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【原文】关于国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金做市商的公告 关于国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金                  做市商的公告 为促进国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（基金代码： 508095，扩位简称：国泰海通中建租赁住房 REIT，以下简称“本基金”）的市场 流动性和平稳运行，根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第 2 号— —上市基金做市交易业务》等相关规定，自 2026 年 10 月 28 日起，国泰海通证 券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司、广发证 券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏 源证券有限公司为本基金提供做市服务。 投资者可拨打基金管理人客户服务电话（95521）咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者在投 资本基金之前，仔细阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书和基金产品资料 概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金的投资价值，谨 慎做出投资决策，自行承担投资风险。 特此公告。                        上海国泰海通证券资产管理有限公司                                 2026 年 10 月 28 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-28 · 中国内地 · 原文

【原文】中金基金管理有限公司关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金2026年第四次分红公告 中金基金管理有限公司关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第四次分红公告     中金基金管理有限公司 关于中金安徽交控高速公路 封闭式基础设施证券投资基金     2026 年第四次分红公告            公告送出日期：2026 年 10 月 28 日                   第 1 页 共4 页 中金基金管理有限公司关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第四次分红公告 一、公募 REITs 基本信息                               中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券 公募 REITs 名称                               投资基金 公募 REITs 简称 中金安徽交控 REIT 公募 REITs 代码 508009 公募 REITs 合同生效日 2022 年 11 月 11 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                               依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公                               开募集证券投资基金运作管理办法》 、《公开                               募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 、                               《公开募集证券投资基金信息披露管理办                               法》、《上海证券交易所公开募集不动产投资 公告依据 信托基金（REITs）业务指南第 2 号——存续                               业务》等法律法规有关规定以及《中金安徽                               交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金                               基金合同》和《中金安徽交控高速公路封闭                               式基础设施证券投资基金招募说明书》及更                               新 收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日        基准日公募 REITs 份额净值（单位：                             - 截止收 人民币元） 益分配 基准日公募 REITs 可供分配金额（单                               169,507,821.32 基准日 位：人民币元） 的相关 截止基准日公募 REITs 按照基金合同 指标 约定的分红比例计算的应分配金额 169,000,000.00        （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案（单位：元/10 份基金                               1.690 份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第四次分红 注： 1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。 2、根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基金年 度可供分配金额分配给投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同生效不满 6 个月可不进行收益分 配。本次分配人民币 169,000,000.00 元，约占截至本次收益分配基准日尚未分配的可供分配金额 的 99.70%。截至基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存 在尾差，具体以注册登记机构的规则为准。                       第 2 页 共4 页     中金基金管理有限公司关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第四次分红公告 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 10 月 30 日 除息日 场外：2026 年 10 月 30 日 场内：2026 年 11 月 2 日 现金红利发放日 场外：2026 年 11 月 3 日 场内：2026 年 11 月 5 日 分红对象 权益登记日登记在册的本基金全体基金份额持有人 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资                        根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持 税收相关事项的说明                        有人分配的基金收益，暂免征收所得税 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 10 月 28 日至 2026 年 10 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天通过 场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 3、本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理调整计算得出的金额， 在可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利润调整为税息折旧及摊销前利润 （EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素 后确定可供分配金额计算调整项。本次可供分配金额计算调整项如下：不动产基金发行份额募集 的资金、处置不动产项目资产取得的现金、金融资产相关调整、期初现金余额等；支付的利息及 所得税费用；应收和应付项目的变动；其他资本性支出；偿还借款本金支付的现金；上年度可供 分配金额；未来合理相关支出预留，即未来合理期间内的运营支出，包括：应付账款、应交税费 等，具体的可供分配金额（含净利润及调整情况）详见《中金安徽交控高速公路封闭式基础设施 证券投资基金 2026 年第 2 季度报告》                      。经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 4 月 1 日至本次收 益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间可供分配金额为人民币 169,507,821.32 元。 四、相关机构联系方式 投资者可访问本基金管理人的网站（www.ciccfund.com)或拨打客户服务电话（400 868 1166） 咨询相关情况。 五、风险提示 本基金采取封闭式运作，封闭期为基金合同生效日起 17 年，不开通申购赎回，只能在二级市 场交易，公众投资者认购后，在场外渠道购买的份额需要转托管至场内方可交易或通过上海证券                            第 3 页 共4 页 中金基金管理有限公司关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第四次分红公告 交易所基金通平台进行份额转让。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认 真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产 投资信托基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                                      中金基金管理有限公司                                       2026 年 10 月 28 日                      第 4 页 共4 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-28 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏基金管理有限公司关于华夏特变电工新能源封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 华夏基金管理有限公司关于             华夏特变电工新能源封闭式基础设施证券投资基金                        收益分配的公告                 公告送出日期：2026 年 10 月 28 日 一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 华夏特变电工新能源封闭式基础设施证券投资                         基金 公募REITs简称 华夏特变电工新能源REIT 场内简称 特变REIT（扩位简称：华夏特变电工新能源                         REIT） 公募REITs代码 508089 公募REITs合同生效日 2024 年 6 月 19 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集                         证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证                         券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施                         证券投资基金指引（试行）》《华夏特变电工新                         能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                         《华夏特变电工新能源封闭式基础设施证券投                         资基金招募说明书》或其更新等 收益分配基准日 2026年6月30日 截止收益 基准日公募REITs份额净 3.6910 分配基准 值（单位：元） 日基金的 基准日公募REITs可供分 56,053,049.05 相关指标 配金额（单位：元）        截止基准日公募REITs按 -        照合同约定的分红比例计        算的应分配金额（单位：        元） 本次公募REITs分红方案（单位：元/10 1.7000 份公募REITs份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为 2026 年度第 2 次分红 注：1、本基金本次收益分配方案已经基金托管人复核。 2、根据本基金基金合同约定，本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以 现金形式分配给投资者。本基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。 根据本基金于 2026 年 6 月 3 日发布的收益分配公告，本基金已将对应 2024 年第 1 季度                             1 的符合无追索保理条件的可再生能源补贴应收账款对应的可分配资金 39,860,541.99 元于 2026 年度第 1 次分红时一并分配给基金份额持有人。前述可再生能源补贴应收账款对应的 可分配资金通过 纳入 2026 年 4 月 1 日至本次收益分配基准日（2026       “应收和应付项目的变动” 年 6 月 30 日）的可供分配金额中核算。因此，本次收益分配需在本次收益分配基准日可供         扣除前述可再生能源补贴应收账款对应的可分配资金 39,860,541.99 元。 分配金额的基础上， 此外，本次分红拟在本次收益分配基准日可供分配金额的基础上，将本次收益分配基准 日后收到的对应 2024 年第 2 季度的符合无追索保理条件的可再生能源补贴应收账款 47,264,968.40 元一并分配给基金份额持有人。 经上述调整，本次最终可以分配给基金份额持有人的总金额为 63,457,475.46 元（即 56,053,049.05 元 - 39,860,541.99 元 + 47,264,968.40 元）。本次拟分配金额为 51,000,000.00 元，占本次可分配总金额的 80.3688%。 截止基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存 在尾差，具体以注册登记机构的规则为准。     二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026年10月30日 除息日 2026年11月2日（场内） 2026年10月30日（场外） 现金红利发放日 2026年11月5日（场内） 2026年11月3日（场外） 分红对象 权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体                           基金份额持有人。 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配采取现金分红方式，不支持红利再投资。 税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的财税[2002]128号《财政部、                           国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通                           知》及财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通                           知》的规定，基金向投资者分配的基金利润，暂不征收所得                           税。 费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费。 注：1、本基金的分配方式为现金分红。 2、现金红利款将于 2026 年 11 月 3 日自本基金托管账户划出。     三、其他需要提示的事项     （1）权益分派期间（2026 年 10 月 28 日至 2026 年 10 月 30 日）暂停跨系 统转托管业务。     （2）本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理 调整计算得出的金额，在可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利                                      2 润调整为税息折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司 持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素后确定可供分配金额计算调整 项。本基金可供分配金额计算调整项如下：     当期购买不动产项目等资本性支出；支付的利息及所得税费用；偿还借款支 付的本金；应收和应付项目的变动；未来合理相关支出预留，包括重大资本性支 出（如固定资产正常更新、大修、改造等）、未来合理期间内需要偿付的经营性 负债、不可预见费用等；其他可能的调整项，如不动产基金发行份额募集的资金、 处置不动产项目资产取得的现金、金融资产相关调整、期初现金余额等。     经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 4 月 1 日至本次收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的可供分配金额为人民币 54,796,775.88 元。     本基金截止本次收益分配基准日的可供分配金额 56,053,049.05 元，包含前 期未分配的可供分配金额 1,256,273.17 元，以及 2026 年 4 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日的可供分配金额 54,796,775.88 元。     （3）根据本基金于 2026 年 6 月 3 日发布的收益分配公告，本基金已将对应 2024 年第 1 季度的符合无追索保理条件的可再生能源补贴应收账款对应的可分 配资金 39,860,541.99 元于 2026 年度第 1 次分红时一并分配给基金份额持有人。 前述可再生能源补贴应收账款对应的可分配资金通过“应收和应付项目的变动” 纳入 2026 年 4 月 1 日至本次收益分配基准日（2026 年 6 月 30 日）的可供分配 金额中核算。因此，本次收益分配需在本次收益分配基准日可供分配金额的基础 上，扣除前述可再生能源补贴应收账款对应的可分配资金 39,860,541.99 元。     （4）此外，本次分红拟在本次收益分配基准日可供分配金额的基础上，将 本次收益分配基准日后收到的对应 2024 年第 2 季度的符合无追索保理条件的可 再生能源补贴应收账款 47,264,968.40 元一并分配给基金份额持有人。     （5）经上述调整，本次最终可以分配给基金份额持有人的总金额为 63,457,475.46 元（即 56,053,049.05 元 - 39,860,541.99 元 + 47,264,968.40 元）。 本次拟分配金额为 51,000,000.00 元，占本次可分配总金额的 80.3688%。     （6）权益登记日当天买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天 卖出的基金份额不享有本次分红权益。     四、相关机构联系方式                                   3 投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本公司客户服务电 话（400-818-6666）咨询、了解本次分红相关事宜。 五、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金 的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关 业务前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信 息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身 风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金风险揭示详 见本基金招募说明书及其更新。 特此公告                                  华夏基金管理有限公司                                 二〇二六年十月二十八日                      4 来源：上海证券交易所 · 2026-10-28 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基                  金         2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日      基金管理人：华夏基金管理有限公司      基金托管人：中国建设银行股份有限公司      报告送出日期：二〇二六年十月二十七日                   1                   华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                            §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 23 日复核了本报 告中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产基 金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                                 2                   华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                     §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 华夏北京保障房 REIT 场内简称 京保 REIT（扩位证券简称：华夏北京保障房 REIT） 基金主代码 508068 交易代码 508068                       契约型封闭式。本基金存续期限为 62 年，基金在此期间内封闭                       运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满后， 基金运作方式                       经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，                       本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 基金合同生效日 2022 年 8 月 22 日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 724,218,009.00 份 基金合同存续期 62 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 8 月 31 日                       本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，并取得基 投资目标 础设施项目完全所有权或经营权利。通过主动的投资管理和运                       营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。                       本基金的投资策略包括资产支持证券投资策略与固定收益投资                       策略。其中，资产支持证券投资策略包括初始投资策略、本次 投资策略                       扩募资产投资策略、资产出售及处置策略、融资策略、运营策                       略、权属到期后的安排。                       本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份                       额，以获取基础设施运营收益并承担基础设施项目价格波动， 风险收益特征 因此与股票型基金、债券型基金和货币型基金等常规证券投资                       基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下，本基金预期风                       险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。                       本基金的收益分配政策为：(1)每一基金份额享有同等分配权；                       (2)本基金收益以现金形式分配；(3)本基金应当将不低于合并后 基金收益分配政策                       年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本基金的                       收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。 资产支持证券管理人 中信证券股份有限公司                                  3                   华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                       北京保障房中心有限公司、北京市燕房保障性住房建设投资有 运营管理机构                       限公司、北京市燕东保障性住房建设投资有限公司 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：文龙家园公租房项目 项目公司名称 北京燕保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                       以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                       取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                       规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                       镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市海淀区文龙家园一里 不动产项目名称：熙悦尚郡公租房项目 项目公司名称 北京燕保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                       以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                       取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                       规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                       镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市朝阳区朝阳北路 82 号院 不动产项目名称：房山区朗悦嘉园项目 项目公司名称 北京京保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                       以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                       取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                       规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                       镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市房山区阜盛东街 58 号院 不动产项目名称：通州区光机电项目 项目公司名称 北京京保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                       以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                       取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                       规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                       镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市通州区兴光三街 9 号院                              4                        华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 不动产项目名称：大兴区盛悦家园项目 项目公司名称 北京京保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                              以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                              取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                              规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                              镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市大兴区旧忠路 10 号院 4 号楼 不动产项目名称：海淀区温泉凯盛家园项目 项目公司名称 北京京保宜居住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                              以自持公租房资产向符合要求的租户提供公租房租赁服务并收                              取租金。公租房是指限定建设标准和租金水平，主要面向符合 不动产项目主要经营模式                              规定条件的城镇中低收入住房困难家庭、新就业无房职工和城                              镇稳定就业的外来务工人员出租的保障性住房。 不动产项目地理位置 北京市海淀区温泉凯盛家园项目一区、二区 2.3 不动产基金扩募情况                                                                单位：人民币元                                                                      扩募进展                  扩募时间 扩募方式 扩募发售金额                                                                       情况                                                                      已完成扩 第 1 次扩募 2025-06-11 定向扩募 946,199,997.98                                                                          募 注：第 1 次扩募份额上市时间为 2025 年 6 月 25 日。 2.4 基金管理人和运营管理机构                                                  运营管理机 项目 基金管理人 运营管理机构 运营管理机构                                                    构                                                 北京市燕房                                                                北京市燕东保                                  北京保障房中心有限公 保障性住房 名称 华夏基金管理有限公司 障性住房建设                                  司 建设投资有                                                                投资有限公司                                                 限公司 信息 姓名 李彬 张晓丽 魏荣军 张涛 披露 职务 督察长 总会计师 董事长 财务总监 事务            联系电话：400-818-6666； 负责 联系            邮 箱 ： 010-57981748 010-69386081 010-61511350 人 方式            service@ChinaAMC.com            北京市顺义区安庆大街 北京市通州区宋庄镇小 北京市房山 北京市通州区 注册地址            甲3号院 堡村南街甲1号1116室 区长阳镇长 张家湾镇广源                                       5                         华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                         阳一村村委 西街9号235                                                         会南110米                                北京市通州区宋庄镇燕 燕保阜盛家 北京市通州区             北京市朝阳区北辰西路6 办公地址 保广场c座北京保障房 园 南 区 17 号 清风路含英园             号院北辰中心C座5层                                中心有限公司 楼207室 9区 邮政编码 100101 101118 102401 101149 法定代表人 邹迎光 吴东 魏荣军 何丹 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人        项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                      中国建设银行股份有限 中国建设银行股份有限 名称 中信证券股份有限公司                      公司 公司北京市分行                                         广东省深圳市福田区中 北京市西城区宣武门西                      北京市西城区金融大街 注册地址 心三路 8 号卓越时代广 大街 28 号楼大成广场                      25 号                                         场（二期）北座 4门8门                                                                  北京市西城区复兴门南                      北京市西城区闹市口大 北京市朝阳区亮马桥路 办公地址 大街甲 2 号天银大厦 A                      街 1 号院 1 号楼 48 号中信证券大厦                                                                        西座 邮政编码 100033 100026 100031 法定代表人 张金良 邹迎光 曹屹立                      §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                                      单位：人民币元                                                                报告期                 主要财务指标                                                  （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 32,806,106.43 2.本期净利润 13,830,410.08 3.本期经营活动产生的现金流量净额 24,618,011.66 4.本期现金流分派率（%） 0.77 5.年化现金流分派率（%） 3.09 注：①本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报 表层面的数据。 ②本期收入指基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收益、资产处置收益、营业 外收入、其他收入以及公允价值变动收益的总和。                                     6                   华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 ③本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值。 ④年化现金流分派率指截至报告期末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至报告期末实 际天数*本年总天数。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                       单位：人民币元        期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注        本期 22,574,461.55 0.0312 -       本年累计 67,433,758.40 0.0931 - 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                       单位：人民币元        期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注        本期 - - -       本年累计 43,453,080.54 0.0600 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                       单位：人民币元         项目 金额 备注 本期合并净利润 13,830,410.08 - 本期折旧和摊销 10,808,771.71 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -672,537.20 - 本期息税折旧及摊销前利润 23,966,644.59 - 调增项 1.应收和应付项目的变动 953,939.46 - 调减项 1.未来合理相关支出预留，包括 重大资本性支出（如固定资产正                                          -2,346,122.50 - 常更新、大修、改造等）、未来 合理期间内需要偿付的经营性                                      7                  华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 负债、运营费用等 本期可供分配金额 22,574,461.55 - 注：未来合理相关支出预留，包括重大资本性支出（如固定资产正常更新、大修、改造等）、未 来合理期间内需要偿付的本期基金管理人的管理费、资产支持证券管理人的管理费、托管费、运营 管理机构的管理费、运营费用、待缴纳的税金、未来合理期间内的债务利息、不可预见费用、租赁 押金及计提未收到的租金收入等变动的净额。针对合理相关支出预留，根据相应协议付款约定及实 际发生情况进行使用。 此外，上述可供分配金额并不代表最终实际分配的金额。由于收入和费用并非在一年内平均发 生，所以投资者不能按照本期占全年的时长比例来简单判断本基金全年的可供分配金额。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 无。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因（如有），上年同期未来合理支出相关预留调整项的 前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 为保障不动产基金及项目公司长期稳健运营，避免短期现金流波动引起项目经营风险，本基金 计算可供分配金额时设置了未来合理相关支出预留调整项，包括基金管理人及计划管理人的管理费、 托管费、运营管理机构的管理费、日常运营费用、税金、押金、质保金、资本性开支及不可预见费 用等必要资金。针对合理相关支出预留，根据相应协议付款约定及实际发生情况进行使用。 本基金上年同期（2025 年 3 季度）未来合理支出相关预留科目列示为调减项 2,686,016.60 元， 此金额为新增预留与实际使用的变动净额，包括：经营相关的合理的资产负债表应收应付类科目的 变动净额 1,969,811.10 元（调减项）和资本性支出相关预留与使用的变动净额 716,205.50 元（调减 项）。 上年同期（2025 年 3 季度）未来合理支出相关预留调整项的实际使用金额，较前期设置金额的 差异未超过 10%。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 依据本基金基金合同、招募说明书、资产支持专项计划标准条款、运营管理服务协议等相关法 律文件，本报告期内计提基金管理人管理费 546,298.76 元，资产支持证券管理人管理费 546,298.76 元，基金托管人托管费 54,629.60 元，基于项目公司实收运营收入的运营管理费 6,136,649.11 元，激 励管理费 265,088.75 元。管理人从审慎角度，根据当期运营情况，在本期计提了部分激励管理费， 全年实际的计提和支付还需要依据经审计的年度经营业绩及运营管理协议的约定进行。本报告期本 期净利润及可供分配金额均已扣减上述费用。                             8                  华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                    §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金下设两个项目公司，即北京燕保宜居住房租赁有限公司（以下简称“燕保宜居公司”）以 及北京京保宜居住房租赁有限公司（以下简称“京保宜居公司”），两家公司合计下辖六处公租房资产， 包括位于北京市海淀区文龙家园一里的文龙家园公租房项目（简称“文龙家园项目”）、位于北京市朝 阳区朝阳北路 82 号院的熙悦尚郡公租房项目（简称“熙悦尚郡项目”）、位于北京市房山区阜盛东街 58 号院的房山区朗悦嘉园项目（简称“朗悦嘉园项目”）、位于北京市通州区兴光三街 9 号院的通州区 光机电项目（简称“光机电项目”）、位于北京市大兴区旧忠路 10 号院 4 号楼的大兴区盛悦家园项目 （简称“盛悦家园项目”）和位于北京市海淀区温泉凯盛家园项目一区、二区的海淀区温泉凯盛家园 项目（简称“温泉凯盛家园项目”）。 六处资产合计可出租房间数 4,264 套，可出租面积共计 241,509.97 平米。文龙家园项目自 2015 年 2 月开始运营，截至报告期末已运营超 11 年；熙悦尚郡项目自 2018 年 10 月开始运营，截至报告 期末已运营超 7 年；朗悦嘉园项目自 2015 年 1 月开始运营，截至报告期末已运营超 11 年；光机电 项目自 2013 年 9 月开始运营，截至报告期末已运营 13 年；盛悦家园项目自 2015 年 4 月开始运营， 截至报告期末已运营超 11 年；温泉凯盛家园项目自 2014 年 11 月开始运营，截至报告期末已运营超 11 年。 本报告期内，六个项目周边均未新增竞争性项目，且未发生重大变化和经营策略调整。本报告 期内项目公司整体运营平稳，未发生重大租约变化，未发生安全生产事故，不存在未决重大诉讼或 纠纷。 租约结构方面，截至本报告期末，文龙家园项目个人租赁面积占比 81.90%，其余为趸租面积； 熙悦尚郡项目全部为个人租户；朗悦嘉园项目个人租赁面积占比 88.78%，其余为趸租面积；光机电 项目个人租赁面积占比 63.48%，其余为趸租面积；盛悦家园项目个人租赁面积占比 47.76%，其余为 趸租面积；温泉凯盛家园项目个人租赁面积占比 54.96%，其余为趸租面积。 截至报告期末，文龙家园项目实际执行的租金单价为 56 元/平方米·月，熙悦尚郡项目实际执行 的租金单价为 65 元/平方米·月，朗悦嘉园项目实际执行的租金单价为 35 元/平方米·月，光机电项目 实际执行的租金单价为 35 元/平方米·月，盛悦家园项目实际执行的租金单价为 44 元/平方米·月，温 泉凯盛家园项目实际执行的租金单价为 42 元/平方米·月。本基金底层资产租金水平为政府指导批复                             9                    华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 的价格，在一个租期内不会进行租金调整。      本基金底层资产为公共租赁住房，单个租约一般固定为三年，考虑到公共租赁住房与其他类型 的资产具有显著不同的市场竞争情况，因此，租户的稳定性较强，续约意愿较强，通常而言，符合 公租房租赁标准的租户具有显著更强的续约意愿。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                     本期（2026 年 7 月 1 日                                         上年同期（2025 年 7 月 1 日         指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 同比 序号 指标名称 指标单位 至 2025 年 9 月 30 日）/上年          及计算方式 报告期末（2026 年 9 月 （%）                                         同期末（2025 年 9 月 30 日）                            30 日）       报告期末            可供出租的面 1 可出租面 平米 241,509.97 241,509.97 -              积         积       报告期末            实际出租的面 2 实际出租 平米 232,727.86 230,681.41 0.89              积        面积            [实际出租面            积（平方米）/       报告期末 3 可供出租面积 % 96.36 95.52 0.89       出租率            （平方米）]×              100%            Σi=1n 租约 i            的总租期（天）            × [租约 i 的       报告期末            租约面积（平 4 剩余租期 年 1.23 1.50 -17.90            方米）/实际出        情况            租面积（平方            米）]，n 为存              量租约             [实收租金       报告期末            （元）/应收租 5 租金收缴 % 96.47 96.31 0.17            金（元）]×         率               100%      注：根据北京市相关部门的规定，公租房执行政府批复的定价，因此，不适合将六个项目的租 金单价水平合并计算。就本产品而言，本报告期末文龙家园项目的租金标准为 56 元/平方米·月，熙 悦尚郡项目的租金标准为 65 元/平方米·月，朗悦嘉园项目的租金标准为 35 元/平方米·月，光机电项 目的租金标准为 35 元/平方米·月，盛悦家园项目的租金标准为 44 元/平方米·月，温泉凯盛家园项目 的租金标准为 42 元/平方米·月。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：文龙家园公租房项目                                10                      华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                          本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1          指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）            及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                 30 日） 30 日）     报告期末          可供出租的面 1 可出租面 平米 76,564.72 76,564.72 -               积       积     报告期末          实际出租的面 2 实际出租 平米 73,872.09 74,720.52 -1.14               积      面积           [实际出租面          积（平方米）/     报告期末 3 可供出租面积 % 96.48 97.59 -1.14     出租率             （平方           米）]×100%     报告期内 经政府批准的                     元/平方 4 租金单价 每平方米的价 56.00 56.00 -                      米·月      水平 格水平          Σi=1n 租约 i          的总租期（天）          × [租约 i 的租     报告期末          约面积（平方 5 剩余租期 年 1.19 1.42 -16.66          米）/实际出租      情况            面积（平方          米）]，n 为存             量租约            [实收租金     报告期末          （元）/应收租 6 租金收缴 % 98.52 98.75 -0.23               金       率          （元）]×100% 不动产项目名称：熙悦尚郡公租房项目                          本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1          指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）            及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                 30 日） 30 日）     报告期末          可供出租的面 1 可出租面 平米 36,231.58 36,231.58 -               积       积     报告期末          实际出租的面 2 实际出租 平米 34,693.25 34,157.79 1.57               积      面积           [实际出租面          积（平方米）/     报告期末 3 可供出租面积 % 95.75 94.28 1.57     出租率             （平方           米）]×100%     报告期内 经政府批准的                     元/平方 4 租金单价 每平方米的价 65.00 65.00 -                      米·月      水平 格水平                                     11                      华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告            Σi=1n 租约 i            的总租期（天）            × [租约 i 的租       报告期末            约面积（平方 5 剩余租期 年 1.28 1.88 -31.51            米）/实际出租        情况             面积（平方            米）]，n 为存               量租约              [实收租金       报告期末            （元）/应收租 6 租金收缴 % 96.29 96.86 -0.59                 金         率            （元）]×100%      注：本项目本报告期末加权平均剩余租期为 1.28 年，去年同期末加权平均剩余租期为 1.88 年， 加权平均剩余租期同比下降 31.51%的原因为，在过去的一年内，本项目合同不存在集中到期的情况， 经过一年的时间后，本项目整体的加权平均剩余租期自然下降。考虑到较多租户预计在 2027 年下半 年集中续约，在续约完成前，该指标预计持续下降，并在续约后显著提升。结合本项目出租率暂无 较大波动，因此本项指标的单独波动属于公租房类资产的正常状况，不会对投资人利益产生不利影 响。 不动产项目名称：房山区朗悦嘉园项目                         本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1         指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）           及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                30 日） 30 日） 报告期末         可供出租的面 1 可出租面 平米 30,031.62 30,031.62 -              积      积 报告期末         实际出租的面 2 实际出租 平米 28,628.34 28,586.64 0.15              积     面积          [实际出租面         积（平方米）/ 报告期末 3 可供出租面积 % 95.33 95.19 0.15 出租率            （平方          米）]×100% 报告期内 经政府批准的                    元/平方 4 租金单价 每平方米的价 35.00 35.00 -                     米·月     水平 格水平         Σi=1n 租约 i         的总租期（天）         × [租约 i 的租 报告期末         约面积（平方 5 剩余租期 年 1.18 1.46 -19.55         米）/实际出租     情况           面积（平方         米）]，n 为存            量租约                                    12                      华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告          [实收租金 报告期末         （元）/应收租 6 租金收缴 % 89.35 87.26 2.40            金      率         （元）]×100% 不动产项目名称：通州区光机电项目                          本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1          指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）            及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                 30 日） 30 日）     报告期末          可供出租的面 1 可出租面 平米 29,420.81 29,420.81 -               积       积     报告期末          实际出租的面 2 实际出租 平米 28,644.79 27,161.99 5.46               积      面积           [实际出租面          积（平方米）/     报告期末 3 可供出租面积 % 97.36 92.32 5.46     出租率             （平方           米）]×100%     报告期内 经政府批准的                     元/平方 4 租金单价 每平方米的价 35.00 35.00 -                      米·月      水平 格水平          Σi=1n 租约 i          的总租期（天）          × [租约 i 的租     报告期末          约面积（平方 5 剩余租期 年 1.32 1.51 -13.08          米）/实际出租      情况            面积（平方          米）]，n 为存             量租约            [实收租金     报告期末          （元）/应收租 6 租金收缴 % 92.83 91.82 1.10               金       率          （元）]×100% 不动产项目名称：大兴区盛悦家园项目                          本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1          指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）            及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                 30 日） 30 日）     报告期末          可供出租的面 1 可出租面 平米 15,143.86 15,143.86 -               积       积     报告期末          实际出租的面 2 实际出租 平米 14,600.98 13,652.64 6.95               积      面积           [实际出租面     报告期末 积（平方米）/ 3 % 96.42 90.15 6.95     出租率 可供出租面积             （平方                                     13                      华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告              米）]×100%     报告期内 经政府批准的                     元/平方 4 租金单价 每平方米的价 44.00 44.00 -                      米·月      水平 格水平          Σi=1n 租约 i          的总租期（天）          × [租约 i 的租     报告期末          约面积（平方 5 剩余租期 年 1.51 1.41 7.27          米）/实际出租      情况            面积（平方          米）]，n 为存             量租约            [实收租金     报告期末          （元）/应收租 6 租金收缴 % 99.82 99.85 -0.03               金       率          （元）]×100% 不动产项目名称：海淀区温泉凯盛家园项目                          本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月 1          指标含义说明 至 2026 年 9 月 30 日）/ 日至 2025 年 9 月 30 日）/ 序号 指标名称 指标单位 同比（%）            及计算公式 报告期末（2026 年 9 月 上年同期末（2025 年 9 月                                 30 日） 30 日）     报告期末          可供出租的面 1 可出租面 平米 54,117.38 54,117.38 -               积       积     报告期末          实际出租的面 2 实际出租 平米 52,288.41 52,401.83 -0.22               积      面积           [实际出租面          积（平方米）/     报告期末 3 可供出租面积 % 96.62 96.83 -0.22     出租率             （平方           米）]×100%     报告期内 经政府批准的                     元/平方 4 租金单价 每平方米的价 42.00 42.00 -                      米·月      水平 格水平          Σi=1n 租约 i          的总租期（天）          × [租约 i 的租     报告期末          约面积（平方 5 剩余租期 年 1.15 1.35 -14.87          米）/实际出租      情况            面积（平方          米）]，n 为存             量租约            [实收租金     报告期末          （元）/应收租 6 租金收缴 % 96.85 96.27 0.60               金       率          （元）]×100% 4.1.4 其他运营情况说明                                     14                       华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告         无。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性风险         无。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%）     1 总资产 1,952,486,213.09 2,000,889,931.59 -2.42     2 总负债 1,677,678,295.71 1,700,332,428.16 -1.33 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%）     1 营业收入 32,481,169.90 32,073,345.84 1.27     2 营业成本/费用 42,029,396.54 35,962,542.59 16.87     3 EBITDA 25,952,170.85 25,663,883.61 1.12 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 4.2.2.1 项目公司名称：北京燕保宜居住房租赁有限公司                                                                            较上年末 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                                            变动（%）                                主要资产科目 1 投资性房地产 1,054,351,700.42 1,071,994,069.58 -1.65                                主要负债科目 1 长期应付款 836,340,000.00 836,340,000.00 - 2 递延所得税负债 112,656,503.60 114,266,193.44 -1.41 4.2.2.2 项目公司名称：北京京保宜居住房租赁有限公司                                                                            较上年末 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                                            变动（%）                                主要资产科目 1 投资性房地产 805,434,560.51 820,218,506.55 -1.80                                主要负债科目 1 长期应付款 630,533,331.98 630,533,331.98 - 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 4.2.3.1 项目公司名称：北京燕保宜居住房租赁有限公司     序号 构成 本期 上年同期 金额同                                      15                 华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告               （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9 比变化                      月 30 日） 月 30 日） （%）                                     占该项目 占该项目                金额（元） 总收入比 金额（元） 总收入比                                     例（%） 例（%） 1 租金收入 18,809,152.45 100.00 18,551,207.97 100.00 1.39      物业管理费 2 - - - - -      收入 3 其他收入 - - - - -      营业收入合 4 18,809,152.45 100.00 18,551,207.97 100.00 1.39      计 4.2.3.2 项目公司名称：北京京保宜居住房租赁有限公司                         本期 上年同期               （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                                                                                  金额同                      月 30 日） 月 30 日） 序号 构成 比变化                                     占该项目 占该项目                                                                                  （%）                金额（元） 总收入比 金额（元） 总收入比                                     例（%） 例（%） 1 租金收入 13,672,017.45 100.00 13,522,137.87 100.00 1.11      物业管理费 2 - - - - -      收入 3 其他收入 - - - - -      营业收入合 4 13,672,017.45 100.00 13,522,137.87 100.00 1.11      计 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 4.2.4.1 项目公司名称：北京燕保宜居住房租赁有限公司                         本期 上年同期               （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                      月 30 日） 月 30 日） 金额同 序号 构成                                     占该项目 占该项目 比（%）                 金额（元） 总成本比 金额（元） 总成本比                                     例（%） 例（%） 1 物业运营成本 3,188,510.80 13.26 3,153,232.22 13.12 1.12 2 折旧摊销成本 5,880,789.72 24.46 5,880,789.72 24.47 - 3 财务费用 14,868,529.29 61.84 14,865,383.86 61.85 0.02 4 税金及附加 - - - - - 5 租赁成本 - - - - -                                      16                   华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 6 管理费用 104,632.24 0.44 133,889.63 0.56 -21.85 7 其他成本/费用 - - - - -      营业成本/费用 8 24,042,462.05 100.00 24,033,295.43 100.00 0.04        合计 注：物业运营成本为外部管理机构收取的运营管理费，包括基于项目公司实收运营收入的运营 管理费和激励管理费；租赁成本为空置房供暖费。 4.2.4.2 项目公司名称：北京京保宜居住房租赁有限公司                            本期 上年同期                  （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                         月 30 日） 月 30 日） 金额同 序号 构成                                     占该项目 占该项目 比（%）                    金额（元） 总成本比 金额（元） 总成本比                                     例（%） 例（%） 1 物业运营成本 3,213,227.06 17.86 2,812,891.43 23.58 14.23 2 折旧摊销成本 4,927,981.99 27.40 4,927,982.02 41.31 -0.00 3 财务费用 9,725,883.86 54.07 3,902,278.33 32.71 149.24 4 税金及附加 - - - - - 5 租赁成本 - - - - - 6 管理费用 119,841.58 0.67 286,095.38 2.40 -58.11 7 其他成本/费用 - - - - -      营业成本/费用 8 17,986,934.49 100.00 11,929,247.16 100.00 50.78        合计 注：①物业运营成本为外部管理机构收取的运营管理费，包括基于项目公司实收运营收入的运 营管理费和激励管理费；租赁成本为空置房供暖费。 ②本期财务费用 9,725,883.86 元，上年同期财务费用 3,902,278.33 元，同比变动 149.24%，主要 原因为本期和上年同期股东借款计息天数不同，不具有可比性，以上变化不具有可持续性。 ③本期管理费用 119,841.58 元，上年同期管理费用 286,095.38 元，同比变动-58.11%，主要原因 为上年同期项目公司存在职工薪酬，该员工劳动关系已经于 2025 年末从项目公司移除，相应支出在 2026 年后不再发生，以上变化不具有可持续性。 ④项目公司本期营业成本/费用合计 17,986,934.49 元，上年同期营业成本/费用合计 11,929,247.16 元，同比变动 50.78%，主要原因为财务费用和管理费用在本期和上年同期间发生变化，具体原因参 见②和③。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析                                     17                      华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.2.5.1 项目公司名称：北京燕保宜居住房租赁有限公司                                                本期 上年同期                 指标含义说明及计 指标单 （2026 年 7 月 1 日 （2025 年 7 月 1 日 序号 指标名称 -2026 年 9 月 30 日） -2025 年 9 月 30 日）                   算公式 位                                             指标数值 指标数值                毛利润/营业收入 1 毛利率 % 51.78 51.30                ×100%        息税折旧 （利润总额+利息 2 摊销前利 费用+折旧摊销）/营 % 82.85 82.59        润率 业收入×100% 4.2.5.2 项目公司名称：北京京保宜居住房租赁有限公司                                                本期 上年同期                 指标含义说明及计 指标单 （2026 年 7 月 1 日 （2025 年 7 月 1 日 序号 指标名称 -2026 年 9 月 30 日） -2025 年 9 月 30 日）                   算公式 位                                             指标数值 指标数值                毛利润/营业收入 1 毛利率 % 40.45 42.75                ×100%        息税折旧 （利润总额+利息 2 摊销前利 费用+折旧摊销）/营 % 75.85 76.49        润率 业收入×100% 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况      1、收入归集和支出管理      项目公司开立了运营账户和基本户，两个账户均受到中国建设银行股份有限公司北京市分行的 监管。运营账户用于接收项目公司运营收入；基本户用于接收自运营收支账户划付的项目公司运营 收入、其他合法收入（如有）及基金管理人认可的其他款项（如有），并根据《资金监管协议》的约 定对外支付人民币资金。      2、现金归集和使用情况      本报告期初项目公司货币资金余额 10,689,899.29 元。本报告期内，累计资金流入 57,416,153.12 元，其中收到租赁收入及其他与经营活动相关的收入 32,416,153.12 元，赎回货币基金 25,000,000.00 元；累计资金流出 61,134,999.58 元，其中购买商品、接受劳务及其他与经营活动相关的支出 6,577,958.10 元，申购货币基金 18,500,000.00 元，支付股东借款利息 36,057,041.48 元。截至本报告 期末，项目公司货币资金余额为 6,971,052.83 元；货币基金账户余额为 76,171,441.69 元，本报告期 投资收益 302,572.39 元。      上年同期项目公司累计资金流入 33,921,529.00 元，累计资金流出 62,518,498.22 元。                                    18                     华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 无。           §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                       占不动产资产支持证券之 序号 项目 金额（元）                                                       外的投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 - -        其中：债券 - -           资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -        其中：买断式回购的买入返售                                                   - -        金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 11,834,233.74 100.00 4 其他资产 - - 5 合计 11,834,233.74 100.00 5.2 其他投资情况说明 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的 发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。                        §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 原始权益人北京保障房中心有限公司回收资金使用符合基金合同约定、公开承诺以及有关法律 法规的规定。原始权益人依据相关要求，及时定期向主管部门报送回收资金使用情况。                 §7 不动产基金主要负责人员情况                                19              华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                    任职期限 不动产项                                     不动产项目                                             目运营或 姓名 职务 运营或投资 说明              任职日期 离任日期 投资管理                                     管理年限                                              经验                                             自 2016 年                                             开始从事                                             不动产相                                             关的投资                                             和运营管                                             理工作。                                             曾参与多                                             个境内外                                             基建项目                                                        博士，具有 5 年                                             的并购及                                                        以上不动产运                                             管理等，                                                        营管理经验。曾                                             包括深圳                                                        就职于中国神                                             盐田港仓                                                        华海外开发投                                             储物流项                                                        资有限公司、保                                             目的运营                                                        创投资发展有                                             管理、美      本基金的基 限公司、中国海 岳洋 2022-08-22 - 10 年 国俄勒冈       金经理 外基础设施开                                             州光伏发                                                        发投资有限公                                             电项目的                                                        司、深创投红土                                             投资运营                                                        资产管理（深                                             管理、斯                                                        圳）有限公司。                                             里兰卡垃                                                        2022 年 3 月加                                             圾发电项                                                        入华夏基金管                                             目投资运                                                        理有限公司。                                              