活动）”。 19 城发基金公司《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息 公示系统查询） ”，经企业信息公示系统查询，城发基金公司的经营范围为“股权投资；基金管理服务” 。 20 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      23 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。      3、小结      综上，基金管理人及财务顾问认为，城发基金公司管理的城发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。      （十七）林发股权基金      1、基本情况      根据林发股权基金提供的《营业执照》                      《私募投资基金备案证明》，并经基金 业协会官网信息公示系统21查询，林发股权基金的基本情况如下：         企业/基金名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙）         统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位：46 号）                                   广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有         执行事务合伙人 限合伙）                                 （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有                              限合伙））22         出资额 6,000 万元         成立日期 2016 年 10 月 24 日                                   股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目         经营范围                              以金融管理部门核发批文为准）23         备案编码 SJM389         管理人名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有 21 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 22 经企业信息公示系统查询，广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）已更名为广州城发广瑞私募 股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） ，截至本专项核查报告出具日，林发股权基金工商登记中的执行 事务合伙人名称尚未完成变更登记。 23 林发股权基金《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，林发股权基金的经营范围为“股权投资;受托管理股权投资基金 （具体经营项目以金融管理部门核发批文为准）”。                                                       24                                 限合伙）         备案日期 2019 年 12 月 26 日      根据林发股权基金的基金管理人广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙 企业（有限合伙）        （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙），以下 简称“城发广瑞合伙”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发广瑞合伙的基本情况如下：                                            广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企         企业名称 业（有限合伙）                                              （曾用名：广州国寿城发股权投资                                        管理企业（有限合伙））         统一社会信用代码 91440101304300168R         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元         执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司         出资额 70,070 万元         成立日期 2014 年 6 月 9 日                                            以自有资金从事投资活动；私募股权投资基                                        金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投         经营范围                                        资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                                        动）24      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询25，城发广瑞合伙系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1060749），林发股权基金系由城发广瑞合伙担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发广瑞合伙和林发股权基金出 具的《确认及承诺函》，林发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，林发股权基金属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 24 城发广瑞合伙《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发广瑞合伙的经营范围为“以自有资金从事投资活动;私募股 权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 动）”。 25 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      25 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，城发广瑞合伙管理的林发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 三、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止 性情形的核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的 情形；其就本基金向战略投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格 上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。 根据各战略投资者出具的《确认及承诺函》，战略投资者不存在接受他人委 托或者委托他人参与本基金战略配售的情形，不存在接受或要求本基金的基金管 理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格上涨、承销费用分成、聘请关联人 员任职等直接或间接的利益输送行为的情形，不存在以任何方式利用机构地位谋 取投资机会的情形。 综上，基金管理人及财务顾问认为，本次战略配售不存在《发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取 投资机会的情形。 四、战略配售份额的持有期限 根据《招募说明书》《基金合同》和战略配售协议，（1）原始权益人宁夏嘉 盈获得的战略配售份额中，基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%的部分持有期自上市之日起不少于 36 个月；                                    （2）原始权益 人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战略配售份额持有期 自上市之日起均不少于 12 个月。                     26 综上，基金管理人及财务顾问认为，在本次战略配售中，战略投资者战略配 售份额的持有期限符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条 的规定。      五、律师核查意见 基金管理人聘请的北京市天元律师事务所经核查后认为： 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售 份额的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                         《REITs 业务办法》                                    《发 售业务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情 形。      六、结论性意见 综上所述，经基金管理人及财务顾问适当审查，基金管理人及财务顾问认为， 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售份额 的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                       《REITs 业务办法》                                  《发售业 务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形。 （以下无正文）                   27 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金       基金份额发售公告     基金管理人：广发基金管理有限公司     基金托管人：招商银行股份有限公司     财务顾问：中信证券股份有限公司            1                    特别提示 广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”或“不 动产基金”）由广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律 法规及约定募集，于 2026 年 9 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）证监许可〔2026〕2360 号文准予注册。本基金根据中国证监会颁布 的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》                       （以下简称《基础设施基金指 引》）、 《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                              （以下简称《商 业不动产基金公告》）、           《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》                                《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上 海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集不动产 投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                      （以下简称《业务办法》）、                                  《上海证券 交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业 务（试行）》（以下简称《发售指引》）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指 引（2019 年修订）》，以及中国证券业协会（以下简称“中证协”）颁布的《公开 募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称《网下投资者管理规 则》）等相关法律及规定，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等 有关规定发售。 敬请投资者重点关注本次发售的投资者认购和缴款等方面，具体内容如下： 1.本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条 件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以 下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售 业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位 （以下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金销售机构 进行发售。 本次基金发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与 认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托 的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理人实施。 2.询价结束后，基金管理人根据《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资 基金基金份额询价公告》           （以下简称《询价公告》）相关约定，剔除不符合要求的                      2 投资者报价。 3.基金管理人根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 3.106 元/份。网 下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的 即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位 数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格自 2026 年 10 月 22 日起（T 日， 即本基金发售首日）至 2026 年 10 月 27 日（L 日，即本基金募集期结束日）进 行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金 缴款于 2026 年 10 月 27 日（L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公 众投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）通过场 外认购和场内认购两种方式认购本基金。 4.战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份 额总数的比例为 70%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 10 月 27 日 17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。 5.限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。 战略投资者认购份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的 8.08 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易 日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的 第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金合同 生效公告》     （以下简称《基金合同生效公告》）中披露本次网下配售对象获配份额 及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排 通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6.投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情 况（十）认购费用”。                          3 7.基金管理人在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及 公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数 量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机 制”。 8.本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或 未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违 约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报中证协备案。 9.投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金 基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定， 并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10.有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。                  4                        重要提示 1.广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金由广发基金管理有限公司 依照有关法律法规及约定募集，经中国证监会 2026 年 9 月 3 日证监许可〔2026〕 2360 号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册以及上海证券交易所同意 基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或者保证，也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金场内简称为“新城吾悦”，扩位证券简称为“广发新城吾悦商业 REIT”， 基金代码为“508610”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。 本基金是不动产基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同初始 生效之日起 32 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所 上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续 期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份 有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。中信证券股份有限公司 担任本基金财务顾问。 2.中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 50,000 万份（利息不折算 基金份额），本次发售由战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。 初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70%。其 中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万份，占发售份 额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份，占发售份额 总数的比例为 36%。网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额 总数的比例为 21%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万份，占发售 份额总数的比例为 9%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如 有）确定。 3.本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 23 日完成。基金管理人根据询价 结果，确定本基金认购价格为 3.106 元/份。 4.本基金募集期为 2026 年 10 月 22 日（T 日）至 2026 年 10 月 27 日（含当                           5 日，L 日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资 者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根 据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行 公告。 （1）网下发售 本基金基金简称为“广发新城吾悦商业 REIT”，场内简称为“新城吾悦”，扩 位证券简称为“广发新城吾悦商业 REIT”，认购代码为“508610”。本公告附件中 公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购资金。提 交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计”中被标注为“有效 报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为 其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.106 元/份， 认购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的 认购金额不得超过其向基金管理人提交的资产证明材料中相应资产规模或资金 规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人有权对该配售对象认 购份额进行处置。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人提交认 购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购 资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。 基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒 绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、 规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人将有权拒绝向其进行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所 和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份 额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见基                     6 金管理人网站公示）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机构提供的 其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投 资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构及代销机构认购本基金，单 个基金账户单笔认购最低金额为 1,000 元（各销售机构对最低认购金额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准）。具体业务办理请遵循各销售 机构的相关规定。 场内认购限额：投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请最低金 额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。对于场内认购的数量限制， 上交所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规 则办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部 分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为 无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册 资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公 司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称” “有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。 5.本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 6.本基金募集期自 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）止，投资 者应在募集期内全额缴款（含认购费，如涉及）。如网下发售及公众发售发生比 例配售，则遵循全程比例配售原则。 7.投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违 规融资或帮助他人违规进行认购。 8.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在 任何法律上、合约上或其他障碍。 9.基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅 代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善 行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。                          7 10.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金 的 详 细 情 况 ， 请 仔 细 阅 读 2026 年 9 月 28 日 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 （ www.gffunds.com.cn ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《广发新 城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金合同》《广发新城吾悦封闭式商业不 动产证券投资基金招募说明书》              （以下简称《招募说明书》）等相关法律文件。投 资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险特征，普通 投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别 关注《招募说明书》中“风险因素”章节，充分了解基金的各项风险因素。 11.本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒 介及时公告，敬请投资者留意。 12.风险提示： 本基金为不动产基金。不动产基金与投资股票或债券的公开募集证券投资基 金具有不同的风险收益特征。本基金存续期内按照《广发新城吾悦封闭式商业不 动产证券投资基金基金合同》的要求以 80%以上基金资产投资于不动产资产支持 证券，并持有其全部份额，基金通过不动产资产支持证券持有 SPV 公司、不动产 项目公司全部股权，通过不动产资产支持证券、SPV 公司和项目公司等载体穿透 取得不动产项目完全所有权或经营权利。不动产基金以获取不动产项目租金、收 费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额 的 90%（若法律法规或监管机关另有规定的，从其规定）。投资者应充分了解不动 产基金投资风险及本基金招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本基金主要投资于以不动产项目为最终投资标的的不动产资产支持证券全 部份额。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险 及基金投资的其他风险。其中，              （1）不动产基金特有的风险，包括但不限于商业 地产行业风险（宏观经济环境变化、市场环境变化及客群迭代可能导致的行业风 险；城市规划及不动产项目周边便利设施等发生变化的风险；相关政策法规发生 变化的风险；行业竞争加剧的风险等）；不动产基金的投资管理风险（投资不动 产基金可能面临的风险；不动产项目的相关风险；运营管理机构的尽责履约风险； 因同业竞争导致的利益冲突风险；特定声誉风险等）；与专项计划相关的风险（流                              8 动性风险；专项计划等特殊目的载体提前终止的风险；专项计划运作风险和账户 管理风险；资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险；计划管理人、托 管银行等机构尽职履约风险）及其他与不动产基金相关的特别风险（中止发售的 风险；发售过程中发生回拨的风险；募集失败风险；基金合同提前终止的风险； 意外事件及不可抗力风险等）；（2）其他一般性风险因素，包括但不限于上市基 金风险、操作或技术风险、合规性风险、证券市场风险、其他风险、本基金法律 文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。具体请见 本基金招募说明书“风险因素”的内容。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假 设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行 审慎判断。 本基金采取封闭式运作，在上海证券交易所上市，不开放申购与赎回。本基 金在上海证券交易所上市后，场内份额可以上市交易，使用场外基金账户认购的 基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交易所场内交易，具体可根 据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规则办理。本基金运作 期间发生终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的封闭式证券投资基金，无 需召开基金份额持有人大会。 本基金在存续期内主要投资于不动产资产支持证券全部份额，以获取不动产 项目运营收益并承担不动产项目价格波动风险，因此与股票型基金、债券型基金 和货币市场基金等常规证券投资基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下， 本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金合同生效后，除基金合同另有约定外，本基金存续期限为 32 年，期间 如发生基金合同约定的特定情形，基金管理人有权终止基金合同，并按照基金合 同约定的程序进行清算，基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。 本风险提示的事项仅为列举事项，未能详尽列明不动产基金的所有风险。本 基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新之“第一部分之第二节 风险 因素”。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本基金 的可供分配金额测算及不动产资产评估结果不代表实际现金流分配或资产实际                   9 可交易价格。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 13.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金 管理人对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管 理人客户服务电话（95105828）了解详情。                     10                                                              目录 释义 ............................................................................................................................. 12 一、询价结果及定价情况 ......................................................................................... 13 二、本次发售的基本情况 ......................................................................................... 14 三、战略配售情况 ..................................................................................................... 22 四、网下发售 ............................................................................................................. 24 五、公众投资者认购 ................................................................................................. 27 六、中止发售情况 ..................................................................................................... 32 七、发售费用 ............................................................................................................. 32 八、基金管理人和财务顾问联系方式 ..................................................................... 32                                                                 11                  释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金 基金管理人 指广发基金管理有限公司 基金托管人 指招商银行股份有限公司 财务顾问 指中信证券股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 中证协 指中国证券业协会            指发售广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额 本次发售            的行为            指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与不动产基            金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方， 战略投资者            以及其他专业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售            协议进行认购            指依法可以参与不动产基金网下询价的证券公司、基金管理公            司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合            格境外投资者、商业银行及其理财子公司、政策性银行、符合 网下投资者 规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会规定及上交所            投资者适当性规定的专业机构投资者，以及根据有关规定参与            不动产基金网下询价的全国社会保障基金、基本养老保险基金、            年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价            指符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机 公众投资者 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购            买证券投资基金的其他投资者 场内证券账户/上海证 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的 券账户 上海证券交易所人民币普通股票账户或封闭式基金账户            指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 场外基金账户/开放式            注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管 基金账户            理的基金份额余额及其变动情况的账户 工作日/交易日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元            指不动产基金持有的不动产项目的原所有人，就本基金拟以初 原始权益人 始募集资金投资的不动产项目而言，原始权益人为吾悦顺瑞（上            海）商业经营管理有限公司（以下简称“吾悦顺瑞”）                   12                 一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1.总体申报情况 本次发售的询价时间为 2026 年 9 月 23 日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00，基金管理人共收到 22 家网下投资者管理的 42 个配售对象的询价报价信 息，报价区间为 2.800 元/份-3.390 元/份，拟认购数量总和为 84,792 万份，为 初始网下发售份额数量的 8.08 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告 “附表：投资者报价信息统计”。 2.剔除无效报价情况 经基金管理人核查，所有参与网下询价的配售对象中，所有配售对象均按《询 价公告》的要求提交相关资格核查文件。 3.剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，22 家网下投资者管理的 42 个配售对象全部符合《询价公 告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.800 元/份-3.390 元/份，拟认购 数量总和为 84,792 万份，为初始网下发售份额数量的 8.08 倍。 网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为 3.1065 元/份， 加权平均数为 3.1259 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均 数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基 金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定 本基金基金份额的认购价格为 3.106 元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有 符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额 认购价格（即 3.106 元/份），且符合基金管理人事先确定并公告的条件的对象为 本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，存在 12 家网下投资者管理的 21 个配售对象申报价格低于本次 基金的认购价格。                        13 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者 数量为 12 家，管理的配售对象数量为 21 个，有效认购数量总和为 55,176 万份， 为初始网下发售份额数量的 5.25 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报价信 息统计”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认 购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。 基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒 绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、 规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人有权拒绝向其进行配售。                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1.基金名称和代码： 基金全称：广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金 基金简称：广发新城吾悦商业 REIT 场内简称：新城吾悦 扩位简称：广发新城吾悦商业 REIT 基金代码：508610 2.基金类型：不动产基金 3.基金运作方式：契约型封闭式 4.基金存续期限：自基金合同初始生效之日起 32 年，本基金在此期间内封 闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持 有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需 召开基金份额持有人大会。 5.投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券的全部份额，通过不动 产资产支持证券、SPV 公司、项目公司等载体穿透取得不动产项目的完全所有权 或经营权利。本基金通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提 供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构                       14 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的 比例为 70%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万 份，占发售份额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份， 占发售份额总数的比例为 36%。网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份， 占发售份额总数的比例为 21%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例 为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万份，占发售份额总数的 比例为 9%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。最终战略配 售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数， 并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 3.106 元/ 份。 （四）募集资金规模 按认购价格 3.106 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功， 预计募集资金总额为 15.53 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利 息）。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月 27 日完成缴款，基金管理人将 根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于 2026 年 10 月 27 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月 27 日截止。认购结束后， 将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的 规模进行调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1.最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网 下发售。 2.公众投资者认购份额不足的，基金管理人可以将公众投资者部分向网下发 售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投 资者回拨。 3.网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数                          15 较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低 于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并于 2026 年 10 月 28 日（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基金 份额在上交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 8.08 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易 日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的 第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及 可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使 用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转 托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情 况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例 合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有 期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个 月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售 届满后参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售取得的 不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的 50%，上交所另有规定除外。 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动 产基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金份                     16 额期限自上市之日起不少于 12 个月。 原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份 额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。 不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应 当单独适用前款规定。 （七）拟上市地点 上海证券交易所。 （八）本次发售的重要日期安排           日期 发售安排          T-4 日前 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资 （2026 年 9 月 28 日，T 日为发 格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查 售首日，3 个自然日前） 事项的法律意见书                             基金份额募集期         T 日至 L 日 1.网下认购时间为：9:00-15:00 （2026 年 10 月 22 日至 2026 年 2.战略投资者认购时间为：9:30—17:00 10 月 27 日 L 日为募集期结束 3. 公 众投 资者 场内 认购时 间 为： 9:15-9:25， 9:30-            日） 11:30，13:00-15:00                             公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准                             决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众          L+2 日                             投资者发售的基金份额数量及配售比例，次日公告 （2026 年 10 月 29 日）（预计）                             （如适用）                                 。                             会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登          L+2 日后 《基金合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金                             上市条件后尽快办理上市事宜。 注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理 人将及时公告，修改本次发售日程。 （九）认购方式 1.战略投资者 战略投资者需根据事先签订的《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基 金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。 2.网下投资者 网下投资者需通过上交所“REITs 询价与认购系统”参与网下发售。 3.公众投资者 公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金代                                   17 销机构进行认购。 4.