REITs Tech 社区

【原文】中金菜鸟REIT：中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告 基金合同生效公告 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金        基金合同生效公告      公告送出日期：2026 年 9 月 29 日           第 1 页 共 10 页                                                 基金合同生效公告 公告基本信息 基金名称 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 中金菜鸟 REIT 基金主代码 180307 合同期限 42 年 基金运作方式 契约型、封闭式 基金合同生效日 2026 年 9 月 28 日 基金份额总额 5 亿份 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司               《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资               基金运作管理办法》、《公开募集基础设施证券投资基金指               引（试行）》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办               法》、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务 公告依据 指引第 2 号——发售业务（试行）》等法律法规以及《中金               菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、               《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明               书》、《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基               金份额发售公告》 基金募集情况 2.1 募集基本情况                                  中国证券监督管理委员会证监 基金募集申请获中国证监会核准的文号                                  许可〔2026〕2358 号                                  自 2026 年 9 月 21 日至 2026 年 基金募集期间                                  9 月 22 日止                                  信永中和会计师事务所（特殊 验资机构名称                                  普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2026 年 9 月 28 日 募集有效认购总户数（单位：户） 2,459 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 1,490,000,000.00 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币                                  1,977,258.21 元）          有效认购份额 500,000,000 募集份额（单位：          利息结转的份额 0 份）          合计 500,000,000 其中：募集期间基 认购的基金份额（单位：份） 0 金管理人运用固有          占基金总份额比例 0% 资金认购本基金情 况 其他需要说明的事项 -                   第 2 页 共 10 页                                                       基金合同生效公告 其中：募集期间基 认购的基金份额（单位：份） 130 金管理人的从业人 员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.00003% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基                        是 金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日                        2026 年 9 月 28 日 期 注：（1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费以及其他费用，不从基金财产中列 支。 （2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间 为 0 万份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 万份。 （3）有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金 资产。 2.2 投资者认购情况      中国证监会准予本基金的募集份额总额为5亿份。其中，本基金战略配售最终发 售份额为33,250万份，为本次基金份额发售总量的66.500%。网下发售最终发售份额 数量为11,725万份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的70%，公众发售最终 发售份额数量为5,025万份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的30%。      2.2.1战略配售      本次发售的21家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购 价格认购其承诺的基金份额，并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理人指定 的银行账户。本基金战略投资者100%配售。      本次发售最终战略配售结果如下：                                         认购数量 限售期限 占发售总 序号 战略投资者名称                                          （份） （月） 量的比例 1 杭州传欣物联网技术有限公司 100,000,000 60 20.0000% 2 国泰君安君得 3656FOF 单一资产管理计划 25,000,000 12 5.0000% 3 中国保险投资基金（有限合伙） 18,500,000 12 3.7000% 4 华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划 16,550,000 12 3.3100% 5 中国中金财富证券有限公司 15,905,000 12 3.1810% 6 长沙聚财壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙） 15,715,000 12 3.1430% 7 长城人寿保险股份有限公司 15,000,000 12 3.0000% 8 中信证券股份有限公司 15,000,000 12 3.0000% 9 深圳担保集团有限公司 15,000,000 12 3.0000% 10 中国太平洋财产保险股份有限公司 12,500,000 12 2.5000%                         第 3 页 共 10 页                                                        基金合同生效公告                                         认购数量 限售期限 占发售总 序号 战略投资者名称                                          （份） （月） 量的比例 11 中国太平洋人寿保险股份有限公司 12,500,000 12 2.5000% 12 中国国际金融股份有限公司 10,375,000 12 2.0750% 13 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理计划 10,000,000 12 2.0000% 14 兴业信托·          新兴转 2 号可转债投资集合资金信托计划 10,000,000 12 2.0000% 15 中汇人寿保险股份有限公司 10,000,000 12 2.0000% 16 宏源汇智投资有限公司 10,000,000 12 2.0000%       圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合 1.8000% 17 9,000,000 12              伙企业（有限合伙）       北京平准基础设施不动产股权投资基金合伙企业 1.2570% 18 6,285,000 12               （有限合伙） 19 华泰资管安盈 8 号单一资产管理计划 3,450,000 12 0.6900% 20 中金恒睿 1 号单一资产管理计划 860,000 12 0.1720% 21 中金恒睿 2 号单一资产管理计划 860,000 12 0.1720% 合计 332,500,000 66.500% 注：（1）原始权益人杭州传欣物联网技术有限公司认购 100,000,000 份基金份额，原始权益人认 购份额占基金份额发售总量的 20.00%。 （2）以上限售期限自基金上市之日起计算。      2.2.2网下发售      本次发售中共计 20 家网下投资者管理的 59 个符合条件的配售对象，前述网下投 资者管理的有效报价配售对象已通过深圳证券交易所网下发行电子平台向基金管理 人和财务顾问提交了认购申请，并完成了认购款项的全额缴纳。最终网下投资者配售 比例为 3.35076589%，各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。      以上配售安排及结果符合《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基 金份额询价公告》公布的配售原则。      本基金不存在提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟 认购数量的情况。      网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和 为网下初始发售份额数量的 35.22 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含）， 网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首 日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第四个交易日起， 网下投资者及其管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。                         第 4 页 共 10 页                                     基金合同生效公告      各配售对象获配情况及可交易份额情况详见“                         附表：网下投资者配售明细表”                                      。本 公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守 已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 其他需要提示的事项      基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 基金管理人或销售机构确实接收到认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认 结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购 的份额。未确认部分的认购款项退还流程、到账时间等详细情况请向各销售机构咨 询。投资者可登陆本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客户服务电 话（400-868-1166）咨询相关事宜。      本基金为公开募集不动产投资信托基金，基金合同存续期为 42 年，在基金合同 存续期内采取封闭式运作并在深圳证券交易所上市，不开放申购、赎回。基金合同生 效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的情况下，基金管理人可以申请本基金 的基金份额上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人将根据法律法规规定在 规定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。      本基金公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自基金份额在深 圳证券交易所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直 接参与深圳证券交易所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额在办理跨系统 转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与深圳证券交易所市 场的交易，也可在允许的情况下通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让，具体 可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规则办理。本公司已向 中国证券登记结算有限责任公司提出申请，自 2026 年 9 月 29 日起开通本基金场外转 托管至场内业务。      风险提示：本基金为公开募集不动产投资信托基金，与投资股票、债券、其他证 券及衍生品种的常规公募基金具有不同的风险收益特征。本基金成立后主要投资于以 仓储物流不动产项目为最终投资标的的不动产资产支持专项计划。本基金在投资运 作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险及基金投资的其他风险。其                      第 5 页 共 10 页                               基金合同生效公告 中，（1）不动产基金的特有风险，包括但不限于与仓储物流不动产相关的行业风险 （宏观经济环境变化可能导致的相关行业风险；城市规划及不动产项目周边便利设 施、交通条件等发生变化的风险；相关政策法规发生变化的风险；不动产相关行业竞 争加剧的风险）；项目投资和运营的相关风险（基金首次投资的交易风险；不动产项 目运营风险；估值与现金流预测的风险；不动产项目收购与出售的相关风险；土地使 用权到期、被征用或收回的风险；关联交易风险；利益冲突风险等），及其他与不动 产基金相关的特别风险（集中投资风险；流动性风险；募集失败风险；基金管理人的 管理风险；运营管理机构的尽职履约风险；计划管理人、托管人尽职履约风险；税收 政策调整可能影响基金份额持有人收益的风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风 险；不可抗力风险；外部借款风险等）；（2）其他一般性风险因素，包括但不限于基 金价格波动风险；暂停上市或终止上市风险；相关参与机构的操作及技术风险；基金 运作的合规性风险；证券市场风险等。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前 提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判 断。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构 成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表 基金存续期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配 金额预测结果进行分配；本基金不动产资产评估报告的相关评估结果不代表不动产资 产的实际可交易价格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行转让。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者在投资本基金之前，仔 细阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件， 熟悉公开募集不动产投资信托基金相关规则，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，充分了解相关资产的商业模式，自主判断基金的投资价值，并充分考虑自身的 风险承受能力，秉承价值投资、长期投资理念，理性判断市场，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。                第 6 页 共 10 页                                                         基金合同生效公告 附表：网下投资者配售明细表                                       申报价格 认购数量 配售数量 可交易份额 序号 投资者名称 配售对象名称                                       （元） （万份） （份） （份）      红塔证券股份有限 1 红塔证券股份有限公司自营账户 3.180 8,000 2,680,612 2,680,612         公司      国盛证券股份有限 2 国盛证券股份有限公司自营账户 3.007 6,990 2,342,185 2,342,185         公司      国金基金管理有限 国金基金-星火睿驰 FO F1 号单一 3 3.040 460 154,135 154,135         公司 资产管理计划      国金基金管理有限 国金基金-星火睿驰 FO F2 号单一 4 3.040 230 77,067 77,067         公司 资产管理计划      中国人保资产管理 受托管理中国人民健康保险股份 5 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 有限公司—传统—普通保险产品      中国人保资产管理 受托管理中国人民人寿保险股份 6 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 有限公司普通保险产品      中国人保资产管理 受托管理中国人民人寿保险股份 7 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 有限公司个险分红      中国人保资产管理 受托管理中国人民人寿保险股份 8 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 有限公司团险分红      中国人保资产管理 受托管理中国人民人寿保险股份 9 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 有限公司万能保险产品      中国人保资产管理 中国人民财产保险股份有限公司 10 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 -传统-收益组合      中国人保资产管理 中国人民健康保险股份有限公司 11 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 自有资金      中国人保资产管理 中国人民人寿保险股份有限公司 12 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 自有资金      中国人保资产管理 中国人民健康保险股份有限公司 13 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 -万能保险产品      中国人保资产管理 中国人民健康保险股份有限公司 14 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 -分红保险产品      中国人保资产管理 中国人民养老保险有限责任公司 15 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 —自有资金      中国人保资产管理 中国人民健康保险股份有限公司 16 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 —城乡大病保险账户      中国人保资产管理 中国人民财产保险股份有限公司 17 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 －传统－普通保险产品 A      中国人保资产管理 中国人民财产保险股份有限公司 18 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 －传统－普通保险产品 B      中国人保资产管理 中国人民财产保险股份有限公司 19 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097        有限公司 －传统－普通保险产品 C 20 中国人保资产管理 中国人民财产保险股份有限公司 3.065 11,720 3,927,097 3,927,097                           第 8 页 共 10 页                                                         基金合同生效公告        有限公司 －传统－普通保险产品 E      中国人保资产管理 中国人民人寿保险股份有限公司 21 3.065 6,500 2,177,997 2,177,997        有限公司 —专属商业养老保险产品      上海国泰海通证券 国泰君安君享瑞投 FO F1 号集合 22 3.180 620 207,747 207,747      资产管理有限公司 资产管理计划      上海国泰海通证券 国泰海通君得睿享 FO F14 号单一 23 3.180 780 261,359 261,359      资产管理有限公司 资产管理计划      中诚信托有限责任 中诚信托-仲夏 3 号集合资金信托 24 3.066 1,000 335,076 335,076         公司 计划      中诚信托有限责任 中诚信托-嘉信配置 21 号集合资 25 3.095 110 36,858 36,858         公司 金信托计划      华夏基金管理有限 华夏基金恒远稳健 1 号单一资产 26 3.040 9,870 3,307,205 3,307,205         公司 管理计划      生命保险资产管理 生命资产睿驰增强 3 号资产管理 27 3.180 1,570 526,070 526,070        有限公司 产品      生命保险资产管理 生命保险资产管理有限公司睿驰 28 3.180 1,570 526,070 526,070        有限公司 增强 9 号资产管理产品      申港证券股份有限 29 申港证券股份有限公司自营账户 3.180 11,720 3,927,097 3,927,097         公司      中信保诚基金管理 中信保诚基金信和 1 号单一资产 30 3.020 8,000 2,680,612 2,680,612        有限公司 管理计划      泰康资产管理有限 泰康在线财产保险股份有限公司 31 2.980 11,720 3,927,097 3,927,097        责任公司 自有资金      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司—传 32 2.980 5,860 1,963,548 1,963,548        责任公司 统—普通保险产品      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-分 33 2.980 5,860 1,963,548 1,963,548        责任公司 红-个人分红      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-万 34 2.980 5,860 1,963,548 1,963,548        责任公司 能-个险万能（乙）投资账户      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司－智 35 2.980 5,860 1,963,548 1,963,548        责任公司 选分红产品      泰康资产管理有限 泰康资产纯泰智选恒利 2 号资产 36 2.980 3,350 1,122,506 1,122,506        责任公司 管理产品      泰康资产管理有限 泰康保险集团股份有限公司自有 37 2.980 2,930 981,774 981,774        责任公司 资金      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司—万 38 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司 能—个险万能      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-万 39 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司 能-个人万能产品（丁）      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-万 40 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司 能-个人万能产品（庚）      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-万 41 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司 能-个人万能产品（B）                           第 9 页 共 10 页                                                        基金合同生效公告      泰康资产管理有限 42 泰康资产纯泰 21 号资产管理产品 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司      泰康资产管理有限 中国农业再保险股份有限公司－ 43 2.980 1,670 559,577 559,577        责任公司 农行专户五      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司投连 44 2.980 1,340 449,002 449,002        责任公司 稳健收益型投资账户      泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司－个 45 2.980 1,000 335,076 335,076        责任公司 险万能产品丙      泰康资产管理有限 泰康资产管理有限责任公司信用 46 2.980 670 224,501 224,501        责任公司 甄选资产管理产品      华宝信托有限责任 华宝信托有限责任公司-华宝信 47 3.095 2,320 777,377 777,377         公司 托瑞思 1 号集合资金信托计划      工银安盛资产管理 工银安盛人寿保险有限公司-长 48 2.980 10,060 3,370,870 3,370,870        有限公司 期分红产品      工银安盛资产管理 工银安盛人寿保险有限公司-财 49 3.065 9,780 3,277,049 3,277,049        有限公司 富悦享      华鑫国际信托有限 华鑫信托·                     瑞驰 1 号集合资金信托 50 3.095 1,500 502,614 502,614         公司 计划      华鑫国际信托有限 华鑫信托·                     瑞驰纯享 1 号集合资全 51 3.095 950 318,322 318,322         公司 信托计划      方正证券股份有限 52 方正证券股份有限公司自营账户 3.069 11,720 3,927,097 3,927,097         公司      华润深国投信托有 华润信托·                     蓝屿 10 号集合资金信 53 3.180 6,280 2,104,280 2,104,280        限公司 托计划      上海合晟资产管理 54 合晟同晖 7 号私募证券投资基金 3.000 400 134,030 134,030       股份有限公司      上海合晟资产管理 合晟恒嘉基石 2 号私募证券投资 55 3.000 300 100,522 100,522       股份有限公司 基金      泰信基金管理有限 泰信基金信瑞 1 号单一资产管理 56 3.048 2,000 670,153 670,153         公司 计划      东证融汇证券资产 东证融汇鑫悦双新 18M 1 号集合 57 3.180 600 201,045 201,045       管理有限公司 资产管理计划      东证融汇证券资产 东证融汇鑫悦双新 18M 2 号集合 58 3.180 600 201,045 201,045       管理有限公司 资产管理计划      富荣基金管理有限 富荣-中信信托-聚信 1 号单一资 59 3.077 4,000 1,340,306 1,340,306         公司 产管理计划                          第 10 页 共 10 页 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金        基金份额发售公告     基金管理人：长城基金管理有限公司     基金托管人：中国农业银行股份有限公司      财务顾问：招商证券股份有限公司                 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                    特别提示 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由长 城基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律法规及约定募集， 并于 2026 年 9 月 20 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证 监许可〔2026〕2573 号文注册。本基金根据中国证监会颁布的《公开募集基础设 施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基金指引》”）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上海证券交易所（以下简称“上交所”） 颁布的《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试 行）》（以下简称“《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》（以下简称“《发 售指引》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指 南第 1 号——发售上市业务办理（2026 年 6 月修订）》，以及中国证券业协会 （以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管 理规则》等相关法律法规、监管规定及自律规则，以及上交所有关基金发售上市 规则和最新操作指引等有关规定发售。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条 件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以 下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业 务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（以 下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金代销机构（以下 简称“场外基金销售机构”）进行发售。 本次战略配售、网下发售、公众发售由基金管理人及财务顾问负责组织。网 下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券 经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管 理人实施。 2、询价结束后，基金管理人、财务顾问根据《长城华能燃煤发电封闭式基础 设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）规定的规则， 剔除不符合要求的投资者报价。                      1                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 3、基金管理人和财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 3.198 元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区 间上限的即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位 数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2026 年 10 月 12 日（L 日，即 本基金发售首日）至 2026 年 10 月 13 日（M 日，即本基金募集期结束日）进行 网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金缴款 于 2026 年 10 月 13 日（M 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公众 投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日通过场外认购和 场内认购两种方式认购本基金。 4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为 70,000 万份，占基金发售份 额总数的比例为 70%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 10 月 13 日 17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。 5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。 战略投资者认购份额的限售期安排详见本公告“三、战略配售情况”中“（二） 承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的 89.20 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资者管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日 （含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第 四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金合同 生效公告》（以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配 份额及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应 安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措 施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情 况（十）认购费用”。                          2               长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 7、基金管理人在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及 公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数 量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或 未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违 约并应承担违约责任，基金管理人、财务顾问将违约情况报证券业协会备案。 9、投资者需充分了解有关公开募集不动产投资信托基金（以下简称“不动产 基金”）发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件 以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份 额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解 释权。                    3                 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                    重要提示 1、长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金由长城基金管理有限公 司依照有关法律法规及约定募集，已于 2026 年 9 月 20 日获证监许可〔2026〕 2573 号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册，证券交易所同意基金份额 上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或保证。 本基金的基金简称为“华能 REIT”，场内简称为“华能 REIT”，扩位简称为“长 城华能燃煤发电 REIT”，基金代码为“508081”，该代码同时用于本次发售的询价、 网下认购及公众认购。 本基金是不动产证券投资基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金 合同生效之日起 27 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上 交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长 存续期。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，无需召开基金份额 持有人大会。 本基金的基金管理人为长城基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行 股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 2、中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 100,000 万份。本基金初始 战略配售发售份额为 70,000 万份，占本次基金份额发售总量的 70%，最终战略配 售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则 进行回拨。网下发售的初始基金份额数量为 21,000 万份，占发售份额总数的比例 为 21%,占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认 购的初始基金份额数量为 9,000 万份，占发售份额总数的比例为 9%，占扣除向战 略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额将根据回拨情况（如 有）确定。 3、本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 28 日完成。基金管理人及财务 顾问根据询价结果，确定本基金认购价格为 3.198 元/份。                      4                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 4、本基金募集期为 2026 年 10 月 12 日（L 日）至 2026 年 10 月 13 日（M 日）,提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在 发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律 法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 （1）网下发售 本基金的基金简称为“华能 REIT”，场内简称为“华能 REIT”,扩位简称为“长 城华能燃煤发电 REIT”，基金代码为“508081”。本公告附件中公布的全部有效报 价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购资金。 提交有效报价的配售 对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交 有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其 管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.198 元/份。认 购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认 购金额不得超过其向基金管理人及财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规 模或资金规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人及财务顾问 有权对该配售对象认购份额进行处置。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人及财务顾 问提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人 完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。      基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象 是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求 进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排 除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配 售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所 和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份 额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。                          5                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见本 发售公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机 构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结 算系统投资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构及代销机构认购时，每次最 低认购金额为 1,000 元人民币。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时，单 笔最低认购金额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。具体业务办理 请遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证券登 记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户，无论其报价是否为有效报价，均不 得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。基金管理人发现网下投资者存 在前述情形的，将拒绝网下投资者参与的公众发售认购申请，并将有关情况报告 证券业协会；参与网下询价的配售对象及其关联账户仍需完成网下认购部分缴款， 基金管理人有权将公众部分认购视为无效。配售对象关联账户是指与配售对象场 内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件 号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注 册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。 5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 6、本基金募集期自 2026 年 10 月 12 日起至 2026 年 10 月 13 日止，投资者 应在募集期内全额缴款（含认购费，如涉及）。如网下发售及公众发售发生比例 配售，则遵循全程比例配售原则。 7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违 规融资或帮助他人违规进行认购。 8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在 任何法律上、合约上或其他障碍。 9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅 代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善 行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。                          6                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请仔细阅读登载于基金管理人网站（www.ccfund.com.cn）、中国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 及 上 交 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等相关法律 文件。投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险特 征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投 资者特别关注招募说明书中“重要提示”、“风险因素”章节，充分了解基金的各项 风险因素。 11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒 介及时公告，敬请投资者留意。 12、风险提示： 本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请 投资者特别关注。不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具 有不同的风险收益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持 证券，通过持有其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有 权或者经营权利，以获取不动产项目稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低 于合并后基金年度可供分配金额的 90%。因此本基金与股票型基金、混合型基金 和债券型基金等有不同的风险收益特征，一般情况下，本基金的预期风险和收益 高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 投资不动产基金可能面临以下风险，包括但不限于： （1）与不动产基金相关的风险，包括但不限于：基金价格波动及折溢价风险、 流动性风险、基金净值波动的风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、基金 现金流预测偏差风险、基金提前终止的风险、管理风险、基金限售份额解禁风险、 发售失败风险、交易失败风险、停牌、暂停上市或终止上市的风险、集中投资风 险、新种类基金收益不达预期风险和市场风险。 （2）与不动产项目相关的风险，包括但不限于：政策风险、煤炭价格波动的 风险、上网电量、供汽量和供暖量波动的风险、电力市场化交易的风险、项目运 营风险、资本性支出超预期或无法按期开展的风险、经营资质和业务合同的续期 风险、评估预测现金流偏差的风险、股东借款带来的现金流波动风险、关联交易                                 7                长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 和利益冲突的风险、未入池资产的使用风险、同业竞争的风险、合规手续补办风 险、不动产项目限制转让的风险、地缘局势风险和不可抗力的风险。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结 果不代表基金存续期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够 按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金不动产项目资产评估报告的相关评 估结果不代表不动产项目资产的实际可交易价格，不代表不动产项目能够按照评 估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的 招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金的产品特性，并 充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售的报价， 并承担基金投资中出现的各类风险。 13、基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时 公告。基金管理人及财务顾问对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如 有疑问，可拨打基金管理人客户服务电话（400-8868-666）了解详情。                     8                                                  长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                             目 录 特别提示 ........................................................................................................................ 1 重要提示 ........................................................................................................................ 4 释义 ...............................................................................................................................11 一、询价结果及定价情况 .......................................................................................... 12       （一）询价情况 ................................................................................................... 12       （二）认购价格的确定 ....................................................................................... 12       （三）有效报价投资者的确定 ........................................................................... 12 二、本次发售的基本情况 .......................................................................................... 14       （一）发售基本情况 ........................................................................................... 14       （二）发售规模和发售结构 ............................................................................... 14       （三）认购价格 ................................................................................................... 15       （四）募集资金规模 ........................................................................................... 15       （五）回拨机制 ................................................................................................... 15       （六）限售期安排 ............................................................................................... 15       （七）拟上市地点 ............................................................................................... 16       （八）本次发售的重要日期安排 ....................................................................... 16       （九）认购方式 ................................................................................................... 17       （十）认购费用 ................................................................................................... 18       （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 ....................... 20       （十二）各类投资者配售原则及方式 ............................................................... 20 三、战略配售情况 ...................................................................................................... 22       （一）参与对象 ................................................................................................... 22       （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排 ............................................... 22       （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例 ....................................... 23       （四）认购款项的缴纳 ....................................................................................... 24 四、网下发售 .............................................................................................................. 26       （一）参与对象 ................................................................................................... 26       （二）网下认购 ................................................................................................... 26                                                                  9                                               长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       （三）网下初步配售基金份额 ........................................................................... 27       （四）公布初步配售结果 ................................................................................... 27       （五）认购款项的缴付 ....................................................................................... 27 五、公众投资者认购 .................................................................................................. 29       （一）参与对象 ................................................................................................... 29       （二）认购程序 ................................................................................................... 29       （三）销售机构 ................................................................................................... 32       （四）禁止参与公众认购的投资者 ................................................................... 35       （五）其他 ........................................................................................................... 35 六、中止发售情况 ...................................................................................................... 36 七、发售费用 .............................................................................................................. 37 八、本次募集的有关当事人联系方式 ...................................................................... 38       （一）基金管理人 ............................................................................................... 38       （二）财务顾问 ................................................................................................... 38       （三）基金托管人 ............................................................................................... 38       （四）登记机构 ................................................................................................... 38       （五）出具战略投资者专项核查法律意见书的律师事务所 ........................... 39       （六）出具验资报告的会计师事务所 ............................................................... 39 附表：投资者报价信息统计表 .................................................................................. 42                                                            10                  长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                      释义     除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金 基金管理人 指长城基金管理有限公司 财务顾问 指招商证券股份有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指中国证券业协会          指发售长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额的 本次发售          行为          指符合国家法律、法规，通过战略配售认购本基金基金份额并签署战 战略投资者          略投资者配售协议的投资者          指依法可以参与不动产基金网下询价的证券公司、基金管理公司、保          险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银行、政策性银行、理财          公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定 网下投资者 条件的私募基金管理人以及其他中国证监会及上海证券交易所认可          的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基          金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。网下投资者应当向中          国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理          指符合法律法规规定的可投资于不动产投资信托基金的个人投资者、          机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及 公众投资者 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网          下询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部          分认购基金份额          指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海 场内证券账户          人民币普通股票账户或封闭式基金账户 开放式基金账 指投资人通过场外销售机构在中国结算注册的开放式基金账户，用于 户 / 场 外 基 金 记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账 账户 户 工作日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元          指不动产基金持有的不动产项目资产的原所有人。就本基金拟以初始 原始权益人 募集资金投资的不动产项目资产而言，原始权益人为华能青岛热电有          限公司                       11                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                 一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 本次发售的询价期间为 2026 年 9月 28 日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00，基 金管理人和财务顾问共收到 44 家网下投资者管理的 296 个配售对象的询价报价 信息，报价区间为 2.735—3.319 元/份，拟认购数量总和为 1,873,304 万份，为初始 网下发售份额数量的 89.20 倍 。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附 表：投资者报价信息统计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人及财务顾问核查，所有参与网下询价的配售对象均按《询价公 告》的要求提交相关资格核查文件，未有配售对象属于禁止配售范围。因此，基 金管理人未进行无效报价剔除。 3、剔除无效报价后的报价情况 本次发售无需剔除无效报价，44 家网下投资者管理的 296 个配售对象全部 符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.735—3.319 元/份，拟 认购数量总和为 1,873,304 万份，为初始网下发售份额数量的 89.20 倍。 网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计表 ”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，其余所有网下投资者报价的中位数为 3.3185 元/ 份，加权平均数为 3.2420 元/份 。基金管理人和财务顾问根据上述中位数和加 权平均数，并结合网下投资者配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金 份额的认购价格为 3.198 元/份 。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的 投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份 额认购价格（3.198 元/份），符合基金管理人与财务顾问事先确定并公告的条 件的对象为本次发售的有效报价配售对象。本次询价中，存在 12 家网下投资者 管理的 95 个配售对象申报价格低于本次基金的认购价格。                          12                   长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者 数量为 37 家，管理的配售对象数量为 201 个，有效认购数量总和为 1,120,499 万 份，为网下初始发售份额的 53.36 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报价信 息统计表 ”中备注为“有效报价 ”的配售对象 。有效报价配售对象必须按照本次 认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。基金管理人和财务顾问将 在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进 一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能 完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的， 基金管理人和财务顾问有权拒绝向其进行配售。                        13                  长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金 基金简称：华能 REIT 基金场内简称：华能 REIT 基金扩位简称：长城华能燃煤发电 REIT 基金代码：508081 2、基金类型：不动产证券投资基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金存 续期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 27 年，本基金在此期间内封闭 运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有 人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 5、投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券全部份额，并通过资产 支持专项计划等特殊目的载体取得不动产项目公司全部股权，最终取得不动产项 目完全所有权或经营权利。通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持 有人提供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 70,000 万份，占发售份额总数的比 例为 70%。其中，原始权益人与其同一控制下的关联方拟认购数量为 51,000 万 份，占发售份额总数的比例为 51%；其他战略投资者拟认购数量为 19,000 万份， 占发售份额总数的比例为 19%。网下发售的初始基金份额数量为 21,000 万份，占 发售份额总数的比例为 21%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 9,000 万份，占发售份额总数的比 例为 9%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。最终战略配 售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如有）确定。                       14                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （三）认购价格 基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和 加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格 为 3.198 元/份。 （四）募集资金规模 按认购价格 3.198 元/份和 100,000 万份的发售份额数量计算，若本次发售成 功，预计募集资金总额为 31.98 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的 利息）。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者 和公众投资者缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月 13 日（预计）完成缴款，基金 管理人及财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回 拨。网下发售于 2026 年 10 月 13 日（预计）15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月 13 日（预计）截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步 启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网 下发售。 2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人及财务顾问可以将公众投资者部 分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不 得向公众投资者回拨。 3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数 较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低 于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人和财务顾问将及时启动回拨机制，并发布 公告披露本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次发售的基金份额 在上交所上市之日起即可流通。                          15                长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的 89.20 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资者管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日 （含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的第 四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及 可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使 用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转 托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。 原始权益人与其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例 合计为本次基金份额发售数量的 51%，持有期自上市之日起不少于 60 个月，基 金份额持有期间不允许质押。原始权益人与其同一控制下的关联方在限售届满后 参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售取得的不动产 基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的 50%，上交所另有规定除外。其他 战略投资者获得配售的本基金基金份额持有期自基金上市之日起不少于 12 个月， 持有期限自本基金在上交所上市之日起开始计算。 原始权益人与其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的基金份额的，应 当按照相关规定履行信息披露义务。 不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应 当单独适用前款规定。 战略投资者认购基金的限售期安排详见本公告“三、战略配售情况（二）承诺 认购的基金份额数量及限售期安排”。 （七）拟上市地点 上海证券交易所。 （八）本次发售的重要日期安排                     16                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告        日期 发售安排      L-3 日前 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格的 （2026 年 9 月 30 日， 专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律 L 日为发售日） 意见书                     基金份额募集期     L 日至 M 日                     网下认购时间为：9:00-15:00 （2026 年 10 月 12 日                     战略投资者认购时间为：9:30-17:00 至 2026 年 10 月 13                     公众投资者场内认购时间为：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 日，M 日为募集期结束                     15:00        日）                     公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准      M+1 日                     决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者 （2026 年 10 月 14                     发售的基金份额数量及配售比例，次日公告 日）（预计）                     会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基       M+2 日后 金合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件                     后尽快办理 注：（1）如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金 管理人和财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。 （九）认购方式 1、战略投资者 战略投资者需根据事先签订的《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资 基金战略投资者配售协议》（以下简称《战略配售协议》）通过基金管理人进行 认购。 2、网下投资者 网下投资者需通过上交所“REITs 询价与认购系统”参与网下发售。 3、公众投资者 公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金 代销机构进行认购。 4、投资者开户 （1）本基金场内认购的开户程序 投资者认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。 已开立上海证券 交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内 证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开 立账户 。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开 户网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户程序                               17                       长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 个人投资 者和机 构投资者在场外 基金销售机构开立基金账户及认购手 续的， 以各销售机构的规定为准。 （十）认购费用 1、通过直销机构认购基金份额时不支付认购费用，                         通过其他销售机构认购基 金份额时支付认购费用。对于战略投资者和网下投资者，认购费用为 0 元。 公众投资者认购费率如下表：                      认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万 0.40%                         M≥500 万 每笔 1000 元 场内认购费率 参照场外认购费率设定 2、本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。 3、募集期内公众投资者可多次认购本基金，通过其他销售机构认购基金份额 的认购费用按每笔认购申请单独计算。 4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交 易费以证券公司实际收取为准。 5、基金认购份额/金额的计算 （1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产， 不折算为基金份额。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则 其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元将全部归入基金资产。                              18                        长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。 1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额–认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此 误差产生的收益或损失由基金资产承担。投资者认购所得份额先按四舍五入原则 保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资 者。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。 例：某公众投资者认购本基金 100,000 元，认购费率为 0.4%，假定认购价格 为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元，则可认购的份额为： 净认购金额=100,000.00/（1＋0.4%）=99,601.59 元 认购费用=100,000.00-99,601.59=398.41 元 认购份额=99,601.59/1.050=94,858.66 份（保留两位小数）=94,858 份（保留至 整数位） 退还投资人的金额=0.66×1.050=0.69 元 即：某公众投资者投资 100,000.00 元认购本基金，认购价格为 1.050 元，可 得 94,858 份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元将全部归入基金 资产，退还投资人的金额为 0.69 元。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者 实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登 记结果为准。 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基金实 际情况。                               19                   长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 3.198 元/份，发售规模为 100,000 万份，据此计 算的不动产项目价值为 31.98 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金 额测算，本基金 2026 年 4-12 月及 2027 年度预测净现金流分派率分别为 5.49 % 和 7.55%。此处不动产项目价值指按认购价 3.198 元/份和 100,000 万份的发售份 额数量计算的预计募集资金总额；预测净现金流分派率为招募说明书中披露的可 供分配金额除以不动产项目价值。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假 设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证 本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断 基金投资价值，自行承担风险，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1、战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2、网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的 投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的 配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生 的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生 的剩余份额分配给认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申报 编号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人和财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。 未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资 者自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人和财务顾 问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。 3、公众投资者配售                        20              长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比 例确认的原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例。 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1 份，产 生的剩余份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金 额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的 最终获配份额=获配份额+取整分配份额。 份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部 分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承 担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公 众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额 持有人的基金份额，全部计入基金资产。                   21                长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                三、战略配售情况 （一）参与对象 1、选择标准 不动产基金原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战 略配售，前述主体以外的符合《发售指引》规定的专业机构投资者，可以参与不 动产基金的战略配售。 参与本次战略配售的投资者不得参与本次不动产基金份额网下询价，但依法 设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。 参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投 资者： （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业 或其下属企业； （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金 或其下属企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资 管产品； （4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产项目投资机构、政府专项基金、 产业投资基金等专业机构投资者； （5）原始权益人及其相关子公司； （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次 战略配售设立的专项资产管理计划。 战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依 法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全 国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。 （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排 本基金初始战略配售份额数量为 70,000 万份,占基金发售份额总数的比例为 70%。其中，原始权益人与其同一控制下的关联方拟认购数量为 51,000 万份，占 发售份额总数的比例为 51%；其他战略投资者拟认购数量为 19,000 万份，占发售                     22                     长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 份额总数的比例为 19%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数 量如下表所示，战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                    本基金战略投资者名单                                                  限售期 序号 名称 类别 比例                                                  （月） 1 华能青岛热电有限公司 原始权益人 17.00% 60                             原始权益人同一 2 华能国际电力股份有限公司 34.00% 60                              控制下关联方 3 招商证券股份有限公司 其他专业投资者 2.85% 12 4 太平养老保险股份有限公司 其他专业投资者 1.40% 36 5 英大基金管理有限公司 其他专业投资者 1.00% 12        英大基金管理有限公司（代表 6 “英大基金-国英锦瑞 2 号单一资 其他专业投资者 0.90% 12        产管理计划”）        华夏基金管理有限公司（代表 7 “华夏基金国民养老 3 号单一资 其他专业投资者 1.90% 12        产管理计划”）        中信信托有限责任公司（代表 8 “中信信托蓁禾 1 号集合资金信 其他专业投资者 1.90% 36        托计划”）        中诚信托有限责任公司（代表 9 “中诚信托-汇萃 5 号集合资金信 其他专业投资者 1.90% 36        托计划”） 10 中国银河证券股份有限公司 其他专业投资者 1.90% 36 11 中国国新资产管理有限公司 其他专业投资者 0.95% 36        长城证券资产管理有限公司 12 （代表“长城睿享 6 号单一资产 其他专业投资者 1.05% 36        管理计划”）        长城证券资产管理有限公司 13 （代表“长城睿享 FOF2 号单一 其他专业投资者 0.75% 36        资产管理计划”）        长城证券资产管理有限公司 14 （代表“长城睿享 FOF3 号单一 其他专业投资者 1.00% 36        资产管理计划”）        长城证券资产管理有限公司 15 （代表“长城睿享 FOF8 号单一 其他专业投资者 1.50% 36        资产管理计划”） 注：限售期自本基金上市之日起开始计算。       （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例       原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益                            23                       长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 人与其同一控制下的关联方认购基金份额数量为 51,000 万份，占发售份额总数的 比例为 51%。      （四）认购款项的缴纳 1、战略投资者可以通过场内证券账户或场外基金账户认购本基金，认购时间 为 2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日 9:30-17:00。如选择使用场外基金账 户认购，则在份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。 战略投资者已与基金管理人签署《战略配售协议》，将按照网下询价确定的 认购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金发行价格。具体认购 金额的计算详见本公告 “二、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。 2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购 款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理 人指定的如下账户： 户名：长城基金管理有限公司 账号：0200001319200085742 开户行：中国工商银行股份有限公司北京德外支行 人行大额支付号码：102100000136 缴款时请备注“华能煤电 REIT”及使用的上海证券交易所证券账户或基金账 号。例如，拟使用股东账户为 B123456789，则应在附注里填写，“华能煤电 REITB123456789”。对于缴款备注如各战略投资者签署的《战略配售协议》另有 约定的，从其约定。 4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于 2026 年 10 月 14 日（预计） 前将多缴款项退回。 5、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金 管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写 “华能煤电 REIT+上海证券交易所证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购 申请将可被认定为无效认购。                             24              长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户时 登记的银行账户或《战略配售协议》登记的银行账户）办理汇款，如使用非预留 账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。                   25                     长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                      四、网下发售 （一）参与对象 网下投资者为证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子 公司、商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合 格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证监会及上海证券 交易所认可的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基 金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.198 元/份，且同时符合基金管理人和财 务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的 网下投资者数量为 37 家，管理的配售对象个数为 201 个，有效拟认购份额数量 总和为 1,120,499 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网 下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资 者报价信息统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日的 9:00- 15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参 与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管理的有 效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.198 元/份，认购份额数 量不得低于询价时的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售 对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但 以最后一次提交的全部认购记录为准。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数 量，认购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制 和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全 额认购资金。缴纳截止时间为 2026 年 10 月 13 日 17:00，提醒投资者注意资金在 途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息                           26                      长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 不一致所致后果由配售对象自行负责。 6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购 申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基 金管理人和财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定 为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。      （三）网下初步配售基金份额 网下初始发售份额为 21,000 万份，占发售份额总数的比例为 21%，占扣除向 战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的网下投资者 及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比 例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例      （四）公布初步配售结果 2026 年 10 月 20 日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露 本次配售结果。      （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券 业协会登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期 结束后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入 基金管理人指定的如下账户： 户名：长城基金管理有限公司 账号：0200001319200085742 开户行： 中国工商银行股份有限公司北京德外支行 大额支付号：102100000136 缴款时请备注“华能煤电 REIT”及使用的上海证券交易所证券账户账号或基 金账号。例如，拟使用股东账户为 B123456789，则应在附注里填写；“华能煤电 REITB123456789”，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。                            27                 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 3、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金 管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写 “华能煤电 REIT+上海证券交易所证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购 申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账户 认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                      28                             长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                             五、公众投资者认购     （一）参与对象     公众投资者为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网下询价的配售对象及其关 联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。公众投资者在认购本 基金前应充分认识不动产基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签 署风险揭示书。     （二）认购程序     1、场内认购程序     （1）业务办理时间：2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日的 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00。     （2）认购手续：     1）投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内证 券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国 证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的 具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。     2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认 购前向资金账户中存入足够的认购资金。     3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券 经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券 经营机构的相关规定。     2、通过长城基金管理有限公司直销中心办理开户和认购的程序     （1）长城基金管理有限公司直销资金专户     1）账户名称：长城基金管理有限公司     开户行：中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部     账号：44201596300050888830     大额支付号：105584000021                                  29                           长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 2）账户名称：长城基金管理有限公司 开户行：招商银行深圳分行营业部 账号：021900460910606 大额支付号：308584001032 3）账户名称：长城基金管理有限公司 开户行：中国农业银行深圳市分行营业部 账号：41-000500040015140 大额支付号：103584000050 4）账户名称：长城基金管理有限公司 开户行：上海银行股份有限公司深圳分行 账号：03003925705 大额支付号：325584057029 5）账户名称：长城基金管理有限公司 开户行：浦发银行深圳分行 账号：79170153900000075 大额支付号：310584000151 6）账户名称：长城基金管理有限公司 开户行：中国光大银行深圳分行营业部 账号:38910188001030729 大额支付号：303584038910 （2）个人投资者办理开户和认购的程序 1）开户及认购业务办理时间： 开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节日的开户申请视同下一工 作日的申请受理。 认购受理时间：2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日的上午 9:30 至下午 17:00。 2）开户及认购程序 ①投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自开立基金账户时预留的银 行账户，汇入本章第（二）条第 2 款列明的本公司指定直销资金专户。 ②开户和认购手续 需本人前往直销机构，提供下列资料办理基金的开户和认购手续：                                30                        长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      A.客户有效身份证件原件及复印件；      B.若委托他人办理时，还须提交经公证的代理委托书及代办人有效身份证件 及其复印件；      C.加盖银行业务章的汇款凭证回单原件及复印件；      D.投资者指定的任一同名银行账户的银行卡/存折原件及复印件；      E.签署《证券投资基金投资人权益须知》一份；      F.签署《自然人投资者风险承受能力评估问卷》一份；      G.填妥并签字的《账户业务申请表》和《交易业务申请表》；      H.签署《个人税收居民身份声明文件》一份；      I.签署《投资者风险告知函》一份（普通客户必填）      ③注意事项      若个人投资者认购资金在当日 16:30 之前未到本公司指定直销资金专户的， 则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。      （3）机构投资者办理开户和认购的程序      1）受理及认购业务办理时间：      开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节日的开户申请视同下一工 作日的申请受理。      认购受理时间：2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 13 日的上午 9:30 至下午 17:00。      2）开户及认购程序      ①投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自开立基金账户时预留的银 行账户，汇入本章第（二）条第 2 款列明的本公司指定直销资金专户。      ②前往直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：      A.企业法人营业执照及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印 件;      B.组织机构代码证及加盖公章的复印件;      C.税务登记证原件及加盖公章的复印件;      D.加盖公章的《法定代表人证明书》及法定代表人有效身份证件复印件;      E.加盖公章及法人签章的《法人授权委托书》;      F.加盖公章的业务经办人有效身份证件复印件;                              31                    长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 G.印鉴卡一式两份; H.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及加 盖公章复印件（或指定银行出具的开户证明）; I.加盖公章的《证券投资基金投资人权益须知》一份; J.加盖公章的《机构投资者风险承受能力问卷》一份; K.加盖银行业务章的汇款凭证复印件; L.加盖公章及法人签章的《直销业务开放式基金传真交易协议书》一式两份； M.加盖公章的《非自然人客户受益所有人信息表》一份； N.加盖公章的《机构税收居民身份声明文件》及《控制人税收居民身份声明 文件》一份；（金融机构无需填写） O.加盖公章的受益人有效身份证件复印件及相关证明文件; P.填妥并加盖单位公章的基金《账户业务申请表》和基金《交易业务申请表》 （加盖预留印鉴章）。 ③注意事项 若机构投资者认购资金在当日 16:30 之前未到本公司指定直销资金专户的， 则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 （三）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单位名 单可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位 资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行 公告。 2、场外直销机构 长城基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 36 层、38 层、39 层 法定代表人：王军                         32                      长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 电话：0755-29279128 传真：0755-29279124 联系人：余伟维 3、场外代销机构 （1）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：王军 电话：0755-83516222 传真：0755-83460310 网址：www.cgws.com/cczq 客户服务电话：400-6666-888 （2）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：朱江涛 电话：0755-82943666 传真：0755-86565082 网址： www.newone.com.cn/newonefront/ 客户服务电话：95565 （3）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：王会清 电话：025-83389999 传真：025 83387337 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （4）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                             33                        长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 法定代表人：刘成 电话：95587 网址：www.csc108.com 客户服务电话：4008888108/95587 （5）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 法定代表人：冉云 电话：95310 网址： www.gjzq.com.cn/ 客户服务电话：95310 （6）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133453 网址：www.guosen.com.cn/gs/index.html 客户服务电话：95536 （7）西南证券股份有限公司 住所：重庆市两江新区金沙门路 32 号 办公地址：重庆市两江新区金沙门路 32 号 法定代表人：姜栋林 电话：023-63786088 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （8）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998                              34                      长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人 官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参 与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其 仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售 机构（包括基金管理人的直销机构及其他代销机构）认购本基金。公众投资者参 与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金场外 认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账户认购 的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先 转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易。 2、若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集 上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集 情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 3、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付 至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所 在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 4、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。                            35              长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告              六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额 数量； 2、原始权益人、基金管理人就确定基金份额认购价格未能达成一致意见； 3、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售公 告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启 动发售。                   36              长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告               七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金 时，应全额缴纳认购费用。认购费用具体安排请见“二、本次发售的基本情况（十） 认购费用”。本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各 项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认 购款项中支付。                   37                       长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告            八、本次募集的有关当事人联系方式 （一）基金管理人 名称：长城基金管理有限公司 法定代表人：王军 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 1712-1722 联系人：余雯 联系电话：13520906580 （二）财务顾问 名称：招商证券股份有限公司 法定代表人：朱江涛 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼招商银行大厦 17 层 联系人：吴思宇、尹帅、周钰博、何萍 联系方式：010-60840890 （三）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 法定代表人：谷澍 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 联系人：任航 联系方式：010-66060069 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 法定代表人：于文强 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                            38                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告     联系人：朱立元     联系方式：010-59378856     （五）出具战略投资者专项核查法律意见书的律师事务所     名称：北京市汉坤律师事务所     负责人：李卓蔚     住所：北京市东城区东长安街一号“东方广场”东方经贸城 C1 座 9 层 3-7 单 元     办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场 C1 座 10 层北京市汉坤律师事务所     联系人：方榕、刘琦诺     联系方式：13699275399、13681406948     （六）出具验资报告的会计师事务所     名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）     执行事务合伙人：毛鞍宁     住所：中国北京东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     联系人：贺耀     联系电话：0755-22385837                              39              长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 （此页无正文，为《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发 售公告》之盖章页）                        基金管理人：长城基金管理有限公司                                2026 年 9 月 30 日                   40                                                      长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 附表：投资者报价信息统计表 序 网下机构 配售对象证 拟认购价 拟认购数量                       配售对象名称 配售对象类别 备注 号 名称 券账户 格（元） （万份）      泰康资产管理有 国民养老保险股份有限公司－国民养老至诚致 1 B888726170 保险资金投资账户 3.17 2,100 低价未入围      限责任公司 远两年泰康固收专户      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 2 D890532024 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 12 号单一资产管理计划 管理计划      泰康资产管理有 3 中国农业再保险股份有限公司－农行专户五 B888193903 保险资金投资账户 3.17 4,210 低价未入围      限责任公司      华泰证券（上                华泰证券资管－复星保德信人寿保险有限公司 证券公司单一资产 4 海）资产管理有 D890459349 3.319 410 有效报价                －华泰复保 1 号单一资产管理计划 管理计划      限公司      太平洋资产管理 5 太平洋健康保险股份有限公司－传统保险产品 B882076543 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价      有限责任公司      泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选恒利 保险机构资产管理 6 B885644036 3.17 5,210 低价未入围      限责任公司 1 号资产管理产品 产品      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－南京银行－申万宏源宏新 证券公司集合资产 7 D890631365 3.315 3,610 有效报价      产管理有限公司 南享 1 号集合资产管理计划 管理计划      泰康资产管理有 8 泰康养老保险股份有限公司－自有资金 B883251578 保险资金投资账户 3.319 18,070 有效报价      限责任公司      国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 9 D890629520 3.17 7,500 低价未入围      理有限公司 7 号集合资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－杭州银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 10 D890590022 3.315 15,210 有效报价      产管理有限公司 稳健壹号集合资产管理计划 管理计划                                       42                                                           长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      上海银叶投资有 上海银叶投资有限公司－银叶积汇 3 号私募证 11 B885416475 私募基金 3.319 1,500 有效报价      限公司 券投资基金      中国人保资产管 中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通 12 B881065968 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围      理有限公司 保险产品      中国国际金融股 中金公司－建设银行－中金铭安 1 号集合资产 证券公司集合资产 13 D890232933 3.319 1,020 有效报价      份有限公司 管理计划 管理计划      东证融汇证券资 东证融汇证券资管－宁波银行－东证融汇多资 证券公司集合资产 14 D890610157 3.319 4,000 有效报价      产管理有限公司 产均衡 66 号集合资产管理计划 管理计划      阳光资产管理股 15 阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品 B881876953 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价      份有限公司      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－北京银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 16 D890582859 3.315 1,950 有效报价      产管理有限公司 稳健 103 号集合资产管理计划 管理计划      东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 17 D890616624 3.319 600 有效报价      产管理有限公司 双新 18M3 号集合资产管理计划 管理计划      国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 18 D890628891 3.17 5,500 低价未入围      理有限公司 9 号集合资产管理计划 管理计划      新华资产管理股 19 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 B883167562 保险资金投资账户 3.154 21,000 低价未入围      份有限公司      中国对外经济贸 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托-恒 20 B885774132 集合信托计划 3.319 1,500 有效报价      易信托有限公司 信盈固收 6 号证券投资集合资金信托计划      中国国际金融股 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产 证券公司单一资产 21 D890549071 3.319 395 有效报价      份有限公司 管理计划－中金天成 3 号单一资产管理计划 管理计划      华润深国投信托 华润深国投信托有限公司—华润信托·蓝屿 9 号 22 B887198552 集合信托计划 3.319 451 有效报价      有限公司 集合资金信托计划      东方财富证券股 东方财富证券-上海银行-东方财富证券乐财 3 证券公司集合资产 23 D890500239 3.26 1,500 有效报价      份有限公司 号集合资产管理计划 管理计划                                            43                                                           长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      中诚信托有限责 中诚信托有限责任公司－中诚信托－明珠 76 号 24 B887326854 集合信托计划 3.289 800 有效报价      任公司 集合资金信托计划      泰康资产管理有 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰 22 号资产 保险机构资产管理 25 B884866130 3.17 7,000 低价未入围      限责任公司 管理产品 产品      中国人保资产管 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 26 B887338966 保险资金投资账户 3.214 21,000 有效报价      理有限公司 保险产品 E      华润深国投信托 华润深国投信托有限公司－华润信托·招银理财 27 B888514599 集合信托计划 3.319 500 有效报价      有限公司 瑞驰 14 号集合资金信托计划      长城财富保险资 28 产管理股份有限 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 B881145247 保险资金投资账户 3.167 21,000 低价未入围      公司      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中信银行－申万宏源宏远 证券公司集合资产 29 D890628794 3.171 8,120 低价未入围      产管理有限公司 信新 7 号集合资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中信银行－申万宏源宏远 证券公司集合资产 30 D890628079 3.171 13,470 低价未入围      产管理有限公司 信新 6 号集合资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－招商银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 31 D890540580 3.315 2,710 有效报价      产管理有限公司 稳健 2 号集合资产管理计划 管理计划      中国国际金融股 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产 证券公司单一资产 32 D890549720 3.319 395 有效报价      份有限公司 管理计划－中金天成 1 号单一资产管理计划 管理计划                                                         基金公司或其资产      华夏基金管理有 华夏基金－邮储银行－华夏基金智盈 1 号集合 33 B888100340 管理子公司一对多 3.17 21,000 低价未入围      限公司 资产管理计划                                                         专户产品      上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 7 号集合 证券公司集合资产 34 D890626394 3.319 2,550 有效报价      产管理有限公司 资产管理计划 管理计划      上海光大证券资 光大证券资管－中国银行－光证资管卓悦 100 证券公司集合资产 35 D890584380 3.319 2,400 有效报价      产管理有限公司 号集合资产管理计划 管理计划                                            44                                                           长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      华泰证券（上                华泰证券资管－恒安标准人寿保险有限公司－ 证券公司单一资产 36 海）资产管理有 D890537325 3.319 4,510 有效报价                华泰资管安盈 5 号单一资产管理计划 管理计划      限公司      华泰证券（上                华泰证券资管－邮储银行－华泰智享 1 号集合 证券公司集合资产 37 海）资产管理有 D890582485 3.319 4,970 有效报价                资产管理计划 管理计划      限公司                                                         基金公司或其资产      富荣基金管理有 富荣基金－中信信托有限责任公司－富荣－中 38 B883579031 管理子公司一对一 3.201 900 有效报价      限公司 信信托－聚信 1 号单一资产管理计划                                                         专户产品      中国国际金融股 中金公司－中金启恒金选 1 号 FOF 单一资产管 证券公司单一资产 39 D890611836 3.319 371 有效报价      份有限公司 理计划－中金新贝湘盈 3 号单一资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管一中国银行一申万宏源信远 证券公司集合资产 40 D890536002 3.171 11,770 低价未入围      产管理有限公司 绝对优势 8 号集合资产管理计划 管理计划      上海东方证券资 东方证券资管－中国银行－东方红添利 21 号集 证券公司集合资产 41 D890353446 3.319 2,000 有效报价      产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划      太平洋资产管理 中国太平洋保险（集团）股份有限公司-集团本 42 B881024255 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价      有限责任公司 级-自有资金-012G-ZY001 沪      中国国际金融股 中金公司－中信建投证券－中金鼎益 2 号集合 证券公司集合资产 43 D890154981 3.319 1,180 有效报价      份有限公司 资产管理计划 管理计划      招商信诺资产管 44 招商信诺人寿保险有限公司－分红 1 B885327951 保险资金投资账户 3.319 5,500 有效报价      理有限公司      泰康资产管理有 45 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳盈增利 B881715762 保险资金投资账户 3.11 840 低价未入围      限责任公司      招商信诺资产管 招商信诺人寿保险有限公司－分红期缴两差－ 46 B886789520 保险资金投资账户 3.319 5,500 有效报价      理有限公司 建行                                            45                                                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      阳光资产管理股 47 阳光人寿保险股份有限公司—传统保险产品 B881793147 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价      份有限公司      国融证券股份有 48 国融证券股份有限公司 D890020954 机构自营投资账户 3.319 21,000 有效报价      限公司      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 49 D890531549 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 9 号单一资产管理计划 管理计划      上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 8 号集合 证券公司集合资产 50 D890628639 3.319 2,550 有效报价      产管理有限公司 资产管理计划 管理计划      东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫衡 证券公司集合资产 51 D890576921 3.319 9,000 有效报价      产管理有限公司 2 号集合资产管理计划 管理计划      财达证券股份有 52 财达证券股份有限公司 D890829890 机构自营投资账户 3.28 13,000 有效报价      限公司      泰康资产管理有 53 泰康人寿保险有限责任公司－智选分红产品 B887293425 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围      限责任公司      泰康资产管理有 54 前海再保险股份有限公司-传统泰康组合 B881339079 保险资金投资账户 3.17 520 低价未入围      限责任公司      太平洋资产管理 55 安信农业保险股份有限公司-传统保险产品 B881522876 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价      有限责任公司      中国对外经济贸 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－ 56 B886864558 集合信托计划 3.319 6,000 有效报价      易信托有限公司 恒信盈固收 27 号集合资金信托计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中信银行－申万宏源宏远 证券公司集合资产 57 D890569194 3.171 12,550 低价未入围      产管理有限公司 信新 1 号集合资产管理计划 管理计划      中国国际金融股 中金公司－广发银行－中金幸福乐利 1 号集合 证券公司集合资产 58 D890586138 3.319 2,199 有效报价      份有限公司 资产管理计划 管理计划      中国国际金融股 中金公司－浦发银行－中金量化复兴臻选 2 号 证券公司集合资产 59 D890583025 3.319 1,205 有效报价      份有限公司 集合资产管理计划 管理计划                                          46                                                          长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      泰康资产管理有 60 恒安标准人寿保险有限公司-传统分红保险产品 B882968321 保险资金投资账户 3.17 1,050 低价未入围      限责任公司      东证融汇证券资 东证融汇证券资管－邮储银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 61 D890354531 3.319 9,000 有效报价      产管理有限公司 储赢 5 号集合资产管理计划 管理计划      中信证券资产管 中信证券－中信银行－中信证券鸿鑫 1 号集合 证券公司集合资产 62 D890331290 3.21 6,050 有效报价      理有限公司 资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－南京银行－申万宏源宏新 证券公司集合资产 63 D890631080 3.315 3,610 有效报价      产管理有限公司 南享 2 号集合资产管理计划 管理计划      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 64 D890533321 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 19 号单一资产管理计划 管理计划      利安人寿保险股 利安人寿保险股份有限公司-利安福（D 款）年 65 B886033872 保险资金投资账户 3.259 20,000 有效报价      份有限公司 金保险      中国国际金融股 中金公司－无锡力芯微电子股份有限公司－中 证券公司单一资产 66 D890539199 3.319 307 有效报价      份有限公司 金新贝溧阳 88 号单一资产管理计划 管理计划      华泰证券（上                华泰证券资管-紫金财产保险股份有限公司-华 证券公司单一资产 67 海）资产管理有 D890328661 3.319 13,750 有效报价                泰紫金保险 1 号单一资产管理计划 管理计划      限公司      上海国泰海通证 国泰海通证券资管－建信人寿保险股份有限公                                                        证券公司单一资产 68 券资产管理有限 司－传统险－国泰海通君得睿享 FOF14 号单一 D890577503 3.263 900 有效报价                                                        管理计划      公司 资产管理计划      工银安盛资产管 69 工银安盛人寿保险有限公司-长期分红产品 B883073938 保险资金投资账户 3.198 9,380 有效报价      理有限公司      泰康资产管理有 70 众诚汽车保险股份有限公司－招行传统 B886888099 保险资金投资账户 3.17 1,260 低价未入围      限责任公司      泰康资产管理有 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰 21 号资产 保险机构资产管理 71 B884870870 3.17 5,270 低价未入围      限责任公司 管理产品 产品                                           47                                                        长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告      上海国泰海通证 国泰海通证券资管－海港人寿保险股份有限公                                                      证券公司单一资产 72 券资产管理有限 司－海港人寿保险股份有限公司传统 3－国泰 D890524712 3.263 750 有效报价                                                      管理计划      公司 君安君得 3656FOF 单一资产管理计划      国金证券资产管 国金证券资管－中国银行－国金资管信远优势 证券公司集合资产 73 D890561413 3.17 6,000 低价未入围      理有限公司 7 号集合资产管理计划 管理计划      上海国泰海通证                国泰君安证券资管－民生银行－国泰海通君享 证券公司集合资产 74 券资产管理有限 D890534830 3.263 600 有效报价                龙鑫 2 号 FOF 集合资产管理计划 管理计划      公司      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 75 D890620762 3.171 13,060 低价未入围      产管理有限公司 绝对优势 13 号集合资产管理计划 管理计划      光大永明资产管 76 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 B882994429 保险资金投资账户 3.319 9,038 有效报价      理股份有限公司      工银安盛资产管 77 工银安盛人寿保险有限公司-财富悦享 B885492099 保险资金投资账户 3.318 9,041 有效报价      理有限公司      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 78 D890532260 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 20 号单一资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－招商银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 79 D890606051 3.315 9,030 有效报价      产管理有限公司 稳健 5 号集合资产管理计划 管理计划      中国国际金融股 中金公司－广发银行－中金幸福交响 7 号集合 证券公司集合资产 80 D890623427 3.319 314 有效报价      份有限公司 资产管理计划 管理计划      中国人保资产管 81 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品 B882284735 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围      理有限公司      华泰资产管理有 华泰资管－农业银行－华泰资产优选睿智 1 号 保险机构资产管理 82 B887752916 3.318 4,309 有效报价      限公司 资产管理产品 产品      国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 83 D890571882 3.17 8,000 低价未入围      理有限公司 1 号集合资产管理计划 管理计划                                         48                                                           长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产      中国国际金融股 证券公司单一资产 84 管理计划－中金新贝添盈 3 号单一资产管理计 D890544128 3.319 392 有效报价      份有限公司 管理计划                划      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 85 D890532406 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 5 号单一资产管理计划 管理计划      东证融汇证券资 东证融汇证券资管－中国银行－东证融汇多资 证券公司集合资产 86 D890612175 3.319 2,500 有效报价      产管理有限公司 产均衡 8 号集合资产管理计划 管理计划      泰康资产管理有 87 中远海运财产保险自保有限公司-传统 B882859755 保险资金投资账户 3.17 1,360 低价未入围      限责任公司      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 88 D890531688 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 15 号单一资产管理计划 管理计划      申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 89 D890530276 3.315 3,310 有效报价      产管理有限公司 安心 4 号集合资产管理计划 管理计划      泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰睿选 1 号 保险机构资产管理 90 B887711075 3.319 2,450 有效报价      限责任公司 资产管理产品 产品                                                         基金公司或其资产      泰信基金管理有 泰信基金－中信信托有限责任公司－泰信基金 91 B885919601 管理子公司一对一 3.17 1,890 低价未入围      限公司 信瑞 1 号单一资产管理计划                                                         专户产品                国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安      泰康资产管理有 92 101 期限保本型（三年滚动）商业养老金产品 B885683373 保险资金投资账户 3.17 2,100 低价未入围      限责任公司                A 款－泰康组合      中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 93 D890532472 3.319 308 有效报价      份有限公司 信利 2 号单一资产管理计划 管理计划      利安人寿保险股 利安人寿保险股份有限公司-利安利尊稳赢两全 94 B886429691 保险资金投资账户 3.319 20,000 有效报价      份有限公司 保险                                            49                                                          长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 95 D890632735 3.319 600 有效报价       产管理有限公司 双新 18M4 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 96 泰康在线财产保险股份有限公司-自有资金 B880647576 保险资金投资账户 3.17 6,210 低价未入围       限责任公司       上海东方证券资 东方证券资管—平安银行—东方红臻鑫 4 号集 证券公司集合资产 97 D890539123 3.319 2,000 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       上海银叶投资有 上海银叶投资有限公司－银叶新玉优选 6 期私 98 B885667000 私募基金 3.319 4,000 有效报价       限公司 募证券投资基金       泰康资产管理有 99 泰康资产管理有限责任公司－自有资金 B885339330 保险资金投资账户 3.17 4,700 低价未入围       限责任公司                 中金公司－中信信托中邮鼎睿有福 23 号证券投       中国国际金融股 证券公司单一资产 100 资集合资金信托计划－中金新贝邮盈 3 号单一 D890535187 3.319 308 有效报价       份有限公司 管理计划                 资产管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－东北证券股份有限公司－ 证券公司单一资产 101 D890604546 3.319 7,500 有效报价       产管理有限公司 东证融汇融泰 87 号单一资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－杭州银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 102 D890590064 3.315 14,610 有效报价       产管理有限公司 稳健贰号集合资产管理计划 管理计划       中国人保资产管 103 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品 B882980852 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司       中国人保资产管 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 104 B887340769 保险资金投资账户 3.214 21,000 有效报价       理有限公司 保险产品 C       利安人寿保险股 利安人寿保险股份有限公司-至尊鑫享年金保险 105 B886428352 保险资金投资账户 3.319 20,000 有效报价       份有限公司 （分红型）       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－兴业银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 106 D890338577 3.319 21,000 有效报价       产管理有限公司 安赢 11 号集合资产管理计划 管理计划                                           50                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-传统-普通保险产 107 B881024027 保险资金投资账户 3.17 5,200 低价未入围       限责任公司 品-019L-CT001 沪       第一创业证券股 108 第一创业证券股份有限公司 D899877971 机构自营投资账户 3.319 7,150 有效报价       份有限公司       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 109 D890558486 3.171 11,670 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 10 号集合资产管理计划 管理计划       上海国泰海通证                 国泰海通证券资管－中信银行－国泰海通君享 证券公司集合资产 110 券资产管理有限 D890602780 3.202 6,180 有效报价                 睿享 FOF20 号集合资产管理计划 管理计划       公司       上海银叶投资有 上海银叶投资有限公司－银叶新玉优选私募证 111 B883444595 私募基金 3.319 7,000 有效报价       限公司 券投资基金                 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产       中国国际金融股 证券公司单一资产 112 管理计划－中金新贝添盈 5 号单一资产管理计 D890543481 3.319 392 有效报价       份有限公司 管理计划                 划       长城财富保险资 113 产管理股份有限 长城人寿保险股份有限公司-自有资金 B881879278 保险资金投资账户 3.288 21,000 有效报价       公司       太平洋资产管理 114 太平洋资产管理有限责任公司 B881096854 保险资金投资账户 3.319 15,000 有效报价       有限责任公司       上海东方证券资 东方证券资管—宁波银行—东方红添盈 32 号集 证券公司集合资产 115 D890384536 3.319 1,500 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       上海东方证券资 东方证券资管—邮储银行—东方红臻鑫 3 号集 证券公司集合资产 116 D890528570 3.319 4,100 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－农业银行－泰康资产纯泰增利 4 号 保险机构资产管理 117 B888224788 3.17 3,100 低价未入围       限责任公司 资产管理产品 产品                                             51                                                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       泰康资产管理有 泰康资管－建设银行－泰康资产益泰智选增利 保险机构资产管理 118 B885062200 3.17 3,400 低价未入围       限责任公司 资产管理产品 产品       国金证券资产管 国金证券－建设银行－国金证券鑫熠 2 号集合 证券公司集合资产 119 D890314743 3.319 7,500 有效报价       理有限公司 资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 120 D890523936 3.315 3,010 有效报价       产管理有限公司 安心 3 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 121 D890531832 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 10 号单一资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－北京银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 122 D890580221 3.315 3,160 有效报价       产管理有限公司 稳健 101 号集合资产管理计划 管理计划       阳光资产管理股 123 阳光人寿保险股份有限公司一自有资金 B883452522 保险资金投资账户 3.319 15,000 有效报价       份有限公司       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 124 D890531696 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 17 号单一资产管理计划 管理计划                                                       基金公司或其资产       华夏基金管理有 华夏基金－国信证券股份有限公司－华夏基金 125 B888441665 管理子公司一对一 3.26 12,270 有效报价       限公司 恒远稳健 1 号单一资产管理计划                                                       专户产品       阳光资产管理股 阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产 126 B881094331 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价       份有限公司 品       华泰证券（上                 华泰证券资管－恒安标准人寿保险有限公司－ 证券公司单一资产 127 海）资产管理有 D890536913 3.319 1,230 有效报价                 华泰资管安盈 6 号单一资产管理计划 管理计划       限公司       长城财富保险资 128 产管理股份有限 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 B881145255 保险资金投资账户 3.137 21,000 低价未入围       公司                                          52                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产       中国国际金融股 证券公司单一资产 129 管理计划－中金新贝添盈 4 号单一资产管理计 D890544136 3.319 392 有效报价       份有限公司 管理计划                 划       泰康资产管理有 泰康养老保险股份有限公司－健康保障甲全委 130 B888562217 保险资金投资账户 3.17 2,750 低价未入围       限责任公司 托投资账户       华润深国投信托 华润深国投信托有限公司-华润信托·基础设施 131 B887688662 集合信托计划 3.319 1,000 有效报价       有限公司 瑞驰 7 号集合资金信托计划       中国国际金融股 中金公司－建设银行－中金乐睿 2 号集合资产 证券公司集合资产 132 D890538787 3.229 21,000 有效报价       份有限公司 管理计划 管理计划                 泰康资管-建设银行-泰康养老保险股份有限公       泰康资产管理有 保险机构资产管理 133 司-保险产品集合 1-泰康资产管理有限责任公司 B881685307 3.17 520 低价未入围       限责任公司 产品                 信用甄选资产管理产品       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 134 D890531777 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 7 号单一资产管理计划 管理计划       新华资产管理股 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产 135 B881024174 保险资金投资账户 3.154 21,000 低价未入围       份有限公司 品-018L-CT001 沪       中国国际金融股 中金公司－中信银行－中金量化复兴 1 号集合 证券公司集合资产 136 D890380443 3.319 1,506 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       中国人保资产管 137 中国人民健康保险股份有限公司-自有资金 B881503356 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司       上海光大证券资 光大证券资管－中国银行－光证资管卓悦 64 号 证券公司集合资产 138 D890567532 3.319 2,350 有效报价       产管理有限公司 集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－无锡力芯微电子股份有限公司－中 证券公司单一资产 139 D890538884 3.319 304 有效报价       份有限公司 金新贝溧阳 8 号单一资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－北京银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 140 D890579872 3.315 4,060 有效报价       产管理有限公司 稳健 102 号集合资产管理计划 管理计划                                             53                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－邮储银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 141 D890306075 3.319 9,000 有效报价       产管理有限公司 储赢 3 号集合资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－浙商银行－东证融汇汇享 证券公司集合资产 142 D890336347 3.319 6,000 有效报价       产管理有限公司 悦 36M005 号集合资产管理计划 管理计划                 国金基金－西部证券睿选财固 FOF3 号单一资 基金公司或其资产       国金基金管理有 143 产管理计划－国金基金－星火睿驰 FOF1 号单 B886950414 管理子公司一对一 3.3 333 有效报价       限公司                 一资产管理计划 专户产品       中国国际金融股 中金公司－广发银行－中金幸福乐享 1 号集合 证券公司集合资产 144 D890586900 3.319 469 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       东方财富证券股 东方财富证券－北京银行－东方财富证券添新 证券公司集合资产 145 D890471367 3.26 6,100 有效报价       份有限公司 1 号集合资产管理计划 管理计划                 华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金       华金证券股份有 证券公司单一资产 146 证券国任保险 5 号基础设施基金策略 FOF 单一 D890347063 3.318 480 有效报价       限公司 管理计划                 资产管理计划       中国国际金融股 中金公司－建设银行－中金乐睿 5 号集合资产 证券公司集合资产 147 D890538800 3.229 21,000 有效报价       份有限公司 管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 148 D890531565 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 13 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 华贵人寿保险股份有限公司－分红险固收委托 149 B886552460 保险资金投资账户 3.17 1,570 低价未入围       限责任公司 投资专户       中国人保资产管 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 150 B887339344 保险资金投资账户 3.214 21,000 有效报价       理有限公司 保险产品 A       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－邮储银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 151 D890290240 3.319 9,000 有效报价       产管理有限公司 储赢 2 号集合资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 152 D890531002 3.315 3,610 有效报价       产管理有限公司 安心 5 号集合资产管理计划 管理计划                                             54                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       华泰证券（上                 华泰证券资管－恒安标准人寿保险有限公司－ 证券公司单一资产 153 海）资产管理有 D890537684 3.319 2,420 有效报价                 华泰资管安盈 4 号单一资产管理计划 管理计划       限公司                 中银国际证券-"安鑫"（最低持有 180 天）按日       中银国际证券股 证券公司单一资产 154 开放固定收益类净值型人民币理财产品-中银证 D890288714 3.229 21,000 有效报价       份有限公司 管理计划                 券安鑫稳健 4 号单一资产管理计划       华泰证券（上                 华泰证券资管－恒安标准人寿保险有限公司－ 证券公司单一资产 155 海）资产管理有 D890537692 3.319 2,120 有效报价                 华泰资管安盈 1 号单一资产管理计划 管理计划       限公司       新华资产管理股 156 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 B883065168 保险资金投资账户 3.154 21,000 低价未入围       份有限公司       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－兴业银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 157 D890379125 3.319 21,000 有效报价       产管理有限公司 安赢 12 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金富米 1 号 FOF 单一资产管理计 证券公司单一资产 158 D890537016 3.319 397 有效报价       份有限公司 划－中金新贝富米 3 号单一资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 159 D890620380 3.171 8,100 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 16 号集合资产管理计划 管理计划       新华资产管理股 160 新华人寿保险股份有限公司-传统产品 B883048271 保险资金投资账户 3.154 21,000 低价未入围       份有限公司       中国国际金融股 中金公司－邮储银行－中金新贝邮享 21 号集合 证券公司集合资产 161 D890538135 3.319 475 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       申港证券股份有 162 申港证券股份有限公司 D890071662 机构自营投资账户 2.735 1,820 低价未入围       限公司       东方财富证券股 东方财富证券－上海银行－东方财富证券乐财 证券公司集合资产 163 D890491252 3.26 1,500 有效报价       份有限公司 半年惠 2 号集合资产管理计划 管理计划                                             55                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能 164 B882977930 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司 （乙）       中国国际金融股 中金公司－中金启恒金选 1 号 FOF 单一资产管 证券公司单一资产 165 D890612743 3.319 371 有效报价       份有限公司 理计划－中金新贝湘盈 2 号单一资产管理计划 管理计划       中信信托有限责 中信信托有限责任公司－中信信托双赢增利 1 166 B885156164 集合信托计划 3.319 6,000 有效报价       任公司 号证券投资集合资金信托计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中信银行－申万宏源宏远 证券公司集合资产 167 D890628817 3.171 11,430 低价未入围       产管理有限公司 信新 3 号集合资产管理计划 管理计划                 中金公司－中信信托中邮鼎睿有福 24 号证券投       中国国际金融股 证券公司单一资产 168 资集合资金信托计划－中金新贝邮盈 4 号单一 D890535200 3.319 308 有效报价       份有限公司 管理计划                 资产管理计划       招商信诺资产管 169 招商信诺人寿保险有限公司-传统 B884333941 保险资金投资账户 3.319 5,500 有效报价       理有限公司       国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 170 D890631349 3.17 7,000 低价未入围       理有限公司 4 号集合资产管理计划 管理计划       上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 9 号集合 证券公司集合资产 171 D890625869 3.319 800 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫衡 证券公司集合资产 172 D890610199 3.319 7,500 有效报价       产管理有限公司 4 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产 证券公司单一资产 173 D890549819 3.319 395 有效报价       份有限公司 管理计划－中金天成 5 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红- 174 B881024051 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司 019L-FH002 沪       中国人保资产管 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分 175 B881213260 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司 红                                             56                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       中国国际金融股 中金公司－中金富米 1 号 FOF 单一资产管理计 证券公司单一资产 176 D890537731 3.319 396 有效报价       份有限公司 划－中金新贝富米 1 号单一资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－邮储银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 177 D890279024 3.319 8,000 有效报价       产管理有限公司 储赢 1 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－邮储银行－中金新贝邮享 2 号集合 证券公司集合资产 178 D890533208 3.319 475 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金富米 1 号 FOF 单一资产管理计 证券公司单一资产 179 D890537749 3.319 397 有效报价       份有限公司 划－中金新贝富米 2 号单一资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－民生银行－东证融汇粤鑫 证券公司集合资产 180 D890631064 3.319 3,500 有效报价       产管理有限公司 6M－1 号集合资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－邮储银行－东证融汇汇诚 证券公司集合资产 181 D890372393 3.319 9,000 有效报价       产管理有限公司 储赢 6 号集合资产管理计划 管理计划       中国人保资产管 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 182 B887338835 保险资金投资账户 3.214 21,000 有效报价       理有限公司 保险产品 B       中国人保资产管 中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保 183 B881145849 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司 险产品       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中信银行－申万宏源宏远 证券公司集合资产 184 D890628859 3.171 11,420 低价未入围       产管理有限公司 信新 2 号集合资产管理计划 管理计划       国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 185 D890629669 3.17 3,500 低价未入围       理有限公司 2 号集合资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－招商银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 186 D890540051 3.315 2,710 有效报价       产管理有限公司 稳健 3 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－建设银行－中金乐睿 4 号集合资产 证券公司集合资产 187 D890538795 3.229 21,000 有效报价       份有限公司 管理计划 管理计划       中国对外经济贸 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托-恒 188 B885774140 集合信托计划 3.319 1,500 有效报价       易信托有限公司 信盈固收 7 号证券投资集合资金信托计划                                             57                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       东方财富证券股 东方财富证券－上海银行－东方财富证券乐财 证券公司集合资产 189 D890438107 3.26 2,400 有效报价       份有限公司 半年惠 1 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 190 泰康人寿保险有限责任公司－万能－团体万能 B881064174 保险资金投资账户 3.17 5,500 低价未入围       限责任公司       泰康资产管理有 191 泰康人寿保险有限责任公司－长寿分红产品 B887295639 保险资金投资账户 3.11 10,500 低价未入围       限责任公司       厦门国际信托有 厦门国际信托有限公司－厦门信托－卓越 10 号 192 B887655512 集合信托计划 3.319 692 有效报价       限公司 集合资金信托计划       利安人寿保险股 193 利安人寿保险股份有限公司-利安福年金保险 B880694769 保险资金投资账户 3.275 20,000 有效报价       份有限公司       泰康资产管理有 国民养老保险股份有限公司－国民养老国泰民 194 B888619789 保险资金投资账户 3.17 2,100 低价未入围       限责任公司 丰两年泰康固收专户       国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 195 D890627950 3.17 5,500 低价未入围       理有限公司 8 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 196 泰康人寿保险有限责任公司－泰盈分红产品 B887304030 保险资金投资账户 3.11 4,600 低价未入围       限责任公司       华泰证券（上                 华泰证券资管－青岛银行－华泰瑞享 1 号集合 证券公司集合资产 197 海）资产管理有 D890486736 3.319 1,120 有效报价                 资产管理计划 管理计划       限公司       德邦证券资产管 德邦证券资管－国盛证券有限责任公司－德邦 证券公司单一资产 198 D890392979 3.168 1,570 低价未入围       理有限公司 资管邦盛 1 号单一资产管理计划 管理计划                 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产       中国国际金融股 证券公司单一资产 199 管理计划－中金新贝添盈 1 号单一资产管理计 D890544233 3.319 392 有效报价       份有限公司 管理计划                 划       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 200 D890531662 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 11 号单一资产管理计划 管理计划                                             58                                                             长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       中国国际金融股 中金公司－广发银行－中金幸福交响 6 号集合 证券公司集合资产 201 D890623362 3.319 313 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 202 D890561293 3.315 3,760 有效报价       产管理有限公司 安心 6 号集合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－招商银行－中金量化复兴臻选 1 号 证券公司集合资产 203 D890496896 3.319 1,506 有效报价       份有限公司 集合资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫衡 证券公司集合资产 204 D890573737 3.319 7,500 有效报价       产管理有限公司 1 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选恒利 保险机构资产管理 205 B885640260 3.17 5,550 低价未入围       限责任公司 2 号资产管理产品 产品       中国人保资产管 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-团险分 206 B881213244 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司 红       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 207 D890655466 3.319 600 有效报价       产管理有限公司 双新 23M 齐鲁私享 2606 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 208 诚泰财产保险股份有限公司-传统产品 B881556265 保险资金投资账户 3.17 420 低价未入围       限责任公司       上海东方证券资 东方证券资管—招商银行—东方红臻鑫 6 号集 证券公司集合资产 209 D890543203 3.319 5,900 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 210 D890587150 3.171 11,950 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 11 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 211 泰康人寿保险有限责任公司－万能－个险万能 B881064166 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司       上海东方证券资 东方证券资管—中信银行—东方红兴选 1 号集 证券公司集合资产 212 D890541706 3.319 3,000 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       东方财富证券股 东方财富证券-兴业银行-东方财富证券添新 2 证券公司集合资产 213 D890512066 3.26 2,400 有效报价       份有限公司 号集合资产管理计划 管理计划                                              59                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       泰康资产管理有 214 众安在线财产保险股份有限公司-自有资金 B881841694 保险资金投资账户 3.17 3,640 低价未入围       限责任公司       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 215 D890531840 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 4 号单一资产管理计划 管理计划       红塔证券股份有 216 红塔证券股份有限公司 D890636645 机构自营投资账户 3.319 16,000 有效报价       限公司                 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产       中国国际金融股 证券公司单一资产 217 管理计划－中金新贝添盈 2 号单一资产管理计 D890543473 3.319 392 有效报价       份有限公司 管理计划                 划       国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 218 D890630644 3.17 4,000 低价未入围       理有限公司 5 号集合资产管理计划 管理计划                                                          期货公司或其资产       中信期货有限公 中信期货－兴业银行－中信期货怡然 1 号集合 219 B886746970 管理子公司一对多 3.319 2,700 有效报价       司 资产管理计划                                                          资产管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 220 D890621213 3.171 13,150 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 12 号集合资产管理计划 管理计划       中国对外经济贸 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－ 221 B887101157 集合信托计划 3.25 5,000 有效报价       易信托有限公司 臻创 78 号证券投资集合资金信托计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 222 D890620479 3.171 14,540 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 15 号集合资产管理计划 管理计划       华润深国投信托 华润深国投信托有限公司—华润信托·蓝屿 10 223 B887202157 集合信托计划 3.319 8,586 有效报价       有限公司 号集合资金信托计划       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产 224 B888492310 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司 品（丁）       上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 12 号集合 证券公司集合资产 225 D890626360 3.319 2,550 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划                                             60                                                          长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       新华资产管理股 226 新华人寿保险股份有限公司-新分红产品 B880955131 保险资金投资账户 3.154 21,000 低价未入围       份有限公司       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 227 D890532252 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 18 号单一资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－北京银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 228 D890582710 3.315 1,950 有效报价       产管理有限公司 稳健 104 号集合资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－中国银行－申万宏源信远 证券公司集合资产 229 D890621352 3.171 13,200 低价未入围       产管理有限公司 绝对优势 14 号集合资产管理计划 管理计划       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－杭州银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 230 D890588928 3.315 14,720 有效报价       产管理有限公司 稳健叁号集合资产管理计划 管理计划       国金证券资产管 国金证券资管－中信银行－国金资管金创信新 证券公司集合资产 231 D890630597 3.17 10,500 低价未入围       理有限公司 3 号集合资产管理计划 管理计划       上海东方证券资 东方证券资管-招商银行-东方红臻鑫 7 号集合 证券公司集合资产 232 D890600770 3.319 5,800 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划                                                        基金公司或其资产       创金合信基金管 创金合信基金－招商银行－创金合信丰泰 1 号 233 B884100013 管理子公司一对多 3.319 9,000 有效报价       理有限公司 集合资产管理计划                                                        专户产品       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 234 D890531816 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 8 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 235 泰康人寿保险有限责任公司-投连-平衡配置 B882964377 保险资金投资账户 3.17 900 低价未入围       限责任公司                 中金公司－中信信托中邮鼎睿有福 22 号证券投       中国国际金融股 证券公司单一资产 236 资集合资金信托计划－中金新贝邮盈 2 号单一 D890536036 3.319 308 有效报价       份有限公司 管理计划                 资产管理计划       泰康资产管理有 237 泰康人寿保险有限责任公司－投连－悦享配置 B882184011 保险资金投资账户 3.17 100 低价未入围       限责任公司                                           61                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产 238 B880034985 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司 品（B）       中国国际金融股 中金公司－邮储银行－中金新贝邮享 3 号集合 证券公司集合资产 239 D890545116 3.319 458 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金启恒金选 1 号 FOF 单一资产管 证券公司单一资产 240 D890613325 3.319 371 有效报价       份有限公司 理计划－中金新贝湘盈 1 号单一资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 241 D890531557 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 6 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管-工商银行-泰康资产管理有限责任公 保险机构资产管理 242 B881213443 3.17 520 低价未入围       限责任公司 司稳健增利 3 号资产管理产品 产品       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－招商银行－申万宏源宏盈 证券公司集合资产 243 D890607285 3.315 8,130 有效报价       产管理有限公司 稳健 4 号集合资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 244 D890582388 3.319 600 有效报价       产管理有限公司 双新 18M2 号集合资产管理计划 管理计划       工银安盛资产管 245 工银安盛人寿保险有限公司-传统产品 B882459034 保险资金投资账户 3.108 6,435 低价未入围       理有限公司       招商信诺资产管 246 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 B884318886 保险资金投资账户 3.319 5,500 有效报价       理有限公司       上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新盈 22 号集合 证券公司集合资产 247 D890618024 3.319 250 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产 证券公司单一资产 248 D890549835 3.319 395 有效报价       份有限公司 管理计划－中金天成 2 号单一资产管理计划 管理计划                                                          基金公司或其资产       中信保诚基金管 中信保诚基金－中信信托有限责任公司－中信 249 B886306194 管理子公司一对一 3.145 2,500 低价未入围       理有限公司 保诚基金信和 1 号单一资产管理计划                                                          专户产品                                             62                                                            长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       上海东方证券资 东方证券资管—中国银行—东方红添利 24 号集 证券公司集合资产 250 D890361889 3.319 1,500 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 251 D890532032 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 14 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选增利 保险机构资产管理 252 B887591920 3.11 2,300 低价未入围       限责任公司 5 号资产管理产品 产品       浙商证券股份有 253 浙商证券股份有限公司 D890703183 机构自营投资账户 3.319 13,600 有效报价       限公司       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 254 D890532040 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 16 号单一资产管理计划 管理计划       中国国际金融股 中金公司－中金启恒专享 10 号 FOF 单一资产 证券公司单一资产 255 D890549102 3.319 395 有效报价       份有限公司 管理计划－中金天成 4 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰 66 号资产 保险机构资产管理 256 B886363900 3.17 310 低价未入围       限责任公司 管理产品 产品       中国国际金融股 中金公司－华夏银行－中金鸿牛 1 号集合资产 证券公司集合资产 257 D890270096 3.319 540 有效报价       份有限公司 管理计划 管理计划       西藏信托有限公 西藏信托有限公司－西藏信托－晟元 1 号集合 258 B886797044 集合信托计划 3.319 10,157 有效报价       司 资金信托计划       中国国际金融股 中金公司－无锡力芯微电子股份有限公司－中 证券公司单一资产 259 D890538999 3.319 307 有效报价       份有限公司 金新贝溧阳 888 号单一资产管理计划 管理计划       华泰证券（上                 华泰证券资管－恒安标准人寿保险有限公司－ 证券公司单一资产 260 海）资产管理有 D890537626 3.319 5,710 有效报价                 华泰资管安盈 7 号单一资产管理计划 管理计划       限公司       上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 11 号集合 证券公司集合资产 261 D890625851 3.319 2,550 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划                                             63                                                          长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 262 D890532016 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 3 号单一资产管理计划 管理计划       光大永明资产管 光大永明资管－北京银行－光大永明资产永聚 保险机构资产管理 263 B888320005 3.319 1,657 有效报价       理股份有限公司 固收 334 号固定收益类资产管理产品 产品       中国人保资产管 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组 264 B881451761 保险资金投资账户 3.214 21,000 有效报价       理有限公司 合       泰康资产管理有 保险机构资产管理 265 泰康资管－农业银行－银泰 98 号资产管理计划 B882208742 3.11 640 低价未入围       限责任公司 产品       泰康资产管理有 266 泰康人寿保险有限责任公司-投连-开泰稳利 B882964408 保险资金投资账户 3.17 500 低价未入围       限责任公司       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产 267 B880486912 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司 品（庚）       泰康资产管理有 268 泰康人寿保险有限责任公司－泰享分红产品 B888250527 保险资金投资账户 3.17 300 低价未入围       限责任公司       阳光资产管理股 269 阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品 B881876961 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价       份有限公司       中国人保资产管 270 中国人民人寿保险股份有限公司-自有资金 B881533327 保险资金投资账户 3.168 21,000 低价未入围       理有限公司       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫衡 证券公司集合资产 271 D890615987 3.319 8,000 有效报价       产管理有限公司 5 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 国民养老保险股份有限公司－国民养老新质三 272 B887179794 保险资金投资账户 3.17 1,570 低价未入围       限责任公司 年保本泰康固收专户       太平洋资产管理 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通 273 B881024239 保险资金投资账户 3.319 21,000 有效报价       有限责任公司 保险产品-013C-CT001 沪       国金基金管理有 国金基金－信达证券股份有限公司－国金基金 基金公司或其资产 274 B887617645 3.3 212 有效报价       限公司 －星火睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 管理子公司一对一                                           64                                                          长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告                                                        专户产品       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 275 D890568546 3.319 600 有效报价       产管理有限公司 双新 18M1 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 华贵人寿保险股份有限公司－传统险固收委托 276 B886550044 保险资金投资账户 3.17 1,570 低价未入围       限责任公司 投资专户       中国国际金融股 中金公司－广发银行－中金幸福乐享 2 号集合 证券公司集合资产 277 D890586918 3.319 469 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 278 泰康人寿保险有限责任公司－个险万能产品丙 B886738676 保险资金投资账户 3.17 10,500 低价未入围       限责任公司       中国国际金融股 中金公司－中信信托有限责任公司－中金新贝 证券公司单一资产 279 D890531971 3.319 308 有效报价       份有限公司 信利 1 号单一资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 280 泰康保险集团股份有限公司-自有资金 B881290550 保险资金投资账户 3.17 800 低价未入围       限责任公司       上海东方证券资 东方证券资管－邮储银行－东方红臻鑫 1 号集 证券公司集合资产 281 D890493953 3.319 6,000 有效报价       产管理有限公司 合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰智选增利 保险机构资产管理 282 B887590657 3.11 3,050 低价未入围       限责任公司 3 号资产管理产品 产品       中国国际金融股 中金公司－邮储银行－中金新贝邮享 1 号集合 证券公司集合资产 283 D890533622 3.319 474 有效报价       份有限公司 资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 中汇人寿保险股份有限公司－泰康资产多资产 284 B883731015 保险资金投资账户 3.17 2,100 低价未入围       限责任公司 组合       上海东方证券资 东方证券资管-中信银行-东方红新享 1 号集合 证券公司集合资产 285 D890630733 3.319 1,800 有效报价       产管理有限公司 资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司－专属商业养老保 286 B884111975 保险资金投资账户 3.17 150 低价未入围       限责任公司 险进取型组合                                           65                                                         长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告       国金证券资产管 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 5 号 证券公司集合资产 287 D890402211 3.319 6,000 有效报价       理有限公司 集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 288 海峡金桥财产保险股份有限公司-传统产品 2 B881346018 保险资金投资账户 3.17 100 低价未入围       限责任公司       华泰资产管理有 中信保诚人寿保险有限公司－华泰资管－新分 289 B888258559 保险资金投资账户 3.318 400 有效报价       限公司 红公募 REITs 组合       泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司－专属商业养老保 290 B884114347 保险资金投资账户 3.17 460 低价未入围       限责任公司 险稳健型组合       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 291 D890523326 3.315 3,760 有效报价       产管理有限公司 安心 2 号集合资产管理计划 管理计划       华润深国投信托 华润深国投信托有限公司－华润信托·基础设施 292 B887737623 集合信托计划 3.319 150 有效报价       有限公司 瑞驰 8 号集合资金信托计划       泰康资产管理有 293 恒安标准人寿保险有限公司-累积分红 B880534286 保险资金投资账户 3.17 510 低价未入围       限责任公司       申万宏源证券资 申万宏源证券资管－邮储银行－申万宏源宏享 证券公司集合资产 294 D890579212 3.315 2,100 有效报价       产管理有限公司 安心 7 号集合资产管理计划 管理计划       东证融汇证券资 东证融汇证券资管－工商银行－东证融汇鑫悦 证券公司集合资产 295 D890656292 3.319 600 有效报价       产管理有限公司 双新 18M5 号集合资产管理计划 管理计划       泰康资产管理有 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰智选配置 保险机构资产管理 296 B885599760 3.11 100 低价未入围       限责任公司 资产管理产品 产品                                          66 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】北京市汉坤律师事务所关于长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查法律意见书 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                                                   目录 一、 战略投资者的选取标准 .................................................................................................. 