营管理                                             等。主要                                             涵盖产业                                             园、能源                                             电力、交                                             通、仓储                                             物流等不                                              动产类                                               型。                                20               华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            自 2018 年                                            开始从事                                            不动产相                                                       硕士，具有 5 年                                            关的投资                                                        以上不动产投                                             管理工                                                       资管理经验。曾                                            作，主要                                                        就职于光控安       本基金的基 涵盖仓储 王欣悦 2024-07-30 - 8年 石（北京）投资        金经理 物流、写                                                       管理有限公司。                                            字楼、保                                                       2022 年 12 月加                                            障性租赁                                                        入华夏基金管                                            住房、商                                                        理有限公司。                                            业综合体                                            等不动产                                             类型。                                            自 2012 年                                            起从事不                                            动产项目 硕士，具有 5 年                                            的投资及 以上不动产投                                            运营管理 资和运营管理                                            工作，曾 经验。曾就职于                                            参与普洛 英大国际信托       本基金的基 张九龙 2025-10-13 - 14 年 斯物流仓 有限责任公司、        金经理                                            储私募基 泰康资产管理                                            金、易商 有限责任公司。                                            物流仓储 2022 年 11 月加                                            私募基金 入华夏基金管                                            等项目的 理有限公司。                                             投资工                                              作。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经 理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②不动产项目运营或投资管理年限自基金经理不动产项目运营或投资起始日期起计算。                §8 不动产基金份额变动情况                                                            单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 724,218,009.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 724,218,009.00                                21                华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告         §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。              §10 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2026 年 7 月 25 日发布关于举办华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年二季度业绩说明会及投资者开放日活动的公告。 2026 年 9 月 3 日发布关于召开华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年中期业绩说明会的公告。 2026 年 9 月 12 日发布关于华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金运营管 理机构高级管理人员变更情况的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及 沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批 企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人、首家加入 联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理 人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保 险资金投资管理人、公募 REITs 管理人、首批浮动管理费基金管理人、首批公募 REITs 指数基金管 理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理 人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金拥有多年丰富的不动产领域投资研究和投后管理经验，并已设置独立的不动产基金业 务主办部门，即 REITs 业务部。截至本报告发布日，REITs 业务部已配备不少于 3 名具有 5 年以上 不动产项目运营或投资管理经验的主要负责人员，其中至少 2 名具备 5 年以上不动产项目运营经验， 覆盖基础设施、商业不动产等领域。 3、管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明                           22               华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。                   §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、基金合同； 3、托管协议； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 11.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。                                          华夏基金管理有限公司                                         二〇二六年十月二十七日                          23 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金        2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日      基金管理人：华夏基金管理有限公司      基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司      报告送出日期：二〇二六年十月二十七日                   1                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告                           §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 23 日复核了 本报告中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产基 金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                                 2                   华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告                   §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 华夏基金华润有巢 REIT 场内简称 华润有巢（扩位证券简称：华夏基金华润有巢 REIT） 基金主代码 508077 交易代码 508077                     契约型封闭式。本基金存续期限为 68 年，本基金在此期间内封                     闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满 基金运作方式                     后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。                     否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 基金合同生效日 2022 年 11 月 18 日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 947,803,412.00 份 基金合同存续期 68 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 12 月 9 日                     本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，并取得基 投资目标 础设施项目完全所有权或经营权利。通过主动的投资管理和运                     营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。                     本基金的投资策略包括资产支持证券投资策略与固定收益投资                     策略。其中，资产支持证券投资策略包括初始投资策略、扩募 投资策略                     收购策略、资产出售及处置策略、融资策略、运营策略、权属                     到期后的安排。                     本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份                     额，以获取基础设施运营收益并承担基础设施项目价格波动， 风险收益特征 因此与股票型基金、债券型基金和货币市场基金等常规证券投                     资基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下，本基金预期                     风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。                     本基金的收益分配政策为：(1)每一基金份额享有同等分配权；                     (2)本基金收益以现金形式分配；(3)本基金应当将不低于合并后 基金收益分配政策                     年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本基金的                     收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。 资产支持证券管理人 中信证券股份有限公司                                3                    华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 运营管理机构 有巢住房租赁（深圳）有限公司 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：有巢泗泾项目 项目公司名称 上海有巢优厦房屋租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 通过自有房屋租赁、停车场经营等获取经营收入。 不动产项目地理位置 上海市松江区泗泾镇米易路 216 弄 不动产项目名称：有巢东部经开区项目 项目公司名称 有巢房屋租赁（上海）有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 通过自有房屋租赁、停车场经营等获取经营收入。 不动产项目地理位置 上海市松江区书林路 600 弄 不动产项目名称：有巢马桥项目 项目公司名称 润灏房屋租赁（上海）有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 通过自有房屋租赁、停车场经营等获取经营收入。 不动产项目地理位置 上海市闵行区中青路 588 弄 1-8 号等 2.3 不动产基金扩募情况                                                                单位：人民币元                   扩募时间 扩募方式 扩募发售金额 扩募进展情况 第 1 次扩募 2025-12-18 向原持有人配售 1,132,942,632.36 已完成扩募 注：第 1 次扩募份额上市时间为 2026 年 1 月 12 日。 2.4 基金管理人和运营管理机构      项目 基金管理人 运营管理机构      名称 华夏基金管理有限公司 有巢住房租赁（深圳）有限公司            姓名 李彬 周菁 信息披露事 职务 督察长 财务负责人 务负责人                  联系电话：400-818-6666；邮箱：           联系方式 0755-26658294                    service@ChinaAMC.com                                             深圳市南山区粤海街道大冲社区     注册地址 北京市顺义区安庆大街甲3号院                                               华润置地大厦B座2303                                      4                         华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告                        北京市朝阳区北辰西路6号院北辰 深圳市南山区粤海街道大冲社区       办公地址                             中心C座5层 华润置地大厦B座2303       邮政编码 100101 518057 法定代表人 邹迎光 陈嘉 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人 项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人           上海浦东发展银行 上海浦东发展银行股份有限公 名称 中信证券股份有限公司            股份有限公司 司深圳分行           上海市中山东一路 广东省深圳市福田区中心三路 8 深圳市罗湖区笋岗街道田心社 注册地址              12 号 号卓越时代广场（二期）北座 区浦诚路 88 号浦发银行大厦           上海市博成路 1388 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 深圳市罗湖区笋岗街道田心社 办公地址            号浦银中心 A 栋 信证券大厦 区浦诚路 88 号浦发银行大厦 邮政编码 200126 100026 518023 法定代表人 张为忠 邹迎光 袁蕊                §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                               单位：人民币元                                                          报告期               主要财务指标                                            （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 34,508,501.43 2.本期净利润 4,435,772.72 3.本期经营活动产生的现金流量净额 24,561,796.22 4.本期现金流分派率（%） 0.91 5.年化现金流分派率（%） 3.61 注：①本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报表 层面的数据。 ②本期收入指基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收益、资产处置收益、营业 外收入、其他收入以及公允价值变动收益的总和。 ③本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值。 ④年化现金流分派率指截至报告期末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至报告期末实 际天数×本年总天数。                                       5                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                   单位：人民币元        期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注        本期 23,045,667.76 0.0243 -       本年累计 68,350,222.69 0.0721 - 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                   单位：人民币元        期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注        本期 22,766,227.04 0.0240 -       本年累计 59,161,868.05 0.0624 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                   单位：人民币元         项目 金额 备注 本期合并净利润 4,435,772.72 - 本期折旧和摊销 18,847,652.55 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -804,119.71 - 本期息税折旧及摊销前利润 22,479,305.56 - 调增项 1.应收和应付项目的变动 2,171,093.91 - 2.支付的利息及所得税费用 - - 3.其他可能的调整项，如不动产 基金发行份额募集的资金、处置 不动产项目资产取得的现金、商 1,246,291.31 - 誉、金融资产相关调整、期初现 金余额等 调减项 1.未来合理相关支出预留，包括                                          -2,064,118.06 - 重大资本性支出（如固定资产正                                      6                   华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 常更新、大修、改造等）、未来 合理期间内需要偿付的经营性 负债、运营费用等 2.当期购买不动产项目等资本                                    -786,904.96 - 性支出 3.偿还借款支付的本金 - - 本期可供分配金额 23,045,667.76 - 注：未来合理相关支出预留，包括重大资本性支出（如固定资产正常更新、大修、改造等）、工 程质保金、未来合理期间内需要偿付的本期基金管理人的管理费、资产支持证券管理人的管理费、 托管费、运营管理机构的管理费、运营费用、待缴纳的税金、不可预见费用、租赁押金及计提未收 到的租金收入等变动的净额。针对合理相关支出预留，根据相应协议付款约定及实际发生情况进行 使用。 此外，上述可供分配金额并不代表最终实际分配的金额。由于收入和费用并非在一年内平均发 生，所以投资者不能按照本期占全年的时长比例来简单判断本基金全年的可供分配金额。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本基金本期可供分配金额为 23,045,667.76 元，上年同期实现可供分配金额为 12,367,892.06 元， 本期同比上涨 86.33%，主要原因为本次扩募新项目于 2025 年 12 月 25 日（股权交割日）后纳入基 金合并范围。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因（如有），上年同期未来合理支出相关预留调整项的 前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 为保障不动产基金及项目公司长期稳健运营，避免短期现金流波动引起项目经营风险，本基金 计算可供分配金额时设置了未来合理相关支出预留调整项，包括基金管理人及计划管理人的管理费、 托管费、运营管理机构的管理费、日常运营费用、税金、押金、质保金、资本性开支及不可预见费 用等必要资金。针对合理相关支出预留，根据相应协议付款约定及实际发生情况进行使用。 本基金上年同期（2025 年 3 季度）未来合理支出相关预留科目列示为调减项 924,996.62 元，此 金额为新增预留与实际使用的变动净额，包括：经营相关的合理的资产负债表应收应付类科目的变 动净额 37,309.70 元（调增项）、资本性支出相关预留与使用的变动净额 999,953.60 元（调减项）和 不可预见费预留 37,647.28 元（调增项）                        。 上年同期（2025 年 3 季度）未来合理支出相关预留调整项的实际使用金额，较前期设置金额的 差异超过 10%，原因如下： 1、预留的未来重大资本性支出 1,054,473.04 元，实际使用 54,519.44 元，剩余金额为未来大修                              7                   华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 改造预留，暂未使用； 2、除未到支付节点或不符合退回条件的押金保证金暂未支付外，其余经营相关的预留金额已使 用完毕。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 依据本基金基金合同、招募说明书、资产支持专项计划标准条款、运营管理服务协议等相关法 律文件，本报告期内计提基金管理人管理费 552,441.60 元，资产支持证券管理人管理费 552,441.60 元，基金托管人托管费 55,244.16 元，运营管理费 4,485,286.24 元。本报告期本期净利润及可供分配 金额均已扣减上述费用。                    §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金持有 3 个租赁住房项目，分别为有巢泗泾项目、有巢东部经开区项目及有巢马桥项目。 报告期内，项目运营情况良好，无安全生产事故，运营管理机构未发生变动。 有巢泗泾项目自 2021 年 3 月开始运营。报告期内项目周边无新增竞品入市，存量竞品经营稳定。 有巢东部经开区项目自 2021 年 4 月开始运营。报告期内项目周边无新增竞品入市，存量竞品经 营稳定。 有巢马桥项目自 2022 年 7 月开始运营。报告期内项目周边无新增竞品入市，存量竞品经营稳定。 在基金管理人指导及运营管理机构大力支持下，项目公司各项工作按照年度经营计划稳步落实， 不动产项目核心业绩指标维持稳健，具体举措如下： 1.多元渠道助力项目出租率高位稳定：运营管理机构依托规模化、市场化的优势，除集中采购 垂直信息渠道及新媒体渠道外，持续建设推广自有渠道有巢 APP 及小程序，形成更优资源调配，提 升出租效能。 2.创新实践智能调价、发挥市场化优势实现收益最大化：运营管理机构在智能调价基础上，针 对租赁市场季节性需求变化及客群特征组织专项营销活动，确保项目出租稳定，量价均衡。 3.持续挖掘项目及周边潜在商业需求，储备多业态意向商户：运营管理机构根据项目及周边区 域底商消费需求与铺位经营情况，开展多业态意向商户储备，力争进一步丰富社区生活，提升项目 收益。 4.扎实落地安全管理举措保障项目安全平稳经营：运营管理机构高度重视安全管控，持续开展                             8                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告     安全督导工作，保障不动产项目开业至今长期安全平稳经营。       5.深度打造“巢生活”社群 IP，实现社群活动品牌化和体系化：报告期内运营管理机构联合华润     万象服务、华润置地开展 2026 年度润 BA 篮球联赛活动，有巢东部经开区项目租户代表组成参赛队     伍参赛。除此之外，三个项目围绕中秋佳节集中开展了“巢人雅集社”系列活动，包括有巢泗泾项目     的“仲秋竹编花灯 DIY”、有巢东部经开区项目的“非遗油纸伞”、有巢马桥项目的中秋“有巢月市”等。     得益于高品质的社群运营，租户满意度及续租意愿提升显著。       6.积极拓宽增值服务范围，挖掘不动产项目收益第二增长点：立足于租户日常生活消费需求，     运营管理机构通过线上售卖、线下自提相结合的方式提升增值业务的渗透率，在更好地满足租户生     活需求、增厚不动产项目收益的同时，带动客户满意度与续租率持续提升。       7.高度重视款项回收确保不动产项目业绩颗粒归仓：对于款项回收工作，运营管理机构在为租     户提供安全、高品质、温馨的租住体验的同时，通过协议约束、信息化管控多措并举确保项目回款     率持续保持高位，确保经营现金流稳定。     4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                            本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7 序 指标含义说明及计算方 指标 日至 2026 年 9 月 30 月 1 日至 2025 年 9 月 同比       指标名称 号 式 单位 日）/报告期末（2026 30 日）/上年同期末 （%）                              年 9 月 30 日） （2025 年 9 月 30 日）     报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 1 间 5,087.00 2,612.00 94.75     供出租房间数量 房间数量     报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 2 间 4,846.00 2,440.00 98.61     际出租房间数量 房间数量           报告期末公寓出租率（按           房间数量计算） （%）=[报 报告期末公寓出           告期末公寓实际出租房 3 租率（按房间数 % 95.26 93.42 1.97           间数量（间）/报告期末公 量计算）           寓可供出租房间数量           （间）]×100%     报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 平方 4 169,606.17 90,415.94 87.58     供出租面积 面积 米     报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 平方 5 161,541.28 83,852.11 92.65     际出租面积 面积 米           报告期末公寓出租率（按           出租面积计算） （%）=[报 报告期末公寓出           告期末公寓实际出租面 6 租率（按出租面 % 95.24 92.74 2.70           积（平方米）/报告期末公 积计算）           寓可供出租面积（平方           米）]×100%                                  9                      华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告           报告期内公寓租金单价           水平为报告期内各月月           末公寓租金单价水平的           算术平均值。其中：月末           公寓租金单价水平（元/           平方米/天）=月末公寓存           量租约应收租金总额                        元/平 报告期内公寓租 （元）/月末公寓实际出租 7 方米/ 2.16 2.16 - 金单价水平 面积（平方米）/月末公寓                         天           按面积加权平均总租期           （天）；月末公寓按面积           加权平均总租期（天）=           Σ{单个公寓租约总租期           （天）×[单个公寓租约面           积（平方米）/月末公寓实           际出租面积（平方米）]}           报告期末公寓剩余租期           （年）=Σ{单个公寓租约 报告期末公寓剩 剩余租期（天）×[单个公 8 年 0.54 0.55 -1.82 余租期情况 寓租约面积（平方米）/           报告期末公寓实际出租           面积(平方米)]}/365（天）           报告期末租金收缴率（%） 报告期末租金收 =[报告期末当期实收租 9 % 99.25 99.94 -0.69 缴率 金（元）/报告期末当期应           收租金（元）]×100% 注：2025 年 9 月 30 日时点，本基金资产不包括有巢马桥项目，因此合计的各项指标仅包括有 巢泗泾项目和有巢东部经开区项目，合并计算的各项具体指标与 2026 年 9 月 30 日时点的指标不具 可比性。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：有巢泗泾项目                            本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7 序 指标含义说明及计算公 指标 日至 2026 年 9 月 30 月 1 日至 2025 年 9 月 同比     指标名称 号 式 单位 日）/报告期末（2026 30 日）/上年同期末 （%）                             年 9 月 30 日） （2025 年 9 月 30 日） 报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 1 间 1,264.00 1,264.00 - 供出租房间数量 房间数量 报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 2 间 1,207.00 1,177.00 2.55 际出租房间数量 房间数量           报告期末公寓出租率（按 报告期末公寓出 房间数量计算）（%）=[报 3 租率（按房间数 告期末公寓实际出租房 % 95.49 93.12 2.55 量计算） 间数量（间）/报告期末公           寓可供出租房间数量                                10                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告             （间）]×100% 报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 平方 4 40,733.35 40,733.35 - 供出租面积 面积 米 报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 平方 5 38,967.04 37,552.51 3.77 际出租面积 面积 米            报告期末公寓出租率（按            出租面积计算） （%）=[报 报告期末公寓出            告期末公寓实际出租面 6 租率（按出租面 % 95.66 92.19 3.76            积（平方米）/报告期末公 积计算）            寓可供出租面积（平方            米）]×100%            报告期内公寓租金单价            水平为报告期内各月月            末公寓租金单价水平的            算术平均值。其中：月末            公寓租金单价水平（元/            平方米/天）=月末公寓存            量租约应收租金总额                            元/平 报告期内公寓租 （元）/月末公寓实际出租 7 方米/ 2.43 2.57 -5.45 金单价水平 面积（平方米）/月末公寓                             天            按面积加权平均总租期            （天）；月末公寓按面积            加权平均总租期（天）            =Σ{单个公寓租约总租期            （天）×[单个公寓租约面            积（平方米）/月末公寓实            际出租面积（平方米）]}            报告期末公寓剩余租期            （年）=Σ{单个公寓租约 报告期末公寓剩 剩余租期（天）×[单个公 8 年 0.51 0.51 - 余租期情况 寓租约面积（平方米）/            报告期末公寓实际出租            面积(平方米)]}/365（天）            报告期末租金收缴率 报告期末租金收 （%）=[报告期末当期实 9 % 99.86 99.97 -0.11 缴率 收租金（元）/报告期末当            期应收租金（元）]×100% 不动产项目名称：有巢东部经开区项目                           本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7 序 指标含义说明及计算公 指标 日至 2026 年 9 月 30 月 1 日至 2025 年 9 月 同比     指标名称 号 式 单位 日）/报告期末（2026 30 日）/上年同期末 （%）                            年 9 月 30 日） （2025 年 9 月 30 日） 报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 1 间 1,348.00 1,348.00 - 供出租房间数量 房间数量 报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 2 间 1,276.00 1,263.00 1.03 际出租房间数量 房间数量 报告期末公寓出 报告期末公寓出租率（按 3 租率（按房间数 房间数量计算）（%）=[报 % 94.66 93.69 1.04 量计算） 告期末公寓实际出租房                               11                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告            间数量（间）/报告期末公            寓可供出租房间数量            （间）]×100% 报告期末公寓可 报告期末公寓可供出租 平方 4 49,682.59 49,682.59 - 供出租面积 面积 米 报告期末公寓实 报告期末公寓实际出租 平方 5 46,905.79 46,299.60 1.31 际出租面积 面积 米            报告期末公寓出租率（按            出租面积计算） （%）=[报 报告期末公寓出            告期末公寓实际出租面 6 租率（按出租面 % 94.41 93.19 1.31            积（平方米）/报告期末公 积计算）            寓可供出租面积（平方            米）]×100%            报告期内公寓租金单价            水平为报告期内各月月            末公寓租金单价水平的            算术平均值。其中：月末            公寓租金单价水平（元/            平方米/天）=月末公寓存            量租约应收租金总额                             元/平 报告期内公寓租 （元）/月末公寓实际出租 7 方米/ 1.81 1.85 -2.16 金单价水平 面积（平方米）/月末公寓                              天            按面积加权平均总租期            （天） ；月末公寓按面积            加权平均总租期（天）            =Σ{单个公寓租约总租期            （天）×[单个公寓租约面            积（平方米）/月末公寓实            际出租面积（平方米）]}            报告期末公寓剩余租期            （年）=Σ{单个公寓租约 报告期末公寓剩 剩余租期（天）×[单个公 8 年 0.46 0.59 -22.03 余租期情况 寓租约面积（平方米）/            报告期末公寓实际出租            面积(平方米)]}/365（天）            报告期末租金收缴率（%） 报告期末租金收 =[报告期末当期实收租金 9 % 99.97 99.90 0.07 缴率 （元）/报告期末当期应收            租金（元）]×100% 不动产项目名称：有巢马桥项目                                                   本期（2026 年 7 月 1 序 指标 日至 2026 年 9 月 30     指标名称 指标含义说明及计算公式 号 单位 日）/报告期末（2026                                                    年 9 月 30 日） 报告期末公寓可 1 报告期末公寓可供出租房间数量 间 2,475.00 供出租房间数量 报告期末公寓实 2 报告期末公寓实际出租房间数量 间 2,363.00 际出租房间数量 报告期末公寓出 报告期末公寓出租率（按房间数量计算）（%）=[报告期 3 % 95.47 租率（按房间数 末公寓实际出租房间数量（间）/报告期末公寓可供出租                               12                        华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告     量计算） 房间数量（间）]×100%     报告期末公寓可 平方 4 报告期末公寓可供出租面积 79,190.23     供出租面积 米     报告期末公寓实 平方 5 报告期末公寓实际出租面积 75,668.45     际出租面积 米     报告期末公寓出 报告期末公寓出租率（按出租面积计算） （%）=[报告期 6 租率（按出租面 末公寓实际出租面积（平方米）/报告期末公寓可供出租 % 95.55     积计算） 面积（平方米）]×100%             报告期内公寓租金单价水平为报告期内各月月末公寓租             金单价水平的算术平均值。其中：月末公寓租金单价水平             （元/平方米/天）=月末公寓存量租约应收租金总额（元）元/平     报告期内公寓租 7 /月末公寓实际出租面积（平方米）/月末公寓按面积加权 方米/ 2.24     金单价水平             平均总租期（天） ；月末公寓按面积加权平均总租期（天） 天             =Σ{单个公寓租约总租期（天）×[单个公寓租约面积（平             方米）/月末公寓实际出租面积（平方米）]}             报告期末公寓剩余租期（年）=Σ{单个公寓租约剩余租期     报告期末公寓剩 8 （天）×[单个公寓租约面积（平方米）/报告期末公寓实 年 0.60     余租期情况             际出租面积(平方米)]}/365（天）     报告期末租金收 报告期末租金收缴率（%）=[报告期末当期实收租金（元） 9 % 98.52     缴率 /报告期末当期应收租金（元）]×100%          注：2025 年 9 月 30 日时点，本基金资产不包括有巢马桥项目，因此没有上年同期数据，上述     各项指标不具可比性。     4.1.4 其他运营情况说明          截至报告期末，有巢泗泾项目 2026 年 3 季度新增签约合同 628 间。存量租赁合同到期分布情况     为 2026 年 3 季度末 20 间，4 季度 351 间，2027 年 836 间，新增签约流量与租期结构健康。存量租     赁合同中排名前五企业客户合同合计 22 间，占比 1.82%，企业客户集中度分散。          截至报告期末，有巢东部经开区项目 2026 年 3 季度新增签约合同 578 间。存量租赁合同到期分     布情况为 2026 年 3 季度末 31 间，4 季度 456 间，2027 年 789 间，新增签约流量与租期结构健康。     存量租赁合同中排名前五企业客户合同合计 75 间，占比 5.88%，企业客户集中度分散。          截至报告期末，有巢马桥项目 2026 年 3 季度新增签约合同 935 间。存量租赁合同到期分布情况     为 2026 年 3 季度末 68 间，4 季度 404 间，2027 年及以后 1,891 间，新增签约流量与租期结构健康。     存量租赁合同中排名前五企业客户合同合计 169 间，占比 7.15%，企业客户集中度分散。     4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性风险          无。     4.2 不动产项目运营相关财务信息     4.2.1 不动产项目公司整体财务情况     序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%）      1 总资产 1,615,485,059.17 1,654,010,815.27 -2.33                                      13                    华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 2 总负债 1,700,897,235.86 1,354,533,129.69 25.57 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%） 1 营业收入 34,333,150.95 18,999,514.17 80.71 2 营业成本/费用 50,505,548.70 27,341,222.04 84.72 3 EBITDA 25,219,435.70 14,067,530.44 79.27      注：①基金于 2025 年 12 月完成扩募，上年同期金额不含新购入项目公司润灏房屋租赁（上海） 有限公司的数据，营业收入、营业成本/费用和 EBITDA 的变动比例主要由于合并范围变动导致。      ②不动产项目公司总负债报告期末金额较上年末金额变动 346,364,106.17 元，变动比例较大原 因是 2026 年 2 季度润灏房屋租赁（上海）有限公司吸收合并了 SPV 公司润桥巢房屋租赁（上海） 有限公司并承继了对应的股东借款本金导致其总负债金额增加，承继的股东借款本金在本报告期内 未有变化，该变动主要是根据招募说明书披露进行的交易安排引起，不具备持续性。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 4.2.2.1 项目公司名称：上海有巢优厦房屋租赁有限公司                                                                     较上年末 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                                     变动（%）                          主要资产科目 1 投资性房地产 310,860,604.66 320,605,877.38 -3.04                          主要负债科目 1 长期应付款 416,541,381.00 416,541,381.00 - 4.2.2.2 项目公司名称：有巢房屋租赁（上海）有限公司                                                                     较上年末 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                                     变动（%）                          主要资产科目 1 投资性房地产 418,356,611.05 430,535,641.99 -2.83                          主要负债科目 1 长期应付款 388,991,952.00 388,991,952.00 - 4.2.2.3 项目公司名称：润灏房屋租赁（上海）有限公司                                                                     较上 年末 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                                     变动（%）                          主要资产科目 1 投资性房地产 781,317,345.35 802,274,026.07 -2.61                                14                    华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告                              主要负债科目 1 长期应付款 754,628,000.00 414,586,820.55 82.02      注：润灏房屋租赁（上海）有限公司（简称“润灏公司”）长期应付款报告期末金额较上年末金 额变动 340,041,179.45 元，变动比例较大原因是 2026 年 2 季度润灏公司吸收合并了 SPV 公司润桥巢 房屋租赁（上海）有限公司并承继了对应的股东借款本金导致其长期应付款金额增加，承继的股东 借款本金在本报告期内未有变化，该变动主要是根据招募说明书披露进行的交易安排引起，不具备 持续性。 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 4.2.3.1 项目公司名称：上海有巢优厦房屋租赁有限公司                           本期 上年同期                 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                        月 30 日） 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                  占该项目 占该项目 变化（%）                   金额（元） 总收入比 金额（元） 总收入比                                  例（%） 例（%） 1 租金收入 8,776,460.40 92.67 9,026,730.05 93.36 -2.77 2 服务收入 694,205.38 7.33 641,728.05 6.64 8.18 3 物业管理费收入 - - - - - 4 其他收入 - - - - - 5 营业收入合计 9,470,665.78 100.00 9,668,458.10 100.00 -2.05      注：租赁住房未收取物业管理费。 4.2.3.2 项目公司名称：有巢房屋租赁（上海）有限公司                           本期 上年同期                 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                        月 30 日） 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                  占该项目 占该项目 变化（%）                   金额（元） 总收入比 金额（元） 总收入比                                  例（%） 例（%） 1 租金收入 8,389,878.05 89.13 8,583,944.24 91.99 -2.26 2 服务收入 1,023,074.78 10.87 747,111.83 8.01 36.94 3 物业管理费收入 - - - - - 4 其他收入 - - - - - 5 营业收入合计 9,412,952.83 100.00 9,331,056.07 100.00 0.88                                    15                     华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告      注：①本报告期内服务收入较上年同期变动 36.94%，变动金额 275,962.95 元，变动的主要原因 是本报告期内营销活动调整，本次调整导致的波动不具备持续性。      ②租赁住房未收取物业管理费。 4.2.3.3 项目公司名称：润灏房屋租赁（上海）有限公司                                               本期 序号 构成 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日）                             金额（元） 占该项目总收入比例（%） 1 租金收入 14,683,691.02 95.04 2 服务收入 765,841.32 4.96 3 物业管理费收入 - - 4 其他收入 - - 5 营业收入合计 15,449,532.34 100.00      注：①润灏房屋租赁（上海）有限公司为 2025 年 12 月新购入项目公司，上年同期末不在本基 金合并范围内，因此不披露上年同期金额，下同。      ②租赁住房未收取物业管理费。 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 4.2.4.1 项目公司名称：上海有巢优厦房屋租赁有限公司                            本期 上年同期                  （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                         月 30 日） 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                     占该项目 占该项目 （%）                    金额（元） 总成本比 金额（元） 总成本比                                     例（%） 例（%） 1 折旧摊销成本 3,290,345.70 26.42 3,701,454.75 28.15 -11.11 2 物业运营成本 1,213,217.71 9.74 1,264,560.93 9.62 -4.06 3 租赁成本 - - - - - 4 税金及附加 451,414.28 3.62 481,352.27 3.66 -6.22 5 销售费用 296,181.85 2.38 269,383.86 2.05 9.95 6 管理费用 455,571.16 3.66 464,700.43 3.53 -1.96 7 财务费用 6,747,798.35 54.18 6,966,968.02 52.99 -3.15 8 其他成本/费用 - - - - -        营业成本/费用 9 12,454,529.05 100.00 13,148,420.26 100.00 -5.28        合计                                     16                    华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告      注：①本报告期物业运营成本包含物业管理费、运营管理费等。      ②本报告期财务费用主要为股东借款利息费用。 4.2.4.2 项目公司名称：有巢房屋租赁（上海）有限公司                           本期 上年同期                 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 （2025 年 7 月 1 日-2025 年 9                        月 30 日） 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                    占该项目 占该项目 （%）                   金额（元） 总成本比 金额（元） 总成本比                                    例（%） 例（%） 1 折旧摊销成本 4,239,219.09 31.77 4,881,238.88 34.39 -13.15 2 物业运营成本 1,499,278.51 11.24 1,462,446.10 10.30 2.52 3 租赁成本 - - - - - 4 税金及附加 538,446.38 4.04 587,364.76 4.14 -8.33 5 销售费用 304,167.14 2.28 281,530.67 1.98 8.04 6 管理费用 460,576.82 3.45 481,617.40 3.39 -4.37 7 财务费用 6,299,785.90 47.22 6,498,603.97 45.80 -3.06 8 其他成本/费用 - - - - -       营业成本/费用 9 13,341,473.84 100.00 14,192,801.78 100.00 -6.00       合计      注：①本报告期物业运营成本包含物业管理费、运营管理费等。      ②本报告期财务费用主要为股东借款利息费用。 4.2.4.3 项目公司名称：润灏房屋租赁（上海）有限公司                                             本期 序号 构成 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日）                           金额（元） 占该项目总成本比例（%） 1 折旧摊销成本 8,101,608.90 32.79 2 物业运营成本 2,450,181.53 9.92 3 租赁成本 - - 4 税金及附加 916,728.99 3.71 5 销售费用 129,744.32 0.53 6 管理费用 912,023.63 3.69 7 财务费用 12,199,258.44 49.36 8 其他成本/费用 - -                                    17                    华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告       营业成本/费用 9 24,709,545.81 100.00       合计      注：①本报告期物业运营成本包含物业管理费、运营管理费等。      ②本报告期财务费用主要为股东借款利息费用。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 4.2.5.1 项目公司名称：上海有巢优厦房屋租赁有限公司                                            本期 上年同期               指标含义说明及计 指标 （2026 年 7 月 1 日-2026 （2025 年 7 月 1 日-2025 序号 指标名称 年 9 月 30 日） 年 9 月 30 日）                  算公式 单位                                          指标数值 指标数值               毛利润/营业收入 1 毛利率 % 52.45 48.64               ×100%       息税折旧 （利润总额+利息 2 摊销前利 费用+折旧摊销）/ % 73.96 76.18       润率 营业收入×100% 4.2.5.2 项目公司名称：有巢房屋租赁（上海）有限公司                                            本期 上年同期               指标含义说明及计 指标 （2026 年 7 月 1 日-2026 （2025 年 7 月 1 日-2025 序号 指标名称 年 9 月 30 日） 年 9 月 30 日）                  算公式 单位                                          指标数值 指标数值               毛利润/营业收入 1 毛利率 % 39.04 32.02               ×100%       息税折旧 （利润总额+利息 2 摊销前利 费用+折旧摊销）/ % 72.06 71.82       润率 营业收入×100% 4.2.5.3 项目公司名称：润灏房屋租赁（上海）有限公司                                                      本期               指标含义说明及计 指标 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日） 序号 指标名称                  算公式 单位                                                     指标数值               毛利润/营业收入 1 毛利率 % 31.70               ×100%       息税折旧 （利润总额+利息 2 摊销前利 费用+折旧摊销）/ % 73.99       润率 营业收入×100% 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况      1、收入归集和支出管理      本基金包含 3 个不动产项目公司，分别是上海有巢优厦房屋租赁有限公司、有巢房屋租赁（上                                18                       华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 海）有限公司和润灏房屋租赁（上海）有限公司。不动产项目公司在上海浦东发展银行股份有限公 司上海分行分别开立了监管户和基本户。监管户用于接收不动产项目底层现金流入，即不动产项目 公司取得的运营收入等全部收入；基本户用于接收不动产项目公司监管户划转的款项，并根据《基 本户监管协议》的约定对外支付人民币资金。润灏房屋租赁（上海）有限公司在上海浦东发展银行 股份有限公司深圳分行开立了工程款专用账户，用于工程款专款专用管理，并根据《工程款专用账 户监管协议》的约定对外支付人民币资金。 2、现金归集和使用情况 本报告期初项目公司货币资金余额 59,851,997.93 元。本报告期内，累计资金流入 68,872,464.98 元，其中收到租赁收 入及其他与经营活动相关的收入 40,756,964.98 元，赎回结构性存款 本息 28,115,500.00 元；累计资金流出 80,174,896.16 元，其中购买商品、接受劳务及其他与经营活动相关 的支出 13,585,806.59 元，支付税金 2,624,312.40 元，支付股东借款利息 23,964,777.17 元，购买结构 性存款 40,000,000.00 元。截至本报告期末，项目公司货币资金余额为 48,549,566.75 元，另有结构性 存款账户余额 40,000,000.00 元。 上年同期项目公司累计资金流入 51,778,387.58 元，累计资金流出 41,700,106.93 元。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                         占不动产资产支持证券之 序号 项目 金额（元）                                                         外的投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 - -         其中：债券 - -             资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -         其中：买断式回购的买入返售                                                     - -         金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 6,724,505.83 100.00                                  19                         华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 4 其他资产 - - 5 合计 6,724,505.83 100.00 5.2 其他投资情况说明 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的 发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。                          §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 报告期内，原始权益人回收资金的使用符合基金合同约定、公开承诺以及有关法律法规的规定。 原始权益人依据相关要求，及时定期向主管部门报送回收资金使用情况。 为进一步落实《国家发展改革委关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）项目 常态化发行的通知》(发改投资〔2024〕1014 号)的要求，提升净回收资金使用进度及效果，原始权 益人在履行了内部有关程序后，进一步变更了净回收资金投向，并已向上海市发展和改革委员会等 监管部门完成了报备，说明了具体情况。详情请见基金管理人于 2026 年 8 月 21 日发布的《华夏基 金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人进一步变更净回收资金投向的公 告》。                    §7 不动产基金主要负责人员情况                   任职期限 不动产项目                                          不动产项目运营 姓名 职务 运营或投资 说明            任职日期 离任日期 或投资管理经验                                 管理年限                                         自 2008 年开始从                                                        硕士，具有 5 年以上                                         事不动产相关的                                                         不动产投资管理经                                         投资及运营管理                                                        验。曾就职于中广核                                         工作，曾参与中广       本基 工程有限公司、中广                                         核三期产业投资       金的 核产业投资基金管理 李兮 2022-11-18 - 18 年 基金，并负责山东       基金 有限公司、创金合信                                         潍坊光伏、河北衡       经理 基金管理有限公司。                                         水风电等多个能                                                        2022 年 10 月加入华                                         源不动产项目的                                                         夏基金管理有限公                                         投资及运营管理                                                               司。                                              工作                                  20                         华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告                                         自 2016 年开始从 硕士，具有 5 年以上                                         事不动产相关的 不动产运营管理经       本基 运营管理工作，曾 验。曾就职于人保资       金的 参与北京地区产 本股权投资有限公 苗晓霖 2022-11-18 - 10 年       基金 业园项目、仓储物 司、北京国有资本运       经理 流资产包等不动 营管理有限公司。                                         产项目投资和运 2022 年 9 月加入华夏                                          营管理工作。 基金管理有限公司。                                                       学士，具有 5 年以上                                                        不动产运营管理经                                         自 2017 年开始从                                                       验。曾就职于光控安       本基 事产业园区不动                                                       石物业管理（上海）       金的 产相关的运营管 所付晶 2025-03-27 - 9年 有限公司浦东第一分       基金 理工作，曾负责华                                                       公司，上海集挚咨询       经理 安张江光大园的                                                       管理有限公司。2022                                          运营管理工作                                                       年 9 月加入华夏基金                                                        管理有限公司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经 理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②不动产项目运营或投资管理年限自基金经理不动产项目运营或投资起始日期起计算。                         §8 不动产基金份额变动情况                                                                单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 947,803,412.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 947,803,412.00            §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。                  §10 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2026 年 8 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施                                  21                  华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 证券投资基金收益分配的公告。 2026 年 8 月 21 日发布华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益 人进一步变更净回收资金投向的公告。 2026 年 9 月 3 日发布关于召开华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年中期业绩说明会的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及 沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批 企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人、首家加入 联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理 人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保 险资金投资管理人、公募 REITs 管理人、首批浮动管理费基金管理人、首批公募 REITs 指数基金管 理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理 人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金拥有多年丰富的不动产领域投资研究和投后管理经验，并已设置独立的不动产基金业 务主办部门，即 REITs 业务部。截至本报告发布日，REITs 业务部已配备不少于 3 名具有 5 年以上 不动产项目运营或投资管理经验的主要负责人员，其中至少 2 名具备 5 年以上不动产项目运营经验， 覆盖基础设施、商业不动产等领域。 3、管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。                    §11 备查文件目录                           22               华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026 年第 3 季度报告 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、基金合同； 3、托管协议； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 11.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。                                        华夏基金管理有限公司                                       二〇二六年十月二十七日                         23 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金关于2026年第3季度经营情况的临时公告 嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金        关于 2026 年第 3 季度经营情况的临时公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 嘉实京东仓储基础设施 REIT 场内简称 京东仓储（扩位证券简称：嘉实京东仓储基础设施 REIT） 公募 REITs 代码 508098 公募 REITs 合同生效日 2023 年 1 月 11 日 基金管理人名称 嘉实基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、                                        《公开募                   集基础设施证券投资基金指引（试行）》                                    《上海证券交易所                   公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                   《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）                   规则适用指引第 5 号——临时报告（试行）》                                        《嘉实京东仓                   储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《嘉实京                   东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及                   其更新等 二、不动产项目基本情况 本基金通过专项计划持有重庆市巴南区京东重庆电子商务基地项目（中转配 送中心）一期项目、廊坊市开发区京东亚洲一号廊坊经开物流园项目（以下简称 “廊坊项目”）和武汉市东西湖区京东商城亚洲 1 号仓储华中总部建设项目，建 筑面积合计 350,995.49 平方米。截至 2026 年 9 月 30 日，不动产项目出租率为 100.00%，不动产项目公司整体运营情况稳健。 三、不动产项目 2026 年第 3 季度经营情况的说明     根据本基金于 2026 年 3 月 28 日发布的《嘉实京东仓储物流封闭式基础设施 证券投资基金关于廊坊项目主要承租人续租情况的公告》，廊坊项目已完成续租。 续租前，廊坊项目 2025 年 5 月 1 日至 2026 年 4 月 30 日执行净有效租金1为 39.39 元/平方米/月（含税含物业费，下同）。在本次续租中，基金管理人连同运营管理 机构综合考虑各项因素，结合项目公司与承租人双方认可的第三方评估机构上海 高力衡达土地房地产资产评估有限公司的市场调研情况，与承租人就续租事宜进 行了充分沟通并最终达成一致意见：自 2026 年 5 月起，续租首年起始净有效租 金为 27.68 元/平方米/月，租期及租期内每年租金增长率等主要条款继续适用原 租赁合同相关约定。廊坊项目本次续签租约租期内的平均净有效租金为 29.87 元 /平方米/月2。     受续租事件影响，2026 年第 3 季度廊坊项目报告期内租金单价水平（含税 含管理费）为 0.91 元/平方米/天，同比降低 30.00%。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分 析     2026 年第 3 季度不动产项目的上述经营情况变动，将一定程度上影响本基 金当期收入及现金流，或影响基金份额持有人的当期基金收益，但基金收益还受 其他因素影响，实际收益情况可查阅本基金 2026 年第 3 季度报告。     本次续租使基金持有资产的出租率继续维持 100%，续租后本基金 2026 年 三季度末加权平均剩余租期由去年同期 1,284 天提高至 1,590 天，提高了 23.83%， 基金运营更稳定。 五、已采取或拟采取的应对措施     （一）勤勉尽责的做好运营工作     公募基金层面，本基金 2026 年以来已完成 3 次收益分配（含 2025 年度第四 1 该项目租约中无任何赠送、免租等租金优惠，是实际净有效租金，含税含物业费。 2 租期内的平均净有效租金=租约总租金（含税含物业费）/租赁面积/租赁月数。 ，收益分配金额合计 5,089 万元，上市以来累计收益分配金额超过 2.60 次分红） 亿元。 底层资产层面，底层项目公司 2026 年新增签署屋顶分布式光伏发电项目等 多种经营租赁协议，进一步丰富底层资产的收入来源。 （二）做好投资者关系管理工作 本基金通过多元化的渠道与方式，积极与投资人进行沟通和交流。2026 年， 本基金已借助上海证券交易所路演中心平台进行业绩说明会直播 2 次。 未来，基金管理人及运营管理机构将继续保持与投资者的积极沟通交流，邀 请更广泛的投资者赴项目实地调研，增进其对底层资产运营情况的了解。 （三）持续推动扩募工作 本基金于 2025 年 7 月 5 日发布《嘉实基金管理有限公司关于决定嘉实京东 仓储物流封闭式基础设施证券投资基金拟扩募并新购入基础设施项目的公告》， 拟购入西安项目、合肥项目两个不动产项目。2026 年 9 月 7 日，上海证券交易 所已出具《关于嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募 份额上市及嘉实京东仓储物流 2 期资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让申 请受理反馈意见》。 本基金于 2026 年 3 月 28 日发布《嘉实基金管理有限公司关于决定嘉实京东 仓储物流封闭式基础设施证券投资基金拟第二次扩募并新购入不动产项目的公 告》。截至 2026 年第 3 季度末，正与北京市发展改革委沟通推进中。 六、相关机构联系方式 投资者可登录本公司网站（http://www.jsfund.cn）或拨打本公司客户服务电 话（400-600-8800）咨询有关详情。 七、风险提示 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金基金合同、招募说明书及其更新、基金产品资料概要等法律文件，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意 见的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值， 自主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                          嘉实基金管理有限公司                           2026 年 10 月 27 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】中信建投首农食品集团封闭式商业不动产证券投资基金关于举办2026年第3季度投资者开放日活动的公告 中信建投首农食品集团封闭式商业不动产证券投资基金 关于举办 2026 年第 3 季度投资者开放日活动的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 中信建投首农食品集团封闭式商业不动产证券投资基金 公募REITs简称 中信建投首农商业REIT（场内简称：首农商业） 公募REITs代码 508601 公募REITs合同生效日 2026年6月1日 基金管理人名称 中信建投基金管理有限公司 基金托管人名称 华夏银行股份有限公司               《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公               开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证               监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》《               上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs               ）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动 公告依据               产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时               报告（试行）》《中信建投首农食品集团封闭式商业               不动产证券投资基金基金合同》《中信建投首农食品               集团封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》及               其更新等 二、投资者关系活动内容 中信建投首农食品集团封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基 金”）于 2026 年 10 月 27 日发布了 2026 年第 3 季度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解本基金经营成果和财务状况以及底层不动产项目运营情况， 中信建投基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）拟举办本基金 2026 年 第 3 季度投资者开放日活动，本次活动采用现场会议及项目现场调研的形式开 展，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行交流与解答。                          