投资者开户 （1）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证券 交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内 证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立 账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户 网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心的开户程序，可参见管理人网站上公布的相关 业务办理指南。具体业务办理规则以基金管理人直销中心的规定为准，投资者开 户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。 投资者在网上直销以及非直销销售机构的开户程序、具体业务办理时间以网 上直销以及各非直销销售机构的规定为准。 （十）认购费用 1.本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。公众投资 者通过基金管理人直销机构认购本基金不收取认购费用，通过其他销售机构认购 本基金的收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额认购，适用费率按单笔 分别计算。公众投资者通过其他代销机构认购本基金的认购费率如下表：             认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.40%              M≥500 万元 每笔 1000 元           上海证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场内 场内认购费率           认购费率 2.认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募 集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人多次 认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 3.对于战略投资者及网下投资者，认购费用为 0。 4.基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。认购一旦被登记 机构确认，就不再接受撤销申请。 5.本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费、赎回费。场内交                         18 易费以证券公司实际收取为准。 6.基金认购份额/金额的计算 1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份 额持有人的基金份额，全部计入基金资产，具体数额以基金管理人的记录为准。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售价 格为 1.050 元，则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购在募集期 间产生的利息 100 元将全部归入基金资产。 2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 公众投资者认购采用“金额认购，份额确认”的方式，投资者最终所得基金 份额为整数份。 公众投资者认购基金份额的计算 本基金公众投资者认购采用金额认购方法。通过直销机构认购本基金的，不 收取认购费用。通过其他销售机构认购本基金的，投资者的认购金额包括认购费 用和净认购金额。 公众投资者通过其他销售机构场外认购本基金，且适用比例费率时，基金份 额的认购份额计算如下： 认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率） 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。                           19     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应 认购费率     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用     退还投资人的金额=认购金额-实际确认金额     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。     例：假定某公众投资者投资 10 万元通过其他销售机构场外认购本基金基金 份额，所对应的认购费率为 0.40%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金 在募集期间产生利息 100.00 元，发行价格 1.050 元/份。则认购份额为：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.40%／（1 ＋0.40%）＝398.41 元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-398.41） ／1.050＝94,858 份（按截位法保留至整数位）     认购确认份额＝认购份额＝94,858 份     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝94,858×1.050＝ 99,600.90 元     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,600.90×0.40%＝398.40 元     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝99,600.90＋398.40＝ 99,999.30 元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.30=0.70 元     即：公众投资者投资 10 万元通过其他销售机构场外认购本基金基金份额， 假定该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接 划入基金资产，在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,858 份， 退还投资者 0.70 元。     注意：上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基金 实际情况。     （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益预算                         20 本基金基金份额认购价格为 3.106 元/份，发售规模为 5 亿份，据此计算的 不动产项目价值为 15.53 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测 算，本基金 2026 年和 2027 年预测现金流分派率（预计年度可供分配金额/公募 基金拟募集规模）分别为 5.61%和 5.73%。此处不动产项目价值指按认购价格 3.106 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。      可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种 假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者 保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主 判断基金投资价值，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1.战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略 投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2.网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其 管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生 的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生 的剩余份额分配给认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申 报编号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部 分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承 担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配 售对象的实际认购数量直接进行配售。 3.公众投资者配售                     21 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比 例确认的原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例 投资者最终获配份额保留整数，最终认购申请确认结果以本基金登记机构的 计算并确认的结果为准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部 分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承 担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公 众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额 持有人的基金份额，全部计入基金资产。               三、战略配售情况 （一）参与对象 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战 略配售，前述主体以外的专业机构投资者可以参与不动产基金的战略配售。参与 战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金按照如下标准选择战略投资者：                   （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                              （4）具有丰 富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业 机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；                     （6）原始权益人与同一控制下关 联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他机构投资者。 参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务                  22 规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定 投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保 障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。       （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排       本基金初始战略配售份额数量为 35,000 万份，占基金发售份额总数的比例 为 70%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万份， 占发售份额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份，占 发售份额总数的比例为 36%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认 购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》 为准。                             战略投资者 占基金发售 序号 战略投资者名称 限售期安排                              类型 总数量比例                                               占基金发售总数量的                                               20%部分持有期自上        吾悦顺瑞（上海）商业经营 市之日起不少于 60 1 原始权益人 34.00%           管理有限公司 个月，超过 20%部分                                               持有期自上市之日起                                                 不少于 36 个月 2 广州越秀产业投资有限公司 5.300% 12 个月 3 国信证券股份有限公司 4.000% 12 个月        华鑫信托·华盈 17 号（混 4 3.125% 12 个月        合配置）集合资金信托计划        华润信托·招银理财瑞驰 11 5 3.125% 12 个月          号集合资金信托计划        湖北省宏泰致远股权投资基 6 2.950% 12 个月         金合伙企业（有限合伙）                             原始权益人        圆信基石（厦门）基础设施                             或其同一控 7 不动产股权投资基金合伙企 2.500% 12 个月                             制下的关联          业（有限合伙）                             方以外的专        睿投海纳 7 号 REITs 策略私 8 业机构投资 2.500% 12 个月          募证券投资基金                               者 9 中国中金财富证券有限公司 2.500% 12 个月 10 中信证券股份有限公司 1.875% 12 个月 11 西证创新投资有限公司 1.875% 12 个月 12 中国银河证券股份有限公司 1.250% 12 个月 13 红塔证券股份有限公司 1.250% 12 个月 14 西部证券股份有限公司 1.250% 12 个月 15 陆家嘴国际信托有限公司 1.250% 12 个月 16 瑞元资本瑞驰 1 号 FOF 单一 0.625% 12 个月                              23             资产管理计划         合晟清泉 2 号私募证券投资 17 0.625% 12 个月                基金                  合计 70.00% 注：限售期自本基金上市之日起开始计算。       （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例       原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益 人或其同一控制下的关联方拟认购基金份额数量为 17,000 万份，占发售份额总 数的比例为 34%。       （四）认购款项的缴纳       1.原始权益人或其同一控制下的关联方及其他战略投资者已与基金管理人 签署战略投资者配售协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份 额。战略投资者将通过基金管理人的直销机构参与认购。战略投资者可选择使用 场内证券账户或场外基金账户参与认购，如选择使用场外基金账户认购的，则在 份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易或在允许的情况下 通过基金通平台进行份额转让。       2.所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定在认购期全额缴纳认 购款。       3.战略投资者本次认购费用为 0。       4.缴款流程：战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金 汇入基金管理人指定的如下账户：       银行名称：中国光大银行股份有限公司       银行户名：广发基金管理有限公司       银行账号：38610188001542189       银行网点名称：中国光大银行股份有限公司广州分行       大额支付号：303581038618       德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。                            四、网下发售       （一）参与对象                                24 网下投资者为证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子 公司、商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合 格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证券监督管理委员 会认可的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等 可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.106 元/份，且同时符合基金管理人事 先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的网下投资 者数量为 12 家，管理的配售对象个数为 21 个，有效拟认购份额数量总和为 55,176 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。 有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价 信息统计”。 （二）网下认购 1.网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2.本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）的 9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管 理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.106 元/份，认 购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的 全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购 记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3.网下投资者认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报 的认购数量不得低于询价阶段填报的“拟认购数量”，不得高于基金管理人确定 的每个配售对象认购数量上限，且不得高于网下发售份额总量。 4.网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制 和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5.网下认购期间，网下投资者应当使用在中证协备案的银行账户缴付全额认 购资金，缴款金额不得低于认购金额。缴纳截止时间为 2026 年 10 月 27 日 17:00， 提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报 与中证协备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。                          25 6.有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购 申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基 金管理人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予 以剔除，并将有关情况报告上交所及中证协。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额总数的比 例为 21%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其 管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 （四）公布初步配售结果 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项的缴付 1.网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中证 协登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束 后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2.缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入 基金管理人指定的如下账户： 银行名称：兴业银行股份有限公司 银行户名：广发基金管理有限公司 银行账号：399410100100251456 银行网点名称：兴业银行股份有限公司广州分行清算中心 大额支付号：309581000012 3.注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“广发新城吾悦商业 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或                             26 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在中证协注册的银行账户（使用开放式基金账户认 购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                        五、公众投资者认购 （一）参与对象 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。公众投资者在认购本基金前应充分认识不动产基金的风险特征，普 通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。 （二）认购程序 1.场内认购程序 （1）业务办理时间：2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）的 9:15- 9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 （2）认购手续 1）投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内 证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中 国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户 的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在 认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证 券经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证 券经营机构的相关规定。 2.直销机构场外认购程序 （1）个人投资者网上直销业务办理程序 ① 受理开户及认购的时间 基金管理人网上交易系统在2026年10月22日至2026年10月27日15:00前受理                                  27 投资者对本基金的认购申请。每个交易日15:00（不含）前受理当前交易日的申 请，15:00后的交易申请将作为下个交易日的交易处理。 ② 开户及认购程序 a.请参照公布于基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）上的《广发基金管 理有限公司电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务； b.尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，请根据页面提示进行开户操作， 在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购； c.已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易 平台进行网上认购。 ③以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： a.投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； b.投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； c.投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的； d.其他导致认购无效的情况。 （2）机构投资者直销中心业务办理程序 ① 受理开户及认购的时间 本基金份额发售日 9:30-11:30，13:00-16:30。 ② 开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见基金 管理人网站上公布的相关业务办理指南。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 ③ 缴款方式 将足额认购资金汇入基金管理人指定的直销资金专户： a.户名：广发基金管理有限公司直销专户 账号：3602000129838383823 开户行：中国工商银行股份有限公司广州第一支行 大额支付号：102581000013 b.户名：广发基金管理有限公司 账号：726374407720                            28 开户行：中国银行股份有限公司广东省分行 大额支付号：104581003017 c.户名：广发基金管理有限公司 账号：021900501910666 开户行：招商银行股份有限公司北京东三环支行 大额支付号：308100005078 d.户名：广发基金管理有限公司 账号：98460078801800003124 开户行：上海浦东发展银行宝山支行 大额支付号：310290000169 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项： a.投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金管理人直销机构网点开立基金 账户时登记的名称； b.投资者所填写的汇款用途须注明“××购买广发新城吾悦商业REIT”，并 确保在募集截止日16:30前到账（16:30前未到账但已提供划款指令的可顺延至当 日下午企业网银关闭的最后时间，即17：00）； c.投资者申请的认购金额不能超过汇款金额； d.投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，基金管理人及直销专户 的开户银行不承担任何责任。 ④ 基金募集期结束，以下认购将被认定为无效认购： a.若投资者认购资金在当日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后 时间，即17：00）之前未到基金管理人指定直销专户的； b.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； c.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； d.投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的； e.基金管理人确认的其他无效资金或认购失败资金。 投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金登记机构确认为无效后四个 工作日内向投资者指定账户划出。 （3）特别提示                             29 ① 请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取基 金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理有限公司的网站 www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材 料与下载文件中的要求的格式一致。 ② 直销机构网点与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。直 销中心咨询电话：020-89899073。 ③ 机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指 定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 ④ 若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当 日提交的认购申请将认定为无效认购。 （三）销售机构 1.本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单位名 单可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位 资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行 公告。 2.场外直销机构 直销机构：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东 省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴 新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人：葛长伟 客服电话：95105828 或 020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：基金管理人网上直销系统（仅限个人客户）和直销中 心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见基金管理人网站。                           30 客户可以通过基金管理人客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及 投诉等。 3.其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务 时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参 与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其 仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1.公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售 机构（包括基金管理人的直销机构及其他代销机构）认购本基金。公众投资者参 与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金场外 认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账户认 购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应 先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易，也可在允许的 情况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 2.若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集 上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集 情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 3.公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付 至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所 在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 4.募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。                   31                     六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人可采取中止发售措施： （1）网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售 份额数量； （2）出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售 公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重 新启动发售。                       七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资 金时，应全额缴纳认购费用（如涉及）。认购费用具体安排请见“二、本次发售 的基本情况（十）认购费用”。 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费和信 息披露费用等各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费 用不得从投资者认购款项中支付。               八、基金管理人和财务顾问联系方式 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道 168 号星河湾中心 28-38 层；广 东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市 横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室 法定代表人：葛长伟 联系人：客户服务中心 联系电话：95105828 （二）财务顾问 名称：中信证券股份有限公司                           32 法定代表人：张佑君 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 22 层 联系人：胡佳尧、莫清文 联系方式：010-6083 8934 （三）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 法定代表人：缪建民 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 联系人：张姗 联系方式：4006195555 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 法定代表人：于文强 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系人：赵亦清 联系方式：（010）50938782 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市汉坤律师事务所 负责人：李卓蔚 住所：北京市东城区东长安街一号“东方广场”东方经贸城 C1 座 9 层 3-7 单元 办公地址：北京市东城区东长安街一号东方广场 C1 座 9 层 联系人：方榕、梁潇 联系方式：010-85255500 （六）出具验资报告的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）                       33 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：唐恋炯 联系人：江丽雅、林婷婷 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 经办注册会计师：江丽雅、林婷婷                               广发基金管理有限公司                                 2026 年 9 月 28 日                    34       附表：投资者报价信息统计                                配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                                 券账户 类别 （元） （万份）               青岛鹿秀投资管理有      青岛鹿秀投资 1 限公司－鹿秀长颈鹿 6 B884946760 私募基金 3.390 737 有效报价      管理有限公司               号私募证券投资基金               青岛鹿秀投资管理有      青岛鹿秀投资 2 限公司－鹿秀驯鹿 3 B883152300 私募基金 3.390 147 有效报价      管理有限公司               号私募证券投资基金      国都证券股份 国都证券股份有限公 机构自营 3 D890594445 3.390 7500 有效报价       有限公司 司 投资账户      华福证券股份 华福证券有限责任公 机构自营 4 D890383909 3.300 4500 有效报价       有限公司 司 投资账户               国泰君安证券资管－      上海国泰海通 证券公司               青岛银行－国泰君安 5 证券资产管理 D890521641 集合资产 3.270 370 有效报价               君享瑞投 FOF1 号集合       有限公司 管理计划                 资产管理计划               国泰君安证券资管－      上海国泰海通 证券公司               民生银行－国泰海通 6 证券资产管理 D890534830 集合资产 3.270 770 有效报价               君享龙鑫 2 号 FOF 集       有限公司 管理计划                合资产管理计划               中联前源不动产基金      中联前源不动               管理有限公司-中联- 7 产基金管理有 B887336493 私募基金 3.267 879 有效报价               驰盈壹号私募股权投       限公司                  资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 8 管理中心（有 B883271434 私募基金 3.250 2500 有效报价               大额宝固定收益投资       限合伙）                   基金      宁波宁聚资产 宁波宁聚资产管理中 9 管理中心（有 心（有限合伙）-融通 B888596229 私募基金 3.250 5000 有效报价       限合伙） 5 号证券投资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 10 管理中心（有 B880527378 私募基金 3.250 5000 有效报价               量化优选证券投资基       限合伙）                   金      东海证券股份 东海证券股份有限公 机构自营 11 D890728858 3.250 923 有效报价       有限公司 司 投资账户      华润深国投信 华润深国投信托有限 集合信托 12 B887737623 3.240 150 有效报价      托有限公司 公司－华润信托·基 计划                                     35                              配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                               券账户 类别 （元） （万份）               础设施瑞驰 8 号集合                 资金信托计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司-华润信托·基础 集合信托 13 B887688662 3.240 1000 有效报价      托有限公司 设施瑞驰 7 号集合资 计划                 金信托计划               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 14 管理中心（有 B881664490 私募基金 3.150 2500 有效报价               稳盈安全垫型私募证       限合伙）                 券投资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 15 管理中心（有 B882842198 私募基金 3.150 5000 有效报价               映山红 3 号私募证券       限合伙）                  投资基金      国泰海通证券 国泰海通证券股份有 机构自营 16 D890179570 3.144 5000 有效报价      股份有限公司 限公司 投资账户      国融证券股份 国融证券股份有限公 机构自营 17 D890020954 3.144 3000 有效报价       有限公司 司 投资账户                                           基金公司               诺德基金-长城证券股                                           或其资产      诺德基金管理 份有限公司-诺德基金 18 B885689175 管理子公 3.115 800 有效报价       有限公司 浦江 987 号单一资产                                           司一对一                  管理计划                                           专户产品               西藏信托有限公司－      西藏信托有限 集合信托 19 西藏信托－晟元 1 号 B886797044 3.113 6000 有效报价        公司 计划                集合资金信托计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司－华润信托·合 集合信托 20 B887124113 3.113 2600 有效报价      托有限公司 意 29 号集合资金信托 计划                     计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司一华润信托.合意 集合信托 21 B887988444 3.113 800 有效报价      托有限公司 45 号集合资金信托计 计划                     划               兴瀚资管－兴业银行 基金公司      上海兴瀚资产 低价未入 22 －兴瀚资管-兴元 18 B884043669 或其资产 3.100 645      管理有限公司 围               号集合资产管理计划 管理子公                                   36                               配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                                券账户 类别 （元） （万份）                                            司一对多                                            专户产品               国金基金－西部证券 基金公司               睿选财固 FOF3 号单一 或其资产      国金基金管理 低价未入 23 资产管理计划－国金 B886950414 管理子公 3.090 49       有限公司 围               基金－星火睿驰 FOF1 司一对一               号单一资产管理计划 专户产品                                            基金公司               国金基金－信达证券                                            或其资产      国金基金管理 股份有限公司－国金 低价未入 24 B887617645 管理子公 3.090 17       有限公司 基金－星火睿驰 FOF2 围                                            司一对一               号单一资产管理计划                                            专户产品      东方财富证券 东方财富证券股份有 机构自营 低价未入 25 D890781385 3.082 810      股份有限公司 限公司 投资账户 围               中信信托有限责任公      中信信托有限 集合信托 低价未入 26 司－中信信托蓁禾 1 B887240317 3.082 1000       责任公司 计划 围               号集合资金信托计划               国泰海通证券资管－      上海国泰海通 证券公司               中信银行－国泰海通 低价未入 27 证券资产管理 D890602780 集合资产 3.080 1620               君享睿享 FOF20 号集 围       有限公司 管理计划                合资产管理计划      方正证券股份 方正证券股份有限公 机构自营 低价未入 28 D890571293 3.065 2800       有限公司 司 投资账户 围               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）—宁 低价未入 29 管理中心（有 B882618743 私募基金 3.050 5000               聚映山红 2 号私募证 围       限合伙）                 券投资基金               中金公司－长城证券                                            证券公司      中国国际金融 股份有限公司－中金 低价未入 30 D890665356 单一资产 3.021 1655      股份有限公司 长新 1 号单一资产管 围                                            管理计划                    理计划               建信信托有限责任公      建信信托有限 司－建信信托－阿尔 集合信托 低价未入 31 B887500343 3.009 300       责任公司 法优选集合资金信托 计划 围                  计划      上海东方证券 东方证券资管—平安 证券公司                                                                    低价未入 32 资产管理有限 银行—东方红臻鑫 4 D890539123 集合资产 2.982 400                                                                     围        公司 号集合资产管理计划 管理计划                                    37                             配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                              券账户 类别 （元） （万份）      上海东方证券 东方证券资管—中国 证券公司                                                                  低价未入 33 资产管理有限 银行—东方红添利 24 D890361889 集合资产 2.982 400                                                                   围        公司 号集合资产管理计划 管理计划      光大证券股份 光大证券股份有限公 机构自营 低价未入 34 D890018910 2.930 2000       有限公司 司 投资账户 围               东方财富证券－上海                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 35 D890491252 集合资产 2.830 1400      股份有限公司 乐财半年惠 2 号集合 围                                          管理计划                 资产管理计划               东方财富证券-兴业银 证券公司      东方财富证券 低价未入 36 行-东方财富证券添新 D890512066 集合资产 2.830 2100      股份有限公司 围               2 号集合资产管理计划 管理计划               东方财富证券－北京                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 37 D890471367 集合资产 2.830 5300      股份有限公司 添新 1 号集合资产管 围                                          管理计划                    理计划               东方财富证券-上海银 证券公司      东方财富证券 低价未入 38 行-东方财富证券乐财 D890500239 集合资产 2.830 1400      股份有限公司 围               3 号集合资产管理计划 管理计划               东方财富证券－上海                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 39 D890438107 集合资产 2.830 2100      股份有限公司 乐财半年惠 1 号集合 围                                          管理计划                 资产管理计划                                          基金公司               信达澳亚基金－邮储 或其资产      信达澳亚基金 低价未入 40 银行－信澳中盈 5 号 B887956081 管理子公 2.800 340      管理有限公司 围                集合资产管理计划 司一对多                                          专户产品                                          基金公司               信达澳亚基金－中国 或其资产      信达澳亚基金 低价未入 41 银行－信澳中银元启 3 B887641555 管理子公 2.800 70      管理有限公司 围               号集合资产管理计划 司一对多                                          专户产品                                          基金公司               信达澳亚基金－中航                                          或其资产      信达澳亚基金 证券有限公司－信澳 低价未入 42 B887283412 管理子公 2.800 210      管理有限公司 航泰 1 号单一资产管 围                                          司一对一                    理计划                                          专户产品                                  38 (本页无正文，为《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额 发售公告》之盖章页)                         广发基金管理有限公司                            2026 年 9 月 28 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人变更回收资金使用比例及投向的公告 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金     关于原始权益人变更回收资金使用比例及投向的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 中金唯品会奥莱 REIT 公募 REITs 代码 508082 基金合同生效日 2025 年 8 月 27 日 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集                  基础设施证券投资基金指引（试行）》 《上海证券交易所公开募                  集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                                           《上海证                  券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指                  引第 5 号——临时报告（试行）》等有关规定以及《中金唯品                  会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《中金唯                  品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及其                  更新 二、原始权益人承诺回收资金使用情况及变更原因 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2025 年 8 月 27 日成立，原始权益人为杉杉商业集团有限公司（以下简称“杉杉商业”或 “原始权益人”）。