3 二、 《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条等禁止情形核查 ............ 4 三、 战略投资者之配售资格核查 .......................................................................................... 5      3.1 青岛热电 ................................................................................................................... 6      3.2 华能国际 ................................................................................................................... 7      3.3 招商证券 ................................................................................................................... 8      3.4 太平养老 ................................................................................................................... 9      3.5 英大基金 ................................................................................................................. 11      3.6 英大基金（代表国英锦瑞 2 号资管计划） ......................................................... 12      3.7 华夏基金（代表国民养老 3 号资管计划） ......................................................... 13      3.8 中信信托（代表蓁禾 1 号信托计划） ................................................................. 15      3.9 中诚信托（代表汇萃 5 号信托计划） ................................................................. 17      3.10 银河证券 ................................................................................................................. 19      3.11 国新资产 ................................................................................................................. 20      3.12 长城证券资管（代表睿享 6 号资管计划） ......................................................... 21      3.13 长城证券资管（代表睿享 FOF2 号资管计划） ................................................. 23      3.14 长城证券资管（代表睿享 FOF3 号资管计划） ................................................. 24      3.15 长城证券资管（代表睿享 FOF8 号资管计划） ................................................. 25 四、 战略配售协议 ................................................................................................................ 26 五、 本次战略配售的份额数量 ............................................................................................ 26 六、 战略配售获配份额的持有期限 .................................................................................... 27 七、 结论 ................................................................................................................................. 27                                                                       1 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                    北京市汉坤律师事务所           关于长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金                    战略投资者专项核查                       法律意见书 致：长城基金管理有限公司      北京市汉坤律师事务所（简称“ 汉坤 ”或“ 本所 ”）是经中华人民共和国 （简称“中国”）北京市司法局批准设立、有资格依照现行有效的中国法律、行 政法规、地方性法规、部门规章及其他规范性文件（统称“中国法律 ”1 ），就 题述事宜出具中国法律意见的律师事务所。      受长城基金管理有限公司（简称“ 基金管理人 ”或“ 长城基金 ”）之委 托，汉坤依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）》（简称“《投资者适当性管理 办法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）（2023年修订）》（简称 “《基金指引》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业            《上交所REITs业务办法》” 务办法（试行）》（简称“ ）、《上海证券交易所公开募 集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》 《上交所REITs发售业务指引》” （简称“ ）、《上海证券交易所公开募集不动产投 资信托基金（REITs）业务指南第1号——发售上市业务办理》等中国法律的规 定，出具本《北京市汉坤律师事务所关于长城华能燃煤发电封闭式基础设施证 券投资基金战略投资者专项核查法律意见书》（简称“本法律意见书”）。      根据长城基金提供的《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金招 募说明书》（简称“《招募说明书》”），华能青岛热电有限公司（简称“原始权 益人 ”或“青岛热电 ”）作为原始权益人，以华能董家口（青岛）热电有限公 司（简称“项目公司 ”或“董家口热电 ”）持有的青岛西海岸新区泊里镇董家 口港区的华能董家口 2×35 万千瓦热电联产项目（简称“华能青岛煤电项目”） 及其附属配套的 2 台 75 吨/小时循环流化床锅炉（简称“华能青岛启动锅炉”， 与华能青岛煤电项目合称为“华能青岛项目 ”）作为底层不动产资产，由长城 基金担任基金管理人向中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会 ”）申请 募集注册长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金（简称“本基金 ”或 “不动产基金 ”）。本法律意见书第三部分“战略投资者之配售资格核查”列 示的主体拟作为战略投资者（合称“战略投资者”）参与不动产基金的战略配售 1     仅为出具本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省的法律。                          2 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 （简称“本次战略配售”）。 本法律意见书仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格 是否符合法律法规要求等相关问题发表法律意见，在本法律意见书中涉及财务 数据、会计、审计、税收、现金流预测、评估、投资决策等内容时，均为严格 按照有关机构出具的专业报告或内部决议文件引述，并不意味着汉坤对这些内 容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。 为出具本法律意见书，汉坤依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对本次战略配售所涉及的战略投资者相关事项进行了核查， 查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并就与本次战略配 售相关的问题向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 本法律意见书系基于以下前提出具：在汉坤为出具本法律意见书而进行的 调查过程中，基金管理人、原始权益人、战略投资者等所提供的文件、材料、 承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响 本法律意见书的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向汉 坤披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其正 本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实 的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈 述和说明均与事实一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，汉坤 依赖基金管理人、原始权益人等本基金参与机构，以及战略投资者或者其他有 关机构出具的证明文件、确认文件或报告文件出具法律意见。 本法律意见书仅供基金管理人为核查本次战略配售的战略投资者资格之目 的使用，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。 基于上述，汉坤出具法律意见如下： 一、 战略投资者的选取标准 根据基金管理人提供的《招募说明书》《长城华能燃煤发电封闭式基础设施 证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）、《长城华能燃煤发电封闭式基 础设施证券投资基金基金份额询价公告》（简称“《询价公告》 ”）等相关文 件，原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与本次战略配售，前述主体以 外符合《上交所REITs发售业务指引》《公开募集不动产投资信托基金网下投 资者管理规则》（简称“《网下投资者管理规则》 ”）规定的证券公司、基金                   3 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 管理公司、保险公司及前述机构资产管理子公司、商业银行、政策性银行、理 财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件的 私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资者，可以参与本次战 略配售。对于参与本基金战略配售的专业机构投资者，应当符合《上交所 REITs发售业务指引》第二十七条的规定，应当具备良好的市场声誉和影响 力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。     本所认为，根据《基金合同》《询价公告》中的战略投资者的选取标准，本 次发售战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方和前述 主体外符合《上交所REITs发售业务指引》《网下投资者管理规则》规定的专业 机构投资者，战略投资者范围及选取标准符合《基金指引》第十八条2和《上交 所REITs发售业务指引》第二十六条3、第二十七条4的规定。 二、 《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条等禁止情形核查     基金管理人、财务顾问已承诺，其就不动产基金向战略配售投资者配售基 金份额事项，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员 任职等直接或间接的利益输送行为，不存在直接或间接采取任何对本基金投资 价值及投资人的投资决策判断产生重大影响的行为。     各战略配售投资者均已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金或 合法募集资金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；认购主体不存在 接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售的情形；认购主体不存在 接受或要求不动产基金基金管理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格将 上涨、财务顾问费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为的 情形。与基金管理人、原始权益人或其他利益关系人之间不存在任何直接或间 2 《基金指引》第十八条规定：“基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份 额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上 市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许质 押。原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的基础设施基金份额的，应当按照相关规定 履行信息披露义务。基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与基 础设施基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有基础设施基金份额期限自上市之日 起不少于 12 个月。” 3 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定：“不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方， 以及符合中国证券业协会有关规定的专业机构投资者，可以参与不动产基金的战略配售。” 4 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定：“参与战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。本所鼓励下列专业投资者和配售对 象参与不动产基金的战略配售：（一）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或者长期合作愿景的大型 企业或者其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或 者其下属企业；（三）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或者其他资管产品； （四）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者； （五）原始权益人及其相关子公司；（六）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事和高级管理人员 参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。”                          4 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 接的利益输送行为，亦不存在利用机构地位影响向不动产基金谋求投资机会的 情形5。         鉴上，本次战略配售不存在《上交所REITs发售业务指引》第三十条6 及三 十一条7规定的禁止性情形，不存在利用机构地位影响向不动产基金谋求投资机 会的情形。 三、 战略投资者之配售资格核查         根据基金管理人提供的基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议等相 关文件，共有15家战略投资者参与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类 型如下表所示：     序号 战略投资者全称 战略投资者简称     原始权益人或其同一控制下的关联方     1 华能青岛热电有限公司 青岛热电或原始权益人     2 华能国际电力股份有限公司 华能国际     原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者     3 招商证券股份有限公司 招商证券     4 太平养老保险股份有限公司 太平养老     5 英大基金管理有限公司 英大基金          英大基金管理有限公司（代表“英大基金 英大基金（代表国英锦瑞     6          -国英锦瑞 2 号单一资产管理计划”） 2 号资管计划）          华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金 华夏基金（代表国民养老     7          国民养老 3 号单一资产管理计划”） 3 号资管计划）          中信信托有限责任公司（代表“中信信托 中信信托（代表蓁禾 1 号     8          蓁禾 1 号集合资金信托计划”） 信托计划）          中诚信托有限责任公司（代表“中诚信托 中诚信托（代表汇萃 5 号     9          -汇萃 5 号集合资金信托计划”） 信托计划）     10 中国银河证券股份有限公司 银河证券 5 本项承诺事项由除原始权益人、华能国际之外的其他战配投资人或其授权代表出具。 6 《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条规定：“战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动 产基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国 社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。” 7 《上交所 REITs 发售业务指引》第三十一条规定：“基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额 的，不得实施承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益输送行 为。”                          5 北京市汉坤律师事务所 法律意见书     11 中国国新资产管理有限公司 国新资产            长城证券资产管理有限公司（代表“长城 长城证券资管（代表睿享     12            睿享 6 号单一资产管理计划”） 6 号资管计划）            长城证券资产管理有限公司（代表“长城 长城证券资管（代表睿享     13            睿享 FOF2 号单一资产管理计划”） FOF2 号资管计划）            长城证券资产管理有限公司（代表“长城 长城证券资管（代表睿享     14            睿享 FOF3 号单一资产管理计划”） FOF3 号资管计划）            长城证券资产管理有限公司（代表“长城 长城证券资管（代表睿享     15            睿享 FOF8 号单一资产管理计划”） FOF8 号资管计划） 3.1 青岛热电          3.1.1 青岛热电的基本情况                  根据青岛市黄岛区行政审批服务局于 2024 年 1 月 24 日核发的《营                  业执照》（统一社会信用代码：913702110572792764）以及国家                  企业信用信息公示系统8的公示信息，青岛热电的基本情况如下：                     名称 华能青岛热电有限公司                     类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）                     住所 青岛市黄岛区董家口经济区港润大道 16 号                   法定代表人 张建民                    注册资本 120,685.104522 万元人民币                    成立日期 2012 年 12 月 13 日                    营业期限 2012 年 12 月 13 日至无固定期限                           电力、热力的生产、销售；供热、供配电、供应                           蒸汽及相关设施的建设、运营、维护和技术咨询                           服务；销售：粉煤灰、石膏，经营其他无需行政                    经营范围                           审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准                           的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                           动）。                  经核查青岛热电的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                  信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，青岛热电系有效存续的有 8 网址：www.gsxt.gov.cn，下同，查询日期：2026 年 9 月 17 日。除本法律意见书特别说明外，本法律意 见书中列示网址的查询日期均为 2026 年 9 月 17 日。                                  6 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               限责任公司。       3.1.2 青岛热电作为原始权益人参与本次战略配售的资格               根据长城基金提供的《招募说明书》《基金合同》，青岛热电为               华能青岛项目的原始权益人，符合《基金指引》第十八条和《上               交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于原始权益人作为               战略投资者的资格要求。       3.1.3 小结               本所认为，青岛热电符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为原始权益人               参与本次战略配售的资格。 3.2 华能国际       3.2.1 华能国际的基本情况               根据河北雄安新区管理委员会于 2025 年 6 月 27 日核发的《营业执               照》（统一社会信用代码：91110000625905205U）以及国家企业               信用信息公示系统的公示信息，华能国际电力股份有限公司（简               称“华能国际”）的基本情况如下：                    名称 华能国际电力股份有限公司                    类型 股份有限公司（中外合资、上市）                    住所 河北雄安新区启动区华能总部                法定代表人 王葵                 注册资本 1,569,809.3359 万元人民币                 成立日期 1994 年 6 月 30 日                 营业期限 1994 年 6 月 30 日至无固定期限                         投资、建设、经营管理电厂；开发、投资、经营                         以出口为主的其他相关企业；热力生产及供应                         （仅限获得当地政府核准的分支机构）；电力生                 经营范围 产（限分支机构经营）；电力供应。（市场主体                         依法自主选择经营项目，开展经营活动；电力供                         应以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后                         依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本                                7 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                         市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）               经核查华能国际的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，华能国际系有效存续的股               份有限公司。       3.2.2 华能国际与原始权益人的关联关系               根据青岛热电提供的关联方信息表，并经核查国家企业信用信息               公示系统，华能国际持有青岛热电 100%股权，系青岛热电的唯一               股东。根据《企业会计准则第 36 号-关联方披露》                                       （财会〔2006〕3               号）规定，华能国际与青岛热电属于同一控制下的关联方。               鉴上，华能国际符合《基金指引》第十八条和《上交所 REITs 发售               业务指引》第二十六条关于原始权益人同一控制下的关联方作为               战略投资者的资格要求。       3.2.3 小结               本所认为，华能国际符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为原始权益人               同一控制下的关联方参与本次战略配售的资格。 3.3 招商证券       3.3.1 招商证券的基本情况               根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 6 月 11 日核发的《营业执               照》（统一社会信用代码：91440300192238549B）以及国家企业               信用信息公示系统的公示信息，招商证券股份有限公司（简称               “招商证券”）的基本情况如下：                    名称 招商证券股份有限公司                    类型 上市股份有限公司                    住所 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号                法定代表人 朱江涛                 注册资本 869,652.6806 万元人民币                 成立日期 1993 年 8 月 1 日                                8 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                     营业期限 1993 年 8 月 1 日至无固定期限                                      一般经营项目：无。许可经营项目：证券经                                      纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活                                      动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自                                      营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公                                      司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保                     经营范围                                      险兼业代理业务；证券投资基金托管；股票期                                      权做市；上市证券做市交易。（依法须经批准                                      的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                                      动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                                      证件为准）                 经核查招商证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，招商证券系有效存续的股                 份有限公司。         3.3.2 招商证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经查询中国证券业协会网站9公布的“证券公司信息公示”，并经核                 查招商证券提供的中国证监会于 2026 年 7 月 2 日核发的《经营证                 券期货业务许可证》（流水号：000000083031），招商证券为经中                 国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当性管                 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条                 和《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定的                 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3.3.3 小结                 本所认为，招商证券符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定以及《招募说明书》                 《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作                 为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.4 太平养老         3.4.1 太平养老的基本情况 9     网址：https://www.sac.net.cn/，下同。                                           9 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                   根据上海市市场监督管理局于 2023 年 11 月 3 日核发的《营业执                   照》（统一社会信用代码：91310000710933163N）以及国家企业                   信用信息公示系统的公示信息，太平养老保险股份有限公司（简                   称“太平养老”）的基本情况如下：                           名称 太平养老保险股份有限公司                           类型 股份有限公司（非上市、国有控股）                                         中国（上海）自由贸易试验区银城中路 488 号                           住所                                         25-26 层                       法定代表人 王干                        注册资本 300,000 万元人民币                        成立日期 2005 年 1 月 26 日                        营业期限 2005 年 1 月 26 日至无固定期限                                         团体养老保险及年金业务；个人养老保险及年                                         金业务；短期健康保险业务；团体长期健康保                                         险业务；个人长期健康保险业务；意外伤害保                                         险业务；团体人寿保险业务；上述业务的再保                                         险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用                        经营范围 业务；养老保险资产管理产品业务；受托管理                                         委托人委托的以养老保障为目的的人民币、外                                         币资金；与资产管理业务相关的咨询业务；经                                         中国银行保险监督管理委员会批准的其他业                                         务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准                                         后方可开展经营活动】                   经核查太平养老的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                   信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，太平养老系有效存续的股                   份有限公司。          3.4.2 太平养老作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                   经查询中国保险行业协会网站10公布的“中国保险行业协会会员单                   位名单”，并经核查太平养老提供的原中国银行保险监督管理委                   员会（现国家金融监督管理总局，简称“原中国银保监会 ”）于 10      网址：http://www.iachina.cn/col/col19/index.html。                                                   10 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               2022 年 2 月 18 日核发的《保险许可证》（机构编码：000082），               太平养老为经原中国银保监会批准经营保险业务的保险公司，属               于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合               《基金指引》第十八条和《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六               条、第二十七条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资               格要求。       3.4.3 小结               本所认为，太平养老符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs               发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定以及《招募说明书》               《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作               为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.5 英大基金       3.5.1 英大基金的基本情况               根据北京市市场监督管理局（简称“北京市市监局”）于 2023 年               2 月 20 日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：               91110000051360591X）以及国家企业信用信息公示系统的公示信               息，英大基金管理有限公司（简称“ 英大基金 ”）的基本情况如               下：                    名称 英大基金管理有限公司                    类型 有限责任公司（法人独资）                           北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔                    住所                           22 楼 2201                 法定代表人 范育晖                 注册资本 114,600 万元人民币                 成立日期 2012 年 8 月 17 日                 营业期限 2012 年 8 月 17 日至无固定期限                           基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资                           产管理和中国证监会许可的其他业务。（市场                 经营范围 主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；                           依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批                           准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市                                  11 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                   产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）                 经核查英大基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，英大基金系有效存续的有                 限责任公司。         3.5.2 英大基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经核查英大基金提供的中国证监会于 2023 年 3 月 14 日核发的《经                 营证券期货业务许可证》（流水号：000000054683），并经查询                 中国证券投资基金业协会（简称“ 基金业协会 ”）公布的“公募                 基金管理人名录”11，英大基金为经中国证监会许可经营公开募集                 证券投资基金管理业务的公募基金管理公司，属于《投资者适当                 性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十                 八条和《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规                 定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3.5.3 小结                 本所认为，英大基金符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定以及《招募说明书》                 《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作                 为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.6 英大基金（代表国英锦瑞 2 号资管计划）         英大基金拟以其管理的“英大基金-国英锦瑞 2 号单一资产管理计划”         （简称“国英锦瑞 2 号资管计划”）参与本次战略配售。         3.6.1 英大基金的基本情况                 英大基金的基本情况详见本法律意见书第 3.4.1 条。         3.6.2 英大基金以其管理的国英锦瑞 2 号资管计划作为专业机构投资者参                 与本次战略配售的资格                 (1) 英大基金的主体资质                      英大基金的主体资质详见本法律意见书第 3.4.2 条。 11      网址：https://www.amac.org.cn/，下同。                                        12 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               (2) 国英锦瑞 2 号资管计划的情况                    根据英大基金提供的《英大基金-国英锦瑞 2 号单一资产管理                            ，国英锦瑞 2 号资管计划的资产管理人为                    计划资产管理合同》                    英大基金；国英锦瑞 2 号资管计划的投资范围包括“公开募集                    基础设施证券投资基金（REITs）”等。                    根据英大基金提供的《资产管理计划备案证明》，国英锦瑞 2                    号资管计划于 2025 年 12 月 29 日在基金业协会完成资产管理                    计划备案，产品编码为 SBLS46。               鉴上，英大基金管理的国英锦瑞 2 号资管计划属于《投资者适当性               管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八               条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定               的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.6.3 小结               本所认为，英大基金管理的国英锦瑞 2 号资管计划符合《基金指引》               第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七               条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战               略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售               的资格。 3.7 华夏基金（代表国民养老 3 号资管计划）       华夏基金管理有限公司（简称“华夏基金”）拟以其管理的“华夏基金国       民养老 3 号单一资产管理计划”（简称“国民养老 3 号资管计划”）参与       本次战略配售。       3.7.1 华夏基金的基本情况               根据北京市市监局于 2025 年 10 月 16 日核发的《营业执照》                                                 （统一               社会信用代码：911100006336940653）以及国家企业信用信息公示               系统的公示信息，华夏基金的基本情况如下：                    名称 华夏基金管理有限公司                    类型 有限责任公司（外商投资、非独资）                    住所 北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                法定代表人 邹迎光                                 13 北京市汉坤律师事务所 法律意见书              注册资本 23,800 万元人民币              成立日期 1998 年 4 月 9 日              营业期限 1998 年 4 月 9 日至 2098 年 4 月 8 日                     （一）基金募集；（二）基金销售；（三）资                     产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；                     （五）中国证监会核准的其他业务。（市场主              经营范围 体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依                     法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准                     的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                     业政策禁止和限制类项目的经营活动。）            经核查华夏基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用            信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，华夏基金系有效存续的有            限责任公司。 3.7.2 华夏基金以其管理的国民养老 3 号资管计划作为专业机构投资者参            与本次战略配售的资格            (1) 华夏基金的主体资质              经核查华夏基金提供的中国证监会于 2026 年 5 月 28 日核发的              《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000083011），并              经查询基金业协会网站公布的“公募基金管理人名录”，华夏              基金为经中国证监会许可经营公开募集证券投资基金管理业              务的公募基金管理公司，属于《投资者适当性管理办法》第              八条规定的专业投资者。            (2) 国民养老 3 号资管计划的情况              根据华夏基金提供的《华夏基金国民养老 3 号单一资产管理计              划资产管理合同》，国民养老 3 号资管计划的资产管理人为华              夏基金；国民养老 3 号资管计划的投资范围包括“公开募集基              础设施证券投资基金”等。              根据华夏基金提供的《资产管理计划备案证明》，国民养老 3              号资管计划于 2023 年 11 月 30 日在基金业协会完成资产管理              计划备案，产品编码为 SAEB52。            鉴上，华夏基金管理的国民养老 3 号资管计划属于《投资者适当性                            14 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八               条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定               的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.7.3 小结               本所认为，华夏基金管理的国民养老 3 号资管计划符合《基金指引》               第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七               条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战               略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售               的资格。 3.8 中信信托（代表蓁禾 1 号信托计划）       中信信托有限责任公司（简称“中信信托”）拟以其管理的“中信信托蓁       禾 1 号集合资金信托计划”（简称“蓁禾 1 号信托计划”）参与本次战略       配售。       3.8.1 中信信托的基本情况               根据北京市市监局于 2026 年 1 月 27 日核发的《营业执照》                                                （统一               社会信用代码：91110000101730993Y）以及国家企业信用信息公               示系统的公示信息，中信信托的基本情况如下：                    名称 中信信托有限责任公司                    类型 有限责任公司（法人独资）                    住所 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦                法定代表人 吕天贵                 注册资本 1,127,600 万元人民币                 成立日期 1988 年 3 月 1 日                 营业期限 1988 年 3 月 1 日至无固定期限                         资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券                         信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金                         或者基金管理公司的发起人从事投资基金业                 经营范围                         务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、                         公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院                         有关部门批准债券的承销业务；办理居间、咨                                15 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                   询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；                                   以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方                                   式运用固有财产；以固有财产为他人提供担                                   保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行                                   业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主                                   体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依                                   法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准                                   的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                                   业政策禁止和限制类项目的经营活动。）                 经核查中信信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，中信信托系有效存续的有                 限责任公司。         3.8.2 中信信托以其管理的蓁禾 1 号信托计划作为专业机构投资者参与本                 次战略配售的资格                  (1) 中信信托的主体资质                      经查询国家金融监督管理总局网站12，并经核查中信信托提供                      的国家金融监督管理总局北京监管局于 2026 年 3 月 11 日核发                      的《金融许可证》（机构编码：K0002H211000001），中信信托                      为经国家金融监督管理总局北京监管局批准经营信托业务的                      信托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专                      业投资者。                  (2) 蓁禾 1 号信托计划的情况                      根据中信信托提供的《中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划信                            《中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划资金信                      托计划说明书》                      托合同》，蓁禾 1 号信托计划的受托人为中信信托；蓁禾 1 号                      信托计划的投资范围包括“公募证券投资基金：基础设施公募                      REITs、基础设施公募 REITs ETF（如有）、货币基金”等。                      根据中信信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始                      登记完成通知书》，蓁禾 1 号信托计划于 2025 年 4 月 16 日在                      中国信托登记有限责任公司完成初始登记形式审查，信托登 12      网址：https://www.nfra.gov.cn，下同。                                       16 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                    记系统产品编码为 ZXD202503120000005447。               鉴上，中信信托受托管理的蓁禾 1 号信托计划属于《投资者适当性               管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八               条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定               的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.8.3 小结               本所认为，中信信托受托管理的蓁禾 1 号信托计划符合《基金指引》               第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七               条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战               略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售               的资格。 3.9 中诚信托（代表汇萃 5 号信托计划）       中诚信托有限责任公司（简称“中诚信托 ”）拟以其管理的“中诚信托-       汇萃 5 号集合资金信托计划”（简称“汇萃 5 号信托计划”）参与本次战       略配售。       3.9.1 中诚信托的基本情况               根据北京市市监局于 2026 年 8 月 12 日核发的《营业执照》                                                （统一               社会信用代码：91110000101219626L）以及国家企业信用信息公               示系统的公示信息，中诚信托的基本情况如下：                     名称 中诚信托有限责任公司                     类型 其他有限责任公司                     住所 北京市东城区安外大街 2 号                法定代表人 王会妙                 注册资本 485,000 万元人民币                 成立日期 1995 年 11 月 20 日                 营业期限 1995 年 11 月 20 日至无固定期限                            资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券                            信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金                 经营范围                            或者基金管理公司的发起人从事投资基金业                            务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、                                   17 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                      公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院                      有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨                      询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；                      以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方                      式运用固有财产；以固有财产为他人提供担                      保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行                      业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主                      体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依                      法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准                      的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                      业政策禁止和限制类项目的经营活动。）            经核查中诚信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用            信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，中诚信托系有效存续的有            限责任公司。 3.9.2 中诚信托以其管理的汇萃 5 号信托计划作为专业机构投资者参与本            次战略配售的资格            (1) 中诚信托的主体资质              经查询国家金融监督管理总局网站，并经核查中诚信托提供              的国家金融监督管理总局北京监管局于 2026 年 2 月 6 日核发              的《金融许可证》（机构编码：K0001H211000001），中诚信托              为经国家金融监督管理总局北京监管局批准经营信托业务的              信托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专              业投资者。            (2) 汇萃 5 号信托计划的情况              根据中诚信托提供的《中诚信托-汇萃 5 号集合资金信托计划              资金信托合同》，汇萃 5 号信托计划的受托人为中诚信托；汇              萃 5 号信托计划的投资范围包括“各类公募基金（含 ETF、              REITs 等）”等。              根据中诚信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始              登记完成通知书》，汇萃 5 号信托计划于 2026 年 5 月 13 日在              中国信托登记有限责任公司完成初始登记形式审查，信托登                            18 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                 记系统产品编码为 ZXD202604100000002666。            鉴上，中诚信托受托管理的汇萃 5 号信托计划属于《投资者适当性            管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八            条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定            的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.9.3 小结            本所认为，中诚信托受托管理的汇萃 5 号信托计划符合《基金指引》            第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七            条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战            略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售            的资格。 3.10 银河证券 3.10.1 银河证券的基本情况            根据北京市市监局于 2024 年 8 月 7 日核发的《营业执照》（统一            社会信用代码：91110000710934537G）以及国家企业信用信息公            示系统的公示信息，中国银河证券股份有限公司（简称“ 银河证            券”）的基本情况如下：                  名称 中国银河证券股份有限公司                  类型 其他股份有限公司（上市）                  住所 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101             法定代表人 王晟              注册资本 1,093,440.2256 万元人民币              成立日期 2007 年 1 月 26 日              营业期限 2007 年 1 月 26 日至无固定期限                         许可项目：证券业务；公募证券投资基金销                         售；保险兼业代理业务；证券公司为期货公司                         提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依              经营范围                         法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开                         展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文                         件或许可证件为准）一般项目：金银制品销                               19 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                     售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                     依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本                     市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）         经核查银河证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，银河证券系有效存续的股         份有限公司。 3.10.2 银河证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经         核查银河证券提供的中国证监会于 2024 年 9 月 10 日核发的《经营         证券期货业务许可证》（流水号：000000073614），银河证券为         经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当         性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十         八条和《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规         定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.10.3 小结         本所认为，银河证券符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs         发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定以及《招募说明书》         《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作         为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.11 国新资产 3.11.1 国新资产的基本情况         根据北京市市监局于 2022 年 10 月 20 日核发的《营业执照》（统         一社会信用代码：91110000164103559L）以及国家企业信用信息         公示系统的公示信息，中国国新资产管理有限公司（简称“ 国新         资产”）的基本情况如下：                名称 中国国新资产管理有限公司                类型 有限责任公司（法人独资）                住所 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 2 层 2MG 室             法定代表人 王志学             注册资本 4,000,000 万元人民币                           20 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            成立日期 2005 年 3 月 22 日            营业期限 2005 年 3 月 22 日至无固定期限                   从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有                   股权经营与管理；受托资产管理；资本运营；                   投资及投资管理；投资咨询。（市场主体依法            经营范围 自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经                   批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容                   开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策                   禁止和限制类项目的经营活动。）         经核查国新资产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，国新资产系有效存续的有         限责任公司。 3.11.2 国新资产作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据国新资产提供的《最近一年投资规模说明函》《投资经验说         明函》等文件，国新资产最近 1 年末净资产不低于 2,000 万元且金         融资产不低于 1,000 万元，具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、         外汇等投资经历。因此，国新资产属于《投资者适当性管理办法》         第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《上交所         REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定的关于专业机         构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.11.3 小结         本所认为，国新资产符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs         发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定以及《招募说明书》         《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作         为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.12 长城证券资管（代表睿享 6 号资管计划） 长城证券资产管理有限公司（简称“长城证券资管”）拟以其管理的“长 城睿享 6 号单一资产管理计划”（简称“睿享 6 号资管计划”）参与本次 战略配售。 3.12.1 长城证券资管的基本情况                         21 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                  根据深圳市市场监督管理局于 2023 年 6 月 9 日核发的《营业执照》                  （统一社会信用代码：91440300MACLQ34547）以及国家企业信                  用信息公示系统的公示信息，长城证券资管的基本情况如下：                         名称 长城证券资产管理有限公司                         类型 有限责任公司（法人独资）                                     深圳市龙华区民治街道北站社区华侨城创想大                         住所                                     厦 2 栋 2709                     法定代表人 曾贽                       注册资本 100,000 万元人民币                       成立日期 2023 年 6 月 9 日                       营业期限 2023 年 6 月 9 日至无固定期限                                     一般经营项目：无。许可经营项目：证券资产                                     管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部                       经营范围                                     门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以                                     相关部门批准文件或许可证件为准）                  经核查长城证券资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业                  信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 17 日，长城证券资管系有效                  存续的有限责任公司。         3.12.2 长城证券资管以其管理的睿享 6 号资管计划作为专业机构投资者参                  与本次战略配售的资格                   (1) 长城证券资管的主体资质                        经查询中国证监会网站13，并经核查长城证券资管提供的中国                        证监会于 2023 年 4 月 25 日作出的《关于核准长城证券股份有                        限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2023〕978                        号），中国证监会已核准长城证券股份有限公司通过设立长城                        证券资管从事证券资产管理业务。                        经查中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经                        核查长城证券资管提供的中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核                        发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073648）， 13      网址：https://www.csrc.gov.cn/。                                            22 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                长城证券资管为经中国证监会许可经营证券资产管理业务的                证券公司资产管理子公司，属于《投资者适当性管理办法》                第八条规定的专业投资者。          (2) 睿享 6 号资管计划的情况                根据长城证券资管提供的《长城睿享 6 号单一资产管理计划资                产管理合同》，睿享 6 号资管计划的资产管理人为长城证券资                管；睿享 6 号资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资                信托基金（简称公募 REITs）                               ”等。                根据长城证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿享 6                号资管计划于 2026 年 8 月 24 日在基金业协会完成资产管理计                划备案，产品编码为 SEM285。         鉴上，长城证券资管管理的睿享 6 号资管计划属于《投资者适当性         管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八         条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条规定         的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.12.3 小结         本所认为，长城证券资管管理的睿享 6 号资管计划符合《基金指引》         第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七         条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战         略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售         的资格。 3.13 长城证券资管（代表睿享 FOF2 号资管计划） 长城证券资管拟以其管理的“长城睿享 FOF2 号单一资产管理计划”（简 称“睿享 FOF2 号资管计划”）参与本次战略配售。 3.13.1 长城证券资管的基本情况         长城证券资管的基本情况详见本法律意见书第 3.12.1 条。 3.13.2 长城证券资管以其管理的睿享 FOF2 号资管计划作为专业机构投资         者参与本次战略配售的资格          (1) 长城证券资管的主体资质                            23 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                长城证券资管的主体资质详见本法律意见书第 3.12.2 条。          (2) 睿享 FOF2 号资管计划的情况                根据长城证券资管提供的《长城睿享 FOF2 号单一资产管理计                划资产管理合同》，睿享 FOF2 号资管计划的资产管理人为长                城证券资管；睿享 FOF2 号资管计划的投资范围包括“公开募                集基础设施证券投资基金（简称基础设施公募 REITs）”等。                根据长城证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿享                FOF2 号资管计划于 2026 年 8 月 21 日在基金业协会完成资产                管理计划备案，产品编码为 SEK399。         鉴上，长城证券资管管理的睿享 FOF2 号资管计划属于《投资者适         当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第         十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条         规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.13.3 小结         本所认为，长城证券资管管理的睿享 FOF2 号资管计划符合《基金         指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第         二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约         定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战         略配售的资格。 3.14 长城证券资管（代表睿享 FOF3 号资管计划） 长城证券资管拟以其管理的“长城睿享 FOF3 号单一资产管理计划”（简 称“睿享 FOF3 号资管计划”）参与本次战略配售。 3.14.1 长城证券资管的基本情况         长城证券资管的基本情况详见本法律意见书第 3.12.1 条。 3.14.2 长城证券资管以其管理的睿享 FOF3 号资管计划作为专业机构投资         者参与本次战略配售的资格          (1) 长城证券资管的主体资质                长城证券资管的主体资质详见本法律意见书第 3.12.2 条。          (2) 睿享 FOF3 号资管计划的情况                            24 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                根据长城证券资管提供的《长城睿享 FOF3 号单一资产管理计                划资产管理合同》，睿享 FOF3 号资管计划的资产管理人为长                城证券资管；睿享 FOF3 号资管计划的投资范围包括“公开募                集不动产投资信托基金（简称‘公募 REITs’                                      ）”等。                根据长城证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿享                FOF3 号资管计划于 2026 年 8 月 21 日在基金业协会完成资产                管理计划备案，产品编码为 SEH321。         鉴上，长城证券资管管理的睿享 FOF3 号资管计划属于《投资者适         当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第         十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条         规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.14.3 小结         本所认为，长城证券资管管理的睿享 FOF3 号资管计划符合《基金         指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第         二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约         定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战         略配售的资格。 3.15 长城证券资管（代表睿享 FOF8 号资管计划） 长城证券资管拟以其管理的“长城睿享 FOF8 号单一资产管理计划”（简 称“睿享 FOF8 号资管计划”）参与本次战略配售。 3.15.1 长城证券资管的基本情况         长城证券资管的基本情况详见本法律意见书第 3.12.1 条。 3.15.2 长城证券资管以其管理的睿享 FOF8 号资管计划作为专业机构投资         者参与本次战略配售的资格         (1) 长城证券资管的主体资质                长城证券资管的主体资质详见本法律意见书第 3.12.2 条。          (2) 睿享 FOF8 号资管计划的情况                根据长城证券资管提供的《长城睿享 FOF8 号单一资产管理计                划资产管理合同》，睿享 FOF8 号资管计划的资产管理人为长                            25 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                城证券资管；睿享 FOF8 号资管计划的投资范围包括“公开募                集不动产投资信托基金（简称‘公募 REITs’，含商业不动产                REITs）”等。                根据长城证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿享                FOF8 号资管计划于 2026 年 8 月 24 日在基金业协会完成资产                管理计划备案，产品编码为 SEK419。         鉴上，长城证券资管管理的睿享 FOF8 号资管计划属于《投资者适         当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第         十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条         规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.15.3 小结         本所认为，长城证券资管管理的睿享 FOF8 号资管计划符合《基金         指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第         二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约         定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战         略配售的资格。 四、 战略配售协议 经核查基金管理人提供的其与战略投资者签署的合计15份战略配售协议， 该等协议的内容不存在违反《中华人民共和国民法典》（简称“《民法典》”）等 法律、行政法规强制性规定的情形，协议内容合法、有效。 五、 本次战略配售的份额数量 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关文 件，原始权益人及其同一控制下的关联方将作为本基金战略投资者合计认购本 次发售的基金份额51,000万份，拟参与认购的战略配售份额占本次发售份额数 量的51%；原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者将作为 本基金其他战略投资者合计认购本次发售的基金份额19,000万份，拟参与认购 的战略配售份额占本次发售份额数量的19%。 经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作 出的书面承诺，本所认为，本次向原始权益人及其同一控制下的关联方战略配                            26 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 售的比例符合《基金指引》第十八条和《上交所REITs业务办法》第二十一条14 的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。 六、 战略配售获配份额的持有期限      根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关文 件，（1）原始权益人及其同一控制下的关联方获得的战略配售基金份额，持有 期自上市之日起不少于60个月；（2）太平养老、中信信托（代表蓁禾1号信托计 划）、中诚信托（代表汇萃5号信托计划）、银河证券、国新资产、长城证券资管 （代表睿享6号资管计划）、长城证券资管（代表睿享FOF2号资管计划）、长城 证券资管（代表睿享FOF3号资管计划）、长城证券资管（代表睿享FOF8号资管 计划）获得的战略配售基金份额持有期限自上市之日起均不少于36个月；（3） 其他专业机构投资者获得的战略配售基金份额持有期限自上市之日起均不少于 12个月。      鉴上，本所认为，在本次战略配售中，战略投资者获配份额的持有期限符 合《基金指引》第十八条和《上交所REITs业务办法》第二十一条的规定。 七、 结论      综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次战略配售战略投 资者的选取标准、配售资格、战略配售的份额数量、战略投资者获配份额的持 有期限符合《基金指引》《上交所REITs业务办法》《上交所REITs发售业务指 引》的相关规定；本次发售不存在《上交所REITs发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在利用机构地位影响向不动产基金谋求投资 机会的情形；战略配售协议不存在违反《民法典》等法律、行政法规强制性规 定的情形，协议内容合法、有效。      本法律意见书正文一式伍份，无副本。      （以下无正文，下接签署页） 14 《上交所 REITs 业务办法》第二十一条规定：“[…]不动产项目原始权益人或者其同一控制下的关联方 参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量 的 20%持有期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额 持有期间不允许质押。不动产项目控股股东、实际控制人或者其同一控制下的关联方，原则上还应当单独 适用本条第二款的规定。”                           27 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】长城基金管理有限公司、招商证券股份有限公司关于长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 长城基金管理有限公司、招商证券股份有限公司 关于长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金         战略投资者之专项核查报告 长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）拟 进行公开发售并在上海证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。长城基金管 理有限公司（以下简称“基金管理人”或“长城基金”）为本次发行的基金管理 人，招商证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“招商证券”）为本次发 行的财务顾问。