1 三、投资者开放日活动的时间、地点和方式 1、时间：2026 年 11 月 3 日 13:30-15:30 2、地点：北京 3、方式：现场会议、项目现场调研 注：具体活动日程安排以审核通知邮件为准 四、参与人员 本基金基金经理、运营管理机构代表、投资者、行业研究员等。 五、投资者参与方式 投资者可发送报名邮件至本基金投资者关系团队联系邮箱 cfund_reits@csc.com.cn 报名参与本次开放日活动。邮件主题应为“508601 投资 者开放日活动报名-姓名”，邮件正文为以下报名表格，并请随附相关身份证明 扫描件（包括但不限于名片、工牌或其他合法身份证件），机构投资者每家限 报名 1 人。报名截止时间为 2026 年 11 月 1 日 12:00 前。 经审核后基金管理人将发送审核通知邮件至投资者报名邮箱，届时投资者 凭审核通知邮件参与本次投资者开放日活动。 姓名 机构名称 职务 联系方式 投资者问题 备注 特此公告。                                           中信建投基金管理有限公司                                              2026 年 10 月 27 日                                2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金                关于二〇二六年九月主要运营数据的公告       一、公募 REITs 基本信息                                中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资        公募 REITs 名称                                基金        公募 REITs 简称 中金安徽交控 REIT        公募 REITs 代码 508009        公募 REITs 合同生效日 2022 年 11 月 11 日        基金管理人名称 中金基金管理有限公司        基金托管人名称 招商银行股份有限公司                                《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、                                《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、                                《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                                (REITs)业务办法(试行)》、《上海证券交易所公开        公告依据 募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第                                5 号——临时报告（试行）》、《中金安徽交控高                                速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、                                《中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投                                资基金招募说明书》及其更新       二、2026 年 9 月主要运营数据         2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本高速公路通行费收入       来源分散，无重要现金流提供方，运营管理机构未发生变动。         沿江高速 9 月主要运营数据如下：                日均自然车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税） 项目 当月环比 当月同 2026年 累计同比 当月环比 当月同比 2026年 累计同比         当月 当月                变动 比变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 沿江高速 21,140 -10.81% 10.82% 20,939 -6.67% 7,775 -5.39% 6.32% 65,914 -6.65%       注：①日均自然车流量计算方法：当月断面自然车流量（含免费车流量）/当月自       然天数；根据安徽省高速公路联网运营有限公司（简称“联网公司”）统计口径，       免费车流量包含：非法定节假日免费期间，在收费站正常交易下道收费额为 0 的       车辆；法定节假日免费期间，使用 ETC 通行车辆上道下道均在收费站 ETC 道口，       且收费额为 0 的车辆。                                           1 ②以上为联网公司当期清分数据，未经审计，所有中间及最终结果都采用四 舍五入方式计算，因此最终结果与清分数据可能有细微差异。该数据不包括联网 公司对以前月度清分数据的调整部分，因此各月加总与定期报告披露数据可能存 在细微差异，以定期报告披露为准。 本月日均收费车流量为 20,845.13 辆次，同比上升 10.83%（其中客车上升 14.70%、货车上升 3.76%）、环比下降 11.07%（其中客车下降 19.96%、货车上 升 14.63%）。 沿江高速客车流量同比上升的原因主要为：（1）2026 年国际汽联生态拉力 杯（中国站）赛事于 9 月 10 日-15 日举办，赛事途经合肥、安庆、池州、黄山、 宣城、芜湖六市，带动沿线高速车流；（2）2026 年中秋节（9 月 25-27 日）正常 收费，短途游、亲子游出行增加，而 2025 年中秋在 10 月。 客车流量环比下降而货车流量环比上升的原因主要为：（1）8 月暑运期间， 客车流量基数较高；（2）中秋国庆假期前备货带动货运物流需求提升，货车通 行量有所上涨。 三、其他说明事项 投资者可以登录中金基金管理有限公司网站 www.ciccfund.com 或拨打中金 基金管理有限公司客服电话 400-868-1166 进行相关咨询。 上述不动产项目主要运营数据已经本基金运营管理机构确认。截至本公告披 露日，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格 按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未 来业绩表现。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投 资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书等法律 文件，全面认识不动产基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适                        2 当性意见的基础上，自主判断是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场， 自主判断基金投资价值，自主审慎作出投资决策并自行承担投资风险。 特此公告。                         中金基金管理有限公司                           2026 年 10 月 27 日                  3 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据公告 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于            二〇二六年九月主要运营数据公告             公告送出日期：2026 年 10 月 27 日 一、公募 REITs 基本信息                     浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设 基金名称                     施证券投资基金 基金简称 浙商沪杭甬 REIT 基金主代码 508001 基金合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人名称 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                     《中华人民共和国证券投资基金法》及                     配套法规、《公开募集基础设施证券投                     资基金指引（试行）》、《上海证券交                     易所公开募集不动产投资信托基金                     （REITs）业务办法（试行）》、《上海                     证券交易所公开募集不动产投资信托基 公告依据                     金（REITs）规则适用指引第 5 号—临时                     报告（试行）》、《浙商证券沪杭甬杭                     徽高速封闭式基础设施证券投资基金基                     金合同》、《浙商证券沪杭甬杭徽高速                     封闭式基础设施证券投资基金招募说明                     书》等 二、不动产项目基本信息 项目全称 杭徽高速公路（浙江段） 项目公司名称 浙江杭徽高速公路有限公司 项目类型 收费公路                     起自杭州留下枢纽，沿线经过杭州市余杭 项目地理位置 区、临安区，终点位于浙皖两省交界昱岭                     关。 项目运营管理机构 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 三、 不动产项目生产经营情况         （一）杭徽高速 2026 年 9 月主要经营数据         本基金所投资的杭徽高速在 2026 年 9 月实现的车流量及收费情况如下：          日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）         当月环 当月同 2026 累计同 当月环 当月同 2026 累计同 当月 当月         比变动 比变动 年累计 比变动 比变动 比变动 年累计 比变动 27464 -15.25% 8.21% 26643 1.82% 6380.65 -10.47% 3.48% 55254.98 1.83%         备注：         ①日均车流量计算方法：按省中心平台下载的每个区段两个收费站之间的月/季/年自然 车流量除以期间，得出区段日均车流量；全部 15 区段的日均车流量按区段公里数加权平均 后得出杭徽全程的日均车流量；表中所示车流量数据未包含节假日免费通行车流量。         ②以上为省中心平台下载数据计算，未经审计，因此各月加总与定期报告披露数据可能 存在细微差异，以定期报告披露为准。         ③以上数据经运营管理机构盖章确认。         2026 年 9 月日均收费车流量和通行费收入环比下降，主要是受暑期结束后 出行需求季节性回落影响。 四、其他需要说明的事项         以上数据尚未经过审计，最终数据以经审计的年度报告为准。         投资者可访问本基金管理人的网站（www.stocke.com.cn)或拨打客户服务电 话（95345）咨询相关情况。         基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告！                      浙江浙商证券资产管理有限公司                         二〇二六年十月二十七日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于2026年9月主要运营数据的公告 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金               关于 2026 年 9 月主要运营数据的公告                  公告送出日期：2026 年 10 月 27 日     一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 国金中国铁建高速 REIT 场内简称 铁建 REIT（扩位简称：国金中国铁建 REIT） 公募 REITs 代码 508008 公募 REITs 合同生效日 2022 年 6 月 27 日 基金管理人名称 国金基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                  《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开                  募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交                  易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第                  2 号——存续业务》《上海证券交易所公开募集不动产投 公告依据 资信托基金（REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告                  （试行）》等有关规定以及《国金铁建重庆渝遂高速公路                  封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国金铁建重庆                  渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》                  及其更新     二、2026 年 9 月主要运营数据     2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本高速公路通行费收入 来源分散，无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。     本基金基础资产渝遂高速（重庆段）2026 年 9 月主要运营数据如下：                 日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                   2026 项目 当月环 当月同 累计同 当月环 当月同 2026 年 累计同      当月 年累 当月                比变动 比变动 比变动 比变动 比变动 累计 比变动                                    计 渝遂      17692 -10.05% -14.48% 21467 -7.74% 4820.01 -7.58% -9.06% 46447.88 -6.14% 高速        备注：        ① 日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数，按照重庆高速公路集              团有限公司联网收费结算中心（以下简称“联网中心”）月度清分数据，本月自然              天数为 2026 年 8 月 29 日至 2026 年 9 月 28 日；        ② 收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径；        ③ 以上为联网中心当期清分数据，未经审计，该数据不包括联网中心对以前月度清分              数据的调整部分及通行费套餐补助等，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在              较小差异，以定期报告披露为准。              不动产项目本月运营数据变化情况及原因如下：              2026 年 9 月日均收费车流量及路费收入同比数据有所下降，主要系：1.四        川境内部分高速公路陆续推动扩容工程，其中四川省遂宁片区桂花枢纽至西宁枢        纽自 2026 年 5 月 13 日起实施主线全幅双向封闭施工，原计划施工工期约 4 个        半月，因持续雨天影响，为确保施工期间道路交通安全，延期约 1 个半月，预计        至 2026 年 11 月 15 日 24 时；2.自 2026 年 8 月 20 日早 7 时至 2027 年 1 月 15 日        早 7 时，G93 成渝环线高速（遂宁段）复兴枢纽至重庆交界处（全长约 19 公里）        路段实施交通管制。本次采用的交通管制方案为封闭上述路段四川至重庆方向的        双车道（即本基金不动产项目进城方向）。本次管制对车流通行效率产生阶段性        影响，进而导致不动产项目本月运营数据有所下降。               三、其他说明事项              上述不动产项目主要运营数据已经本基金外部管理机构确认。截至目前，本        基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律        法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。              投资者可登录基金管理人网站（www.gfund.com）或拨打基金管理人客户服        务电话（4000-2000-18）进行相关咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告。                          国金基金管理有限公司                            2026 年 10 月 27 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金        2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日      基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司      基金托管人：中信银行股份有限公司      报告送出日期：二〇二六年十月二十七日                  1             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                      §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 10 月 26 日复核了本报告中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产， 但不保证不动产基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                  §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况                     华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证 基金名称                     券投资基金 基金简称 华泰苏州恒泰租赁住房 REIT 场内简称 华泰苏州恒泰租赁住房 REIT 基金代码 508085 交易代码 508085 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2025 年 4 月 25 日 基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 500,000,000.00 份                              2            华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 基金合同存续期 合同生效日起 48 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2025-05-21                   本基金主要投资于不动产资产支持证券的全部                   份额，通过不动产资产支持证券投资于项目公                   司，最终取得由项目公司持有的不动产项目的完                   全所有权或经营权利。基金管理人通过主动的投 投资目标                   资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益                   水平，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分                   配及长期可持续的收益分配增长，并争取提升不                   动产项目价值。                   初始投资策略、不动产项目的购入策略、不动产                   项目的出售及处置策略、融资策略、不动产项目 投资策略                   的运营管理策略、固定收益投资策略、更新改造                   策略。                   本基金为不动产投资信托基金，通过主动运营管                   理不动产项目，以获取不动产项目租金收入等稳                   定的现金流为主要目的，其风险收益特征与股票 风险收益特征                   型基金、债券型基金和货币市场基金不同；一般                   市场情况下，长期风险和收益高于货币市场基                   金、债券型基金，低于股票型基金。 基金收益分配政策 （一）本基金收益分配采取现金分红方式。                   （二）若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益                   分配。                   （三）本基金应当将 90%以上合并后年度可供分                   配金额以现金形式分配给投资者。本基金的收益                   分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1                   次。                   （四）每一基金份额享有同等分配权。                          3               华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                      （五）法律法规或监管机关另有规定的，从其规                      定。                      在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金                      份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金                      管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管                      部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则                      和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人                      大会，但应于变更实施日在规定媒介公告。 资产支持证券管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司 运营管理机构 苏州工业园区公租房管理有限公司 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：菁英公寓项目 项目公司名称 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 提供租赁住房服务，收入主要来源于不动产项目               产生的租金及物业管理费收入等。 不动产项目地理位置 苏州市苏州工业园区启月街 1 号 2.3 不动产基金扩募情况      不涉及。 2.4 基金管理人和运营管理机构        项目 基金管理人 运营管理机构                    华泰证券（上海）资产管理 苏州工业园区公租房管理 名称                        有限公司 有限公司          姓名 刘博文 董伟 信息披露事 合规总监、督察长、董事会 执行董事          职务 务负责人 秘书、首席风险官          联系方式 4008895597 0512-67996767                                      中国（江苏）自由贸易试验                    中国（上海）自由贸易试验 区苏州片区苏州工业园区 注册地址                     区基隆路 6 号 122 室 翠微街9号月亮湾国际中心                                           6楼603室                                      中国（江苏）自由贸易试验                    中国（上海）自由贸易试验 区苏州片区苏州工业园区 办公地址                     区东方路 18 号 21 楼 翠微街9号月亮湾国际中心                                             12楼                             4              华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 邮政编码 200120 215000 法定代表人 江晓阳 董伟 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人      项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人              中信银行股份有限公 华泰证券（上海）资 中信银行股份有限公 名称                  司 产管理有限公司 司苏州分行              北京市朝阳区光华路 中国（上海）自由贸 苏州工业园区苏州大 注册地址 10 号楼 1 号楼 6-30 易试验区基隆路 6 号 道东 266 号金融港商                 层、32-42 层 122 室 务中心西楼              北京市朝阳区光华路 中国（上海）自由贸 苏州工业园区苏州大 办公地址 10 号楼 1 号楼 6-30 易试验区东方路 18 道东 266 号金融港商                 层、32-42 层 号 21 楼 务中心西楼 邮政编码 100000 200120 215028 法定代表人 方合英 江晓阳 张凯（负责人）              §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                    单位：人民币元                                                 报告期           主要财务指标 （2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月                                                30 日） 1.本期收入 20,442,262.65 2.本期净利润 7,282,686.96 3.本期经营活动产生的现金流量净额 9,098,937.51 4.本期现金流分派率（%） 0.89 5.年化现金流分派率（%） 3.48 注：1、本期收入指基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收 益、公允价值变动收益、汇兑收益、资产处置收益、其他收益、其他业务收入以 及营业外收入的总和。 2、本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净 额”均指合并财务报表层面的数据。 3.2 其他财务指标                                5           华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1本报告期的可供分配金额                                               单位：人民币元 期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注 本期 15,351,767.30 0.0307 - 本年累计 44,713,020.17 0.0894 - 注：本基金通过反向吸收合并构建了专项计划与项目公司之间的股东借款债 权。根据《财政部 国家税务总局关于企业关联方利息支出税前扣除标准有关税 收政策问题的通知》（财税[2008]121 号），项目公司对满足金融企业同期同类贷 款利率水平及债资比部分的股东借款的利息支出，在计算所得税应纳税额时予以 扣除。反向吸收合并的时间长短或国家税收政策的调整，均可能影响项目公司所 得税可抵扣的金额，进而影响基金的可供分配金额。 3.3.2本报告期的实际分配金额                                               单位：人民币元 期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注                                             2026 年 8 月进                                             行 2026 年度                                             第 1 次分红，                                             收益分配基准 本期 29,359,999.42 0.0587 日为 2026 年 6                                             月 30 日，实际                                             分 配 金 额                                               29,359,999.42                                               元。                                               2026 年 4 月进                                               行 2025 年度                                               第 3 次分红， 本年累计 41,479,998.62 0.0830                                               收益分配基                                               准 日 为 2025                                               年 12 月 31                           6             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                    日，实际分配                                                    金 额                                                    12,119,999.20                                                    元。2026 年 8                                                    月 进 行 2026                                                    年度第 1 次分                                                    红，收益分配                                                    基 准 日 为                                                    2026 年 6 月                                                    30 日，实际分                                                    配 金 额                                                    29,359,999.42                                                    元。 3.3.3本期可供分配金额计算过程                                                    单位：人民币元        项目 金额 备注 本期合并净利润 7,282,686.96 - 本期折旧和摊销 10,788,197.27 - 本期利息支出 0.00 - 本期所得税费用 0.00 - 本期息税折旧及摊销前利润 18,070,884.23 - 调增项 1 .其他资本性支出 813,585.38 - 调减项 1 .应收和应付项目的变动 -2,416,201.26 - 2 .未来合理的相关支出预留 -1,116,501.05 - 本期可供分配金额 15,351,767.30 - 注：1、“未来合理的相关支出预留”包含了应付账款、应交税费、租赁保证 金、质保金、下一季度运营支出和预留的资本性支出等对应的资金； 2、本基金本报告期合并报表未经审计，本期基金可供分配金额为本期未经                            7                华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 审计基金合并净利润基础上合理调整后的计算结果。2026 年各期基金可供分配 金额之和可能与 2026 年度基金审计报告中的年度基金可供分配金额存在偏差， 2026 年度基金可供分配金额以审计报告金额为准。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过10%的情况说明 无。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预 留调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过10%的原因及合理性 未来合理的相关支出预留包含了应付账款、应交税费、租赁保证金、质保金、 下一季度运营支出和预留的资本性支出等对应的资金。上年同期未来合理支出相 关预留调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因主要系：① 由于工程进度、决算等不确定性，所预留的应付账款和质保金的支付时间与预期 有所偏差；② 租户的租约还在存续中，租赁保证金在其退租时才支付。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 根据《华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 和《华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》约定， 本报告期内基金费用收取情况如下： 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费为固定管理费。 本报告期内计提固定管理费 534,169.66 元，截至报告期末已支付 2025 年基 金管理人的管理费 1,511,367.38 元。 2、基金托管人的托管费 本报告期内计提基金托管人的托管费 33,385.88 元，截至报告期末已支付 2025 年托管费 94,461.34 元。 3、运营管理机构的服务费 运营管理机构的服务费分为基础服务费和激励服务费。根据《运营管理服务 协议》，均由项目公司承担，属于项目公司营业成本，非基金直接支付的费用。 项目公司在每个季度初的第 15 日前，依据上个季度项目公司财务报告计算上个 季度基础服务费。项目公司在收到运营管理机构提供的发票后 10 个工作日内向 运营管理机构支付基础服务费。本报告期内项目公司计提基础服务费 715,177.70                            8             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 元，截至报告期末已支付 2026 年上半年基础服务费 1,412,907.22 元。 4、资产支持证券管理人的管理费 资产支持证券管理人的管理费为固定管理费。 本报告期内计提固定管理费 133,542.42 元，截至报告期末已支付 2025 年度 资产支持证券管理人的管理费 377,841.85 元。 5、本基金无资产支持证券托管人托管费。 本报告期内基金费用收费依据如下： 1、管理人报酬 本基金的基金管理费为固定管理费，以最近一期经审计年度报告中披露的基 金净资产[产品成立日后至第一次披露年末经审计的基金净资产前为本基金募集 资金金额（含募集期利息）]，依据相应费率按日计提，按年支付。其中 80%由 基金管理人收取，20%由资产支持证券管理人收取。计算方法如下。 B＝A×0.2%÷当年天数 B 为每日以基金资产净值为基数应计提的固定管理费 A 为最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产[产品成立日后至第一次 披露年末经审计的基金净资产前为本基金募集资金金额（含募集期利息）] 2、基金托管费 本基金的托管费按最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产[产品成立 日后至第一次披露年末经审计的基金净资产前为本基金募集资金金额（含募集期 利息）]的 0.01%年费率计提。基金托管费按日计提，按年支付，计算方法如下： H＝L×0.01%÷当年天数 H 为每日以基金资产净值为基数应计提的基金托管费 L 为按最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产[产品成立日后至第一 次披露年末经审计的基金净资产前为本基金募集资金金额（含募集期利息）] 3、运营管理费 （1）基础服务费 基础服务费=项目公司运营收入*3.52% （2）激励服务费 在项目公司的实际运营净收益高于项目公司目标运营净收益的情况下，运营                         9                    华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 管理机构有权按照下述方式收取激励服务费： 1）100%＜实际运营净收益/目标运营净收益≤110% 激励服务费=（实际运营净收益-目标运营净收益-应收账款的增加）×20%。 2）110%＜实际运营净收益/目标运营净收益 激励服务费=(实际运营净收益-目标运营净收益×110%-应收账款的增加） ×30%+（目标运营净收益×110%-目标运营净收益-应收账款的增加）×20% 3）90%≤实际运营净收益/目标运营净收益<100%，扣减金额=(目标运营净收 益-实际运营净收益)×20% 4）实际运营净收益/目标运营净收益<90%，扣减金额=(目标运营净收益-目 标运营净收益×90%)×20%+(目标运营净收益×90%-实际运营净收益)×30% 当期项目公司实际运营净收益的计算基础以项目公司对应期间的审计报告 为准。                        §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金通过持有专项计划穿透取得苏州工业园区菁英公寓管理有限公司（简 称“项目公司”）持有的不动产项目的完全所有权或经营权。不动产项目名为菁英 公寓，位于苏州工业园区启月街 1 号，为公共租赁住房项目。菁英公寓项目一期、 二期项目分别于 2010 年 12 月和 2013 年 3 月投入运营，截至本报告期末已分别 运营了 15.8 年和 13.6 年。 本报告期内，项目公司实现总收入 20,416,426.74 元，息税折旧摊销前利润 17,066,579.12 元。 截至本报告期末，租户结构稳定且高度分散，租赁住房租户均为个人租户， 受雇于 932 家不同的企业，无企业租户。 基金管理人与运营管理机构一起持续深耕运营，精细管控：① 租赁住房部 分，为适应租赁需求的变化，合租户型调改为家庭户型，租赁单元数较 2026 年 6 月末减少 39 个租赁单元，较 2025 年 6 月末减少 103 个租赁单元，同比下降 2.93%。 但因家庭户型的租金大于等于合租户型的租金，且家庭户型的候租人数高于合租                                10               华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 户型，房型的调改对租赁收入无负面影响。后续将根据居住需求的变化，动态对 房型进行调整。此外，运营管理机构利用”精准覆盖+全域渗透“的组合策略，主 动招租以扩大客源基础。截至本报告期末，租赁住房出租率（按出租面积）达 98.48%，同比增长 1.25%。② 商业配套部分，截至本报告期末，出租率达 96.19%， 同比增长 3.86%。     整体而言，项目公司运营平稳，报告期内未发生重大变化和经营策略调整， 底层资产周边亦未新增竞争性项目，且不存在重大诉讼或纠纷。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                               上年同期                                   本期（2026 （2025 年 7                                   年7月1日 月1日                                                            同比               指标含义说明 -2026 年 9 月 -2025 年 9 序号 指标名称 指标单位 （%               及计算方式 30 日）/报告 月 30 日）/                                                             ）                                   期末（2026 上年同期末                                  年 9 月 30 日） （2025 年 9                                              月 30 日）      报告期末租 报告期末租赁 1 赁住房可供 住房可供出租 个 3,415.00 3,518.00 -2.93      出租单元 单元      报告期末租 报告期末租赁 2 赁住房实际 住房实际出租 个 3,344.00 3,432.00 -2.56      出租单元 单元               （报告期末租               赁住房实际出      报告期末出               租单元/报告期 3 租率(按出 % 97.92 97.56 0.37               末租赁住房可      租单元算）               供出租单元）               ×100%      报告期末租 报告期末租赁 4 赁住房可出 住房可出租面 平方米 243,025.44 243,025.44 0.00      租面积 积      报告期末租 报告期末租赁 5 赁住房实际 住房实际出租 平方米 239,331.45 236,372.23 1.25      出租面积 面积               (报告期末租赁               住房实际出租      报告期末出               面积 /报告期 6 租率(按出 % 98.48 97.26 1.25               末租赁住房可      租面积算）               供出租面积）               ×100% 7 报告期内租 报告期内租赁 元/月/平方 26.30 26.28 0.08                             11              华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      赁住房租金 住房租金收入/ 米      单价水平 （租赁住房可              租赁面积×报              告期内租赁住              房平均出租率              ×报告期内实              际自然天数              ×12/365），报              告期内租赁住              房平均出租率              =报告期内覆              盖的租赁住房              每月末出租率              （按面积）之和              /报告期内覆盖              的月份数              ∑_(i=1)^n（租              赁住房租约 i 的              剩余租期*租赁      报告期末租 住房租约 i 的租 8 赁住房剩余 赁面积）/租赁 天 220.19 222.71 -1.13      租期情况 住房实际租赁              面积，n 为报告              期末租赁住房              已签租约      报告期末商 报告期末商业 9 业配套可供 配套可供出租 平方米 7,460.39 7,460.39 0.00      出租面积 面积      报告期末商 报告期末商业 10 业配套实际 配套实际出租 平方米 7,175.87 6,909.03 3.86      出租面积 面积              （报告期末商              业配套实际出      报告期末商              租面积/报告期 11 业配套出租 % 96.19 92.61 3.86              末商业配套可      率              供出租面积）              ×100%              报告期内商业              配套租金收入/      报告期内商 （商业配套可                            元/月/平方 12 业配套租金 租赁面积×报 34.13 35.36 -3.48                            米      单价水平 告期内商业配              套平均出租率              ×报告期内实                                12               华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告               际自然天数               ×12/365），报               告期内商业配               套平均出租率               =报告期内覆               盖的商业配套               每月末出租率               之和/报告期内               覆盖的月份数               ∑_(i=1)^n（商               业配套租约 i 的               剩余租期*商业       报告期末商 配套租约 i 的租 13 业配套剩余 赁面积）/商业 天 666.09 679.86 -2.03       租期情况 配套已租赁面               积，n 为报告期               末商业配套已               签租约               （报告期内实       报告期末租 收租赁收入/报 14 % 99.75 99.39 0.36       金收缴率 告期内应收租               赁收入）×100%      注：1、租赁住房和商业配套的租金单价均为不含税租金单价。      2、租赁住房租金单价未调整，受计算公式影响有轻微波动。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标      不动产项目名称：1 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司                                                   上年同期                                       本期（2026 （2025 年 7                                       年7月1日 月1日                                                              同比               指标含义说明 -2026 年 9 月 -2025 年 9 序号 指标名称 指标单位 （%               及计算公式 30 日）/报告 月 30 日）/                                                              ）                                       期末（2026 上年同期末                                      年 9 月 30 日） （2025 年 9                                                  月 30 日）       报告期末               报告期末租       租赁住房 -2.9 1 赁住房可供 个 3,415.00 3,518.00       可供出租 3               出租单元       单元       报告期末               报告期末租       租赁住房 -2.5 2 赁住房实际 个 3,344.00 3,432.00       实际出租 6               出租单元       单元 3 报告期末 （报告期末 % 97.92 97.56 0.37                                 13             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告     出租率(按 租赁住房实     出租单元 际出租单元/     算） 报告期末租             赁住房可供             出租单元）             ×100%     报告期末             报告期末租     租赁住房 243,025.4 4 赁住房可出 平方米 243,025.44 0.00     可出租面 4             租面积     积     报告期末             报告期末租     租赁住房 236,372.2 5 赁住房实际 平方米 239,331.45 1.25     实际出租 3             出租面积     面积             (报告期末租             赁住房实际     报告期末             出租面积 /     出租率(按 6 报告期末租 % 98.48 97.26 1.25     出租面积             赁住房可供     算）             出租面积）             ×100%             报告期内租             赁住房租金             收入/（租赁             住房可租赁             面积×报告期             内租赁住房             平均出租率×             报告期内实     报告期内 际自然天数     租赁住房 ×12/365）， 元/月/平方 7 26.30 26.28 0.08     租金单价 报告期内租 米     水平 赁住房平均             出租率=报告             期内覆盖的             租赁住房每             月末出租率             （按面积）之             和/报告期内             覆盖的月份             数     报告期末 ∑_(i=1)^n（租                                                             -1.1 8 租赁住房 赁住房租约 i 天 220.19 222.71                                                                3     剩余租期 的剩余租期*                               14             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      情况 租赁住房租             约 i 的租赁面             积）/租赁住             房实际租赁             面积，n 为报             告期末租赁             住房已签租             约      报告期末             报告期末商      商业配套 9 业配套可供 平方米 7,460.39 7,460.39 0.00      可供出租             出租面积      面积      报告期末             报告期末商      商业配套 10 业配套实际 平方米 7,175.87 6,909.03 3.86      实际出租             出租面积      面积             （报告期末             商业配套实      报告期末 际出租面积/ 11 商业配套 报告期末商 % 96.19 92.61 3.86      出租率 业配套可供             出租面积）             ×100%             报告期内商             业配套租金             收入/（商业             配套可租赁             面积×报告期             内商业配套             平均出租率×             报告期内实      报告期内             际自然天数      商业配套 元/月/平方 -3.4 12 ×12/365）， 34.13 35.36      租金单价 米 8             报告期内商      水平             业配套平均             出租率=报告             期内覆盖的             商业配套每             月末出租率             之和/报告期             内覆盖的月             份数      报告期末 ∑_(i=1)^n（商 -2.0 13 天 666.09 679.86      商业配套 业配套租约 i 3                               15                华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告       剩余租期 的剩余租期*       情况 商业配套租                 约 i 的租赁面                 积）/商业配                 套已租赁面                 积，n 为报告                 期末商业配                 套已签租约                 （报告期内       报告期末 实收租赁收 14 租金收缴 入/报告期内 % 99.75 99.39 0.36       率 应收租赁收                 入）×100%      注：报告期内，本基金只有一个资产项目。本表统计口径与”4.1.2 报告期以 及上年同期资产项目整体运营指标“统计口径一致。 4.1.4 其他运营情况说明      无。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周 期性风险      无。 4.2 不动产项目运营财务数据 4.2.1不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%） 1 总资产 953,819,491.98 968,069,664.74 -1.47 2 总负债 983,764,784.54 977,848,340.92 0.61 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%） 1 营业收入 20,317,548.10 19,914,088.19 2.03       营业成本 2 24,235,481.77 28,477,352.87 -14.90       /费用 3 EBITDA 17,066,579.12 16,825,248.88 1.43      注：营业成本/费用下降 14.90%，主要系长期待摊费用在 2025 年摊销完毕， 导致折旧摊销减少。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析      项目公司名称：1 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司                                                                   较上年 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 末变动                                                                   （%）                                   16                   华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                 主要资产科目 1 投资性房地产 876,171,419.91 896,486,285.70 -2.27                                 主要负债科目                                                                           较上年 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 末变动                                                                           （%）                                 主要资产科目                                 主要负债科目 1 长期应付款 911,133,300.00 911,133,300.00 0.00 2 其他应付款 15,673,561.10 15,431,061.59 1.57         注：其他应付款系租赁保证金、质保金等；长期应付款系项目公司与华泰资 管-苏州恒泰租赁住房 1 号资产支持专项计划的借款。 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析         不动产项目公司名称：1 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司                   本期 2026 年 7 月 1 日至 2026 上年同期 2025 年 7 月 1 日至 金                         年 9 月 30 日 2025 年 9 月 30 日 额                                                                               同 序号 构成                                 占该项目总收 占该项目总收 比                   金额（元） 金额（元）                                 入比例（％） 入比例（％） （%                                                                               ）          租赁住房收 19,031,340. 18,697,086.     1 93.67 93.89 1.79          入 97 10          商铺租赁收     2 740,748.99 3.65 674,290.02 3.39 9.86          入     3 其他收入 545,458.14 2.68 542,712.07 2.72 0.51          营业收入合 20,317,548. 19,914,088.     4 100.00 100.00 2.03          计 10 19 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析         项目公司名称：1 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司                   本期 2026 年 7 月 1 日至 2026 上年同期 2025 年 7 月 1 日至 金                         年 9 月 30 日 2025 年 9 月 30 日                                                                               额                                                                               同 序号 构成                                 占该项目总成 占该项目总成 比                   金额（元） 金额（元）                                 本比例（％） 本比例（％）                                                                               （%                                                                               ）                   7,080,740.6 9,665,288.5 -26.     1 折旧摊销 29.22 33.94                             0 2 74                   2,042,009.5 2,056,930.4 -0.7     2 物业管理费 8.43 7.22                             0 4 3                                      17                   华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 3 运营管理费 715,177.70 2.95 700,975.90 2.46 2.03 4 税金及附加 144,520.40 0.60 138,174.37 0.49 4.59        其他成本/ 14,253,033. 15,915,983. -10. 5 58.81 55.89        费用 57 64 45        营业成本/ 24,235,481. 28,477,352. -14. 6 100.00 100.00        费用合计 77 87 90 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析       项目公司名称：1 苏州工业园区菁英公寓管理有限公司                                                                       上年同期                                                      本期 2026                                                                      2025 年 7 月                                                      年7月1日                       指标含义说明及计 1 日至 2025 序号 指标名称 指标单位 至 2026 年 9                         算公式 年 9 月 30                                                       月 30 日                                                                          日                                                       指标数值 指标数值                      （营业收入-营业成 1 毛利率 % 49.25 35.25                      本）/营业收入×100%         息税折旧摊销 利润总额+利息费用 17,066,579. 16,825,248. 2 元          前利润 +折旧摊销 12 88         息税折旧摊销 息税折旧摊销前利 3 % 84.00 84.49          前利润率 润/营业收入×100% 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况       本报告期初项目公司货币资金余额 37,839,125.98 元。本报告期内，累计资 金流入 35,786,899.77 元，其中收到租赁收入等经营相关的收入 18,076,445.49 元， 收到押金、保证金、宽带费等其他与经营活动有关的现金 2,712,434.23 元；累计 资金流出 57,083,921.78 元，其中购买商品、接受劳务及其他与经营活动相关的 支出 3,232,253.13 元，购买固定资产 223,682.00 元。本报告期末持有货币基金 50,478,291.80 元。本报告期末货币资金余额为 16,542,103.97 元。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过10%的情况说明       无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措 施的说明       无。                                 18                华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                 占不动产资产支                                                 持证券之外的投 序号 项目 金额（元）                                                  资组合的比例                                                    （%） 1 固定收益投资 - -        其中：债券 - -             资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -        其中：买断式回购的买入返售                                             - -        金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 1,485,269.01 100.00 4 其他资产 - - 5 合计 1,485,269.01 100.00 5.2 其他投资情况说明      无。                     §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明      原始权益人净回收资金金额为 592,253,009.75 元。根据原始权益人承诺及招 募说明书相关约定，85%（含）以上净回收资金用于淞北四季、江韵四季 2 个项 目的投资，不高于 15%的净回收资金用于补充原始权益人流动资金等，未变更用 途。      截至本报告期末，原始权益人已使用 179,473,243.27 元的净回收资金，其中 88,837,951.46 元补充其流动资金，占净回收资金比为 15%，90,635,291.81 元用于 淞北四季、江韵四季的项目投资。                            19            华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告               §7 不动产基金主要负责人员情况                         不动                         产项              任职期限                         目运                                   不动产项目运营 姓名 职务 营或 说明                                   或投资管理经验                         投资                         管理            任职 离任 年限            日期 日期                                    2010 年至 2013                                   年曾任职于上海                                   神剑精密机械科                                   技有限公司投资                                   建设处，主要负                                                 陈宇峰先生，东                                   责园区不动产及                                                 华大学工程管理                                   固定资产投资管                                                 硕士学位，中级                                   理工作。2013 年                                                 工程师（土建）                                   至 2018 年任职于                                                 和中级经济师。                                   上海市体育俱乐                                                 现华泰证券（上                                   部总务科。主要                                                 海）资产管理有                                   负责崇明体育训                                                 限公司不动产基                                   练基地建设，市                                                 金部基金经理。                                     属体育场馆改                                                 曾任职于上海神      本基金 造、修缮和运营 陈宇 2025- 剑精密机械科技      的基金 - 16 工作。2018 年至 峰 04-25 有限公司、上海       经理 2020 年任职于上                                                 市体育俱乐部和                                   海市长宁区发展                                                 上海市长宁区发                                     和改革委员会                                                  展和改革委员                                   投资管理科会，                                                 会。自参加工作                                   主要负责固定资                                                 以来，即从事固                                   产投资项目管理                                                 定资产投资和运                                   工作，包括辖区                                                 营管理工作，具                                   内市政道路、项                                                 有 10 年以上不动                                   目水电气等公建                                                 产投资、运营管                                   配套工程。2020                                                    理经验。                                   年 9 月底加入华                                    泰证券(上海)资                                     产管理有限公                                   司，从事不动产                                   信托基金(REITs)                              20             华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                   项目等运营工                                     作。                                                王轶先生，2014                                                年获南京大学工                                                 业工程专业硕                                   自 2014 年开始从                                                士，现任华泰证                                   事不动产相关的                                                券（上海）资产                                   投资工作，曾参                                                管理有限公司不                                   与葛洲坝水电收                                                动产基金部基金       本基金 费权项目、顺丰             2025- 经理。曾任职于 王轶 的基金 - 12 产业园项目、四             04-25 华泰证券股份有        经理 川高速隆纳高速                                                限公司资产管理                                   项目等，涵盖了                                                总部。自参加工                                   能源、仓储物流、                                                作以来，即从事                                   高速公路等不动                                                不动产投资相关                                      产类型。                                                工作，具有 10 年                                                以上不动产投资                                                   经验。                                   曾任职于德邦快                                                莫丹女士，中南                                   递，主要从事仓                                                大学地球探测与                                   储物流不动产项                                                信息技术硕士，                                   目开发投资、退                                                 现任华泰证券                                   出及运营管理的                                                （上海）资产管                                   工作，包含厦门                                                理有限公司不动       本基金 智慧物流产业             2025- 产基金部基金经 莫丹 的基金 - 8 园、西南冷链基             04-25 理。自参加工作        经理 地等数个项目。                                                以来，从事不动                                   2023 年 10 月加                                                产项目投资和运                                   入华泰证券（上                                                 营管理相关工                                   海）资产管理有                                                作，具有 5 年以                                   限公司，主要从                                                上不动产运营管                                   事 REITs 项目运                                                  理经验。                                   营管理等工作。 注：1、上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准；首任基金 经理的任职日期为基金合同生效日。 2、不动产项目运营或管理年限的计算标准为：自基金经理开始从事不动产 运营或不动产投资管理经验起至报告期末累计从事该行业或该岗位的时间。 3、莫丹女士于 2026 年 10 月 14 日离任该基金的基金经理，肖如嘉女士于 2026 年 10 月 14 日起担任该基金的基金经理。                              21               华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                  §8 不动产基金份额变动情况                                                  单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 500,000,000.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 500,000,000.00        §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况                                                  单位：份 报告期期初管理人持有的本不动产基金份额 17,250,000.00 报告期期末管理人持有的本不动产基金份额 17,250,000.00 报告期期末持有的本不动产基金份额占总份额                                                       3.45 比例（%）               §10 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，中信银行资产托管部总经理王坚已在监管部门完成高管任职资 格备案，取得正式任职资格。                     §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件； 2、《华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 《华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》； 4、 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 《关于申请募集注册华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资 7、 基金之法律意见书》； 8、基金产品资料概要；                           22               华泰紫金苏州恒泰租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 9、报告期内在选定报刊上披露的各项公告； 10、中国证监会规定的其他备查文件。 