根据原始权益人与基金管理人、资产支持证券管理人、中国建设银 行股份有限公司宁波市分行签署的《中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基 金净回收资金监管协议》（以下简称“《净回收资金监管协议》”），杉杉商业通过本次 基金发行获得的净回收资金（指原始权益人获得的扣除用于偿还相关债务、缴纳税费、 原始权益人及其关联方按规则参与战略配售等的资金后的回收资金）共计人民币 138,345.62 万元。根据原始权益人承诺及招募说明书相关约定，原始权益人拟将其中 不低于 85%部分用于长沙自贸会展区奥特莱斯项目和武汉经开区奥特莱斯项目建设， 不超过 15%部分用于补充原始权益人的流动资金。 截至 2026 年 6 月 30 日，原始权益人已使用净回收资金数额合计 43,780.49 万元， 已使用比例为 31.65%，净回收资金余额为 94,565.13 万元。为进一步加快净回收资金 的使用，提高资金使用效率，原始权益人决定，在履行规定的程序后对回收资金使用 比例及投向进行变更。                             1 三、原始权益人回收资金使用比例及投向变更情况 为进一步落实《关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目常态 化发行的通知》（发改投资〔2024〕1014 号）的要求，提升净回收资金使用进度及效 果，杉杉商业已履行内部相关决策审批流程，向国家发展和改革委员会等监管部门履 行了报备程序，说明了回收资金使用比例及投向变更情况，并向本基金管理人进行了 报告，根据 2026 年 9 月 24 日原始权益人向本基金管理人出具的回收资金投资项目变 更说明材料，具体净回收资金使用方案如下：                                 变更前回收 变更后回收           净回收资金投向及用途 资金拟使用 资金拟使用                                 金额（万元） 金额（万元） 武汉经开区奥特莱斯项目 53,451.72 17,000.00 长沙自贸会展区奥特莱斯项目 64,142.06 23,000.00 西安杉杉奥特莱斯广场项目（本次新增） / 55,593.78 郑州杉杉奥特莱斯广场新馆项目（本次新增） / 22,000.00 补充原始权益人流动资金 20,751.84 20,751.84                 合计 138,345.62 138,345.62 杉杉商业承诺将严格管控回收资金使用及投向，除变更后用途外，不将回收资金 变相用于商品住宅开发项目。 四、对基金份额持有人权益的影响分析 本次原始权益人变更回收资金投向已履行规定的程序，变更后的回收资金使用比 例和投向符合有关要求。该事项仅涉及原始权益人，与本基金及其他基金份额持有人 无直接关系，因此对本基金的收益分配、资产净值、交易价格等基金份额持有人权益 无实质性影响。 本公告内容已经本基金原始权益人确认。 五、其他需要提示的事项 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将 严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来业绩表 现。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运                        2 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者在投资本基金前 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书等法律文件，全面认识不动产基金 产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，自主判断是 否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主审慎作 出投资决策并自行承担投资风险。 特此公告。                           中金基金管理有限公司                             2026 年 9 月 25 日                   3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-25 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信北京国资公司REIT：关于创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资基金运营管理机构法定代表人及董事变动的公告 关于创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资基金        运营管理机构法定代表人及董事变动的公告 一、公募 REITs 基本信息                   创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资 公募 REITs 名称                   基金 公募 REITs 简称 创金合信北京国资公司 REIT 公募 REITs 代码 181001 公募 REITs 合同生效日 2026 年 7 月 13 日 基金管理人名称 创金合信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司                   公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配                   套法规，《公开募集基础设施证券投资基金指引（试                   行）》《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基                   金试点的公告》《公开募集证券投资基金运作管理办                   法》                    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《深                   圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办 公告依据                   法（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资                   信托基金业务指引第 5 号——临时报告（试行）》等                   有关规定以及《创金合信北京国资公司封闭式商业                   不动产证券投资基金基金合同》 《创金合信北京国资                   公司封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》                   及其更新等 二、不动产项目基本情况 本基金持有的不动产项目为位于北京市的集智未来项目和隆福寺一期项目， 项目类型属于办公、配套商业。本基金以获取不动产项目租金收入等稳定现金流 为主要目的，基金管理人主动运营管理不动产项目，力求提升不动产项目的运营 收益水平，实现不动产项目现金流长期稳健增长。 本基金运营管理统筹机构为北京市国有资产经营有限责任公司（以下简称 “北京国资公司”），集智未来项目的运营管理实施机构为北京数智聚联企业管 理有限责任公司（以下简称“数智聚联”），隆福寺一期项目的运营管理实施机 构为北京新隆福文化投资有限公司。截至本公告披露日，运营管理机构主体未发 生变更且运营管理能力稳定。 截至本公告披露日，不动产项目公司整体运营情况良好。 三、运营管理机构董事及高级管理人员变动情况                             1     基金管理人于 2026 年 9 月 24 日收到本基金运营管理实施机构数智聚联变 更法定代表人及董事相关情况的通知。由刘超先生担任数智聚联法定代表人及董 事，宋家峰先生不再担任数智聚联法定代表人及董事。     刘超，男，1972 年 4 月出生，山东巨野人，中共党员，研究生学历。1997 年 7 月参加工作，1996 年 10 月加入中国共产党，曾任北京市国有资产经营有限责 任公司党委办公室副主任、综合管理部副总经理、纪检监察部副部长、部长、纪 委副书记，北京产权交易所有限公司党委副书记、纪委书记、董事，现任北京数 智聚联企业管理有限责任公司法定代表人、党支部书记、董事。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分 析     截至本公告披露日，数智聚联经营管理团队稳定、履职正常。数智聚联本次 法定代表人及董事变更系正常人事变动，不影响数智聚联作为运营管理机构稳定 的运营管理能力，对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人 权益无不利影响。     本公告相关内容已经本基金运营管理实施机构数智聚联确认。 五、相关机构联系方式     投资者可以登录基金管理人网站（www.cjhxfund.com）或拨打基金管理人的 客户服务电话（400-868-0666）咨询有关详情。 六、其他需要提示的事项     截至本公告日，本基金运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示 其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金合同、招募说明书、基金 产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金                        2 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                       创金合信基金管理有限公司                           2026 年 9 月 25 日                  3 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-25 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 银华粤海水务水利封闭式基础设施 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 财务顾问：中国国际金融股份有限公司                 特别提示 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由 银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约 定发起，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《公 开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基金指引》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金 业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《深圳证券交易所公开募 集不动产投资信托基金业务指引第 1 号—审核关注事项（试行）》（以下简称 “《审核关注事项》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务 指引第 2 号—发售业务（试行）》（以下简称“《发售业务指引》”），中国证 券业协会颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简 称“《不动产基金网下投资者管理规则》”）等适用法律法规、监管规定及自律 规则等相关规定，以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关基金发售上 市规则和最新操作指引等组织实施发售工作。 基金管理人委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“财 务顾问”）担任本基金财务顾问。 本基金为公开募集不动产投资信托基金（以下简称“不动产基金”），发售 方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。不动产基金与 投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险收益特征。不动产 基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持有其全部份额取 得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营权利，以获取不动 产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年 度可供分配金额的 90%。 一般情况下，本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风 险收益特征。本基金需承担投资不动产项目因投资环境、投资标的以及市场制度 等差异带来的特有风险。本基金在投资运作、交易环节等可能面临以下风险，包 括但不限于“不动产基金相关的风险因素”和“不动产项目相关的风险因素”。                   1 其中，（１）不动产基金相关的风险因素包括：“集中投资风险”“基金价 格波动风险”“流动性风险”“新种类基金的投资风险和创新风险”“管理风险” “税收等政策调整风险”“资产支持证券投资的流动性风险”“中介机构履约风 险”“专项计划等特殊目的载体提前终止的风险”“专项计划运作风险和账户管 理风险”“资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险”“法律与政策环 境改变的风险”“相关交易未能完成的风险”“不动产基金的要求或决定无法及 时有效传递的风险”“交易结构设计及条款设置存在瑕疵的风险”“基金价格波 动风险”“暂停上市或终止上市风险”“基金运作的合规性风险”。 （２）不动产项目相关的风险因素包括：“政策风险”“不动产项目管理及 市场风险”“不动产项目外部管理机构的解聘及更换风险”“原始权益人及其关 联方持有份额比例较高导致的基金治理风险”“评估风险”“电站机组使用期限 的风险”“资产维修维护及资本性支出风险”“现金流预测的风险”“股东借款 带来的现金流波动风险”“运营管理机构履职风险”“意外事件、安全生产事故 及不可抗力给不动产项目造成的风险”“基金净值逐年降低甚至趋于零的风险” “项目部分建设内容未被纳入底层资产的相关风险”                       “共用资产的相关风险”                                 “‘电 调服从水调’排洪弃水风险”“实际发电量与发电量预测值出现差异的风险”“实 际年发电量超过设计年发电量的可持续性风险”“新建黄茅峡水库的相关风险” “项目公司营业收入季节性波动及极端天气风险”“电力消纳风险”“流域内梯 级电站竞争的风险”“不动产项目电价调整及市场化交易政策变动的风险”“潮 州项目差别化上网电价政策风险”“两个细则考核净收入波动风险”“小水电清 退或重大改造风险”“许可证续期风险”“《并网调度协议》《购售电合同》的 延期、续签风险”“处置风险”“不动产项目经营期届满，原始权益人或其指定 关联方可能优先无偿受让项目公司股权相关的风险”                       “飞来峡项目公益性资产扩、 改建，或者其他由不可抗力导致的较大额度损毁维修费相关的风险”“关联交易 风险”“同业竞争和利益冲突风险”。 其他风险因素包括“相关参与机构的操作及技术风险”                          “证券市场风险”等。 投资者应充分了解不动产基金投资风险及本基金招募说明书所披露的风险 因素（详见本基金招募说明书“第一部分”之“第三章 风险因素”），审慎作 出投资决定。                     2 基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本基金的 可供分配金额测算以及不动产项目评估结果不代表实际现金流分配或者资产实 际可交易价格。投资有风险，投资者应当认真阅读招募说明书以及有关的信息披 露文件，审慎判断相关风险，自主作出投资决策。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假 设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行 审慎判断。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负担。 投资者需要充分了解不动产基金的投资风险，仔细研读《银华粤海水务水利 封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》中披露的风险，并充分考虑相关风险 因素，审慎参与本次基金发售的报价。                     3                    重要提示 1、本基金已于 2026 年 9 月 3 日获证监许可〔2026〕2361 号文准予募集注 册。中国证监会对本基金募集的注册及深圳证券交易所同意基金份额上市，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。本基金的场内简称为“银华粤海水务水利 REIT”，基金代码 为“180702”。 2、本基金为不动产基金。运作方式为契约型封闭式，存续期限为自基金合 同生效之日起 30 年。如本基金存续期届满且未延长基金合同有效期限，则本基 金终止运作进入清算。 本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在深圳证券交易所上市，在存 续期内，本基金不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总 额变化除外）。基金上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额 外，场内份额可以上市交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过跨 系统转托管参与深交所场内交易，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 3、本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司，财务顾问为中国国 际金融股份有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司，登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司。 4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略 配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.00%。其中，原始权益人拟认购数量 为 29,000 万份，占发售份额总数的比例为 58.00%；其他战略投资者拟认购数量 为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 12.00%。网下发售的初始基金份额数量 为 10,500 万份，占发售份额总数的比例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70.00%。公众投资者发售的初始基金份额数量为 4,500 万 份，占发售份额总数的比例为 9.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量 的比例为 30.00%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量 将根据回拨（如有）情况确定。 5、基金管理人、财务顾问根据询价报价情况，审慎合理确定本基金的份额 认购价格为3.451元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投资者                       4 报价的中位数和加权平均数的孰低值。 6、本基金募集期为2026年10月8日起至2026年10月12日止，投资者应在募集 期内全额缴款（含认购费）。其中，若网下投资者在募集期内有效认购申请份额 总额超过网下投资者的募集上限，实行全程比例配售；若公众投资者在募集期内 有效认购申请份额总额超过公众投资者发售的募集上限，实行末日比例配售，基 金管理人可根据法律法规、基金合同的规定以及募集情况提前结束公众部分的发 售，届时将另行公告。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并 及时公告。 所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定，按照网下询价确定的认 购价格认购其承诺的基金份额，在募集期内全额缴纳认购款。具体详见本公告“四、 战略配售”。 网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金 管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。网下投资者的配售对象认购时， 应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段 提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。具体详见本公告“五、网下认购”。 公众投资者可以通过场内或场外方式认购本基金。公众投资者参与本基金场 内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户； 参与本基金场外认购的，应当持有中国结算开放式基金账户。本基金场内认购采 用份额认购方法，场内认购单笔份额应为1,000份或其整数倍，一经提交，不得撤 销。本基金场外认购采用金额认购的方式，首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。各销售机构对最低认购限额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。具体详见本公告“六、 公众认购”。 凡参与网下询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者 发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，公众部分认购将被 视为无效。 7、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构 的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥                      5 善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 网下投资者提供有效报价但未参与认购或足额认购、提交认购申报后未按时 足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、财 务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以 剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议中国证券 业协会（以下简称“中证协”）对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自 律管理措施。 8、公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售 的基金份额在深交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的218.26倍，超过网下初始发售份额数量的100倍 （不含），网下投资者管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全 部获配份额。 基金管理人将在《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金合同 生效公告》（以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获 配份额及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相 应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取 措施。 战略投资者认购基金份额的限售期安排具体详见本公告“四、战略配售”。 使用场外基金账户认购的基金份额持有人可以通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。 9、投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险 特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人和财务顾 问在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”和“风险揭示”章节， 充分了解基金的各项风险因素。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金招 募说明书》     《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》 《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金合同》等文件。本基金的                    6 基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要、基金份额询价公告及本 公告已刊登在基金管理人网站。投资者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电 话（400-678-3333）了解详情。 11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒 介及时公告，敬请投资者留意。 12、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。基金管理人对本基 金份额发售公告保留最终解释权。                        7                一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 截至本次发售询价日 2026 年 9 月 21 日 15:00，基金管理人和财务顾问通过 深交所网下发行电子平台共收到 78 家网下投资者管理的 420 个配售对象的询价 报价信息，拟认购份额数量总和为 2,291,780 万份，为初始网下发售份额数量的 218.26 倍。 配售对象的名单和具体报价情况请见本公告附表：“网下投资者报价信息统 计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人、财务顾问核查，所有参与询价的网下投资者均按《银华粤海 水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称《询价公 告》）的要求提交相关资格核查文件。所有参与询价的配售对象均不属于禁止参 与配售的关联方。所有参与询价的配售对象拟认购金额均未超过其提交的核查材 料中的总资产或资金规模。未有配售对象的报价被确定为无效报价予以剔除的情 况。 3、剔除无效报价后的报价情况 参与本次报价的 78 家网下投资者管理的 420 个配售对象均符合《询价公告》 规定的网下投资者的条件，报价区间为 3.020 元/份-3.482 元/份，拟认购份额数量 总和为 2,291,780 万份，为初始网下发售份额数量的 218.26 倍。 （二）发售价格的确定 经统计，所有网下投资者报价的中位数为 3.4820 元/份，加权平均数为 3.4648 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证券投 资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金的基金份额认购 价格（即发售价格）为 3.451 元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后网下 投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额                         8 认购价格 3.451 元/份，符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象 为本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，有 16 家网下投资者管理的合计 79 个配售对象申报价格低于本 次基金的发售价格。 本次网下发售有效报价投资者数量为 67 家，管理的配售对象数量为 341 个， 有效认购数量总和为 1,851,230 万份，具体报价信息详见“附表：网下投资者报 价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必 须按照本次发售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金 场内简称：银华粤海水务水利 REIT 基金代码：180702 2、基金类型：公开募集不动产投资信托基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：自基金合同初始生效日起 30 年。在符合法律法规的情况 下，基金管理人可在履行适当程序后延长本基金的存续期限。否则，本基金存续 期届满后将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：在严格控制风险的前提下，本基金主要资产投资于不动产资 产支持证券并持有其全部份额，通过不动产资产支持证券、项目公司等载体穿透 取得不动产项目的完全所有权或经营权利。本基金通过积极主动运营管理不动产 项目，争取为投资者提供稳定的收益分配和可持续、长期增值回报。 （二）发售规模和发售结构 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略配 售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.00%。其中，原始权益人拟认购数量 为 29,000 万份，占发售份额总数的比例为 58.00%；其他战略投资者拟认购数量                      9 为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 12.00%。网下发售的初始基金份额数量 为 10,500 万份，占发售份额总数的比例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70.00%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万 份，占发售份额总数的比例为 9.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量 的比例为 30.00%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量 将根据回拨（如有）情况确定。 （三）认购价格和募集资金 基金管理人、财务顾问审慎合理确定本基金份额的认购价格为 3.451 元/份。 按认购价格 3.451 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预 计募集资金总额为 17.255 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。 （四）回拨机制 本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可 以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最 低发售数量的，不得向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较 高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于 本次发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有）,可回拨至网下发 售。 基金管理人应在募集期届满后的次一个交易日（或指定交易日）日终前，将 公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深交所并公告。未在规定时间内 通知深交所并公告的，基金管理人应根据基金份额发售公告确定的公众投资者、 网下投资者发售量进行份额配售。 如决定启用回拨机制，基金管理人和财务顾问将发布公告，披露本基金回拨 机制及回拨情况。 （五）限售期安排 本次发售的基金份额中，参与配售的原始权益人或其同一控制下的关联方参 与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额总发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%                      10 的部分持有期为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参 与战略配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于12个月。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的218.26倍，超过网下初始发售份额数量的100倍 （不含），网下投资者管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全 部获配份额。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及 可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售的基 金份额在深交所上市之日起即可流通。 （六）拟上市地点 深圳证券交易所 （七）本次发售的重要时间安排          日期 发售安排        T-3 日前 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格的 （2026 年 9 月 24 日，T 日为 专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律 募集期首日，3 个自然日前） 意见书                          基金份额募集期        T 日至 L 日                          网下认购时间为：9:30-15:00 （2026 年 10 月 8 日至 2026                          战略投资者认购时间为：9:30-17:00 年 10 月 12 日，L 日为募集期                          公众投资者场内认购时间为：9:30-11:30，13:00-15:00         结束日）                          公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准         L+1 日                          决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众发售的 （2026 年 10 月 13 日，预                          基金份额数量及配售比例，次日公告          计）                          会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基       L+1 日之后 金合同生效公告》，在符合相关法律法规和基金上市条件后                          尽快办理基金上市 注：若无特别说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售 的，基金管理人将及时公告，修改本次发售日程。 （八）认购费用 投资者在募集期内可以多次认购基金份额，基金份额的认购费按每笔基金份                                11 额认购申请单独计算。 对于公众投资者，本基金的认购费率如下表所示： 场外认购费率 认购金额（M） 认购费率                      M<500 万元 0.3%                      M≥500 万元 1000 元/笔 场内认购费率 深圳证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者                                 的场内认购费率 注：公众投资者通过基金管理人直销机构认购本基金的，不收取认购费。 对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费。 特别地，对于公众投资者，投资者在募集期内认购的每笔基金份额的认购费 按认购申请金额计算，最终实际缴纳的认购费用以最终获配份额为准进行计算， 可能存在投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，投资者 认购的基金份额数以本基金基金合同生效后登记机构的确认为准。 本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于基金的市场推广、销售等基金募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管 理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别 计费。 认购金额的计算公式及举例如下： 1、战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规 的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为 1.050 元/份，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生 利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元/份，                           12 则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元将全部归入基金资产。 2、公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认 购采用“份额认购，份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。 （1）场外认购基金份额的计算 本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净认 购金额。 ①适用比例费率时，基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率） 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。 实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格 实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应 认购费率 实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用 实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。 ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。 实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格 实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用 实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。 例：假定某投资者投资 100,000.00 元场外认购本基金基金份额，所对应的                     13 认购费率为 0.30%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生 利息 100.00 元，发行价格 1.050 元/份。则认购份额为： 认购费用=认购金额×认购费率/（1+认购费率）=100,000×0.30%/（1+0.30%） =299.10 元 认购份额=（认购金额-认购费用）/基金份额发行价格=（100,000-299.10） /1.050=94,953 份(按截位法保留至整数位) 认购确认份额=认购份额=94,953 份 实 际 净 认 购 金 额 = 认 购 确 认 份 额 × 基 金 份 额 发 行 价 格 =94,953 × 1.050=99,700.65 元 实际认购费用=实际净认购金额×认购费率=99,700.65×0.30%=299.10 元 实 际 确 认 金 额 = 实 际 净 认 购 金 额 ＋ 实 际 认 购 费 用 =99,700.65 ＋ 299.10=99,999.75 元 退还投资者差额=认购金额-实际确认金额=100,000-99,999.75=0.25 元 即：投资者投资 100,000.00 元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申 请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接划入基金资产， 在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,953 份，退还投资者 0.25 元。 （2）场内认购基金份额的计算 本基金场内认购采用份额认购方法。 ①适用比例费率时，基金份额的认购金额计算如下： 认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配 售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。 认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价 格与认购份额乘积计算出的金额来确定 认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下： 认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用，发生比例配售时认购确 认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。                             14 固定费用＝认购费用 例：某投资者在认购期内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.30%， 假设该笔认购申请被全部确认，认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元， 基金份额发行价格 1.050 元，则其可得到的基金份额数计算如下： 认购金额=1.050×100,000×（1+0.30%）=105,315.00 元 认购费用=1.050×100,000×0.30%=315.00 元 即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额 105,315.00 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者 实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登 记结果为准。 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”,仅供举例之用，不代表本基金实 际情况。 （九）以发售价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 3.451 元/份，发售份额为 5 亿份，据此计算的不 动产项目价值（同预计募集资金总额）为 17.255 亿元。根据本基金招募说明书中 披露的可供分配金额测算，本基金 2026 年预测净现金流分派率为 6.33%（年化 后），2027 年预测净现金流分派率为 7.01%。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假 设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证 本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断 基金投资价值，自行承担风险，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。                      三、投资者开户 （一）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股 账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账 户”）。                             15 尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前到中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户 的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 （二）本基金场外认购的开户程序 1、个人投资者通过本公司网站办理开户与认购的程序 （1）业务办理时间 募集期内，工作日24小时全天接收基金份额认购申请，其中工作日15:00后提 交的申请按下一个工作日交易结算。募集期内节假日提交的申请按节假日后第一 个工作日交易结算。募集期末日仅受理15:00之前提交的申请。 （2）开户和认购程序 1）开立基金账户 A 办理相应的银行支付卡。 支持本基金网上交易的银行有中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股 份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银 行股份有限公司、交通银行股份有限公司、通联支付渠道及银联通支持的银行卡。 B 登录本公司网站开户。 本公司网站：http://www.yhfund.com.cn。 C 选择客户类型。 D 选择银行卡。 E 通过银行身份验证或开通基金业务。 F 阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。 G 填写《风险调查问卷》。 H 开户成功。 2）提出认购申请 A 进入本公司网站http://www.yhfund.com.cn，登录网上交易。 B 选择认购基金。 C 通过银行支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日（T日）后                             16 的第2个工作日（T+2日）起在本公司网站网上直销交易系统中打印认购业务确认 书。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后才 能够确认，对于本基金的已经受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销 开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》，在首次办理认/申购手续 时需要填写《风险调查问卷》。 2、个人投资者在本公司直销柜台开户及认购程序以直销柜台具体业务规则 为准。 3、个人投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 4、通过基金管理人的直销中心办理开户和认购的程序 （1）公司的北京直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 （2）认购业务办理时间 募集期内，办理时间为认购日的9:30-15:00（周六、周日及法定节假日不办 理认购业务）；募集期末日办理时间延长为9:30-17:00。 （3）机构投资者办理开户与认购手续 1）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： A 填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》； B 工商行政管理机关颁发的有效营业执照（三证合一）复印件并加盖单位公 章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证 书复印件）； C 指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章（或出示指定银 行出具的开户证明复印件）； D 《基金业务授权委托书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）； E 《预留印鉴卡》一式三份； F 法定代表人/负责人及经办人身份证件复印件加盖单位公章（如是二代身 份证，请提供正反两面的复印件）； G 《传真交易协议书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）；                     17 H 《机构投资者风险承受能力测试问卷》（加盖预留印鉴）； I 《证券投资基金投资者权益须知》（加盖公章及法定代表人/负责人章）； J 机构投资者如有控股股东或实际控制人，还应核对并留存控股股东或实际 控制人的身份证件或者身份证明文件（如是二代身份证，请提供正反两面的复印 件）。 特别提示： ①其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 ②本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 ③如果投资人在开户时没有填写过《机构投资者风险承受能力测试问卷》， 在首次办理认/申购手续时需要填写《机构投资者风险承受能力测试问卷》。 2）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认/申购申请表》（加盖 预留交易印鉴）、银行付款凭证复印件。 （4）认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销 专户。 