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“本次战略配售”）、网下 向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有场内证券账户及持有场外基金账户 的社会公众投资者定价发售相结合的方式进行，原始权益人华能青岛热电有限公司 （以下简称“青岛热电”或“原始权益人”）拟与其他符合条件的投资者共同参 与本次战略配售。 根 据《 中华人 民 共和国 民法典》 《中 华人民 共和国公 司法》（ 以下简称 “《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券期货投资者适当性管理办法（2022 修正）》（以下简称“《投资者适当性 管理办法》”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施证 券投资基金指引（试行）（2023 年修订）》（以下简称“《基金指引》”）《上 海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》（以下 简称“《上交所 REITs 业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资 信托基金（REITs）规则适用指引第 1 号——审核关注事项（试行）》《上海证券 交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务 （试行）》（以下简称“《上交所 REITs 发售业务指引》”）、《上海证券交易 所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》 等法律法规和规范性文件，基金管理人、财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者 （以下简称“战略投资者”）的选取标准、配售资格、以及是否存在《上交所                      1 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条的禁止性情形进行核查，基金管理人 并聘请北京市汉坤律师事务所（以下简称“法律顾问”）对战略投资者配售相关 事项进行核查。 本专项核查报告系基于以下前提出具：战略投资者所提供的文件、材料、承诺 函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响本专项核 查报告的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向基金管理人、 财务顾问披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其 正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的， 并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明 均与事实一致。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据法律顾问出具的核查意见，以及基金 管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜的核查情况说明如 下。      一、战略投资者的选取标准 根据《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条的规 定，不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方，以及符合中国证券业协会有 关规定的专业机构投资者，可以参与不动产基金的战略配售。根据《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条的规定，参与战略配售的专业机构投资者应当具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 根据《投资者适当性管理办法》第八条的规定，“符合下列条件之一的是专业 投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公 司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经 行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 （二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、 信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基                     2 金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机 构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1．最近 1 年 末净资产不低于 2000 万元；2．最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3．具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（五）同时符合下列条件的自 然人：1．金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元； 2．具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上 金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第八条第（一）项规定 的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计 师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理 计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。” 根据《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”）及《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”），战略投资者包括不动产项目原始权益 人或其同一控制下的关联方，以及其他专业机构投资者。 因此，本基金战略投资者的选取标准符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者的具体情况 本次战略配售拟参与本次战略配售的战略投资者、战略投资者认购份额占本次 发售数量的比例如下： 序号 战略投资者全称 认购份额占比 （一） 原始权益人或其同一控制下的关联方 51% 1 华能青岛热电有限公司 17.00% 2 华能国际电力股份有限公司 34.00%        原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机 （二） 19%        构投资者 3 招商证券股份有限公司 2.85%                        3 4 太平养老保险股份有限公司 1.40% 5 英大基金管理有限公司 1.00%         英大基金管理有限公司（代表“英大基金-国英锦瑞 6 0.90%         2 号单一资产管理计划”）         华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老 3 7 1.90%         号单一资产管理计划”）         中信信托有限责任公司（代表“中信信托蓁禾 1 号集 8 1.90%         合资金信托计划”）         中诚信托有限责任公司（代表“中诚信托-汇萃 5 号 9 1.90%         集合资金信托计划”） 10 中国银河证券股份有限公司 1.90% 11 中国国新资产管理有限公司 0.95%         长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 6 号单 12 1.05%         一资产管理计划”）         长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF2 13 0.75%         号单一资产管理计划”）         长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF3 14 1.00%         号单一资产管理计划”）         长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF8 15 1.50%         号单一资产管理计划”） （一）华能青岛热电有限公司 1、基本情况 根据青岛市黄岛区行政审批服务局核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 913702110572792764 ） 以 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，青岛热电 的基本情况如下： 企业名称 华能青岛热电有限公司 类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人 张建民                          4 住所 青岛市黄岛区董家口经济区港润大道 16 号 注册资本 120,685.104522 万元人民币 成立日期 2012-12-13 营业期限 2012-12-13 至无固定期限        电力、热力的生产、销售；供热、供配电、供应蒸汽及相关设施        的建设、运营、维护和技术咨询服务；销售：粉煤灰、石膏，经 经营范围        营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准        的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 截至本专项核查报告出具之日，青岛热电系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 根据《招募说明书》《基金合同》，青岛热电系原始权益人。根据《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条的规定，不动产项目原始权益人及其同一控制下 的关联方可以参与不动产基金的战略配售。基于上述，青岛热电具备参与本次战略 配售的资格。 3、战略配售比例 根据青岛热电拟与基金管理人签署的《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券 投资基金战略投资者配售协议》（以下简称“战略投资者配售协议”），青岛热 电认购数量占发售份额总数的比例为 17%（与同一控制下的关联方合计认购比例 为 51%，详见本专项核查报告第二条第（二）项所述）。根据《基金指引》第十八 条的规定，原始权益人或其同一控制下的关联方参与战略配售的比例合计不得低于 本次基金份额发售数量的 20%。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，本次战略配售青岛热电作为原始权益 人参与战略配售的比例符合《基金指引》第十八条的规定。 4、限售期安排 根据战略投资者配售协议及原始权益人出具的承诺函，青岛热电承诺通过战略 配售持有的本基金份额的持有期自上市之日起不少于 60 个月。基于上述，基金管                              5 理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务 办法》第二十一条原始权益人参与战略配售限售期的相关规定。 5、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及青岛热电出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，青岛热电参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自 身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，青岛热电符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （二）华能国际电力股份有限公司 1、基本情况 根据河北雄安新区管理委员会核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 91110000625905205U ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，华能国际 电力股份有限公司（以下简称“华能国际”）的基本情况如下： 企业名称 华能国际电力股份有限公司 类型 股份有限公司(中外合资、上市) 法定代表人 王葵 住所 河北雄安新区启动区华能总部 注册资本 1,569,809.3359 万元人民币 成立日期 1994-06-30 营业期限 1994-06-30 至无固定期限                              6          投资、建设、经营管理电厂；开发、投资、经营以出口为主的其          他相关企业；热力生产及供应（仅限获得当地政府核准的分支机          构）；电力生产（限分支机构经营）；电力供应。（市场主体依 经营范围          法自主选择经营项目，开展经营活动；电力供应以及依法须经批          准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得          从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，华能国际系有效存续的股份有限公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 根据青岛热电提供的关联方信息表，并经核查国家企业信用信息公示系统 （https://www.gsxt.gov.cn），华能国际持有青岛热电 100%股权，为青岛热电的唯 一股东，根据《企业会计准则第 36 号-关联方披露》（财会〔2006〕3 号）规定， 华能国际与青岛热电属于同一控制下的关联方，根据《上交所 REITs 发售业务指引》 第二十六条的规定，不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方可以参与不动 产基金的战略配售。基于上述，华能国际具备参与本次战略配售的资格。 3、战略配售比例 根据华能国际拟与基金管理人签署的战略投资者配售协议，华能国际参与本基 金战略配售的比例为本基金发售份额总数的 34%（原始权益人或其同一控制下的关 联方合计参与本基金战略配售的比例为本基金发售份额总数的 51%）。根据《基金 指引》第十八条的规定，不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动 产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，本次战略配售华能国际作为原始权益 人同一控制下的关联方参与战略配售的比例符合《基金指引》第十八条的规定。 4、限售期安排 根据战略投资者配售协议及华能国际出具的承诺函，华能国际承诺通过战略配 售持有的基金份额的持有期自上市之日起不少于 60 个月。基于上述，基金管理人、                          7 财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》 第二十一条原始权益人同一控制下的关联方参与战略配售限售期的相关规定。 5、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及华能国际出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，华能国际参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自 身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，华能国际符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （三）招商证券 1、基本情况 根 据深 圳市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91440300192238549B）及国家企业信用信息公示系统网站（https://www.gsxt.gov.cn） 的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，招商证券的基本情况如下： 企业名称 招商证券股份有限公司 类型 上市股份有限公司 法定代表人 朱江涛 住所 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 注册资本 869,652.6806 万元人民币 成立日期 1993-08-01 营业期限 1993-08-01 至无固定期限                                8        一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；        与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；        证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间 经营范围 介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基        金托管；股票期权做市；上市证券做市交易。（依法须经批准的        项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相        关部门批准文件或许可证件为准） 截至本专项核查报告出具之日，招商证券系有效存续的股份有限公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，招商证券持有由中国证监会于 2026 年 7 月 2 日 核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000083031）。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，招商证券为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的证券公 司，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配 售的资格。 3、限售期安排 根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及招商证券出具的承诺 函，招商证券承诺通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 12 个月。基于上述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第 十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售 期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及招商证券出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，招商证券参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自                      9 身机构地位谋取投资机会的情形。综上，基金管理人、财务顾问认为，招商证券符 合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及 《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售 的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止 性情形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （四）太平养老保险股份有限公司 1、基本情况 根 据上 海市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91310000710933163N ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，太平养老 保险股份有限公司（以下简称“太平养老”）的基本情况如下： 企业名称 太平养老保险股份有限公司 类型 股份有限公司(非上市、国有控股) 法定代表人 王干 住所 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 488 号 25-26 层 注册资本 300,000 万元人民币 成立日期 2005-01-26 营业期限 2005-01-26 至无固定期限        团体养老保险及年金业务；个人养老保险及年金业务；短期健康        保险业务；团体长期健康保险业务；个人长期健康保险业务；意        外伤害保险业务；团体人寿保险业务；上述业务的再保险业务；        国家法律、法规允许的保险资金运用业务；养老保险资产管理产 经营范围        品业务；受托管理委托人委托的以养老保障为目的的人民币、外        币资金；与资产管理业务相关的咨询业务；经中国银行保险监督        管理委员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部        门批准后方可开展经营活动】 截至本专项核查报告出具之日，太平养老系有效存续的股份有限公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格                         10 截至本专项核查报告出具之日，太平养老持有原中国银行保险监督管理委员会 （现变更为国家金融监督管理总局）于 2022 年 2 月 18 日核发的《保险许可证》 （机构编码：000082）。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，太平养老为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的保险公 司，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配 售的资格。 3、限售期安排 根据太平养老与基金管理人签署的战略投资者配售协议及太平养老出具的承诺 函，太平养老承诺通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第 十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售 期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及太平养老等有 权主体出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，太平养老参与本次战略配售不 存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不 存在利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，太平养老符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （五）英大基金管理有限公司                     11 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91110000051360591X ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，英大基金 管理有限公司（以下简称“英大基金”）的基本情况如下： 企业名称 英大基金管理有限公司 类型 有限责任公司(法人独资) 法定代表人 范育晖 住所 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 注册资本 114,600 万元人民币 成立日期 2012-08-17 营业期限 2012-08-17 至无固定期限        基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监        会许可的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经 经营范围 营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容        开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目        的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，英大基金系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，英大基金现持有中国证监会于 2023 年 3 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000054683）。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，英大基金为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的基金管 理公司，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战 略配售的资格。 3、限售期安排                         12 根据英大基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议及出具的承诺函，英大 基金承诺通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关 规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及英大基金出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，英大基金参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自 身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，英大基金符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。      （六）英大基金（代表“英大基金-国英锦瑞 2 号单一资产管理计划”） 英大基金以其管理的“英大基金-国英锦瑞 2 号单一资产管理计划”（以下简 称“国英锦瑞 2 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 截至本专项核查报告出具之日，根据英大基金提供的《中国证券投资基金业协 会资产管理计划备案证明》（产品编码：SBLS46），国英锦瑞 2 号的基本信息如 下： 产品名称：英大基金-国英锦瑞 2 号单一资产管理计划                      13 管理人名称：英大基金管理有限公司 备案日期：2025 年 12 月 29 日 截至本专项核查报告出具之日，英大基金的基本情况参见本专项核查报告第 （五）项第 1 款“基本情况”所示。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，英大基金现持有中国证监会于 2023 年 3 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000054683），为经有关金融 监管部门批准设立的基金管理公司。国英锦瑞 2 号系由英大基金担任管理人设立并 经基金业协会备案的资产管理产品。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，英大基金为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的基金管 理公司；国英锦瑞 2 号系由英大基金担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管 理产品，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战 略配售的资格。 3、限售期安排 根据英大基金（代表“国英锦瑞 2 号”）与基金管理人签署的战略投资者配售 协议及出具的承诺函，英大基金（代表“国英锦瑞 2 号”）承诺通过战略配售持有 的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 12 个月。基于上述，基金管理人、 财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》 第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及英大基金（代 表“国英锦瑞 2 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，英大基金（代                           14 表“国英锦瑞 2 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第 三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投资机会的 情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，英大基金（代表“国英锦瑞 2 号”）符合 《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招 募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资 格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情 形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （七）华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老 3 号单一资产管理计 划”） 华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）以其管理的“华夏基金国 民养老 3 号单一资产管理计划”（以下简称“国民养老 3 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 911100006336940653）及国家企业信用信息公示系统网站（https://www.gsxt.gov.cn） 的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，华夏基金的基本情况如下： 企业名称 华夏基金管理有限公司 类型 有限责任公司（外商投资、非独资） 法定代表人 邹迎光 住所 北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 注册资本 23,800 万元人民币 成立日期 1998-04-09 营业期限 1998-04-09 至 2098-04-08           （一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从           事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 经营范围 （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批           准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得           从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）                                 15 截至本专项核查报告出具之日，根据华夏基金提供的《中国证券投资基金业协 会资产管理计划备案证明》（产品编码：SAEB52），国民养老 3 号的基本信息如 下： 产品名称：华夏基金国民养老 3 号单一资产管理计划 管理人名称：华夏基金管理有限公司 备案日期：2023 年 11 月 30 日 截至本专项核查报告出具之日，华夏基金系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形，国民养老 3 号系由华夏基金担任管理人设立并 经基金业协会备案的资产管理产品。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，华夏基金现持有中国证监会于 2026 年 5 月 28 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000083011），为经有关金融 监管部门批准设立的基金管理公司。国民养老 3 号系由华夏基金担任管理人设立并 经基金业协会备案的资产管理产品。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，华夏基金为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的基金管 理公司；国民养老 3 号系由华夏基金担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管 理产品，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战 略配售的资格。 3、限售期安排 根据华夏基金（代表“国民养老 3 号”）与基金管理人签署的战略投资者配售 协议及出具的承诺函，华夏基金（代表“国民养老 3 号”）承诺通过战略配售持有 的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 12 个月。基于上述，基金管理人、                           16 财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》 第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及华夏基金（代 表“国民养老 3 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，华夏基金（代 表“国民养老 3 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第 三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投资机会的 情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，华夏基金（代表“国民养老 3 号”）符合 《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招 募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资 格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情 形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （八）中信信托有限责任公司（代表“中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划”） 中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）以其管理的“中信信托蓁 禾 1 号集合资金信托计划”（以下简称“蓁禾 1 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91110000101730993Y ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，中信信托 的基本情况如下： 企业名称 中信信托有限责任公司 类型 有限责任公司(法人独资)                         17 法定代表人 吕天贵 住所 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 注册资本 1,127,600 万元人民币 成立日期 1988-03-01 营业期限 1988-03-01 至无固定期限        资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或        财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资        基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、        财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准债券的承销业        务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务； 经营范围 以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；        以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中        国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主        选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部        门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业        政策禁止和限制类项目的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，根据中信信托提供的《中国信托登记有限责任 公司信托初始登记完成通知书》（编号：C202504160157），蓁禾 1 号的基本信息 如下： 产品名称：中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划 产品编码：ZXD202503120000005447 信托机构：中信信托有限责任公司 登记日期：2025 年 4 月 16 日 截至本专项核查报告出具之日，中信信托系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，中信信托现持有国家金融监督管理总局北京监 管局于 2026 年 3 月 11 日核发的《金融许可证》（机构编码：K0002H211000001）。                            18 中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划系由中信信托担任受托人设立并经中国信托登 记有限责任公司登记的信托产品。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，中信信托为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的信托公 司；蓁禾 1 号系由中信信托担任受托人设立并经中国信托登记有限责任公司登记的 信托产品，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金 战略配售的资格。 3、限售期安排 根据中信信托（代表“蓁禾 1 号”）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及出具的承诺函，中信信托（代表“蓁禾 1 号”）承诺通过战略配售持有的本基金 份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上述，基金管理人、财务顾问 认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一 条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及中信信托（代 表“蓁禾 1 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，中信信托（代表 “蓁禾 1 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条 及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，中信信托（代表“蓁禾 1 号”）符合《基 金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说 明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格， 不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形， 不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。                     19 （九）中诚信托有限责任公司（代表“中诚信托-汇萃 5 号集合资金信托计 划”） 中诚信托有限责任公司（以下简称“中诚信托”）以其管理的“中诚信托-汇 萃 5 号集合资金信托计划”（以下简称“汇萃 5 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91110000101219626L）及国家企业信用信息公示系统网站（https://www.gsxt.gov.cn） 的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，中诚信托的基本情况如下： 企业名称 中诚信托有限责任公司 类型 其他有限责任公司 法定代表人 王会妙 住所 北京市东城区安外大街 2 号 注册资本 485,000 万元人民币 成立日期 1995-11-20 营业期限 1995-11-20 至无固定期限        资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或        财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资        基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、        财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业        务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务； 经营范围 以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；        以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中        国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主        选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部        门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业        政策禁止和限制类项目的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，根据中诚信托提供的《中国信托登记有限责任 公司信托初始登记完成通知书》（编号：C202605130172），汇萃 5 号的基本信息 如下： 产品名称：中诚信托-汇萃 5 号集合资金信托计划 产品编码：ZXD202604100000002666                             20 信托机构：中诚信托有限责任公司 登记日期：2026 年 5 月 13 日 截至本专项核查报告出具之日，中诚信托系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，中诚信托现持有国家金融监督管理总局北京监 管局于 2026 年 2 月 6 日核发的《金融许可证》（机构编码：K0001H211000001）。 汇萃 5 号系由中诚信托担任受托人设立并经中国信托登记有限责任公司登记的信托 产品。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，中诚信托为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的信托公 司；汇萃 5 号系由中诚信托担任受托人设立并经中国信托登记有限责任公司登记的 信托产品，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金 战略配售的资格。 3、限售期安排 根据中诚信托（代表“汇萃 5 号”）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及出具的承诺函，中诚信托（代表“汇萃 5 号”）承诺通过战略配售持有的本基金 份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上述，基金管理人、财务顾问 认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一 条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及中诚信托（代 表“汇萃 5 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，中诚信托（代表                          21 “汇萃 5 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条 及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，中诚信托（代表“汇萃 5 号”）符合《基 金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说 明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格， 不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形， 不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （十）中国银河证券股份有限公司 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发的 《营业 执照》（统 一社会 信用 代码： 91110000710934537G ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，中国银河 证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）的基本信息如下： 企业名称 中国银河证券股份有限公司 类型 其他股份有限公司(上市) 法定代表人 王晟 住所 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 注册资本 1,093,440.2256 万元人民币 成立日期 2007-01-26 营业期限 2007-01-26 至无固定期限        许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理业        务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托        管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 经营范围 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项        目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依        法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限        制类项目的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，银河证券系有效存续的股份有限公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。                         22 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，银河证券现持有中国证监会于 2024 年 9 月 10 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073614）。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，银河证券为依法设立的符合《投资者 适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的证券公 司，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配 售的资格。 3、限售期安排 根据银河证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及出具的承诺函，银河 证券承诺通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关 规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及银河证券出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，银河证券参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自 身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，银河证券符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。                      23 （十一）中国国新资产管理有限公司 1、基本情况 根 据北 京市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91110000164103559L）及国家企业信用信息公示系统网站（https://www.gsxt.gov.cn） 的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，中国国新资产管理有限公司（以下简 称“国新资产”）的基本信息如下： 企业名称 中国国新资产管理有限公司 类型 有限责任公司(法人独资) 法定代表人 王志学 住所 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 2 层 2MG 室 注册资本 4,000,000 万元人民币 成立日期 2005-03-22 营业期限 2005-03-22 至无固定期限           从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；           受托资产管理；资本运营；投资及投资管理；投资咨询。（市场 经营范围 主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项           目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国           家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 截至本专项核查报告出具之日，国新资产系有效存续的有限责任公司，不存在 《公司法》规定的应当终止的情形。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，根据国新资产提供的《审计报告》（信会师报 字[2026]第 ZB202517 号）及其出具的承诺函和投资规模说明函、投资经验说明函， 截至 2026 年 3 月 31 日，国新资产最近 1 年末净资产不低于 2,000 万元，且金融资 产不低于 1,000 万元；国新资产具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投 资经历。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，国新资产符合《投资者适当性管理办                             24 法》第八条第（四）项规定的专业机构投资者条件，具备《上交所 REITs 发售业务 指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配售的资格。 3、限售期安排 根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议及出具的承诺函，国新 资产承诺通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关 规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及国新资产出具 的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，国新资产参与本次战略配售不存在《上交 所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自 身机构地位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，国新资产符合《基金指引》第十八条、 《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及《招募说明书》《基金合同》 约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资 者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （十二）长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 6 号单一资产管理计 划”） 长城证券资产管理有限公司（以下简称“长城证券资管”）以其管理的“长 城睿享 6 号单一资产管理计划”（以下简称“长城睿享 6 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况                    25 根 据深 圳市市 场 监督管 理局核发 的《 营业执 照》（统 一社会信 用代码： 91440300MACLQ34547 ） 及 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 网 站 （https://www.gsxt.gov.cn）的公示信息，截至本专项核查报告出具之日，长城证券 资管的基本信息如下： 企业名称 长城证券资产管理有限公司 类型 有限责任公司(法人独资) 法定代表人 曾贽 住所 深圳市龙华区民治街道北站社区华侨城创想大厦 2 栋 2709 注册资本 100,000 万元人民币 成立日期 2023-06-09 营业期限 2023-06-09 至无固定期限        一般经营项目：无。许可经营项目：证券资产管理业务。（依法 经营范围 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经        营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 截至本专项核查报告出具之日，根据长城证券资管提供的《中国证券投资基金 业协会资产管理计划备案证明》（产品编码：SEM285），长城睿享 6 号的基本信 息如下： 产品名称：长城睿享 6 号单一资产管理计划 管理人名称：长城证券资产管理有限公司 备案日期：2026 年 8 月 24 日 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管系有效存续的有限责任公司，不 存在《公司法》规定的应当终止的情形；长城睿享 6 号系由长城证券资管担任管理 人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管现持有中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073648）。长城睿 享 6 号系由长城证券资管担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。                          26 基于上述，基金管理人、财务顾问认为，长城证券资管为依法设立的符合《投 资者适当性管理办法》第八条第（一）项规定的经有关金融监管部门批准设立的资 产管理公司；长城睿享 6 号系由长城证券资管担任管理人设立并经基金业协会备案 的资产管理产品，具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动 产基金战略配售的资格。 3、限售期安排 根据长城证券资管（代表“长城睿享 6 号”）与基金管理人签署的战略投资者 配售协议及出具的承诺函，长城证券资管（代表“长城睿享 6 号”）承诺通过战略 配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上述，基金 管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业 务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及长城证券资管 （代表“长城睿享 6 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，长城证券 资管（代表“长城睿享 6 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务 指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投 资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，长城证券资管（代表“长城睿享 6 号”） 符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定以及 《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售 的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止 性情形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （十三）长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF2 号单一资产管理 计划”）                     27 长城证券资管以其管理的“长城睿享 FOF2 号单一资产管理计划”（以下简称 “长城睿享 FOF2 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 截至本专项核查报告出具之日，根据长城证券资管提供的《中国证券投资基金 业协会资产管理计划备案证明》（产品编码：SEK399），长城睿享 FOF2 号的基本 信息如下： 产品名称：长城睿享 FOF2 号单一资产管理计划 管理人名称：长城证券资产管理有限公司 备案日期：2026 年 8 月 21 日 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管的基本情况参见本专项核查报告 第（十二）项第 1 款“基本情况”所示。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管现持有中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073648）。长城睿 享 FOF2 号系由长城证券资管担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品， 具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配售的 资格。 3、限售期安排 根据长城证券资管（代表“长城睿享 FOF2 号”）与基金管理人签署的战略投 资者配售协议及出具的承诺函，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF2 号”）承诺 通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上 述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。                          28 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及长城证券资管 （代表“长城睿享 FOF2 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，长城 证券资管（代表“长城睿享 FOF2 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地 位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF2 号”）符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规 定以及《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （十四）长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF3 号单一资产管理 计划”） 长城证券资管以其管理的“长城睿享 FOF3 号单一资产管理计划”（以下简称 “长城睿享 FOF3 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 截至本专项核查报告出具之日，根据长城证券资管提供的《中国证券投资基金 业协会资产管理计划备案证明》（产品编码：SEH321），长城睿享 FOF3 号的基本 信息如下： 产品名称：长城睿享 FOF3 号单一资产管理计划 管理人名称：长城证券资产管理有限公司 备案日期：2026 年 8 月 21 日                          29 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管的基本情况参见本专项核查报告 第（十二）项第 1 款“基本情况”所示。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管现持有中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073648）。长城睿 享 FOF3 号系由长城证券资管担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品， 具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配售的 资格。 3、限售期安排 根据长城证券资管（代表“长城睿享 FOF3 号”）与基金管理人签署的战略投 资者配售协议及出具的承诺函，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF3 号”）承诺 通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上 述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及长城证券资管 （代表“长城睿享 FOF3 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，长城 证券资管（代表“长城睿享 FOF3 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地 位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF3 号”）符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规 定以及《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战                      30 略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。 （十五）长城证券资产管理有限公司（代表“长城睿享 FOF8 号单一资产管理 计划”） 长城证券资管以其管理的“长城睿享 FOF8 号单一资产管理计划”（以下简称 “长城睿享 FOF8 号”）参与本次战略配售。 1、基本情况 截至本专项核查报告出具之日，根据长城证券资管提供的《中国证券投资基金 业协会资产管理计划备案证明》（产品编码：SEK419），长城睿享 FOF8 号的基本 信息如下： 产品名称：长城睿享 FOF8 号单一资产管理计划 管理人名称：长城证券资产管理有限公司 备案日期：2026 年 8 月 24 日 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管的基本情况参见本专项核查报告 第（十二）项第 1 款“基本情况”所示。 2、战略配售资格 截至本专项核查报告出具之日，长城证券资管现持有中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000073648）。长城睿 享 FOF8 号系由长城证券资管担任管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品， 具备《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与不动产基金战略配售的 资格。 3、限售期安排                          31 根据长城证券资管（代表“长城睿享 FOF8 号”）与基金管理人签署的战略投 资者配售协议及出具的承诺函，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF8 号”）承诺 通过战略配售持有的本基金份额的持有期限自上市之日起不少于 36 个月。基于上 述，基金管理人、财务顾问认为，上述安排符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 业务办法》第二十一条专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、禁止性情形核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，根据《招募说明书》《基金合同》及长城证券资管 （代表“长城睿享 FOF8 号”）出具的承诺函，基金管理人、财务顾问认为，长城 证券资管（代表“长城睿享 FOF8 号”）参与本次战略配售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地 位谋取投资机会的情形。 综上，基金管理人、财务顾问认为，长城证券资管（代表“长城睿享 FOF8 号”）符合《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规 定以及《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战 略配售的资格，不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形，不存在战略投资者利用自身机构地位谋取投资机会的情形。      三、战略投资者配售的基金份额数量、占本次基金发售数量的比例以及持有 期限 根据《招募说明书》《基金合同》《长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投 资基金询价公告》（以下简称“《询价公告》”）等相关文件，初始战略配售基 金份额数量为 7 亿份，占发售份额总数的比例为 70%。其中，原始权益人及其同一 控制下的关联方拟认购数量为 5.1 亿份，占本次基金首次发售份额总数的比例为 51%；其他战略投资者拟认购数量为 1.9 亿份，占本次基金首次发售份额总数的比 例为 19%。经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者                     32 或有权主体出具的承诺函，除原始权益人及其同一控制下的关联方认购的份额持有 期自上市之日起不少于 60 个月外，其他战略投资者认购份额的持有期为自上市之 日起不少于 12 个月或 36 个月。基于前述，基金管理人、财务顾问认为，本次向原 始权益人及其同一控制下的关联方战略配售的比例、持有期符合《基金指引》第十 八条和《上交所 REITs 业务办法》第二十一条的规定以及《招募说明书》《基金合 同》《询价公告》的约定。 四、法律顾问核查意见 基于上述，法律顾问经核查后认为： 本次发售战略投资者的选取标准、配售资格、战略配售的份额数量、战略投资 者获配份额的持有期限符合《基金指引》《上交所 REITs 业务办法》《上交所 REITs 发售业务指引》的相关规定；本次发售不存在《上交所 REITs 发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋求投资机会 的情形；战略配售协议不存在违反《民法典》等法律、行政法规强制性规定的情形， 协议内容合法、有效。 五、结论性意见 综上所述，基金管理人、财务顾问认为： （一）本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十八条、《上 交所 REITs 发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定； （二）本次战略配售的战略投资者具备《基金指引》第十八条、《上交所 REITs 发售业务指引》第二十七条规定的参与战略配售的资格； （三）原始权益人及其同一控制下关联方参与本次战略配售的比例和限售期符 合《基金指引》第十八条的规定；其他专业机构投资者参与战略配售的限售期符合 相关规定； （四）本次战略配售的战略投资者不存在《上交所 REITs 发售业务指引》第三                     33 十条、第三十一条规定的禁止性情形，不存在利用自身机构地位谋取投资机会的情 形。 其中，《上交所 REITs 发售业务指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情 形包括： “第三十条：战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略 配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品， 以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。 第三十一条：基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施 承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利 益输送行为。” （本页以下无正文）                    34 （本页无正文，为《长城基金管理有限公司、招商证券股份有限公司关于长城华能 燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告》之盖章页）                       基金管理人：长城基金管理有限公司                               2026 年 9 月 21                  35 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金关于2026年第六次收到国补应收账款回款情况的公告 中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金 关于2026年第六次收到国补应收账款回款情况的公告 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 中信建投国家电投新能源REIT（场内简称：国家电投） 公募REITs代码 508028 公募REITs合同生效日 2023年3月20日 基金管理人名称 中信建投基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司              《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公              开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券              交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法              (试行)》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基 公告依据              金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）              》《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资              基金基金合同》《中信建投国家电投新能源封闭式基础              设施证券投资基金招募说明书》及其更新等 二、本基金国补应收账款整体情况介绍 不动产项目公司参加2026年江苏省电力市场交易前，电量全额上网，含税 上网电价为850元/兆瓦时，其中燃煤基准价为391元/兆瓦时，国补为459元/兆 瓦时，燃煤基准价对应部分的电价次月回款，国补回款周期具有一定的波动。 参加电力市场交易后，电量保持全额上网不变，国补到期前补贴政策按照国家 规定继续执行，参与电力市场交易仅影响燃煤基准价对应部分的电价金额，不 动产项目公司参加电力市场交易不影响国补的回款周期。 根据本基金管理人2026年9月2日披露的《中信建投国家电投新能源封闭式 基础设施证券投资基金关于2026年第五次收到国补应收账款回款情况的公告》 ，截至2026年8月31日，不动产项目公司已回款的国补应收账款平均回款周期为 2.16年。 为降低国补应收账款回款周期波动风险，本基金采用银行有追索权的保理 方式平滑现金流。根据本基金招募说明书、不动产项目公司出具的《国内单保 理融资申请书》及不动产项目公司与中国工商银行股份有限公司南京新街口支 行（以下简称“保理银行”）签署的《保理融资合作协议》《国内单保理业务 合同》等约定，就单笔保理业务，保理银行平价购买截至保理基准日项目公司 账龄已满1.5年的国补应收账款，并向项目公司支付购买对价，用于给投资者进 行收益分配。项目公司收到该部分国补应收账款回款后，转付给保理银行，并 根据相应的保理融资期限和利率支付保理费用。单笔保理业务的融资期限以每 笔国补应收账款的实际回款时间确定。 三、本次收到国补应收账款回款情况及其影响 2026年9月28日，不动产项目公司收到国网江苏省电力有限公司支付的国补 应收账款共计2,977.59万元，已回款的国补应收账款平均回款周期为2.16年。 上述国补应收账款回款将纳入本基金2026年第3季度可供分配金额，用于向 投资者进行收益分配。 四、其他事项 基金管理人将持续关注国补应收账款的后续回款情况，并及时履行信息披 露义务。在2026年年度收益分配前，基金管理人将适时启动保理基准日为2026 年12月31日的国补应收账款保理工作。截至该基准日，符合保理条件的国补应 收账款对应保理金额为37,651.79万元。 特此公告。                           中信建投基金管理有限公司                                  2026年9月30日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏基金管理有限公司关于华夏华电清洁能源封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 华夏基金管理有限公司关于                 华夏华电清洁能源封闭式基础设施证券投资基金                             收益分配的公告                     公告送出日期：2026 年 9 月 30 日     一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 华夏华电清洁能源封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 华夏华电清洁能源REIT 场内简称 华电REIT（扩位简称：华夏华电清洁能源REIT） 公募REITs代码 508016 公募REITs合同生效日 2025 年 7 月 14 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证                             券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投                             资基金运作管理办法》《公开募集基础设施证券投                             资基金指引（试行）》《华夏华电清洁能源封闭式                             基础设施证券投资基金基金合同》《华夏华电清洁                             能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》或                             其更新等 收益分配基准日 2026年6月30日 截止收益 基准日公募REITs份额净 3.6857 分配基准 值（单位：元） 日基金的 基准日公募REITs可供分 60,245,320.05 相关指标 配金额（单位：元）             截止基准日公募REITs按 -             照合同约定的分红比例计             算的应分配金额（单位：元） 本次公募REITs分红方案（单位：元/10 1.2049 份公募REITs份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为 2026 年度第 1 次分红 注：1、本基金本次收益分配方案已经基金托管人复核。 2、根据本基金基金合同约定，本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以 现金形式分配给投资者。本基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。本 次拟分配金额为人民币 60,245,000.00 元，占截止本次收益分配基准日可供分配金额的 99.9995%。 截止基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存 在尾差，具体以注册登记机构的规则为准。     二、与分红相关的其他信息                                1 权益登记日 2026年10月9日 除息日 2026年10月12日（场内） 2026年10月9日（场外） 现金红利发放日 2026年10月15日（场内） 2026年10月13日（场外） 分红对象 权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体                    基金份额持有人。 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配采取现金分红方式，不支持红利再投资。 税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的财税[2002]128号《财政部、                    国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通                    知》及财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通                    知》的规定，基金向投资者分配的基金利润，暂不征收所得                    税。 费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费。 注：1、本基金的分配方式为现金分红。 2、现金红利款将于 2026 年 10 月 13 日自本基金托管账户划出。 三、其他需要提示的事项 （1）权益分派期间（2026 年 9 月 30 日至 2026 年 10 月 9 日）暂停跨系统 转托管业务。 （2）本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理 调整计算得出的金额，在可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利 润调整为税息折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司 持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素后确定可供分配金额计算调整 项。本基金可供分配金额计算调整项如下： 偿还外部借款本金及租赁负债租金；当期资本性支出；当期支付的利息及所 得税费；应收应付、存货和专项储备项目的变动；以及对未来合理相关支出的预 留，包括重大资本性支出、未来合理期间内的债务本息、期末经营性负债、运营 费用、不可预见费用等。 经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 1 月 1 日至本次收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的可供分配金额为人民币 60,243,092.77 元。 本基金截止本次收益分配基准日的可供分配金额 60,245,320.05 元，包含前 期未分配的可供分配金额 2,227.28 元，以及 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日的可供分配金额 60,243,092.77 元。 （3）权益登记日当天买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天 卖出的基金份额不享有本次分红权益。                             2 四、相关机构联系方式 投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本公司客户服务电 话（400-818-6666）咨询、了解本次分红相关事宜。 五、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金 的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关 业务前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信 息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身 风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金风险揭示详 见本基金招募说明书及其更新。 特此公告                                 华夏基金管理有限公司                                 二〇二六年九月三十日                      3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 国泰海通东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金                        收益分配的公告                   公告送出日期：2026 年 09 月 30 日 1 公募REITs基本信息                             国泰海通东久新经济产业园封闭式基 公募 REITs 名称                             础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 国泰海通东久新经济 REIT                             东久 REIT（扩位简称：国泰海通东久 场内简称                             新经济 REIT） 公募 REITs 代码 508088 公募 REITs 合同生效日 2025 年 09 月 29 日 基金管理人名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司                             《中华人民共和国证券投资基金法》、                             《公开募集基础设施证券投资基金指                             引（试行）》、《公开募集证券投资                             基金信息披露管理办法》、《上海证                             券交易所公开募集不动产投资信托基                             金（REITs）业务指南第 2 号——存续 公告依据 业务》等法律法规、《国泰海通东久                             新经济产业园封闭式基础设施证券投                             资基金基金合同》、《国泰海通东久                             新经济产业园封闭式基础设施证券投                             资基金 2025 年度第一次扩募并新购入                             基础设施项目招募说明书》及其更新                             等 收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日               基准日公募 REITs 2.8643               份额净值（单位:               人民币元）               基准日公募 REITs 49,884,503.57 截止收益分配基               可供分配利润（单 准日的相关指标               位:人民币元）               截止基准日公募 RE 49,881,633.12               ITs 按照合同约定               的分红比例计算的             应分配金额（单位:             人民币元） 本次公募 REITs 分红方案（单位:元/                       0.8055 10 份基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为 2026 年度第一次分红 注：（1）本次收益分配方案经基金管理人计算后已由基金托管人复核。 （2）根据《国泰海通东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》 约定，本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。 本基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次。本基金自 2026 年 01 月 01 日至本次收益分配基准日（2026 年 06 月 30 日）的累计可供分配金额为人民币 49,884,503.57 元，本次分配金额为人民币 49,881,633.12 元，约占截止本次收益分配 基准日尚未分配的可供分配金额的 99.9942%。截止基准日公募 REITs 按照本次分红比例 计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在尾差，具体以注册登记机构的规则为准。 2 与分红相关的其他信息 权益登记日 2026年10月09日                     2026年10月12日（场 2026年10月09日（场 除息日                     内） 外）                     2026年10月15日（场 2026年10月13日（场 现金红利发放日                     内） 外）                     权益登记日登记在册的本基金所有份额持有 分红对象                     人。                     本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利 红利再投资相关事项的说明                     再投资。                    根据财政部、国家税务总局的财税字[2002]1                    28 号《财政部、国家税务总局关于开放式证                    券投资基金有关税收问题的通知》及财税[20 税收相关事项的说明                    08]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通                    知》的规定，基金向投资者分配的基金收益，                    暂不征收所得税。 费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费。 注：（1）本基金的分配方式为现金分红； （2）现金红利款将于 2026 年 10 月 13 日自本基金托管账户划出。 3 其他需要提示的事项 （1）权益分派期间（2026 年 09 月 30 日至 2026 年 10 月 09 日）暂停本基金跨系统 转托管业务。敬请投资者留意。 （2）本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上进行合理调整后 的金额，相关计算调整项目至少包括基础设施项目资产的公允价值变动损益、折旧与摊 销，同时应当综合考虑基础设施项目公司持续发展、偿债能力和经营现金流等因素；具 体法律法规另有规定的，从其规定。本次可供分配金额计算调整项如下： 使用以前期间预留的费用；其他调整项-期初现金余额；应收和应付项目的变动项； 支付的所得税费用；未来合理的相关支出预留。 经过上述调整后，本基金自 2026 年 1 月 1 日至本次收益分配基准日 2026 年 06 月 30 日可供分配金额为 49,884,503.57 元，本次拟分红金额 49,881,633.12 元，分配比例 为 99.9942%。 （3）权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，而权益登 记日当天通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 （4）咨询方式        1）登陆上海国泰海通证券资产管理有限公司网站：www.gthtzg.com。        2）拨打上海国泰海通证券资产管理有限公司客户服务热线：95521。 （5）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过 往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。                                 上海国泰海通证券资产管理有限公司                                              2026年09月30日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-30 · 中国内地 · 原文