11.2 存放地点 文件存放在基金管理人、基金托管人的住所。 11.3 查阅方式 部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。 客服电话：4008895597；公司网址：https://www.htscamc.com。                                 华泰证券（上海）资产管理有限公司                                       二〇二六年十月二十七日                            23 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投                 资基金         2026 年第 3 季度报告              2026 年 09 月 30 日      基金管理人:上海国泰海通证券资产管理有限公司         基金托管人:中国银行股份有限公司         报告送出日期:2026 年 10 月 27 日              国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年10月23日复核了本报告中 的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，并确保相关披露内容 的真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2026年07月01日起至2026年09月30日止。                    §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况                             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础 基金名称                             设施证券投资基金 基金简称 国泰海通城投宽庭保租房 REIT 场内简称 城投宽庭 基金代码 508031 交易代码 508031 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2023 年 12 月 27 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,000,000,000.00 份 基金合同存续期 基金合同生效后 65 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2024 年 01 月 12 日                             本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部                             份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营 投资目标 权利；基础设施资产支持证券将根据实际情况                             追加对项目公司的权益性或债性投资。通过积                             极的投资管理和运营管理，力争提升基础设施                       第 1 页，共 21 页                国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                               项目的运营收益水平及基础设施项目价值，力                               争为基金份额持有人提供相对稳定的回报。                               基础设施基金 80%以上基金资产投资于基础设                               施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通                               过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公                               司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等 投资策略                               载体取得基础设施项目完全所有权或经营权                               利。前述项目公司的概况、基础设施项目情                               况、交易结构情况、现金流测算报告和资产评                               估报告等信息详见本基金招募说明书。                               本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支                               持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并                               承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基 风险收益特征                               金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基                               金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基                               金，低于股票型基金。                               （一）本基金收益分配采取现金分红方式；                               （二）本基金应当将不低于合并后年度可供分                               配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本基                               金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不                               得少于 1 次；若基金合同生效不满 3 个月可不                               进行收益分配；                               （三）每一基金份额享有同等分配权；                               （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其 基金收益分配政策                               规定。                               在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基                               金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，                               基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按                               照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分                               配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份                               额持有人大会，但应于变更实施日在规定媒介                               公告。 资产支持证券管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 运营管理机构 上海城投置业经营管理有限公司 注：国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安城投宽庭保障 性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金变更而来。国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础 设施证券投资基金经中国证监会注册募集。《国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金基金合同》自 2023 年 12 月 27 日生效。 2025 年 7 月 25 日，上海国泰君安证券资产管理有限公司变更名称为上海国泰海通证券资产管 理有限公司。2025 年 9 月 29 日，国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 变更为国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金，《国泰海通城投宽庭保障 性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》自 2025 年 9 月 29 日生效。                         第 2 页，共 21 页             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：江湾社区项目 项目公司名称 上海城驰房地产有限公司 不动产项目业态 租赁住房                            通过自有保障性租赁住房及配套商业租赁、停 不动产项目主要经营模式                            车场经营等获取经营收入 不动产项目地理位置 上海市杨浦区国泓路 392 弄 不动产项目名称：光华社区项目 项目公司名称 上海城业房地产有限公司 不动产项目业态 租赁住房                            通过自有保障性租赁住房及配套商业租赁、停 不动产项目主要经营模式                            车场经营等获取经营收入 不动产项目地理位置 上海市杨浦区学德路 27 弄 2.3 不动产基金扩募情况                                                   单位：人民币元             扩募时间 扩募方式 扩募发售金额 扩募进展情况                                                  2025 年 8 月 7                                                  日，本基金发布                                                  了《上海国泰海                                                  通证券资产管理                                                  有限公司关于决                                                  定国泰君安城投                                                  宽庭保障性租赁                                                  住房封闭式基础                                                  设施证券投资基                                                  金拟扩募并新购                                                  入基础设施项目                                                  的公告》，目前正                                                  在按照规定对拟                                                  购入的不动产项                                                  目进行全面尽职                                                  调查。 2.4 基金管理人和运营管理机构                      第 3 页，共 21 页               国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告              项目 基金管理人 运营管理机构                              上海国泰海通证券资 上海城投置业经营管 名称                              产管理有限公司 理有限公司               姓名 吕巍 伊书锦                              上海国泰海通证券资                              产管理有限公司合规 上海城投置业经营管 信息披露事务负责人 职务                              总监、督察长、首席 理有限公司副总经理                              风 险官               联系方式 95521 021-52232058                              上海市黄浦区中山南 上海市杨浦区国和路 注册地址                              路 888 号 8 层 60 号                              上海市黄浦区中山南                                                  上海市杨浦区清波路 办公地址 路 888 号 B 栋 2-6 层                                                  58 号东楼 3 楼                              及8层 邮政编码 200011 200438 法定代表人 陶耿 吴晓波 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人      项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人               中国银行股份有限公 上海国泰海通证券资 中国银行股份有限公 名称               司 产管理有限公司 司上海市分行               北京市西城区复兴门 上海市黄浦区中山南 注册地址 中山东一路 23 号               内大街 1 号 路 888 号 8 层                              上海市黄浦区中山南               北京市西城区复兴门 办公地址 路 888 号 B 栋 2-6 层 银城中路 200 号               内大街 1 号                              及8层 邮政编码 100818 200011 200120 法定代表人 葛海蛟 陶耿 陈志能               §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                           单位：人民币元                               报告期（2026 年 07 月 01 日-2026 年 09 月 30           主要财务指标                                             日） 1.本期收入 46,020,019.16 2.本期净利润 21,267,863.11 3.本期经营活动产生的现金流量净额 33,695,111.97 4.本期现金流分派率（%） 0.80 5.年化现金流分派率（%） 3.34                        第 4 页，共 21 页              国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 注：1、截至本报告期末，本基金市值为 38.30 亿，本期现金流分派率=本报告期可供分配金额/ 报告期末本基金市值，年化现金流分派率=截至报告期末本年累计可供分配金额年化后金额/报告期 末本基金市值。 2、本期净利润根据项目公司未经审计的数据测算。 3、本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报 表层面的数据。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                    单位：人民币元        期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注        本期 32,872,281.03 0.0329 -     本年累计 97,841,376.18 0.0978 - 注：上述金额仅供了解本基金期间运作情况，并不代表最终实际分配的收益情况。在符合有关 基金分配条件的前提下，基金管理人将综合考虑不动产项目公司经营情况和持续发展等因素调整可 供分配金额的分配比例，并满足将不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投 资者的法定要求，实际分配情况届时以管理人公告为准。 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                    单位：人民币元        期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注                                                               2026 年度第一次分红        本期 64,959,999.57 0.0650 （收益分配基准日为                                                               2026 年 6 月 30 日）     本年累计 129,559,997.56 0.1296 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                    单位：人民币元         项目 金额 备注 本期合并净利润 21,267,863.11 - 本期折旧和摊销 12,105,256.92 - 本期利息支出 - -                            第 5 页，共 21 页              国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 本期所得税费用 -345,278.14 - 本期息税折旧及摊销前利润 33,027,841.89 - 调增项 使用以前期间预留支出 7,080,209.92 - 应收、应付项目的变动 1,511,461.05 - 调减项 购买不动产项目等资本性                               -125,539.70 - 支出 未来合理相关支出预留 -8,621,692.13 - 本期可供分配金额 32,872,281.03 - 注：本期“使用以前期间预留支出”，主要用于外部运营管理机构管理费；同时，本期“未来合 理相关支出预留”主要包括基金管理费、托管费、运营管理费等未支付的相关费用的合理预留。 3.3.4 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留调整项的前期设 置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 本期未来合理支出相关预留调整项主要是本期基金管理费、托管费、运营管理费等未支付的相 关费用的合理提前预留。考虑前述预留的原因主要是：为应对相关管理费等后续实际支付需求，需 在报告期内进行提前进行合理预留；前述预留调整项均具备合理性。 上年同期未来合理相关支出预留金额为 10,191,295.52 元，预留调整项实际使用金额差异超过 10%，上年同期未使用的相关支出预留为不动产项目的未来大修改造的提前预留，本期暂未使用， 具有合理性。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 1、基金管理人及资产支持证券管理人(上海国泰海通证券资产管理有限公司): 本基金的基金管理费为固定管理费，以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（首次年度审 计报告出具之前，以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数）按 0.2%的年费率按日计提，计 算方法如下： B＝A×0.2%÷当年天数； B 为每日应计提的基金管理费； A 为最近一期年度审计的基金资产净值（首次年度审计报告出具之前，以基金募集资金规模 （含募集期利息）为基数）。 基金管理人（上海国泰海通证券资产管理有限公司）本报告期内计提管理费 1,522,689.24 元，截至报告期末尚未支付。本报告期未支付管理费。 2、基金托管人(中国银行股份有限公司): 基金托管费以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（首次年度审计报告出具之前，以基金                       第 6 页，共 21 页                 国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 募集资金规模（含募集期利息）为基数）按 0.01%的年费率按年度计提。计算方法如下： M＝L×0.01%÷当年天数×基金在当前年度存续的自然天数； M 为每年度应计提的基金托管费； L 为最近一期年度审计的基金资产净值（首次年度审计报告出具之前，以基金募集资金规模 （含募集期利息）为基数）。 基金托管人（中国银行股份有限公司）本报告期内计提托管费 76,134.60 元，截至报告期末尚 未支付。本报告期未支付托管费。 3、外部管理机构（上海城投置业经营管理有限公司）： 本基金的运营管理费为运营管理机构在运营管理协议项下就提供物业运营管理服务收取的管理 费，包括基础运营管理费、绩效运营管理费。 具体费率及支付方式按以下约定： 每个自然季度的基础运营管理费=监管账户收取的该自然季度的资产运营收入（含税）×15%。 绩效运营管理费=（该资产运营收入回收期全部物业资产实现的运营净收益（为免疑义，为根 据本条约定计算绩效运营管理费之目的，前述运营净收益为支付绩效运营管理费前的运营净收益） -该资产运营收入回收期全部物业资产的运营净收益目标金额）×【20】%。绩效运营管理费可为 负，如为负则相应扣减基础运营管理费。 本报告期内计提 2026 年三季度运营管理费 7,022,868.29 元，截至报告期末尚未支付。本期支 付了 2026 年二季度基础运营管理费金额为 7,080,209.92 元。                       §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金通过专项计划 100%持有的不动产由 2 个保障性租赁住房项目组成。其中，上海城驰房地 产有限公司持有的江湾社区项目自 2022 年 11 月开始运营，截至 2026 年 9 月 30 日，已运营约 3.9 年；上海城业房地产有限公司持有的光华社区项目自 2023 年 3 月开始运营，截至 2026 年 9 月 30 日， 已运营约 3.6 年。两个项目均位于上海市杨浦区新江湾城板块，地理位置优越。 截至报告期末，上述不动产项目运营保持平稳，租户结构稳定且分散度较高。报告期内未发生 重大不利变化，经营策略亦无调整，不存在未决重大诉讼或纠纷。 本报告期内，两个社区周边新增竞品项目 Young 城置美寓·新江湾社区。该项目位于杨浦区市 光路 268 弄 1-8 号，可提供房源 319 套，户型为一居室，建筑面积 30.52 至 42.39 平方米，已于 2026 年 8 月入市运营。项目入市不足两月，房源去化速度较快，目前尚未对本基金底层不动产的运营产 生显著影响，预计后续经营影响有限。从区域供给看，周边保障性租赁住房产品供应量相对有限； 本项目凭借优越的地理位置、便捷的交通通达性，以及较为充裕的公共空间、绿化景观、配套设施 和成熟的社区氛围，在区域内具备一定的竞争优势。                           第 7 页，共 21 页             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                                     上年同期                                       本期（2026                                                     （2025 年                                       年 07 月 01                                                    07 月 01 日                                       日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                        09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                       日）/报告                  式 上年同期末                                       期末（2026                                                     （2025 年                                       年 09 月 30                                                     09 月 30                                          日）                                                       日）                报告期末租        报告期末可 1 赁住房可供 平方米 121,961.06 121,961.06 0.00        供出租面积                出租面积                报告期末租        报告期末实 2 赁住房实际 平方米 112,550.32 115,108.32 -2.22        际出租面积                出租面积                报告期末租                赁住房实际        报告期末出 3 出租面积/ % 92.28 94.38 -2.10        租率                可供出租面                积                报告期内各                月末租赁住                房在租租约                租金单价按        报告期内租 元/平方米/ 4 照面积加权 130.83 131.61 -0.59        金单价水平 月                计算的月末                时点租金单                价的平均                值，含税                报告期末租                赁住房在租        报告期末剩 租约剩余租 5 天 359.44 301.08 19.38        余租期情况 期按照面积                进行加权计                算                所属本报告                期内租赁住        报告期末租 房合同实收 6 % 98.68 99.91 -1.23        金收缴率 租金/报告                期内租赁住                房的应收租                        第 8 页，共 21 页             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                金 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：上海城驰房地产有限公司                                                     上年同期                                       本期（2026                                                     （2025 年                                       年 07 月 01                                                    07 月 01 日                                       日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                        09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                       日）/报告                  式 上年同期末                                       期末（2026                                                     （2025 年                                       年 09 月 30                                                     09 月 30                                          日）                                                       日）                报告期末租        报告期末可 1 赁住房可供 平方米 79,997.38 79,997.38 0.00        供出租面积                出租面积                报告期末租        报告期末实 2 赁住房实际 平方米 73,362.89 75,236.55 -2.49        际出租面积                出租面积                报告期末租                赁住房实际        报告期末出 3 出租面积/ % 91.71 94.05 -2.34        租率                可供出租面                积                报告期内各                月末租赁住                房在租租约                租金单价按        报告期内租 元/平方米/ 4 照面积加权 129.53 130.59 -0.82        金单价水平 月                计算的月末                时点租金单                价的平均                值，含税                报告期末租                赁住房在租        报告期末剩 租约剩余租 5 天 386.78 306.61 26.15        余租期情况 期按照面积                进行加权计                算                所属本报告        报告期末租 期内租赁住 6 % 98.63 99.91 -1.23        金收缴率 房合同实收                租金/报告                        第 9 页，共 21 页            国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                期内租赁住                房的应收租                金 不动产项目名称：上海城业房地产有限公司                                                  上年同期                                   本期（2026                                                  （2025 年                                   年 07 月 01                                                 07 月 01 日                                   日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                    09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                   日）/报告                  式 上年同期末                                   期末（2026                                                  （2025 年                                   年 09 月 30                                                  09 月 30                                      日）                                                    日）                报告期末租        报告期末可 1 赁住房可供 平方米 41,963.68 41,963.68 0.00        供出租面积                出租面积                报告期末租        报告期末实 2 赁住房实际 平方米 39,187.43 39,871.77 -1.72        际出租面积                出租面积                报告期末租                赁住房实际        报告期末出 3 出租面积/ % 93.38 95.01 -1.63        租率                可供出租面                积                报告期内各                月末租赁住                房在租租约                租金单价按        报告期内租 元/平方米/ 4 照面积加权 133.26 133.48 -0.16        金单价水平 月                计算的月末                时点租金单                价的平均                值，含税                报告期末租                赁住房在租        报告期末剩 租约剩余租 5 天 308.26 290.65 6.06        余租期情况 期按照面积                进行加权计                算                所属本报告        报告期末租 6 期内租赁住 % 98.77 99.89 -1.12        金收缴率                房合同实收                     第 10 页，共 21 页                  国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                     租金/报告                     期内租赁住                     房的应收租                     金 4.1.4 其他运营情况说明 无。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性风险 无。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况                              报告期末金额 上年末金额     序号 科目名称 变动比例（%）                               （元） （元）                             2,674,770,016.3 2,694,703,291.8        1 总资产 -0.74                                           7 1                             1,927,386,051.9 1,912,635,735.0        2 总负债 0.77                                           1 2                               报告期金额 上年同期金额     序号 科目名称 变动比例（%）                                （元） （元）        1 营业收入 45,853,432.21 47,017,127.63 -2.48        2 营业成本/费用 20,788,665.36 21,377,493.72 -2.75        3 EBITDA 35,882,172.28 36,519,266.13 -1.74 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：上海城驰房地产有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目                             1,708,726,246.6 1,729,939,870.9        1 投资性房地产 -1.23                                           5 6                              主要负债科目                             1,224,805,455.7 1,224,805,455.7        1 长期应付款 0.00                                           0 0 项目公司名称：上海城业房地产有限公司                           第 11 页，共 21 页                   国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                  报告期末金额 上年末金额 较上年末变动 序号 构成                                   （元） （元） （%）                                  主要资产科目        1 投资性房地产 874,701,247.04 885,524,499.76 -1.22                                  主要负债科目        1 长期应付款 600,376,289.41 600,376,289.41 0.00 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：上海城驰房地产有限公司                                                上年同期（2025 年 07 月                     本期（2026 年 07 月 01 日                                                01 日-2025 年 09 月 30                      -2026 年 09 月 30 日）                                                       日） 金额同比 序号 构成                                   占该项目总 占该项目总 （%）                         金额 收入比例 金额 收入比例                                    （％） （％）                     29,925,809 30,433,347 1 租赁收入 100.00 100.00 -1.67                            .74 .56 2 其他收入 - - - - -            营业收入合 29,925,809 30,433,347 3 100.00 100.00 -1.67            计 .74 .56 项目公司名称：上海城业房地产有限公司                                                上年同期（2025 年 07 月                     本期（2026 年 07 月 01 日                                                01 日-2025 年 09 月 30                      -2026 年 09 月 30 日）                                                       日） 金额同比 序号 构成                                   占该项目总 占该项目总 （%）                         金额 收入比例 金额 收入比例                                    （％） （％）                     15,927,622 16,583,780 1 租赁收入 100.00 100.00 -3.96                            .47 .07 2 其他收入 - - - - -            营业收入合 15,927,622 16,583,780 3 100.00 100.00 -3.96            计 .47 .07 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：上海城驰房地产有限公司                                                上年同期（2025 年 07 月                     本期（2026 年 07 月 01 日                                                01 日-2025 年 09 月 30 金额同比 序号 构成 -2026 年 09 月 30 日）                                                       日） （%）                     金额（元） 占该项目总 金额（元） 占该项目总                              第 12 页，共 21 页               国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                               成本比例 成本比例                                （％） （％）                  7,100,674. 7,098,620. 1 折旧与摊销 51.66 49.95 0.03                          20 34                  4,593,251. 4,668,282. 2 运营管理费 33.42 32.85 -1.61                          33 24                  1,970,715. 1,930,494. 3 税金及附加 14.34 13.58 2.08                          73 76         其他成本/ 4 79,928.18 0.58 513,432.67 3.62 -84.43         费用         营业成本/ 13,744,569 14,210,830 5 100.00 100.00 -3.28         费用合计 .44 .01 注：其他成本/费用较上年同期变动超 30%，主要是因为本年实际支付保险费用的时间性差异导 致的波动。 项目公司名称：上海城业房地产有限公司                                          上年同期（2025 年 07 月                  本期（2026 年 07 月 01 日                                          01 日-2025 年 09 月 30                   -2026 年 09 月 30 日）                                                 日） 金额同比 序号 构成                               占该项目总 占该项目总 （%）                  金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                                （％） （％）                  3,623,470. 3,622,385. 1 折旧与摊销 51.44 50.54 0.03                          14 52                  2,429,616. 2,531,290. 2 运营管理费 34.49 35.32 -4.02                          96 97 3 税金及附加 947,387.35 13.45 919,343.80 12.83 3.05         其他成本/ 4 43,621.47 0.62 93,643.42 1.31 -53.42         费用         营业成本/ 7,044,095. 7,166,663. 5 100.00 100.00 -1.71         费用合计 92 71 注：其他成本/费用较上年同期变动超 30%，主要是因为本年实际支付保险费用的时间性差异导 致的波动。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：上海城驰房地产有限公司                                                  本期（2026 上年同期                     指标含义说明 年 07 月 01 日 （2025 年 07 序号 指标名称 指标单位                     及计算公式 -2026 年 09 月 01 日-2025                                                   月 30 日） 年 09 月 30                           第 13 页，共 21 页                 国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                              日）                                             指标数值 指标数值                      （营业收入-     1 毛利率 营业成本）/ % 60.86 61.28                      营业收入                      净利润+折旧           息税折旧摊销 摊销+利息支 23,340,176.1 23,414,088.2     2 元           前利润 出+所得税费 3 0                      用                      息税折旧摊销           息税折旧摊销     3 前利润/营业 % 77.99 76.94           前利润率                      收入 项目公司名称：上海城业房地产有限公司                                                             上年同期                                            本期（2026                                                           （2025 年 07                                            年 07 月 01 日                      指标含义说明 月 01 日-2025 序号 指标名称 指标单位 -2026 年 09                      及计算公式 年 09 月 30                                             月 30 日）                                                               日）                                             指标数值 指标数值                      （营业收入-     1 毛利率 营业成本）/ % 61.95 62.84                      营业收入                      净利润+折旧           息税折旧摊销 摊销+利息支 12,541,996.1 13,105,177.9     2 元           前利润 出+所得税费 5 3                      用                      息税折旧摊销           息税折旧摊销     3 前利润/营业 % 78.74 79.02           前利润率                      收入 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 项目公司在中国银行股份有限公司开立了监管户。根据不动产项目公司与基金管理人、监管银 行签署的《资金监管协议》的约定，项目公司取得的物业资产运营收入等款项应直接进入监管账户。 资金对外支付均由基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行根据基金管理人指令执行 并监督资金支付。 报告期内，不动产项目公司现金流流入合计 51,439,348.43 元（上年同期为 53,394,011.31 元），本期主要为项目公司收到租赁收入、租户押金、存款利息及其他经营活动相关收入合计等；现 金流流出合计为 17,692,841.99 元（上年同期为 16,824,744.80 元），本期主要是支付外部机构的                          第 14 页，共 21 页              国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 管理费、相关税金、租户退租退款等。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                       占不动产资产支持证        序号 项目 金额（元） 券之外的投资组合的                                                         比例（%）        1 固定收益投资 - -              其中：债券 - -                   资产支持证券 - -        2 买入返售金融资产 - -              其中：买断式回购的                                                   - -              买入返售金融资产              货币资金和结算备付        3 1,918,198.08 100.00              金合计        4 其他资产 - -        5 合计 1,918,198.08 100.00 5.2 其他投资情况说明 无。                     §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 原始权益人已将回收资金全部使用完毕，相关情况已在本基金 2025 年第四季度报告及 2025 年 年度报告披露。                        第 15 页，共 21 页             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告               §7 不动产基金主要负责人员情况                      任职期限 不动产项目 不动产项目 姓名 职务 运营或投资 运营或投资 说明                任职日期 离任日期                                    管理年限 管理经验                                             王欣慰，硕                                             士研究生学                                             历，毕业于                                             悉尼大学，                                             曾就职于国                                             金证券股份                                             有限公司、                                             华创证券有                                             限责任公                                             司、上海东                                             方证券资产                                             管理有限公                                             司，现就职                                             于上海国泰                                             君安证券资                                             产管理有限                                             公司。长期                                             从事资产证       本基金的基 券化及 王欣慰 2023-12-27 - 8年 -       金经理 REITs 相关                                             工作，拥有                                             丰富的实操                                             经验，涉及                                             资产包括产                                             业园区、写                                             字楼、商                                             场、融资租                                             赁、应收账                                             款、高速公                                             路等。2023                                             年加入上海                                             国泰君安证                                             券资产管理                                             有限公司不                                             动产投资                                             部，现任国                                             泰海通城投                                             宽庭保障性                        第 16 页，共 21 页           国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                             租赁住房封                                             闭式基础设                                             施证券投资                                             基金（2023                                             年 12 月 27                                             日—至今）                                             的基金经                                             理、国泰海                                             通砂之船封                                             闭式商业不                                             动产证券投                                             资基金                                             （2026 年                                             6 月 1 日—                                             至今）的基                                             金经理。                                             张鹏坤,硕                                             士研究生学                                             历，毕业于                                             上海交通大                                             学。自                                             2018 年                                             起，先后就                                             职于旭辉集                                             团和龙湖集                                             团租赁住房                                             板块，从事                                             不动产投资                                             及资产管理       本基金的基 工作，深耕 张鹏坤 2023-12-27 - 8年 -       金经理 租赁住房领                                             域，具有丰                                             富的租赁住                                             房投、融、                                             管、退经                                             验，任职期                                             间主要负责                                             上海、北                                             京、杭州等                                             地区大型租                                             赁社区的投                                             资及资产管                                             理工作。                                             2023 年加                        第 17 页，共 21 页          国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            入上海国泰                                            君安证券资                                            产管理有限                                            公司不动产                                            投资部，现                                            任国泰海通                                            城投宽庭保                                            障性租赁住                                            房封闭式基                                            础设施证券                                            投资基金                                            （2023 年                                            12 月 27 日                                            —至今）的                                            基金经理、                                            国泰海通东                                            久新经济产                                            业园封闭式                                            基础设施证                                            券投资基金                                            （2025 年                                            1 月 11 日                                            —至今）的                                            基金经理、                                            国泰海通砂                                            之船封闭式                                            商业不动产                                            证券投资基                                            金（2026                                            年6月1日                                            —至今）的                                            基金经理。                                            刘敏，硕士                                            研究生学                                            历，毕业于                                            复旦大学，                                            具有 5 年以      本基金的基 上不动产运 刘敏 2023-12-27 - 9年 -      金经理 营管理经                                            验。自                                            2016 年起                                            先后任职于                                            大昌行投资                                            管理（上                       第 18 页，共 21 页            国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                       海）有限公                                       司、珠海万                                       纬物流发展                                       有限公司，                                       从事不动产                                       资产运营管                                       理工作，全                                       面负责上                                       海、宁波、                                       廊坊、沈                                       阳、昆明等                                       地区项目公                                       司资产运营                                       管理工作。                                       2022 年加                                       入上海国泰                                       君安证券资                                       产管理有限                                       公司，现任                                       国泰海通城                                       投宽庭保障                                       性租赁住房                                       封闭式基础                                       设施证券投                                       资基金                                       （2023 年                                       12 月 27 日                                       —至今）的                                       基金经理、                                       国泰海通临                                       港创新智造                                       产业园封闭                                       式基础设施                                       证券投资基                                       金（2025                                       年 3 月 21                                       日—至今）                                       的基金经                                       理。 注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基 金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。                     第 19 页，共 21 页                      国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                            §8 不动产基金份额变动情况                                                              单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 1,000,000,000.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 1,000,000,000.00 注：本报告期内本不动产基金无份额变动情况。                 §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额且无份额变动情况。                           §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                               §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金募集注册 的文件； 2、《国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、《国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、法律意见书； 8、中国证监会要求的其他文件。 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 https://www.gthtzg.com。                                第 20 页，共 21 页             国泰海通城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场 所免费查阅。                                      上海国泰海通证券资产管理有限公司                                             2026 年 10 月 27 日                      第 21 页，共 21 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                     关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 华夏南京交通高速公路 REIT 场内简称 南京交通（扩位简称：华夏南京交通高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508069 公募 REITs 合同生效日期 2024 年 10 月 17 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                                         开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证                                         监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                                         《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                                         （REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开                                         募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5                                         号——临时报告（试行）》等有关规定以及《华夏南京                                         交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                                         《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                                         招募说明书（更新）》 二、2026 年 9 月主要运营数据 2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本基金底层资产南京绕 越高速公路东南段（“绕越高速公路东南段”）通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，外部管理机构未发生变动。 绕越高速公路东南段 2026 年 9 月主要运营数据如下：                    日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                  2026 月份 当月环 当月同 累计同 当月环 当月同 2026年 累计同           当月 年 当月              比变动 比变动 比变动 比变动 比变动 累计 比变动                                  累计 2026年9月 39,558 6.3% -11.7% 37,888 -9.6% 4,193 2.9% -8.8% 35,670 -5.7% 注：①车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。江苏省高速公路联网运营管 理中心（简称“联网中心”）清分车流量数据为全口径车流量（包含免费车和收费车），此表                                            1 中的收费车流量数据系江苏省高速公路联网中心当期清分数据剔除重大节假日门架统计免 费车数据后计算得出，因此数据可能存在一定误差。 ②日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。 ③收入数据为江苏省高速公路联网中心当期清分收入数据，未经审计。 运营数据变化原因如下： 日均收费车流量和路费收入当月环比变动增长但同比变动下降的主要原因： （1）本月受沿线高校秋季开学、中秋小长假及国庆节前客运高峰等多重因 素叠加影响，客车车流量环比上升，货运车流量保持稳健。 （2）2025 年 9 月，因扬溧高速改扩建施工利好本项目（该利好因素已于 2025 年 11 月出清），同期基数较高，导致本期日均收费车流量与路费收入数据同比 降幅较大。 以上披露内容已经过本项目的运营管理实施机构确认。 三、其他说明事项 投资者可登录华夏基金管理有限公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打华 夏基金管理有限公司客户服务电话（400-818-6666）进行相关咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础 上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨 慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告                      2      华夏基金管理有限公司     二〇二六年十月二十七日 3 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金举办投资者开放日活动的公告 关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 举办投资者开放日活动的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                   《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                   开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                   券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                   法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                   托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                   行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                   式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                   高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、活动内容 为了使广大投资者更好地了解东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证 券投资基金（以下简称“本基金”）的经营成果、财务状况以及底层资产运作 状况，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）拟于2026 年11月3日举办本基金的投资者开放日活动。本次活动将安排现场调研及会议座 谈，原始权益人、运营管理机构及基金管理人将在符合信息披露规定的前提下， 就投资者关心的问题进行交流和解答。 三、本次投资者开放日活动的时间、地点、参与方式 （一）时间：2026 年 11 月 3 日（星期二） （二）现场地点：杭州市钱塘区杭州建元隧道发展有限公司 （三）参与方式：项目现场调研、会议座谈                            1 四、参加人员 本基金基金经理，原始权益人、运营管理机构相关业务负责人，本基金投 资者等。 五、报名方式 投资者可发送报名邮件至 ir_508020@dfham.com 报名参与本次活动。邮件 主题为“开放日报名—机构名/人名—东方红隧道股份高速公路 REIT”，邮件 正文中填列以下报名表格及对本基金的相关问题（若有），并附所属机构身份 证明（如名片、员工工牌等，若为个人投资者可不提供）。基于会议现场管理 要求，机构投资者每家限报名 2 人。如报名人数过多，基金管理人将按照报名 时序优先原则合理确定参加本次活动的投资者总人数。经审核后基金管理人将 发送确认邮件，届时投资者凭确认邮件参加投资者开放日活动。 所属机构 姓名 职务 联系方式 投资者问题 备注 报名截止时间为 2026 年 10 月 30 日（星期五）15:00。 特此公告。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   二〇二六年十月二十七日                         2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金          关于二〇二六年九月主要运营数据的公告     一、公募 REITs 基本信息                        中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资 公募 REITs 名称                        基金 公募 REITs 简称 中金山东高速 REIT 公募 REITs 代码 508007 公募 REITs 合同生效日 2023 年 10 月 16 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司                        《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、                        《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、                        《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                        （REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所 公告依据 公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指                        引第 5 号——临时报告（试行）》、《中金山高集                        团高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合                        同》、《中金山高集团高速公路封闭式基础设施证                        券投资基金招募说明书》及其更新     二、2026 年 9 月主要运营数据 2026 年 9 月，不动产项目公司整体运营情况良好，本高速公路通行费收入 来源分散，无重要现金流提供方，运营管理机构未发生变动。