直销专户一：中国建设银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：中国建设银行北京建国支行 银行账号：11001042500059261889 直销专户二：中国工商银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：中国工商银行北京东长安街支行 银行账号：0200053429027302269 直销专户三：兴业银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：兴业银行股份有限公司北京分行营业部 银行账号：321010100100258802 在办理认购业务时，需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证，                              18 并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。 （5）注意事项 1）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 2）投资人T日提交开户申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销中 心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。本公司 将为开户成功的投资人寄送开户确认书。 3）投资人T日提交认购申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销中 心查询认购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易 系统查询。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结 束后自本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销中心查询，或通过 本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。 4）基金认购期期间，以下将被认定为无效认购： A 投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B 投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； C 投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； D 在认购期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的； E 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 机构投资者通过本公司网上直销交易系统办理开户和认购的程序详见本公 司网站（http://www.yhfund.com.cn）。 5、机构投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。                         四、战略配售 （一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排 战略配售投资者，指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与不动 产基金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专 业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售协议进行认购。参与本次战略 配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券 投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。                                  19        本基金初始战略配售基金份额数量为35,000万份，占发售份额总数的比例为      70.00%。其中，原始权益人认购数量为29,000万份，占发售份额总数的比例为      58.00%；其他战略投资者认购数量为6,000万份，占发售份额总数的比例为12.00%。      截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资      者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                                          认购份额比 序 例（占发售        战略投资者名称 简称 投资者类型 限售期 号 总份额的比                                           例）                                                   其中基金份额                                                    发售总量的                                                   20%部分持有                                                   期自本基金上                                                   市之日起不少                                                   于 60 个月，超       广东粤海飞来峡水力 1 粤海飞来峡公司 原始权益人 58% 过 20%部分持        发电有限公司                                                   有期自本基金                                                   上市之日起不                                                   少于 36 个月，                                                   基金份额持有                                                   期间不允许质                                                      押。       银华基金管理股份有 2 银华基金 1.671% 12 个月          限公司       银华基金瑞利单一资 3 银华瑞利 1.105% 12 个月         产管理计划       中国国际金融股份有 4 中金公司 0.632% 12 个月          限公司       西南证券股份有限公 5 西南证券 0.632% 12 个月           司       招商证券股份有限公 其他专业机 6 招商证券 0.632% 12 个月           司 构投资者       中信建投证券股份有 7 中信建投 0.632% 12 个月          限公司       华泰证券股份有限公 8 华泰证券 0.632% 12 个月           司       安联知瑞 3 号资产管 9 安联知瑞 3 号 0.632% 12 个月          理产品       紫金财产保险股份有 10 紫金财险 0.632% 12 个月          限公司                             20                                             认购份额比 序 例（占发售        战略投资者名称 简称 投资者类型 限售期 号 总份额的比                                              例）       长城财富朱雀创睿六 11 朱雀创睿六号 0.632% 12 个月         号资产管理产品       兴业信托·新兴转 2 号 12 可转债投资集合资金 新兴转 2 号 0.632% 12 个月           信托计划       西藏信托-晟元 6 号集 13 晟元 6 号 0.632% 12 个月         合资金信托计划       国寿资产—鼎瑞 2498 14 鼎瑞 2498 0.316% 12 个月          资产管理产品       国寿资产—鼎瑞 2511 15 鼎瑞 2511 0.316% 12 个月          资产管理产品        广发基金海赢 2 号 16 FOF 单一资产管理计 海赢 2 号 0.284% 12 个月             划       宏源汇智投资有限公 17 宏源汇智 0.284% 12 个月             司       中平信壹号（广东） 18 股权投资合伙企业 中平信壹号 0.284% 12 个月          （有限合伙）       绍兴市原水集团有限 19 绍兴原水 0.284% 12 个月             公司       中国国新资产管理有 20 国新资产 0.284% 12 个月            限公司       中交资本控股有限公 21 中交资本 0.284% 12 个月             司       深圳市高新投集团有 22 深高新投 0.284% 12 个月            限公司       广州林发股权投资管 23 广州林发 0.2272% 12 个月       理企业（有限合伙）       广州城发合凡股权投 24 资合伙企业（有限合 广州城发 0.0568% 12 个月             伙）        注：限售期自本基金上市之日起开始计算。        （二）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例        原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益      人认购基金份额数量为 29,000 万份，占本基金首次募集总份额的比例为 58.00%。        （三）认购款项缴纳                                21 1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2026 年 10 月 8 日起至 2026 年 10 月 12 日 9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户 或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届 满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。 战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认购 价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金份额发行价格。具体认购 金额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（八）认购费用”。 2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购 款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理 人指定的如下账户： 银行户名：银华基金管理股份有限公司 银行账号：11050176360000000897 开户行：中国建设银行北京建国支行 大额支付系统号：105100092025 4、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。 5、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“银华粤海水务水利 REIT+深圳证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户 时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非预 留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。                      五、网下认购                           22 （一）参与对象 证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理 公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规 定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专 业机构投资者，在中证协注册后，可以参与本基金网下询价。全国社会保障基金、 基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与本基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.451 元/份，且同时符合基金管理人、财 务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对象必 须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及 认购数量请参见本公告“附表：网下投资者报价信息统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为2026年10月8日起至2026年10月12日每个交易日的 9:30-15:00。基金管理人可根据募集情况适当延长本基金的募集期限并及时公告。 网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金管理 人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购 数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份 额数量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控 制和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在中证协注册的银行账户缴付全额 认购资金。 6、财务顾问应于网下认购期限届满后，将网下投资者各配售对象获配情况， 包括获配份额、配售款、场内证券账户或场外基金账户、应退认购款、配售对象 证件代码等数据上传至网下发行电子平台。各配售对象可通过网下发行电子平台 查询其网下获配情况。 7、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或足额认购、提交认购 申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基                     23 金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定 为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并 建议中证协对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额总数的比 例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70.00%。 本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的 网下投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相 同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 （四）公布初步配售结果 基金管理人和财务顾问将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项缴纳 1、网下认购期间，网下投资者应使用在中证协注册的银行账户向基金管理 人指定银行账户缴付全额认购资金。未获配部分认购资金将于本基金募集期结束 后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇 入基金管理人指定的如下账户： 银行户名：银华基金管理股份有限公司 银行账号：11050176360000000897 开户行：中国建设银行北京建国支行 大额支付系统号：105100092025 3、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。 4、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填                           24 写“银华粤海水务水利 REIT+深圳证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在中证协注册的银行账户（使用开放式基金账户认 购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                六、公众认购 （一）参与对象 公众投资者发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。公众投资者在认购本 基金前应充分认识不动产基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签 署风险揭示书。 （二）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单 位。 （1）已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、 大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、 东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、 国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、 国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、 红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、 华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、 金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋 证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南 证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大 证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商 证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信                   25 建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券。      （2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员 单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项 进行公告。      （3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可 在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上 市交易。      2、直销机构      （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐      （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade 移动端站点 请到基金管理人官方网站或各大移动应用市场下载“银华生               利宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信公众号 客户服务电话 010-85186558，4006783333      投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网址：http://www.yhfund.com.cn      3、本基金场外代销机构      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路556号 联系人 韩爱彬 客服电话 95188-8 网址 www.fund123.cn 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 联系人 马茜玲                                     26 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 联系人 董一锋 客服电话 4008-773-772 网址 www.5ifund.com 腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 联系人 胡世铭                                        www.tenganxinxi.com或 客服电话 95017（转1转8） 网址                                        www.txfund.com      基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、           《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基 金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站 公示。      （三）禁止参与公众认购的投资者      凡参与网下询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者 发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，公众部分认购将被 视为无效。      （四）认购款项缴纳      1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委 托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构）认购本基 金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股 票账户或证券投资基金账户；参与本基金场外认购的，应当持有中国结算开放式 基金账户。      2、本次公众投资者认购期为2026年10月8日-2026年10月12日。公众投资者 场内认购时间为：每个交易日的9:30-11:30，13:00-15:00；公众投资者场外认购时 间以相关销售机构规定为准。                             27     若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上 限，实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众 投资者募集总规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将提前 结束。基金管理人亦可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。     3、公众投资者认购的基金份额数量为4,500万份，占发售份额总数的比例为 9.00%。     （1）场外认购限制     本基金场外认购采用金额认购的方式。首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。详情请见当地销售机构公告。     各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。     （2）场内认购限制     本基金场内认购采用份额认购方法。场内认购单笔份额应为1,000份或其整 数倍。     投资者使用场外基金账户认购的基金份额可以通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。     4、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 4 个工作日内划付 至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所 在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。     5、场内认购程序     （1）业务办理时间     2026 年 10 月 8 日（T 日）起至 2026 年 10 月 12 日（L 日）9:30-11:30 和 13:00-15:00。     （2）投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券账户，已有该类账户 的投资者不须另行开立。开户及认购手续：     1）开立深圳证券账户，包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。     2）在通过深交所内具有基金销售业务资格的深交所会员单位营业部开立资 金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。                              28 3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式 申报认购委托，可多次申报，具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关 说明。 6、场外认购程序 （1）业务办理时间 2026 年 10 月 8 日（T 日）起至 2026 年 10 月 12 日（L 日）。 （2）使用账户说明 投资者欲通过场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限责任公司的开 放式基金账户。 （3）账户使用注意事项 投资者已持有的银华基金管理股份有限公司的基金账户不能用于认购本基 金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户的投资者，可直 接认购本基金。 7、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。 8、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。              七、各类投资者配售原则及方式 基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类 投资者进行配售： （一）战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略 投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 （二）网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的 投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的 配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。                           29 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生 的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生 的剩余份额分配给认购时间（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报 编号为准）最早的配售对象。 如果全部有效网下认购份额等于本次最终网下发售份额，基金管理人将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。 （三）公众投资者配售 如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众投资者发售总量，基金 管理人和财务顾问将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确 认时，基金管理人和财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。 当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所 对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对应的 费率的情形。末日认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购 申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的认购款 项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人和财务顾问 将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 （四）配售结果公告 基金管理人和财务顾问将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。               八、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人、财务顾问将可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额 数量； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发布中 止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人 和财务顾问将择机重新启动发售。                   30            九、募集失败的情形和处理安排 募集期限届满，本基金出现以下任意情形之一的，则本基金募集失败： 1、基金募集份额总额未达到准予注册规模的 80%； 2、基金募集资金规模少于 2 亿元，或基金认购人数少于 1,000 人； 3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售； 4、扣除战略配售部分后，网下发售比例低于本次公开发售数量的 70%； 5、导致基金募集失败的其他情形。 如果本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各 自承担。募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用不 得从投资者认购款项中支付。                 十、发售费用 本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费、信息披露 费等各项费用不列入基金费用。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者 认购款项中支付。                十一、清算与交割 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额， 将归入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售 结束后完成。          十二、基金资产的验资与基金合同生效                     31 基金募集期内，本基金如同时满足下述条件情形，则达到备案条件： （一）基金份额总额达到准予注册规模的 80%； （二）募集资金规模达到 2 亿元且投资者不少于 1,000 人； （三）原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售； （四）扣除战略配售部分后，网下发售比例不低于公开发售数量的 70%； （五）无导致基金募集失败的其他情形。 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基 金发售。基金达到备案条件的，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构验资， 并自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披露 最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，获 配网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量和获配数量等，并明确 说明配售结果是否符合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与认购， 或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的网下投资者将列表公示并着重说 明。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应在基金募集期限届 满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。        十三、本次募集的有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：银华基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层                     32 联系人：银华基金客服中心 电话：400-678-3333、010-85186558 （二）财务顾问 名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人：资本市场部 电话：010-89620585 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京天达共和律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 22 层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 22 层 负责人：汪冬 联系人：翟耸君、张璇 电话：13901006803、13466730328 传真：010-65107030 （四）基金验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 执行事务合伙人：刘维、肖厚发 联系人：陈熹、陈玉珊 电话：010-66001391 传真：010-66001392                           33 本页无正文，为《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售 公告》之盖章页                 基金管理人：银华基金管理股份有限公司                            2026 年 9 月 24 日                  34 本页无正文，为《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售 公告》之盖章页                   财务顾问：中国国际金融股份有限公司                            2026 年 9 月 24 日                  35       附表：网下投资者报价信息统计表 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 1 中信信托有限责任公司 I008200013 中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.481 2,000 有效报价                                  中信信托双赢增利 1 号证券投资集合资金信托 2 中信信托有限责任公司 I008200041 集合信托计划 3.482 4,300 有效报价                                            计划      广发证券资产管理（广东） 3 I027920291 广发资管瑞鑫富享 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 300 有效报价          有限公司                                  中国财产再保险有限责任公司—传统—普通保 4 中再资产管理股份有限公司 I001120003 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                           险产品 5 中再资产管理股份有限公司 I001120004 中国人寿再保险有限责任公司 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围 6 中再资产管理股份有限公司 I001120005 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围 7 中再资产管理股份有限公司 I001120020 中再资产-锐诚 10 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 4,800 低价未入围 8 中再资产管理股份有限公司 I001120024 中再汇利资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 3,200 低价未入围                                  华贵人寿保险股份有限公司—传统险固收委托 9 中再资产管理股份有限公司 I001120025 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                          投资专户 2 10 中再资产管理股份有限公司 I001120026 中再汇利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 4,100 低价未入围                                  华贵人寿保险股份有限公司—分红险固收委托 11 中再资产管理股份有限公司 I001120027 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                          投资专户 2 12 中再资产管理股份有限公司 I001120029 中再资产-锐诚 4 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,200 有效报价      上海东方证券资产管理有限 13 I000970210 东方红添利 21 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 14 I000970217 东方红添利 24 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 15 I000970225 东方红添利 31 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 800 有效报价           公司                                                       36 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注      上海东方证券资产管理有限 16 I000970229 东方红添利 33 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,600 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 17 I000970231 东方红添利 32 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 800 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 18 I000970232 东方红臻鑫 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 19 I000970276 东方红臻鑫 7 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司                                                            基金公司或其资产管理子公 20 诺德基金管理有限公司 I002250075 诺德基金浦江 1242 号单一资产管理计划 3.480 200 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 21 诺德基金管理有限公司 I002250099 诺德基金浦江汇泓 82 号集合资产管理计划 3.480 6,600 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 22 诺德基金管理有限公司 I002250100 诺德基金浦江汇泓 83 号集合资产管理计划 3.480 7,470 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 23 诺德基金管理有限公司 I002250112 诺德基金浦江汇泓 84 号集合资产管理计划 3.480 6,600 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 24 诺德基金管理有限公司 I002250129 诺德基金浦江汇泓 85 号集合资产管理计划 3.480 3,730 有效报价                                                              司一对多专户产品 25 德邦证券资产管理有限公司 I074110011 德邦资管恒灿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.390 5,200 低价未入围 26 长江证券股份有限公司 I000050001 长江证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                            基金公司或其资产管理子公 27 恒生前海基金管理有限公司 I052900005 恒生前海周周鑫 1 号集合资产管理计划 3.482 3,800 有效报价                                                              司一对多专户产品 28 上海量派投资管理有限公司 I078830071 量派鑫兴 68 号私募证券投资基金 私募基金 3.480 150 有效报价      华泰证券（上海）资产管理 29 I027630289 华泰复保 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 410 有效报价          有限公司                                                       37 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注      华泰证券（上海）资产管理 30 I027630291 华泰瑞享 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,080 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 31 I027630319 华泰资管安盈 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,040 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 32 I027630322 华泰资管安盈 4 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,320 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 33 I027630323 华泰资管安盈 5 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 4,330 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 34 I027630326 华泰资管安盈 6 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,180 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 35 I027630327 华泰资管安盈 7 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 5,470 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 36 I027630360 华泰智享 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 4,760 有效报价          有限公司                                  易方达基金-北京大学教育基金会 1 号单一资产 基金公司或其资产管理子公 37 易方达基金管理有限公司 I002020113 3.482 3,730 有效报价                                           管理计划 司一对一专户产品                                                             基金公司或其资产管理子公 38 易方达基金管理有限公司 I002020912 易方达基金兴安 1 号单一资产管理计划 3.482 830 有效报价                                                               司一对一专户产品                                  利安人寿保险股份有限公司-利安利尊稳赢两全 39 利安人寿保险股份有限公司 I078810001 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险 40 利安人寿保险股份有限公司 I078810002 利安人寿保险股份有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                  利安人寿保险股份有限公司-利安福（D 款）年 41 利安人寿保险股份有限公司 I078810003 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                           金保险                                  利安人寿保险股份有限公司-利安禧年金保险 42 利安人寿保险股份有限公司 I078810005 保险资金证券投资账户 3.482 5,000 有效报价                                          （分红型）                                                        38 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 43 利安人寿保险股份有限公司 I078810006 利安人寿保险股份有限公司-利安福年金保险 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                  利安人寿保险股份有限公司-利安红（F 款）两 44 利安人寿保险股份有限公司 I078810007 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        全保险（分红型）                                  利安人寿保险股份有限公司-E 理财（B 款）终 45 利安人寿保险股份有限公司 I078810008 保险资金证券投资账户 3.482 5,000 有效报价                                        身寿险（万能型）                                  利安人寿保险股份有限公司-至尊鑫享年金保险 46 利安人寿保险股份有限公司 I078810009 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                          （分红型）                                  利安人寿保险股份有限公司-利安金满堂两全保 47 利安人寿保险股份有限公司 I078810010 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            险                                  泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险 48 泰康资产管理有限责任公司 I001090001 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                            产品 49 泰康资产管理有限责任公司 I001090003 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 50 泰康资产管理有限责任公司 I001090006 泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 51 泰康资产管理有限责任公司 I001090007 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司投连开泰稳利精选 52 泰康资产管理有限责任公司 I001090049 保险资金证券投资账户 3.360 890 低价未入围                                           投资账户                                  泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投 53 泰康资产管理有限责任公司 I001090050 保险资金证券投资账户 3.420 2,920 低价未入围                                           资账户                                  泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投 54 泰康资产管理有限责任公司 I001090051 保险资金证券投资账户 3.360 1,780 低价未入围                                           资账户                                   泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能 55 泰康资产管理有限责任公司 I001090053 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                         （乙）投资账户 56 泰康资产管理有限责任公司 I001090064 恒安标准人寿保险有限公司传统分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 57 泰康资产管理有限责任公司 I001090183 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                           （丁）                                                     39 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 58 泰康资产管理有限责任公司 I001090253 恒安标准人寿保险有限公司累积分红 UWP 组合 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司稳健增利 3 号资产 59 