【原文】汇添富基金管理股份有限公司关于提交汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募份额上市申请的公告 汇添富基金管理股份有限公司关于提交         汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金            产品变更暨扩募份额上市申请的公告 汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）就汇添富上海地产租赁 住房封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508055，以下简称“本基金”）2026 年 度第一次扩募并新购入不动产项目事项，于 2026 年 9 月 28 日向中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）提交了《关于申请变更注册汇添富上海地产租赁住房封 闭式基础设施证券投资基金的请示》、向上海证券交易所提交了《汇添富上海地产租赁 住房封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募份额上市申请》及相关申请文件。具 体情况参见基金管理人于 2026 年 1 月 15 日披露的《汇添富基金管理股份有限公司关于 决定汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金拟扩募并新购入不动产项目 的公告》。 本次基金扩募并新购入不动产项目的事项尚需通过中国证监会准予本基金变更注 册、上海证券交易所审核，并经基金份额持有人大会决议通过后方可实施。 基金管理人将就该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。                               汇添富基金管理股份有限公司                                     2026 年 9 月 29 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于2026年8月主要运营数据的公告 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金               关于 2026 年 8 月主要运营数据的公告                   公告送出日期：2026 年 9 月 29 日     一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 国金中国铁建高速 REIT 场内简称 铁建 REIT（扩位简称：国金中国铁建 REIT） 公募 REITs 代码 508008 公募 REITs 合同生效日 2022 年 6 月 27 日 基金管理人名称 国金基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                  《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开                  募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交                  易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第                  2 号——存续业务》《上海证券交易所公开募集不动产投 公告依据 资信托基金（REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告                  （试行）》等有关规定以及《国金铁建重庆渝遂高速公路                  封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国金铁建重庆                  渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》                  及其更新     二、2026 年 8 月主要运营数据     2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本高速公路通行费收入 来源分散，无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。     本基金基础资产渝遂高速（重庆段）2026 年 8 月主要运营数据如下：                 日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                  2026 项目 当月环 当月同 累计同 当月环 当月同 2026 年 累计同      当月 年累 当月                比变动 比变动 比变动 比变动 比变动 累计 比变动                                   计 渝遂      19668 0.85% -10.96% 21955 -6.97% 5215.49 3.54% -6.43% 41627.87 -5.79% 高速        备注：        ① 日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数，按照重庆高速公路集              团有限公司联网收费结算中心（以下简称“联网中心”）月度清分数据，本月自然              天数为 2026 年 7 月 29 日至 2026 年 8 月 28 日；        ② 收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径；        ③ 以上为联网中心当期清分数据，未经审计，该数据不包括联网中心对以前月度清分              数据的调整部分及通行费套餐补助等，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在              较小差异，以定期报告披露为准。              不动产项目本月运营数据变化情况及原因如下：              2026 年 8 月日均收费车流量及路费收入同比数据有所下降，主要系：1.为        配合四川境内高速公路扩容工程，遂宁片区桂花枢纽至西宁枢纽自 5 月 13 日起        实施主线全幅双向封闭施工，禁止车辆通行，施工工期约 4 个半月。该路段为渝        遂高速入川后衔接遂宁的通道之一，道路封闭对渝遂高速公路（重庆段）整体车        流量造成不利影响；2.自 2026 年 8 月 20 日 07:00 至 2027 年 1 月 15 日 07:00，        G93 成渝环线高速（遂宁段）复兴枢纽至重庆交界处（全长约 19 公里）路段实施        交通管制。本次采用的交通管制方案为封闭上述路段四川至重庆方向的双车道        （即本基金不动产项目进城方向）。本次管制对车流通行效率产生阶段性影响，        进而导致不动产项目本月运营数据有所下降。               三、其他说明事项              上述不动产项目主要运营数据已经本基金外部管理机构确认。截至目前，本        基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律        法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。              投资者可登录基金管理人网站（www.gfund.com）或拨打基金管理人客户服        务电话（4000-2000-18）进行相关咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告。                          国金基金管理有限公司                            2026 年 9 月 29 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金      基金份额发售公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 财务顾问：中信证券股份有限公司             华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                  特别提示 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”）由华夏基 金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律法规及约定募集，于 2026年5月14日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 〔2026〕1154号文准予注册。本基金根据中国证监会颁布的《公开募集基础设 施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《中 国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》（以下简称“《商业 不动产基金公告》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所 公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》（以下简称“《业 务办法》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则 适用指引第2号——发售业务（试行）》（以下简称“《发售指引》”）、《上海 证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》，以及中国证券业协会 （以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投资者 管理规则》（以下简称“《网下投资者管理规则》”）等相关法律法规、监管规 定及自律规则，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关规定 发售。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合 条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售 （以下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金 销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员 单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金代销机构 （“场外基金销售机构”）进行发售。 本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由 基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与认购系统”实施；公众 发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构                     2                 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 实施；战略配售通过基金管理人实施。 2、询价结束后，基金管理人、财务顾问根据《华夏凯德封闭式商业不动产 证券投资基金基金份额询价公告》（“《询价公告》”）规定的规则，剔除不符 合要求的投资者报价。 3、基金管理人、财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 4.646 元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过 询价区间上限的即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位 数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格自 2026 年 11 月 3 日起（T 日，即 本基金发售首日）至 2026 年 11 月 9 日（L 日，即本基金募集期结束日）进行网 下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金缴款于 2026 年 11 月 9 日（L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者 可按认购价格在 2026 年 11 月 3 日起至 2026 年 11 月 9 日（含）通过场外认购和 场内认购两种方式认购本基金。 4、战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 43,540 万份，占发售份 额总数的比例为 62.20%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 11 月 9 日 17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。 5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。 战略投资者认购份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 1.14倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍 （含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交 易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市 后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金合同生效 公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可                          3               华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本 情况（十）认购费用”。 7、基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、 网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售 和公众发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况 （五）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购 或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视 为违约并应承担违约责任，基金管理人、财务顾问将违约情况报证券业协会备 案。 9、投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本基 金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规 定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的 规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终 解释权。                      4              华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                    重要提示 1、华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照 有关法律法规及约定募集，经中国证监会 2026 年 5 月 14 日证监许可〔2026〕 1154 号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册以及上海证券交易所同意 基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或者保证， 也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 本基金场内简称为“凯德商业”，扩位证券简称为“华夏凯德商业 REIT”， 基金代码为“508606”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认 购。 本基金是不动产基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同初 始生效日起 32 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所 上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存 续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股 份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。中信证券股份有限 公司（“中信证券”）担任本基金财务顾问。 2、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 70,000 万份（利息不折算 基金份额）。初始战略配售基金份额数量为 43,540 万份，占发售份额总数的比 例为 62.20%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 14,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 29,540 万 份，占发售份额总数的比例为 42.20%。网下发售的初始基金份额数量为 18,522 万份，占发售份额总数的比例为 26.46%，占扣除向战略投资者配售部分后发售 数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 7,938 万份，占发售 份额总数的比例为 11.34%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情 况（如有）确定。 3、本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 24 日完成。基金管理人及财务 顾问根据询价结果，确定本基金认购价格为 4.646 元/份。                      5                华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 4、本基金募集期为 2026 年 11 月 3 日起（T 日）至 2026 年 11 月 9 日（含当 日，L 日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众 投资者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理 人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届 时将另行公告。 （1）网下发售 本基金基金简称为“华夏凯德商业 REIT”，场内简称为“凯德商业”，扩位证 券简称为“华夏凯德商业 REIT”，认购代码为“508606”。本公告附件中公布的全 部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购资金。提交有效 报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计”中被标注为“有效报价”部 分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统” 为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 4.646 元/ 份，认购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量 对应的认购金额不得超过其向基金管理人及财务顾问提交的资产证明材料中相 应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人 及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人及财 务顾问提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金 管理人完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象 是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要 求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足 以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人 及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所 和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金 份额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。                          6                华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见 本发售公告或基金管理人网站公示）的销售网点认购或按基金管理人、场外基 金销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登 记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构（包括直销柜台及电子交 易平台）及代销机构认购时，每次最低认购金额为 1,000 元人民币。具体业务办 理请遵循各销售机构的相关规定。 场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时， 单笔最低认购金额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。具体业务办 理请遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证 券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部 分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分 为无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户 注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证 券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名 称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。 5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 6、本基金募集期自 2026 年 11 月 3 日起至 2026 年 11 月 9 日（含）止，投资 者应在募集期内全额缴款（含认购费，如涉及）。如网下发售及公众发售发生 比例配售，则遵循全程比例配售原则。 7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得 违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机 构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询 并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本                         7                    华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 仔 细 阅 读 2026 年 9 月 21 日 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 （ www.ChinaAMC.com ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《华夏凯德封 闭式商业不动产证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）、《华夏凯德封 闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》（“《招募说明书》”）等相关法律 文件。投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险 特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提 请投资者特别关注《招募说明书》中“风险因素”章节，充分了解基金的各项风 险因素。 11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定 媒介及时公告，敬请投资者留意。 12、风险提示： 本基金为不动产基金。不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券 投资基金具有不同的风险收益特征。不动产基金80%以上的基金资产投资于不 动产资产支持证券，通过持有其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动 产项目完全所有权或者经营权利，以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流 为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。由于 本基金的投资标的与股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币型基金等的 投资标的存在明显差异，故本基金与上述类型基金有不同的风险收益特征。 投资不动产基金可能面临以下风险，包括但不限于： 1、与不动产基金相关的风险 本基金可能面临与公募基金相关的风险包括：基金价格波动风险、基金解 禁风险、流动性风险、停牌/暂停上市或终止上市的风险、税收政策调整风险、 发售失败风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、资产支持证 券投资的流动性风险、集中投资风险、操作或技术风险、政策变更风险、市场 风险、基金份额交易价格折溢价风险、基金净值波动风险、基金提前终止的风 险、计划管理人/基金托管人及计划托管人尽职履约风险、本基金与华夏凯德消 费封闭式基础设施证券投资基金的区别及风险防范措施、其他风险等。 2、与专项计划管理相关的风险                               8            华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 本基金可能面临的与专项计划管理相关的风险包括：专项计划等特殊目的 载体提前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理 人与资产支持证券托管人尽责履约风险、资产支持证券管理人丧失资产管理业 务资格的风险、法律与政策环境改变的风险等。 3、与不动产项目相关的风险 本基金可能面临的与不动产项目相关的风险包括：行业风险、不动产项目 未来经营的可持续性/稳定性风险、不动产项目价格波动的风险、现金流预测的 风险、潜在利益冲突风险、关联交易风险、不动产项目处置风险、财务风险、 股东借款带来的现金流波动风险、不动产项目运营相关风险、本基金扩募收购 资产范围可能受到限制的风险、深圳项目公司资产交易安排的相关风险、意外 事件及不可抗力给不动产项目造成的风险等。 4、其他风险 本基金可能面临的其他风险包括：项目公司人员尽责履约风险，政策与法 律风险，税务风险，技术风险，操作风险等。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些 假设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提 进行审慎判断。 本风险提示的事项仅为列举事项，未能详尽列明不动产基金的所有风险。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 5、司法强制执行情况下的处理安排 1）基金管理人受理基金份额的司法强制执行，将在法律法规和自身职责及 能力范围内提供必要的司法协助，依照有权机关要求及基金管理人、登记机构 相关规则执行。登记机构处理本基金份额冻结/解冻、份额登记、过户的司法强 制执行。 2）鉴于本基金为封闭式基金，基金份额的司法变现需通过证券交易所二级 市场交易完成，基金管理人并非基金份额的交易对手方，无法直接以基金财产 为投资者变现份额或划付资金。 3）如投资者因涉诉导致其持有的基金份额被司法机关强制执行，相关变现                   9             华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 资金追索、划付及清算事项，由有权机关、被执行人及相关交易主体依法处 理，基金管理人、登记机构仅能在法定范围内提供必要协助，基金管理人、登 记机构不对份额变现的可行性、时效性及资金到位情况作出任何承诺或担保， 亦不承担因份额无法变现或变现不能导致的任何责任。 投资者应充分评估上述流动性风险及司法执行风险，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预 测结果不代表基金存续期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基 金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金不动产资产评估报告的相 关评估结果不代表不动产资产的实际可交易价格，不代表不动产项目能够按照 评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金的产品特 性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售 的报价，并承担基金投资中出现的各类风险。 13、基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及 时公告。基金管理人及财务顾问对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资 者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电话（400-818-6666）或联系本基金 财务顾问了解详情。                    10                                         华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                                                             目 录 释义..............................................................................................................................12 一、询价结果及定价情况..........................................................................................13 二、本次发售的基本情况..........................................................................................14 三、战略配售情况......................................................................................................24 四、网下发售..............................................................................................................28 五、公众投资者认购..................................................................................................31 六、中止发售情况......................................................................................................38 七、发售费用..............................................................................................................38 八、本次募集的有关当事人联系方式......................................................................38                                                                11               华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金 基金管理人 指华夏基金管理有限公司 基金托管人 指招商银行股份有限公司 财务顾问 指中信证券股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指中国证券业协会 本次发售 指发售华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额的行为             指符合法律法规、业务规则要求，通过战略配售认购本基金基金 战略投资者             份额并签署战略投资配售协议的投资者             指证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子             公司、商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公             司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理 网下投资者             人以及其他中国证监会认可的专业机构投资者。全国社会保障基             金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产             基金网下询价             指符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 公众投资者 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买             证券投资基金的其他投资人 场内证券账户/上海 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上 证券账户 海证券交易所人民币普通股票账户或封闭式基金账户             指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注 开放式基金账户/场             册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的 外基金账户             基金份额余额及其变动情况的账户 工作日/交易日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元             指 CAPITALAND MALL ASIA LIMITED（以下简称“凯德商用” 主要原始权益人             或“CMA”）             指深圳市凯来企业管理咨询有限公司（以下简称“深圳凯来”或 原始权益人 “原始权益人 1”）、绵阳凯涪企业管理咨询有限公司（以下简             称“绵阳凯涪”或“原始权益人 2”）的单称或合称                         12                华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                 一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 本次发售的询价时间为 2026年 9月 24日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00， 基金管理人和财务顾问共收到 11 家网下投资者管理的 27 个配售对象的询价报价 信息，报价区间为 4.646 元/份—4.700 元/份，拟认购数量总和为 21,104 万份，为 初始网下发售份额数量的 1.14 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告 “附表：投资者报价信息统计”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人及财务顾问核查，所有参与网下询价的配售对象均按照《华 夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询 价公告》”）的要求提交相关资格核查文件。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，11 家网下投资者管理的 27 个配售对象全部符合《询价公 告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 4.646 元/份—4.700 元/份，拟认购数 量总和 21,104 万份，为初始网下发售份额数量的 1.14 倍。 网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为 4.6460 元/份， 加权平均数为 4.6466 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均 数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金 基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理 确定本基金基金份额的认购价格为 4.646 元/份。该价格不高于剔除无效报价后 所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定                         13                 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份 额认购价格（即 4.646 元/份），且符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告 的条件的对象为本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，未有配售对象申报价格低于本次基金的认购价格。 本次网下发售有效报价投资者数量为 11 家，管理的配售对象数量为 27 个， 有效认购数量总和为 21,104 万份，为初始网下发售份额数量的 1.14 倍。具体报 价信息详见“附表：投资者报价信息统计”中备注为“有效报价”的配售对象。有 效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资 金。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象 是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要 求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足 以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人 及财务顾问有权拒绝向其进行配售。                  二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金 基金简称：华夏凯德商业 REIT 场内简称：凯德商业 扩位简称：华夏凯德商业 REIT 基金代码：508606 2、基金类型：不动产基金 3、基金运作方式：契约型封闭式                       14                 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 4、基金存续期限：自基金合同初始生效日起 32 年，本基金在此期间内封 闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额 持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算， 无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券全部份额，并通过资 产支持证券等特殊目的载体取得不动产项目公司全部股权，最终取得不动产项 目完全所有权或经营权利。通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额 持有人提供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构 本次发售，中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 70,000 万份（利 息不折算基金份额）。初始战略配售基金份额数量为 43,540 万份，占发售份额 总数的比例为 62.20%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量 为 14,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 29,540 万份，占发售份额总数的比例为 42.20%。网下发售的初始基金份额数量 为 18,522 万份，占发售份额总数的比例为 26.46%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 7,938 万 份，占发售份额总数的比例为 11.34%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数 量的比例为 30%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情 况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和 加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价 格为 4.646 元/份。 （四）募集资金规模                       15                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 按认购价格 4.646 元/份和 7 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预 计募集资金总额为 32.522 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利 息）。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 11 月 9 日完成缴款，基金管理人、财 务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发 售于 2026 年 11 月 9 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 11 月 9 日截止。认购结束 后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众 发售的规模进行调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至 网下发售。 2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资者 部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的， 不得向公众投资者回拨。 3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍 数较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不 得低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并于 2026 年 11 月 12 日（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基 金份额在上交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 1.14 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个                           16              华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上 市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金合同生效 公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可 交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易； 使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额 转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许 的情况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例 合计不得低于本次基金份额发售数量的20%，其中基金份额发售总量的20%持 有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36 个月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在 限售届满后参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售 取得的不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的50%，上交所另有 规定除外。 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动 产基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金 份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份 额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。 不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还 应当单独适用前款规定。 （七）拟上市地点                    17                      华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 上海证券交易所。 （八）本次发售的重要日期安排       日期 发售安排                    刊登《发售公告》、基金管理人及财务顾问关于战略投资者配售 2026年9月29日 资格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法                    律意见书 T 日至 L 日 基金份额募集期 （2026 年 11 月 3 日 网下认购时间为：9:00-15:00 至 2026 年 11 月 9 战略投资者认购时间为：9:30-17:00 日，L 日为募集期结 公众投资者场内认购时间为：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00      束日） 公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准      L+2 日                    决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售 （2026 年 11 月 11                    的基金份额数量及配售比例，次日公告       日）                    会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登《基金合同生     L+2 日后                    效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理 注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管 理人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。 （九）认购方式 1、战略投资者 战略投资者需根据事先签订的《华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金 战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。 2、网下投资者 网下投资者需通过上交所“REITs询价与认购系统”参与网下发售。 3、公众投资者 公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金代 销机构进行认购。 4、投资者开户 （1）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证 券交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所 场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构 开立账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循 各开户网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序                                 18               华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 直销机构业务办理程序 1）业务办理时间 基金管理人分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的 8:30～ 17:00（周六、周日及法定节假日不受理）。 本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止 时间为当日 17:00（发售末日 15:00-17:00 间，本公司电子交易平台仅支持投资者 通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际 列示为准）。 2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心开户要求 个人投资者请提供下列资料： ①本人有效身份证件（身份证、户口本、港澳台通行证、台胞证、外国人 永久居留身份证等可以证明投资人合法身份的证件）原件。委托他人代办的， 需提供双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委托书原件。 ②本人的银行卡或储蓄存折。 ③填妥的《开户申请单（个人）》。 ④风险承受能力调查问卷。 ⑤基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 机构投资者请提供下列资料： ① 《账户业务申请表（机构）》，加盖单位公章及骑缝章。 ② 企业营业执照副本复印件，加盖单位公章。 ③ 法定代表人有效身份证件正反面复印件，加盖单位公章。 ④ 预留银行账户的基本存款账户信息复印件，加盖单位公章。 ⑤ 《基金业务授权委托书》，加盖法人章和公章。 ⑥ 经办人的有效身份证件正反面复印件，加盖单位公章。 ⑦ 《印鉴卡》（一式两份）。 ⑧ 《基金传真交易协议书》（一式两份）。 ⑨ 《机构客户股东、董事及高管信息登记表》或《合伙企业客户合伙人信 息登记表》。                       19                华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 ⑩ 非金融机构提供：《机构投资者调查问卷》（业务经办人签字并加盖单 位公章）。 ⑪ 受益所有人有效身份证件正反面复印件及识别受益所有人所需相关材料。 ⑫ 基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关资料。 3）具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填 写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 投资者在代销机构的开户与认购程序、具体业务办理时间以各代销机构的 规定为准。 （十）认购费用 1、本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。公众投资 者通过基金管理人直销机构或上海华夏财富投资管理有限公司（基金管理人销 售子公司，以下简称“华夏财富”）认购本基金不收取认购费，通过其他代销 机构认购本基金时收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额的认购，适 用费率按单笔分别计算。公众投资者通过其他代销机构认购本基金的认购费率 如下表：         认购金额（M） 认购费率 场外认 购         M＜500 万元 0.3% 费率         M≥500 万元 按笔收取，1,000 元/笔 场内认 购         上海证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场内认购费率 费率 2、认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 募集期间发生的各项费用，投资人重复认购，须按每次认购所应对的费率档次 分别计费。 3、对于战略投资者及网下投资者，认购费用为0。 4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内 交易费以证券公司实际收取为准。 5、认购金额/认购份额的计算公式为： 1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方 式。                      20                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 认购金额=认购份额×基金份额发售价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财 产，不折算为基金份额。 例：某战略投资者欲认购本基金500万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为1.050元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元 即：某战略投资者认购本基金500万份，基金份额发售价格为1.050元，则 其需缴纳的认购金额为5,250,000.00元，该笔认购中在募集期间产生的利息100 元将全部归入基金资产。 2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。 ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额–认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由 此误差产生的收益或损失由基金资产承担。投资者认购所得份额先按四舍五入 原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退 还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金 份额。 例：某公众投资者通过其他代销机构（非基金管理人直销机构或华夏财                             21                   华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 富）认购本基金100,000元，认购费率为0.3%，假定认购价格为1.050元，该笔认 购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100.00元，则可认购 的份额为： 净认购金额=100,000.00/（1＋0.3%）=99,700.90元 认购费用=100,000.00-99,700.90=299.10元 认购份额=99,700.90/1.050=94,953.24份（保留两位小数）=94,953份（保留 至整数位） 退还投资人的金额=0.24×1.050=0.25元 即：某公众投资者通过其他代销机构（非基金管理人直销机构或华夏财 富）投资100,000.00元认购本基金，认购价格为1.050元，可得94,953份基金份 额，该笔认购中在募集期间产生的利息100元将全部归入基金资产，退还投资人 的金额为0.25元。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资 者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注 册登记结果为准。 注意：上述举例中的“基金份额认购价格”、“基金份额发售价格”，仅供 举例之用，不代表本基金实际情况。 （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为4.646元/份，发售规模为7亿份，据此计算的不 动产项目价值为32.522亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测 算，本基金2026年年化和2027年预测现金流分派率（预计年度可供分配金额/公 募基金拟募集规模）分别为5.22%和5.25%。此处不动产项目价值指按认购价格 4.646元/份和7亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种 假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者 保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自 主判断基金投资价值，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，                              22               华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 理性判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受 的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1、战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2、网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款 的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相 同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产 生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时， 产生的剩余份额分配给认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及 申报编号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结 果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失 由投资人自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务 顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。 3、公众投资者配售 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程 比例确认的原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1 份，产 生的剩余份额按每位投资者 1 份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购                     23             华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资 者的最终获配份额=获配份额+取整分配份额。 份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自 行承担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照 公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额 持有人的基金份额，全部计入基金资产。                 三、战略配售情况 （一）参与对象 1、选择标准 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战 略配售，前述主体以外的专业机构投资者可以参与不动产基金的战略配售。参 与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资 者： 1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或 其下属企业； 2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金 或其下属企业； 3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资 管产品； 4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业 投资基金等专业机构投资者； 5）原始权益人及其相关子公司；                     24                          华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告         6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次      战略配售设立的专项资产管理计划；         7）其他机构投资者。         参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》《商业不      动产基金公告》及相关业务规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人      参与不动产基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、      公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金      基金等除外。         （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排         本基金初始战略配售基金份额数量为 43,540 万份，占发售份额总数的比例      为 62.20%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 14,000 万      份，占发售份额总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 29,540 万份，      占发售份额总数的比例为 42.20%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名      单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生      效公告》为准。                                               占基金发售总 序号 战略投资者名称 战略投资者类型 限售期安排                                                量比例      CAPITALAND MALL ASIA LIMITED 1 原始权益人 20.000% 60 个月          （凯德商用产业有限公司）                                     其他专业机构投 2 中信证券股份有限公司 5.041% 12 个月                                       资者                                     其他专业机构投 3 国泰海通证券股份有限公司 3.900% 12 个月                                       资者                                     其他专业机构投 4 宏源汇智投资有限公司 3.196% 12 个月                                       资者                                     其他专业机构投 5 中国中金财富证券有限公司 2.506% 12 个月                                       资者                                     其他专业机构投 6 申万宏源证券有限公司 2.458% 12 个月                                       资者                                     其他专业机构投 7 青岛国信海天中心建设有限公司 1.754% 12 个月                                       资者      中信证券资管观沙岭 1 号单一资产管理 其他专业机构投 8 0.860% 12 个月             计划 资者      中信证券资管信树 1 号集合资产管理计 其他专业机构投 9 0.172% 12 个月              划 资者                                     其他专业机构投 10 中信证券星云 92 号集合资产管理计划 0.172% 12 个月                                       资者                                     25                      华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告      中信证券资管 REITs 精选 1 号集合资产 其他专业机构投 11 0.148% 12 个月             管理计划 资者      中信证券资管中航睿驰 1 号单一资产管 其他专业机构投 12 0.123% 12 个月              理计划 资者      中信证券资管中航睿驰 2 号单一资产管 其他专业机构投 13 0.123% 12 个月              理计划 资者                                其他专业机构投 14 华泰证券股份有限公司 1.383% 12 个月                                  资者                                其他专业机构投 15 东北证券股份有限公司 1.290% 12 个月                                  资者                                其他专业机构投 16 中信建投证券股份有限公司 1.290% 12 个月                                  资者      招商基金长盈基础资产 1 号 FOF 单一资 其他专业机构投 17 1.229% 12 个月            产管理计划 资者                                其他专业机构投 18 中诚信托-汇萃 5 号集合资金信托计划 1.229% 12 个月                                  资者      上海信托“红宝石”安心稳健系列投资 其他专业机构投 19 1.002% 12 个月        资金信托基金（上信-H-8001） 资者                                其他专业机构投 20 上信睿启 1 号集合资金信托计划 0.221% 12 个月                                  资者                                其他专业机构投 21 红塔证券股份有限公司 1.173% 12 个月                                  资者      广州城发合凡股权投资合伙企业（有限 其他专业机构投 22 0.983% 12 个月              合伙） 资者       广州林发股权投资管理企业（有限合 其他专业机构投 23 0.245% 12 个月               伙） 资者                                其他专业机构投 24 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理计划 1.107% 12 个月                                  资者      华润信托•基础设施瑞驰 9 号集合资金信 其他专业机构投 25 1.107% 12 个月              托计划 资者                                其他专业机构投 26 华能信托•北诚瑞驰资金信托 1.032% 12 个月                                  资者      兴业信托·新兴转 2 号可转债投资集合 其他专业机构投 27 0.737% 12 个月            资金信托计划 资者      兴业信托•兴业元泰 12 号集合资金信托 其他专业机构投 28 0.246% 12 个月             计划 C 款 资者                                其他专业机构投 29 中国银河证券股份有限公司 0.830% 12 个月                                  资者                                其他专业机构投 30 中国保险投资基金（有限合伙） 0.830% 12 个月                                  资者                                其他专业机构投 31 信澳中盈 5 号集合资产管理计划 0.751% 12 个月                                  资者       天津弘毅基础设施投资基金合伙企业 其他专业机构投 32 0.645% 12 个月            （有限合伙） 资者      国泰海通私客睿享 FOF2 号单一资产管理 其他专业机构投 33 0.491% 12 个月              计划 资者                                26                        华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告      国泰海通君得睿享 FOF7 号单一资产管理 其他专业机构投 34 0.138% 12 个月              计划 资者                              其他专业机构投 35 华夏基金紫金 1 号单一资产管理计划 0.553% 12 个月                                资者                              其他专业机构投 36 中航证券有限公司 0.516% 12 个月                                资者                              其他专业机构投 37 长城证券股份有限公司 0.516% 12 个月                                资者                              其他专业机构投 38 华福证券股份有限公司 0.500% 12 个月                                资者      扬州合凡肆号股权投资合伙企业（有限 其他专业机构投 39 0.276% 12 个月               合伙） 资者      广州合凡陆号股权投资合伙企业（有限 其他专业机构投 40 0.138% 12 个月               合伙） 资者      嘉实资本乾元 8 号固收单一资产管理计 其他专业机构投 41 0.206% 12 个月                 划 资者      嘉实资本乾元 10 号固收单一资产管理计 其他专业机构投 42 0.103% 12 个月                 划 资者                              其他专业机构投 43 财通证券股份有限公司 0.245% 12 个月                                资者                              其他专业机构投 44 双城前锋 3 号私募证券投资基金 0.245% 12 个月                                资者      海通期货海享海鑫 1 号集合资产管理计 其他专业机构投 45 0.1225% 12 个月              划 资者      海通期货海享双周盈 1 号集合资产管理 其他专业机构投 46 0.1225% 12 个月             计划 资者                              其他专业机构投 47 合晟清泉 2 号私募证券投资基金 0.245% 12 个月                                资者                   合计 62.200% -      注：限售期自本基金上市之日起开始计算。         （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例         原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益      人或其同一控制下的关联方拟认购基金份额数量为 14,000 万份，占发售份额总      数的比例为 20%。         （四）认购款项的缴纳         1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2026 年      11 月 3 日起至 2026 年 11 月 9 日（含）9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券      账户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限      售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。                               27                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认 购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金份额发售价格。具体 认购金额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。 2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购 款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管 理人指定的如下账户： 户名：华夏基金管理有限公司 账号：021900491110001 开户银行名称：招商银行北京清华园科技金融支行 大额支付号：308100005256 4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于募集期结束后的 3 个工作日 内将多缴款项退回。 5、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者认购资金进行 验资并出具验资报告。 6、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“华夏凯德商业 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写 错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户 时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非 预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。                        四、网下发售 （一）参与对象 网下投资者为证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理                          28                华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 子公司、商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、 合格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证券监督管理 委员会认可的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金 基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 4.646 元/份，且同时符合基金管理人、 财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报 价的网下投资者数量为 11 家，管理的配售对象个数为 27 个，有效拟认购份额数 量总和为 21,104 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网 下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投 资者报价信息统计”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2026 年 11 月 3 日至 2026 年 11 月 9 日（含）的 9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其 管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 4.646 元/份。 网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。 网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3、网下投资者认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，认购 份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，不得高于基金管理人、财务 顾问确定的每个配售对象认购数量上限，且不得高于网下发售份额总量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控 制和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付 全额认购资金，缴款金额不得低于认购金额。缴纳截止时间为 2026 年 11 月 9 日 17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象 信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认                         29                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。 基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为 认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 18,522 万份，占发售份额总数的比 例为 26.46%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款 的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相 同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 （四）公布初步配售结果 2026 年 11 月 13 日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露 本次配售结果。 （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证 券业协会登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募 集期结束后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇 入基金管理人指定的如下账户： 户名：华夏基金管理有限公司 账号：021900491110001 开户银行名称：招商银行北京清华园科技金融支行 大额支付号：308100005256 3、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填                        30                       华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 写“华夏凯德商业 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填 写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。     （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账 户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                           五、公众投资者认购     （一）参与对象     公众投资者为符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。公众投资者在认购本基金前应充分认识不动产基金的风险特征， 普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。     （二）认购程序     1、场内认购程序     （1）业务办理时间：2026 年 11 月 3 日至 2026 年 11 月 9 日（含）的 9:15- 9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。     （2）认购手续：     1）投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内 证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过 中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券 账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。     2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。     3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证 券经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内 证券经营机构的相关规定。     2、直销机构场外认购业务办理程序     （1）业务办理时间     本公司分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的8:30～17:00。                                  31                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止 时间为当日17:00（发售末日15:00-17:00间，本公司电子交易平台仅支持投资者 通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际 列示为准）。 （2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心办理认购业务的流程如下： 1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料： ①本人有效身份证件。 ②投资者的付款凭证，包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。 ③填妥的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料： ①业务经办人的有效身份证件。 ②汇款凭证。 ③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 （3）基金管理人直销资金划转账户 投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人 任一直销资金专户： ①兴业银行账户 户名：华夏基金管理有限公司 账号：326660100100373856 开户银行名称：兴业银行北京分行营业部 ②交通银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：110060149018000349649 开户银行名称：交通银行北京分行营业部 ③中国建设银行账户                              32                  华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：11001046500056001600 开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行 ④中国工商银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：0200250119000000892 开户银行名称：中国工商银行北京复兴门支行 ⑤招商银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：866589001110001 开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行 ⑥中国银行账户 户名：华夏基金管理有限公司 账号：660074740743 开户银行名称：中国银行广州越秀支行营业部 （4）投资者通过本公司电子交易平台办理业务 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、 中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、 民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安 银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡、光大银行借记卡、 北京银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的 个人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端， 与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续 后，即可办理基金账户开立、基金认购、信息查询等各项业务，具体业务办理 情况及业务规则请登录本公司网站查询。 （5）注意事项                             33               华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 ①通过基金管理人分公司及投资理财中心办理业务的，若投资者的认购资 金在认购申请当日 17:00 之前未到达基金管理人指定的直销资金专户，则当日提 交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日 17:00 之前到达基金管理人指定的直销资金专户。在本基金发行截止日的截止时 间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认 购申请将可被认定为无效认购。 ②通过本公司电子交易平台办理业务的，若投资者在发售期间（不含发售 末日）交易日的 15:00 之前提出认购申请，但在当日 15:00 之前未完成支付，则 该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日 15:00 前完 成支付，投资者在发售末日 17:00 之前提出认购申请，需在当日 17:00 之前完成 支付，若未完成支付，则该笔认购申请作废。在本基金发行截止日的截止时间 之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请 将可被认定为无效认购。 ③具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填 写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 3、场外代销机构业务办理程序 投资者在场外代销机构的认购及缴款流程等以各代销机构的规定为准。 （三）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单 位名单可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位 资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进 行公告。 2、场外直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                       34                      华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 办公地址：北京市朝阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 募集期间，投资者可以通过基金管理人北京分公司、上海分公司、深圳分 公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资 理财中心以及电子交易平台进行场外认购。 （1）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033） 电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资理财中心 地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼一层 107-108A （100089） 电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资理财中心 地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102） 电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）北京朝阳投资理财中心 地址：北京市朝阳区朝阳门兆泰国际 AB 座 2 层（100020） 电话：010- 64185185 传真：010- 64185180 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1902 室（200120） 电话：021-50820661                            35                      华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 传真：021-50820867 （6）深圳分公司 地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处 西南广电金融中心 40A（518000） 电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （7）南京分公司 地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层 AD2区（210005） 电话：025-84733916 传真：025-84733928 （8）杭州分公司 地址：浙江省杭州市上城区万象城 2 幢 2701 室-01（310020） 电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （9）广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 5 号 5901 房自编 A 单元（510623） 电话：020-38460001 传真：020-38067182 （10）成都分公司 地址：成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 1栋 1单元 14层 1406- 1407 号（610000） 电话：028-65730073 传真：028-86725412 （11）电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公 司网上交易系统或移动客户端办理基金的认购等业务，具体业务办理情况及业 务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。 3、场外代销机构                            36                    华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 联系人：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理 人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再 参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售， 则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售 机构（包括基金管理人的直销机构及其他代销机构）认购本基金。公众投资者 参与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金 场外认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账 户认购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购 的，应先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易，也可 在允许的情况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 2、若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集 上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募 集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。                          37              华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 3、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划 付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请 以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 4、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。                 六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人可采取中止发售措施： （1）网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售 份额数量； （2）出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售 公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重 新启动发售。                  七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资 金时，应全额缴纳认购费用（如涉及）。认购费用具体安排请见“二、本次发售 的基本情况（十）认购费用”。 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等 各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资 者认购款项中支付。             八、本次募集的有关当事人联系方式 （一）基金管理人 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市朝阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层                     38                   华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 法定代表人：邹迎光 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：华夏基金客户服务 网址：www.ChinaAMC.com （二）财务顾问 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：债务资本市场部 电话：010-60833837 （三）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 资产托管部信息披露负责人：张姗 电话：4006195555 网址：www.cmbchina.com （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 成立日期：2001年3月21日 法定代表人：于文强 联系人：陈文祥 电话：021-68419095                         39                     华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 传真：021-68870311 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京天达共和律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环北路 8 号 4 号楼 22~25 层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 8 号 4 号楼 22~25 层 成立日期：1995 年 5 月 12 日 负责人：汪冬 经办律师：张璇 电话：010-65107023 传真：010-65107030 （六）出具验资报告的会计师事务所 基金管理人聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）。 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：蒋燕华                                    华夏基金管理有限公司                                   二〇二六年九月二十九日                           40                                                      华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 附表：投资者报价信息统计                                                                    拟认购价 拟认购数 序号 机构名称 配售对象名称 配售对象证券账户 配售对象类型 格（元/ 量（万 备注                                                                     份） 份）                                                          机构自营投资账 有效 1 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 D890018910 4.646 215                                                             户 报价                    华润深国投信托有限公司一华润信                                                                                    有效 2 华润深国投信托有限公司 托·招银理财瑞驰 12 号集合资金 B888455486 集合信托计划 4.646 4,304                                                                                    报价                          信托计划                    中国对外经济贸易信托有限公司-      中国对外经济贸易信托有 有效 3 外贸信托-粤湾 9 号集合资金信托 B885886890 集合信托计划 4.646 216          限公司 报价                           计划                                                          机构自营投资账 有效 4 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 D890594445 4.700 215                                                             户 报价                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 5 外贸信托－信悦 2 号固定收益证券 B885820810 集合信托计划 4.646 130          限公司 报价                       投资集合资金信托计划                    华润深国投信托有限公司-卓越 18 有效 6 华润深国投信托有限公司 B883967200 集合信托计划 4.646 216                        号单一资金信托 报价                     华能贵诚信托有限公司-华能信                                                                                    有效 7 华能贵诚信托有限公司 托·华邮致远 1 号集合资金信托计 B888030066 集合信托计划 4.646 646                                                                                    报价                              划                    中国对外经济贸易信托有限公司-      中国对外经济贸易信托有 有效 8 外贸信托-粤湾 8 号集合资金信托 B885886882 集合信托计划 4.646 216          限公司 报价                             计划                    中信信托有限责任公司－中信信托 有效 9 中信信托有限责任公司 B888652509 集合信托计划 4.646 4,840                     睿盈致远 1 号集合资金信托计划 报价                                        41                                                       华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 10 外贸信托-恒信盈固收 10 号证券投 B885860030 集合信托计划 4.646 861          限公司 报价                        资集合资金信托计划                    中诚信托有限责任公司－中诚信托 有效 11 中诚信托有限责任公司 B888554921 集合信托计划 4.646 4,840                     －汇萃 7 号集合资金信托计划 报价                    中信信托有限责任公司－中信信托 有效 12 中信信托有限责任公司 B887441573 集合信托计划 4.646 216                     信智 S2 号金融投资信托计划 报价                    中信信托有限责任公司－中信信托 有效 13 中信信托有限责任公司 B887724858 集合信托计划 4.646 107                     信智 S10 号金融投资信托计划 报价      国金证券资产管理有限公 国金证券资管－建设银行－国金资 证券公司集合资 有效 14 D890436545 4.646 861           司 管鑫熠 13 号集合资产管理计划 产管理计划 报价                    中信信托有限责任公司－中信信托 有效 15 中信信托有限责任公司 B887474762 集合信托计划 4.646 216                     信智 S3 号金融投资信托计划 报价                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 16 外贸信托－粤湾 10 号集合资金信 B885926234 集合信托计划 4.646 216          限公司 报价                             托计划                    厦门国际信托有限公司-厦门信托- 有效 17 厦门国际信托有限公司 B886684071 集合信托计划 4.646 108                      信诚 11 号集合资金信托计划 报价                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 18 外贸信托-恒信盈固收 7 号证券投 B885774140 集合信托计划 4.646 646          限公司 报价                        资集合资金信托计划                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 19 外贸信托－信固臻 9 号集合资金信 B885703694 集合信托计划 4.646 152          限公司 报价                             托计划                                                           机构自营投资账 有效 20 华金证券股份有限公司 华金证券股份有限公司 D890782284 4.646 100                                                              户 报价                    厦门国际信托有限公司－厦门信托 有效 21 厦门国际信托有限公司 B886960736 集合信托计划 4.646 431                     －鑫盈 1 号集合资金信托计划 报价                                         42                                                       华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 22 外贸信托－信固臻 123 号集合资金 B887199223 集合信托计划 4.646 130          限公司 报价                            信托计划                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 23 外贸信托－信鑫 1 号证券投资集合 B885466593 集合信托计划 4.646 130          限公司 报价                          资金信托计划                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 24 外贸信托－信诚 6 号集合资金信托 B885996328 集合信托计划 4.646 431          限公司 报价                             计划                    中诚信托有限责任公司－中诚信托 有效 25 中诚信托有限责任公司 B886370410 集合信托计划 4.646 431                     －汇赢 70 号集合资金信托计划 报价                    中国对外经济贸易信托有限公司－      中国对外经济贸易信托有 有效 26 外贸信托－信悦 3 号固定收益证券 B885820828 集合信托计划 4.646 130          限公司 报价                       投资集合资金信托计划      中信建投证券股份有限公 中信建投证券－南京银行－中信建 证券公司集合资 有效 27 D890553444 4.647 100           司 投鑫宁增利 1 号集合资产管理计划 产管理计划 报价                                         43 来源：上海证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏基金管理有限公司、中信证券股份有限公司关于华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金战略投资者之专项核查报告 华夏基金管理有限公司、中信证券股份有限公司                    关于          华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金              战略投资者之专项核查报告 华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”）拟进行公开 发售并在上海证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。