2026 年 9 月主要 运营数据如下：              日均自然车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税） 项目 当月环 当月同 2026 年 累计同 当月环 当月同 2026 年 累计同         当月 当月              比变动 比变动 累计 比变动 比变动 比变动 累计 比变动 鄄菏高速 18,524 0.4% -9.5% 18,155 -4.2% 2,041 -2.3% -14.1% 18,344 -7.3% 注：①日均自然车流量指收费车流量，不含免费车，计算方法：当月断面自然车流量/当 月自然天数；其中断面自然车流量指每个区段两个收费站之间自然车流量按区段公里数加权 平均后得出全程的日均车流量。 ②以上为山东省交通运输厅数据应用和收费结算中心（简称“结算中心”）当期清分数 据，未经审计，该数据不包括结算中心对以前月度清分数据的调整部分，因此各月加总与定 期报告披露数据可能存在细微差异，以定期报告披露为准。                                 1 ③本月日均自然车流量环比增长 0.4%（其中客车降低 7.8%、货车增长 7.7%），同比降 低 9.5%（其中客车降低 2.5%、货车降低 14.1%）。 本月通行费收入环比降低 2.3%（其中客车降低 10.8%、货车增长 0.1%），同比降低 14.1% （其中客车降低 3.4%、货车降低 16.4%）。 本月日均自然车流量、通行费收入同比降低的主要原因分析：一是国道 240 范县黄河公路大桥及接线工程于 2026 年 8 月 18 日开通试运行（试通行期间免收 车辆通行费，试通行结束后开始收取车辆通行费，具体收费时间及收费标准以后 续相关公告为准），可能对目前鄄菏高速上跨黄河的短途车辆有一定分流影响； 二是油价同比上涨，或抑制部分货运需求。 三、其他说明事项 投资者可以登录中金基金管理有限公司网站 www.ciccfund.com 或拨打中金 基金管理有限公司客服电话 400-868-1166 进行相关咨询。 本公告相关内容已经本基金运营管理机构确认。截至本公告披露日，本基 金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律 法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示 其未来业绩表现。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则，在作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 承担。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明 书等法律文件，全面认识不动产基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及 销售机构适当性意见的基础上，自主判断是否和自身风险承受能力相适应，理 性判断市场，自主判断基金投资价值，自主审慎作出投资决策并自行承担投资 风险。 特此公告。                                      中金基金管理有限公司                                         2026 年 10 月 27 日                             2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式 基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日 基金管理人：中金基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2026 年 10 月 27 日                中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                         §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 26 日复核了 本报告中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，确保相关披露 内容的真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证 不动产基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                    §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况                         中金厦 门安居 保障性 租 赁住房 封闭式 基础设 施 证券 基金名称                         投资基金 基金简称 中金厦门安居 REIT 场内简称 厦门安居（扩位简称：中金厦门安居 REIT） 基金代码 508058 交易代码 508058 基金运作方式 契约型封闭式 首次募集基金合同生效日 2022 年 8 月 22 日                          第 2 页 共 26 页             中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 713,335,136 份 基金合同存续期 71 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 8 月 31 日                     本基金 主要资 产投资 于 不动产 资产支 持证券 并 持有                     其全部份额，通过不动产资产支持证券、项目公司等                     载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利。本 投资目标 基金通过主动的投资管理和运营管理，提升不动产项                     目的运营收益水平，力争为基金份额持有人提供稳定                     的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争取提                     升不动产项目价值。                     （一）不动产项目投资策略。1、初始基金资产投资策                     略。2、扩募资产投资策略。3、运营管理策略。4、资 投资策略 产收购策略。5、更新改造策略。6、出售及处置策略。                     7、对外借款策略。                     （二）债券及货币市场工具的投资策略。                     本基金为公开募集不动产投资信托基金（REITs）                                            （或                     简称不动产基金），在基金合同存续期内通过资产支                     持证券 和项目 公司等 载 体穿透 取得不 动产项 目 完全 风险收益特征 所有权或经营权利，通过积极运营管理以获取不动产                     项目通行费等稳定现金流。一般市场情况下，本基金                     预期风险收益低于股票型基金，高于债券型基金、货                     币市场基金。                     （一）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应                     当将 90%以上合并后基金年度可供分配金额分配给                     投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同生效不满 6                     个月可不进行收益分配；                     （二）本基金收益分配方式为现金分红；                     （三）每一基金份额享有同等分配权； 基金收益分配政策                     （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。                     在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额                     持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人                     经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的条                     件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持                     有人大会。 资产支持证券管理人 中国国际金融股份有限公司 运营管理机构 厦门住房租赁发展有限公司                     第 3 页 共 26 页                中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：园博公寓 项目公司名称 厦门安居园博住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                                    园博公寓为保障性租赁住房，主要向新就业 不动产项目主要经营模式 大学生、青年人、城市基本公共服务人员等新                                    市民群体提供租赁服务，并收取相应租金 不动产项目地理位置 福建省厦门市集美区滨水北里 不动产项目名称：珩琦公寓 项目公司名称 厦门安居珩琦住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                                    珩琦公寓为保障性租赁住房，主要向新就业 不动产项目主要经营模式 大学生、青年人、城市基本公共服务人员等新                                    市民群体提供租赁服务，并收取相应租金 不动产项目地理位置 福建省厦门市集美区珩崎二里 不动产项目名称：林边公寓 项目公司名称 厦门安居林边仁和住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                                    林边公寓为保障性租赁住房，主要向新就业 不动产项目主要经营模式 大学生、青年人、城市基本公共服务人员等新                                    市民群体提供租赁服务，并收取相应租金 不动产项目地理位置 福建省厦门市思明区下堡路 不动产项目名称：仁和公寓 项目公司名称 厦门安居林边仁和住房租赁有限公司 不动产项目业态 租赁住房                                    仁和公寓为厦门市市级公共租赁住房，主要                                    向在厦稳定就业的无住房职工，优先保障从 不动产项目主要经营模式                                    事城市公共服务领域、特殊艰苦岗位等特定                                    群体提供租赁服务，并收取相应租金 不动产项目地理位置 福建省厦门市湖里区洪水头东路 2.3 不动产基金扩募情况                                                              单位：人民币元                扩募时间 扩募方式 扩募发售金额 扩募进展情况 第 1 次扩募 2026 年 5 月 18 日 定向扩募 788,699,997.79 已完成扩募                              第 4 页 共 26 页               中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 注：第一次扩募份额上市时间为 2026 年 6 月 4 日。 2.4 基金管理人和运营管理机构      项目 基金管理人 运营管理机构      名称 中金基金管理有限公司 厦门住房租赁发展有限公司        姓名 李耀光 许玮瑛 信息披露事        职务 副总经理 副总经理 务负责人        联系方式 xxpl@ciccfund.com xuweiying@xmzfzl.com                   北京市朝阳区建国门外大街 1 厦门市思明区台北路 1 号之      注册地址                   号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 二 1401-5 单元                   北京市朝阳区建国门外大街 1 厦门市湖里区仙岳路 2999      办公地址                     号国贸大厦 B 座 43 层 号 9、10 楼       邮政编码 100004 361000      法定代表人 李金泽 林芳芳 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人 项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                           中国国际金融股份有限 名称 兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司                           公司         福建省福州市台江区江 北京市朝阳区建国门外 福建省福州市台江区江 注册地址 滨中大道 398 号兴业银 大街 1 号国贸大厦 2 座 滨中大道 398 号兴业银         行大厦 27 层及 28 层 行大厦                           北京市朝阳区建国门外         上海市浦东新区银城路 上海市浦东新区银城路 办公地址 大街 1 号国贸大厦 2 座         167 号 4 楼 167 号 4 楼                           27 层及 28 层 邮政编码 200120 100004 200120 法定代表人 吕家进 陈亮 吕家进              §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                     单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 31,384,466.14 2.本期净利润 12,893,529.59 3.本期经营活动产生的现金流量净额 23,362,318.89                         第 5 页 共 26 页                   中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.本期现金流分派率（%） 0.85 5.年化现金流分派率（%） 2.73     注：1、本期收入指基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收益、公允价 值变动收益、汇兑收益、资产处置收益、其他收益、其他业务收入以及营业外收入的总和。     2、本期现金流分派率=报告期可供分配金额/报告期末市值。     3、年化现金流分派率=截至报告期末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至报告 期末实际天数*本年总天数。     4、本报告期年化现金流分派率较低，主要原因为本次扩募新购入的项目于 2026 年 5 月 18 日（基金合同更新生效日）纳入基金合并范围。根据注 3 列示的年化现金流分派率计算 公式，本年度后续期间年化现金流分派率会持续受到以上因素影响，下一完整年度会恢复 至正常水平。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                            单位：人民币元     期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注     本期 23,838,843.31 0.0334 - 本年累计 57,396,299.47 0.0805 - 注：本基金合同更新生效日为 2026 年 5 月 18 日，单位可供分配金额使用本报告期末 份额计算。 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                           单位：人民币元     期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注     本期 33,526,752.96 0.0470 - 本年累计 63,371,768.28 0.1067 - 注：截至本报告期末，本基金本年累计实施两次分红。2026 年第一次分红，权益登记 日为 2026 年 4 月 7 日，实际分配金额 29,845,015.32 元，按照基金扩募前的份额 500,000,000 份计算，单位实际分配金额为 0.0597 元。2026 年第二次分红，权益登记日为 2026 年 9 月 1 日，实际分配金额 33,526,752.96 元，按照基金扩募后的份额 713,335,136 份计算，单位实际 分配金额为 0.0470 元。 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                    单位：人民币元                           第 6 页 共 26 页               中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告               项目 金额 备注 本期合并净利润 12,893,529.59 - 本期折旧和摊销 10,908,865.49 - 本期利息支出 660,008.00 - 本期所得税费用 729,702.61 - 本期息税折旧及摊销前利润 25,192,105.69 - 调增项 1.其他可能的调整项，如不动产基金发行份额募集 的资金、处置不动产项目资产取得的现金、金融资 - - 产相关调整、期初现金余额等 2.未来合理相关支出预留，包括重大资本性支出 （如固定资产正常更新、大修、改造等）、未来 476,881.63 合理期间内的债务利息、运营费用等 调减项 1.应收和应付项目的变动 -440,433.40 - 2.当期购买不动产项目等资本性支出 - - 3.支付的利息及所得税费用 -1,389,710.61 - 本期可供分配金额 23,838,843.31 - 注：设置未来合理相关支出预留调整项的原因及其使用情况详见 3.3.5 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本基金本期可供分配金额为 23,838,843.31 元，上年同期可供分配金额为 15,243,812.03 元，同比变动 56.38%。主要是本基金于上半年完成第一次扩募并购入新资产，基金合同更 新生效日为 2026 年 5 月 18 日，基金持有的底层资产增加导致本基金可供分配金额较上年 同期变化超过 10%。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预 留调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 本基金未来合理相关支出预留主要考虑预留未来资本性支出和经营性负债。资本性支 出预留，主要系本基金结合底层资产发展规划与项目实施周期，预留足额资金以避免临时 性资金缺口，保障资本性项目按计划稳步推进；经营性负债（如应付管理人报酬、应付账款、 应交税费等）预留，主要系经营性负债为本基金既定支付义务，通过预留经营性负债可确保 本基金资金储备能够满足日常运营的连续性支付要求，防范流动性风险，保障经营活动平                        第 7 页 共 26 页                    中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 稳有序开展。 上年同期本基金未来合理支出相关预留调整项与实际使用情况差异超过 10%，主要系 依据评估报告及《运营管理协议》的约定预留的资本性支出金额实际未完全使用以及部分 租户到期续租，其押金未实际退还等。资本性支出的使用以运营管理机构结合资产实际状 况报送、并经基金管理人审核通过的预算为依据统筹安排。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 根据本基金基金合同、招募说明书和托管协议等相关法律文件，本报告期内基金管理 人 的 管 理 费 计 提 金 额 864,868.08 元 （ 含 税 ）， 资 产 支 持 证 券 管 理 人 的 管 理 费 计 提 金 额 152,623.83 元（含税），基金托管人及资产支持证券托管人的托管费计提金额 50,874.16 元 （含税），运营管理机构的浮动管理费用 1 和浮动管理费用 2 合计计提金额 3,924,602.94 元 （含税）。 具体费用收取依据详见本基金招募说明书及其更新“第四部分 不动产基金”及“附件 六 基金合同和托管协议有关情况”。                         §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金通过专项计划 100%持有的不动产项目由 4 个租赁住房项目组成，分别为位于福 建省厦门市集美区的保障性租赁住房园博公寓项目、珩琦公寓项目，位于福建省厦门市思 明区的保障性租赁住房林边公寓项目，以及位于福建省厦门市湖里区的厦门市市级公共租 赁 租 房 仁 和 公 寓 项 目 。 4 个 租 赁 住 房 项 目 合 计 拥 有 房 源 套 数 7,354 套 ， 建 筑 面 积 合 计                                第 8 页 共 26 页                 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 288,471.95 平方米，可供出租面积合计 288,471.95 平方米。园博公寓、珩琦公寓自 2020 年 11 月投入运营，截至 2026 年 9 月底，已运营超过 5 年。林边公寓自 2022 年 9 月投入运营， 截至 2026 年 9 月底，已运营超过 4 年。仁和公寓自 2022 年 4 月投入运营，截至 2026 年 9 月底，已运营超过 4 年。报告期内不动产项目运营平稳，未发生安全生产责任事故，未出现 重大未决诉讼或仲裁。 报告期内，本基金持有的不动产项目合计实现租金收入人民币 30,189,253.39 元。截至 2026 年 9 月 30 日，按建筑面积计算，不动产项目出租率为 98.95%。不动产项目保持平稳 运营，租金收缴率保持 100.00%。不动产项目租金单价保持稳中有升，截至 2026 年 9 月 30 日在租租约的平均单价为 36.65 元/平方米/月（含税）。 分项目看，园博公寓项目 2026 年第三季度实现租金收入 11,504,048.62 元。截至 2026 年 9 月 30 日，园博项目可供出租面积 112,875.18 平方米，实际出租面积 112,129.96 平方米， 不动产项目出租率为 99.34%。截至 2026 年 9 月 30 日，园博项目在租租约的平均单价为 36.07 元/平方米/月（含税）。 珩琦公寓项目 2026 年第三季度实现租金收入 8,357,512.20 元。截至 2026 年 9 月 30 日， 珩琦项目可供出租面积 85,678.79 平方米，实际出租面积 84,893.65 平方米，不动产项目出 租率为 99.08%。截至 2026 年 9 月 30 日，珩琦项目在租租约的平均单价为 34.59 元/平方米 /月（含税）。 林边公寓项目 2026 年第三季度实现租金收入 2,960,281.77 元。截至 2026 年 9 月 30 日，林边公寓项目可供出租面积 21,254.68 平方米，实际出租面积 20,919.55 平方米，不动 产项目出租率为 98.42%。截至 2026 年 9 月 30 日，林边公寓项目在租租约的平均单价为 48.51 元/平方米/月（含税）。 仁和公寓项目 2026 年第三季度实现租金收入 7,367,410.80 元。截至 2026 年 9 月 30 日，                           第 9 页 共 26 页                  中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 仁和公寓项目可供出租面积 68,663.30 平方米，实际出租面积 67,499.34 平方米，不动产项 目出租率为 98.30%。截至 2026 年 9 月 30 日，仁和公寓项目在租租约的平均单价为 36.55 元/平方米/月（含税）。 据运营管理机构介绍，2026 年第三季度，园博公寓、珩琦公寓、仁和项目周边未有新 增竞争性项目投入运营。2026 年第三季度，林边项目周边的湿地公园 TOD 项目约有 300 套 租赁住房投入运营，该项目与林边项目在产品定位、目标客群方面存在显著差异。 截至报告披露日，不动产项目经营稳定，暂无对不动产项目运营产生重大不利影响的 因素。基金管理人与运营管理机构将密切关注新入市项目的情况，同时不断提高主动管理 能力，提升服务水平、增强租户粘性，力争不动产项目实现稳定的经营。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                               本期 上年同期                         （2026 年 7 月 1 日- （2025 年 7 月 1 日-            指标含义说明 同比 序号 指标名称 指标单位 2026 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）/             及计算方式 （%）                         /报告期末（2026 年 报告期末（2025 年 9                            9 月 30 日） 月 30 日） 报告期末 1 可供出租 / 平方米 288,471.95 198,553.97 45.29 面积 报告期末 2 实际出租 / 平方米 284,458.84 197,062.15 44.35 面积            报告期末实际 报告期末 3 出租面积/可 % 98.95 99.25 -0.30 出租率             供出租面积            报告期末各租 报 告 期 内 约租金单价* 元/平方米 4 租 金 单 价 租赁面积的加 /月（含 36.65 34.74 5.50 水平 总/总在租赁 税）               面积 报 告 期 末 报告期末各租 5 剩 余 租 期 约剩余租期* 天 268.44 211.59 26.87 情况 租约面积的加                            第 10 页 共 26 页                  中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告            总/总在租赁              面积            报告期末当年 报 告 期 末 累计实收租金 6 租 金 收 缴 /报告期末当 % 100.00 100.00 - 率 年累计应收租               金 注：本基金本期 2026 年 9 月 30 日时点的各项指标包括园博公寓项目、珩琦公寓项目、 林边公寓项目、仁和公寓项目四个资产。上年同期，本基金资产不包括林边公寓项目和仁和 公寓项目，因此合计的各项指标仅包括园博公寓项目和珩琦公寓项目。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：园博公寓                               本期 上年同期                         （2026 年 7 月 1 日- （2025 年 7 月 1 日-            指标含义说明 同比 序号 指标名称 指标单位 2026 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）/             及计算方式 （%）                         /报告期末（2026 年 报告期末（2025 年 9                            9 月 30 日） 月 30 日） 报告期末 1 可供出租 / 平方米 112,875.18 112,875.18 - 面积 报告期末 2 实际出租 / 平方米 112,129.96 111,963.78 0.15 面积            报告期末实际 报告期末 3 出租面积/可 % 99.34 99.19 0.15 出租率             供出租面积            报告期末各租 报 告 期 内 约租金单价* 元/平方米 4 租 金 单 价 租赁面积的加 /月（含 36.07 35.34 2.07 水平 总/总在租赁 税）               面积            报告期末各租 报 告 期 末 约剩余租期* 5 剩 余 租 期 租约面积的加 天 204.07 207.17 -1.50 情况 总/总在租赁               面积 报 告 期 末 报告期末当年 6 % 100.00 100.00 - 租 金 收 缴 累计实收租金                            第 11 页 共 26 页                  中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 率 /报告期末当            年累计应收租               金 不动产项目名称：珩琦公寓                               本期 上年同期                         （2026 年 7 月 1 日- （2025 年 7 月 1 日-            指标含义说明 同比 序号 指标名称 指标单位 2026 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）/             及计算方式 （%）                         /报告期末（2026 年 报告期末（2025 年 9                            9 月 30 日） 月 30 日） 报告期末 1 可供出租 / 平方米 85,678.79 85,678.79 - 面积 报告期末 2 实际出租 / 平方米 84,893.65 85,098.37 -0.24 面积            报告期末实际 报告期末 3 出租面积/可 % 99.08 99.32 -0.24 出租率             供出租面积            报告期末各租 报 告 期 内 约租金单价* 元/平方米 4 租 金 单 价 租赁面积的加 /月（含 34.59 33.95 1.89 水平 总/总在租赁 税）               面积            报告期末各租 报 告 期 末 约剩余租期* 5 剩 余 租 期 租约面积的加 天 212.95 217.40 -2.05 情况 总/总在租赁               面积 报 告 期 末 报告期末的累 6 租 金 收 缴 计实收租金/ % 100.00 100.00 - 率 截至应收租金 不动产项目名称：林边公寓                            本期 上年同期                     （2026 年 7 月 1 日- （2025 年 7 月 1 日-         指标含义说明 同比 序号 指标名称 指标单位 2026 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）/          及计算方式 （%）                     /报告期末（2026 年 报告期末（2025 年 9                         9 月 30 日） 月 30 日） 报告期末 1 / 平方米 21,254.68 - - 可供出租                            第 12 页 共 26 页                     中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      面积      报告期末 2 实际出租 / 平方米 20,919.55 - -      面积              报告期末实际      报告期末 3 出租面积/可 % 98.42 - -      出租率               供出租面积              报告期末各租      报 告 期 内 约租金单价* 元/平方米 4 租 金 单 价 租赁面积的加 /月（含 48.51 - -      水平 总/总在租赁 税）                 面积              报告期末各租      报 告 期 末 约剩余租期* 5 剩 余 租 期 租约面积的加 天 180.86 - -      情况 总/总在租赁                 面积      报 告 期 末 报告期末的累 6 租 金 收 缴 计实收租金/ % 100.00 - -      率 截至应收租金      注：林边公寓所属厦门安居林边仁和住房租赁有限公司于 2026 年 5 月 18 日纳入本基 金合并范围，无上年同期可比数据。      不动产项目名称：仁和公寓                               本期 上年同期                         （2026 年 7 月 1 日- （2025 年 7 月 1 日-            指标含义说明 同比 序号 指标名称 指标单位 2026 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）/             及计算方式 （%）                         /报告期末（2026 年 报告期末（2025 年 9                            9 月 30 日） 月 30 日） 报告期末 1 可供出租 / 平方米 68,663.30 - - 面积 报告期末 2 实际出租 / 平方米 67,499.34 - - 面积            报告期末实际 报告期末 3 出租面积/可 % 98.30 - - 出租率             供出租面积 4 报 告 期 内 报告期末各租 元/平方米 36.55 - -                             第 13 页 共 26 页                中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      租 金 单 价 约租金单价* /月（含      水平 租赁面积的加 税）              总/总在租赁                面积              报告期末各租      报 告 期 末 约剩余租期* 5 剩 余 租 期 租约面积的加 天 472.30 - -      情况 总/总在租赁                面积      报 告 期 末 报告期末的累 6 租 金 收 缴 计实收租金/ % 100.00 - -      率 截至应收租金      注：仁和公寓所属厦门安居林边仁和住房租赁有限公司于 2026 年 5 月 18 日纳入本基 金合并范围，无上年同期可比数据。 4.1.4 其他运营情况说明      无。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周 期性风险      （1）租赁住房行业的风险      不动产项目所处的租赁住房行业容易受行业政策、经济社会环境影响。从需求端来看， 如果未来国内经济增速持续放缓可能导致居民收入水平下降、城市人口流出，将会导致租 金增长及出租率水平承压。从供给端来看，在政策支持和租房需求持续释放的驱动下，未来 市场同类租赁住房房源供给将持续增加，市场竞争也将会更加激烈。      （2）不动产项目运营风险      不动产项目可能因经济环境变化、政策变动、运营或物业管理不善、承租人履约能力发 生重大不利变化或者其拒绝履行租约、拖欠租金，或除不可抗力之外的其他因素影响导致 不动产资产无法正常运营或者遭受损失，从而导致实际现金流大幅低于测算现金流，存在 基金收益率不佳的风险。具体包括：1）租金在政策指导下定价和调整的风险；2）租金优惠                        第 14 页 共 26 页                 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 折扣导致租金下降的风险；3）出租率下降的风险；4）住房租赁市场需求变化的风险；5） 租赁住房及保障性住房供给增大的风险；6）承租人履约风险；7）保险理赔金额无法覆盖财 产损失的风险；8）运营支出及相关税费增长的风险；9）不动产资产维修和改造的相关风险； 10）运营管理机构的尽职履约风险；11）公共租赁住房配租效率风险；12）公共租赁住房配 租方案变化的风险；13）重要现金流提供方退租风险；14）税收政策调整风险；15）不动产 项目运营风险；16）非入池资产的风险等。 （3）其他与不动产基金相关的特别风险 集中投资风险、流动性风险、基金管理人的管理风险、运营管理机构的尽职履约风险、 计划管理人的尽职履约风险、托管人的尽职履约风险、税收政策调整可能影响基金份额持 有人收益的风险、专项计划等特殊目的载体提前终止风险、不可抗力风险等。 相关风险详见本基金的招募说明书及其更新中的“风险因素”章节。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况                                                      变动比例 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                       （%） 1 总资产 1,970,067,703.85 1,282,202,461.07 53.65 2 总负债 1,324,955,971.77 860,970,853.86 53.89                                     上年同期金额 变动比例 序号 科目名称 报告期金额（元）                                        （元） （%） 1 营业收入 30,189,253.39 19,423,692.10 55.42 2 营业成本/费用 1,958,223.23 2,940,299.49 -33.40 3 EBITDA 26,294,297.40 16,955,147.43 55.08 注：本基金于 2026 年完成第一次扩募，上年末金额和上年同期金额均不含本年新购入 项目公司厦门安居林边仁和住房租赁有限公司的数据，变动比例较大主要是合并范围变动 导致。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：厦门安居园博住房租赁有限公司                           第 15 页 共 26 页                    中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                            较上年末变 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                             动（%）                    主要资产科目 1 投资性房地产 710,002,730.24 710,002,730.24 -                    主要负债科目 1 其他应付款 448,858,127.09 457,013,154.51 -1.78     注：主要资产科目指占期末总资产 10%以上的资产科目，主要负债科目指占期末总负 债 10%以上的负债科目。      项目公司名称：厦门安居珩琦住房租赁有限公司                                                            较上年末变 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                             动（%）                    主要资产科目 1 投资性房地产 515,878,114.86 515,878,114.86 -                    主要负债科目 1 其他应付款 320,327,311.98 326,115,975.32 -1.78     注：主要资产科目指占期末总资产 10%以上的资产科目，主要负债科目指占期末总负 债 10%以上的负债科目。      项目公司名称：厦门安居林边仁和住房租赁有限公司                                                            较上年末变 序号 构成 报告期末金额（元） 上年末金额（元）                                                             动（%）                    主要资产科目 1 投资性房地产 682,453,428.91 - -                    主要负债科目 1 其他应付款 464,448,529.73 - -     注：主要资产科目指占期末总资产 10%以上的资产科目，主要负债科目指占期末总负 债 10%以上的负债科目。 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析      项目公司名称：厦门安居园博住房租赁有限公司              本期（2026 年 7 月 1 日-2026 上年同期（2025 年 7 月 1 日-                                                                金额同 序 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）         构成 比 号 占该项目总收 占该项目总收               金额（元） 金额（元） （%）                             入比例（％） 入比例（％） 1 租金收入 11,504,048.62 100.00 11,233,958.59 100.00 2.40 2 物业管理费收入 - - - - - 3 其他收入 - - - - - 4 营业收入合计 11,504,048.62 100.00 11,233,958.59 100.00 2.40                              第 16 页 共 26 页                   中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告     项目公司名称：厦门安居珩琦住房租赁有限公司           本期（2026 年 7 月 1 日-2026 年 上年同期（2025 年 7 月 1 日-                    9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日） 序 金额同      构成 占该项目总 号 占该项目总收入 比（%）            金额（元） 金额（元） 收入比例                           比例（％）                                                      （％） 1 租金收入 8,357,512.20 100.00 8,189,733.51 100.00 2.05 2 物业管理费收入 - - - - - 3 其他收入 - - - - - 4 营业收入合计 8,357,512.20 100.00 8,189,733.51 100.00 2.05     项目公司名称：厦门安居林边仁和住房租赁有限公司           本期（2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 上年同期（2025 年 7 月 1 日 序 月 30 日） -2025 年 9 月 30 日） 金额同      构成 号 占该项目总收 占该项目总收 比（%）            金额（元） 金额（元）                           入比例（％） 入比例（％） 1 租金收入 10,327,692.57 100.00 - - - 2 物业管理费收入 - - - - - 3 其他收入 - - - - - 4 营业收入合计 10,327,692.57 100.00 - - - 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析     项目公司名称：厦门安居园博住房租赁有限公司             本期（2026 年 7 月 1 日-2026 上年同期（2025 年 7 月 1 日-                                                             金额同 序 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）      构成 比 号 占该项目总成 占该项目总成              金额（元） 金额（元） （%）                          本比例（％） 本比例（％） 1 长期待摊费用摊销 183,847.73 22.99 1,069,215.29 62.94 -82.81 2 税金及附加 579,166.39 72.42 598,929.97 35.26 -3.30 3 管理费用 36,669.62 4.59 30,672.81 1.80 19.55 4 租赁成本 - - - - - 5 物业运营成本 - - - - - 6 其他成本费用 - - - - - 7 营业成本/费用合计 799,683.74 100.00 1,698,818.07 100.00 -52.93 注：长期待摊费用摊销同比变化较大主要系部分家具家电摊销完毕所致。     项目公司名称：厦门安居珩琦住房租赁有限公司                             第 17 页 共 26 页                   中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告             本期（2026 年 7 月 1 日-2026 年 上年同期（2025 年 7 月 1 日                                                                金额同 序 9 月 30 日） -2025 年 9 月 30 日）      构成 比 号 占该项目总成本比 占该项目总成             金额（元） 金额（元） （%）                            例（％） 本比例（％） 1 长期待摊费用摊销 142,741.20 25.35 816,195.27 65.75 -82.51 2 税金及附加 389,533.70 69.17 400,561.01 32.26 -2.75 3 管理费用 30,889.57 5.48 24,725.14 1.99 24.93 4 租赁成本 - - - - - 5 物业运营成本 - - - - - 6 其他成本费用 - - - - - 7 营业成本/费用合计 563,164.47 100.00 1,241,481.42 100.00 -54.64 注：长期待摊费用摊销同比变化较大主要系部分家具家电摊销完毕所致。      项目公司名称：厦门安居林边仁和住房租赁有限公司             本期（2026 年 7 月 1 日-2026 上年同期（2025 年 7 月 1 日-                                                          金额同 序 年 9 月 30 日） 2025 年 9 月 30 日）      构成 比 号 占该项目总成 占该项目总成              金额（元） 金额（元） （%）                          本比例（％） 本比例（％） 1 长期待摊费用摊销 359,959.40 60.46 - - - 2 税金及附加 202,435.93 34.00 - - - 3 管理费用 32,979.69 5.54 - - - 4 租赁成本 - - - - - 5 物业运营成本 - - - - - 6 其他成本费用 - - - - - 7 营业成本/费用合计 595,375.02 100.00 - - - 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析      项目公司名称：厦门安居园博住房租赁有限公司                                    本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7               指标含义说明及 指标 日-2026 年 9 月 30 月 1 日-2025 年 9 月 序号 指标名称 日） 30 日）                 计算公式 单位                                          指标数值 指标数值              （营业收入-营业 1 毛利率 % 98.40 90.48              成本）/营业收入                              第 18 页 共 26 页                中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告       息税折旧 不动产项目息税 2 摊销前利 折旧摊销前利润/ % 86.43 87.00        润率 营业收入 注：上表所述不动产项目息税折旧摊销前利润为不动产项目财务业绩指标，“3.3.3 本期 可供分配金额计算过程”中“本期息税折旧及摊销前利润”为基金层面财务指标，两者计算口 径存在差异。      项目公司名称：厦门安居珩琦住房租赁有限公司                               本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7              指标含义说明及 指标 日-2026 年 9 月 30 月 1 日-2025 年 9 月 序号 指标名称 日） 30 日）                计算公式 单位                                    指标数值 指标数值              （营业收入-营业 1 毛利率 % 98.29 90.03              成本）/营业收入      息税折旧 不动产项目息税 2 摊销前利 折旧摊销前净利 % 87.51 87.69       润率 润/营业收入 注：上表所述不动产项目息税折旧摊销前利润为不动产项目财务业绩指标，“3.3.3 本期 可供分配金额计算过程”中“本期息税折旧及摊销前利润”为基金层面财务指标，两者计算口 径存在差异。      项目公司名称：厦门安居林边仁和住房租赁有限公司                               本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7              指标含义说明及 指标 日-2026 年 9 月 30 月 1 日-2025 年 9 月 序号 指标名称 日） 30 日）                计算公式 单位                                     指标数值 指标数值              （营业收入-营业 1 毛利率 % 96.51 -              成本）/营业收入       息税折旧 不动产项目息税 2 摊销前利 折旧摊销前利润/ % 87.52 -        润率 营业收入 注：上表所述不动产项目息税折旧摊销前利润为不动产项目财务业绩指标，“3.3.3 本期 可供分配金额计算过程”中“本期息税折旧及摊销前利润”为基金层面财务指标，两者计算口 径存在差异。 4.3 不动产项目公司经营现金流                         第 19 页 共 26 页                 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 项目公司开立了运营收入账户及基本账户，两个账户均受到托管人兴业银行股份有限 公司的监管，不动产项目相关收入均归集至运营收入账户。 自权利义务转移日（2022 年 8 月 22 日）起，基金管理人完成对不动产项目公司所有银 行账户及资金的管理交接，实现所有账户及资金统一纳入基金管理人和基金托管人的监管 范围。本期不动产项目公司合计收入归集总金额 32,751,080.76 元，合计对外支出总金额 6,286,053.43 元。2025 年同期，不动产项目公司合计收入归集总金额 20,800,443.98 元，合 计对外支出总金额 2,824,311.47 元。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措 施的说明 无。            §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况 序 金额 占不动产资产支持证券之外的投资组合的          项目 号 （元） 比例（%） 1 固定收益投资 - - 其中：债券 - -       资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金                           - - 融资产 3 货币资金和结算备付金合计 888,825.87 100.00 4 其他资产 - -                            第 20 页 共 26 页                  中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 5 合计 888,825.87 100.00 5.2 其他投资情况说明      无。                       §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明      根据原始权益人厦门安居集团有限公司、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）共同出 具的《关于净回收资金计算结果的说明函》及《厦门安居集团有限公司关于中金厦门安居 REIT 回收资金使用情况的说明》，原始权益人净回收资金金额为 47,598.16 万元，拟用于投 资项目金额为 40,458.44 万元，拟投资项目包括保障性租赁住房大嶝公寓、保障性租赁住房 美峰公寓、保障性住房龙泉公寓一期、保障性住房龙泉公寓二期、保障性租赁住房古地石公 寓、蓬莱公寓（2013XP05 地块）等。截至 2026 年 9 月 30 日，已使用回收资金数额合计 27,103.56 万元。暂时闲置的剩余资金开展现金管理，后续将根据项目建设进度用于项目投 资。                  §7 不动产基金主要负责人员情况                  任职期限 资产项目                          运营或投 资产项目运营或投 姓名 职务 说明                任职日期 离任日期 资管理年 资管理经验                            限                            第 21 页 共 26 页                 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                 李耀光先生，经济学                                                 硕士，CFA、CPA。历                                                 任中国农业银行股                                                 份有限公司托管业                                                 务部经理；中信证券                                                 股份有限公司资产                                       曾负责东久中国智                                                 管理部高级经理；摩                                       能制造产业园资产                                                 根士丹利华鑫证券                                       支持专项计划、新                                                 有限责任公司（现                                       派公寓权益型房托                                                 “摩根士丹利证券                                       资产支持专项计                                                 （中国）有限公司”）                                       划、晋江房建安置                                                 固定收益部经理和       本基金的 2022 年 8 房资产支持专项计 李耀光 - 13 年 副总裁、全球资本市       基金经理 月 22 日 划等多单资产证券                                                 场部副总裁和执行                                       化项目，项目类型                                                 董事；渤海汇金证券                                       覆盖产业园区及仓                                                 资产管理有限公司                                       储、住房租赁、保障                                                 资本市场部总经理、                                       房及城市设施以及                                                 金融市场部总经理                                       商业办公等不动产                                                 （ 兼 ）、 不 动 产 投 资                                       领域。                                                 管理部总经理（兼）、                                                 公司副总经理。现任                                                 中金基金管理有限                                                 公司副总经理、深圳                                                 分公司负责人、基金                                                 经理。                                       曾 负 责 招 商 局 公 路 吕静杰女士，经济学                                       网 络 科 技 控 股 股 份 学士，CPA。历任信                                       有 限 公 司 合 并 报永中和会计师事务                                       表 、 预 算 及 信 息 披 所项目经理；招商局                                       露等集团财务管理公 路 网 络 科 技 控 股       本基金的 2022 年 8 吕静杰 - 10 年 工作，并参与高速股 份 有 限 公 司 财 务       基金经理 月 22 日                                       公 路 项 目 投 资 的 财 部高级经理；国金基                                       务尽调工作，项目金 管 理 有 限 公 司 投                                       类 型 覆 盖 高 速 公 资经理。现任中金基                                       路、光伏、租赁住房 金 管 理 有 限 公 司 创                                       等领域。 新投资部基金经理。                                       曾负责蒙冀铁路、陈 涛 先 生 ， 工 学 硕       本基金的 2022 年 8 2026 年 8 川 气 东 送 天 然 气 管 士。历任北京全路通 陈涛 14 年       基金经理 月 22 日 月 31 日 道、千黄高速等项信 信 号 研 究 设 计 院                                       目的投资及运营管集 团 有 限 公 司 工 程                             第 22 页 共 26 页                中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                      理 工 作 ， 项 目 类 型 师；国投交通控股有                                      覆盖铁路、港口、轨 限 公 司 投 资 发 展 部                                      道交通、高速公路、高级经理；工银金融                                      清洁能源、租赁住租 赁 有 限 公 司 交 通                                      房、产业园区等领金 融 事 业 部 项 目 经                                      域。 理、境内综合租赁业                                                      务三部项目经理；中                                                      金基金管理有限公                                                      司创新投资部基金                                                      经理。                                      曾 负 责 经 营 性 不 动 吕林峰先生，理学硕                                      产 投 资 研 判 、 运 营 士。历任万科企业股                                      管控、资产盘活，开 份 有 限 公 司 南 方 区                                      展若干大型城市综域 总 部 资 产 管 理 部                                      合 体 存 续 期 经 营 管 经理，深圳市万科发       本基金的 2026 年 8 吕林峰 - 8年 理、改造提升、资产 展 有 限 公 司 投 后 管       基金经理 月 31 日                                      证 券 化 等 工 作 ， 项 理部经理；深业集团                                      目类型涵盖购物中资 产 管 理 部 高 级 经                                      心、租赁住房、产业 理；现任中金基金管                                      园区、写字楼、酒理 有 限 公 司 创 新 投                                      店、IP 乐园等领域。资部基金经理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人作出决定确定的任免日期填写；担 任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。 2、不动产项目运营或投资管理年限为参与不动产相关行业运营或投资管理工作经历年 限总和。 3、本基金无基金经理助理。                   §8 不动产基金份额变动情况                                                           单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 713,335,136.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 713,335,136.00          §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况                                                           单位：份                            第 23 页 共 26 页                   中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 报告期期初管理人持有的本不动产基金份额 - 报告期期末管理人持有的本不动产基金份额 - 报告期期末持有的本不动产基金份额占总份额比例（%） -                  §10 影响投资者决策的其他重要信息 本基金穿透持有的不动产项目相关信息如下：                                                             金额单位：人民币元         厦门安居园博 厦门安居珩琦 厦门安居林边                                                                               备 资产名称 住房租赁有限 住房租赁有限 仁和住房租赁 汇总                                                                               注            公司 公司 有限公司 币种 人民币 人民币 人民币 / / 项目公司 形成/购买 2022-5-25 2022-5-25 2024-9-24 / / 资产时间 基金购买 资产 2022-8-23 2022-8-23 2026-5-14 / 1 时间 初始成本 704,000,000.00 510,000,000.00 78,7700,000.00 2,001,700,000.00 2 采用公允 价值法计         711,400,000.00 516,900,000.00 78,7700,000.00 2,016,000,000.00 3 量的账面 价值 采用成本 法计量的 679,470,138.71 493,890,011.26 774,542,501.25 1,947,902,651.22 4 账面价值 基金购买 资产的投 753,663,473.48 545,977,957.75 684,016,486.74 1,983,657,917.97 / 资成本 所在区域 福建省 福建省 福建省 / / 所在城市 厦门市 厦门市 厦门市 / /         2026 年 2026 年 2026 年 报告期 / /         第 3 季度 第 3 季度 第 3 季度 注：1、基金购买不动产交割日； 2、项目形成或购买资产的成本； 3、不动产项目公司层面采用公允价值计量投资性房地产，截至 2026 年 9 月 30 日，不 动产项目的账面价值合计为 2,016,000,000.00 元；                                 第 24 页 共 26 页               中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4、基金合并层面采用成本法计量投资性房地产，截至 2026 年 9 月 30 日，不动产项目 的账面价值合计为 1,947,902,651.22 元。                     §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录      （一）中国证监会准予中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金募 集注册的文件      （二）        《中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》及其更 新      （三）        《中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金托管协议》及其更 新      （四）        《中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及其 更新      （五）《中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2025 年度第一次 扩募并新购入不动产项目招募说明书》及其更新      （六）关于申请募集注册中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 的法律意见书      （七）基金管理人业务资格批复和营业执照      （八）基金托管人业务资格批复和营业执照      （九）报告期内中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金在规定媒 介上发布的各项公告      （十）中国证监会要求的其他文件                           第 25 页 共 26 页                 中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 11.3 查阅方式 投资者在营业时间内可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支 付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：（86）010-63211122 400-868-1166 传真：（86）010-66159121                                           中金基金管理有限公司                                            2026 年 10 月 27 日                           第 26 页 共 26 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金2026年度第3季度报告 汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施        证券投资基金     2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日     基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管人：中国银行股份有限公司     报告送出日期：2026 年 10 月 27 日                                         汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                            §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，确保相关披露内容的 真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 07 月 01 日起至 2026 年 09 月 30 日止。                      §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 汇添富上海地产租赁住房 REIT 场内简称 地产租住 基金代码 508055 交易代码 508055 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2025 年 3 月 21 日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 500,000,000.00 份 基金合同存续期 65 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2025 年 3 月 31 日 投资目标 本基金主要投资于不动产资产支持证券全部份额，并通过不                         动产资产支持证券等载体取得不动产项目完全所有权或经营                         权利。本基金通过积极的投资管理和运营管理，力争提升不                         动产项目的运营收益水平及不动产项目价值，为基金份额持                         有人提供相对稳定的收益分配。                                第 2 页 共 16 页                               汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 投资策略 （一）不动产项目投资策略。1、初始投资策略；2、扩募收                   购策略；3、资产出售及处置策略；4、融资策略；5、运营策                   略；6、权属到期后的安排。                   （二）固定收益投资策略。 风险收益特征 本基金在存续期内主要投资于不动产资产支持证券全部份额，                   以获取不动产运营收益并承担不动产项目价格波动，因此与                   股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基金预                   期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基                   金。 基金收益分配政策 （一）本基金收益分配采取现金分红方式；                   （二）本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%                   以现金形式分配给投资者。本基金的收益分配在符合分配条                   件的情况下每年不得少于 1 次；若基金合同生效不满 6 个月                   可不进行收益分配；                   （三）每一基金份额享有同等分配权；                   （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 资产支持证券管理人 汇添富资本管理有限公司 运营管理机构 上海城方租赁住房运营管理有限公司 注：扩位简称：汇添富上海地产租赁住房 REIT 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：江月路项目 项目公司名称 上海华辙实业有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 通过自有保障性租赁住房及配套商业租赁等获                           取经营收入 不动产项目地理位置 上海市闵行区南江洲路 55 号、91 号、125 号 不动产项目名称：虹桥项目 项目公司名称 上海尚淦实业有限公司 不动产项目业态 租赁住房 不动产项目主要经营模式 通过自有保障性租赁住房及配套商业租赁、停车                           场经营等获取经营收入 不动产项目地理位置 上海市闵行区申虹路 1500 弄 1-2、6-7、9-11、                           13-14 号 2.3 不动产基金扩募情况                                                  单位：人民币元                                            扩募发售 扩募进     扩募时间 扩募方式                                             金额 展情况 第 2026 年 1 1 - - - 月 15 日， 次 基金管理                     第 3 页 共 16 页              汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 扩 人发布 募 《汇添富                                     基金管理                                     股份有限                                     公司关于                                     决定汇添                                     富上海地                                     产租赁住                                     房封闭式                                     基础设施                                     证券投资                                     基金拟扩                                     募并新购                                     入不动产                                     项目的公                                     告》。2026                                     年 9 月 29                                     日，基金                                     管理人发                                     布《汇添                                     富基金管                                     理股份有                                     限公司关                                     于提交汇                                     添富上海                                     地产租赁                                     住房封闭                                     式基础设                                     施证券投                                     资基金产                                     品变更暨                                     扩募份额                                     上市申请                                     的公告》。                                      2026 年                                     10 月 1 日，                                     基金管理                                       人发布                                     《汇添富                                     基金管理                                     股份有限                                     公司关于                                     汇添富上                                     海地产租                                     赁住房封     第 4 页 共 16 页                                       汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                                                                     闭式基础                                                                     设施证券                                                                     投资基金                                                                     产品变更                                                                     暨扩募份                                                                     额上市申                                                                     请获得受                                                                     理的公                                                                      告》。 