泰康资产管理有限责任公司 I001090271 保险机构资产管理产品 3.420 1,460 低价未入围                                           管理产品 60 泰康资产管理有限责任公司 I001090280 海峡金桥财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.360 590 低价未入围 61 泰康资产管理有限责任公司 I001090282 前海再保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.420 2,040 低价未入围 62 泰康资产管理有限责任公司 I001090295 诚泰财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.360 2,380 低价未入围 63 泰康资产管理有限责任公司 I001090311 众安在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 5,840 低价未入围 64 泰康资产管理有限责任公司 I001090388 中远海运财产保险自保有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.420 3,800 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司益泰 3 号资产管理 65 泰康资产管理有限责任公司 I001090433 保险机构资产管理产品 3.482 300 有效报价                                            产品 66 泰康资产管理有限责任公司 I001090477 银泰 98 号资产管理计划 保险机构资产管理产品 3.360 590 低价未入围 67 泰康资产管理有限责任公司 I001090488 泰康在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 68 泰康资产管理有限责任公司 I001090551 泰康养老保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,050 有效报价                                  中汇人寿保险股份有限公司泰康资产多资产组 69 泰康资产管理有限责任公司 I001090562 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                            合 70 泰康资产管理有限责任公司 I001090623 泰康保险集团股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 71 泰康资产管理有限责任公司 I001090627 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                           （庚）                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 72 泰康资产管理有限责任公司 I001090628 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                            （B）                                  泰康人寿保险有限责任公司-专属商业养老保险 73 泰康资产管理有限责任公司 I001090632 保险资金证券投资账户 3.420 580 低价未入围                                          进取型组合                                  泰康人寿保险有限责任公司-专属商业养老保险 74 泰康资产管理有限责任公司 I001090633 保险资金证券投资账户 3.420 1,460 低价未入围                                          稳健型组合                                                       40 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 75 泰康资产管理有限责任公司 I001090684 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳盈增利 保险资金证券投资账户 3.360 1,480 低价未入围 76 泰康资产管理有限责任公司 I001090689 泰康资产纯泰 21 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 8,920 低价未入围 77 泰康资产管理有限责任公司 I001090697 泰康资产纯泰 22 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司信用甄选资产管理 78 泰康资产管理有限责任公司 I001090698 保险机构资产管理产品 3.420 1,460 低价未入围                                            产品 79 泰康资产管理有限责任公司 I001090717 泰康资产益泰智选增利资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 4,380 低价未入围 80 泰康资产管理有限责任公司 I001090719 泰康资产纯泰智选配置资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 100 低价未入围                                  国民养老保险股份有限公司－国民美好生活养 81 泰康资产管理有限责任公司 I001090736 保险资金证券投资账户 3.482 110 有效报价                                          老年金保险                                  国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安 101 82 泰康资产管理有限责任公司 I001090751 期限保本型（三年滚动）商业养老金产品 A 款 保险资金证券投资账户 3.482 130 有效报价                                          －泰康组合 83 泰康资产管理有限责任公司 I001090776 泰康资产纯泰睿智资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 180 有效报价 84 泰康资产管理有限责任公司 I001090779 泰康人寿保险有限责任公司－个险万能产品丙 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 85 泰康资产管理有限责任公司 I001090791 众诚汽车保险股份有限公司－招行传统 保险资金证券投资账户 3.420 3,500 低价未入围 86 泰康资产管理有限责任公司 I001090795 泰康资产纯泰 66 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 870 低价未入围 87 泰康资产管理有限责任公司 I001090796 泰康资产纯泰睿智 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 870 有效报价                                  中汇人寿保险股份有限公司－泰康资产 REITs 88 泰康资产管理有限责任公司 I001090797 保险资金证券投资账户 3.482 1,160 有效报价                                            组合                                  华贵人寿保险股份有限公司－传统险固收委托 89 泰康资产管理有限责任公司 I001090798 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                           投资专户                                  华贵人寿保险股份有限公司－分红险固收委托 90 泰康资产管理有限责任公司 I001090799 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                           投资专户 91 泰康资产管理有限责任公司 I001090817 长江财产保险股份有限公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 200 低价未入围                                                      41 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   财信吉祥人寿保险股份有限公司－财信人寿－ 92 泰康资产管理有限责任公司 I001090834 保险资金证券投资账户 3.482 100 有效报价                                    传统险 REITs 二级交易专户（泰康资产） 93 泰康资产管理有限责任公司 I001090838 泰康资产纯泰智选恒利 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,260 低价未入围 94 泰康资产管理有限责任公司 I001090839 泰康资产纯泰智选恒利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 10,500 低价未入围 95 泰康资产管理有限责任公司 I001090851 中国融通财产保险有限公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 1,460 低价未入围                                   国民养老保险股份有限公司－国民养老新质三 96 泰康资产管理有限责任公司 I001090872 保险资金证券投资账户 3.420 4,380 低价未入围                                         年保本泰康固收专户 97 泰康资产管理有限责任公司 I001090886 泰康资产纯泰智选增利 3 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,840 低价未入围 98 泰康资产管理有限责任公司 I001090887 泰康资产纯泰智选增利 5 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 3,800 低价未入围 99 泰康资产管理有限责任公司 I001090888 泰康人寿保险有限责任公司－泰盈分红产品 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围 100 泰康资产管理有限责任公司 I001090889 泰康人寿保险有限责任公司－智选分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 101 泰康资产管理有限责任公司 I001090899 泰康人寿保险有限责任公司－长寿分红产品 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                   泰康养老保险股份有限公司－分红险一号专门 102 泰康资产管理有限责任公司 I001090909 保险资金证券投资账户 3.482 5,740 有效报价                                           投资组合甲                                   泰康养老保险股份有限公司－分红险二号专门 103 泰康资产管理有限责任公司 I001090910 保险资金证券投资账户 3.482 8,600 有效报价                                           投资组合甲 104 泰康资产管理有限责任公司 I001091004 泰康资产纯泰增利 4 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,840 低价未入围 105 泰康资产管理有限责任公司 I001091013 泰康人寿保险有限责任公司－泰享分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 580 低价未入围 106 泰康资产管理有限责任公司 I001091015 中国农业再保险股份有限公司－农行专户五 保险资金证券投资账户 3.360 8,920 低价未入围 107 中银国际证券股份有限公司 I000770041 中银证券安鑫稳健 4 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                   中海信托－稳健可持续（ESG 主题）1 号集合 108 中海信托股份有限公司 I008190015 集合信托计划 3.480 1,500 有效报价                                           资金信托计划                                   招商信诺人寿保险有限公司－分红期缴两差－ 109 招商信诺资产管理有限公司 I076850014 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             建行                                                       42 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 110 招商信诺资产管理有限公司 I076850004 招商信诺人寿保险有限公司-传统 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 111 招商信诺资产管理有限公司 I076850010 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 112 光大证券股份有限公司 I000140014 光大证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.450 8,000 低价未入围       上海合晟资产管理股份有限 113 I061910005 合晟恒嘉基石 2 号私募证券投资基金 私募基金 3.320 1,000 低价未入围            公司       上海合晟资产管理股份有限 114 I061910004 合晟同晖 7 号私募证券投资基金 私募基金 3.320 1,000 低价未入围            公司 115 国盛证券股份有限公司 I000190001 国盛证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 116 华金证券股份有限公司 I000950001 华金证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.482 5,750 有效报价       中国对外经济贸易信托有限 外贸信托-恒信盈固收 6 号证券投资集合资金信 117 I008180023 集合信托计划 3.482 7,200 有效报价            公司 托计划       中国对外经济贸易信托有限 外贸信托-恒信盈固收 7 号证券投资集合资金信 118 I008180024 集合信托计划 3.482 5,700 有效报价            公司 托计划       中国对外经济贸易信托有限 119 I008180093 外贸信托-稳盈淳享 95 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 300 有效报价            公司       中国对外经济贸易信托有限 120 I008180101 外贸信托-恒信盈 27 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 8,600 有效报价            公司 121 开源证券股份有限公司 I000020001 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.020 8,000 低价未入围                                   华宝信托有限责任公司-华宝信托瑞思 1 号集合 122 华宝信托有限责任公司 I008110039 集合信托计划 3.390 1,910 低价未入围                                           资金信托计划 123 工银安盛资产管理有限公司 I075890004 工银安盛人寿保险有限公司-短期分红 2 保险资金证券投资账户 3.482 8,610 有效报价 124 工银安盛资产管理有限公司 I075890006 工银安盛人寿保险有限公司-长期分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 8,610 有效报价 125 工银安盛资产管理有限公司 I075890013 工银安盛人寿保险有限公司-财富悦享 保险资金证券投资账户 3.482 5,740 有效报价                                                              基金公司或其资产管理子公 126 信达澳亚基金管理有限公司 I002240056 信澳创享 1 号单一资产管理计划 3.450 5,740 低价未入围                                                                司一对一专户产品                                                         43 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                              基金公司或其资产管理子公 127 信达澳亚基金管理有限公司 I002240062 信澳中银元启 1 号集合资产管理计划 3.450 10,500 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 128 信达澳亚基金管理有限公司 I002240071 信澳睿盈 1 号集合资产管理计划 3.450 1,430 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 129 信达澳亚基金管理有限公司 I002240072 信澳睿盈 2 号集合资产管理计划 3.450 3,440 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 130 信达澳亚基金管理有限公司 I002240078 信澳兴意 1 号集合资产管理计划 3.450 2,290 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 131 信达澳亚基金管理有限公司 I002240079 信澳兴意 2 号集合资产管理计划 3.450 2,290 低价未入围                                                                司一对多专户产品 132 中诚信托有限责任公司 I008170035 中诚信托-嘉信配置 21 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 100 低价未入围 133 平安养老保险股份有限公司 I001160226 平安养老保险股份有限公司－万能－团险万能 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 134 平安养老保险股份有限公司 I001160229 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 135 平安养老保险股份有限公司 I001160230 平安养老保险股份有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 3.482 8,000 有效报价 136 平安养老保险股份有限公司 I001160382 平安养老-万能保险二零二三 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 137 平安养老保险股份有限公司 I001160439 平安养老-万能保险二零二五 保险资金证券投资账户 3.482 6,000 有效报价 138 财通证券资产管理有限公司 I028480096 财通证券资管睿鑫 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 139 财通证券资产管理有限公司 I028480097 财通证券资管睿鑫 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 140 财通证券资产管理有限公司 I028480098 财通证券资管睿鑫 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 141 财通证券资产管理有限公司 I028480099 财通证券资管睿鑫 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 142 财通证券资产管理有限公司 I028480100 财通证券资管睿鑫 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 143 财通证券资产管理有限公司 I028480101 财通证券资管睿鑫 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 144 财通证券资产管理有限公司 I028480110 财通证券资管睿鑫 10 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 145 财通证券资产管理有限公司 I028480111 财通证券资管睿鑫 7 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价                                                         44 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 146 财通证券资产管理有限公司 I028480112 财通证券资管睿鑫 8 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 147 财通证券资产管理有限公司 I028480113 财通证券资管睿鑫 9 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 148 财通证券资产管理有限公司 I028480124 财通证券资管睿鑫 11 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 149 财通证券资产管理有限公司 I028480125 财通证券资管睿鑫 12 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 150 财通证券资产管理有限公司 I028480128 财通证券资管睿鑫 13 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 151 财通证券资产管理有限公司 I028480129 财通证券资管睿鑫 14 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 152 财通证券资产管理有限公司 I028480130 财通证券资管睿鑫 15 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 153 国联证券资产管理有限公司 I078800132 国联鑫湘联 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 340 有效报价 154 国联证券资产管理有限公司 I078800133 国联鸿如意 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,370 有效报价 155 国联证券资产管理有限公司 I078800140 国联鸿如意 11 号（沪享）集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 790 有效报价 156 国联证券资产管理有限公司 I078800141 国联鸿如意 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,020 有效报价 157 国联证券资产管理有限公司 I078800144 国联鑫湘联 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 200 有效报价 158 国联证券资产管理有限公司 I078800145 国联鸿如意 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,060 有效报价 159 国联证券资产管理有限公司 I078800148 国联安鑫青享 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,360 有效报价 160 国联证券资产管理有限公司 I078800174 国联鑫湘联 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 230 有效报价 161 国联证券资产管理有限公司 I078800192 国联鑫湘联 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 140 有效报价 162 国联证券资产管理有限公司 I078800201 国联鑫湘联 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 163 东亚前海证券有限责任公司 I056310001 东亚前海证券有限责任公司 机构自营投资账户 3.482 2,870 有效报价 164 华鑫国际信托有限公司 I008520009 华鑫信托·瑞驰纯享 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 810 低价未入围 165 华鑫国际信托有限公司 I008520006 华鑫信托·瑞驰 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 1,100 低价未入围                                   华鑫信托·华盈 17 号（混合配置）集合资金信托 166 华鑫国际信托有限公司 I008520004 集合信托计划 3.481 2,000 有效报价                                             计划 167 方正证券股份有限公司 I000130001 方正证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.413 10,500 低价未入围                                                       45 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                            期货公司或其资产管理子公 168 中信期货有限公司 I041370067 中信期货怡然 1 号集合资产管理计划 3.482 2,600 有效报价                                                             司一对多资产管理计划 169 国海证券股份有限公司 I000170001 国海证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.360 10,500 低价未入围 170 中信证券资产管理有限公司 I078620022 中信证券财信人寿睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价 171 中信证券资产管理有限公司 I078620023 中信证券星云 92 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.480 250 有效报价 172 中信证券资产管理有限公司 I078620025 中信证券君龙人寿 2 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,800 有效报价 173 中信证券资产管理有限公司 I078620026 中信证券国任财险睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,700 有效报价 174 中信证券资产管理有限公司 I078620028 中信证券复保睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价 175 中信证券资产管理有限公司 I078620050 中信证券资管恒睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价                                   中信证券资管茶子山睿驰 2 号单一资产管理计 176 中信证券资产管理有限公司 I078620054 证券公司单一资产管理计划 3.480 550 有效报价                                             划 177 中信证券资产管理有限公司 I078620057 中信证券资管睿驰 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.480 250 有效报价 178 中信证券资产管理有限公司 I078620061 中信证券资管季华睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 100 有效报价 179 中信证券资产管理有限公司 I078620062 中信证券资管蓉信睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 500 有效报价 180 中信证券资产管理有限公司 I078620067 中信证券资管中航睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 250 有效报价 181 中信证券资产管理有限公司 I078620071 中信证券资管京睿 2 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,100 有效报价 182 中信证券资产管理有限公司 I078620072 中信证券资管海睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 4,000 有效报价                                   中信证券资管民信基础设施 1 号集合资产管理 183 中信证券资产管理有限公司 I078620075 证券公司集合资产管理计划 3.480 1,100 有效报价                                            计划 184 中信证券资产管理有限公司 I078620079 中信证券资管建睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,300 有效报价 185 中信证券资产管理有限公司 I078620082 中信证券资管同全睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 450 有效报价 186 大家资产管理有限责任公司 I001230001 大家人寿保险股份有限公司分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 187 大家资产管理有限责任公司 I001230004 大家人寿保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 188 大家资产管理有限责任公司 I001230175 大家财产保险有限责任公司-传统账户 保险资金证券投资账户 3.480 5,700 有效报价                                                       46 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 189 大家资产管理有限责任公司 I001230237 大家保险集团有限责任公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.480 10,500 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 190 上海兴瀚资产管理有限公司 I033260002 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理计划 3.482 2,010 有效报价                                                                  司一对多专户产品 191 第一创业证券股份有限公司 I000080001 第一创业证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 192 第一创业证券股份有限公司 I000080079 第一创业基础设施 5 号单一资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 3.482 400 有效报价 193 第一创业证券股份有限公司 I000080085 第一创业基础设施 17 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 850 有效报价 194 第一创业证券股份有限公司 I000080087 第一创业基础设施 18 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 290 有效报价 195 第一创业证券股份有限公司 I000080088 第一创业基础设施 19 号 FOF 单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 280 有效报价 196 财信证券股份有限公司 I000610001 财信证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 197 中信保诚基金管理有限公司 I002170099 中信保诚基金信和 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                  司一对一专户产品       上海光大证券资产管理有限 198 I001040150 光证资管卓悦 100 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,250 有效报价            公司       上海光大证券资产管理有限 199 I001040130 光证资管卓悦 64 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,250 有效报价            公司 200 中信建投证券股份有限公司 I000750056 中信建投稳健增益智享 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 6,030 有效报价 201 中信建投证券股份有限公司 I000750063 中信建投鑫享增利 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 202 中信建投证券股份有限公司 I000750067 中信建投鑫享增利 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 203 中信建投证券股份有限公司 I000750073 中信建投鑫享增利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 204 中信建投证券股份有限公司 I000750074 中信建投鑫享增利 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 205 中信建投证券股份有限公司 I000750077 中信建投稳健双债单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 700 有效报价 206 中信建投证券股份有限公司 I000750078 中信建投鑫享增利 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 207 中信建投证券股份有限公司 I000750079 中信建投源享增利 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 208 中信建投证券股份有限公司 I000750080 中信建投源享增利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价                                                        47 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 209 中信建投证券股份有限公司 I000750081 中信建投源享增利 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 210 中信建投证券股份有限公司 I000750085 中信建投兴盈稳利 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 290 有效报价 211 中信建投证券股份有限公司 I000750086 中信建投兴盈稳利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 240 有效报价 212 中信建投证券股份有限公司 I000750100 中信建投稳健增益海盈 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,450 有效报价 213 新华资产管理股份有限公司 I001100001 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 214 新华资产管理股份有限公司 I001100002 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 215 新华资产管理股份有限公司 I001100003 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 216 新华资产管理股份有限公司 I001100005 新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 217 新华资产管理股份有限公司 I001100006 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 2 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 218 新华资产管理股份有限公司 I001100007 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 2 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 219 新华资产管理股份有限公司 I001100011 新华人寿保险股份有限公司-新分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 220 新华资产管理股份有限公司 I001100034 新华人寿保险股份有限公司-财富一号万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿保险股份 221 新华资产管理股份有限公司 I001100035 保险资金证券投资账户 3.482 1,630 有效报价                                     有限公司稳得盈两全保险（分红型）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿惠金生年 222 新华资产管理股份有限公司 I001100037 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        金保险产品（传统专一）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越优选 223 新华资产管理股份有限公司 I001100046 保险资金证券投资账户 3.482 7,750 有效报价                                      专属商业养老保险（稳健回报型）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越优选 224 新华资产管理股份有限公司 I001100047 保险资金证券投资账户 3.482 3,730 有效报价                                      专属商业养老保险（积极进取型） 225 新华资产管理股份有限公司 I001100048 新华人寿保险股份有限公司-个人税延 A 款产品 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B1 款产 226 新华资产管理股份有限公司 I001100049 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                             品                                                      48 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B2 款产 227 新华资产管理股份有限公司 I001100050 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                             品 228 新华资产管理股份有限公司 I001100052 新华人寿保险股份有限公司-传统产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 229 新华资产管理股份有限公司 I001100053 新华人寿保险股份有限公司-分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 230 新华资产管理股份有限公司 I001100054 新华人寿保险股份有限公司-万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 231 新华资产管理股份有限公司 I001100055 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 232 新华资产管理股份有限公司 I001100056 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保险稳 233 新华资产管理股份有限公司 I001100057 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        得盈两全保险(分红型） 234 新华资产管理股份有限公司 I001100058 新华人寿保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保险惠 235 新华资产管理股份有限公司 I001100060 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                      金生年金保险产品（传统专一）                                   新华人寿保险股份有限公司一新华人寿鑫金利 236 新华资产管理股份有限公司 I001100064 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                       终身寿险(万能型)(电信万能)                                                              基金公司或其资产管理子公 237 创金合信基金管理有限公司 I027650190 创金合信长风 1 号集合资产管理计划 3.482 860 有效报价                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 238 创金合信基金管理有限公司 I027650224 创金合信深信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品 239 民生通惠资产管理有限公司 I001210001 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.481 10,050 有效报价 240 民生通惠资产管理有限公司 I001210148 民生通惠民汇 53 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 2,010 有效报价 241 浙商证券股份有限公司 I000320001 浙商证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 242 阳光资产管理股份有限公司 I001150001 阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 243 阳光资产管理股份有限公司 I001150004 阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 244 阳光资产管理股份有限公司 I001150005 阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                         49 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 245 阳光资产管理股份有限公司 I001150006 阳光人寿保险股份有限公司—传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   阳光资管—工商银行—阳光资产—盈时 4 号 246 阳光资产管理股份有限公司 I001150045 保险机构资产管理产品 3.482 10,500 有效报价                                        （二期）资产管理产品                                   阳光资管－工商银行－阳光资产－积极配置 3 247 阳光资产管理股份有限公司 I001150053 保险机构资产管理产品 3.482 10,500 有效报价                                          号资产管理产品 248 阳光资产管理股份有限公司 I001150103 阳光人寿保险股份有限公司一自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 1 249 宁银理财有限责任公司 I079110006 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 3 250 宁银理财有限责任公司 I079110008 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 6 251 宁银理财有限责任公司 I079110011 银行公募理财产品 3.482 7,000 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 7 252 宁银理财有限责任公司 I079110012 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                              号                                   宁银理财宁享安和固定收益类日开理财 3 号 253 宁银理财有限责任公司 I079110013 银行公募理财产品 3.482 3,400 有效报价                                         （最短持有 60 天）                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 254 宁银理财有限责任公司 I079110014 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             16 号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 255 宁银理财有限责任公司 I079110015 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             19 号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 1 256 宁银理财有限责任公司 I079110016 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                              号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 257 宁银理财有限责任公司 I079110017 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             21 号                                                       50 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 258 宁银理财有限责任公司 I079110018 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           26 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 259 宁银理财有限责任公司 I079110020 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           32 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 260 宁银理财有限责任公司 I079110021 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           34 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 4 261 宁银理财有限责任公司 I079110022 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 7 262 宁银理财有限责任公司 I079110023 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       号（周年庆专属）                                 宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 9 号 263 宁银理财有限责任公司 I079110024 银行公募理财产品 3.482 500 有效报价                                       （最短持有 100 天） 264 宁银理财有限责任公司 I079110025 宁银理财宁享固定收益类优选日开理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                 宁银理财宁享转债增强固定收益类理财 2 号 265 宁银理财有限责任公司 I079110027 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       （最短持有 100 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 266 宁银理财有限责任公司 I079110032 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价                                           24 号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 5 267 