华夏基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”或“华夏基金”）为本基金的基金管理人，中信证券股份 有限公司（以下简称“财务顾问”或“中信证券”，负责办理本基金份额发售相关业 务）为本基金的财务顾问。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资 者适当性管理办法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）（2023 年修订）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《证券期货投资者适当性管 理办法（2022 修正）》（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）、《上海证券 交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》（以下简称 “《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs） 规则适用指引第 1 号——审核关注事项（试行）》、《上海证券交易所公开募集 不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》（以 下简称“《发售业务指引》”）、《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理 规则》（以下简称“《网下投资者管理规则》”）中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有关规定 等法律、法规和规范性文件，对本基金本次发行的战略投资者进行核查，出具如 下专项核查报告。 一、战略投资者的选取标准 根据《基础设施基金指引》第十八条、                   《发售业务指引》第二十六条的规定， 不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方，以及符合中国证券业协会有关 规定的专业机构投资者，可以参与不动产基金的战略配售。根据《发售业务指引》                    1     第二十七条的规定，参与战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市场声誉和     影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。       根据《华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“《招     募说明书》”）及《华夏凯德封闭式商业不动产证券投资基金份额发售公告》（以     下简称“《发售公告》”）等相关文件，不动产项目原始权益人或其同一控制下的     关联方应当参与不动产基金的战略配售，前述主体以外的专业机构投资者可以参     与不动产基金的战略配售。参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市     场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。       因此，本基金战略投资者的选取标准符合《基础设施基金指引》第十八条、     《发售业务指引》第十二条、第二十六条以及第二十七条的规定。       二、战略投资者的配售资格       根据《招募说明书》《发售公告》以及战略投资者配售协议等相关文件，共     有 47 家战略投资者参与本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者的名单     及类型如下表所示： 序 战略投资者简         战配投资者全称 战略投资者类型 号 称      CAPITALAND MALL ASIA 1 LIMITED （凯德商用产业有 CMA 原始权益人             限公司）                                      原始权益人或其同一控制下的 2 中信证券股份有限公司 中信证券                                      关联方以外的专业机构投资者                                      原始权益人或其同一控制下的 3 国泰海通证券股份有限公司 国泰海通                                      关联方以外的专业机构投资者                                      原始权益人或其同一控制下的 4 宏源汇智投资有限公司 宏源汇智                                      关联方以外的专业机构投资者                                      原始权益人或其同一控制下的 5 中国中金财富证券有限公司 中金财富                                      关联方以外的专业机构投资者                                      原始权益人或其同一控制下的 6 申万宏源证券有限公司 申万宏源                                      关联方以外的专业机构投资者 7 青岛国信海天中心建设有限公 青岛国信 原始权益人或其同一控制下的                               2 序 战略投资者简          战配投资者全称 战略投资者类型 号 称              司 关联方以外的专业机构投资者      中信证券资管观沙岭 1 号单一 原始权益人或其同一控制下的 8 观沙岭 1 号         资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      中信证券资管信树 1 号集合资 原始权益人或其同一控制下的 9 信树 1 号          产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      中信证券星云 92 号集合资产 原始权益人或其同一控制下的 10 星云 92 号          管理计划 关联方以外的专业机构投资者      中信证券资管 REITs 精选 1 号 REITs 精选 1 原始权益人或其同一控制下的 11         集合资产管理计划 号 关联方以外的专业机构投资者      中信证券资管中航睿驰 1 号单 原始权益人或其同一控制下的 12 睿驰 1 号         一资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      中信证券资管中航睿驰 2 号单 原始权益人或其同一控制下的 13 睿驰 2 号         一资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者                                         原始权益人或其同一控制下的 14 华泰证券股份有限公司 华泰证券                                         关联方以外的专业机构投资者                                         原始权益人或其同一控制下的 15 东北证券股份有限公司 东北证券                                         关联方以外的专业机构投资者                                         原始权益人或其同一控制下的 16 中信建投证券股份有限公司 中信建投                                         关联方以外的专业机构投资者      招商基金长盈基础资产 1 号 原始权益人或其同一控制下的 17 长盈 1 号       FOF 单一资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      中诚信托-汇萃 5 号集合资金 原始权益人或其同一控制下的 18 汇萃 5 号           信托计划 关联方以外的专业机构投资者      上海信托“红宝石”安心稳健系                                         原始权益人或其同一控制下的 19 列投资资金信托基金（上信- 红宝石信托                                         关联方以外的专业机构投资者           H-8001）      上信睿启 1 号集合资金信托计 原始权益人或其同一控制下的 20 睿启 1 号              划 关联方以外的专业机构投资者                                         原始权益人或其同一控制下的 21 红塔证券股份有限公司 红塔证券                                         关联方以外的专业机构投资者      广州城发合凡股权投资合伙企 原始权益人或其同一控制下的 22 广州城发         业（有限合伙） 关联方以外的专业机构投资者 23 广州林发股权投资管理企业 广州林发 原始权益人或其同一控制下的                               3 序 战略投资者简         战配投资者全称 战略投资者类型 号 称          （有限合伙） 关联方以外的专业机构投资者      兴瀚资管-兴元 18 号集合资产 原始权益人或其同一控制下的 24 兴元 18 号           管理计划 关联方以外的专业机构投资者      华润信托•基础设施瑞驰 9 号 原始权益人或其同一控制下的 25 瑞驰 9 号        集合资金信托计划 关联方以外的专业机构投资者                                   原始权益人或其同一控制下的 26 华能信托•北诚瑞驰资金信托 北诚瑞驰信托                                   关联方以外的专业机构投资者      兴业信托•新兴转 2 号可转债 原始权益人或其同一控制下的 27 新兴转 2 号       投资集合资金信托计划 关联方以外的专业机构投资者      兴业信托•兴业元泰 12 号集合 原始权益人或其同一控制下的 28 元泰 12 号        资金信托计划 C 款 关联方以外的专业机构投资者                                   原始权益人或其同一控制下的 29 中国银河证券股份有限公司 银河证券                                   关联方以外的专业机构投资者      中国保险投资基金（有限合 原始权益人或其同一控制下的 30 中保投资           伙） 关联方以外的专业机构投资者      信澳中盈 5 号集合资产管理计 原始权益人或其同一控制下的 31 中盈 5 号              划 关联方以外的专业机构投资者      天津弘毅基础设施投资基金合 原始权益人或其同一控制下的 32 弘毅投资        伙企业（有限合伙） 关联方以外的专业机构投资者      国泰海通私客睿享 FOF2 号单 原始权益人或其同一控制下的 33 私客 2 号         一资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      国泰海通君得睿享 FOF7 号单 原始权益人或其同一控制下的 34 君得 7 号         一资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      华夏基金紫金 1 号单一资产管 原始权益人或其同一控制下的 35 紫金 1 号           理计划 关联方以外的专业机构投资者                                   原始权益人或其同一控制下的 36 中航证券有限公司 中航证券                                   关联方以外的专业机构投资者                                   原始权益人或其同一控制下的 37 长城证券股份有限公司 长城证券                                   关联方以外的专业机构投资者                                   原始权益人或其同一控制下的 38 华福证券股份有限公司 华福证券                                   关联方以外的专业机构投资者      扬州合凡肆号股权投资合伙企 原始权益人或其同一控制下的 39 扬州合凡         业（有限合伙） 关联方以外的专业机构投资者                           4 序 战略投资者简           战配投资者全称 战略投资者类型 号 称      广州合凡陆号股权投资合伙企 原始权益人或其同一控制下的 40 广州合凡         业（有限合伙） 关联方以外的专业机构投资者      嘉实资本乾元 8 号固收单一资 原始权益人或其同一控制下的 41 乾元 8 号          产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      嘉实资本乾元 10 号固收单一 原始权益人或其同一控制下的 42 乾元 10 号         资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者                                               原始权益人或其同一控制下的 43 财通证券股份有限公司 财通证券                                               关联方以外的专业机构投资者      双城前锋 3 号私募证券投资基 原始权益人或其同一控制下的 44 双城前锋 3 号              金 关联方以外的专业机构投资者      海通期货海享海鑫 1 号集合资 原始权益人或其同一控制下的 45 海鑫 1 号          产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      海通期货海享双周盈 1 号集合 原始权益人或其同一控制下的 46 双周盈 1 号         资产管理计划 关联方以外的专业机构投资者      合晟清泉 2 号私募证券投资基 原始权益人或其同一控制下的 47 合晟清泉 2 号              金 关联方以外的专业机构投资者       （一） CMA       1 基本情况        根据 CMA 提供的《Business Profile》，其基本信息如下：      名称 CAPITALAND MALL ASIA LIMITED      机构识别号码(UEN) 200413169H      成立日期 2004 年 10 月 12 日      企业状态 存续公司                    168 ROBINSON ROAD, #30-01, CAPITAL TOWER, SINGAPORE      注册办公地址                    068912        根据由境外律师 Allen&Gledhill LLP 于 2026 年 4 月 17 日出具的关于本次发      行相关事宜的法律意见书（下称“《境外法律意见书》”），受限于《境外法律意      见书》中的相关声明、假设与条件，境外律师认为：CMA 为在新加坡设立且有      效存续的公司。       2 战略配售资格        根据《招募说明书》，CMA 为主要原始权益人，其作为战略投资者参与本      次战略配售符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条的规定。                                       5      3 战略配售比例      根据《基金指引》第十八条的规定，原始权益人或其同一控制下的关联方参 与基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。根据 CMA 与基金管理人签署的战略投资者配售协议，CMA 参与本基金份额战略配 售的比例为本次战略配售基金发售总额的 20%。      基于上述，基金管理人及财务顾问认为，本次发行原始权益人参与战略配售 的比例符合《基金指引》第十八条和《业务办法》第二十一条1的规定。      4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条2规定的禁止性情形的核查      根据 CMA 与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 CMA 出具的承诺 函，基金管理人及财务顾问认为，CMA 参与本次战略配售不存在《发售业务指 引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （二）中信证券      1 基本情况      根据中信证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下：：     名称 中信证券股份有限公司     统一社会信用代码 914403001017814402     法定代表人 张佑君     注册资本 1482054.6829 万元     企业类型 股份有限公司（上市）     营业期限 1995-10-25 至 无固定期限     住所 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座                 一般经营项目是：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目                 外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：证     经营范围 券业务；公募证券投资基金销售；证券投资咨询；证券公司为期                 货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门                 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或 1 [《业务办法》第二十一条：参与基金份额战略配售的投资者（以下简称战略投资者）应当满足《基金 指引》《商业不动产基金公告》等规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合 特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保障基金、基本养老保 险基金、年金基金等除外。 不动产项目原始权益人或者其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次 基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20% 部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许质押。 不动产项目控股股东、实际控制人或者其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适用本条第二款的规 定。 2 《发售业务指引》第三十条：战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但 依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本 养老保险基金、年金基金等除外。 第三十一条：基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施承诺基金上市后价格上涨、 承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益输送行为。                                   6                        许可证件为准）       基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日3，中信证券为合法 存续的股份有限公司。       2 战略配售资格       经基金管理人及财务顾问核查，中信证券持有中国证券监督管理委员会（下 称“中国证监会”）于 2023 年 10 月 30 日日核发的《经营证券期货业务许可证》。       根据中信证券出具的承诺函，中信证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。       基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中信证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查       根据中信证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中信证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。       （三）国泰海通       1 基本情况       根据国泰海通提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下：     名称 国泰海通证券股份有限公司     统一社会信用代码 9131000063159284XQ     法定代表人 朱健     注册资本 1762892.5829 万元     企业类型 其他股份有限公司（上市）     营业期限 1999-08-18 至 无固定期限     住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号                        许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供                        中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可     经营范围 开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                        准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，                        凭营业执照依法自主开展经营活动）       基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，国泰海通为合法存 续的股份有限公司。       2 战略配售资格 3 指 2026 年 9 月 17 日，下同。                                          7 经基金管理人及财务顾问核查，国泰海通持有中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据国泰海通出具的承诺函，国泰海通具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，国泰海通为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国泰海通出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，国泰海通参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （四）宏源汇智 1 基本信息 根据宏源汇智提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 宏源汇智投资有限公司 统一社会信用代码 91110000593896534X 法定代表人 林彦旭 注册资本 200000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2012-03-27 至 无固定期限 住所 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间）              投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。（“1、未              经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证              券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对              所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资 经营范围              本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，              开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准              的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目              的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，宏源汇智为合法存 续的有限责任公司。 2 战略配售资格 根据宏源汇智提供的审计报告和《资产规模说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，宏源汇智的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万 元。根据宏源汇智提供的《投资经验说明函》及相关证明材料，宏源汇智具备 2                               8 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 根据宏源汇智出具的承诺函，宏源汇智具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，宏源汇智为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据宏源汇智出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，宏源汇智参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （五）中金财富      1 基本信息 根据中金财富提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中国中金财富证券有限公司 统一社会信用代码 91440300779891627F 法定代表人 王建力 注册资本 717306.628166 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2005-09-28 至 无固定期限                 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 住所                 L4601-L4608                 一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与                 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产 经营范围                 管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资                 融券；代销金融产品。 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中金财富为合法存 续的有限责任公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，中金财富持有中国证监会于 2025 年 10 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据中金财富出具的承诺函，中金财富具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中金财富为《投资者适当性管理办                                    9 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中金财富出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中金财富参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （六）申万宏源 1 基本信息 根据申万宏源提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 申万宏源证券有限公司 统一社会信用代码 913100003244445565 法定代表人 张剑 注册资本 5350000 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2015-01-16 至 无固定期限 住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服务；                证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 经营范围 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证                件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除                依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，申万宏源为合法存 续的有限责任公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，申万宏源持有中国证监会于 2024 年 4 月 19 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据申万宏源出具的承诺函，申万宏源具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，申万宏源为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查                                10 根据申万宏源出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，申万宏源参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （七）青岛国信      1 基本信息 根据青岛国信提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 青岛国信海天中心建设有限公司 统一社会信用代码 9137020208141508XT 法定代表人 武琳琳 注册资本 481500 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2013-11-06 至 无固定期限 住所 山东省青岛市市南区香港西路 48 号海天中心 T2 写字楼 8 层                 许可项目：建设工程施工；住宅室内装饰装修；第二类增值电信                 业务；房地产开发经营；高危险性体育运动（游泳）。（依法须经                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项                 目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术进出口；                 货物进出口；物业管理；非居住房地产租赁；建筑材料销售；建                 筑装饰材料销售；房地产咨询；酒店管理；会议及展览服务；停                 车场服务；文具用品零售；玩具销售；日用品销售；金银制品销 经营范围                 售；摄影扩印服务；休闲观光活动；广告发布；广告设计、代理；                 广告制作；住房租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交                 流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询                 服务）；信息技术咨询服务；以自有资金从事投资活动；社会经                 济咨询服务；软件开发；租赁服务（不含许可类租赁服务）；信息                 系统集成服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自                 主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，青岛国信为合法存 续的有限责任公司。      2 战略配售资格 根据青岛国信提供的财务报表和《资产规模说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，青岛国信的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万 元。根据青岛国信提供的《投资经验说明函》及相关证明材料，青岛国信具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 根据青岛国信出具的承诺函，青岛国信具备良好的市场声誉和影响力，具有                                 11 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，青岛国信为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据青岛国信出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，青岛国信参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （八）观沙岭 1 号 观沙岭 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证券资 产管理有限公司（下称“中信证券资管”）。      1 管理人情况 根据中信证券资管提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家 企业信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中信证券资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110106MACAQF836T 法定代表人 杨冰 注册资本 100000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2023-03-01 至 无固定期限              北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-288 住所              室              许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后              方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证 经营范围              件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经              营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中信证券资管为合 法存续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，中信证券资管持有中国证监会于 2023 年 10 月 30 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，观沙岭 1 号为经基金 业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBJU01，备案时间为 2025 年 11 月 5                            12 日）。 根据中信证券资管代观沙岭 1 号出具的承诺函，观沙岭 1 号具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，观沙岭 1 号为《投资者适当性管理 办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代观沙岭 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 观沙岭 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规 定的禁止性情形。 （九）信树 1 号 信树 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证券资管。 1 管理人情况 详见本核查报告“观沙岭 1 号”中“管理人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会 官网查询，信树 1 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SATU59， 备案时间为 2025 年 1 月 27 日）。 根据中信证券资管代信树 1 号出具的承诺函，信树 1 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，信树 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代信树 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 信树 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。                           13 （十）星云 92 号 星云 92 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证券资 管。      1 管理人情况 详见本核查报告“观沙岭 1 号”中“管理人情况”。      2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会 官网查询，星云 92 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SACQ97， 备案时间为 2023 年 11 月 24 日）。 根据中信证券资管代星云 92 号出具的承诺函，星云 92 号具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，星云 92 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代星云 92 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 星云 92 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规 定的禁止性情形。 （十一）REITs 精选 1 号 REITs 精选 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证 券资管。      1 管理人情况 详见本核查报告“观沙岭 1 号”中“管理人情况”。      2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会 官网查询，REITs 精选 1 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBJM70，备案时间为 2025 年 11 月 11 日）。                            14 根据中信证券资管代 REITs 精选 1 号出具的承诺函，REITs 精选 1 号具备良 好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，REITs 精选 1 号为《投资者适当性 管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十 七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代 REITs 精选 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问 认为，REITs 精选 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形。 （十二）睿驰 1 号 睿驰 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证券资管。 1 管理人情况 详见本核查报告“观沙岭 1 号”中“管理人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿驰 1 号为经基金业 协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBAT26，备案时间为 2025 年 7 月 3 日）。 根据中信证券资管代睿驰 1 号出具的承诺函，睿驰 1 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，睿驰 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代睿驰 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 睿驰 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （十三）睿驰 2 号 睿驰 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中信证券资管。                       15      1 管理人情况 详见本核查报告“观沙岭 1 号”中“管理人情况”。      2 基本信息及战略配售资格 根据中信证券资管提供的《资产管理计划备案证明》，睿驰 2 号为经基金业 协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBRL45，备案时间为 2026 年 2 月 11 日）。 根据中信证券资管代睿驰 2 号出具的承诺函，睿驰 2 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，睿驰 2 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信证券资管代睿驰 2 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 睿驰 2 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （十四）华泰证券      1 基本信息 根据华泰证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 华泰证券股份有限公司 统一社会信用代码 91320000704041011J 法定代表人 王会清 注册资本 902686.3786 万元 企业类型 股份有限公司（上市） 营业期限 1991-04-09 至 无固定期限 住所 南京市江东中路 228 号                 许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；                 证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 经营范围 可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证                 券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，                 凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，华泰证券为合法存                                  16 续的股份有限公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，华泰证券持有中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据华泰证券出具的承诺函，华泰证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，华泰证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核          查 根据华泰证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，华泰证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （十五）东北证券      1 基本信息 根据东北证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 东北证券股份有限公司 统一社会信用代码 91220000664275090B 法定代表人 李福春 注册资本 234045.2915 万元 企业类型 其他股份有限公司（上市） 营业期限 2010-12-01 至 2042-07-17 住所 长春市生态大街 6666 号                 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财                 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金 经营范围                 代销；代销金融产品业务。（依法须经批准的项目，经相关部门                 批准后方可开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，东北证券为合法存 续的股份有限公司。      2 战略配售资格                                  17 经基金管理人及财务顾问核查，东北证券持有中国证监会于 2016 年 11 月 25 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据东北证券出具的承诺函，东北证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，东北证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据东北证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，东北证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （十六）中信建投 1 基本信息 根据中信建投提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中信建投证券股份有限公司 统一社会信用代码 91110000781703453H 法定代表人 刘成 注册资本 775669.4797 万元 企业类型 股份有限公司（上市、国有控股） 营业期限 2005-11-02 至 无固定期限 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼             许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资             咨询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司             为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相 经营范围 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批             准文件或许可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法             须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不             得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中信建投为合法存 续的股份有限公司。 2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，中信建投持有中国证监会于 2025 年 6 月 6 日核发的《经营证券期货业务许可证》。                     18 根据中信建投出具的承诺函，中信建投具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中信建投为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中信建投出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中信建投参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （十七）长盈 1 号 长盈 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为招商基金管理 有限公司（下称“招商基金”）。      1 管理人情况 根据招商基金提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 招商基金管理有限公司 统一社会信用代码 9144030071093625X4 法定代表人 王颖 注册资本 131000 万元 企业类型 有限责任公司 营业期限 2002-12-27 至 无固定期限 住所 深圳市福田区深南大道 7088 号              一般经营项目：无。许可经营项目：基金管理业务，发起设立基 经营范围 金，中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相              关部门批准后方可开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，招商基金为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，招商基金持有中国证监会于 2026 年 1 月 4 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据招商基金提供的《资产管理计划备案证明》，长盈 1 号为经基金业协会 备案的资产管理产品（产品编码为 SAYY76，备案时间为 2025 年 5 月 27 日）。                              19 根据招商基金代长盈 1 号出具的承诺函，长盈 1 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，长盈 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据招商基金代长盈 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，长盈 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （十八）汇萃 5 号 汇萃 5 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中诚信托有限 责任公司（下称“中诚信托”）。      1 受托人情况 根据中诚信托提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中诚信托有限责任公司 统一社会信用代码 91110000101219626L 法定代表人 王会妙 注册资本 485000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 1995-11-20 至 无固定期限 住所 北京市东城区安外大街 2 号              资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或              财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资              基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、              财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；              办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存 经营范围 放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有              财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行              业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经              营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准              后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁              止和限制类项目的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中诚信托为合法存                              20 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，中诚信托持有国家金融监督管理总局北京监 管局于 2026 年 2 月 6 日核发的《金融许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据中诚信托提供的《信托初始登记完成通知书》，汇萃 5 号为于中国信托 登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据中诚信托代汇萃 5 号出具的承诺函，汇萃 5 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，汇萃 5 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中诚信托代汇萃 5 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，汇萃 5 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （十九）红宝石信托 红宝石信托为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海国际信 托有限公司（下称“上海信托”）。      1 受托人情况 根据上海信托提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 上海国际信托有限公司 统一社会信用代码 913101011322022450 法定代表人 崔炳文 注册资本 500000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 1981-05-06 至 无固定期限 住所 九江路 111 号              资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或 经营范围 财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基              金业务，经营企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、财务                               21             顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办             理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放             同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财             产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业             监督管理委员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相             关部门批准后方可开展经营活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，上海信托为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，上海信托持有原中国银行保险监督管理委员 会上海监管局于 2022 年 1 月 21 日核发的《金融许可证》。 2 基本信息及战略配售资格 根据上海信托提供的《信托登记系统初始登记完成通知书》，红宝石信托为 于中国信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据上海信托代红宝石信托出具的承诺函，红宝石信托具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，红宝石信托为《投资者适当性管理 办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据上海信托代红宝石信托出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，红 宝石信托参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （二十）睿启 1 号 睿启 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海信托。 1 受托人情况 详见本核查报告“红宝石信托”中“受托人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据上海信托提供的《信托初始登记完成通知书》，睿启 1 号为于中国信托 登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据上海信托代睿启 1 号出具的承诺函，睿启 1 号具备良好的市场声誉和影                       22 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，睿启 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据上海信托代睿启 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，睿启 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （二十一）红塔证券      1 基本信息 根据红塔证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 法定代表人 景峰 注册资本 469323.370600 万元 企业类型 股份有限公司（上市、国有控股） 营业期限 2002-01-31 至 无固定期限 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                 证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券                 交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券； 经营范围                 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产                 品业务。 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，红塔证券为合法存 续的股份有限公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，红塔证券持有中国证监会于 2026 年 1 月 8 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据红塔证券出具的承诺函，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，红塔证券为《投资者适当性管理办                                 23 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据红塔证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，红塔证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （二十二）广州城发 广州城发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州市城发投 资基金管理有限公司（下称“城发管理”）。 1 管理人情况 根据城发管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 广州市城发投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91440101094100730B 法定代表人 黄纪元 注册资本 1250200 万元 企业类型 有限责任公司（国有控股） 营业期限 2014-03-19 至 无固定期限 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元 经营范围 股权投资；基金管理服务 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，城发管理为合法存 续的有限责任公司。 根据城发管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1001234，登记时 间为 2014 年 4 月 23 日）。 2 基本信息 根据城发管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，广州城发的基本信息如下： 名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q                合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、广州市城发投资基金 执行事务合伙人                管理有限公司 出资额 10000 万元                                24 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2025-12-30 至 2035-12-30 住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B                以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、 经营范围 资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后                方可从事经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，广州城发为合法存 续的有限合伙企业。       3 战略配售资格 根据城发管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，广州城发为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SBNP10，备案时 间为 2026 年 2 月 5 日）。 根据广州城发出具的承诺函，广州城发具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，广州城发为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据广州城发出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，广州城发参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （二十三）广州林发 广州林发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州城发广瑞 私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“广瑞管理”）。 1 管理人情况 根据广瑞管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101304300168R 执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司 出资额 70070 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2014-06-09 至 2064-06-05                                 25 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元                以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基 经营范围 金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可                从事经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，广瑞管理为合法存 续的有限合伙企业。 根据广瑞管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1060749，登记时 间为 2017 年 1 月 4 日）。 2 基本信息 根据广瑞管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，广州林发的基本信息如下： 名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y          广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）（现名称： 执行事务合伙人 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合          伙）） 出资额 6000 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2016-10-24 至 2036-10-24 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位:46 号）          股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目以金融 经营范围          管理部门核发批文为准） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，广州林发为合法存 续的有限合伙企业。       3 战略配售资格 根据广瑞管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，广州林发为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SJM389，备案时 间为 2019 年 12 月 26 日）。 根据广州林发出具的承诺函，广州林发具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，广州林发为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关                           26 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据广州林发出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，广州林发参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （二十四）兴元 18 号 兴元 18 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海兴瀚资 产管理有限公司（下称“兴瀚资管”）。      1 管理人情况 根据兴瀚资管提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 上海兴瀚资产管理有限公司 统一社会信用代码 91310115332765341A 法定代表人 易勇 注册资本 30000 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2015-02-16 至 无固定期限 住所 中国（上海）自由贸易试验区环龙路 65 弄 1 号三层、四层               特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。【依法 经营范围               须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，兴瀚资管为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，兴瀚资管持有中国证监会于 2025 年 6 月 19 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据兴瀚资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，兴元 18 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SQP803，备 案时间为 2021 年 5 月 19 日）。 根据兴瀚资管代兴元 18 号出具的承诺函，兴元 18 号具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，兴元 18 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关                               27 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据兴瀚资管代兴元 18 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，兴 元 18 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （二十五）瑞驰 9 号 瑞驰 9 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为华润深国投信 托有限公司（下称“华润信托”）。      1 受托人情况 根据华润信托提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 华润深国投信托有限公司 统一社会信用代码 914403001921759713 法定代表人 胡昊 注册资本 1100000 万元 企业类型 有限责任公司 营业期限 1982-08-24 至 2032-08-24 住所 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座第 10-12 层              一般经营项目：无。许可经营项目：资金信托；动产信托；不动产              信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或              者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重              组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国 经营范围 务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查              等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租              赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事              同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其              他业务。 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，华润信托为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，华润信托持有国家金融监督管理总局深圳监 管局于 2026 年 4 月 1 日核发的《金融许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据华润信托提供的《信托初始登记完成通知书》，瑞驰 9 号为于中国信托                               28 登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据华润信托代瑞驰 9 号出具的承诺函，瑞驰 9 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，瑞驰 9 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据华润信托代瑞驰 9 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，瑞驰 9 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （二十六）北诚瑞驰信托 北诚瑞驰信托为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为华能贵诚 信托有限公司（下称“华能信托”）。      1 受托人情况 根据华能信托提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 华能贵诚信托有限公司 统一社会信用代码 91520000214413134U 法定代表人 孙磊 注册资本 619455.7406 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2002-09-29 至 无固定期限              贵州省贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城 1 期商务区 10 住所              号楼 23.24 层              法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务              院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审              批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）              的，市场主体自主选择经营。（资金信托；动产信托；不动产信              托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者 经营范围              基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、              购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院              有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业              务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、              投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业                               29              拆借；特定目的信托受托机构；受托境外理财业务；以固有资产              从事股权投资业务；股指期货交易（基础类）业务（非以投机为              目的）；法律法规规定或中国银保监会批准的其他业务。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，华能信托为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，华能信托持有国家金融监督管理总局贵州监 管局于 2026 年 1 月 8 日核发的《金融许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据华能信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，北诚 瑞驰信托为于中国信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据华能信托代北诚瑞驰信托出具的承诺函，北诚瑞驰信托具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，北诚瑞驰信托为《投资者适当性管 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据华能信托代北诚瑞驰信托出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 北诚瑞驰信托参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条 规定的禁止性情形。 （二十七）新兴转 2 号 新兴转 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为兴业国际信 托有限公司（下称“兴业信托”）。      1 受托人情况 根据兴业信托提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 兴业国际信托有限公司 统一社会信用代码 91350000746388419C 法定代表人 郑志明 注册资本 1000000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003-03-18 至 2053-03-17                               30 住所 福建省福州市鼓楼区五一中路 32 号元洪大厦 9 层、10 层              资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或              财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资              基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、              财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；              办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存 经营范围              放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有              财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行              业监督管理委员会批准的其他业务（涉及审批许可项目的，只允              许在审批许可的范围和有效期限内从事经营活动）。（依法须经              批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，兴业信托为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，兴业信托持有国家金融监督管理总局附件监 管局于 2026 年 1 月 15 日核发的《金融许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据兴业信托提供的《信托初始登记完成通知书》，新兴转 2 号为于中国信 托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据兴业信托代新兴转 2 号出具的承诺函，新兴转 2 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，新兴转 2 号为《投资者适当性管理 办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据兴业信托代新兴转 2 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，新 兴转 2 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （二十八）元泰 12 号 元泰 12 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为兴业信托。      1 受托人情况 详见本核查报告“新兴转 2 号”中“受托人情况”。                        31 2 基本信息及战略配售资格 根据兴业信托提供的《信托初始登记完成通知书》，元泰 12 号为于中国信托 登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据兴业信托代元泰 12 号出具的承诺函，元泰 12 号具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，元泰 12 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据兴业信托代元泰 12 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，元 泰 12 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （二十九）银河证券 1 基本信息 根据银河证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中国银河证券股份有限公司 统一社会信用代码 91110000710934537G 法定代表人 王晟 注册资本 1093440.2256 万元 企业类型 其他股份有限公司（上市） 营业期限 2007-01-26 至 无固定期限 住所 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101               许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理               业务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金               托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 经营范围 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）               一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营               业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政               策禁止和限制类项目的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，银河证券为合法存 续的股份有限公司。 2 战略配售资格                        32 经基金管理人及财务顾问核查，银河证券持有中国证监会于 2024 年 9 月 10 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据银河证券出具的承诺函，银河证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，银河证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据银河证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，银河证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （三十）中保投资 中保投资为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中保投资有限 责任公司（下称“中保投公司”）。      1 管理人情况 根据中保投公司提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企 业信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中保投资有限责任公司 统一社会信用代码 91310000MA1FL0UD4R 法定代表人 贾飙 注册资本 120000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2015-12-04 至 无固定期限 住所 中国（上海）自由贸易试验区东园路 18 号 20 层              管理运用自有资金及其他资金，受托或委托资金、资产管理业务，              与以上业务相关的咨询业务，以管理人名义发起设立股权投资基 经营范围              金业务，国务院、保监会批准的其他业务。【依法须经批准的项              目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中保投公司为合法 存续的有限责任公司。 根据中保投公司提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官 网查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1060245，登记                            33 时间为 2016 年 11 月 30 日）。 2 基本信息 根据中保投公司提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企 业信用信息公示系统查询，中保投资的基本信息如下： 名称 中国保险投资基金（有限合伙） 统一社会信用代码 91310000MA1FL1NL88 执行事务合伙人 中保投资有限责任公司 出资额 12193847.8071 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2016-02-06 至 无固定期限 住所 中国（上海）自由贸易试验区东园路 18 号 20 层          股权投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准 经营范围          后方可开展经营活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中保投资为合法存 续的有限合伙企业。 3 战略配售资格 根据中保投公司提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官 网查询，中保投资为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SN9076，备案 时间为 2017 年 5 月 18 日）。 根据中保投资出具的承诺函，中保投资具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中保投资为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核        查 根据中保投资出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中保投资参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （三十一）中盈 5 号 中盈 5 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为信达澳亚基金 管理有限公司（下称“信达澳亚”）。                          34      1 管理人情况 根据信达澳亚提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 信达澳亚基金管理有限公司 统一社会信用代码 91440300717866151P 法定代表人 方敬 注册资本 10000 万元 企业类型 有限责任公司（外商投资、非独资） 营业期限 2006-06-05 至 5000-01-01                深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 住所                L1001                一般经营项目：无。许可经营项目：基金募集、基金销售、资产管 经营范围                理和中国证监会许可的其他业务。 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，信达澳亚为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，信达澳亚持有中国证监会于 2025 年 11 月 24 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据信达澳亚提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，中盈 5 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBML88，备 案时间为 2025 年 12 月 25 日）。 根据信达澳亚代中盈 5 号出具的承诺函，中盈 5 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中盈 5 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据信达澳亚代中盈 5 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中盈 5 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （三十二）弘毅投资                                 35 弘毅投资为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为弘毅私募基金 管理（天津）合伙企业（有限合伙）（下称“弘毅管理”）。      1 管理人情况 根据弘毅管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 弘毅私募基金管理（天津）合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 911201166737215586 执行事务合伙人 弘毅企业控股（深圳）有限公司 出资额 15100 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2008-04-14 至 2050-04-13 住所 天津经济技术开发区黄海路 8 号海盈公寓 1209 室                 许可项目：投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准                 后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可 经营范围                 证件为准）一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。                 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，弘毅管理为合法存 续的有限合伙企业。 根据弘毅管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1000283，登记时 间为 2014 年 3 月 25 日）。      2 基本信息 根据弘毅管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，弘毅投资的基本信息如下： 名称 天津弘毅基础设施投资基金合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91120116MAE8E2BJ7X 执行事务合伙人 弘毅企业控股（深圳）有限公司 出资额 50100 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2024-12-25 至 无固定期限                 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦（新金融 住所 大厦）滨海基金小镇-20 层-R8 房间（天津融信商务秘书有限公司                 托管第 0347 号）                 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活 经营范围 动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营                 活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展                                  36                经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，弘毅投资为合法存 续的有限合伙企业。      3 战略配售资格 根据弘毅管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，弘毅投资为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SASN22，备案时 间为 2024 年 12 月 31 日）。 根据弘毅投资出具的承诺函，弘毅投资具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，弘毅投资为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核          查 根据弘毅投资出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，弘毅投资参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （三十三）私客 2 号 私客 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海国泰海通 证券资产管理有限公司（下称“国泰海通资管”）。      1 管理人情况 根据国泰海通资管提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家 企业信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司 统一社会信用代码 91310000560191968J 法定代表人 陶耿 注册资本 200000 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2010-08-27 至 无固定期限 住所 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层                许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关 经营范围                部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文                                 37             件或许可证件为准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须             经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，国泰海通资管为合 法存续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，国泰海通资管持有中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 2 基本信息及战略配售资格 根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，私客 2 号为经基金业 协会备案的资产管理产品（产品编码为 SBQW39，备案时间为 2026 年 1 月 30 日）。 根据国泰海通资管代私客 2 号出具的承诺函，私客 2 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，私客 2 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国泰海通资管代私客 2 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 私客 2 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （三十四）君得 7 号 君得 7 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为国泰海通资管。 