2.4 基金管理人和运营管理机构            项目 基金管理人 运营管理机构                                                      上海城方租赁住房运营管 名称 汇添富基金管理股份有限公司                                                      理有限公司 信息披露 姓名 李鹏 林俐 事务负责 职务 督察长 投资总经理 人 联系方式 021-28932888 021-53391068                                                      中国（上海）自由贸易试验                       上海市黄浦区外马路 728 号 9 注册地址 区雪野路 928 号 13 层 1301                       楼                                                      室                                                      上海市浦东新区浦东南路 办公地址 上海市黄浦区外马路 728 号                                                      3588 号 2 楼 邮政编码 200010 200125 法定代表人 鲁伟铭 李越峰 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人       项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                  中国银行股份有限公 汇添富资本管理有限 中国银行股份有限公       名称                      司 公司 司上海市分行                  北京市西城区复兴门 上海市虹口区奎照路 上海市黄浦区中山东      注册地址                    内大街 1 号 441 号底层 一路 23 号                  北京市西城区复兴门 上海市黄浦区外马路 上海市浦东新区银城      办公地址                    内大街 1 号 728 号 中路 200 号      邮政编码 100818 200010 200120      法定代表人 葛海蛟 张晖 陈志能                 §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                               单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2026 年 7 月 1 日 - 2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 18,695,252.13 2.本期净利润 3,550,405.75 3.本期经营活动产生的现金流 13,367,578.92                              第 5 页 共 16 页                                        汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 量净额 4.本期现金流分派率（%） 0.81 5.年化现金流分派率（%） 3.28 注：①本期收入指不动产基金合并利润表中的本期营业收入、利息收入、投资收益、公允价值变 动收益、汇兑收益、资产处置收益、其他收益、其他业务收入以及营业外收入的总和。 ②本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值。 ③年化现金流分派率指截至报告期末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至今实际天 数*本年总天数。 ④本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报 表层面的数据。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                    单位：人民币元 期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注 本期 13,311,793.79 0.0266 - 本年累计 40,083,750.33 0.0802 - 注：上述金额仅供了解本基金期间运作情况，并不代表最终实际分配的收益情况。在符合有关基 金分配条件的前提下，基金管理人将综合考虑项目公司经营情况和持续发展等因素调整可供分配 金额的分配比例，并满足将不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者 的法定要求，实际分配情况届时以基金管理人公告为准。 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                    单位：人民币元       期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注       本期 13,900,000.13 0.0278 - 本年累计 39,669,998.40 0.0793 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                    单位：人民币元            项目 金额 备注 本期合并净利润 3,550,405.75 - 本期折旧和摊销 9,569,633.07 -                           第 6 页 共 16 页                              汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -525,729.33 - 本期息税折旧及摊销前利润 12,594,309.49 - 调增项 1-其他可能的调整项，如基金发行份 额募集的资金、处置项目资产取得的                              5,566,507.74 - 现金、金融资产相关调整、期初现金 余额等 2-应收和应付项目的变动 320,603.16 - 调减项 1-当期购买项目等资本性支出 -24,391.78 - 2-支付的利息及所得税费用 - - 3-未来合理相关支出预留，包括重大 资本性支出、未来合理期间内的债务 -5,145,234.82 - 利息、运营费用等 本期可供分配金额 13,311,793.79 - 注：①本期“其他可能的调整项”主要包括本期使用的以前期间预留费用以及留抵进项税。 ②本期“未来合理相关支出预留”主要包括本期应付基金管理人的管理费、专项计划管理人 的管理费、基金托管费、中介机构费、运营管理机构的运营管理费以及本期预留的资本性支出等， 上述金额将根据相关协议约定及实际发生情况支付。 ③上述可供分配金额不代表最终实际分配的金额。 ④由于收入和费用并非在一年内平均发生，所以投资者不能按照本期占全年的时长比例来简 单判断本基金全年的可供分配金额。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本期可供分配金额较上年同期变化未超过 10%。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留调 整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 本期“未来合理相关支出预留”主要包括本期应付基金管理人的管理费、专项计划管理人的 管理费、基金托管费、中介机构费、运营管理机构的运营管理费以及本期预留的资本性支出等， 上述金额将根据相关协议约定及实际发生情况支付。 上年同期未来合理支出相关预留调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%，主要 原因是项目公司层面预留的资本性支出暂未使用，相关预留金额将根据项目实际需要投入使用。                     第 7 页 共 16 页                                   汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明      依据本基金的基金合同、招募说明书、资产支持专项计划标准条款、运营管理服务协议等相 关法律文件，本报告期内计提基金管理人管理费 405,465.16 元，资产支持证券管理人管理费 270,309.80 元，基金托管人托管费 33,788.84 元，运营管理费 2,676,924.77 元。本报告期本期 净利润及可供分配金额均已扣减上述费用。                    §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明      本基金通过专项计划 100%持有的资产由 2 个保障性租赁住房项目组成。其中上海华辙实业有 限公司持有的江月路项目自 2019 年 6 月开始运营，截至报告期末已运营约 7.3 年；上海尚淦实业 有限公司持有的虹桥项目自 2022 年 10 月开始运营，截至报告期末已运营约 4.0 年。两个项目分 别位于浦锦街道核心区位和虹桥核心商务区，地理位置优越。截至报告期末，资产保持平稳运营， 租户结构稳定、分散化程度高，报告期内未发生重大变化和经营策略调整。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                               本期(2026 年 上年同期                                7 月 1 日至 (2025年7月1               指标含义说明及计算方 2026 年 9 月 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                    式 30 日)/报告 月30日)/上年                               期末(2026 年 同期末(2025                                9 月 30 日) 年9月30日)       报告期末可供 报告期末租赁住房可供 1 平方米 73,020.43 73,020.43 0.00       出租面积 出租面积       报告期末实际 报告期末租赁住房实际 2 平方米 69,825.56 69,716.25 0.16       出租面积 出租面积       报告期末出租 报告期末租赁住房实际 3 % 95.62 95.47 0.16       率 出租面积/可供出租面积              报告期内租赁住房各月              末在租租约租金单价按       报告期内租金 元/平方 4 照面积加权计算的月末 2.80 2.80 0.00       单价水平 米/天              时点租金单价的算术平              均值，含税              报告期末租赁住房在租       报告期末剩余 5 租约剩余租期按照面积 天 231.20 234.75 -1.51       租期情况              进行加权计算                          第 8 页 共 16 页                                 汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告      报告期末租金 报告期末租赁住房合同 6 % 98.96 99.48 -0.52      收缴率 实收租金/应收租金 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：江月路项目                              本期(2026 年 上年同期                               7 月 1 日至 (2025年7月1              指标含义说明及计算公 2026 年 9 月 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                   式 30 日)/报告 月30日)/上年                              期末(2026 年 同期末(2025                               9 月 30 日) 年9月30日)      报告期末可供 报告期末租赁住房可供 1 平方米 52,734.88 52,734.88 0.00      出租面积 出租面积      报告期末实际 报告期末租赁住房实际 2 平方米 50,682.39 50,027.92 1.31      出租面积 出租面积      报告期末出租 报告期末租赁住房实际 3 % 96.11 94.87 1.31      率 出租面积/可供出租面积             报告期内租赁住房各月             末在租租约租金单价按      报告期内租金 元/平方 4 照面积加权计算的月末 2.79 2.77 0.72      单价水平 米/天             时点租金单价的算术平             均值，含税             报告期末租赁住房在租      报告期末剩余 5 租约剩余租期按照面积 天 235.18 235.40 -0.09      租期情况             进行加权计算      报告期末租金 报告期末租赁住房合同 6 % 99.28 99.98 -0.70      收缴率 实收租金/应收租金 不动产项目名称：虹桥项目                              本期(2026 年 上年同期                               7 月 1 日至 (2025年7月1              指标含义说明及计算公 2026 年 9 月 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                   式 30 日)/报告 月30日)/上年                              期末(2026 年 同期末(2025                               9 月 30 日) 年9月30日)      报告期末可供 报告期末租赁住房可供 1 平方米 20,285.55 20,285.55 0.00      出租面积 出租面积      报告期末实际 报告期末租赁住房实际 2 平方米 19,143.17 19,688.33 -2.77      出租面积 出租面积      报告期末出租 报告期末租赁住房实际 3 % 94.37 97.06 -2.77      率 出租面积/可供出租面积                        第 9 页 共 16 页                                                   汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                 报告期内租赁住房各月                 末在租租约租金单价按          报告期内租金 元/平方 4 照面积加权计算的月末 2.83 2.87 -1.39          单价水平 米/天                 时点租金单价的算术平                 均值，含税                 报告期末租赁住房在租          报告期末剩余 5 租约剩余租期按照面积 天 220.65 233.09 -5.34          租期情况                 进行加权计算          报告期末租金 报告期末租赁住房合同 6 % 98.15 98.22 -0.07          收缴率 实收租金/应收租金 4.1.4 其他运营情况说明      报告期内，江月路项目成功获评由上海市闵行区浦锦街道拥军优属拥政爱民工作领导小组办 公室颁发的闵行区社会化拥军优待项目，后续将持续做好拥军优待服务，践行社会责任。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性 风险      无。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%）      1 总资产 1,272,050,849.26 1,327,284,830.07 -4.16      2 总负债 1,019,184,998.51 1,004,405,499.71 1.47 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%）      1 营业收入 18,577,946.50 18,572,097.33 0.03      2 营业成本/费用 47,859,815.96 54,344,466.26 -11.93      3 EBITDA 14,476,421.76 15,577,701.18 -7.07 注：营业成本/费用较上年同期变动比例较大的主要原因是本报告期股东借款利息相对减少； EBITDA 较上年同期变动比例较大的主要原因是上海华辙实业有限公司上年同期获得一次性产业 扶持资金 94 万元。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：上海华辙实业有限公司          序号 构成 报告期末金额（元）上年末金额（元） 较上年末变动（%）                                       主要资产科目          1 投资性房地产 828,874,054.05 851,165,060.98 -2.62                                       主要负债科目                                      第 10 页 共 16 页                                         汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告       1 长期应付款 636,000,000.44 636,000,000.44 0.00 项目公司名称：上海尚淦实业有限公司      序号 构成 报告期末金额（元）上年末金额（元） 较上年末变动（%）                               主要资产科目       1 投资性房地产 343,604,644.35 349,671,670.83 -1.74                               主要负债科目       1 长期应付款 257,223,136.79 257,223,136.79 0.00 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：上海华辙实业有限公司                               本期 上年同期                      2026 年 7 月 1 日至 2026 2025年7月1日至2025年9月                                                               金额同比 序号 构成 年 9 月 30 日 30日                                                                （%）                                     占该项目总 占该项目总                        金额（元） 金额（元）                                     收入比例（%） 收入比例（%）                    13,595,835.3 13,460,859.1 1 租赁收入 99.00 98.51 1.00                               3 8 2 其他收入 136,700.39 1.00 203,755.72 1.49 -32.91                    13,732,535.7 13,664,614.9 3 营业收入合计 100.00 100.00 0.50                               2 0 注：本报告期内其他收入较上年同期变动-32.91%、变动金额-6.71 万元，变动的主要原因是本报 告期多经收入相对减少，本次变动不具有持续性。 项目公司名称：上海尚淦实业有限公司                               本期 上年同期                      2026 年 7 月 1 日至 2026 2025年7月1日至2025年9月                                                               金额同比 序号 构成 年 9 月 30 日 30日                                                                （%）                                     占该项目总 占该项目总                        金额（元） 金额（元）                                     收入比例（%） 收入比例（%） 1 租赁收入 4,826,024.51 99.60 4,871,258.47 99.26 -0.93 2 其他收入 19,386.27 0.40 36,223.96 0.74 -46.48 3 营业收入合计 4,845,410.78 100.00 4,907,482.43 100.00 -1.26 注：本报告期内其他收入较上年同期变动-46.48%、变动金额-1.68 万元，变动的主要原因是本报 告期商铺物业费收入相对减少，本次变动不具有持续性。 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：上海华辙实业有限公司                                    本期 上年同期                                                                  金额同 序号 构成 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 2025年7月1日至2025年9                                                                  比（%）                                  9 月 30 日 月30日                              第 11 页 共 16 页                                     汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                                     占该项目总 占该项目                       金额（元） 成本比例（%）金额（元） 总成本比                                                  例（%）                                                     7,648,543. 1 折旧摊销成本 7,543,084.95 18.96 19.41 -1.38                                                             44                                                     2,006,625. 2 运营管理费 1,956,119.60 4.92 5.09 -2.52                                                             34 3 税金及附加 829,285.52 2.08 848,887.92 2.15 -2.31                      29,450,512.9 28,906,941 4 其他成本/费用 74.04 73.35 1.88                                 8 .46                      39,779,003.0 39,410,998 5 营业成本/费用合计 100.00 100.00 0.93                                 5 .16 注：其他成本/费用主要为股东借款利息支出。 项目公司名称：上海尚淦实业有限公司                                本期 上年同期                      2026 年 7 月 1 日至 2026 年 2025年7月1日至2025年9                              9 月 30 日 月30日 金额同 序号 构成                                   占该项目总 占该项目 比（%）                       金额（元） 成本比例（%）金额（元） 总成本比                                                  例（%）                                                     2,029,593. 1 折旧摊销成本 2,026,548.12 25.08 13.59 -0.15                                                             36 2 运营管理费 720,805.17 8.92 719,633.11 4.82 0.16 3 税金及附加 331,427.35 4.10 336,576.07 2.25 -1.53                                                     11,847,665 4 其他成本/费用 5,002,032.27 61.90 79.34 -57.78                                                            .56                                                     14,933,468 5 营业成本/费用合计 8,080,812.91 100.00 100.00 -45.89                                                            .10 注：其他成本/费用主要为股东借款利息支出，本报告期内其他成本/费用及营业成本/费用合计较 上年同期变动超过 30%，变动的主要原因是本报告期股东借款利息相对减少，本次变动不具有持 续性。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：上海华辙实业有限公司                                                          本期                                                                     上年同期                                                     2026 年 7 月 1                  指标含义说明及计算公 2025年7月1日至 序号 指标名称 指标单位 日至 2026 年                      式 2025年9月30日                                                       9 月 30 日                                                       指标数值 指标数值                  （营业收入-营业成本） 1 毛利率 % 30.10 28.55                  /营业收入                         第 12 页 共 16 页                                  汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                （净利润+折旧摊销+利         息税折旧摊销 2 息支出+所得税费用）/ % 78.37 85.83         前净利率                营业收入 项目公司名称：上海尚淦实业有限公司                                                  本期                                                             上年同期                                             2026 年 7 月 1                   指标含义说明及计算公 2025年7月1日至 序号 指标名称 指标单位 日至 2026 年                       式 2025年9月30日                                               9 月 30 日                                              指标数值 指标数值                   （营业收入-营业成本） 1 毛利率 % 43.05 43.98                   /营业收入                （净利润+折旧摊销+利         息税折旧摊销 2 息支出+所得税费用）/ % 76.64 78.43         前净利率                营业收入 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 项目公司在中国银行股份有限公司开立了监管账户。根据项目公司与基金管理人、监管银行 签署的《资金监管协议》的约定，监管账户用于收取项目运营收入。监管账户资金对外划付均由 基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行根据基金管理人划款指令执行并监督资金 划拨。 报告期内，项目公司经营活动现金流入合计为 18,683,200.33 元，本期主要为项目公司收到 租赁收入、租户押金及其他经营活动相关收入等；经营活动现金流出合计为 4,060,288.84 元，本 期主要是支付运营管理费及税费等。 上年同期项目公司经营活动现金流入合计为 20,690,851.26 元，经营活动现金流出合计为 5,793,811.86 元。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 无。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的 说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                         第 13 页 共 16 页                                        汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                                                         占不动产资产支持证券之外 序号 项目 金额（元）                                                          的投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 - -       其中：债券 - -             资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -       其中：买断式回购的买入返                                                     - -       售金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 3,205,881.44 100.00 4 其他资产 - - 5 合计 3,205,881.44 100.00 5.2 其他投资情况说明 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。                         §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 原始权益人已将净回收资金全部使用完毕，相关情况已在本基金 2026 年第 2 季度报告中披露。                §7 不动产基金主要负责人员情况                   任职期限 不动产项目运营 不动产项目运营或 姓名 职务 说明              任职日期 离任日期 或投资管理年限 投资管理经验                                                自 2015 年开始从事 硕士，已取得                                                不动产项目投资管 从业资质并完       本基金的 2025 年 3 理工作，主要涵盖租 成了基金经理 潘德佳 - 11 年       基金经理 月 21 日 赁住房、仓储物流、注册。曾就职                                                办公楼、产业园等类 于汇添富资本                                                 型不动产项目。 管理有限公司。                                                             硕士，已取得                                                             从业资质并完                                                自 2017 年开始从事                                                             成了基金经理                                                不动产相关的投资                                                             注册。曾就职                                                及运营管理工作，负       本基金的 2025 年 3 于华润置地长 李凯 - 9年 责上海、宁波、厦门       基金经理 月 21 日 租公寓事业部、                                                等地区的租赁住房                                                             兴证全球基金                                                及产业园的投资和                                                             管理有限公司                                                 运营管理工作。                                                             基础设施投资                                                             部。       本基金的 2025 年 3 自 2018 年开始从事 硕士，已取得 杨振宁 - 7年       基金经理 月 21 日 不动产资产管理工 从业资质并完                               第 14 页 共 16 页                               汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告                                      作，负责上海、杭州、成了基金经理                                      福州、厦门等地区租 注册。曾就职                                      赁住房、购物中心、于龙湖冠寓沪                                      酒店等资产管理工 苏公司资产管                                          作。 理中心、融信                                                集团资产管理                                                中心。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金 经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②不动产项目运营或投资管理年限自基金经理参与项目运营或投资起始日期起计算。                §8 不动产基金份额变动情况                                                       单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 500,000,000.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 500,000,000.00        §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。               §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                     §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金注册的文件； 2、《汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金在规定报刊上披露的各项 公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 11.2 存放地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司                      第 15 页 共 16 页                               汇添富上海地产租赁住房 REIT2026 年第 3 季度报告 11.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。                                        汇添富基金管理股份有限公司                                                2026 年 10 月 27 日                      第 16 页 共 16 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金二0二六年第3季度报告 富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金       二 0 二六年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 送出日期： 2026 年 10 月 27 日                             §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指 标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，确保相关披露内容的真实性、准 确性和完整性。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本不动 产基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 2026 年 9 月 30 日止。                                     1                §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 富国首创水务封闭式 REIT 场内简称 富国首创水务 REIT 基金代码 508006 前端交易代码 508006 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2021 年 06 月 07 日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额（单位：份） 500,000,000.00                     除根据本基金合同约定延长存续期限、提前终止外，本基金存续 基金合同存续期 期限为自基金合同生效之日起至 2047 年 9 月 29 日之间的期                     限 （基金份额持有人大会决议延长期限的除外） 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2021 年 6 月 21 日                     本基金主要投资于不动产资产支持证券，并持有其全部份额；本                     基金通过资产支持证券等特殊目的载体取得不动产项目公司全 投资目标 部股权，最终取得相关不动产项目完全经营权。本基金通过主动                     的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平，力争                     为基金份额持有人提供稳定及长期可持续的收益分配。                     本基金将审慎论证宏观经济因素（就业、利率、人口结构等）、                     基础资产行业周期（供需结构、运营收入和资产价格波动等）、 投资策略                     以及其他可比投资资产项目的风险和预期收益率来判断项目公                     司持有基础资产项目当前的投资价值以及未来的发展空间。在此                              2                   基础上，基金将深入调研基础资产项目的基本面（包括位置、污                   水排放标准、资产价格、污水处理量、污水处理费单价、现金流                   等）和运营基本面（包括定位、经营策略、污水处理能力、污泥                   处理处置能力等），并结合合适的估值方法综合评估其收益状况                   和增值潜力、预测现金流收入的规模和建立合适的估值模型。同                   时，基金管理人将委托运营管理机构采取积极措施以提升本基金                   资产组合的现有分配及未来现金流持续稳定的前景。该策略的关                   键是维持最优的污水处理量及实现污水处理收入的可持续增长，                   优化运营效率。运营管理机构将探索不同的策略及机会，实现对                   基础资产的稳定运营，优化运营成本，从而进一步提高及改善基                   础资产的回报率。本基金的融资策略、扩募收购策略、资产出售                   及处置策略以及其他投资品种投资策略详见法律文件。                   本基金在存续期内主要投资于资产支持专项计划全部份额，以获 风险收益特征 取不动产运营收益并承担标的资产价格波动，其预期收益及预期                   风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。                   本基金收益分配采取现金分红方式，每一基金份额享有同等分配                   权。本基金收益分配在符合分配条件的情况下每年分配次数不得                   少于 1 次，每次分配的比例应不低于基金年度可供分配金额的 基金收益分配政策                   90%。基金可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后                   的金额，具体调整项详见基金合同，调整项的变更需经基金份额                   持有人大会审议通过方可实施。 资产支持证券管理人 富国资产管理（上海）有限公司 运营管理机构 北京首创生态环保集团股份有限公司 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：合肥市十五里河污水处理厂 PPP 项目 项目公司名称 合肥十五里河首创水务有限责任公司 不动产项目业态 生态环保                       3                                      合肥项目为采用 TOT+BOT 模式的 PPP （政府和社会资本                                      合作）项目。合肥项目共分为四期，其中一至三期为 TOT                                      模式（ Transfer-Operate-Transfer ，即转让-运营 -                                      移交模式）承接存量水厂项目，四期项目为 BOT 模式， 不动产项目主要经营模式 由合肥首创负责投资建设。 合肥首创在特许经营期限和                                      特许经营区域内提供了充分、连续和合格服务的条件下                                      享有收取合理服务费用的权利，通过收取的污水处理服                                      务费覆盖合肥首创就项目建设及运营投入的成本及税                                      费，并获得合理盈利。 不动产项目地理位置 安徽省合肥市包河区 不动产项目名称：深圳市福永、松岗、公明水质净化厂 项目公司名称 深圳首创水务有限责任公司 不动产项目业态 生态环保                                      深圳市福永、松岗、公明水质净化厂为采用 BOT 模式                                      （ Build-Operate-Transfer，即建设 -运营 -移交模                                      式）的特许经营项目，由深圳首创负责投资建设，并与                                      政府方签订《特许经营协议》，从而获得项目的特许经营 不动产项目主要经营模式                                      权。深圳首创在特许经营期限和特许经营区域内提供了                                      充分、连续和合格服务的条件下享有收取合理服务费用                                      的权利，通过收取的污水处理服务费覆盖深圳首创就项                                      目建设及运营投入的成本及税费，并获得合理盈利。                                      深圳福永、松岗水质净化厂位于广东省深圳市宝安区， 不动产项目地理位置                                      公明水质净化厂位于广东省深圳市光明区 2.3 基金管理人和运营管理机构           项目 基金管理人 运营管理机构                                                     北京首创生态环保集团股份有限 名称 富国基金管理有限公司                                                     公司                姓名 赵瑛 魏贤达 信息披露事务负责人 职务 督察长 总会计师                联系方式 021-20361818 010-84552266                       中国(上海)自由贸易试验区世纪大                                                     北京市西城区车公庄大街 21 号 39 注册地址 道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30                                                     幢 16 层                       层                       上海市浦东新区世纪大道 1196 号世 北京市西城区车公庄大街 21 号 2 办公地址                       纪汇办公楼二座 27-30 层 号楼                                      4 邮政编码 200120 100044 法定代表人 陈戈 李伏京 2.4 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人             项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                  招商银行股份有限公 富国资产管理（上海）招商银行股份有限公        名称                  司 有限公司 司                                 中国（上海）自由贸                  深圳市深南大道 7088 深圳市深南大道 7088        注册地址 易试验区商城路 1287                  号招商银行大厦 号招商银行大厦                                 号 1 幢三层 333A 室                  深圳市深南大道 7088 上海市浦东新区东方 深圳市深南大道 7088        办公地址                  号招商银行大厦 路 1217 号 11 号楼 6F 号招商银行大厦        邮政编码 518040 200120 518040        法定代表人 缪建民 陈戈 缪建民                               5            §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                             单位：人民币元            主要财务指标 报告期（2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 82,649,206.76 2.本期净利润 19,796,121.34 3.本期经营活动产生的现金流量净额 53,224,385.59 4.本期现金流分派率（%） 3.02% 5.年化现金流分派率（%） 12.44% 注：1. 本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值。 年化现金流分派率指截至报告期末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至今实际天 数*本年总天数。 3.2 不动产基金收益分配情况 3.2.1 本报告期的可供分配金额                                                             单位：人民币元      期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注      本期 49,937,070.03 0.0999 －     本年累计 153,939,801.12 0.3079 － 3.2.2 本报告期的实际分配金额                                                             单位：人民币元      期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注      本期 104,000,009.68 0.2080 －     本年累计 185,849,955.64 0.3717 －                                  6 3.2.3 本期可供分配金额计算过程                                                 单位：人民币元            项目 金额 备注 本期合并净利润 19,796,121.34 － 本期折旧和摊销 29,215,761.55 － 本期利息支出 －－ 本期所得税费用 2,733,919.39 － 本期息税折旧及摊销前利润 51,745,802.28 － 调增项 1.应收和应付项目的变动 3,551,888.98 － 调减项 1.支付的所得税费用 -2,342,676.22 － 2.预留运营费用 -2,635,395.01 － 3.资本性支出 -382,550.00 － 本期可供分配金额 49,937,070.03 － 注：本期未使用预留资金。 3.2.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本期可供分配金额较上年同期变化未超过 10%。 3.2.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预       留调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 为保障项目的正常运营，在计算可供分配金额时预留一定金额的运营费用。 3.3 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 1.报告期内基金管理人及资产支持证券管理人费用收取情况                       7 2026 年 3 季度基金管理人及资产支持证券管理人费用金额合计 1,013,141.72 元，截止报 告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 2.报告期内基金托管人费用收取情况 2026 年 3 季度基金层面托管费 35,388.72 元，富国首创水务一号基础设施资产支持专项计 划层面托管费 35,487.16 元（由资产支持专项计划资产承担），截止报告期均未支付。具体计 提标准见基金合同。 3.报告期内外部管理机构费用收取情况 本基金委托北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“首创环保”）作为外部管理机 构，负责对项目设施进行运营、管理。根据签署的《运营管理服务协议》，2026 年 3 季度基础 服务费发生额为 5,760,918.93 元，其中，基础服务费 A 为 5,023,124.26 元，基础服务费 B 为 737,794.67 元。本期支付 2026 年二季度基础服务费 A，其余尚未支付。                             8                  §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 深圳项目下辖福永、松岗以及公明三座水质净化厂，福永水质净化厂设计规模 12.5 万吨/ 日、公明水质净化厂设计规模 10 万吨/日、松岗水质净化厂设计规模 15 万吨/日。福永厂和松 岗厂的特许经营协议开始时间为 2009 年 2 月 10 日，运营已 17 年；公明厂的特许经营协议开 始时间为 2011 年 12 月 20 日，运营时间已超 14 年。深圳项目周边的松岗二期水厂、福永二期 水厂和公明二期水厂均已投入运营，其与深圳项目服务范围有部分重叠，报告期内无其余新增 竞争性项目。报告期内深圳首创所涉及的福永水质净化厂、公明水质净化厂、松岗水质净化厂 关键设备完好，运营正常。 合肥项目设计规模 30 万吨/日，其中一期规模 5 万吨/日，二期规模 5 万吨/日，三期规模 10 万吨/日，四期规模 10 万吨/日。合肥项目一至三期为 TOT 模式，在正式移交前已分别于 2009 年 12 月、2014 年 10 月、2017 年 8 月开始运营，合肥项目四期为 BOT 模式，由合肥首创负责 投资建设，于 2020 年 7 月 31 日开始运行。根据合肥市生态环境局网站公示的信息，安徽省合 肥市锦绣大道和天津路交口东北角拟新建滨河污水处理厂，与合肥项目在滨湖新区北区有服务 范围的重叠，该项目于 2023 年 10 月取得《关于滨河污水处理厂工程入河排污口涉河建设方案 的批复》，于 2025 年 11 月 17 日在合肥市生态环境局网站发布《关于合肥市水务环境建设投资 有限公司滨河污水处理厂工程项目环境影响评价第二次公示（征求意见稿公示）》；于 2025 年 12 月 12 日发布《合肥市建设工程规划批前公示》，公示文件载明：该项目土建规模 20.0 万 m3/d， 近期设备安装规模 10 万 m3/d。 此外，我们关注到合肥市水务环境建设投资有限公司于 2026 年 7 月 14 日在全国公共资源 交易平台（安徽省·合肥市）发布《滨河污水处理厂工程第三方检测招标公告》，于 2026 年 08 月 21 日完成合同签署；合肥市水务环境建设投资有限公司于 2026 年 7 月 17 日在全国公共资 源交易平台（安徽省·合肥市）发布《滨河污水处理厂工程监理招标公告》，于 2026 年 09 月 03 日完成合同签署；合肥市水务环境建设投资有限公司于 2026 年 10 月 15 日在全国公共资源交 易平台（安徽省·合肥市）登记《滨河污水处理厂工程跟踪审计服务》。本报告期内暂未获取有                            9 关滨河污水处理厂开工建设的其他确切消息。报告期内合肥首创所涉及的合肥十五里河水质净 化厂关键设备完好，运营正常。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                      本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月                 指标含义说明及 至 2026 年 9 月 30 日）/ 1 日至 2025 年 9 月 30 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                  计算方式 报告期末（2026 年 9 月 日）/上年同期末（2025                                              30 日） 年 9 月 30 日）                 实际处理的污水 1 污水处理量 万吨 6,327.34 6,355.69 -0.45                 处理量                 实际污水处理量 2 产能利用率 % 101.89 102.35 -0.46                 /设计产能      注：报告期内平均单价（污水处理收入/污水处理量）为 1.3001 元/吨，上年同期为 1.3743 元/吨，同比下降 5.40%，主要由于合肥项目的上年同期收入中包含污水处理服务费价格历史 追溯调整的收入。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：1 合肥十五里河首创水务有限责任公司                                      本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月                 指标含义说明及 至 2026 年 9 月 30 日） 1 日至 2025 年 9 月 30 日） 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                  计算方式 /报告期末（2026 年 9 /上年同期末（2025 年 9                                           月 30 日） 月 30 日）                 实际处理的污水 1 污水处理量 万吨 2,399.02 2,499.26 -4.01                 处理量                 实际污水处理量 2 产能利用率 % 86.92 90.55 -3.63                 /设计产能 注：报告期内协议约定污水处理服务费含税单价为 1.298 元/吨，上年同期为 1.298 元/吨，同 比无变化。 不动产项目名称：2 深圳首创水务有限责任公司                                      本期（2026 年 7 月 1 日 上年同期（2025 年 7 月                 指标含义说明及 至 2026 年 9 月 30 日） 1 日至 2025 年 9 月 30 日） 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                  计算方式 /报告期末（2026 年 9 /上年同期末（2025 年 9                                           月 30 日） 月 30 日）                                         10       污水处理量 实际处理的污水 1 万吨 1,221.84 1,254.72 -2.62       （福永厂） 处理量       产能利用率 实际污水处理量 2 % 106.25 109.11 -2.86       （福永厂） /设计产能       污水处理量 实际处理的污水 3 万吨 1,809.47 1,720.96 5.14       （松岗厂） 处理量       产能利用率 实际污水处理量 4 % 131.12 124.71 6.41       （松岗厂） /设计产能       污水处理量 实际处理的污水 5 万吨 897.01 880.75 1.85       （公明厂） 处理量       产能利用率 实际污水处理量 6 % 97.50 95.73 1.77       （公明厂） /设计产能 注：报告期内福永厂协议约定污水处理服务费含税单价为 1.3713 元/吨，上年同期为 1.3713 元/吨，同比无变化；报告期内松岗厂协议约定污水处理服务费含税单价为 1.3267 元/吨，上 年同期为 1.3267 元/吨，同比无变化；报告期内公明厂协议约定污水处理服务费含税单价为 1.5068 元/吨，上年同期为 1.5068 元/吨，同比无变化。 4.1.4 其他运营情况说明       报告期内未发现设备存在影响项目正常运行的重大问题。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周      期性风险       不涉及 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%） 1 总资产 1,262,099,554.49 1,416,082,582.31 -10.87 2 总负债 928,491,537.02 1,034,600,199.33 -10.26 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%）                                         11 1 营业收入 82,435,487.10 88,112,592.36 -6.44 2 营业成本/费用 53,879,410.22 53,361,120.38 0.97 3 EBITDA 54,652,976.51 60,914,153.99 -10.28 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析       项目公司名称：1 合肥十五里河首创水务有限责任公司                            报告期末（2026 年 9 月 30 日） 上年末（2025 年 12 月 31 较上年末变动 序号 构成                                  金额（元） 日）金额（元） （%）                                    主要资产科目       1 无形资产 766,542,162.76 793,829,421.85 -3.44                                    主要负债科目       1 其他应付款 647,650,087.39 663,968,231.87 -2.46 注：其他应付款主要为应付股东借款及利息。       项目公司名称：2 深圳首创水务有限责任公司                            报告期末（2026 年 9 月 30 日） 上年末（2025 年 12 月 31 较上年末变动 序号 构成                                  金额（元） 日）金额（元） （%）                                    主要资产科目       1 无形资产 320,427,918.07 367,097,118.82 -12.71       2 货币资金 69,512,201.49 111,525,626.08 -37.67       3 应收账款 47,842,830.72 70,023,092.63 -31.68                                    主要负债科目       1 应付账款 41,766,586.46 65,100,164.29 -35.84       2 其他应付款 220,322,175.05 287,201,711.31 -23.29 注：1. 其他应付款主要为应付股东借款及利息。 2. 货币资金下降主要由于本期分红所致。 3. 应付账款下降主要由于本年支付项目工程款。 4. 应收账款下降主要由于本年应收账款回收加速。 5. 无形资产下降主要由于摊销所致。 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析                                            12 项目公司名称：1 合肥十五里河首创水务有限责任公司                  本期（2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 上年同期（2025 年 7 月 1 日至 2025                           月 30 日） 年 9 月 30 日）                                                                               金额同比 序号 构成 占该项目总                                     占该项目总收 （%）                     金额（元） 金额（元） 收入比例                                     入比例（%）                                                                     （%） 1 污水处理收入 31,139,221.19 99.98 35,137,522.27 98.48 -11.38 2 中水收入 － － 538,153.20 1.51 -100.00 3 其他收入 4,927.43 0.02 3,836.28 0.01 28.44 4 营业收入合计 31,144,148.62 100.00 35,679,511.75 100.00 -12.71 项目公司名称：2 深圳首创水务有限责任公司                  本期（2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 上年同期（2025 年 7 月 1 日至 2025                           月 30 日） 年 9 月 30 日）                                                                               金额同比 序号 构成 占该项目总                                     占该项目总收 （%）                     金额（元） 金额（元） 收入比例                                     入比例（%）                                                                     （%） 1 污水处理收入 51,122,303.58 99.67 52,210,922.66 99.58 -2.09 2 渗滤液收入 169,034.90 0.33 222,157.95 0.42 -23.91 3 其他收入 － － － － － 4 营业收入合计 51,291,338.48 100.00 52,433,080.61 100.00 -2.18 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：1 合肥十五里河首创水务有限责任公司                  本期（2026 年 7 月 1 日至 2026 年 上年同期（2025 年 7 月 1 日至 2025                          9 月 30 日） 年 9 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                     占该项目总 占该项目总成 （%）                     金额（元） 金额（元）                                     成本比例（%） 本比例（%）                                       13 1 污水处理成本 20,980,310.61 91.37 20,740,245.65 91.17 1.16 2 其他运营成本 1,491,022.25 6.49 1,513,618.11 6.65 -1.49 3 营业税金及附加 424,736.75 1.85 427,175.17 1.88 -0.57 4 其他成本/费用 65,230.40 0.28 67,338.70 0.30 -3.13 5 营业成本/费用合计 22,961,300.01 100.00 22,748,377.63 100.00 0.94 注：1. 因为中水业务为污水处理的附加业务，无特定相关成本，未单独核算。 其他运营成本主要为支付给外部管理机构用于运营本项目的人工成本、差旅费、业务招待 费以及浮动管理费等费用。 项目公司名称：2 深圳首创水务有限责任公司                     本期（2026 年 7 月 1 日至 2026 年 上年同期（2025 年 7 月 1 日至 2025                             9 月 30 日） 年 9 月 30 日） 金额同比 序号 构成                                        占该项目总 占该项目总成 （%）                       金额（元） 金额（元）                                        成本比例（%） 本比例（%） 1 污水处理成本 26,275,006.60 84.98 25,831,847.77 84.38 1.72 2 其他运营成本 4,269,896.68 13.81 4,277,139.58 13.97 -0.17 3 营业税金及附加 313,239.85 1.01 313,265.65 1.02 -0.01 4 其他成本/费用 59,967.08 0.19 190,489.75 0.62 -68.52 5 营业成本/费用合计 30,918,110.21 100.00 30,612,742.75 100.00 1.00 注：1. 因为渗滤液业务为污水处理的附加业务，无特定相关成本，未单独核算。 其他运营成本主要为支付给外部管理机构用于运营本项目的人工成本、差旅费、业务招待 费以及浮动管理费等费用。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：1 合肥十五里河首创水务有限责任公司                                                      本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7                     指标含义说明及计算 序号 指标名称 指标单位 日至 2026 年 9 月 30 月 1 日至 2025 年 9 月                           公式                                                             日） 30 日）                                          14                                            指标数值 指标数值 1 毛利 收入-成本 元 10,163,838.01 14,939,266.10 2 毛利率 （收入-成本）/收入 － 32.63% 41.87%                 （净利润+本期计提 3 净利率 的专项计划利息支 － 26.55% 36.38%                 出）/收入                 息税折旧前利润/收 4 息税折旧前利率 － 59.00% 64.06%                 入 项目公司名称：2 深圳首创水务有限责任公司                                        本期（2026 年 7 月 1 上年同期（2025 年 7                 指标含义说明及计算 日至 2026 年 9 月 30 月 1 日至 2025 年 9 月 序号 指标名称 指标单位                       公式 日） 30 日）                                            指标数值 指标数值 1 毛利 毛利=收入-成本 元 25,016,331.88 26,601,232.84                 毛利率=（收入-成本） 2 毛利率 － 48.77% 50.73%                 /收入                 （净利润+本期计提 3 净利率 的专项计划利息支 － 34.59% 36.56%                 出）/收入                 息税折旧前利润/收 4 息税折旧前利率 － 70.73% 72.58%                 入 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况      项目公司设立运营收支账户和基本户，营业收入通过运营收支账户进行归集，所有对外支 出通过基本户进行，每季度初根据预算情况把项目公司日常成本费用支出从运营收支账户划款 至基本户。在报告期内，项目资金归集总金额为 0.84 亿元，主要为污水处理费，同比下降 1.54%；                               15 经营活动对外支出 0.30 亿元，主要为电费、药剂费、维修费、税金等日常运营支出，同比下 降 2.01%。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 不涉及 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措      施的说明 不涉及                      16           §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                占不动产资产支持证券之外的 序号 项目 金额（元）                                                 投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 － －      其中：债券 － －           资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 － －      其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 3 货币资金和结算备付金合计 500,491.59 89.22 4 其他资产 60,492.68 10.78 5 合计 560,984.27 100.00                          17                §6 不动产基金主要负责人员情况                     任职期限 不动产项目运营或投 不动产项目运营或投 姓名 职务 说明                                      资管理年限 资管理经验             任职日期 离任日期                                                              学士，曾任                                                              华夏幸福                                                              基业股份                                                              有限公司                                                              财务管理                                                              副总监；自                                              张元女士于 2016 年至 2021 年 4                                              2021 年期间参与了印 月 加 入 富                                              度尼西亚唐格朗工业 国 基 金 管                                              产业园项目等项目的 理 有 限 公      本基金现 投 资 运 营 管 理 ； 2021 司，历任运 张元 任基金经 2021-06-07 － 10 年 加 入 富 国 基 金 后 参 营经理；现       理 与富国首创水务封闭 任 富 国 基                                              式基础设施证券投资 金 不 动 产                                              基金的筹备工作，满足 基 金 管 理                                              5 年以上不动产运营管 部 不 动 产                                              理经验要求。 基金经理                                                              （运营）。                                                              张元女士                                                              于 2016 年                                                              至 2021 年                                                              期间参与                                                              了印度尼                                 18      西亚唐格      朗工业产      业园项目      等项目的      投资运营      管理；2021      年加入富      国基金后      参与富国      首创水务      封闭式基      础设施证      券投资基      金的筹备      工作，满足      5 年以上不      动产运营      管理经验      要求。自      2021 年 06      月起任富      国首创水      务封闭式      基础设施      证券投资      基金基金      经理；具有      基金从业 19                                                       资格。                                                       硕士，曾任                                                       北控水务                                                       （中国）投                                                       资有限公                                                       司投资中                                                       心投资主                                                       管，中国政                                                       企合作投                                        王刚先生于 2015 年至 资 基 金 管                                        2021 年期间参与了广 理 有 限 责                                        东省揭阳市 9 座污水处 任 公 司 投                                        理厂项目等多个不动 资 二 部 助      本基金现 产 项 目 的 投 资 运 营 管 理经理。自 王刚 任基金经 2021-06-07 － 10 理；2021 年加入富国基 2021 年 4       理 金后参与富国首创水 月 加 入 富                                        务封闭式基础设施证 国 基 金 管                                        券投资基金的筹备工 理 有 限 公                                        作，满足 5 年以上不动 司，历任运                                        产运营管理经验要求。 营经理；现                                                       任富国基                                                       金不动产                                                       基金管理                                                       部不动产                                                       基金经理                                                       （运营）。                                                       王刚先生                                                       于 2015 年                              20      至 2021 年      期间参与      了广东省      揭阳市 9 座      污水处理      厂项目等      多个不动      产项目的      投资运营      管理；2021      年加入富      国基金后      参与富国      首创水务      封闭式基      础设施证      券投资基      金的筹备      工作，满足      5 年以上不      动产运营      管理经验      要求。