宁银理财有限责任公司 I079110033 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 6 268 宁银理财有限责任公司 I079110034 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 8 269 宁银理财有限责任公司 I079110035 银行公募理财产品 3.482 5,500 有效报价                                       号（周年庆专属）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开产品 2 号（最短 270 宁银理财有限责任公司 I079110036 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 100 天）                                                      51 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 1 号（最短 271 宁银理财有限责任公司 I079110037 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 200 天） 272 宁银理财有限责任公司 I079110038 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 7 号 银行公募理财产品 3.482 2,700 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 8 号（最短 273 宁银理财有限责任公司 I079110039 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 300 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 9 号（最短 274 宁银理财有限责任公司 I079110040 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 90 天） 275 宁银理财有限责任公司 I079110041 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 276 宁银理财有限责任公司 I079110042 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 277 宁银理财有限责任公司 I079110043 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 3 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价 278 宁银理财有限责任公司 I079110045 宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 279 宁银理财有限责任公司 I079110046 宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 7,500 有效报价 280 宁银理财有限责任公司 I079110047 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 4 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价 281 宁银理财有限责任公司 I079110048 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 5 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价 282 宁银理财有限责任公司 I079110049 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 6 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价 283 宁银理财有限责任公司 I079110050 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 8 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 284 宁银理财有限责任公司 I079110051 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 9 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价 285 宁银理财有限责任公司 I079110052 宁银理财宁欣固定收益类日申年赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 17 号（最短 286 宁银理财有限责任公司 I079110055 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 150 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 19 号(最短持 287 宁银理财有限责任公司 I079110056 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                          有 60 天)                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 288 宁银理财有限责任公司 I079110059 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价                                          财 18 号                                                     52 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 289 宁银理财有限责任公司 I079110060 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价                                          财 22 号                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 290 宁银理财有限责任公司 I079110062 银行公募理财产品 3.482 1,000 有效报价                                          财 25 号                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 291 宁银理财有限责任公司 I079110063 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价                                          财 33 号 292 宁银理财有限责任公司 I079110064 宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 293 宁银理财有限责任公司 I079110065 宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3091 号 294 宁银理财有限责任公司 I079110073 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价                                         （丰利款） 295 宁银理财有限责任公司 I079110078 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3147 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 296 宁银理财有限责任公司 I079110079 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3150 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 297 宁银理财有限责任公司 I079110080 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3165 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价 298 宁银理财有限责任公司 I079110081 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3192 号 银行公募理财产品 3.482 2,500 有效报价 299 宁银理财有限责任公司 I079110082 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3193 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 300 宁银理财有限责任公司 I079110084 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3196 号 银行公募理财产品 3.482 1,400 有效报价 301 宁银理财有限责任公司 I079110086 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3198 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 302 宁银理财有限责任公司 I079110087 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3199 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 303 宁银理财有限责任公司 I079110088 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3200 号 银行公募理财产品 3.482 5,500 有效报价 304 宁银理财有限责任公司 I079110089 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3203 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价                                 宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 3 号 305 宁银理财有限责任公司 I079110094 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       （最短持有 180 天） 306 宁银理财有限责任公司 I079110095 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价                                                      53 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁享安逸固定收益类日开理财 3 号 307 宁银理财有限责任公司 I079110096 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                       （最短持有 180 天） 308 宁银理财有限责任公司 I079110098 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3208 号 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价 309 宁银理财有限责任公司 I079110099 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3209 号 银行公募理财产品 3.482 2,700 有效报价 310 宁银理财有限责任公司 I079110112 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 5 号 银行公募理财产品 3.482 1,100 有效报价 311 宁银理财有限责任公司 I079110113 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3272 号 银行公募理财产品 3.482 2,800 有效报价 312 宁银理财有限责任公司 I079110114 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3273 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价 313 宁银理财有限责任公司 I079110116 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 550 有效报价 314 宁银理财有限责任公司 I079110117 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 3 号 银行公募理财产品 3.482 1,300 有效报价 315 国都证券股份有限公司 I000510001 国都证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 7,500 有效报价 316 上海银叶投资有限公司 I031100032 银叶新玉优选 6 期私募证券投资基金 私募基金 3.482 5,000 有效报价 317 中英人寿保险有限公司 I025630002 中英人寿保险有限公司 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 318 中英人寿保险有限公司 I025630007 中英人寿保险有限公司-万能鑫二代账户 保险资金证券投资账户 3.482 2,870 有效报价 319 中英人寿保险有限公司 I025630008 中英人寿保险有限公司-资本补充债 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 320 中英人寿保险有限公司 I025630011 中英人寿保险有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 321 中英人寿保险有限公司 I025630012 中英人寿保险有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 322 中英人寿保险有限公司 I025630013 中英人寿保险有限公司-万能-个险万能 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 323 信达证券股份有限公司 I000780028 信达证券迎新 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 324 信达证券股份有限公司 I000780031 信达证券迎新 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 325 信达证券股份有限公司 I000780032 信达证券迎新 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 326 信达证券股份有限公司 I000780033 信达证券迎新 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 160 有效报价 327 国融证券股份有限公司 I000710001 国融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                           基金公司或其资产管理子公 328 富荣基金管理有限公司 I030100022 富荣-中信信托-聚信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                             司一对一专户产品                                                      54 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                              基金公司或其资产管理子公 329 华夏基金管理有限公司 I001860866 华夏基金恒远稳健 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 330 泰信基金管理有限公司 I001970044 泰信基金信瑞 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品 331 华润深国投信托有限公司 I008300042 华润信托·蓝屿 9 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 2,870 有效报价                                                              基金公司或其资产管理子公 332 华夏基金管理有限公司 I001860835 华夏基金智盈 1 号集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对多专户产品       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司－江苏信托·工银 333 I008220007 集合信托计划 3.482 8,320 有效报价            司 理财基础设施 2 号集合资金信托计划       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司一江苏信托·基础 334 I008220054 集合信托计划 3.482 6,000 有效报价            司 设施 15 号集合资金信托计划       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司一江苏信托·基础 335 I008220056 集合信托计划 3.482 9,470 有效报价            司 设施 17 号集合资金信托计划 336 华润深国投信托有限公司 I008300047 华润信托·基础设施瑞驰 8 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 300 有效报价 337 华润深国投信托有限公司 I008300046 华润信托·基础设施瑞驰 7 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 2,100 有效报价       东证融汇证券资产管理有限 338 I034580012 东证融汇汇诚安赢 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,900 有效报价            公司 339 华润深国投信托有限公司 I008300038 华润信托·蓝屿 10 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 4,880 有效报价       东证融汇证券资产管理有限 340 I034580011 东证融汇汇诚安赢 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,700 有效报价            公司       东证融汇证券资产管理有限 341 I034580009 东证融汇汇诚安赢 12 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价            公司 342 中汇人寿保险股份有限公司 I078950002 中汇人寿保险股份有限公司－传统产品 保险资金证券投资账户 3.324 4,000 低价未入围       东证融汇证券资产管理有限 343 I034580008 东证融汇汇诚安赢 11 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价            公司                                                         55 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注       中联前源不动产基金管理有 344 I079030001 中联-驰盈壹号私募股权投资基金 私募基金 3.482 1,670 有效报价           限公司 345 首创证券股份有限公司 I000490001 首创证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.481 10,500 有效报价 346 生命保险资产管理有限公司 I025600036 生命资产睿驰增强 3 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 7,900 有效报价                                   生命保险资产管理有限公司睿驰增强 9 号资产 347 生命保险资产管理有限公司 I025600038 保险机构资产管理产品 3.482 7,910 有效报价                                            管理产品                                                            基金公司或其资产管理子公 348 华商基金管理有限公司 I002260164 华商基金添益 10 号集合资产管理计划 3.482 4,300 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 349 华商基金管理有限公司 I002260175 华商基金润信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 350 华商基金管理有限公司 I002260176 华商基金悦信单一资产管理计划 3.482 2,290 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 351 华商基金管理有限公司 I002260188 华商基金兴银 1 号集合资产管理计划 3.482 2,260 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 352 华商基金管理有限公司 I002260206 华商基金兴稳集合资产管理计划 3.482 970 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 353 华商基金管理有限公司 I002260209 华商基金兴悦集合资产管理计划 3.482 760 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 354 华商基金管理有限公司 I002260219 华商基金兴利集合资产管理计划 3.482 570 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 355 华商基金管理有限公司 I002260230 华商基金-渝嘉集合资产管理计划 3.482 6,560 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 356 华商基金管理有限公司 I002260232 华商基金-新享 1 号集合资产管理计划 3.482 3,470 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                       56 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   华商基金-阳光人寿固收增强策略单一资产管理 基金公司或其资产管理子公 357 华商基金管理有限公司 I002260236 3.482 6,310 有效报价                                              计划 司一对一专户产品                                                               基金公司或其资产管理子公 358 华商基金管理有限公司 I002260240 华商基金稳拓 1 号单一资产管理计划 3.482 2,870 有效报价                                                                 司一对一专户产品                                   华金证券横琴人寿基础设施策略 2 号 FOF 单一 359 华金证券股份有限公司 I000950005 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,200 有效报价                                           资产管理计划                                   华金证券国任保险 5 号基础设施基金策略 FOF 360 华金证券股份有限公司 I000950011 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,800 有效报价                                          单一资产管理计划 361 国金证券股份有限公司 I000560001 国金证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 362 渤海证券股份有限公司 I000030009 渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.482 5,740 有效报价 363 安联保险资产管理有限公司 I077400011 安联全享多利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 4,300 有效报价 364 安联保险资产管理有限公司 I077400012 安联兴泰 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 1,400 有效报价 365 安联保险资产管理有限公司 I077400020 安联稳健收益 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,700 有效报价 366 安联保险资产管理有限公司 I077400021 安联稳健收益 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,700 有效报价 367 申港证券股份有限公司 I048630001 申港证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                               基金公司或其资产管理子公 368 南方基金管理股份有限公司 I001910908 南方基金瑞盈 1 号单一资产管理计划 3.482 960 有效报价                                                                 司一对一专户产品 369 中诚信托有限责任公司 I008170021 中诚信托-仲夏 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 10,500 有效报价                                   受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传 370 中国人保资产管理有限公司 I001130002 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                          统—普通保险产品                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通 371 中国人保资产管理有限公司 I001130004 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             保险产品                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险 372 中国人保资产管理有限公司 I001130005 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              分红                                                         57 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险 373 中国人保资产管理有限公司 I001130006 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              分红                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能 374 中国人保资产管理有限公司 I001130007 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             保险产品 375 中国人保资产管理有限公司 I001130009 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 376 中国人保资产管理有限公司 I001130010 中国人民健康保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 377 中国人保资产管理有限公司 I001130012 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 378 中国人保资产管理有限公司 I001130050 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 379 中国人保资产管理有限公司 I001130051 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 380 中国人保资产管理有限公司 I001130082 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   中国人民人寿保险股份有限公司—专属商业养 381 中国人保资产管理有限公司 I001130100 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            老保险产品                                   中国人民健康保险股份有限公司—城乡大病保 382 中国人保资产管理有限公司 I001130106 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              险账户 383 中国人保资产管理有限公司 I001130107 中国人保资产增鑫 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 1,140 有效报价                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 384 中国人保资产管理有限公司 I001130112 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 A                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 385 中国人保资产管理有限公司 I001130113 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 B                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 386 中国人保资产管理有限公司 I001130114 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 C                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 387 中国人保资产管理有限公司 I001130116 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 E                                   中国人保资产债券 REITs 优选 2 号资产管理产 388 中国人保资产管理有限公司 I001130121 保险机构资产管理产品 3.482 2,010 有效报价                                               品                                                         58 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量 389 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830001 私募基金 3.482 6,540 有效报价                                           化对冲 1 号基金 390 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830004 盛泉恒元量化套利 1 号专项私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,260 有效报价                                   南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配 391 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830007 私募基金 3.482 7,060 有效报价                                       置专项 2 号私募证券投资基金 392 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830021 盛泉恒元量化套利 15 号专项私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,910 有效报价 393 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830023 盛泉恒元量化套利专项 5 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,050 有效报价 394 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830033 盛泉恒元量化套利专项 35 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 2,500 有效报价 395 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830036 盛泉恒元量化套利专项 46 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,980 有效报价 396 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830042 盛泉恒元量化套利 75 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 8,440 有效报价                                   盛泉恒元中证 500 指数增强 73 号私募证券投资 397 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830043 私募基金 3.482 2,470 有效报价                                              基金 398 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830049 盛泉恒元量化套利专项 48 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,880 有效报价 399 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830051 盛泉恒元量化套利 9 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 2,290 有效报价 400 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830055 盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 8,210 有效报价 401 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830056 盛泉恒元量化套利专项 50 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 6,340 有效报价 402 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830057 盛泉恒元量化套利专项 84 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 5,770 有效报价                                   盛泉恒元多策略对冲远见 11 号私募证券投资基 403 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830058 私募基金 3.482 4,740 有效报价                                               金 404 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830059 盛泉恒元多策略远见 18 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,610 有效报价 405 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830061 盛泉恒元多策略远见 19 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,060 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 406 工银瑞信投资管理有限公司 I027280024 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划 3.482 280 有效报价                                                                  司一对多专户产品                                                         59 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险 407 太平资产管理有限公司 I001110001 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              产品                                   受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险 408 太平资产管理有限公司 I001110005 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              产品 409 太平资产管理有限公司 I001110007 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 410 太平资产管理有限公司 I001110114 受托管理太平养老保险股份有限公司传统账户 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价       上海国泰海通证券资产管理 411 I001050186 国泰君安君得 3656FOF 单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,140 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 412 I001050231 国泰海通君得睿享 17 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 6,490 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 413 I001050209 国泰海通君得睿享 FOF14 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,490 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 414 I001050185 国泰君安君享瑞投 FOF1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 910 有效报价           有限公司 415 华鑫证券有限责任公司 I000690001 华鑫证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 3.352 10,500 低价未入围 416 华西证券股份有限公司 I000300001 华西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.480 10,500 有效报价 417 上海银叶投资有限公司 I031100025 银叶新玉优选私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,000 有效报价 418 上海银叶投资有限公司 I031100031 银叶积汇 3 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,500 有效报价 419 红塔证券股份有限公司 I000250001 红塔证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 8,000 有效报价 420 财达证券股份有限公司 I000880001 财达证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.380 10,000 低价未入围                                                         60 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华基金管理股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 银华基金管理股份有限公司、          中国国际金融股份有限公司 关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券       投资基金战略投资者之专项核查报告 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由银 华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发 起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册。中国国 际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为本基金的财务顾问。 本基金通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向 公众投资者定价发售相结合的方式进行本次发售。 基金管理人及财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投 资者”）的选取标准、配售资格，以及是否存在《深圳证券交易所公开募集不动 产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》第三十条 及第三十一条的禁止性情形进行核查并出具本核查报告。 为出具本核查报告，战略投资者已承诺：其已就本次战略配售的核查事项向 基金管理人及其聘请的法律顾问进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保 证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准 确性和完整性。基金管理人已根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 证券投资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适当 性管理办法》”）        《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》                             （以下简称“《基 金指引》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法 （试行） 》（以下简称“《业务办法》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》                                （以下简称“《发售 业务指引》”）《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称 “《网下投资者管理规则》”）等相关法律法规、规章、规范性文件的有关规定对 战略投资者相关事项进行了核查，并聘请北京天达共和律师事务所对战略投资者 配售相关事项进行核查。                    1     基于战略投资者提供的相关资料，并根据律师事务所出具的核查意见，以及 基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜的核查报告 说明如下。     一、本次发售的战略配售方案     本基金本次发售的战略配售相关方案如下：     （一）参与对象     根据《基金指引》《发售业务指引》及《银华粤海水务水利封闭式基础设施 证券投资基金基金合同》           （以下简称“《基金合同》”）                        《银华粤海水务水利封闭式 基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《银华粤 海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》                           （以下简称“《询价 公告》”）：     本基金战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以 及其它符合中国证监会规定1的专业机构投资者。参与本次战略配售的专业机构 投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基 金长期投资价值，包括但不限于：证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公 司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财 子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深 圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。     本基金按照如下标准选择战略投资者：                     （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 1 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定：“符合下列条件之一的机构是专业机构投资者： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子 公司、私募基金管理人；（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产 品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行 业协会备案的私募基金；（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境 外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（四）同时符合下列条件的法人或者其他 组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证 券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条的规定： “普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专 业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合 下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一） 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、 期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于 300 万元或者 最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”                                2      略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                                   （4）具有丰      富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业      机构投资者；           （5）原始权益人及其相关子公司；                          （6）原始权益人与同一控制下关      联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；      （7）其他机构投资者。        本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考      虑投资者资质、市场情况等确定。根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署      的《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》（以      下简称“战略投资者配售协议”），参与本次发售战略配售的投资者的名称、类别、      承诺认购份额及限售期安排如下。                                               认购份额比 序         战配客户名称 简称 投资者类型 例（占总份 限售期 号                                               额的比例）      广东粤海飞来峡水力发 1 粤海飞来峡公司 原始权益人 58.000% 60 个月/36 个月        电有限公司      银华基金管理股份有限 2 银华基金 1.671% 12 个月          公司      银华基金瑞利单一资产 3 银华瑞利 1.105% 12 个月         管理计划      中国国际金融股份有限 4 中金公司 0.632% 12 个月          公司 5 西南证券股份有限公司 西南证券 0.632% 12 个月 6 招商证券股份有限公司 招商证券 0.632% 12 个月      中信建投证券股份有限 7 中信建投 0.632% 12 个月           公司 8 华泰证券股份有限公司 华泰证券 0.632% 12 个月      安联知瑞 3 号资产管理 其他专业机构 9 安联知瑞 3 号 0.632% 12 个月           产品 投资者      紫金财产保险股份有限 10 紫金财险 0.632% 12 个月           公司      长城财富朱雀创睿六号 11 朱雀创睿六号 0.632% 12 个月        资产管理产品      兴业信托·新兴转 2 号可 12 转债投资集合资金信托 新兴转 2 号 0.632% 12 个月           计划      西藏信托-晟元 6 号集合 13 晟元 6 号 0.632% 12 个月        资金信托计划      国寿资产—鼎瑞 2498 资 14 鼎瑞 2498 0.316% 12 个月         产管理产品                                  3                                             认购份额比 序         战配客户名称 简称 投资者类型 例（占总份 限售期 号                                             额的比例）      国寿资产—鼎瑞 2511 资 15 鼎瑞 2511 0.316% 12 个月         产管理产品      广发基金海赢 2 号 FOF 16 海赢 2 号 0.284% 12 个月       单一资产管理计划 17 宏源汇智投资有限公司 宏源汇智 0.284% 12 个月      中平信壹号（广东）股 18 权投资合伙企业（有限 中平信壹号 0.284% 12 个月          合伙）      绍兴市原水集团有限公 19 绍兴原水 0.284% 12 个月            司      中国国新资产管理有限 20 国新资产 0.284% 12 个月           公司 21 中交资本控股有限公司 中交资本 0.284% 12 个月      深圳市高新投集团有限 22 深高新投 0.284% 12 个月           公司      广州林发股权投资管理 23 广州林发 0.2272% 12 个月       企业（有限合伙）      广州城发合凡股权投资 24 广州城发 0.0568% 12 个月      合伙企业（有限合伙）      注：上表中承诺认购份额为战略投资者与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购份      额，战略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算。        （二）配售数量        中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 500,000,000 份。本基金初始      战略配售发售份额为 350,000,000 份，为本次基金份额发售总量的 70.00%。        本基金原始权益人拟认购数量为 290,000,000 份，占发售份额总数的比例为      58.00%。除原始权益人外，其他战略投资者承诺认购基金发售份额 60,000,000      份，占基金份额发售总量的 12.00%。        最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨      机制规定的原则进行回拨。基金管理人将在本基金基金合同生效公告中披露最终      获配的战略投资者名称、基金份额数量以及限售期安排等。        综上，参与本次发售的战略投资者选取标准、认购份额及限售期安排，符合      《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定，符      合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。        二、参与本次发售的战略配售对象                                 4      （一）粤海飞来峡公司      1、基本信息      根据粤海飞来峡公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系 统2查询，其基本信息如下： 名称 广东粤海飞来峡水力发电有限公司 统一社会信用代码 91441802MA5410Q516 法定代表人 林汉伟 注册资本 1,000 万元人民币 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2019 年 11 月 8 日至无固定期限                清远市清城区银泉南路 28 号飞来峡水利枢纽防汛生产调度中心 2 住所                楼 201 和 202 办公用房                水力发电厂的经营管理；电力销售；项目投资；技术服务、技术咨                询服务；供水、水资源综合开发利用；土地管理及利用；旅游观光； 经营范围 太阳能发电；风力发电；新能源开发利用；住宿业；餐饮业；会议                及展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                经营活动）      2、战略配售资格      根据《招募说明书》，粤海飞来峡公司为不动产项目的原始权益人，其参与 本次战略配售符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条关于原 始权益人作为战略投资者的资格要求。      3、战略配售比例      根据《基金指引》第十八条的规定，原始权益人或其同一控制下的关联方参 与基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。根据粤 海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡公司参与本 基金份额战略配售的比例为本次战略配售基金发售总额的 58%。      基于上述，本次发行原始权益人参与战略配售的比例符合《基金指引》第十 八条和《业务办法》第二十一条3的规定。      4、限售期安排 2 网址：http://www.gsxt.gov.cn/。 3 《业务办法》第二十一条：参与基金份额战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）应当满足《基金指 引》《商业不动产基金公告》等规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特 定投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险 基金、年金基金等除外。 不动产项目原始权益人或者其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次 基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20% 部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许质押。                                5      根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡 公司通过战略配售持有的占本基金份额发售总量的 20.00%部分，持有期自上市 之日起不少于 60 个月，超过 20.00%部分，持有期自上市之日起不少于 36 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人参与战略配 售限售期的相关规定。      5、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条4 规定的禁止性情形的核 查      根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及粤海飞来 峡公司出具的承诺函，粤海飞来峡公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （二）银华基金      1、基本信息      根据银华基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 银华基金管理股份有限公司 统一社会信用代码 914403007109283569 法定代表人 王珠林 注册资本 22,220 万元人民币 企业类型 股份有限公司（非上市） 营业期限 2001 年 5 月 28 日至无固定期限 住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层                一般经营项目：无。许可经营项目：基金募集、基金销售、资产管 经营范围                理、中国证监会许可的其他业务。      2、战略配售资格      银华基金持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000011922）。      根据银华基金出具的承诺函，银华基金具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，银华基金为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 4 《发售业务指引》第三十条：战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依 法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养 老保险基金、年金基金等除外。 第三十一条：基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施承诺基金上市后价格上涨、 承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益输送行为。                                 6 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。 3、限售期安排 根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及银华基金出具 的承诺函，银华基金参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议及银华基金出具的 承诺函，银华基金参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。 （三）银华瑞利 1、基本信息 银华瑞利为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为银华基金。 （1）银华基金基本信息 管理人银华基金基本信息详见本专项核查报告“（二）银华基金”之“1、基本 信息”。 （2）银华瑞利基本信息 根据银华基金提供的银华瑞利《资产管理计划备案证明》，银华瑞利的基本 信息如下： 产品名称 银华基金瑞利单一资产管理计划 产品编码 SEH621 备案日期 2026 年 8 月 26 日 管理人名称 银华基金 2、战略配售资格 银华基金现持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业 务许可证》（流水号：000000011922），银华瑞利系由银华基金担任管理人设立 并经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。 根据银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利具备良好的市场声                               7 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，银华瑞利为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （四）中金公司      1、基本信息      根据中金公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国国际金融股份有限公司 统一社会信用代码 91110000625909986U 法定代表人 陈亮 注册资本 482,725.6868 万元人民币 企业类型 股份有限公司（外商投资、上市） 营业期限 1995 年 7 月 31 日至无固定期限 住所 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公                司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经 经营范围 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目                以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业                政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      中金公司持有由中国证监会于 2024 年 2 月 6 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000059670）。                                 8      根据中金公司出具的承诺函，中金公司具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中金公司为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中金公司出具 的承诺函，中金公司参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中金公司出具的 承诺函，中金公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （五）西南证券      1、基本信息      根据西南证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 西南证券股份有限公司 统一社会信用代码 91500000203291872B 法定代表人 姜栋林 注册资本 664510.9124 万元 企业类型 股份有限公司（上市公司） 营业期限 1990 年 6 月 7 日至无固定期限 住所 重庆市江北区金沙门路 32 号                许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 经营范围 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件                为准）      2、战略配售资格      西南证券持有由中国证监会于 2025 年 1 月 10 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000073687）。      根据西南证券出具的承诺函，西南证券具备良好的市场声誉和影响力，具有                                 9 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，西南证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及西南证券出具 的承诺函，西南证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及西南证券出具的 承诺函，西南证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （六）招商证券      1、基本信息      根据招商证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 招商证券股份有限公司 统一社会信用代码 91440300192238549B 法定代表人 朱江涛 注册资本 869652.6806 万元 企业类型 股份有限公司（上市） 营业期限 1993 年 8 月 1 日至无固定期限 住所 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号                一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与                证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券                自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业 经营范围 务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；                股票期权做市；上市证券做市交易。（依法须经批准的项目，经相                关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文                件或许可证件为准）      2、战略配售资格      招商证券持有由中国证监会于 2026 年 7 月 2 日核发的《经营证券期货业务                                 10 许可证》（流水号：000000083031）。      根据招商证券出具的承诺函，招商证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，招商证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及招商证券出具 的承诺函，招商证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及招商证券出具的 承诺函，招商证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （七）中信建投      1、基本信息      根据中信建投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中信建投证券股份有限公司 统一社会信用代码 91110000781703453H 法定代表人 刘成 注册资本 775669.4797 万元 企业类型 股份有限公司（上市、国有控股） 营业期限 2005 年 11 月 2 日至无固定期限 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；                证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司                提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 经营范围 可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营                业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁                止和限制类项目的经营活动。）                                 11      2、战略配售资格      中信建投持有由中国证监会于 2025 年 6 月 6 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000073803）。      根据中信建投出具的承诺函，中信建投具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中信建投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中信建投出具 的承诺函，中信建投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中信建投出具的 承诺函，中信建投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （八）华泰证券      1、基本信息      根据华泰证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 华泰证券股份有限公司 统一社会信用代码 91320000704041011J 法定代表人 王会清 注册资本 902686.3786 万元 企业类型 股份有限公司（上市） 营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限 住所 南京市江东中路 228 号                许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证                券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 经营范围                展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司                为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业                                 12                执照依法自主开展经营活动）      2、战略配售资格      华泰证券持有由中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000079797）。      根据华泰证券出具的承诺函，华泰证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，华泰证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及华泰证券出具 的承诺函，华泰证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及华泰证券出具的 承诺函，华泰证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （九）安联知瑞 3 号      1、基本信息      安联知瑞 3 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为安联保险 资产管理有限公司（下称“安联保险资管”）。      （1）安联保险资管基本信息      根据安联保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统 查询，其基本信息如下： 名称 安联保险资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110113MA020C431A 法定代表人 甄庆哲 注册资本 50000 万元 企业类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）                               13 营业期限 2021 年 2 月 7 日至无固定期限 住所 北京市顺义区中关村科技园区顺义园机场东路 8 号                            受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、                            外币资金；开展保险资产管理产品业务；与资产管理相关的咨询业                            务；中国银保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。                            （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准 经营范围 的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事                            国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（2021 年 2                            月 7 日核准筹建登记；2021 年 7 月 27 日取得《中国银保监会关于                            安联保险资产管理有限公司开业的批复》（银保监复【2021】608                            号））        （2）安联知瑞 3 号基本信息        经核查中保保险资产登记交易系统有限公司（下称“中保登公司”）官网公示 系统5，安联知瑞 3 号的基本信息如下：         产品名称 安联知瑞 3 号资产管理产品         产品登记编码 ZH2025070430         登记时间 2025 年 7 月 21 日         管理人名称 安联保险资管        2、战略配售资格        安联保险资管现持有原中国银行保险监督管理委员会（下称“原中国银保监 会”）于 2021 年 8 月 2 日核发的《保险许可证》（编号：00000022），安联知瑞 3 号系由安联保险资管担任管理人设立并经中保登公司登记的资产管理产品。        根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号具备 良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。        基于上述，安联知瑞 3 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专 业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作 为战略投资者的资格要求。        3、限售期安排        根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配 售协议以及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参 与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。        基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 5     网址：https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhyw/ywgz/index.shtml。                                                 14 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配 售协议及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参与 本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十）紫金财险      1、基本信息      根据紫金财险提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 紫金财产保险股份有限公司 统一社会信用代码 913200006891849616 法定代表人 陈加明 注册资本 600000 万元 企业类型 股份有限公司（非上市） 营业期限 2009 年 5 月 8 日至无固定期限 住所 江苏省南京市建邺区江东中路 373 号                财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和                意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保 经营范围                险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。（依法须经批准                的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      2、战略配售资格      紫金财险现持有原中国银行保险监督管理委员会江苏监管局于 2021 年 9 月 27 日核发的《保险许可证》（编号：00027228）。      根据紫金财险出具的承诺函，紫金财险具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，紫金财险为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及紫金财险出具 的承诺函，紫金财险参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控                                 15 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议及紫金财险出具的 承诺函，紫金财险参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （十一）朱雀创睿六号      1、基本信息      朱雀创睿六号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为长城财富 保险资产管理股份有限公司（下称“长城财富保险资管”）。      （1）长城财富保险资管基本信息      根据长城财富保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示 系统查询，其基本信息如下： 名称 长城财富保险资产管理股份有限公司 统一社会信用代码 914403003350865550 法定代表人 魏斌 注册资本 20000 万元 企业类型 股份有限公司 营业期限 2015 年 3 月 18 日至无固定期限 住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B               受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、               外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业 经营范围               务；国务院其他部门批准的业务。（不得从事国家和本市产业政策               禁止和限制类项目的经营活动。）      （2）朱雀创睿六号基本信息      经核查中保登公司官网公示系统，朱雀创睿六号的基本信息如下：      产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品      产品登记编码 ZH2022080462      登记时间 2022 年 8 月 16 日      管理人名称 长城财富保险资管      2、战略配售资格      长城财富保险资管持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2025 年 9 月 23 日核发的《保险许可证》（编号：00154021），朱雀创睿六号系由长城财富保险 资管担任管理人设立并经中保登公司登记的资产管理产品。                                 16      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿六号 具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，朱雀创睿六号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专 业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作 为战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资 者配售协议以及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创 睿六号参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资 者配售协议及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿 六号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。      （十二）新兴转 2 号      1、基本信息      新兴转 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为兴业国际信 托有限公司（下称“兴业信托”）。      （1）兴业信托基本信息      根据兴业信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 兴业国际信托有限公司 统一社会信用代码 91350000746388419C 法定代表人 郑志明 注册资本 1000000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 3 月 18 日至 2053 年 3 月 17 日 住所 福建省福州市鼓楼区五一中路 32 号元洪大厦 9 层、10 层 经营范围 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财                                 17              产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金              业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾              问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居              间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、              拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他              人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理              委员会批准的其他业务（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可              的范围和有效期限内从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经              相关部门批准后方可开展经营活动） （2）新兴转 2 号基本信息 根据兴业信托提供的《信托初始登记完成通知书》，新兴转 2 号的基本信息 如下： 产品名称 兴业信托·新兴转 2 号可转债投资集合资金信托计划 产品编码 ZXD202509180000003320 审查完成通知日期 2025 年 12 月 24 日 受托人名称 兴业信托 2、战略配售资格 兴业信托持有国家金融监督管理总局福建监管局于 2026 年 1 月 15 日核发的 《金融许可证》（编号：01133717），新兴转 2 号系由兴业信托担任受托人设立 并经中国信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，新兴转 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本基金份额战 略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查                             18      根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本次战略配售不 存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十三）晟元 6 号      1、基本信息      晟元 6 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏信托有限 公司（下称“西藏信托”）。      （1）西藏信托基本信息      根据西藏信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 西藏信托有限公司 统一社会信用代码 915400002196618159 法定代表人 周贵庆 注册资本 520000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 1991 年 10 月 5 日至无固定期限 住所 西藏拉萨市经济开发区博达路 1 号阳光新城别墅区 A7 栋                 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财                 产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金                 业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾                 问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居 经营范围 间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、                 拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他                 人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行监督管理委                 员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后                 方可开展经营活动】      （2）晟元 6 号基本信息      根据西藏信托提供的《信托初始登记完成通知书》，晟元 6 号的基本信息如 下：      产品名称 西藏信托·晟元 6 号集合资金信托计划      产品编码 ZXD202603300000001666      审查完成通知日期 2026 年 5 月 7 日      受托人名称 西藏信托      2、战略配售资格      西藏信托持有原中国银保监会西藏监管局于 2021 年 9 月 6 日核发的《金融                                    19 许可证》（编号：01080204），晟元 6 号系由西藏信托担任受托人设立并经中国 信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。      根据西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，晟元 6 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十四）鼎瑞 2498      1、基本信息      鼎瑞 2498 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中国人寿资 产管理有限公司（下称“国寿资管”）。      （1）国寿资管基本信息      根据国寿资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国人寿资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110000710932101M 法定代表人 于泳 注册资本 400000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 11 月 23 日至无固定期限 住所 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 14 至 18 层 经营范围 管理运用自有资金；受托或委托资产管理业务；与以上业务相关的                                20             咨询业务；国家法律法规允许的其他资产管理业务。（依法须经批             准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主             选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门             批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和             限制类项目的经营活动。） （2）鼎瑞 2498 基本信息 经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2498 的基本信息如下： 产品名称 国寿资产-鼎瑞 2498 资产管理产品 产品登记编码 ZH2025020042 登记时间 2025 年 2 月 5 日 管理人名称 国寿资管 2、战略配售资格 国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的 《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2498 系由国寿资管担任管理人设立 并经中保登公司登记的资产管理产品。 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，鼎瑞 2498 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本基金份额战略 配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本次战略配售不存 在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （十五）鼎瑞 2511                              21 1、基本信息 鼎瑞 2511 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为国寿资管。 （1）国寿资管基本信息 管理人国寿资管基本信息详见本专项核查报告上述“（十四）鼎瑞 2498”之“1、 基本信息”之“（1）国寿资管基本信息”。 （2）鼎瑞 2511 基本信息 经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2511 的基本信息如下： 产品名称 国寿资产-鼎瑞 2511 资产管理产品 产品登记编码 ZH2025050284 登记时间 2025 年 5 月 28 日 管理人名称 国寿资管 2、战略配售资格 国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的 《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2511 系由国寿资管担任管理人设立 并经中保登公司登记的资产管理产品。 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，鼎瑞 2511 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本基金份额战略 配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本次战略配售不存 在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。                               22      （十六）海赢 2 号      1、基本信息      海赢 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广发基金管理 有限公司（下称“广发基金”）。      （1）广发基金基本信息      根据广发基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广发基金管理有限公司 统一社会信用代码 914400007528923126 法定代表人 葛长伟 注册资本 14097.8 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 8 月 5 日至无固定期限 住所 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室               基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。（依 经营范围               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      （2）海赢 2 号基本信息      根据广发基金提供的海赢 2 号《资产管理计划备案证明》，海赢 2 号的基本 信息如下：      产品名称 广发基金海赢 2 号 FOF 单一资产管理计划      产品编码 SEC454      备案日期 2026 年 8 月 10 日      管理人名称 广发基金      2、战略配售资格      广发基金现持有中国证监会于 2024 年 6 月 19 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000059749），海赢 2 号系由广发基金担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。      根据广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，海赢 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。                                 23      3、限售期安排      根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十七）宏源汇智      1、基本信息      根据宏源汇智提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 宏源汇智投资有限公司 统一社会信用代码 91110000593896534X 法定代表人 林彦旭 注册资本 200000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限 住所 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间）                投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。（“1、未                经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证                券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所                投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本 经营范围                金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开                展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内                容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营                活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据宏源汇智提供的审计报告和《关于宏                                24 源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要求的说明》，截至 2025 年 12 月 31 日，宏源汇智的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据宏源汇智提供的《关于宏源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要 求的说明》及相关证明材料，宏源汇智具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、 外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投 资者的要求。      根据宏源汇智出具的承诺函，宏源汇智具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，宏源汇智为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及宏源汇智出具 的承诺函，宏源汇智参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议及宏源汇智出具的 承诺函，宏源汇智参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （十八）中平信壹号      1、基本信息      中平信壹号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏中平信 私募股权投资基金管理有限公司（下称“西藏中平信”）。      （1）西藏中平信基本信息      根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查 询，其基本信息如下： 名称 西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91540195MA6T1AL6XB                               25 法定代表人 吕展宇 注册资本 6000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2016 年 5 月 11 日至无固定期限                西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大道海亮二期祥云华府 15 栋 1 单 住所                元 402 室                一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在                中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除 经营范围                依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活                动）      （2）中平信壹号基本信息      根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查 询，中平信壹号的基本信息如下： 名称 中平信壹号（广东）股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440605MAK554MB6L 执行事务合伙人 西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司 出资额 1360 万元 企业类型 有限合伙企业 营业期限 2026 年 1 月 23 日至无固定期限                佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 住所                404-405（住所申报,集群登记）                一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企 经营范围 业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                活动）      2、战略配售资格      西藏中平信作为私募基金管理人已于 2017 年 4 月 12 日在中国证券投资基金 业协会备案（登记编号为 P1062265），中平信壹号系由西藏中平信担任管理人 设立并经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号具备良好的 市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中平信壹号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协 议以及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本基金份                              26 额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协 议及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本次战略配 售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十九）绍兴原水      1、基本信息      根据绍兴原水提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 绍兴市原水集团有限公司 统一社会信用代码 91330600MA2D72N29K 法定代表人 何叶春 注册资本 300000 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2019 年 9 月 29 日至 9999 年 9 月 9 日 住所 浙江省华滨路 102 号 2-3 层（住所申报）               原水供应与销售；原水及配套工程建设、维护和运营管理；水资源               的综合开发、管理、技术咨询、技术服务；科技信息咨询服务；淡 经营范围               水产品养殖。