自      2021 年 06      月起任富      国首创水      务封闭式      基础设施 21                                                         证券投资                                                         基金基金                                                         经理；具有                                                         基金从业                                                         资格。                                                         硕士，曾任                                                         上海东方                                                         证券资产                                                         管理有限                                        李盛先生自 2015 年起 公 司 产 品                                        从 事 包 括 不 动 产 项 目 经理，富国                                        在内的投资管理工作 资 产 管 理                                        和资产证券化业务。自 （上海）有                                        2015 年 11 月 至 2020 限 公 司 金                                        年 11 月期间参与富国 融 机 构 二      本基金现 资产—西部乌商 1 期专 部总经理； 李盛 任基金经 2021-06-07 － 10 项 资 产 管 理 计 划 的 运 自 2021 年       理 营及投资管理等工作； 4 月加入富                                        2021 年加入富国基金 国 基 金 管                                        后参与富国首创水务 理 有 限 公                                        封 闭 式 基 础 设 施 证 券 司，历任投                                        投资基金的筹备工作， 资经理；现                                        满足 5 年以上不动产项 任 富 国 基                                        目投资管理经验要求。 金 不 动 产                                                         基金管理                                                         部不动产                                                         基金经理                                                         （投资）。                              22      李盛先生      自 2015 年      起从事包      括不动产      项目在内      的投资管      理工作和      资产证券      化业务；      2021 年 加      入富国基      金后参与      富国首创      水务封闭      式基础设      施证券投      资基金的      筹备工作，      满足 5 年以      上不动产      项目投资      管理经验      要求。自      2021 年 06      月起任富      国首创水      务封闭式      基础设施 23                                      证券投资                                      基金基金                                      经理；具有                                      基金从业                                      资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期； 首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 3、不动产项目运营或管理年限的计算标准为该人员不动产运营或不动产投资管理经验年限与 不动产基金的年限加总。                       24            §7 影响投资者决策的其他重要信息 一、本报告期内，运营管理机构首创环保集团发布第九届董事会 2026 年度第五次临时会 议决议公告，聘任冒建华为公司副总经理（职业经理人）。本次副总经理聘任不影响机构稳定 运营管理能力，对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无重大不利 影响。具体可参见基金管理人于 2026 年 7 月 31 日发布的《富国首创水务封闭式基础设施证券 投资基金关于运营管理机构高级管理人员变动的公告》。 二、本报告期内，为便于投资者了解本基金经营成果及财务状况等，基金管理人于 2026 年 8 月 11 日举行了本基金投资者开放日活动。具体可参见基金管理人于 2026 年 8 月 6 日发布 的《富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金关于召开投资者开放日活动的公告》。 三、本报告期内，经基金管理人董事会七届十五次会议审议通过，李强先生自 2026 年 8 月 7 日起离任基金管理人首席信息官。具体可参见基金管理人于 2026 年 8 月 8 日发布的《富 国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。 四、本报告期内，运营管理机构首创环保集团于 2026 年 8 月 20 日发布关于公司董事、高 级管理人员离任的公告，公司董事会于当日收到董事、总经理王征戍先生的辞任报告。因个人 原因，王征戍先生申请辞去公司董事、总经理等职务，辞任报告自送达公司董事会之日起生效。 辞任后，王征戍先生将不再担任公司及控股子公司的任何职务。本次董事、总经理的离任不影 响机构稳定运营管理能力，对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益 无重大不利影响。具体可参见基金管理人于 2026 年 8 月 22 日发布的《富国首创水务封闭式基 础设施证券投资基金关于运营管理机构高级管理人员变动的公告》。 五、本报告期内，为便于广大投资者更全面深入地了解本基金 2026 年上半年经营成果及 财务状况，基金管理人召开了富国首创水务 REIT2026 年中期业绩说明会，并在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体可参见基金管理人于 2026 年 9 月 3 日发布 的《富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金关于召开 2026 年中期业绩说明会的公告》。                           25                       §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金的文件 2、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金基金合同 3、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。咨询电话： 95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：http://www.fullgoal.com.cn。                                                富国基金管理有限公司                                                  2026 年 10 月 27 日                               26 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基                    金         2026 年第 3 季度报告              2026 年 09 月 30 日      基金管理人:上海国泰海通证券资产管理有限公司         基金托管人:中国银行股份有限公司         报告送出日期:2026 年 10 月 27 日                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年10月23日复核了本报告中 的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，并确保相关披露内容 的真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2026年07月01日起至2026年09月30日止。                    §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况                             国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施 基金名称                             证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金代码 508021 交易代码 508021 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2022 年 09 月 22 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 588,788,630.00 份                             本基金存续期为原《国泰君安临港创新智造产 基金合同存续期 业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                             生效后 43 年。 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 10 月 13 日                             本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部 投资目标 份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营                             权利；基础设施资产支持证券将根据实际情况                       第 1 页，共 27 页             国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                          追加对项目公司的权益性或债性投资。通过积                          极的投资管理和运营管理，力争提升基础设施                          项目的运营收益水平及基础设施项目价值，力                          争为基金份额持有人提供相对稳定的回报。                          本基金主要投资于优质产业园类型的基础设施                          资产，通过积极的投资管理和运营管理，力争                          提升基础设施项目的运营收益水平及基础设施                          项目价值，力争为基金份额持有人提供相对稳                          定的回报。主要投资策略包括：                          扩募收购策略，即基金存续期内，本基金将寻                          求并购优质产业园类型的基础设施资产，并根 投资策略                          据实际情况选择通过基金扩募资金投资于新的                          资产支持证券或继续认购原有资产支持证券扩                          募后份额的方式实现资产收购，以扩大本基金                          的基础资产规模、分散化基础资产的经营风                          险、提高基金的资产投资和运营收益。                          此外，还包括：资产出售及处置策略、融资策                          略、运营策略和固定收益投资策略。                          本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支                          持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并                          承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基 风险收益特征                          金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基                          金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基                          金，低于股票型基金。                          （一）本基金收益分配采取现金分红方式；                          （二）本基金应当将不低于合并后年度可供分                          配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本基                          金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不                          得少于 1 次；                          （三）每一基金份额享有同等分配权；                          （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其 基金收益分配政策 规定。                          在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基                          金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，                          基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按                          照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分                          配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份                          额持有人大会，但应于变更实施日在规定媒介                          公告。 资产支持证券管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司                          上海临港经济发展（集团）有限公司（运营管                          理统筹机构）、上海临港奉贤经济发展有限公司 运营管理机构                          （首发运营管理实施机构）、上海临港联合发展                          有限公司（扩募运营管理实施机构）                    第 2 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 注：国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港创新智造产业 园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资 基金经中国证监会准予注册。《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》于 2022 年 9 月 22 日生效。 2025 年 7 月 25 日，上海国泰君安证券资产管理有限公司变更名称为上海国泰海通证券资产管 理有限公司。2025 年 9 月 29 日，国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更 为国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金，《国泰海通临港创新智造产业园封 闭式基础设施证券投资基金基金合同》自 2025 年 9 月 29 日生效。 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：临港奉贤智造园一期 项目公司名称 上海临樟经济发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市奉贤区 不动产项目名称：临港奉贤智造园三期 项目公司名称 上海临平经济发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市奉贤区 不动产项目名称：康桥项目 项目公司名称 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理服务 不动产项目地理位置 上海市浦东新区 2.3 不动产基金扩募情况                                                                单位：人民币元                  扩募时间 扩募方式 扩募发售金额 扩募进展情况                                             1,723,499,996.8 第 1 次扩募 2025-08-15 定向扩募 已完成扩募                                                           1 注：第 1 次扩募份额上市时间为 2025 年 8 月 29 日。                              第 3 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2.4 基金管理人和运营管理机构         项目 基金管理人 运营管理机构                         上海国泰海通 上海临港经济 上海临港奉贤                                                                         上海临港联合 名称 证券资产管理 发展（集团） 经济发展有限                                                                         发展有限公司                         有限公司 有限公司 公司           姓名 吕巍 龚伟 冯婧 许兴虎                         上海国泰海通                         证券资产管理 上海临港经济 上海临港奉贤                                                                         上海临港联合 信息披露事务 有限公司合规 发展（集团） 经济发展有限           职务 发展有限公司 负责人 总监、督察 有限公司副总 公司总经理室                                                                         副总经理                         长、首席风险 裁 财务总监                         官           联系方式 95521 021-38298000 021-38298300 021-38295027                                                       中国(上海)自                                                                         上海市奉贤区                         上海市黄浦区 上海市浦东新 由贸易试验区                                                                         环城北路 288 注册地址 中山南路 888 区海港大道 临港新片区正                                                                         号5幢3层                         号8层 1515 号 17 层 博路 777 号 1                                                                         302 室                                                       幢 10 层                         上海市黄浦区 上海市奉贤区 上海市松江区                                        上海市浦东新                         中山南路 888 正博路 777 号 莘砖公路 518 办公地址 区海港大道                         号 B 栋 2-6 层 蓝湾科技创新 号松江高科技                                        1515 号 T2                         及8层 中心 1 号楼 园 3 号楼 邮政编码 200011 201306 201413 201600 法定代表人 陶耿 于勇 邹林昆 刘德宏 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人      项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人                中国银行股份有限公 上海国泰海通证券资 中国银行股份有限公 名称                司 产管理有限公司 司上海市分行                北京市西城区复兴门 上海市黄浦区中山南 注册地址 中山东一路 23 号                内大街 1 号 路 888 号 8 层                                        上海市黄浦区中山南                北京市西城区复兴门 办公地址 路 888 号 B 栋 2-6 层 银城中路 200 号                内大街 1 号                                        及8层 邮政编码 100818 200011 200120 法定代表人 葛海蛟 陶耿 陈志能                §3 主要财务指标和不动产基金运作情况                                  第 4 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 3.1 主要财务指标                                                                 单位：人民币元                                        报告期（2026 年 07 月 01 日-2026 年 09 月 30              主要财务指标                                                      日） 1.本期收入 32,917,173.77 2.本期净利润 13,341,349.55 3.本期经营活动产生的现金流量净额 30,229,089.94 4.本期现金流分派率（%） 1.19 5.年化现金流分派率（%） 4.66 注：1、本表中的本期净利润根据项目公司未经审计的数据测算。 2、本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并报 表层面的数据。 3、本期现金流分派率指报告期可供分配金额/报告期末市值；年化现金流分派率指截至报告期 末本年累计可供分配金额/报告期末市值/年初至报告期末实际天数*本年总天数。报告期末本基金市 值为 19.84 亿元。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                 单位：人民币元         期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注         本期 23,597,655.66 0.0401 -      本年累计 69,102,722.33 0.1174 - 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                 单位：人民币元         期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注                                                            2026 年度第一次分红         本期 45,501,585.46 0.0773 （收益分配基准日                                                            2026 年 6 月 30 日）      本年累计 112,829,556.71 0.1916 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                 单位：人民币元                              第 5 页，共 27 页                 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告        项目 金额 备注 本期合并净利润 13,341,349.55 - 本期折旧和摊销 14,334,470.92 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -5,052,983.41 - 本期息税折旧及摊销前利润 22,622,837.06 - 调增项 期初现金余额 108,164,229.00 - 应收和应付项目的变动 7,606,252.88 - 调减项 支付 2026 上半年可供分配                              -45,501,585.46 - 金额 期末负债余额 -68,204,526.78 注1 未来合理相关支出预留 -1,089,551.04 注2 本期可供分配金额 23,597,655.66 - 注：1.期末负债余额=期末负债合计-递延所得税负债。 2.调整项“未来合理支出相关预留”的解释请参见本报告 3.3.5 部分。 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明 本基金本期可供分配金额为 23,597,655.66 元，上年同期可供分配金额为 16,844,250.20 元， 同比变动 40.09%。本基金于 2025 年第三季度完成第一次扩募并购入新资产，新资产于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起纳入基金合并范围，基金持有的底层资产合并时间差异导致本基金可供分配 金额较上年同期变化超过 10%。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留调整项的前期设 置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性 未来合理支出相关预留调整项主要是用于预留的维修改造支出及运营费用。考虑预留的原因主 要是：本基金预计不动产项目运营期间会发生重大资本性支出，用于不动产项目的改造及翻新等， 需前置考虑进行一定的资本性支出的预留。 上年同期未来合理相关支出预留调整项与实际使用金额差异超过 10%，主要原因是该预留项是 预留维修改造支出及运营费用，由于本期结合不动产实际运营情况未使用该预留项，因此差异超过 10%，具备一定的合理性。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明 1、基金管理人及资产支持证券管理人（上海国泰海通证券资产管理有限公司）：                         第 6 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 本基金的基金管理费为固定管理费，以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（本次扩募验 资报告出具日起至扩募验资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次 扩募验资报告出具日前最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含 募集期利息）之和），按 0.23%的年费率按日计提，计算方法如下： B＝A×0.23%÷当年天数；B 为每日应计提的基金固定管理费；A 为最近一期年度审计的基金资 产净值（本次扩募验资报告出具日起至扩募验资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产 前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩 募募集资金金额（含募集期利息）之和）； 本基金的基金固定管理费按年支付，基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的 方式和时点从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本报告期内计提管理费 1,437,046.44 元，截至报告期末尚未支付。 2、基金托管人（中国银行股份有限公司）： 基金托管费以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（本次扩募验资报告出具日起至扩募验 资报告出具日后第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最 近一期经审计年度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含募集期利息）之和）按 0.02%的年费率按年度计提。计算方法如下： M＝L×0.02%÷当年天数×基金在当前年度存续的自然天数；M 为每年度应计提的基金托管 费；L 为最近一期年度审计的基金资产净值（本次扩募验资报告出具日起至扩募验资报告出具日后 第一次披露年末经审计的基金净资产前，为本基金于本次扩募验资报告出具日前最近一期经审计年 度报告中披露的基金净资产与本次扩募募集资金金额（含募集期利息）之和）； 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的方式和时点从基金财产中支付，若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本报告期内计提托管费 124,960.84 元，截至报告期末尚未支付。 3、外部管理机构（上海临港奉贤经济发展有限公司） 上海临港奉贤经济发展有限公司为临港奉贤智造园一期和临港奉贤智造园三期提供运营管理服 务，并按照运营管理协议收取基础运营管理费、绩效运营管理费。 具体费率及支付方式按以下约定： 基础运营管理费=该自然季度监管账户收取的资产运营收入×4%。 绩效运营管理费=（该资产运营收入回收期对应物业资产实现的运营净收益-该资产运营收入回 收期对应物业资产的运营净收益目标金额）×R。R 的取值具体可参考基金合同的相关约定。 本报告期内计提 2026 年三季度基础运营管理费 357,009.67 元，截至报告期末尚未支付。 4、外部管理机构（上海临港联合发展有限公司） 上海临港联合发展有限公司为康桥项目提供运营管理服务，并按照运营管理协议收取基础运营 管理费、绩效运营管理费。 具体费率及支付方式按以下约定： 基础运营管理费=该自然季度监管账户收取的资产运营收入×14%。 绩效运营管理费=（该资产运营收入回收期对应物业资产实现的运营净收益-该资产运营收入回                       第 7 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 收期对应物业资产的运营净收益目标金额）×R。R 的取值具体可参考基金合同的相关约定。 本报告期内计提 2026 年三季度基础运营管理费 3,773,313.17 元，截至报告期末尚未支付。本 期支付了往期基础运营管理费 4,145,578.71 元。                     §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 本基金首发通过专项计划 100%持有的不动产项目由 2 个产业园组成，项目位于上海市奉贤区。 其中，临港奉贤智造园一期于 2013 年 11 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 12.9 年，临港奉 贤智造园三期于 2017 年 6 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 9.3 年。报告期内周边无新增竞 争性项目，未发生重大变化和经营策略调整。 本基金扩募通过专项计划 100%持有康桥项目，项目位于上海市浦东新区。康桥项目中，康桥一 期于 2014 年 7 月开始运营，截至本报告期末已运营时间 12.3 年；康桥二期-1 于 2016 年 4 月开始 运营，截至本报告期末已运营时间 10.5 年；康桥二期-2 于 2018 年 10 月开始运营，截至本报告期 末已运营时间 8.0 年。报告期内周边无新增竞争性项目，未发生重大变化和经营策略调整。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                                       上年同期                                         本期（2026                                                       （2025 年                                         年 07 月 01                                                      07 月 01 日                                         日-2026 年                  指标含义说 -2025 年 09                                          09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                         日）/报告                    式 上年同期末                                         期末（2026                                                       （2025 年                                         年 09 月 30                                                       09 月 30                                            日）                                                         日）          报告期末可 报告期末可 1 平方米 216,583.76 216,583.76 0.00          供出租面积 供出租面积          报告期末实 报告期末实 2 平方米 199,680.08 208,979.43 -4.45          际出租面积 际出租面积                  报告期末实                  际出租面积          报告期末出 3 /报告期末 % 92.20 96.49 -4.29          租率                  可供出租面                  积          报告期内租 所属本报告 元/平方米/ 4 1.93 2.00 -3.50          金单价水平 期的合同应 天                          第 8 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                收租金/报                告期内平均                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 1,006.55 1,225.44 -17.86        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 91.75 93.85 -2.10        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：上海临樟经济发展有限公司                                                     上年同期                                       本期（2026                                                     （2025 年                                       年 07 月 01                                                    07 月 01 日                                       日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                        09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                       日）/报告                  式 上年同期末                                       期末（2026                                                     （2025 年                                       年 09 月 30                                                     09 月 30                                          日）                                                       日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 39,816.86 39,816.86 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 37,691.86 39,816.86 -5.34        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 94.66 100.00 -5.34        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 0.99 1.10 -9.94        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                        第 9 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 1,230.58 1,228.61 0.16        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 94.55 95.45 -0.90        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 不动产项目名称：上海临平经济发展有限公司                                                   上年同期                                   本期（2026                                                   （2025 年                                   年 07 月 01                                                  07 月 01 日                                   日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                    09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                   日）/报告                  式 上年同期末                                   期末（2026                                                   （2025 年                                   年 09 月 30                                                   09 月 30                                      日）                                                     日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 72,126.70 72,126.70 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 63,824.82 69,669.03 -8.39        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 88.49 96.59 -8.10        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 1.17 1.22 -4.10        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 5 租约使用面 天 1,372.36 1,426.08 -3.77        余租期                积进行加权                计算的平均                      第 10 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                剩余租期                所属本报告                期的合同实        报告期末租 收租金/所 6 % 87.20 85.55 1.65        金收缴率 属本报告期                的合同应收                租金 不动产项目名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                                    上年同期                                    本期（2026                                                    （2025 年                                    年 07 月 01                                                   07 月 01 日                                    日-2026 年                指标含义说 -2025 年 09                                     09 月 30 序号 指标名称 明及计算方 指标单位 月 30 日）/ 同比（%）                                    日）/报告                  式 上年同期末                                    期末（2026                                                    （2025 年                                    年 09 月 30                                                    09 月 30                                       日）                                                      日）        报告期末可 报告期末可 1 平方米 104,640.20 104,640.20 0.00        供出租面积 供出租面积        报告期末实 报告期末实 2 平方米 98,163.40 99,493.54 -1.34        际出租面积 际出租面积                报告期末实                际出租面积        报告期末出 3 /报告期末 % 93.81 95.08 -1.27        租率                可供出租面                积                所属本报告                期的合同应        报告期内租 收租金/报 元/平方米/ 4 2.84 2.93 -3.07        金单价水平 告期内平均 天                出租面积，                含税                截至报告期                末所有在租        报告期末剩 租约使用面 5 天 682.69 1,083.68 -37.00        余租期 积进行加权                计算的平均                剩余租期                所属本报告        报告期末租 期的合同实 6 % 92.68 98.63 -5.95        金收缴率 收租金/所                属本报告期                       第 11 页，共 27 页                        国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        的合同应收                        租金 注：报告期末剩余租期同比下降超 30%，主要系康桥项目原长租赁周期的整租租户经营变化， 由项目公司直接承接底层散租租户，导致加权剩余租期缩短，对项目整体以及底层租户日常经营无 重大影响。 4.1.4 其他运营情况说明 报告期末，不动产项目租户结构相对稳定，租户 75 家，租户分布前五大行业为人工智能、生 物医药、集成电路、高新材料及汽车装备，按期末对应行业租户承租面积占总已租赁面积比例计算 的行业租户占比分别为 14.88%、13.75%、12.29%、11.75%以及 9.35%，剩余 37.98%为其他。报告 期内前五名租户（及其关联方）的租金收入分别约 435.30 万元、252.66 万元、238.40 万元、 187.48 万元以及 185.87 万元，占报告期内全部租金收入的比例分别为 12.14%、7.04%、6.65%、 5.23%以及 5.18%。 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期性风险 1、经营风险 不动产项目的经营风险包括项目运营的相关风险、重要现金流提供方经营风险、运营支出及相 关税费增长风险、维修和改造的相关风险等。 2、行业风险 产业园行业风险包括宏观经济环境变化可能导致的行业风险、城市规划及项目周边产业规划、 相关政策法规发生变化的风险、行业竞争加剧的风险等。 3、周期性风险 周期性的宏观经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对投资者收益产生影响。 其他相关风险详见本基金招募说明书“第八部分 风险揭示”。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况                                 报告期末金额 上年末金额      序号 科目名称 变动比例（%）                                  （元） （元）                                2,564,577,574.3 2,586,159,830.2       1 总资产 -0.83                                              2 8                                1,762,697,406.8 1,763,459,506.0       2 总负债 -0.04                                              7 2                                  报告期金额 上年同期金额      序号 科目名称 变动比例（%）                                   （元） （元）       1 营业收入 32,858,490.74 22,760,541.97 44.37                              第 12 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      2 营业成本/费用 7,505,175.55 5,486,456.54 36.79      3 EBITDA 25,376,759.27 17,318,227.60 46.53 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度部分损益，营业收入、营业成本/费用、 EBITDA 变动超 30%主要是因为合并时间差异导致。 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目      1 投资性房地产 245,000,000.00 245,000,000.00 0.00                              主要负债科目      1 长期应付款 147,689,360.87 147,689,360.87 0.00      2 递延所得税负债 38,331,021.73 38,331,021.73 0.00 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目      1 投资性房地产 459,000,000.00 459,000,000.00 0.00                              主要负债科目      1 长期应付款 277,591,084.09 277,591,084.09 0.00      2 递延所得税负债 60,288,128.03 60,286,674.94 0.00 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                              报告期末金额 上年末金额 较上年末变动     序号 构成                               （元） （元） （%）                              主要资产科目                             1,766,000,000.0 1,766,000,000.0      1 投资性房地产 0.00                                           0 0                              主要负债科目      1 长期应付款 925,900,674.64 925,900,674.64 0.00      2 递延所得税负债 212,852,598.84 216,795,407.10 1.82 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司 序号 构成 本期（2026 年 07 月 01 日 上年同期（2025 年 07 月 金额同比                             第 13 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                 -2026 年 09 月 30 日） 01 日-2025 年 09 月 30 （%）                                                  日）                             占该项目总 占该项目总                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                2,922,266. 3,522,271. 1 租金收入 100.00 100.00 -17.03                        98 11 2 其他收入 - - - - -        营业收入合 2,922,266. 3,522,271. 3 100.00 100.00 -17.03        计 98 11 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                          上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                          01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                                 日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                6,380,256. 7,303,240. 1 租金收入 100.00 100.00 -12.64                        47 26 2 其他收入 - - - - -        营业收入合 6,380,256. 7,303,240. 3 100.00 100.00 -12.64        计 47 26 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                          上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                          01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                                 日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                  金额 收入比例 金额 收入比例                              （％） （％）                23,555,967 11,932,398 1 租金收入 100.00 99.98 97.41                       .29 .52 2 其他收入 0 0.00 2,632.08 0.02 -100.00        营业收入合 23,555,967 11,935,030 3 100.00 100.00 97.37        计 .29 .60 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度的部分收入，因此租金收入、营业收入 变化超 30%。去年同期其他收入为租户推广宣传费收入，本期无，因此变化超 30%。                         第 14 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                        01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                               日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                              （％） （％） 1 运营管理费 92,032.83 22.08 98,412.88 13.66 -6.48 2 维修维护费 - - 307,100.00 42.62 -100.00 3 税金及附加 324,858.97 77.92 314,962.13 43.72 3.14        其他成本/ 4 - - - - -        费用        营业成本/ 5 416,891.80 100.00 720,475.01 100.00 -42.14        费用合计 注：1、根据运营管理协议约定维修维护费由运营管理机构负责承担，项目公司本期及后续均无 维修维护费，因此维修维护费变化超 30%。 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日                                        01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日）                                               日） 金额同比 序号 构成                             占该项目总 占该项目总 （%）                金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                              （％） （％） 1 运营管理费 244,768.75 28.05 288,012.51 25.41 -15.01 2 维修维护费 - - 135,000.00 11.91 -100.00 3 税金及附加 627,788.52 71.95 607,508.76 53.59 3.34        其他成本/ 4 - - 103,009.16 9.09 -100.00        费用        营业成本/ 1,133,530. 5 872,557.27 100.00 100.00 -23.02        费用合计 43 注：1、根据运营管理协议约定维修维护费由运营管理机构负责承担，项目公司本期及后续均无 维修维护费，因此维修维护费变化超 30%。 2、其他成本/费用合计同比变动超 30%，主要原因是本期部分长期待摊费用已摊销完毕。 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                        上年同期（2025 年 07 月                本期（2026 年 07 月 01 日 金额同比 序号 构成 01 日-2025 年 09 月 30                 -2026 年 09 月 30 日） （%）                                               日）                         第 15 页，共 27 页                    国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                  占该项目总 占该项目总                     金额（元） 成本比例 金额（元） 成本比例                                   （％） （％）                     3,773,313. 2,381,095. 1 运营管理费 60.71 65.55 58.47                             17 74 2 维修维护费 - - - - -                     2,456,187. 1,220,228. 3 税金及附加 39.52 33.59 101.29                             31 45            其他成本/ 4 -13,774.00 -0.22 31,126.91 0.86 -144.25            费用            营业成本/ 6,215,726. 3,632,451. 5 100.00 100.00 71.12            费用合计 48 10 注：本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并 上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第三季度的部分营业成本及费用，因此各项科目 变化超 30%。本期其他成本/费用为负，因收到诉讼费退还，退费直接在原成本计提科目上进行冲减。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司                                                                      上年同期                                                     本期（2026                                                                    （2025 年 07                                                     年 07 月 01 日                        指标含义说明 月 01 日-2025 序号 指标名称 指标单位 -2026 年 09                        及计算公式 年 09 月 30                                                      月 30 日）                                                                        日）                                                          指标数值 指标数值                        （营业收入-        1 毛利率 营业成本）/ % 96.85 88.49                        营业收入                        净利润+折旧             息税折旧摊销 和摊销+利息        2 元 2,500,688.40 2,796,676.60             前利润 支出+所得税                        费用                        息税折旧摊销             息税折旧摊销        3 前利润/营业 % 85.57 79.40             前利润率                        收入 项目公司名称：上海临平经济发展有限公司                                                                      上年同期                                                     本期（2026                                                                    （2025 年 07                        指标含义说明 年 07 月 01 日 序号 指标名称 指标单位 月 01 日-2025                        及计算公式 -2026 年 09                                                                     年 09 月 30                                                      月 30 日）                                                                        日）                              第 16 页，共 27 页                国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                         指标数值 指标数值                   （营业收入- 1 毛利率 营业成本）/ % 96.16 92.80                   营业收入                   净利润+折旧          息税折旧摊销 和摊销+利息 2 元 5,503,668.41 6,263,340.89          前利润 支出+所得税                   费用                   息税折旧摊销          息税折旧摊销 3 前利润/营业 % 86.26 85.76          前利润率                   收入 项目公司名称：上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司                                                         上年同期                                        本期（2026                                                       （2025 年 07                                        年 07 月 01 日                   指标含义说明 月 01 日-2025 序号 指标名称 指标单位 -2026 年 09                   及计算公式 年 09 月 30                                         月 30 日）                                                           日）                                         指标数值 指标数值                   （营业收入- 1 毛利率 营业成本）/ % 83.98 79.79                   营业收入                   净利润+折旧          息税折旧摊销 和摊销+利息 17,372,402.4 2 元 8,258,210.11          前利润 支出+所得税 6                   费用                   息税折旧摊销          息税折旧摊销 3 前利润/营业 % 73.75 69.19          前利润率                   收入 注：息税折旧摊销前利润同比变动超 30%，主要因为本基金第一次扩募于 2025 年 8 月 19 日（交 割日）起合并纳入基金，去年同期数据仅合并上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司 2025 年第 三季度的部分收入。 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 根据不动产项目公司与基金管理人、监管银行签署的《资金监管协议》的约定，项目公司取得 的物业资产运营收入等款项应直接进入监管账户。基金管理人按季度向监管银行提供本季度项目公 司的预算明细。资金划拨及对外支付均由基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行根 据基金管理人指令执行并监督资金拨付。 报告期内，不动产项目公司经营相关现金流流入合计为 39,802,844.91 元，主要为租金收入、                      第 17 页，共 27 页                     国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 存款利息等；经营相关现金流流出合计为 9,613,311.36 元，主要是支付税金、运营管理费等。 去年同期，不动产项目公司经营相关现金流流入合计为 26,623,090.63 元，主要为租金收入、 存款利息等；经营相关现金流流出合计为 1,921,293.08 元，主要是支付税金、维修维护费等。 报告期内，不动产项目公司经营相关现金流流入、流出同比去年同期差异明显主要因为去年同 期合并计算扩募新购入的上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司仅为 2025 年 8 月 19 日至 2025 年 9 月 30 日，非整个季度。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明 报告期间，因租约调整存在来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况。该租户 是一家以具身智能为核心技术方向的通用 AI 机器人公司，其关联方与该租户处于同一产业链的上 下游。该租户及其关联方期末租赁面积为 23,345.45㎡，贡献租金收入占报告期租金收入总额约 12.14%。报告期内，本基金重要现金流提供方业务经营情况相对稳定，租金单价符合所在产业园区 租金定价水平。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                            占不动产资产支持证        序号 项目 金额（元） 券之外的投资组合的                                                              比例（%）        1 固定收益投资 - -                其中：债券 - -                       资产支持证券 - -        2 买入返售金融资产 - -                其中：买断式回购的                                                        - -                买入返售金融资产                货币资金和结算备付        3 1,143,415.58 100.00                金合计        4 其他资产 - -        5 合计 1,143,415.58 100.00                             第 18 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 5.2 其他投资情况说明 无。                       §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 首发原始权益人上海临港奉贤经济发展有限公司和上海临港华平经济发展有限公司已将回收资 金全部使用完毕。 扩募原始权益人上海临港控股股份有限公司净回收资金金额为 112,289.57 万元，原始权益人 于发行阶段计划将本次扩募净回收资金的 85%用于在建项目、前期工作成熟的新建项目，15%的净 回收资金用于补充流动资金等。原始权益人于 2026 年 7 月 15 日向国家发展和改革委员会等监管部 门提交了回收资金投向变更报告，投资项目维持不变，各项目金额按实际需求调整。净回收资金 中，15,000 万元投入南桥四期项目建设，80,446.14 万元投入上海临港 G60 科创云廊二期项目建 设，具体详见基金管理人于 2026 年 7 月 17 日披露的《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设 施证券投资基金关于原始权益人变更净回收资金用途的公告》。 截至本报告期末，原始权益人上海临港控股股份有限公司已使用净回收资金 56,340.98 万元， 净回收资金使用率 50.17%，剩余暂未使用资金 55,948.59 万元。本报告期新增投放金额 3,379.00 万元，剩余回收资金后续将根据项目建设进度用于不动产项目投资。具体净回收资金投向如下： （1）已使用 36,452.42 万元用于上海临港 G60 科创云廊二期项目； （2）已使用 16,843.44 万元用于补充流动资金； （3）已使用 3,045.13 万元用于南桥四期项目。 原始权益人上海临港控股股份有限公司依据相关要求，及时定期向主管部门报送回收资金使用 情况。                  §7 不动产基金主要负责人员情况                         任职期限 不动产项目 不动产项目 姓名 职务 运营或投资 运营或投资 说明                   任职日期 离任日期                                       管理年限 管理经验                                                刘敏，硕士                                                研究生学                                                历，毕业于         本基金的基 刘敏 2025-03-21 - 9年 复旦大学， -         金经理                                                具有 5 年以                                                上不动产运                                                营管理经                           第 19 页，共 27 页 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                          验。自                          2016 年起                          先后任职于                          大昌行投资                          管理（上                          海）有限公                          司、珠海万                          纬物流发展                          有限公司，                          从事不动产                          资产运营管                          理工作，全                          面负责上                          海、宁波、                          廊坊、沈                          阳、昆明等                          地区项目公                          司资产运营                          管理工作。                          2022 年加                          入上海国泰                          君安证券资                          产管理有限                          公司，现任                          国泰海通城                          投宽庭保障                          性租赁住房                          封闭式基础                          设施证券投                          资基金                          （2023 年                          12 月 27 日                          —至今）的                          基金经理、                          国泰海通临                          港创新智造                          产业园封闭                          式基础设施                          证券投资基                          金（2025                          年 3 月 21                          日—至今）                          的基金经                          理。       第 20 页，共 27 页              国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            赵鹏，硕士                                            研究生学                                            历，毕业于                                            新加坡南洋                                            理工大学，                                            具有 5 年以                                            上不动产运                                            营管理经                                            验。自                                            2016 年起                                            先后任职于                                            华夏幸福基                                            业股份有限                                            公司、华侨                                            城华东投资                                            有限公司、                                            上海领昱公                                            寓管理有限                                            公司（瓴寓                                            国际），从                                            事文旅、商      本基金的基 业和租赁住 赵鹏 2025-10-16 - 7年 -      金经理 房等不动产                                            领域的资产                                            运营管理工                                            作，任职期                                            间全面负责                                            上海、南                                            京、杭州、                                            苏州、无                                            锡、腾冲等                                            地区项目公                                            司资产运营                                            管理工作。                                            2025 年 7                                            月加入上海                                            国泰海通证                                            券资产管理                                            有限公司，                                            现任国泰海                                            通临港创新                                            智造产业园                                            封闭式基础                                            设施证券投                       第 21 页，共 27 页              国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                            资基金                                            （2025 年                                            10 月 16 日                                            —至今）的                                            基金经理、                                            国泰海通济                                            南能源供热                                            封闭式基础                                            设施证券投                                            资基金                                            （2026 年                                            9 月 9 日—                                            至今）的基                                            金经理。                                            