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展               经营活动）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第十一条的规定，符合下列条件之一的普通 投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （1）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元， 且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的 法人或其他组织；（2）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不 低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。根据 绍兴原水出具的《普通投资者转为专业投资者申请表》提供的相关材料，基金管 理人已对绍兴原水进行评估，确认其符合《投资者适当性管理办法》第十一条要 求，同意其转为专业投资者。                               27      根据绍兴原水出具的承诺函，绍兴原水具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，绍兴原水已经基金管理人认可转为《投资者适当性管理办法》规 定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投 资者作为战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及绍兴原水出具 的承诺函，绍兴原水参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议及绍兴原水出具的 承诺函，绍兴原水参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十）国新资产      1、基本信息      根据国新资产提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国国新资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110000164103559L 法定代表人 王志学 注册资本 4000000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2005 年 3 月 22 日至无固定期限 住所 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 2 层 2MG 室                从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；受                托资产管理；资本运营；投资及投资管理；投资咨询。（市场主体 经营范围 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经                相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市                产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                                 28                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据国新资产提供的审计报告和《资产规 模说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，国新资产的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据国新资产提供的《投资经验说明 函》及相关证明材料，国新资产具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的 要求。      根据国新资产出具的承诺函，国新资产具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，国新资产为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及国新资产出具 的承诺函，国新资产参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议及国新资产出具的 承诺函，国新资产参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十一）中交资本      1、基本信息      根据中交资本提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中交资本控股有限公司 统一社会信用代码 91110107MA04E5WF7T 法定代表人 徐汉洲 注册资本 1000000 万元                               29 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2021 年 8 月 18 日至无固定期限 住所 北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 936 室                企业总部管理；投资管理；投资与资产管理；投资咨询；咨询策划                服务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（市场主体依 经营范围 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相                关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                业政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据中交资本提供的审计报告和《关于符 合专业机构投资者的说明》，截至 2025 年 12 月 31 日，中交资本的净资产不低 于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据中交资本提供的《关 于符合专业机构投资者的说明》及相关证明材料，中交资本具备 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第 （四）项关于专业投资者的要求。      根据中交资本出具的承诺函，中交资本具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中交资本为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中交资本出具 的承诺函，中交资本参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中交资本出具的 承诺函，中交资本参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十                             30 一条规定的禁止性情形。      （二十二）深高新投      1、基本信息      根据深高新投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 深圳市高新投集团有限公司 统一社会信用代码 914403001923012884 法定代表人 邵钢 注册资本 1592095.7914 万元 企业类型 有限责任公司 营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限                深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5016 号蔡屋围京基一百 住所                大厦 A 座 6801-01                一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保； 经营范围                自有物业租赁。许可经营项目：无。      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据深高新投提供的审计报告及《投资经 验说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《投资经验说明 函》及相关证明材料，深高新投具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的 要求。      根据深高新投出具的承诺函，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，深高新投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及深高新投出具 的承诺函，深高新投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之                                  31 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及深高新投出具的 承诺函，深高新投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十三）广州林发      1、基本信息      广州林发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州城发广瑞 私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“广瑞管理”）。      （1）广瑞管理基本信息      根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101304300168R 执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司 出资额 70070 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2014 年 6 月 9 日至 2064 年 6 月 5 日 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元               以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基金 经营范围 管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事               经营活动）      （2）广州林发基本信息      根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 广州林发的基本信息如下： 名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y               广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）（现名称：广州城发 执行事务合伙人               广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）） 出资额 6000 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2016 年 10 月 24 日至 2036 年 10 月 24 日 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位:46 号）                                32                股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目以金融管理部门 经营范围                核发批文为准）      2、战略配售资格      广瑞管理作为私募基金管理人已于 2017 年 1 月 4 日在中国证券投资基金业 协会备案（登记编号为 P1060749），广州林发系由广瑞管理担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，广州林发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （二十四）广州城发      1、基本信息      广州城发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州市城发投 资基金管理有限公司（下称“城发管理”）。      （1）城发管理基本信息      根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广州市城发投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91440101094100730B 法定代表人 黄纪元                                 33 注册资本 1250200 万元 企业类型 有限责任公司（国有控股） 营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元 经营范围 股权投资；基金管理服务      （2）广州城发基本信息      根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 广州城发的基本信息如下： 名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q                合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、广州市城发投资基金管 执行事务合伙人                理有限公司 出资额 10000 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2025 年 12 月 30 日至 2035 年 12 月 30 日 住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B                以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、 经营范围 资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方                可从事经营活动）      2、战略配售资格      城发管理作为私募基金管理人已于 2014 年 4 月 23 日在中国证券投资基金业 协会备案（登记编号为 P1001234），广州城发系由城发管理担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，广州城发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查                                34 根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 三、律师事务所核查意见 基金管理人聘请的北京天达共和律师事务所经核查后认为： 本次发行战略投资者的选取标准符合《投资者适当性管理办法》                              《基金指引》 《发售业务指引》《网下投资者管理规则》的相关规定。各战略投资者具备相应 的资格且本次战略配售获配份额的限售期符合《基金指引》和《业务办法》的相 关规定。 四、基金管理人和财务顾问核查结论 综上，基金管理人和财务顾问经核查后认为： 1、本基金《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者的选 取标准符合《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的要求。 2、参与本次发售的战略投资者的配售资格、选取标准、认购份额及限售期 安排，符合《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条 的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。 3、本次发售不存在《发售业务指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性 情形。 （以下无正文）                  35 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金关于重要现金流提供方租赁合同变动的公告 汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金         关于重要现金流提供方租赁合同变动的公告 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金 公募REITs简称 汇添富上海地产商业REIT 公募REITs代码 508600 公募REITs合同生效日 2026年6月2日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司                  《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开                  募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交                  易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试                  行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金 公告依据                  （REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》等                  有关规定及《汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资                  基金基金合同》《汇添富上海地产封闭式商业不动产证券                  投资基金招募说明书》及其更新 二、不动产项目基本情况 本基金所持有的两处不动产项目为鼎保大厦项目和鼎博大厦项目，均位于上海市黄浦 区世博滨江核心稀缺板块，地理位置优越，可供出租面积分别为51,393.80平方米和59,559.40 平方米。截至2026年6月30日，鼎保大厦项目月末时点出租率为100%，鼎博大厦项目月末时 点出租率为99.33%。 三、重要现金流提供方租赁合同调整情况 基金管理人与运营管理机构基于储备客户的租赁诉求，同时也为进一步分散鼎博大厦 项目（以下简称“本项目”）租户集中度，优化租赁合同期限，对鼎博大厦项目8层租户进 行调整。本次调整后，不动产项目整体的出租率、租金单价及租金涨幅未发生变动，自2026 年9月30日起，鼎博大厦项目租约加权平均剩余租期预计由7.35年拉长至7.58年，其余在执行 租约租赁情况稳定且履约正常。具体情况如下： （一）原合同及重要现金流提供方基本情况 上海数据集团有限公司（以下简称“上海数据集团”）及其子公司上海数据集团金融科 技有限公司、上海市联合征信有限公司系本项目重要现金流提供方，截至本公告日承租鼎博 大厦项目5-8层及地下一层B101A及B101B单元，面积合计16,351.50平方米，占鼎博大厦项目 可租赁面积的27.45%。其中，由上海数据集团承租的鼎博大厦项目8层，租赁面积为3,721.20 平方米，占鼎博大厦项目可租赁面积的6.25%，租赁期限自2024年5月1日起至2033年1月31日 止。         （二）本次调整情况         上海建材（集团）有限公司（以下简称“上海建材集团”）因原办公大楼拆迁，存在迫 切租赁需求，运营管理机构根据该储备租户诉求主动进行租约调整。经项目公司与上海数据 集团协商一致，双方于2026年9月23日签署鼎博大厦项目8层租赁合同之终止协议，约定于 2026年9月30日提前终止原租赁合同。         项目公司与上海建材集团于2026年9月23日签署鼎博大厦项目8层租赁合同，面积为 3,721.20平方米，租赁期限自2026年10月1日起至2036年9月30日止，租赁面积、租金单价及 租金涨幅均与原合同保持一致，租金水平处于对应地区市场租金水平合理范围内。前述租赁 合同调整后，上海数据集团及其子公司仍为本项目重要现金流提供方，承租面积合计 12,630.30平方米，占鼎博大厦项目可租赁面积的21.20%。调整前后上海数据集团及其子公 司、上海建材集团主要租赁条款对比如下表：                    调整前 调整后 调整后8层新租户       承租方 上海数据集团及其子公司 上海数据集团及其子公司 上海建材（集团）有限公司 承租方与基金关系 非关联方 非关联方 关联方             5-8层及地下一层B101A及 5-7层及地下一层B101A及 承租面积 B101B单元，合计16,351.50 B101B单元，合计12,630.30平 3,721.20平方米                    平方米 方米             5-6层部分自2023年2月17日                                       5-6层部分自2023年2月17日              起、地下一层B101A及                                   起、地下一层B101A及B101B             B101B单元自2023年4月1日 8层整层，自2026年10月1日起 承租期间 单元自2023年4月1日起、7层              起、7层自2023年7月1日 至2036年9月30日止，共10年                                   自2023年7月1日起均至2033年             起、8层自2024年5月1日起                                            1月31日止              均至2033年1月31日止 租金水平及 起始租金水平、租金增长与原                剩余租赁面积租金水平及调整机制相关条款无变化 调整机制 8层合同租期内租金涨幅一致 是否为本项目重要                                   是 否 现金流提供方1 1 根据租户租赁合同调整前后合同月租金占鼎博大厦项目合计合同月租金比例是否超过10%预计测算，实际数据以经审 计的定期报告披露为准。 （三）主要决议程序及合理性 上海建材集团系上海地产（集团）有限公司（间接持有本基金34%基金份额）控制的公 司，为本基金的关联方。该关联交易符合项目公司的商业利益和营业目的，已履行基金管理 人内部公募REITs投资决策委员会的审批程序，关联交易金额占基金净资产比例小于5%，无 需召开基金份额持有人大会。该交易依据市场交易规则履行，定价依据充分、价格公允、交 易条件不存在对交易之任何一方显失公平的情形。上海建材集团本次承租对应的租金收入 占鼎博大厦项目同期租金总收入比例未达到相关法规规定的重要现金流提供方认定标准， 因此上海建材集团不构成本项目重要现金流提供方。 上海建材集团是集设计研发、生产制造、工程应用与集成服务于一体的国有大型绿色建 筑材料产业集团，以“打造中国优秀的节能环保新材料集成服务商”为战略目标，围绕“制 造＋服务”产业方向，以整体解决方案为核心，为客户提供定制化、差异化产品与服务，推 动建材产业绿色转型与优化升级。其主业涵盖先进制造、新材料、节能环保及生产性服务四 大板块，重点布局高端制造与深加工应用、工业化预制建材与绿色建材、既有建筑改造升级， 以及建材集成供应与检测认证等领域。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人利益的影响分析 从租金收入的稳定性角度分析，本次新租赁合同起租日与原租赁合同退租日无缝衔接， 未产生空置期，租赁面积、租金单价及租金涨幅均与原合同保持一致，鼎博大厦项目8层的 租赁合同期限较原合同有较大延长，由此鼎博大厦项目租约加权平均剩余租期预计由7.35年 拉长至7.58年。上海数据集团及其子公司其余租约租赁情况稳定且履约正常，并无退租意向。 本次调整有利于分散租户集中度，提高现金流分散度，进一步保障租金收入平稳。截至 本公告发布日，本基金各项业务正常开展，本次重要现金流提供方租赁合同变动对本基金不 动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无不利影响。 五、已采取和拟采取的应对措施 基金管理人、运营管理机构拟采取如下应对措施保障不动产项目平稳运营： 1.维护存量租户：基金管理人与运营管理机构将持续关注在租租户履约情况，重点关注 重要现金流提供方的履约状态，安排专人对接、定期回访，及时掌握租户动态。此外，运营 管理机构将持续提高运营服务品质，通过举办楼宇主题活动、做优租户活动接待、快速响应 租户诉求、高效闭环维修报事等多项举措，不断优化租户体验。通过良好的运营服务增强与 租户之间的黏性，提升租户满意度，维护租户租赁的稳定性和持续性。 2.开发增量客户：运营管理机构将持续深化与黄浦区投资促进办公室、商务委员会、发 展和改革委员会等政府部门，以及专业招商平台、行业中介、产业协会的联动合作，常态 化获取优质企业资源。同步跟进意向客户对接洽谈，建立客户储备库，精准匹配项目招商 需求，为资产稳定运营提供支撑。 3.提升收益管理：基金管理人与运营管理机构对租金收缴进行精细化管理，建立租户信 用分级与租金逾期预警机制，优化收缴管理动作。同时挖掘项目资源，积极拓展多元化增收 途径。以现金流安全为底线，在严控风险的前提下，持续提升收益管理效率。 以上披露内容已经本基金的运营管理机构确认。 六、相关机构联系方式 投资者可登录本基金管理人网站（www.99fund.com）查询相关信息或拨打客户服务电 话（400-888-9918）咨询相关事宜。 七、其他提示 截至目前，本基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法 律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。本基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投 资有风险，敬请投资者在投资本基金之前，仔细阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书 和基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性，充分了解相关资产的商业模式，自主判断基金的投资价值，并充分考虑 自身的风险承受能力，秉承价值投资、长期投资理念，理性判断市场，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 特此公告。                               汇添富基金管理股份有限公司                                       2026年9月24日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据公告 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于            二〇二六年八月主要运营数据公告              公告送出日期：2026 年 9 月 24 日 一、公募 REITs 基本信息                      浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设 基金名称                      施证券投资基金 基金简称 浙商沪杭甬 REIT 基金主代码 508001 基金合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人名称 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                      《中华人民共和国证券投资基金法》及                      配套法规、《公开募集基础设施证券投                      资基金指引（试行）》、《上海证券交                      易所公开募集不动产投资信托基金                      （REITs）业务办法（试行）》、《上海                      证券交易所公开募集不动产投资信托基 公告依据                      金（REITs）规则适用指引第 5 号—临时                      报告（试行）》、《浙商证券沪杭甬杭                      徽高速封闭式基础设施证券投资基金基                      金合同》、《浙商证券沪杭甬杭徽高速                      封闭式基础设施证券投资基金招募说明                      书》等 二、不动产项目基本信息 项目全称 杭徽高速公路（浙江段） 项目公司名称 浙江杭徽高速公路有限公司 项目类型 收费公路                     起自杭州留下枢纽，沿线经过杭州市余杭 项目地理位置 区、临安区，终点位于浙皖两省交界昱岭                     关。 项目运营管理机构 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 三、 不动产项目生产经营情况         （一）杭徽高速 2026 年 8 月主要经营数据         本基金所投资的杭徽高速在 2026 年 8 月实现的车流量及收费情况如下：          日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）         当月环 当月同 2026 累计同 当月环 当月同 2026 累计同 当月 当月         比变动 比变动 年累计 比变动 比变动 比变动 年累计 比变动 32404 16.63% -0.42% 26541 1.05% 7126.63 9.03% 2.17% 48874.33 1.62%         备注：         ①日均车流量计算方法：按省中心平台下载的每个区段两个收费站之间的月/季/年自然 车流量除以期间，得出区段日均车流量；全部 15 区段的日均车流量按区段公里数加权平均 后得出杭徽全程的日均车流量；表中所示车流量数据未包含节假日免费通行车流量。         ②以上为省中心平台下载数据计算，未经审计，因此各月加总与定期报告披露数据可能 存在细微差异，以定期报告披露为准。         ③以上数据经运营管理机构盖章确认。         2026 年 8 月日均收费车流量环比增长，主要得益于旺盛的暑期出行旅游需 求。 四、其他需要说明的事项         以上数据尚未经过审计，最终数据以经审计的年度报告为准。         投资者可访问本基金管理人的网站（www.stocke.com.cn)或拨打客户服务电 话（95345）咨询相关情况。         基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告！                      浙江浙商证券资产管理有限公司                         二〇二六年九月二十四日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目2026年8月主要运营数据的公告 基金名称 易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 易方达广西北投高速REIT 基金场内简称 北投REIT（扩位简称：易方达广西北投高速REIT） 基金代码 508093 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2026年5月7日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司            《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《公            开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券交            易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试            行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（ 公告依据            REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》等有            关规定及《易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券            投资基金基金合同》《易方达广西北投高速公路封闭式基            础设施证券投资基金招募说明书》 本基金的不动产项目为兰海高速广西南宁那南段，项目类型为交通设施，项 目公司为广西北投南南高速公路有限公司，运营管理机构为广西新恒通 高速公 路有限公司。项目起点位于南宁市那马镇新兰村附近（K1990+532.14），终点位 于南宁市南晓镇派双村附近（K2039+256.137），途经那马、大塘、南晓。项目 全长48.724公里，主线采用双向八车道高速公路标准建设，全线设大塘匝道收费 站、那马匝道收费站及南宁南主线收费站。 2026 年以来，不动产项目整体运营平稳，通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，运营管理机构未发生变动。不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 如下：                    日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份                   当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比           当月 当月                    变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 2026 年          40,332 34.0% -6.9% 30,647 -1.3% 3,467.31 25.2% -3.4% 21,611.78 -1.0% 8月             注：①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。             ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径。             ③由于四舍五入误差会导致数值计算结果与实际值之间产生细微差异，以届时定 期报          告披露为准。             ④广西壮族自治区收费公路联网收费清分结算中心（简称“联网中心”）清分车 流量          数据为全口径车流量（包含免费车和收费车），此表中的收费车流量数据系联网中 心当期          清分数据剔除重大节假日门架统计免费车数据后计算得出，因此数据可能存在一定误差。             ⑤以上关于通行费收入数据为含税收入，                              2026 年 8 月不含税通行费收入为 3,366.3 2 万          元，不含税通行费日均收入为 108.59 万元。             ⑥以上为联网中心当期清分数据，未经审计，该数据不包括联网中心对以前月 度清分          数据的调整部分，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在细微差异，以届时定 期报告          披露为准。             ⑦上表中的通行费收入数据包含其他收入(如省间退费补交清分中未知车型的数据等），          因此与下述分客货车型数据中的通行费收入数据可能产生一定差异。             分客货车型变化情况如下：             1、本月日均收费车流量环比上涨 34.0%（其中客车上涨 43.7%、货车下降          4.0%），同比下降 6.9%（其中客车下降 7.9%、货车下降 0.2%）。             2、本月通行费收入环比上涨 25.2%（其中客车上涨 43.1%、货车下降 7.3% ），          同比下降 3.4%（其中客车下降 4.3%、货车下降 0.9%）。             运营数据变化原因如下：             2026 年 8 月正值暑期出行旺季，出行需求增加，带动客车日均收费车 流量          及通行费收入环比增长。受台风“紫檀”带来的持续性强降雨及局部交 通管制          影响，客车日均收费车流量及通行费收入同比下降，货车日均收费车流 量及通          行费收入同比、环比均有所下降。 上述不动产项目主要运营数据和经营情况已经运营管理机构确认。截 至目 前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人 将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可访问基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打基金管理人客 户服务电话(400-881-8088)进行相关咨询。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规 要求对投 资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金 产品资料 概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在 了解产品 情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资 期限和 投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理 人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                              易方达基金管理有限公司                                  2026 年 9 月 24 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于2026年8月主要运营数据的公告 工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金          关于 2026 年 8 月主要运营数据的公告 一、公募 REITs 基本信息               工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证 公募 REITs 名称               券投资基金 公募 REITs 简称 工银河北高速 REIT 场内简称 河北高速 公募 REITs 代码 508086 公募 REITs 合同               2024 年 6 月 18 日 生效日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司               《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《公               开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海               证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）               业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动 公告依据 产投资信托基金（REITs）业务规则指引第 5 号-临时               公告（试行）》等有关规定以及《工银瑞信河北高速               集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合               同》《工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设               施证券投资基金招募说明书》或其更新等 二、不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 2026 年以来，不动产项目整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据如下：                      日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税） 项目 当月环 当月同 2026 年 累计同 当月环 当月同 2026 年 累计同          当月 当月                    比变动 比变动 累计 比变动 比变动 比变动 累计 比变动 荣乌高速 24,260.00 28.83% 4.58% 14,095.00 -2.44% 6,607.83 29.50% 10.68% 33,507.19 -2.41%           备注：①日均收费车流量（不含节假日免费通行车）计算方法：当月总断面自然        车流量/当月自然天数；其中断面自然车流量指每个区段（门架）自然车流量按区段公        里数加权平均后得出全程的断面自然车流量；           ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径；           ③以上数据系根据河北睿通高速公路联网运营有限责任公司管理的河北省稽核        管理系统下载数据计算得出，未经审计，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在        细微差异，以定期报告披露为准。            本月日均车流量、通行费收入环比、同比增加的主要原因为暑期出行        和货运需求提升，车流量和通行费收入有所增加。        三、其他说明事项            上述不动产项目运营数据等相关披露内容已经过本项目的运营管理        机构河北高速公路集团有限公司确认。            截至本公告披露日，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重        大信息，基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运        作，履行信息披露义务。            投资者可登录基金管理人网站(https://www.icbcubs.com.cn)或拨        打基金管理人客户服务电话(400-811-9999)进行相关咨询。            风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运        用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根        据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，        并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招        募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面        认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见                                                 2 的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投 资做出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                    工银瑞信基金管理有限公司                          2026 年 9 月 24 日                3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】易方达深高速高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目2026年8月主要运营数据的公告 基金名称 易方达深高速高速公路封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 易方达深高速 REIT 基金场内简称 深高 REIT(扩位简称：易方达深高速 REIT) 基金代码 508033 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2024 年 3 月 12 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司             《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开             募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券交易             所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试             行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金 公告依据             （REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告（试行）》             等有关规定以及《易方达深高速高速公路封闭式基础设施             证券投资基金基金合同》《易方达深高速高速公路封闭式             基础设施证券投资基金更新的招募说明书》 本基金的不动产项目为益常高速公路，项目类型为交通设施，项目公 司为 湖南益常高速公路开发有限公司，运营管理机构为湖南益常高速公路运 营管理 有限公司。项目起点位于湖南省益阳市资阳区的资江二桥（K76+000），终点位于 湖南省常德市武陵区德山镇檀树坪村（K149+083），途经益阳市、汉寿县和常德 市。项目主线全长 73.083 公里，双向四车道，全线共设有 6 个收费站（ 幸福渠、 迎风桥、军山铺、太子庙、谢家铺、德山）。 2026 年以来，不动产项目整体运营平稳，通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，运营管理机构未发生变动，不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 如下：                    日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份                   当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比           当月 当月                    变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 2026 年          58,321 18.7% 4.3% 47,875 0.2% 3,579.13 12.6% 1.3% 24,440.37 1.5% 8月             注：①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。             ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径。             ③由于四舍五入误差会导致数值计算结果与实际值之间产生细微差异，以届时定期报告          披露为准。             ④以上关于通行费收入数据为含税收入，8 月不含税通行费收入为 3,474.88 万元，不          含税通行费日均收入为 112.09 万元。             ⑤上述数据均为湖南省高速公路联网收费中心（以下简称“省联网中心”）当期清分数          据，未经审计，该数据不包括省联网中心对以前月度清分数据的调整部分，因此各月加总与          定期报告披露数据可能存在细微差异，以届时定期报告披露为准。             ⑥上表中的通行费收入数据包含系统外收入（未纳入联网收费系统的收入，如追缴款等），          因此与下述分客货车型数据中的通行费收入（不含系统外收入）数据可能产生一定差异。             分客货车型变化情况如下：             1、本月日均收费车流量环比上涨 18.7%（其中客车上涨 21.8%、货车上涨          7.8%），同比上涨 4.3%（其中客车上涨 3.0%，货车上涨 9.6%）。             2、本月通行费收入环比上涨 12.6%（其中客车上涨 20.4%、货车下降 0.9 %），          同比上涨 1.3%（其中客车上涨 1.6%、货车上涨 0.7%）。             运营数据变化原因如下：             2026 年 8 月，受暑期出行需求增加带动，项目日均收费车流量与通行 费收          入同比、环比均实现增长，其中客车日均车流量增长较为明显。本月货 车日均收          费车流量有所增长，但受车型结构短期变化影响，货车通行费收入环比 略有下          降。 上述不动产项目主要运营数据和经营情况已经运营管理机构确认。截 至目 前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人 将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可访问基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打基金管理人客 户服务电话(400-881-8088)进行相关咨询。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规 要求对投 资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金 产品资料 概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在 了解产品 情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资 期限和 投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理 人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                              易方达基金管理有限公司                                  2026 年 9 月 24 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文