倪帆，硕士                                            研究生学                                            历，毕业于                                            中国人民大                                            学。自                                            2017 年起                                            先后任职于                                            北京中联国                                            新投资基金                                            管理有限公                                            司、上海国                                            泰海通证券                                            资产管理有                                            限公司，长      本基金的基 期从事不动 倪帆 2026-09-09 - 5年 -      金经理 产金融和                                            REITs 基金                                            投资管理相                                            关工作，曾                                            负责和参与                                            国泰海通临                                            港创新产业                                            园 REIT、                                            国泰海通东                                            久新经济                                            REIT、国泰                                            海通城投宽                                            庭保租房                                            REIT、国泰                                            海通济南能                       第 22 页，共 27 页                 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                  源供热                                                  REIT 和国                                                  泰海通砂之                                                  船商业                                                  REIT 等多                                                  单 REITs 项                                                  目的申报发                                                  行和基金投                                                  资管理工                                                  作，涉及资                                                  产类型涵盖                                                  产权类及经                                                  营收益权                                                  类，拥有丰                                                  富的实操经                                                  验。2021                                                  年加入上海                                                  国泰君安证                                                  券资产管理                                                  有限公司，                                                  现任职于不                                                  动产投资                                                  部，满足 5                                                  年以上基础                                                  设施与商业                                                  不动产项目                                                  投资管理经                                                  验。现任国                                                  泰海通临港                                                  创新智造产                                                  业园封闭式                                                  基础设施证                                                  券投资基金                                                  （2026 年                                                  9 月 9 日—                                                  至今）的基                                                  金经理。                                                  苏瑞，硕士      本基金的基 研究生学      金经理（已 历，毕业于 苏瑞 于 2026 年 2022-09-22 2026-09-09 11 年 香港科技大 -      9 月 9 日离 学，曾就职      任） 于平安证券                                                  股份有限公                          第 23 页，共 27 页                  国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                   司。从业以                                                   来一直从事                                                   资产证券化                                                   及 REITs 相                                                   关工作，拥                                                   有丰富的实                                                   操经验，涉                                                   及资产包括                                                   产业园区、                                                   写字楼、商                                                   场、酒店、                                                   PPP、天然                                                   气收费收益                                                   权、物业管                                                   理费、应收                                                   账款、高速                                                   公路、供应                                                   链等。2017                                                   年加入上海                                                   国泰君安证                                                   券资产管理                                                   有限公司，                                                   历任国泰海                                                   通临港创新                                                   智造产业园                                                   封闭式基础                                                   设施证券投                                                   资基金                                                   （2022 年                                                   9 月 22 日                                                   —2026 年                                                   9 月 9 日）                                                   的基金经                                                   理。                                                   胡家伟，中                                                   山大学管理                                                   学学士。       本基金的基                                                   自 2015 年       金经理（已                                                   起先后任职 胡家伟 于 2026 年 2022-09-22 2026-09-09 11 年 -                                                   于中外运化       9 月 9 日离                                                   工国际物流       任）                                                   有限公司、                                                   海航冷链控                                                   股股份有限                           第 24 页，共 27 页           国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                    公司、新宜                                    （上海）企                                    业管理咨询                                    有限公司，                                    从事园区运                                    营及投资工                                    作，在职期                                    间负责上                                    海、武汉、                                    长沙、北                                    京、天津等                                    地物流基础                                    设施项目投                                    资开发及运                                    营管理；                                    2021 年 7                                    月至 2026                                    年 9 月就职                                    于上海国泰                                    海通证券资                                    产管理有限                                    公司，历任                                    国泰海通临                                    港创新智造                                    产业园封闭                                    式基础设施                                    证券投资基                                    金（2022                                    年 9 月 22                                    日—2026                                    年9月9                                    日）的基金                                    经理、国泰                                    海通济南能                                    源供热封闭                                    式基础设施                                    证券投资基                                    金（2025                                    年 10 月 28                                    日—2026                                    年9月9                                    日）的基金                                    经理。 注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基                 第 25 页，共 27 页               国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。                §8 不动产基金份额变动情况                                                    单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 588,788,630.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 588,788,630.00 注：本报告期内本不动产基金无份额变动情况。          §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况                                                    单位：份 报告期期初管理人持有的本不动产基金份额 21,966,557.00 报告期期末管理人持有的本不动产基金份额 21,966,557.00 报告期期末持有的本不动产基金份额占总份额                                                       3.73 比例（%） 注：本报告期内基金管理人持有本不动产基金且无份额变动情况。               §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                    §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、关于准予国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金注册的批复； 2、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、《国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、管理人业务资格批件、营业执照； 7、托管人业务资格批件、营业执照；                     第 26 页，共 27 页                           国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 8、中国证监会要求的其他文件。 11.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 https://www.gthtzg.com。 11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场 所免费查阅。                                                 上海国泰海通证券资产管理有限公司                                                        2026 年 10 月 27 日                                 第 27 页，共 27 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文

【原文】东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金2026年第3季度报告 东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施        证券投资基金     2026 年第 3 季度报告          2026 年 9 月 30 日     基金管理人：东吴基金管理有限公司     基金托管人：招商银行股份有限公司     报告送出日期：2026 年 10 月 27 日                     东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                           §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 10 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 运营管理机构已对季度报告中的相关披露事项进行确认，不存在异议，确保相关披露内容的 真实性、准确性和完整性。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用不动产基金资产，但不保证不动产 基金一定盈利。 不动产基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本不动产基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2026 年 7 月 1 日起至 2026 年 9 月 30 日止。                      §2 不动产基金产品概况 2.1 不动产基金产品基本情况 基金名称 东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 东吴苏园产业 REIT 场内简称 东吴苏园 基金代码 508027 交易代码 508027 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 900,000,000.00 份 基金合同存续期 40 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2021 年 6 月 21 日 投资目标 本基金主要投资于基础设施资产支持专项计划全部资产支持                        证券份额，穿透取得基础设施项目完全所有权。通过积极的                        投资管理和运营管理，力争提升基础设施项目的运营收益水                        平，并获取稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长。 投资策略 基金合同生效后，本基金将在扣除本基金预留费用后 100%的                               第 2 页 共 20 页                 东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                   初始基金资产投资于产业园资产支持专项计划全部资产支持                   证券，通过基础设施资产支持证券持有项目公司全部股权，                   以最终获取最初由原始权益人持有的基础设施项目完全所有                   权。前述项目公司的概况、基础设施项目情况、交易结构情                   况、现金流测算报告和资产评估报告等信息详见基金招募说                   明书。 风险收益特征 本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持专项计划全                   部资产支持证券份额，以获取基础设施运营收益并承担标的                   资产价格与现金流波动风险，因此与股票型基金和债券型基                   金有不同的风险收益特征。本基金预期风险低于股票型基金，                   高于债券型基金、货币市场基金。 基金收益分配政策 （一）本基金收益分配采取现金分红方式。                   （二）本基金应当将 90%以上合并后基金年度可供分配金额以                   现金形式分配给投资者。本基金的收益分配在符合分配条件                   的情况下每年不得少于 1 次。自本基金成立之日起前 2 个自                   然年度，本基金应当将 100%经审计年度可供分配利润以现金                   形式分配给投资者。                   （三）每一基金份额享有同等分配权。                   （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。                   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人                   利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管                   人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收                   益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人                   大会，但应于变更实施日在规定媒介公告。 资产支持证券管理人 东吴证券股份有限公司 运营管理机构 苏州工业园区科技发展有限公司,苏州工业园区建屋产业园                   开发有限公司 2.2 不动产项目基本情况说明 不动产项目名称：国际科技园五期 B 区项目 项目公司名称 苏州工业园区科智商业管理有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理，包括园区房屋租赁，物业管理及停车                           场（库）经营并获取经营收益 不动产项目地理位置 江苏省苏州市苏州工业园区星湖街 328 号 不动产项目名称：2.5 产业园一期、二期项目 项目公司名称 苏州工业园区艾派科项目管理有限公司 不动产项目业态 产业园区 不动产项目主要经营模式 园区管理，包括园区房屋租赁，物业管理及停车                           场（库）经营并获取经营收益 不动产项目地理位置 江苏省苏州市苏州工业园区东长路 88 号 2.3 不动产基金扩募情况                      第 3 页 共 20 页                    东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 无。 2.4 基金管理人和运营管理机构        项目 基金管理人 运营管理机构 运营管理机构                                                         苏州工业园区建屋                                        苏州工业园区科技 名称 东吴基金管理有限公司 产业园开发有限公                                        发展有限公司                                                         司 信息 姓名 刘婷婷 郭梦林 杨军 披露 职务 督察长 财务总监 副总经理 事务 负责 联系方式 021-50509888-8308 0512-62529888 0512-66608262 人                 上海浦东新区银城路                                        苏州工业园区星湖 苏州工业园区东长 注册地址 117 号瑞明大厦 9 楼                                        街 328 号 路 88 号                 901、902 室                                        苏州工业园区金鸡 苏州工业园区东长                 上海浦东新区银城路 办公地址 湖大道 88 号人工智 路 88 号 2.5 产业园                 117 号瑞明大厦 9 楼                                        能产业园 G1 栋 16 楼 G1 栋 6 楼 邮政编码 200120 215123 215024 法定代表人 李素明 壮子阳 郑威 2.5 基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人       项目 基金托管人 资产支持证券管理人 资产支持证券托管人               招商银行股份有限公 东吴证券股份有限公 招商银行股份有限公       名称                   司 司 司               深圳市深南大道 7088 苏州工业园区星阳街 5 深圳市深南大道 7088      注册地址                号招商银行大厦 号 号招商银行大厦               深圳市深南大道 7088 苏州工业园区星阳街 5 深圳市深南大道 7088      办公地址                号招商银行大厦 号 号招商银行大厦      邮政编码 518040 215000 518040      法定代表人 缪建民 范力 缪建民              §3 主要财务指标和不动产基金运作情况 3.1 主要财务指标                                                            单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2026 年 7 月 1 日 - 2026 年 9 月 30 日） 1.本期收入 50,679,272.11 2.本期净利润 6,346,110.26 3.本期经营活动产生的现金流                                                              33,604,152.64 量净额 4.本期现金流分派率（%） 1.43 5.年化现金流分派率（%） 5.65                              第 4 页 共 20 页                东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 3.2 其他财务指标 无。 3.3 不动产基金收益分配情况 3.3.1 本报告期的可供分配金额                                                                      单位：人民币元 期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注 本期 30,488,294.97 0.0339 - 本年累计 90,080,448.77 0.1001 - 3.3.2 本报告期的实际分配金额                                                                      单位：人民币元 期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注 本期 - - - 本年累计 133,289,973.75 0.1481 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程                                                                      单位：人民币元         项目 金额 备注 本期合并净利润 6,346,110.26 - 本期折旧和摊销 21,092,618.00 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 - - 本期息税折旧及摊销前利润 27,438,728.26 - 调增项 1-使用以前期间预留的运营费                                       160,000.00 - 用 2-应收项目变动 4,869,070.23 - 3-应付项目变动 1,877,238.87 - 调减项 1-未来合理期间内的运营费用 -3,856,742.39 - 本期可供分配金额 30,488,294.97 - 注：本报告期使用以前期间预留的运营费用为 160,000.00 元，主要用于支付专业服务费。本报告 期未来合理支出相关预留金额为 3,856,742.39 元，主要为需在未来合理期间支付的应付管理人报 酬、应付托管费、应交税费等。                         第 5 页 共 20 页                        东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 3.3.4 可供分配金额较上年同期变化超过 10%的情况说明     上 年 同 期 可 供 分 配 金 额 为 34,342,313.05 元 ， 本 期 可 供 分 配 金 额 较 上 年 同 期 减 少 3,854,018.08 元，变化幅度超过 10%。主要原因为项目出租率较去年同期下滑，导致本期项目经 营业绩较去年同期有所下滑。 3.3.5 设置未来合理支出相关预留调整项的原因，上年同期未来合理支出相关预留 调整项的前期设置金额与实际使用金额差异超过 10%的原因及合理性     本报告期未来合理支出相关预留金额为 3,856,742.39 元，主要为需在未来合理期间支付的应 付管理人报酬、应付托管费、应交税费等。上年同期未来合理支出预留金额为 2,366,232.73 元， 主要用于支付管理人报酬、托管费、应交税费、专业服务费,该费用已使用完毕 。 3.4 报告期内不动产基金费用收取情况的说明     报告期内基金管理人的费用收取情况及依据     基金的管理费分为两个部分：固定管理费和浮动管理费     1、固定管理费     基金的固定管理费含固定管理费 1 及固定管理费 2，计算方法如下：     （1）固定管理费 1＝最新一期定期报告披露的基金合并报表中基金净资产×0.15%÷当年天 数 （基金固定管理费 1 每日计提，按年支付。）     （2）固定管理费 2＝本基金当年度可供分配金额（扣除基金管理费及基金托管费之前）×1.05% （固定管理费 2 基金管理人按年一次性收取。）     2、浮动管理费     浮动管理费含浮动管理费 1 和浮动管理费 2，计算方法如下：     浮动管理费 1=（科智商管于每一基础设施项目运营收入回收期内实际收到的净收入-该基础 设施项目运营收入回收期对应的国际科技园五期 B 区项目净收入目标金额）×40%     浮动管理费 2=（园区艾派科于每一基础设施项目运营收入回收期内实际收到的净收入-该基 础设施项目运营收入回收期对应的 2.5 产业园一期、二期项目净收入目标金额）×40%     为避免歧义，基础设施项目运营收入回收期内实际收到的净收入含回收期内实际收到的归属 于当年及归属于以往年度的净收入。     本报告期内，基金管理费的收取情况：本基金的固定管理费 1 按最新一期定期报告披露的基 金合并报表中基金净资产的 0.15%的年费率按日计提。本基金的固定管理费 2 按本基金当年度可 供分配金额（扣除基金管理费及基金托管费之前）1.05%的费率计提。                                第 6 页 共 20 页                    东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 固定管理费 1 已于本期计提尚未收取。 报告期内基金托管人的费用收取情况及依据 本基金的托管费按最新一期定期报告披露的基金合并报表中基金净资产的 0.01%的年费率计 提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.01%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为最新一期定期报告披露的基金合并报表中基金净资产 基金托管费每日计提，按年支付。 本报告期内，基金托管费的收取情况：按最新一期定期报告披露的基金合并报表中基金净资 产的 0.01%的年费率按日计提。 上述费用已于本期计提尚未收取。 报告期内资产支持证券管理人的费用收取情况及依据 资产支持证券管理人不收取管理费。 报告期内资产支持证券托管人的费用收取情况及依据 资产支持证券托管人不收取托管费。 报告期内运营管理机构的费用收取情况及依据 运营管理费的收取依据： 运营管理机构提供运营管理协议约定的基础设施资产运营服务，有权向项目公司收取管理费， 包括基础运营管理费和绩效运营管理费。 1、基础运营管理费 项目公司应当按照其在每一基础设施资产运营收入回收期内实际取得的基础设施资产运营收 入计算应向运营管理机构支付基础管理费，为免歧义，为项目公司购买保险的费用、审计、预算 内的大修支出、项目公司为维持基础设施资产的运营而产生的法律诉讼费、仲裁费不包含在内。 年度基础管理费计算方式如下：项目公司应支付的年度基础管理费=该物业运营回收期内项目 公司实际取得的基础设施资产运营收入×基础设施资产运营收入回收期适用的基础管理费费率 季度基础管理费=项目公司的年度基础管理费/4。 基础设施基金设立后基础设施资产运营收入回收期适用的基础管理费费率如下，后续每个基 础设施资产运营收入回收期适用的基础管理费费率参照运营管理机构过往运营表现（包括但不限 于上述运营目标的实现情况），以届时各方协商后书面确认的为准： 项目公司名称 费率                         第 7 页 共 20 页                    东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                  2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 苏州工业园区科智商                  12.50% 12.50% 12.50% 12.50% 12.50% 业管理有限公司                                          费率 项目公司名称                  2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 苏州工业园区艾派科                  13.50% 13.50% 13.50% 13.50% 13.50% 项目管理有限公司 本协议期限内，项目公司应当于每个自然季度开始后 5 个工作日内向运营管理机构支付该季 度的基础管理费。 2、浮动运营管理费 项目公司应当按照基金管理人对运营管理机构的绩效考核情况向运营管理机构支付浮动运营 管理费，该浮动运营管理费包含在当期基金管理人收取的浮动管理费中，占当期基金管理人收取 的浮动管理费总额的 75%。 本报告期内，运营管理费的收取情况按照运营管理协议规定，运营管理机构苏州工业园区科 技发展有限公司实际收取 397.85 万元（不含税）。运营管理机构苏州工业园区建屋产业园开发有 限公司实际收取 307.20 万元（不含税）。根据运营管理协议规定，最终年度基础运营管理费根据 运营回收期内项目公司实际取得的基础设施资产运营收入进行结算，多退少补。                      §4 不动产项目基本情况 4.1 报告期内不动产项目的运营情况 4.1.1 对报告期内重要不动产项目运营情况的说明 1）不动产项目运营年限 国际科技园五期 B 区于 2009 年至 2011 年陆续建成，截至本报告期运营期限为 17 至 15 年； 2.5 产业园一期、二期陆续竣工于 2011 年和 2013 年，截至本报告期运营期限为 15 年和 13 年。 2）不动产项目运营情况说明 本期科智商管公司运营回收期内净收入实现全年净收入目标金额的 21.33%，全年累计实现净 收入目标金额的 71.51%；本期艾派科公司运营回收期内净收入实现全年净收入目标金额的 23.16%，全年累计实现净收入目标金额的 72.49%。 3）报告期内周边新增竞争性项目的基本情况以及对基金份额持有人权益的影响 本报告期内国际科技园五期 B 区项目周边无新增竞争性项目。 本报告期内 2.5 产业园一期、二期项目周边新增竞争性项目为苏州人工智能产业园二期项目：                           第 8 页 共 20 页                    东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告      该项目距 2.5 产业园直线距离约 1.5 公里，总投资 14.76 亿元，总建筑面积达 26 万平方米， 聚焦“AI+制造”方向，是具有研发＋制造（中试）能力的复合型载体。该项目与苏州 2.5 产业园 呈现差异化竞争格局：苏州人工智能产业园二期在“AI+制造”细分赛道上具备产业集聚效应和一 站式培育生态优势， 2.5 产业园是成熟低密度多层产业社区，主打独栋、分层通用研发办公，产 业定位上 2.5 产业园更为综合多元，凭借新建元成熟运营品牌、完善配套与外资产业生态，更受 跨国研发中心、规模化成熟企业青睐。 4.1.2 报告期以及上年同期不动产项目整体运营指标                                本期(2026 年 上年同期                                 7 月 1 日至 (2025年7月1                指标含义说明及计算方 2026 年 9 月 30 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                    式 日)/报告期末 月30日)/上年                                (2026 年 9 月 同期末(2025                                   30 日) 年9月30日)       报告期末可供 1 -- 平方米 424,967.11 424,967.11 0.00       出租面积       报告期末实际 2 -- 平方米 273,176.94 303,642.55 -10.03       出租面积       报告期末出租 报告期末实际出租面积/ 3 % 64.28 71.45 -10.03       率 报告期末可供出租面积              截至各期末当年的累计       报告期末租金 4 实收租金/截至各期末当 % 97.58 97.30 0.29       收缴率              年的应收租金              （各租约i的剩余租期×       报告期末加权 5 租约i的租约面积）/租约 天 596.18 518.79 14.92       平均剩余租期              总面积              租约内应收租金总额/实       报告期内租金 元/平方 6 际出租面积/加权平均总 1.68 1.74 -3.45       单价水平 米/天              租期 注：1：报告期末相关指标数值为报告期末的时点值，报告期内相关指标数值为报告期内各月末的 平均值。      2：加权平均总租期（天）=（各租约 i 的总租期×租约 i 的租约面积）/租约总面积，总租期 包含免租期。 4.1.3 报告期及上年同期重要不动产项目运营指标 不动产项目名称：国际科技园五期 B 区项目                          第 9 页 共 20 页                   东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                               本期(2026 年 上年同期                                7 月 1 日至 (2025年7月1               指标含义说明及计算公 2026 年 9 月 30 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                   式 日)/报告期末 月30日)/上年                               (2026 年 9 月 同期末(2025                                  30 日) 年9月30日)       报告期末可供 1 -- 平方米 269,619.36 269,619.36 0.00       出租面积       报告期末实际 2 -- 平方米 172,699.48 199,833.28 -13.58       出租面积       报告期末出租 报告期末实际出租面积/ 3 % 64.05 74.12 -13.58       率 报告期末可供出租面积              截至各期末当年的累计       报告期末租金 4 实收租金/截至各期末当 % 97.37 97.08 0.30       收缴率              年的应收租金              （各租约i的剩余租期×       报告期末剩余 5 租约i的租约面积）/租约 天 570.39 470.95 21.12       租期情况              总面积              租约内应收租金总额/实       报告期内租金 元/平方 6 际出租面积/加权平均总 1.44 1.47 -2.04       单价水平 米/天              租期 注：1：报告期末相关指标数值为报告期末的时点值，报告期内相关指标数值为报告期内各月末的 平均值。      2：加权平均总租期（天）=（各租约 i 的总租期×租约 i 的租约面积）/租约总面积，总租期 包含免租期。 不动产项目名称： 2.5 产业园一期、二期项目                               本期(2026 年 上年同期                                7 月 1 日至 (2025年7月1               指标含义说明及计算公 2026 年 9 月 30 日至2025年9 序号 指标名称 指标单位 同比（%）                   式 日)/报告期末 月30日)/上年                               (2026 年 9 月 同期末(2025                                  30 日) 年9月30日)       报告期末可供 1 -- 平方米 155,347.75 155,347.75 0.00       出租面积       报告期末实际 2 -- 平方米 100,477.46 103,809.27 -3.21       出租面积       报告期末出租 报告期末实际出租面积/ 3 % 64.68 66.82 -3.21       率 报告期末可供出租面积              截至各期末当年的累计       报告期末租金 4 实收租金/截至各期末当 % 97.85 97.59 0.27       收缴率              年的应收租金                         第 10 页 共 20 页                        东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                  （各租约i的剩余租期×           报告期末剩余 5 租约i的租约面积）/租约 天 640.51 610.87 4.85           租期情况                  总面积                  租约内应收租金总额/实           报告期内租金 元/平方 6 际出租面积/加权平均总 1.97 2.08 -5.29           单价水平 米/天                  租期 注：1：报告期末相关指标数值为报告期末的时点值，报告期内相关指标数值为报告期内各月末的 平均值。      2：加权平均总租期（天）=（各租约 i 的总租期×租约 i 的租约面积）/租约总面积，总租期 包含免租期。 4.1.4 其他运营情况说明      （1）租户总数及租户结构：      截至本报告期末，国际科技园五期 B 区项目租户总数为 232 户，租户结构如下： 序号 租户行业 租赁面积(平方米) 面积占比       1 信息技术 67,418.35 39.04%       2 人工智能 47,655.42 27.59%       3 集成电路 25,766.81 14.92%       4 餐饮 9,966.85 5.77%       5 其他科技服务业 9,686.10 5.61%       6 工业互联网 5,533.13 3.20%       7 专业服务 6,672.82 3.87%                 合计 172,699.48 100.00%      截至本报告期末，2.5 产业园一期、二期项目租户总数为 103 户，租户结构如下： 序号 租户行业 租赁面积(平方米) 面积占比 1 信息技术业 24,762.24 24.64% 2 电子产业 18,500.89 18.41% 3 生物医药产业 16,116.64 16.04% 4 其他 13,582.33 13.52% 5 房地产 9,515.73 9.47% 6 综合配套 3,187.54 3.17% 7 机械仪器及制造业 3,028.30 3.01% 8 建筑工程业 2,598.12 2.59% 9 科研技术业 2,406.22 2.39% 10 新能源、新材料产业 2,292.94 2.28% 11 批发零售业 2,229.55 2.22%                             第 11 页 共 20 页                        东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 12 运输服务业 1,337.04 1.33% 13 金融、租赁、商务服务业 919.92 0.93%                 合计 100,477.46 100.00%      （2）报告期内前 5 名租户租金收入情况及占总租金比例：      国际科技园五期 B 区项目： 序号 租户名称 报告期内租金收入（元） 占该项目总租金收入比例 1 科智租户 A 1,328,745 6.16% 2 科智租户 B 1,206,150 5.59% 3 科智租户 D 726,780 3.37% 4 科智租户 F 703,510 3.26% 5 科智租户 E 568,415 2.63%      2.5 产业园一期、二期项目： 序号 租户名称 报告期内租金收入（元） 占该项目总租金收入比例 1 艾派科租户 A 1,295,014 7.41% 2 艾派科租户 B 1,091,773 6.25% 3 艾派科租户 C 1,045,445 5.98% 4 艾派科租户 D 1,015,712 5.81% 5 艾派科租户 E 974,831 5.58% 4.1.5 可能对基金份额持有人权益产生重大不利影响的经营风险、行业风险、周期 性风险      风险提示：      本基金不动产项目收入很大程度依赖于项目公司所持不动产项目运营收入。国家宏观调控和 行业周期的影响、不动产项目所在区域的区位风险及周边其他不动产项目带来的市场竞争、或其 他原因导致出租率下降、租金市场价格出现大幅下降都会给不动产项目经营带来不确定性，这些 不确定性可能影响未来的不动产项目运营收益，可能会对项目公司所持不动产项目形成的现金流 产生不利影响，造成投资者投资收益率偏低的风险。同时，我国产业园区行业发展迅速，市场供 应逐步积累扩大，行业整体竞争情况可能加剧。不动产资产周边未来可能出现新增项目供应，与 之形成竞争关系，从而影响不动产资产的出租率及租金水平。 4.2 不动产项目运营相关财务信息 4.2.1 不动产项目公司整体财务情况 序号 科目名称 报告期末金额（元） 上年末金额（元） 变动比例（%）      1 总资产 2,991,941,478.24 3,046,281,434.20 -1.78                               第 12 页 共 20 页                            东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 2 总负债 2,293,093,570.96 2,338,165,267.43 -1.93 序号 科目名称 报告期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例（%） 1 营业收入 50,134,485.74 58,373,280.75 -14.11 2 营业成本/费用 13,454,448.37 14,973,716.12 -10.15 3 EBITDA 29,852,409.64 36,018,793.20 -17.12 4.2.2 重要不动产项目公司的主要资产负债科目分析 项目公司名称：苏州工业园区科智商业管理有限公司      序号 构成 报告期末金额（元）上年末金额（元） 较上年末变动（%）                                     主要资产科目       1 投资性房地产 1,522,000,000.00 1,522,000,000.00 0.00                                     主要负债科目       1 长期借款 944,700,000.00 944,700,000.00 0.00       2 递延所得税负债 175,333,362.18 170,356,045.09 2.92 项目公司名称：苏州工业园区艾派科项目管理有限公司      序号 构成 报告期末金额（元）上年末金额（元） 较上年末变动（%）                                     主要资产科目       1 投资性房地产 1,298,000,000.00 1,298,000,000.00 0.00                                     主要负债科目       1 长期借款 862,000,000.00 862,000,000.00 0.00       2 递延所得税负债 138,373,180.02 134,785,149.54 2.66 4.2.3 重要不动产项目公司的营业收入分析 项目公司名称：苏州工业园区科智商业管理有限公司                                     本期 上年同期                           2026 年 7 月 1 日至 2026 年 2025年7月1日至2025年9月                                  9 月 30 日 30日 金额同比 序号 构成                                        占该项目总 占该项目总 （%）                            金额（元） 收 入 比 例 金额（元） 收入比例                                        （%） （%） 1 租金收入 21,578,601.00 76.25 26,143,007.09 76.87 -17.46 2 物业管理收入 6,237,184.26 22.04 7,405,101.06 21.77 -15.77 3 停车位收入 458,715.60 1.62 458,715.58 1.35 0.00 4 其他收入 26,422.00 0.09 3,302.75 0.01 700.00 5 营业收入合计 28,300,922.86 100.00 34,010,126.48 100.00 -16.79 注：其他收入主要为虚拟注册费，上年同期发生较少。该项金额较少，因此波动较大。 项目公司名称：苏州工业园区艾派科项目管理有限公司                                    第 13 页 共 20 页                   东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                            本期 上年同期                  2026 年 7 月 1 日至 2026 年 2025年7月1日至2025年9月                         9 月 30 日 30日 金额同比 序号 构成                               占该项目总 占该项目总 （%）                   金额（元） 收 入 比 例 金额（元） 收入比例                               （%） （%） 1 租金收入 17,474,775.35 80.04 19,069,237.34 78.27 -8.36 2 物业管理收入 3,044,020.12 13.94 3,993,029.37 16.39 -23.77 3 停车位收入 1,222,829.04 5.60 1,166,843.40 4.79 4.80 4 其他收入 91,938.37 0.42 134,044.16 0.55 -31.41 5 营业收入合计 21,833,562.88 100.00 24,363,154.27 100.00 -10.38 注：其他收入主要为仓库费用、摊位费等，根据实际业务入账，该项金额较小，因此波动较大。 4.2.4 重要不动产项目公司的营业成本及主要费用分析 项目公司名称：苏州工业园区科智商业管理有限公司                                本期 上年同期                      2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 2025年7月1日至2025年9                               月 30 日 月30日 金额同 序号 构成                              占该项目总 占该项目 比（%）                        金额（元） 成本比例（%） 金额（元） 总成本比                                                                         例（%） 1 运营管理费 3,978,528.84 48.46 4,493,823.95 52.86 -11.47 2 物业管理费 3,182,823.06 38.77 3,595,059.16 42.28 -11.47 3 维修维护费 1,049,056.33 12.77 413,173.59 4.86 153.90 4 其他成本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 营业成本合计 8,210,408.23 100.00 8,502,056.70 100.00 -3.43 注：维修维护费按照整体施工计划及工程进度确认，上年同期发生金额偏低，本期维修维护费用 恢复至正常水平。 项目公司名称：苏州工业园区艾派科项目管理有限公司                                本期 上年同期                      2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 2025年7月1日至2025年9                               月 30 日 月30日 金额同 序号 构成                                   占该项目总 占该项目 比（%）                       金额（元） 成本比例（%） 金额（元） 总成本比                                                         例（%） 1 运营管理费 3,071,975.30 58.58 3,517,511.85 54.36 -12.67 2 物业管理费 1,462,264.15 27.88 1,462,264.15 22.59 0.00 3 维修维护费 709,800.69 13.54 1,491,883.42 23.05 -52.42 4 其他成本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 营业成本合计 5,244,040.14 100.00 6,471,659.42 100.00 -18.97                           第 14 页 共 20 页                       东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 注：维修维护费上年同期大额维修项目较多、基数较高；本期维修维护费按整体施工计划及工程 进度确认，属于阶段性波动。 4.2.5 重要不动产项目公司的财务业绩衡量指标分析 项目公司名称：苏州工业园区科智商业管理有限公司                                                      本期                                                                  上年同期                                                  2026 年 7 月 1                   指标含义说明及计算公 2025年7月1日至 序号 指标名称 指标单位 日至 2026 年 9                       式 2025年9月30日                                                    月 30 日                                                   指标数值 指标数值 1 毛利率 毛利润/主营业务收入 % 70.99 75.00       息税折旧前净 2 EBITDA/主营业务收入 % 57.59 63.28       利率 项目公司名称：苏州工业园区艾派科项目管理有限公司                                                      本期                                                                  上年同期                                                  2026 年 7 月 1                   指标含义说明及计算公 2025年7月1日至 序号 指标名称 指标单位 日至 2026 年 9                       式 2025年9月30日                                                    月 30 日                                                   指标数值 指标数值 1 毛利率 毛利润/主营业务收入 % 75.98 73.44       息税折旧前净 2 EBITDA/主营业务收入 % 62.07 59.51       利率 4.3 不动产项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用以及变化情况 根据项目公司与基金管理人、监管银行、资金归集银行签署的《资金监管协议》《资金归集 协议》的规定，项目公司将项目运营中产生的运营收入归集至资金归集账户，并在到账次月五个 工作日内划转至监管账户，监管账户资金支出由项目公司申请，基金管理人审核并经监管银行审 核后执行。 本 报 告 期 内 科 智 商 管 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 为 38,067,657.76 元 ， 去 年 同 期 为 46,436,742.43 元；                本期经营活动产生的现金流出为 21,502,205.39 元，                                              去年同期为 20,393,220.48 元，本期经营活动现金流净额为 16,565,452.37 元，去年同期为 26,043,521.95 元。 本报告期内艾派科经营活动产生的现金流入为 27,853,134.03 元，去年同期为 26,303,974.57 元；本期经营活动产生的现金流出为 10,663,170.60 元，去年同期为 12,810,342.36 元，本期经 营活动现金流量净额为 17,189,963.43 元，去年同期为 13,493,632.21 元。 4.3.2 来源于单一客户及其关联方的现金流占比超过 10%的情况说明                              第 15 页 共 20 页                     东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 本报告期底层资产 2.5 产业园一期、二期项目存在租金及物业管理服务费收入占比较高的租 户，该租户为苏州新建元控股集团有限公司及其关联企业，贡献租金及物业管理费收入 308.39 万元(不含税），占报告期 2.5 产业园一期、二期项目租金、物业费收入总额(不含税）的比例为 15.03%，占报告期两个底层资产总租金、物业管理费收入(不含税）的比例为 6.38%。该租户交易 价格公允，财务状况稳健，经营发展良好。 4.3.3 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施 的说明 无。             §5 除不动产资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末不动产基金资产组合情况                                                         占不动产资产支持证券之外 序号 项目 金额（元）                                                          的投资组合的比例（%） 1 固定收益投资 - -        其中：债券 - -              资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - -        其中：买断式回购的买入返                                                    - -        售金融资产 3 货币资金和结算备付金合计 4,136,817.99 100.00 4 其他资产 - - 5 合计 4,136,817.99 100.00 5.2 其他投资情况说明 无。                          §6 回收资金使用情况 6.1 原始权益人回收资金使用有关情况说明 无。                  §7 不动产基金主要负责人员情况                    任职期限 不动产项目运营 不动产项目运营或 姓名 职务 说明               任职日期 离任日期 或投资管理年限 投资管理经验               2021 年 6 曾就职于东吴证券 孙野先生，中 孙野 基金经理 - 13.5 年                月7日 股份有限公司、上海 国国籍，西南                               第 16 页 共 20 页                      东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                               新东吴优胜资产管 财经大学工学                                               理有限公司，具有五 学士，苏州大                                               年以上基础设施项 学工商管理硕                                               目投资/运营管理经 士，具备证券                                               验。2021 年 6 月 7 投资基金从业                                               日至今担任东吴苏 资格。曾就职                                               州工业园区产业园 于东吴证券股                                               封闭式基础设施证 份有限公司、                                               券投资基金基金经 上海新东吴优                                                   理。 胜资产管理有                                                              限公司，具有                                                              五年以上基础                                                              设施项目投资                                                              /运营管理经                                                              验。2021 年 5                                                              月 1 日起加入                                                              东吴基金管理                                                              有限公司，现                                                              任基金经理。                                                              2021 年 6 月 7                                                              日至今担任东                                                              吴苏州工业园                                                              区产业园封闭                                                              式基础设施证                                                              券投资基金基                                                              金经理。                                                               徐昊先生，中                                                               国国籍，美国                                                               南加州大学金                                                               融工程硕士，                                               曾就职于中山证券                                                               CFA（特许金融                                               投资银行总部、东吴                                                               分析师），具备                                               证券固定收益总部，                                                               证券投资基金                                               拥有丰富的 ABS 实      公募 REITs 从业资格。曾                                               操经验，具有五年以      总部副总 就职于中山证               2021 年 6 上基础设施项目投 徐昊 经理（主持 - 10.9 年 券投资银行总                月7日 资/运营管理经验。      工作）、基 部、东吴证券                                               2021 年 6 月 7 日至      金经理 固定收益总                                               今担任东吴苏州工                                                               部，拥有丰富                                               业园区产业园封闭                                                               的 ABS 实操经                                               式基础设施证券投                                                               验，具有五年                                               资基金基金经理。                                                               以上基础设施                                                               项目投资/运                                                               营管理经验。                                                               2021 年 4 月 26                              第 17 页 共 20 页                    东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                                                           日加入东吴基                                                           金管理有限公                                                           司，现任公募                                                           REITs 总部副                                                           总经理（主持                                                           工作）、基金经                                                           理。2021 年 6                                                           月 7 日至今担                                                           任东吴苏州工                                                           业园区产业园                                                           封闭式基础设                                                           施证券投资基                                                           金基金经理。                                                            刘帆女士，中                                                            国国籍，吉林                                                            财经大学会计                                                            硕士研究生毕                                                            业，具备证券                                                            投资基金从业                                                            资格，曾任职                                             曾任职于南京万达 于南京万达茂                                             茂投资有限公司，苏 投资有限公                                             州万科企业有限公 司，苏州万科                                             司从事基础设施项 企业有限公司                                             目运营管理工作，具 从事基础设施                                             备 5 年以上基础设 项目运营管理              2024 年 2 刘帆 基金经理 - 8.2 年 施项目运营管理经 工作，具备 5               月6日                                             验。2024 年 2 月 6 年以上基础设                                             日至今担任东吴苏 施项目运营管                                             州工业园区产业园 理经验，2024                                             封闭式基础设施证 年 1 月加入东                                             券投资基金基金经 吴基金管理有                                                  理。 限公司，2024                                                            年 2 月 6 日至                                                            今担任东吴苏                                                            州工业园区产                                                            业园封闭式基                                                            础设施证券投                                                            资基金基金经                                                            理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；若该基金经 理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理                             第 18 页 共 20 页                      东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告 办法》的相关规定。                     §8 不动产基金份额变动情况                                                       单位：份 报告期期初不动产基金份额总额 900,000,000.00 报告期期间不动产基金份额变动情况 - 报告期期末不动产基金份额总额 900,000,000.00          §9 基金管理人运用固有资金投资本不动产基金情况 本基金管理人本报告期内未持有本基金份额。                 §10 影响投资者决策的其他重要信息 无。                           §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证监会准予东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金注册的批复文件； 2、《东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金在中国证监会指定媒介上 披露的各项公告。 11.2 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金 管理人处。 11.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅。 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。 客户服务中心电话（021）50509666/400-821-0588                                 第 19 页 共 20 页 东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第 3 季度报告                        东吴基金管理有限公司                           2026 年 10 月 27 日      第 20 页 共 20 页 来源：上海证券交易所 · 2026-10-27 · 中国内地 · 原文