1 管理人情况 详见本核查报告“私客 2 号”中“管理人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，君得 7 号为经基金业 协会备案的资产管理产品（产品编码为 SAFJ54，备案时间为 2026 年 5 月 8 日）。 根据国泰海通资管代君得 7 号出具的承诺函，君得 7 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。                       38 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，君得 7 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国泰海通资管代君得 7 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 君得 7 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （三十五）紫金 1 号 紫金 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为华夏基金。      1 管理人情况 根据华夏基金提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 华夏基金管理有限公司 统一社会信用代码 911100006336940653 法定代表人 邹迎光 注册资本 23800 万元 企业类型 有限责任公司（外商投资、非独资） 营业期限 1998-04-09 至 2098-04-08 住所 北京市顺义区安庆大街甲 3 号院              （一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事              特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。（市 经营范围 场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的              项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事              国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，华夏基金为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，华夏基金持有中国证监会于 2023 年 11 月 8 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据华夏基金提供的《资产管理计划备案证明》，紫金 1 号为经基金业协会 备案的资产管理产品（产品编码为 SAEX46，备案时间为 2026 年 5 月 14 日）。 根据华夏基金代紫金 1 号出具的承诺函，紫金 1 号具备良好的市场声誉和影                               39 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，紫金 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据华夏基金代紫金 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，紫金 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （三十六）中航证券      1 基本信息 根据中航证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 中航证券有限公司 统一社会信用代码 913600007419861533 法定代表人 戚侠 注册资本 732808.05 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2002-10-08 至 无固定期限                 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 住所                 A 栋 41 层                 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财                 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资 经营范围 基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；为期货公司提供                 中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可                 开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，中航证券为合法存 续的有限责任公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，中航证券持有中国证监会于 2023 年 11 月 23 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据中航证券出具的承诺函，中航证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。                                 40 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，中航证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据中航证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，中航证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （三十七）长城证券      1 基本信息 根据长城证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 长城证券股份有限公司 统一社会信用代码 91440300192431912U 法定代表人 王军 注册资本 403442.6956 万元 企业类型 其他股份有限公司（上市） 营业期限 1996-05-02 至 5000-01-01 住所 深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层               无 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的               财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产 经营范围 品；证券投资基金托管。公募证券投资基金销售。（依法须经批               准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目               以相关部门批准文件或许可证件为准） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，长城证券为合法存 续的股份有限公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，长城证券持有中国证监会于 2024 年 11 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据长城证券出具的承诺函，长城证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，长城证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                                41      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据长城证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，长城证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （三十八）华福证券      1 基本信息 根据华福证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 华福证券股份有限公司 统一社会信用代码 91350000158143546X 法定代表人 黄德良 注册资本 449121.5168 万元 企业类型 股份有限公司（非上市、国有控股） 营业期限 1988-06-09 至 无固定期限 住所 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                 许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托                 管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 经营范围 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：                 证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目                 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，华福证券为合法存 续的股份有限公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，华福证券持有中国证监会于 2026 年 1 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据华福证券出具的承诺函，华福证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，华福证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据华福证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，华福证券参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。                                  42 （三十九）扬州合凡 扬州合凡为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为合凡（广州） 股权投资基金管理有限公司（下称“合凡管理”）。      1 管理人情况 根据合凡管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 合凡（广州）股权投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91440101MA59R4PA3G 法定代表人 姜海 注册资本 10000 万元 企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 营业期限 2017-07-28 至 无固定期限 住所 广州市番禺区南村镇万博二路 79 号 2110 房 经营范围 股权投资管理；受托管理股权投资基金 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，合凡管理为合法存 续的有限责任公司。 根据合凡管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1067865，登记时 间为 2018 年 4 月 2 日）。      2 基本信息 根据合凡管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，扬州合凡的基本信息如下： 名称 扬州合凡肆号股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91321011MAKBWQWE7Q 执行事务合伙人 合凡（广州）股权投资基金管理有限公司 出资额 5001 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2026-04-15 至 无固定期限          扬州市蜀冈—瘦西湖风景名胜区城北街道上方寺路 1 号 住所          官河商务中心 C 栋 22 室          一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）                                 （除 经营范围 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活          动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，扬州合凡为合法存                                43 续的有限合伙企业。      3 战略配售资格 根据合凡管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，扬州合凡为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SAAR16，备案时 间为 2026 年 4 月 30 日）。 根据扬州合凡出具的承诺函，扬州合凡具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，扬州合凡为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据扬州合凡出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，扬州合凡参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （四十）广州合凡 广州合凡为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为合凡管理。      1 管理人情况 详见本核查报告“扬州合凡”中“管理人情况”。      2 基本信息 根据合凡管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，广州合凡的基本信息如下： 名称 广州合凡陆号股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440113MAE4MJUGXB 执行事务合伙人 合凡（广州）股权投资基金管理有限公司 出资额 4812 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2024-11-07 至 无固定期限 住所 广州市番禺区南村镇万博二路 79 号 B1 座 2110 房                以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中 经营范围                国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，广州合凡为合法存 续的有限合伙企业。                              44      3 战略配售资格 根据合凡管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，广州合凡为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SATW55，备案时 间为 2025 年 2 月 12 日）。 根据广州合凡出具的承诺函，广州合凡具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，广州合凡为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      4 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据广州合凡出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，广州合凡参与本 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （四十一）乾元 8 号 乾元 8 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为嘉实资本管理 有限公司（下称“嘉实资本”）。      1 管理人情况 根据嘉实资本提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 嘉实资本管理有限公司 统一社会信用代码 911100000573526218 法定代表人 张敏 注册资本 54161.07 万元 企业类型 有限责任公司（外商投资、非独资） 营业期限 2014-04-02 至 2044-04-01 住所 北京市怀柔区北房镇幸福西街 1 号 301 室                特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。（“1、                未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展                证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得                对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投 经营范围                资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营                项目，开展经营活动；该企业于 2014 年 4 月 2 日由内资企业转为                外商投资企业。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准                的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制                                 45             类项目的经营活动。） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，嘉实资本为合法存 续的有限责任公司。 经基金管理人及财务顾问核查，嘉实资本持有中国证监会于 2025 年 6 月 12 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 2 基本信息及战略配售资格 根据嘉实资本提供的《资产管理计划备案证明》，乾元 8 号为经基金业协会 备案的资产管理产品（产品编码为 SQU660，备案时间为 2021 年 6 月 11 日）。 根据嘉实资本代乾元 8 号出具的承诺函，乾元 8 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，乾元 8 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据嘉实资本代乾元 8 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，乾元 8 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （四十二）乾元 10 号 乾元 10 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为嘉实资本。 1 管理人情况 详见本核查报告“乾元 8 号”中“管理人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据嘉实资本提供的《资产管理计划备案证明》，乾元 10 号为经基金业协会 备案的资产管理产品（产品编码为 STA820，备案时间为 2021 年 10 月 26 日）。 根据嘉实资本代乾元 10 号出具的承诺函，乾元 10 号具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，乾元 10 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关                       46 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据嘉实资本代乾元 10 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，乾 元 10 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （四十三）财通证券      1 基本信息 根据财通证券提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 财通证券股份有限公司 统一社会信用代码 913300007519241679 法定代表人 章启诚 注册资本 464373.008 万元 企业类型 其他股份有限公司（上市） 营业期限 2003-06-11 至 9999-12-31 住所 浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                 许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托 经营范围 管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，财通证券为合法存 续的股份有限公司。      2 战略配售资格 经基金管理人及财务顾问核查，财通证券持有中国证监会于 2022 年 10 月 18 日核发的《经营证券期货业务许可证》。 根据财通证券出具的承诺函，财通证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，财通证券为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据财通证券出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，财通证券参与本                                  47 次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （四十四）双城前锋 3 号 双城前锋 3 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海双城 私募基金管理有限公司（下称“双城管理”）。      1 管理人情况 根据双城管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 上海双城私募基金管理有限公司 统一社会信用代码 91310109395619456D 法定代表人 黄晓路 注册资本 1000 万元 企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 营业期限 2014-08-18 至 2034-08-17 住所 上海市奉贤区场中路 629 号               一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金 经营范围 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准               的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，双城管理为合法存 续的有限责任公司。 根据双城管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，双城管理为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1006603， 登记时间为 2015 年 1 月 22 日）。      2 基本信息及战略配售资格 根据双城管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，双城前锋 3 号为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SXQ617，备 案时间为 2022 年 11 月 3 日）。 根据双城管理代双城前锋 3 号出具的承诺函，双城前锋 3 号具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，双城前锋 3 号为《投资者适当性管 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                                48      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据双城管理代双城前锋 3 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 双城前锋 3 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条 规定的禁止性情形。 （四十五）海鑫 1 号 海鑫 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为海通期货股份 有限公司（下称“海通期货”）。      1 管理人情况 根据海通期货提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 海通期货股份有限公司 统一社会信用代码 913100001321103596 法定代表人 吴红松 注册资本 130150 万元 企业类型 其他股份有限公司（非上市） 营业期限 1993-03-18 至 无固定期限               中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层 02- 住所               04 单元、第 12 层               商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金 经营范围 销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营               活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，海通期货为合法存 续的股份有限公司。 经基金管理人及财务顾问核查，海通期货持有中国证监会于 2025 年 4 月 7 日核发的《经营证券期货业务许可证》。      2 基本信息及战略配售资格 根据海通期货提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，海鑫 1 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SABU32，备 案时间为 2023 年 11 月 2 日）。 根据海通期货代海鑫 1 号出具的承诺函，海鑫 1 号具备良好的市场声誉和影 响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。                                49 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，海鑫 1 号为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据海通期货代海鑫 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，海鑫 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。 （四十六）双周盈 1 号 双周盈 1 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为海通期货。 1 管理人情况 详见本核查报告“海鑫 1 号”中“管理人情况”。 2 基本信息及战略配售资格 根据海通期货提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，双周盈 1 号为经基金业协会备案的资产管理产品（产品编码为 SB6743， 备案时间为 2023 年 8 月 9 日）。 根据海通期货代双周盈 1 号出具的承诺函，双周盈 1 号具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，双周盈 1 号为《投资者适当性管理 办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据海通期货代双周盈 1 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为，双 周盈 1 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定 的禁止性情形。 （四十七）合晟清泉 2 号 合晟清泉 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为上海合晟 资产管理股份有限公司（下称“合晟管理”）。                          50      1 管理人情况 根据合晟管理提供的《营业执照》并经基金管理人及财务顾问登录国家企业 信用信息公示系统查询，其基本信息如下： 名称 上海合晟资产管理股份有限公司 统一社会信用代码 913100005708232876 法定代表人 胡远川 注册资本 21000 万元 企业类型 股份有限公司（非上市、自然人投资或控股） 营业期限 2011-03-28 至 无固定期限 住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729 号 21 层 2104 室                资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营范围                经营活动】 基金管理人及财务顾问经核查后认为，截至网络核查日，合晟管理为合法存 续的股份有限公司。 根据合晟管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，其为经基金业协会登记的私募基金管理人（登记编号为 P1000450，登记时 间为 2014 年 3 月 17 日）。      2 基本信息及战略配售资格 根据合晟管理提供的资料并经基金管理人及财务顾问登录基金业协会官网 查询，合晟清泉 2 号为经基金业协会备案的私募基金（基金编号为 SGV580，备 案时间为 2019 年 7 月 22 日）。 根据合晟管理代合晟清泉 2 号出具的承诺函，合晟清泉 2 号具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，合晟清泉 2 号为《投资者适当性管 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。      3 关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据合晟管理代合晟清泉 2 号出具的承诺函，基金管理人及财务顾问认为， 合晟清泉 2 号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条 规定的禁止性情形。 三、限售期安排                                51 根据 CMA 与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及 CMA 出具的承诺 函，CMA 参与本次战略配售后，CMA 和其同一控制下的关联方通过战略配售持 有的占本基金份额发售总量的 20%部分，持有期自上市之日起不少于 60 个月， 超过 20%部分，持有期自上市之日起不少于 36 个月。 根据各专业机构投资者与基金管理人签署的战略配售协议及其出具的承诺 函，各专业机构投资者参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市 之日起不少于 12 个月。 基于上述，基金管理人及财务顾问认为，原始权益人以及其他专业机构投资 者参与本次战略配售获配份额的限售期符合《基金指引》第十八条和《业务办法》 第二十一条的规定。 四、律师核查意见 基金管理人聘请的北京天达共和律师事务所经核查后认为：本基金战略投资 者的选取标准符合《投资者适当性管理办法》《基础设施基金指引》《发售业务 指引》《网下投资者管理规则》的相关规定。各战略投资者具备相应的资格且本 次战略配售获配份额的限售期符合《基础设施基金指引》和《业务办法》的相关 规定。本基金的战略投资者不存在利用机构地位影响谋取投资机会的情形。 五、结论性意见 综上所述，华夏基金和中信证券认为： 本基金战略投资者的选取标准符合《基础设施基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条的规定； 中信证券、国泰海通、宏源汇智、中金财富、申万宏源、青岛国信、观 沙岭 1 号、信树 1 号、星云 92 号、REITs 精选 1 号、睿驰 1 号、睿驰 2 号、华 泰证券、东北证券、中信建投、长盈 1 号、汇萃 5 号、红宝石信托、睿启 1 号、 红塔证券、广州城发、广州林发、兴元 18 号、瑞驰 9 号、北诚瑞驰信托、新兴 转 2 号、元泰 12 号、银河证券、中保投资、中盈 5 号、弘毅投资、私客 2 号、 君得 7 号、紫金 1 号、中航证券、长城证券、华福证券、扬州合凡、广州合凡、                         52 乾元 8 号、乾元 10 号、财通证券、双城前锋 3 号、海鑫 1 号、双周盈 1 号、合 晟清泉 2 号作为战略投资者参与本次战略配售，具备《基础设施基金指引》第十 八条、《发售业务指引》第二十六条规定的参与本基金战略配售的资格； CMA 作为战略投资者参与本次战略配售，符合《基础设施基金指引》第 十八条有关原始权益人或其同一控制下关联方参与战略配售的比例和限售期的 相关规定；中信证券、国泰海通、宏源汇智、中金财富、申万宏源、青岛国信、 观沙岭 1 号、信树 1 号、星云 92 号、REITs 精选 1 号、睿驰 1 号、睿驰 2 号、 华泰证券、东北证券、中信建投、长盈 1 号、汇萃 5 号、红宝石信托、睿启 1 号、 红塔证券、广州城发、广州林发、兴元 18 号、瑞驰 9 号、北诚瑞驰信托、新兴 转 2 号、元泰 12 号、银河证券、中保投资、中盈 5 号、弘毅投资、私客 2 号、 君得 7 号、紫金 1 号、中航证券、长城证券、华福证券、扬州合凡、广州合凡、 乾元 8 号、乾元 10 号、财通证券、双城前锋 3 号、海鑫 1 号、双周盈 1 号、合 晟清泉 2 号作为战略投资者参与本次战略配售，符合《基础设施基金指引》第十 八条有关原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略 配售限售期的相关规定； 本次战略配售的战略投资者不存在《发售业务指引》第三十条、第三十 一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位影响谋取投资机会的情 形。 （本页以下无正文）                         53 来源：上海证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】华泰华住安住REIT：华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金        基金份额发售公告 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司     基金托管人：招商银行股份有限公司 财务顾问：申万宏源证券承销保荐有限责任公司               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                   特别提示 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2026 年 8 月 13 日证监 许可〔2026〕2070 号文《关于准予华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投 资基金注册的批复》准予注册，由华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下 简称“基金管理人”或“本公司”）根据中国证监会颁布的《公开募集基础设施证 券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基金指引》”）、《中国证监会关于 推出商业不动产投资信托基金试点的公告》、《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”），深圳证券交易 所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基 金业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《深圳证券交易所公开 募集不动产投资信托基金业务指引第 2 号——发售业务（试行）》（以下简称 “《发售指引》”），以及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公 开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称“《网下投资者管 理规则》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则等相关规定组织实施发售工 作。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合 条件的网下投资者询价发售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售 （以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行发售，公众投资者发售方式 包括通过具有基金销售业务资格并经深交所和中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“中国结算”）认可的深交所会员单位（以下简称“场内证券经营机 构”）或基金管理人及其委托的场外基金代销机构（“场外基金销售机构”）进 行发售。 本次战略配售、网下发售、公众投资者发售由基金管理人负责组织。战略 配售通过基金管理人实施；网下发售通过深交所的网下发行电子平台（即 EIPO 平台）进行；公众投资者发售通过深交所场内证券经营机构、基金管理人及其 委托的场外基金销售机构实施。                       2                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 2、询价结束后，基金管理人根据《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证 券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）规定的规则，剔 除不符合要求的投资者报价。 3、基金管理人根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 2.329 元/份。网 下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限 的即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中 位数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2026 年 10 月 19 日（T 日，即 本基金募集期首日）至 2026 年 10 月 20 日（L 日，即本基金募集期结束日）进 行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:30-15:00，认购资金 缴款应于 2026 年 10 月 20 日（L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。 公众投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 19 日至 2026 年 10 月 20 日（含） 通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金，募集结束日当天 15:00 场内认 购截止，场外认购时间以销售机构规定为准。 如公众部分提前结束募集，基金管理人将另行公告。 4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为 3.6 亿份，占发售份额数量 的 72%，战略投资者承诺的认购资金应于 2026 年 10 月 20 日 17:00 前汇至基金 管理人指定的银行账户。 5、限售期安排：公众投资者发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。 战略投资者认购基金的限售期安排详见本公告“四、战略配售”之“（一）承 诺认购的基金份额数量及限售期安排”。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 1.53 倍，不超过网下初始发售份额数量 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交 易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市 后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金 合同生效公告》（以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对 象获配份额及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象                           3             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构 有权采取措施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见本公告“二、本次发售 的基本情况”之“（八）认购费用”。 7、基金管理人将在网下及公众投资者发售结束后，根据战略投资者缴款、 网下发售及公众投资者发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网 下发售和公众投资者发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见本公告“二、 本次发售的基本情况”之“（四）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购 或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视 为违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报证券业协会备案。 9、投资者需充分了解有关不动产投资信托基金发售的相关法律法规，认真 阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本 次发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监 管机构的规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。                     4                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                       重要提示 1、华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2026 年 8 月 13 日获证监许可〔2026〕2070 号文准予注册。本基金场内简 称为华泰华住安住 REIT，基金代码为 181002。 2、本基金是不动产基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同 生效日后 32 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在深交所 上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存 续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 3、本基金的基金管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司，基金托管 人为招商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。申 万宏源证券承销保荐有限责任公司担任本基金财务顾问。 4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略 配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量 为 3.6 亿份，占发售份额总数的比例为 72%。其中，原始权益人及其同一控制 下的关联方拟认购数量为 1 亿份，占发售份额总数的比例为 20%，其他战略投 资者拟认购数量为 2.6 亿份，占发售份额总数的比例为 52%。网下发售的初始 基金份额数量为 0.98 亿份，占发售份额总数的比例为 19.60%，占扣除向战略 投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数 量为 0.42 亿份，占发售份额总数的比例为 8.40%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 30%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确 定（如有）。 5、本基金的询价工作已于 2026 年 9 月 23 日完成。基金管理人根据询价报 价情况，审慎合理确定本基金的份额发售价格为 2.329 元/份。该价格不高于剔 除不符合条件的报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 6、本基金募集期为 2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日止，投资者 应在募集期内全额缴款（含认购费）。 其中，若网下投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过网下投资者的 募集上限，实行全程比例配售；若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总 额超过公众投资者的募集上限，实行末日比例配售，基金管理人可根据法律法                           5              华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定，按照网下询价确定的 认购价格认购其承诺的基金份额，在募集期内全额缴纳认购款。具体详见本公 告“四、战略配售”。 网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基 金管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。网下投资者的配售对象认 购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在 询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。具体详见本公告“五、 网下认购”。 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。参与本基金场内认购 的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；参与 本基金场外认购的，应当持有中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基 金账户。 本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者可以多次认购 本基金份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍，场内认购一经 提交，不得撤销；场外认购每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费）， 认购申请受理完成后，投资者不得撤销。销售机构具体认购数额限制、规则等 以其各自规定为准。具体详见本公告“六、公众认购”。 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再 参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售， 则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 7、本次发售可能出现的中止情形详见“八、中止发售情况”。 8、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得 违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记 机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查                      6             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未 按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理 人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔 除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议证券业协 会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。 11、本次发售的基金份额中，公众投资者认购的基金份额无流通限制及限 售期安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 1.31 倍。配售对象的名单和具体报价情况请 见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。 基金管理人将在《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金 合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份额情况。上述公 告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者及其管 理的配售对象一旦报价即视为接受本公告所披露的上述安排，承诺遵守上述期 间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易情况进行监督管 理。 战略投资者认购基金份额的限售期安排详见“四、战略配售”之“（一） 承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。使用场外基金账户认购的基金份额 持有人通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在场内证券经营机构后， 方可参与证券交易所市场的交易。 12、投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风 险特征。基金管理人在此提请投资者特别关注本基金招募说明书中“重要提示” 和“风险因素”章节，充分了解基金的各项风险因素。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请仔细阅读《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资 基金基金合同》（“《基金合同》”）、《华泰紫金华住安住封闭式商业不动 产证券投资基金招募说明书》（“《招募说明书》”）《华泰紫金华住安住封 闭式商业不动产证券投资基金基金份额询价公告》。 本基金的基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要、基金份                     7              华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 额询价公告及本公告已刊登在基金管理人网站。投资者如有疑问，可拨打基金 管理人客户服务电话（95597）了解详情。 14、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定 媒介及时公告，敬请投资者留意。 15、风险提示： 本基金为公开募集不动产投资信托基金，发售方式与普通公开募集证券投 资基金有所区别，请投资者特别关注。本基金主要投资于以不动产项目为最终 投资标的的资产支持专项计划。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包 括与不动产基金相关的风险、与不动产项目相关的风险及其他风险。其中，                                 （1） 与不动产基金相关的风险包括但不限于集中投资风险、基金价格波动风险、流 动性风险、发售失败风险、交易失败的风险、基金解禁风险、基金首次投资的 交易风险、暂停或终止上市风险、税收政策调整可能影响基金份额持有人收益 的风险、关联交易风险、潜在利益冲突风险、基金提前终止的风险、相关参与 机构的操作及技术风险、市场风险、资产支持证券管理人、托管人尽责履约风 险以及不可抗力风险；（2）与不动产项目相关的风险包括酒店项目的行业风 险、不动产项目的运营风险、不动产项目投保额无法覆盖损失的风险、现金流 预测及可供分配金额的预测风险、不动产项目估值风险、不动产项目收购与处 置风险、意外事件及不可抗力给不动产项目造成的风险；（3）其他风险包括专 项计划流动性风险、专项计划等特殊目的载体提前终止的风险、专项计划运作 风险和账户管理风险、法律及政策环境改变的风险、运营管理机构尽责履约风 险、政策与法律风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险等。 本基金详细风险因素详见本基金招募说明书及其更新。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些 假设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提 进行审慎判断。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金 的过往业绩并不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测 结果不代表基金存续期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金 能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金不动产项目评估报告的相关                      8             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 评估结果不代表不动产项目的实际可交易价格，不代表不动产项目能够按照评 估结果进行转让。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用不动产 基金财产，履行不动产项目运营管理职责，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉基金相关规则，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，有关本公告和本次发 售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。                     9                                    华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                                                         目录 特别提示 ............................................................................................................ 2 重要提示 ............................................................................................................ 5 释义 .................................................................................................................. 11 一、询价结果及定价情况 .............................................................................. 12 二、本次发售的基本情况 .............................................................................. 14 三、投资者开户 .............................................................................................. 22 四、战略配售 .................................................................................................. 26 五、网下发售 .................................................................................................. 29 六、公众认购 .................................................................................................. 32 七、各类投资者配售原则及方式 .................................................................. 36 八、中止发售情况 .......................................................................................... 38 九、募集失败的情形和处理安排 .................................................................. 39 十、发售费用 .................................................................................................. 40 十一、清算与交割 .......................................................................................... 41 十二、基金资产的验资与基金合同生效 ...................................................... 42 十三、本次募集的有关当事人联系方式 ...................................................... 43 附表：投资者报价信息统计表 ...................................................................... 45                                                          10                  华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                        释义     除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 基金管理人 指华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人 指招商银行股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指中国证券业协会          指发售华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额的行 本次发售          为          指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与不动产基金战略配 战略投资者 售的主体，包括原始权益人及其同一控制下的关联方及其它专业机构投          资者。战略投资者需根据事前签订的配售协议进行认购          指依法可以参与不动产基金网下询价的证券公司、基金管理公司、信托          公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外投资者、商          业银行及其理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及 网下投资者          其他中国证监会认可及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投          资者，以及根据有关规定参与不动产基金网下询价的全国社会保障基          金、基本养老保险基金、年金基金等          指符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机构投资 公众投资者 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买不动产基金的          其他投资者          指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所 场内证券账          人民币普通股票账户（又称“A 股账户”）或封闭式基金账户（又称 户/深圳证券          “证券投资基金账户”），投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基 账户          金交易、认购等业务时需持有深圳证券账户 开放式基金          指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，投 账户/场外基          资者办理场外认购等业务时需具有开放式基金账户 金账户 工作日 指深圳证券交易所的正常交易日 元 指人民币元                         11                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                 一、询价结果及定价情况      （一）询价情况      1、总体申报情况 截至本次发售询价截止日 2026 年 9 月 23 日 15:00，基金管理人通过深交 所网下发行电子平台共收到 13 家网下投资者管理的 25 个配售对象的询价报价 信息，报价区间为 2.268 元/份-2.560 元/份，全部配售对象拟认购数量总和为 15,040 万份，为初始网下发售份额数量的 1.53 倍。 配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计 表”。      2、剔除无效报价情况 经核查，所有参与询价的网下投资者均按《华泰紫金华住安住封闭式商业 不动产证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）的要求 提交承诺函等关联关系核查资料，未有配售对象属于禁止配售范围。因此，基 金管理人未进行无效报价剔除。      3、剔除无效报价后的报价情况 本次发售无需剔除无效报价，参与询价的投资者为 13 家，配售对象为 25 个，均符合《询价公告》规定的网下投资者的参与条件。报价区间为 2.268 元/ 份-2.560 元/份，拟认购数量总和为 15,040 万份，为初始网下发售份额数量的 1.53 倍。      （二）发售价格的确定 经统计，本次发售无需剔除无效报价，所有网下投资者报价的中位数为 2.354 元/份，加权平均数为 2.381 元/份。基金管理人根据上述中位数和加权平 均数，并结合机构自营、公募理财产品、信托计划、资产管理计划等配售对象 的报价情况，审慎合理确定本基金的份额认购价格为 2.329 元/份。该价格不高 于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低 值。      （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份 额认购价格 2.329 元/份，符合基金管理人事先确定并公告的条件的对象为本次 发售的有效报价配售对象。本次询价中，有 2 家网下投资者管理的 4 个配售对                        12               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 象申报价格低于本次基金的认购价格。 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资 者数量为 11 家，管理的配售对象数量为 21 个，有效认购数量总和为 12,860 万 份，为初始网下发售份额数量的 1.31 倍，具体报价信息详见“附表：投资者报 价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效配售对象必须按照本次发 售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。 基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在 禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合， 如拒绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、 法规、规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人及财务顾问有权拒绝 向其进行配售。                       13                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 基金简称：华泰华住安住 REIT 基金代码：181002 2、基金类型：不动产基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：本基金合同期限为自基金合同生效之日起 32 年，但基 金合同另有约定的除外。存续期期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过， 本基金可延长存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额 持有人大会。 5、投资目标：本基金主要资产投资于资产支持证券并持有其全部份额，通 过资产支持证券、项目公司等载体穿透取得不动产项目的完全所有权或经营权 利。本基金通过主动的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平， 力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并 争取提升不动产项目价值。 6、基金份额面值：每份基金份额的面值为人民币 1.00 元。 （二）发售规模和发售结构 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略配 售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为 3.6 亿份，占发售份额总数的比例为 72%。其中，原始权益人及其同一控制下的 关联方拟认购数量为 1 亿份，占发售份额总数的比例为 20%，其他战略投资者 拟认购数量为 2.6 亿份，占发售份额总数的比例为 52%。网下发售的初始基金 份额数量为 0.98 亿份，占发售份额总数的比例为 19.60%，占扣除向战略投资 者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 0.42 亿份，占发售份额总数的比例为 8.40%，占扣除向战略投资者配售部分后 发售数量的比例为 30%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份 额数量由回拨机制确定（如有）。 （三）认购价格和募集资金                        14              华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均 数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 2.329 元/份。 按认购价格 2.329 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功， 预计募集资金总额为 11.645 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利 息）。 （四）回拨机制 本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人可以将公众 投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售 数量的，不得向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数 较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。 回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配 售部分后的 70%。 最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网 下发售。 如发生回拨的情形下，基金管理人将及时启动回拨机制，并发布公告，披 露本基金回拨机制及回拨情况。 （五）限售期安排 本次发售的基金份额中，公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期 安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 1.31 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三 个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金 上市后的第四个交易日起，网下投资者及其管理的配售对象的全部获配份额可 自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额 及可交易份额情况。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易；                     15                      华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 使用场外基金账户认购的基金份额持有人，通过办理跨系统转托管业务将基金 份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。 本基金原始权益人及其同一控制下的关联方拟参与战略配售，占本次基金 份额发售比例为 20%，持有期自上市之日起不少于 60 个月。基金份额在限售 期届满前持有期间不允许质押。 不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 参与本基金份额战略配售的，持有本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个 月。战略投资者认购基金的限售期安排详见本公告“四、战略配售”之“（一） 承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。 （六）拟上市地点 深圳证券交易所。 （七）本次发售的重要日期安排            日期 发售安排 T-3 日前（自然日） 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资 （2026 年 9 月 29 日，T 日为 者配售资格的专项核查报告、律师事务所关于     发售日）（预计） 战略投资者核查事项的法律意见书                           基金份额募集期                           战略投资者认购时间为：9:30-17:00        T 日至 L 日                           网下认购时间为：9:30-15:00 （2026 年 10 月 19 日至 2026                           公众投资者场内认购时间为：9:30-11:30， 年 10 月 20 日，L 日为募集                           13:00-15:00 期结束日）（预计）                           公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规                           定为准         L+1 日 决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发 （2026 年 10 月 21 日）（预 售、公众投资者发售的基金份额数量及配售比          计） 例，次日公告。                           会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，     L+N（N≥2）日后 刊登《基金合同生效公告》，并在符合相关法                           律法规和基金上市条件后尽快办理。 注：（1）T 日为基金份额发售首日，L 日为募集期结束日。 （2）如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基 金管理人将及时公告，修改本次发售日程。 （八）认购费用 本基金的公众投资者认购时收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份 额的认购，适用费率按单笔分别计算，具体如下表：                               16                    华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告               认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M<500 万元 0.30%                M≥500 万元 每笔 1,000 元             深圳证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定 场内认购费率                     投资者的场内认购费率 1、本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。 2、公众投资者在通过直销机构认购基金份额时不支付认购费用，通过其他 销售机构认购基金份额时支付认购费用。募集期内公众投资者可多次认购本基 金，通过其他销售机构认购基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算。 3、对于战略投资者和网下投资者，认购费用为 0。 4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内 交易费以证券公司实际收取为准。 5、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为 基金份额。具体金额以登记机构的记录为准。 6、认购金额/认购份额的计算公式为： （1）战略投资者和网下投资者采用“份额认购，份额确认”的方式。计算 公式为： 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金资产承担。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发 售价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生 利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则 其需缴纳的认购金额为 5,250,000 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元 将全部归入基金资产。 （2）公众投资者认购金额/认购份额的计算。 场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采用“份额认购， 份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。                              17                    华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告     1）场外认购基金份额的计算     本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净 认购金额。     （a）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格     认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对 应认购费率     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用。     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认 金额与认购金额的差额将退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利息将 根据法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。     例：某公众投资者通过其他销售渠道认购本基金 100,000 元，认购费率为 0.3%，假定发行价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金 在募集期间产生利息 100.00 元，则可认购的份额为：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.30%／（1 ＋0.30%）＝299.10 元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-299.10） ／1.050＝94,953 份（按截位法保留至整数位）     认购确认份额＝认购份额＝94,953 份     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝94,953×1.050＝ 99,700.65 元     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,700.65×0.30%＝299.10 元     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝99,700.65＋299.10＝ 99,999.75 元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.75=0.25 元                           18                      华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告     即：投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全 部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接划入基金资产，在基 金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,953 份，退还投资者 0.25 元。     （b）认购费用为固定费用时，认购份额的计算方法如下：     认购费用＝固定费用     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格     认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认 金额与认购金额的差额将退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利息将 根据法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。     例：某公众投资者通过其他销售渠道认购本基金 10,000,000 元，认购费为 1,000 元，假定发行价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资 金在募集期间产生利息 100.00 元，则可认购的份额为：     认购费用＝固定费用＝1,000 元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（10,000,000-1,000） ／1.050＝9,522,857 份     认购确认份额=认购份额＝9,522,857 份     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝9,522,857×1.050 ＝9,998,999.85 元     实际认购费用＝1,000 元     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝9,998,999.85+1,000＝ 9,999,999.85 元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15 元     即：某公众投资者投资 10,000,000 元认购本基金，发行价格为 1.050 元，可 得 9,522,857 份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元将全部归 入基金资产，退还投资人的金额为 0.15 元。                             19                     华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 2）场内认购基金份额的计算 （a）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购金额=基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配 售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。 认购费用=基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价 格与认购份额乘积计算出的金额来确定。 认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据 法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：某投资者在认购期内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.30%， 假设认购款项在认购期间产生的利息为 100 元，基金份额发行价格 1.050 元， 则其可得到的基金份额数计算如下： 认购金额=1.050×100,000×（1+0.30%）=105,315.00 元 认购费用=1.050×100,000×0.30%=315.00 元 即：投资者场内认购本基金基金份额 100,000 份，需缴纳认购金额 105,315.00 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100 元直接划入 基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。 （b）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=固定金额 认购金额=基金份额发行价格×认购份额+认购费用，发生比例配售时认购 确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。 认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据 法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：假定基金份额发行价格 1.050 元/份，某投资者认购 10,000,000 份基金 份额，所对应的认购费为 1,000 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资 金在募集期间产生利息 100 元。则认购金额为： 认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000 元                                20                   华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 即：投资者场内认购本基金基金份额 10,000,000 份，需缴纳认购金额 10,501,000 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100 元 直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 10,000,000 份。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资 者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注 册登记结果为准。 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基金实 际情况 （九）以发售价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 2.329 元/份，发售规模为 5 亿份，据此计算的 不动产项目价值为 11.645 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额 测算，本基金 2026 年 4 月 1 日-2026 年 12 月 31 日期间预测现金分派率为 5.89% （年化），2027 年预测现金分派率为 6.00%。此处不动产项目价值指按认购价 2.329 元/份和 5 亿份的发售份额计算的预计募集资金总额。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种 假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者 保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自 主判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与不动产基金投资遭受难以承 受的损失。                            21                华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                   三、投资者开户 （一）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所 证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。已开立深圳证券账户的投资 者可直接认购本基金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结 算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设深圳证券账户的具体程序 和办法，请遵循各开户网点具体规定。 （二）本基金场外认购的开户程序 1、个人投资者通过本公司直销中心办理业务 （1）受理开户及认购的时间： 开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节假日的开户申请视同下 一工作日的申请受理。 认购受理时间：认购期间 9:30—11:30、13:00—17:00。17:00 以后及周六、 周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理。 （2）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）； 2）填妥的《账户业务申请表》； 3）银行卡或储蓄存折复印件加上个人签名； 4）《一般风险揭示书》、《传真交易协议》、《个人投资者风险承受能力 测评表》、《个人税收居民身份声明文件》； 5）管理人要求的其他材料。 （3）到直销网点办理认购申请时须提交下列材料： 1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）； 2）填妥的《交易业务申请表》并签名； 3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务 不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）； 4）管理人要求的其他材料。 （4）认购资金的划拨 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将 足额资金以“汇款交易”方式通过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司                         22                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 直销清算账户。 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部 银行账号：439068357540 投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期 间每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证 券（上海）资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 （5）注意事项： 1）一个投资人只能开立一个基金账户。 2）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工 作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服 务中心、网上查询系统查询。 3）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工 作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客 户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司 直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基 金的银行卡（折）中存入足额的资金。 6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 2、机构投资者通过本公司直销中心办理业务 （1）受理开户及认购时间： 开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节假日的开户申请视同下 一工作日的申请受理。 认购受理时间：认购期间 9:30—11:30、13:00—17:00。17:00 以后及周六、 周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理。 （2）机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： 1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(三证合一)复印件并加盖单 位公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册 登记证书复印件）；                         23                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； 3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）； 4）加盖预留印鉴的《业务预留印鉴卡》一式三份（需公章确认）； 5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户 申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）； 6）填妥的《账户申请表》，并加盖单位公章、法定代表人私章及经办人签 字； 7）《传真交易协议》一式两份； 8）《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《一般风险揭示书》、《机构 税收居民声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》； 9）管理人要求的其他材料。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 （3）机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： 1）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴； 2）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件； 3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务 不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）； 4）管理人要求的其他材料。 （4）资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“汇款交易”方式通过银行汇入华泰 证券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部 银行账号：439068357540 投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购 期间每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰 证券（上海）资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责 任。 （5）注意事项:                        24             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 1）一个投资人只能开立一个基金账户。 2）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司查询确认结果，或 通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 3）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购 接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结 果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 3、场外代销机构业务办理程序 投资者在场外代销机构的认购及缴款流程等以各代销机构的规定为准。                    25                   华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                      四、战略配售      （一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排      1、参与对象      战略投资者包括不动产项目原始权益人及其同一控制下的关联方，以及其 它符合中国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定、证券业协会有关规定 的专业机构投资者。参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。战略投资者 根据事先与基金管理人签署的配售协议进行认购。      参与本次战略配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与 本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。      2、承诺认购的基金份额数量及限售期安排      本基金战略配售份额数量为 3.60 亿份，占基金发售份额总数的比例为 72%。 其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 1 亿份，占发售份额 总数的比例为 20%；其他战略投资者拟认购数量为 2.60 亿份，占发售份额总数 的比例为 52%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下 表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                                           占基金发售 序 认购数量 限售期        战略投资者名称 战略投资者类型 总数量比例 号 （万份） 安排                                            （%）      上海安住瑞企业管理咨询 原始权益人或其同一 1 10,000 20.00% 60 个月      合伙企业（有限合伙） 控制下的关联方 2 华泰证券股份有限公司 其他专业机构投资者 4,595 9.19% 12 个月      圆信基石（厦门）基础设 3 施不动产股权投资基金合 其他专业机构投资者 4,040 8.08% 12 个月      伙企业（有限合伙）      深圳市高新投集团有限公 4 其他专业机构投资者 1,830 3.66% 12 个月      司      中国长城资产管理股份有 5 其他专业机构投资者 1,810 3.62% 12 个月      限公司 6 宏源汇智投资有限公司 其他专业机构投资者 1,710 3.42% 12 个月 7 申万宏源证券有限公司 其他专业机构投资者 1,610 3.22% 12 个月 8 华福证券股份有限公司 其他专业机构投资者 1,610 3.22% 12 个月 9 深圳担保集团有限公司 其他专业机构投资者 1,610 3.22% 12 个月      广州市城发投资基金管理 10 其他专业机构投资者 1,100 2.20% 12 个月      有限公司      国泰海通证券股份有限公 11 其他专业机构投资者 810 1.62% 12 个月      司                          26                       华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                                               占基金发售 序 认购数量 限售期        战略投资者名称 战略投资者类型 总数量比例 号 （万份） 安排                                                （%）      上海国泰海通证券资产管      理有限公司（代表“国泰海 12 其他专业机构投资者 810 1.62% 12 个月      通君得睿享 21 号单一资      产管理计划”）      华泰证券（上海）资产管 13 其他专业机构投资者 805 1.61% 12 个月      理有限公司      华泰证券（上海）资产管      理有限公司（代表“华泰紫 14 其他专业机构投资者 805 1.61% 12 个月      金瑞航 1 号单一资产管理      计划”）      佛山市信保裕耀基础设施 15 股权投资合伙企业（有限 其他专业机构投资者 805 1.61% 12 个月      合伙）      江苏苏豪投资集团有限公 16 其他专业机构投资者 420 0.84% 12 个月      司      云南云投股权投资基金管 17 其他专业机构投资者 410 0.82% 12 个月      理有限公司      云南国际信托有限公司      （代表“云南信托-云合睿 18 其他专业机构投资者 410 0.82% 12 个月      策 2 号集合资金信托计      划”）      第一创业证券股份有限公      司（代表“第一创业风格轮 19 其他专业机构投资者 405 0.81% 12 个月      动 1 号 FOF 单一资产管理      计划”）      第一创业证券股份有限公      司（代表“第一创业基础设 20 其他专业机构投资者 405 0.81% 12 个月      施 3 号 FOF 单一资产管理      计划”）                  合计 36,000 72.00%      注：限售期自本基金上市之日起开始计算。      （二）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例      原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权 益人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量为 1 亿份，占本基金首次募集 总份额的比例为 20%。      （三）认购款项的缴纳      1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2026 年 10 月 19 日至 2026 年 10 月 20 日 9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账 户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售 期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。                              27                   华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认 购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金发行价格。具体认购 金额/认购份额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（八）认购费 用”。 2、所有战略投资者需根据战略配售协议的规定，在募集期内全额缴纳认购 款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管 理人指定的如下账户： 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 账号：451903685610805 开户行：招商银行股份有限公司上海浦东大道支行 大额支付号：308290003572 缴款时请备注“华住安住”及使用的证券账户或基金账号。例如，拟使用股 东账户为 0123456789，则应在附注里填写：“华住安住 0123456789”，基金简称 和证券账号中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。对于缴款备 注如各战略投资者签署的《战略配售协议》另有约定的，从其约定。 4、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“华住安住”及使用的证券账户或基金账号，未填写或填写错误的，认购申请 将可被认定为无效认购。对于缴款备注如各战略投资者签署的《战略配售协议》 另有约定的，从其约定。 （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户 时登记的银行账户或投资者基本信息表上登记的银行账户）办理汇款，如使用 非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无 效。                          28                  华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                       五、网下认购 （一）参与对象 网下投资者包括证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公 司及保险资产管理公司、合格境外投资者、商业银行及其理财子公司、政策性 银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深圳证券交易所 投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、 年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 2.329 元/份，且同时符合基金管理人事 先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对象必须按照 本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购 数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 19 日至 2026 年 10 月 20 日的 9:30- 15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。网 下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金管理 人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购 数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购 份额数量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控 制和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付 全额认购资金。 6、基金管理人应于网下认购期限届满后，将网下投资者各配售对象获配情 况，包括配售对象名称、场内证券账户或场外基金账户、配售数量、配售金额、 退款金额等数据上传至深交所网下发行电子平台。各配售对象可通过深交所网 下发行电子平台查询其网下获配情况。 7、网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后 未按时足额缴纳认购资金等将被视为违约并应承担违约责任。基金管理人会将                            29                   华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 违约情况报告深交所及证券业协会。深交所将公开通报相关情况，并建议证券 业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。 （三）网下配售基金份额 本基金发售结束后，基金管理人将决定是否回拨，并对进行有效认购且足 额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对 象将获得相同的配售比例。 配售比例=回拨后（如有）最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。如 果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配售对 象的实际认购数量直接进行配售。 （四）公布配售结果 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者应使用在中国证券业协会注册的银行账户向 基金管理人指定银行账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资 金将于募集期结束后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇 入基金管理人指定的如下账户： 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 账号：451903685610805 开户行：招商银行股份有限公司上海浦东大道支行 大额支付号：308290003572 缴款时请备注“华住安住”及使用的证券账户账号或基金账号。例如，拟使 用股东账户为 0123456789，则应在附注里填写：“华住安住 0123456789”，基金 简称和证券账号中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。 3、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“华住安住”及使用的证券账户或基金账号，未填写或填写错误的，认购申请 将可被认定为无效认购。                          30            华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账 户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                   31             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                六、公众认购 （一）参与对象 公众投资者包括符合法律法规规定的可投资于不动产投资信托基金的个 人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者。公众投资者在认购本基金前应充分认识不动产基 金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。 （二）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员 单位。 （1）已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、 大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、 东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、 国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛 证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证 券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金 证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江 海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、 瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创 证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、 西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、 银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、 招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、 中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮 证券、中原证券等（排名不分先后，如会员单位名单有所增加或减少，请以深 圳证券交易所的具体规定为准）。 （2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会 员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此 事项进行公告。 （3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可                    32                     华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的 上市交易。 2、场外直销机构 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 B 栋 法定代表人：江晓阳 客服电话：4008895597/95597 公司网站：https://www.htscamc.com 3、场外代销机构        其他销售机构名称 网址 电话      华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 952555 基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理 人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 （三）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再 参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售， 公众部分认购将被视为无效。 （四）认购款项缴纳 1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理 人委托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）认 购本基金。 公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有场内证券账户；参与本基金 场外认购的，应当持有场外基金账户。投资者使用场内证券账户认购的基金份 额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先跨系统 转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易。 2、本次公众投资者认购期为 2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日， 其中场内认购时间为 2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日每个交易日的 9:30-11:30，13:00-15:00；场外认购时间以各销售机构规定时间为准。                               33                   华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集 上限，实行末日比例配售，基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募 集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。基金管理人可根据募集情 况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 3、公众投资者发售的初始基金份额数量为 0.42 亿份，占发售份额总数的 比例为 8.40%。最终向公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及 比例配售确定，请投资者及时关注基金管理人相关公告。 本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者认购本基金份 额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次 认购本基金份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍，场内认购 一经提交，不得撤销；场外认购每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费）， 认购申请受理完成后，投资者不得撤销。销售机构具体认购数额限制、规则等 以其各自规定为准。 4、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 4 个工作日内划 付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请 以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 5、场内认购程序 （1）业务办理时间：2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00。（周六、周日及法定节假日不受理） （2）认购手续： 1）投资者认购本基金时需具有深圳证券账户。已开立深圳证券账户的投资 者可直接认购本基金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结 算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设深圳证券账户的具体程序 和办法，请遵循各开户网点具体规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证 券经营机构及深圳证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内                             34                 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 证券经营机构的相关规定。 6、直销机构认购及缴款流程 （1）业务办理时间 本公司直销柜台业务办理时间为：认购期间 9:30—11:30、13:00—17:00。 17:00 以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理。 （2）投资者在基金管理人直销柜台办理认购业务的流程如下： 投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额 资金以“汇款交易”方式通过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司直 销清算账户。 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部 银行账号：439068357540 投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期 间每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证 券（上海）资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 7、投资者在场外销售机构的认购及缴款流程等以各销售机构的规定为准。 8、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。                        35               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告             七、各类投资者配售原则及方式 基金管理人在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类投资者进 行配售：      （一）战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战 略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。      （二）网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，具体配售原则如下： 1、基金管理人将对提供有效报价的网下投资者是否符合基金管理人确定 的网下投资者标准进行核查，不符合标准的，将被剔除，不能参与网下配售。 2、配售数量的计算 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及 其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比 例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产 生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时， 产生的剩余份额分配给认购时间（以深交所“EIPO 平台”显示的提交时间和委托 序号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自 行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。      （三）公众投资者配售 如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众发售总量，基金管理 人将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确认时，基金管理 人将及时公告比例确认情况与结果。                      36               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额 所对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对 应的费率的情形。末日认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终 认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的 认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公 众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 （四）配售结果公告 基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。                      37            华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告              八、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份 额数量或存在认购份额余额； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售公告。 中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人将择机重新 启动发售。                   38               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告             九、募集失败的情形和处理安排 募集期限届满，本基金出现以下任意情形之一的，则本基金募集失败： 1、基金份额总额未达到准予注册规模的 80%； 2、募集资金规模不足 2 亿元，或投资人少于 1,000 人； 3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售； 4、扣除战略配售部分后，向网下投资者发售比例低于本次公开发售数量的 70%； 5、导致基金募集失败的其他情形。 如果募集期限届满，本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。                      39             华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告                十、发售费用 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等 各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资 者认购款项中支付。                    40            华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告              十一、清算与交割 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基 金募集专户中，有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额，将归 入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售结 束后完成。                   41               华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告           十二、基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期内，满足如下各项情形，本基金达到备案条件： 1、基金份额总额达到准予注册规模的 80%； 2、募集资金规模达到 2 亿元且投资者不少于 1,000 人； 3、原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售； 4、扣除战略配售部分后，网下发售比例不低于公开发售数量的 70%； 5、无导致基金募集失败的其他情形。 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金 发售，基金达到备案条件的，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构验资， 并自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披 露最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例， 获配战略投资者、网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量、获 配数量以及战略投资者的持有期限安排等，并明确说明自主配售的结果是否符 合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明 显少于报价时拟认购数量的网下投资者应列表公示并着重说明。                      42                       华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告               十三、本次募集的有关当事人联系方式 （一）基金管理人 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 B 栋 法定代表人：江晓阳 联系人：朱刚 客服电话：4008895597/95597 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：张姗 电话：4006195555 传真：0755-83195201 （三）财务顾问 名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 3 楼 法定代表人：王明希 联系人：吴银霜 联系电话：021-33389888 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：于文强 联系人：陈文祥                              43                  华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 联系电话：021-68419095      （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市汉坤律师事务所 住所：北京市东城区东长安街一号“东方广场”东方经贸城 C1 座 9 层 3-7 单元 办公地址：北京市东城区东长安街一号“东方广场”东方经贸城 C1 座 9 层 3-7 单元 负责人：李卓蔚 联系人：董施文 联系电话：13917997011      （六）出具验资报告的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：（010）85085000 传真：（010）85185111 联系人：倪益                          华泰证券（上海）资产管理有限公司                          申万宏源证券承销保荐有限责任公司                                     2026 年 9 月 29 日                         44                         华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告      附表：投资者报价信息统计表 序 配售对 申报价格 拟认购数量                   配售对象名称 配售对象类型 备注 号 象编码 （元） （万份）      I032730 西藏信托-晟元 1 号集合 有效报 1 集合信托计划 2.329 1100      002 资金信托计划 价      I008300 华润信托·合意 29 号集合 有效报 2 集合信托计划 2.354 1000      050 资金信托计划 价                华能贵诚信托有限公司-      I008510 有效报 3 华能信托·北诚瑞驰资金 集合信托计划 2.329 840      002 价                信托                华能贵诚信托有限公司-      I008510 有效报 4 华能信托·北诚瑞驰 2 号 集合信托计划 2.404 1240      005 价                资金信托                                 基金公司或其资      I033260 兴瀚资管-兴元 18 号集合 低价未 5 产管理子公司一 2.268 1760      002 资产管理计划 入围                                 对多专户产品                                 期货公司或其资      I037550 海通期货海享海鑫 1 号集 产管理子公司一 有效报 6 2.370 1000      029 合资产管理计划 对多资产管理计 价                                 划                                 期货公司或其资      I037550 海通期货周周盈 1 号集合 产管理子公司一 有效报 7 2.500 500      033 资产管理计划 对多资产管理计 价                                 划                                 期货公司或其资      I037550 海通期货周周盈 2 号集合 产管理子公司一 有效报 8 2.500 500      034 资产管理计划 对多资产管理计 价                                 划                                 期货公司或其资      I037550 海通期货周周盈 3 号集合 产管理子公司一 有效报 9 2.500 500      035 资产管理计划 对多资产管理计 价                                 划      I078620 中信证券铁发紫宸 1 号集 证券公司集合资 有效报 10 2.345 150      020 合资产管理计划 产管理计划 价      I078620 中信证券资管睿驰 2 号集 证券公司集合资 有效报 11 2.345 100      057 合资产管理计划 产管理计划 价      I008170 中诚信托-明珠 76 号集合 有效报 12 集合信托计划 2.366 100      030 资金信托计划 价      I008310 兴业信托·薪富 1 号集合 低价未 13 集合信托计划 2.280 100      005 资金信托计划 入围      I008180 外贸信托－臻创 78 号证 有效报 14 集合信托计划 2.366 400      051 券投资集合资金信托计划 价      I008310 兴业信托·安心价值 2 号 低价未 15 集合信托计划 2.280 110      008 集合资金信托计划 入围      I008170 中诚信托-汇萃 7 号集合 有效报 16 集合信托计划 2.478 2000      048 资金信托计划 价      I000530 万联证券股份有限公司自 机构自营投资账 有效报 17 2.478 120      001 营账户 户 价      I008300 华润信托·合意 45 号集合 有效报 18 集合信托计划 2.354 1000      069 资金信托计划 价                                   45                        华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 序 配售对 申报价格 拟认购数量                  配售对象名称 配售对象类型 备注 号 象编码 （元） （万份）      I000830 中邮证券有限责任公司自 机构自营投资账 有效报 19 2.560 300      001 营投资账户 户 价                宁银理财宁享安和固定收      I079110 银行公募理财产 有效报 20 益类日开理财 3 号（最短 2.329 300      013 品 价                持有 60 天）      I079110 宁银理财宁享固定收益类 银行公募理财产 有效报 21 2.329 500      025 优选日开理财 2 号 品 价                宁银理财宁享转债增强固      I079110 银行公募理财产 有效报 22 定收益类理财 2 号（最短 2.329 500      027 品 价                持有 100 天）                宁银理财宁享安逸固定收      I079110 银行公募理财产 有效报 23 益类日开理财 3 号（最短 2.329 300      096 品 价                持有 180 天）                                基金公司或其资      I027280 工银瑞投-工银理财四海 有效报 24 产管理子公司一 2.478 410      024 甄选集合资产管理计划 价                                对多专户产品                兴业信托·新兴转 2 号可      I008310 低价未 25 转债投资集合资金信托计 集合信托计划 2.280 210      009 入围                划                                  46 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】华泰华住安住REIT：华泰证券（上海）资产管理有限公司、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金战略配售投资者之专项核查报告 华泰证券（上海）资产管理有限公司、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司          关于 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 战略配售投资者之专项核查报告 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 财务顾问：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册，拟进行公开 发售并在深圳证券交易所上市。华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或“华泰资管”）为本基金基金管理人、申万宏源证券承销保荐 有限责任公司（以下简称“财务顾问”或“申万宏源承销保荐”）为本基金财务 顾问。 本基金的发售通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发 售及向公众投资者定价发售相结合的方式进行。 根据《中华人民共和国证券法》、                 《中华人民共和国证券投资基金法》、                                 《公开                   （2023 修订） 募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 （以下简称“《基金指引》”）、 《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 2 号——发售业务 （试行）》（以下简称“《发售业务指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投              （以下简称“《深交所 REITs 业务办法》”）、 资信托基金业务办法（试行）》 《证券 期货投资者适当性管理办法》             （2022 年修正）                      （以下简称“《投资者适当性管理办 法》”）等中华人民共和国境内现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件的 有关规定（统称“中国法律”），基金管理人和财务顾问对参与本次战略配售的投 资者（以下简称“战略投资者”）相关事项进行了核查，并聘请北京市汉坤律师 事务所（以下简称“法律顾问”）对战略投资者配售相关事项进行核查。 本核查报告系基于以下前提出具：原始权益人、战略投资者等所提供的文件、 材料、承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以 影响本核查报告的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向基 金管理人披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与 其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实 的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述 和说明均与事实一致。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市汉坤律师事务所出具的核查 意见，以及基金管理人和财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜 的核查情况说明如下。                    1 一、战略投资者的选取标准 根据《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》（简 称“《招募说明书》”）、            《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金合同》 （简称“《基金合同》”）、《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基 金份额询价公告》（简称“《询价公告》”）、基金管理人与各战略投资者签署的战 略配售协议，本次不动产基金发售（简称"本次发售"）的战略投资者包括不动产 项目原始权益人或其同一控制下的关联方以及其他符合中国证券监督管理委员 会（简称“中国证监会”）及深圳证券交易所（简称“深交所”）投资者适当性规 定的专业机构投资者。 本次发售战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方 和前述主体外的其它符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专业机构投 资者，战略投资者范围及选取标准符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》 第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者的具体情况 参与本次战略配售的战略投资者、战略投资者认购份额占本次发售数量的比 例如下： 序号 战略投资者全称 认购份额占比 （一）原始权益人或其同一控制下的关联方      上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合 1 20%      伙） （二）原始权益人同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 华泰证券股份有限公司 9.19% 3 华泰证券（上海）资产管理有限公司      华泰证券（上海）资产管理有限公司（代表“华 3.22% 4      泰紫金瑞航1号单一资产管理计划”） 5 申万宏源证券有限公司 3.22% 6 国泰海通证券股份有限公司 1.62% 7 华福证券股份有限公司 3.22% 8 云南云投股权投资基金管理有限公司 0.82% 9 广州市城发投资基金管理有限公司 2.20% 10 中国长城资产管理股份有限公司 3.62%      第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业 11 1.62%      风格轮动1号FOF单一资产管理计划”）                   2      序号 战略投资者全称 认购份额占比           第一创业证券股份有限公司（代表“第一创业      12           基础设施3号FOF单一资产管理计划”）           上海国泰海通证券资产管理有限公司（代表      13 “ 国 泰 海 通 君 得 睿享 21 号 单 一 资 产 管 理 计 1.62%           划”）           云南国际信托有限公司（代表“云南信托-云合      14 0.82%           睿策2号集合资金信托计划”）           佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业      15 1.61%           （有限合伙）           圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基      16 8.08%           金合伙企业（有限合伙）      17 江苏苏豪投资集团有限公司 0.84%      18 宏源汇智投资有限公司 3.42%      19 深圳市高新投集团有限公司 3.66%      20 深圳担保集团有限公司 3.22%      （一） 原始权益人或其同一控制下的关联方 基本情况      根据中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于 2026 年 9 月 1 日核发 的《营业执照》       （统一社会信用代码：91310115MAKJM7EW0H）以及国家企业信 用信息公示系统的公示信息，上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）                                  （简 称“上海安住瑞”）的基本情况如下：      名称 上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 类型 有限合伙企业 主要经营场             中国（上海）自由贸易试验区富特西三路 77 号 6 幢 2 层 202 室 所 执行事务合             上海安住锐企业管理咨询有限公司（委派代表：杨鹏） 伙人 出资额 人民币 27,261 万元整 成立日期 2026 年 8 月 7 日             一般项目：企业管理咨询。                        （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 经营范围 自主开展经营活动）自主展示（特色）项目：企业管理；信息咨询服务             （不含许可类信息咨询服务）。      根据上海安住瑞提供的《上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合 伙协议》，并经核查国家企业信用信息公示系统，上海安住瑞全体合伙人委派并 授权普通合伙人上海安住锐企业管理咨询有限公司（简称“上海安住锐”）为合 伙企业的执行事务合伙人，全权负责合伙企业的全部经营管理事务、投资运作及                                3 日常管理事项等。经查询国家企业信用信息公示系统，上海安住锐的 100%股权 系由原始权益人间接持有。原始权益人和上海安住瑞系属于同一控制下的关联方。      截至本报告出具之日，上海安住瑞系有效存续的有限合伙企业，不存在《中 华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）规定的应当终止的情形。 战略配售资格      上海安住瑞符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第 二十六条规定以及《招募说明书》               《基金合同》                    《询价公告》约定的战略投资者选 取标准，具备作为原始权益人同一控制下的关联方参与本次战略配售的资格。 战略配售比例      根据基金管理人与上海安住瑞签署的战略配售协议，本次战略配售基金份额 占发售基金份额总数的比例为 20%。      根据《基金指引》第十八条的规定，不动产项目原始权益人或其同一控制下 的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售 数量的 20%。基于上述，本次战略配售原始权益人或其同一控制下的关联方参与 战略配售的比例符合《基金指引》第十八条的规定。 （二）华泰证券 1.基本情况      根据江苏省市场监督管理局于 2026 年 1 月 29 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91320000704041011J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）的基本情况如下：       名称 华泰证券股份有限公司 主体类型 股份有限公司（上市） 住所 南京市江东中路 228 号 法定代表人 王会清 注册资本 人民币 902,686.3786 万元整 成立日期 1991 年 4 月 9 日 营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限                                4       名称 华泰证券股份有限公司                 许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证                 券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 经营范围 展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司                 为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业                 执照依法自主开展经营活动）      截至本报告出具之日，经核查华泰证券的《营业执照》等材料，并经查询国 家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰证券系有效存续的股份 有限公司。 2.战略配售资格      经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华泰证 券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 30 日核发的《经营证券期货业务许可证》 （流水号为 000000079704），华泰证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券 公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指 引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构 投资者作为战略投资者的资格要求。 （三）华泰资管 基本情况      根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》                                          （统一社 会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息， 华泰资管的基本情况如下：      名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室 法定代表人 江晓阳 注册资本 人民币 260,000 万元整 成立日期 2014 年 10 月 16 日 营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限             证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。【依法须经批准的 经营范围             项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】      截至本报告出具之日，经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国 家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有限                                5 责任公司。 战略配售资格      经查询中国证监会网站，并经核查华泰资管提供的中国证监会于 2014 年 7 月 7 日作出的《关于核准华泰证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 （证监许可〔2014〕679 号），中国证监会已核准华泰证券通过设立华泰资管从事 证券资产管理业务。      经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华泰资 管提供的中国证监会于 2026 年 4 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》 （流水号：000000081639），华泰资管为经中国证监会许可经营证券资产管理的 证券公司资产管理子公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条 规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （四）华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”） 1.基本情况      根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》                                          （统一社 会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息， 华泰资管的基本情况如下：      名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室 法定代表人 江晓阳 注册资本 人民币 260,000 万元整 成立日期 2014 年 10 月 16 日 营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限           证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。【依法须经批准的 经营范围           项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】      截至本报告出具之日，经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国 家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的股份 有限公司。                              6 2.战略配售资格 1）华泰资管的主体资质 华泰资管的主体资质详见本专项核查报告“二”之（三）。 2）紫金瑞航 1 号资管计划的情况 根据华泰资管提供的《华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划资产管理合同》 等文件，紫金瑞航 1 号资管计划的资产管理人为华泰资管；紫金瑞航 1 号资管计 划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（公募 REITs）”。 根据华泰资管提供的《资产管理计划备案证明》，紫金瑞航 1 号资管计划已 于 2026 年 5 月 13 日在中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）完成资 产管理计划备案，产品编码为 SAFH72。 华泰资管管理的紫金瑞航 1 号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条 规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》 第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （五）申万宏源证券 1.基本情况 根据上海市徐汇区市场监督管理局于 2024 年 3 月 13 日核发的《营业执照》 （统一社会信用代码：913100003244445565）以及国家企业信用信息公示系统的 公示信息，申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源证券”）的基本情况如下：      名称 申万宏源证券有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 张剑 注册资本 人民币 5,350,000 万元整 成立日期 2015 年 1 月 16 日 营业期限 2015 年 1 月 16 日至无固定期限            许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服务；证券            投资基金托管。                  （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营范围 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般            项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的            项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本报告出具之日，经核查申万宏源证券的《营业执照》等材料，并经查 询国家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，申万宏源证券系有效存                                7 续的有限责任公司。 2.战略配售资格 经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查申万宏源 证券提供的中国证监会于 2024 年 4 月 19 日核发的《经营证券期货业务许可证》 （流水号：000000059708），申万宏源证券为经中国证监会许可经营证券业务的 证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基 金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业 机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （六）国泰海通证券 1.基本情况 根据上海市市场监督管理局于 2025 年 9 月 10 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国家企业信用信息公示系统的公示 信息，国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）的基本情况如下： 名称 国泰海通证券股份有限公司 主体类型 其他股份有限公司（上市） 住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 朱健 注册资本 人民币 1,762,892.5829 万元整 成立日期 1999 年 8 月 18 日 营业期限 1999 年 8 月 18 日至无固定期限          许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介          绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 经营范围 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财          务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营          活动） 截至本报告出具之日，经核查国泰海通证券的《营业执照》等材料，并经查 询国家企业信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通证券系有效存 续的股份有限公司。 2.战略配售资格 经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查国泰海 通证券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的《经营证券期货业务许可                               8 证》 （流水号：000000079711），国泰海通证券为经中国证监会许可经营证券业务 的证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基 金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业 机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （七）华福证券 1.基本情况 根据福建省市场监督管理局于 2025 年 12 月 22 日核发的《营业执照》                                         （统一 社会信用代码：91350000158143546X）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，华福证券股份有限公司（简称“华福证券”）的基本情况如下：      名称 华福证券股份有限公司 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股） 住所 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表人 黄德良 注册资本 人民币 449,121.5168 万元整 成立日期 1988 年 06 月 09 日 营业期限 1988 年 06 月 09 日至无固定期限            许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管            （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体 经营范围 经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司            为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执            照依法自主开展经营活动） 经核查华福证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，华福证券系有效存续的股份有限公司。 2.战略配售资格 经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查华福证 券提供的中国证监会于 2026 年 1 月 22 日核发的《经营证券期货业务许可证》 （流水号：000000079768），华福证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券 公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指 引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构 投资者作为战略投资者的资格要求。                               9 （八）云南云投 1.基本情况 根据昆明市呈贡区市场监督管理局于 2026 年 2 月 2 日核发的《营业执照》 （统一社会信用代码：9153012106713736X9）以及国家企业信用信息公示系统的 公示信息，云南云投股权投资基金管理有限公司（简称“云南云投”）的基本情 况如下：      名称 云南云投股权投资基金管理有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）            云南省昆明市呈贡区信息产业园区兴园路云上云·云南省信息化中心 住所            （首期）项目 3 栋 2 号楼 205 号房 法定代表人 张璐 注册资本 人民币 20,000 万元整 成立日期 2013 年 5 月 9 日 营业期限 2013 年 5 月 9 日至无固定期限            发起和设立股权投资企业，募集股权投资基金；受托管理股权投资基 经营范围 金、从事投融资管理及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其他有            关业务 经核查云南云投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南云投系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 根据云南云投提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信 息公示系统，云南云投已于 2014 年 10 月 13 日完成私募基金管理人登记，登记 编号为 P1004828，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符 合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （九）城发基金 1.基本情况 根据广州市市场监督管理局于 2023 年 9 月 11 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91440101094100730B）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，广州市城发投资基金管理有限公司（简称“城发基金”）的基本情况如下：                                10       名称 广州市城发投资基金管理有限公司 主体类型 有限责任公司（国有控股） 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元 法定代表人 黄纪元 注册资本 人民币 1,250,200 万元整 成立日期 2014 年 3 月 19 日 营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限 经营范围 股权投资；基金管理服务 经核查城发基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，城发基金系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 根据城发基金提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信 息公示系统，城发基金已于 2014 年 4 月 23 日完成私募基金管理人登记，登记编 号为 P1001234，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合 《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十）长城资产 1.基本情况 根据北京市市场监督管理局于 2025 年 6 月 18 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91110000710925489M）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，中国长城资产管理股份有限公司（简称“长城资产”）的基本情况如下：      名称 中国长城资产管理股份有限公司 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）            北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼-4 至 22 层 101 内 17-26 层，A705- 住所            707，A301-320 法定代表人 李均锋 注册资本 人民币 4,680,000 万元整 成立日期 1999 年 11 月 2 日 营业期限 1999 年 11 月 2 日至无固定期限                                    11       名称 中国长城资产管理股份有限公司                  收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处                  置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖                  有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；                  破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评 经营范围 估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融                  机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                              （市                  场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，                  经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                  业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 经核查长城资产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，长城资产系有效存续的股份有限公司。 2.战略配售资格 经查询国家金融监督管理总局网站1，并经核查长城资产提供的原中国银行 保险监督管理委员会于 2022 年 4 月 2 日核发的《金融许可证》（机构编码： J0002H111000001），长城资产为经原中国银行保险监督管理委员会批准设立的金 融机构，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金 指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十一）第一创业证券（代表风格轮动 1 号 FOF 资管计划） 1.基本情况 第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业证券”）以其管理的“第一创 业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”                       （简称“风格轮动 1 号 FOF 资管计划”） 参与本次战略配售。 根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，第一创业证券的基本情况如下：       名称 第一创业证券股份有限公司 主体类型 上市股份有限公司 住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 1 网址：https://www.nfra.gov.cn/，下同。                                         12 名称 第一创业证券股份有限公司 法定代表人 郭川 注册资本 420,240 万人民币 成立日期 1998 年 1 月 12 日 营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限             一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券             交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募             债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金 经营范围             代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。证券             投资基金托管。                   （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营             活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公 示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效存续的股份有限公司。 2.战略配售资格 1）第一创业证券的主体资质 经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查第一创 业证券提供的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可 证》 （流水号：000000081628），第一创业证券为经中国证监会许可经营证券业务 的证券公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。 2）风格轮动 1 号 FOF 资管计划的情况 根据第一创业证券提供的《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理计划资产管 理合同》《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议 （一）》等文件，风格轮动 1 号 FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；风 格轮动 1 号 FOF 资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（公 募 REITs）”等。 根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，风格轮动 1 号 FOF 资 管计划已于 2025 年 10 月 15 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码 为 SBHE22。 第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划为《投资者适当性管理办 法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发                                 13 售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十二）第一创业证券（代表基础设施 3 号 FOF 资管计划） 1.基本情况 根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，第一创业证券的基本情况如下： 名称 第一创业证券股份有限公司 主体类型 上市股份有限公司 住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 郭川 注册资本 人民币 420,240 万元整 成立日期 1998 年 1 月 12 日 营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限          一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券          交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募          债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金 经营范围          代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。证券          投资基金托管。                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营          活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公 示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效存续的股份有限公司。 2.战略配售资格 1）第一创业证券的主体资质 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及第一创业证券现持 有的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核发的《经营证券期货业务许可证》（流水 号为 000000081628），第一创业证券为经有关金融监管部门批准设立的证券公司。 2）基础设施 3 号 FOF 资管计划的情况 根据第一创业证券提供的《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管 理合同》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议 （一）》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议 《第一创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议（三）》 （二）》                              14 等文件，基础设施 3 号 FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；基础设施 3 号 FOF 资管计划的投资范围包括“不动产投资信托基金（公募 REITs，包括公 开募集基础设施证券投资基金、商业不动产证券投资基金）等”。 根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，基础设施 3 号 FOF 资 管计划已于 2024 年 9 月 9 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码为 SANX82。 综上，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划为《投资者适当性 管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要 求。 （十三）国泰海通资管（代表君得睿享 21 号资管计划） 1.基本情况 根据上海市黄浦区市场监督管理局于 2026 年 7 月 1 日核发的《营业执照》 （统一社会信用代码：91310000560191968J）以及国家企业信用信息公示系统的 公示信息，国泰海通资管的基本情况如下： 名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层 法定代表           陶耿 人 注册资本 人民币 200,000 万元整 成立日期 2010 年 8 月 27 日 营业期限 2010 年 8 月 27 日至无固定期限           许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后           方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一 经营范围           般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法           自主开展经营活动） 经核查国泰海通资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公 示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通资管系有效存续的有限责任公司。                                  15 2.战略配售资格 1）国泰海通资管的主体资质 经查询中国证监会网站2并经核查国泰海通资管提供的中国证监会于 2010 年 5 月 12 日作出的《关于核准国泰君安证券股份有限公司设立证券资产管理子公 司的批复》（证监许可〔2010〕631 号）以及中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核 发的《经营证券期货业务许可证》               （流水号：000000059638），国泰海通资管为经 中国证监会许可经营证券资产管理的证券公司资产管理子公司，属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业投资者。 2）君得睿享 21 号资管计划的情况 根据国泰海通资管提供的《国泰海通君得睿享 21 号单一资产管理计划资产 管理合同》等文件，君得睿享 21 号资管计划的资产管理人为国泰海通资管；君 得睿享 21 号资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金（简称 “REITs”或“不动产基金”，含商业不动产证券投资基金、基础设施证券投资基 金）”等。 根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，君得睿享 21 号资管计 划已于 2026 年 5 月 7 日在基金业协会完成资产管理计划备案，产品编码为 SAEU85。 国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划为《投资者适当性管理办法》 第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业 务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十四）云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”） 1.基本情况 根据云南省市场监督管理局于 2026 年 2 月 12 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91530000709711504J）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，云南信托的基本情况如下： 2 网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022632/content.shtml。                                                16 名称 云南国际信托有限公司 类型 有限责任公司 住所 云南省昆明市南屏街（云南国托大厦） 法定代表         舒广 人 注册资本 人民币 220,000 万元整 成立日期 1991 年 02 月 11 日 营业期限 1991 年 02 月 11 日至无固定期限         许可项目：信托业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 经营范围         展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 经核查云南信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南信托系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 1）云南信托的主体资质 经查询国家金融监督管理总局网站，并经核查云南信托提供的国家金融监督 管理总局云南监管局于 2026 年 2 月 2 日核发的《金融许可证》（机构编码： K0055H253010001），云南信托为经国家金融监督管理总局云南监管局批准经营 信托业务的信托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。 2）云合睿策 2 号信托计划的情况 根据云南信托提供的《云南国际信托有限公司云南信托-云合睿策 2 号集合 资金信托计划文件》等文件，云合睿策 2 号信托计划的受托人为云南信托；云合 睿策 2 号信托计划的投资范围包括“证券投资公募基金：公开募集不动产投资信 托基金（公募 REITs）”等。 根据云南信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始登记完成通知 书》，云合睿策 2 号信托计划已于 2026 年 8 月 12 日完成了初始登记形式审查， 信托登记系统产品编码为 ZXD202605210000006308。 云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划为《投资者适当性管理办法》第 八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务 指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                             17 （十五）佛山信保基金 1.基本情况 佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙）                           （简称“佛山信保基 金”）拟参与本次战略配售，佛山信保基金的基金管理人为深圳市前海中保产业 私募股权投资基金管理有限公司（简称“前海中保”）。 根据佛山信保基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示系统的公 示信息，佛山信保基金的基本情况如下：      名称 佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙） 主体类型 有限合伙企业            佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 404- 主要经营场所            405（住所申报，集群登记） 执行事务合伙人 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司 出资额 人民币 20,100 万元整 成立日期 2022 年 11 月 18 日 营业期限 2022 年 11 月 18 日至无固定期限            一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动            （须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 经营范围            动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活            动） 经核查佛山信保基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信息公示系统， 截至 2026 年 9 月 8 日，佛山信保基金系有效存续的有限合伙企业。 2.战略配售资格 1）前海中保的主体资质 根据深圳市市场监督管理局于 2025 年 12 月 15 日核发的《营业执照》                                         （统一 社会信用代码：91440300360019602X），并经查询国家企业信用信息公示系统的 公示信息，前海中保的基本情况如下： 名称 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司 类型 有限责任公司           深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇基金 9 米商业 住所           平台 29-12 法定代表人 吕展宇                               18 名称 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有限公司 注册资本 人民币 10,000 万元整 成立日期 2016 年 2 月 4 日 营业期限 2016 年 2 月 4 日至无固定期限             一般经营项目是：私募股权投资基金管理（须在中国证券投资基金业协             会完成登记备案后方可从事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以             公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；创             业投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从 经营范围             事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投             资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。（除依法须经批准的项目             外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无许可经营             项目 经核查前海中保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，前海中保系有效存续的有限责任公司。 根据前海中保提供的私募基金管理人公示材料，并经查询基金业协会信息公 示系统，前海中保已于 2016 年 6 月 15 日完成私募基金管理人登记，登记编号为 P1031667。 2）佛山信保基金的情况 根据前海中保提供的《佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合 伙）合伙协议》等材料，佛山信保基金的基金管理人为前海中保；佛山信保基金 的投资范围包括“商业不动产证券投资基金、基础设施证券投资基金（统称公募 REITs）战略配售或扩募份额”。 根据前海中保提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基金业协会信息 公示系统，佛山信保基金已于 2022 年 11 月 30 日在基金业协会完成私募投资基 金备案，备案编码为 SXV185。 综上，佛山信保基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资 者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规 定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                               19 （十六）圆信基石基金 1.基本情况 根据圆信基石基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示系统的公 示信息，圆信基石基金的基本情况如下：              圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙企业（有限合      名称                           伙） 主体类型 有限合伙企业 主要经营场所 厦门市思明区湖滨北路 151 号第四层 401 室 执行事务合伙人 金圆资本管理（厦门）有限公司 出资额 人民币 195,000 万元整 成立日期 2025 年 11 月 25 日 营业期限 2025 年 11 月 25 日至 2045 年 11 月 24 日             一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动             （须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 经营范围             动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活             动）。 经核查圆信基石基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信息公示系统， 截至 2026 年 9 月 8 日，圆信基石基金系有效存续的有限合伙企业。 2.战略配售资格 1）金圆资本的主体资质 根据厦门市市场监督管理局于 2026 年 6 月 16 日核发的《营业执照》（统一 社会信用代码：91350200089939793Q），并经查询国家企业信用信息公示系统的 公示信息，金圆资本的基本情况如下： 名称 金圆资本管理（厦门）有限公司 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 厦门市思明区展鸿路 82 号厦门国际金融中心 45 层 4501-4503 单元 法定代表人 张小喜 注册资本 人民币 81,080 万元整 成立日期 2014 年 2 月 14 日 营业期限 2014 年 2 月 14 日至 2064 年 2 月 13 日                                  20 名称 金圆资本管理（厦门）有限公司           一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国           证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从 经营范围 事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协           会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动。                                        （除           依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 经核查金圆资本的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，金圆资本系有效存续的有限责任公司。 根据金圆资本提供的《私募投资基金管理人登记证书》，并经查询基金业协 会信息公示系统，金圆资本已于 2014 年 4 月 29 日完成私募基金管理人登记，登 记编号为 P1001636。 2）圆信基石基金的情况 根据金圆资本提供的《圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙 企业（有限合伙）合伙协议》及金圆资本作为基金管理人向合伙人邮件发送的《关 于本基金开展商业不动产 REITs 投资的通知》等材料，圆信基石基金的基金管理 人为金圆资本；圆信基石基金的投资范围包括“商业不动产投资信托基金”等。 根据金圆资本提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基金业协会信息 公示系统，圆信基石基金已于 2025 年 12 月 30 日在基金业协会完成私募投资基 金备案，备案编码为 SBMF99。 综上，圆信基石基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资 者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规 定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十七）苏豪投资 1.基本情况 根据江苏省市场监督管理局于 2024 年 12 月 25 日核发的《营业执照》                                          （统一 社会信用代码：91320000714086627D）以及国家企业信用信息公示系统的公示信 息，江苏苏豪投资集团有限公司（简称“苏豪投资”）的基本情况如下： 名称 江苏苏豪投资集团有限公司 主体类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）                        21 名称 江苏苏豪投资集团有限公司 住所 南京市江东中路 399 号金融城 2 期 A4 幢 25 楼 法定代表           杨玉虹 人 注册资本 人民币 155,000 万元整 成立日期 1999 年 5 月 6 日 营业期限 1999 年 5 月 6 日至无固定期限           实业投资、管理，资产委托管理，企业改制、资产重组策划，投资咨询，科 经营范围 技信息服务，国内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出口。（依法须经           批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 经核查苏豪投资的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，苏豪投资系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 根据苏豪投资提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基金业协会信 息公示系统 ，苏豪投资已于 2014 年 5 月 20 日完成私募基金管理人登记，登记 编号为 P1002110，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符 合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （十八）宏源汇智 1.基本情况 根据北京市怀柔区市场监督管理局于 2024 年 6 月 20 日核发的《营业执照》 （统一社会信用代码：91110000593896534X）以及国家企业信用信息公示系统的 公示信息，宏源汇智投资有限公司（简称“宏源汇智”）的基本情况如下：      名称 宏源汇智投资有限公司 主体类型 有限责任公司（法人独资） 住所 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间） 法定代表人 林彦旭 注册资本 人民币 200,000 万元整 成立日期 2012 年 3 月 27 日 营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限                                  22      名称 宏源汇智投资有限公司            投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。 （“1、未经有            关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品            和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外 经营范围 的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承            诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经            批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事            本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 经核查宏源汇智的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，宏源汇智系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 根据宏源汇智提供的《申万宏源证券资金对账单》                        《基本存款账户信息》、上                   《宏源汇智投资有限公司 2025 年度审 海证券交易所场内证券账户信息查询截图、 计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，宏源汇智 最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元， 具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。因此，宏源汇智属于 《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八 条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 （十九）深高新投 1.基本情况 根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 9 月 8 日核发的《营业执照》                                       （统一社 会信用代码：914403001923012884）以及国家企业信用信息公示系统的公示信息， 深圳市高新投集团有限公司（简称“深高新投”）的基本情况如下： 名称 深圳市高新投集团有限公司 主体类型 有限责任公司           深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红岭北路交汇处高投大厦 1 住所           栋 A 座 4301 法定代表人 姚飞 注册资本 人民币 1,592,095.7914 万元整 成立日期 1994 年 12 月 29 日 营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限                                23 名称 深圳市高新投集团有限公司           一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；自有 经营范围           物业租赁。许可经营项目：无。 经核查深高新投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，深高新投系有效存续的有限责任公司。 2.战略配售资格 根据深高新投提供的《广发证券深圳深南东路营业部普通账户对账单》《国 泰海通证券客户账户对账单》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确 认单》、国泰海通证券账户信息查询单、《深圳市高新投集团有限公司 2025 年度 审计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深高新 投最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元， 具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 因此，深高新投属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 （二十）深圳担保 1、基本情况 根据深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 91440300670019325C）以及国家企业信用信息公示系统公示信息，深圳担保的基 本情况如下：      名称 深圳担保集团有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 任萍 住所 深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中心 B 塔 4601 注册资本 人民币 1,398,788.86 万元整 成立日期 2007 年 12 月 24 日 营业期限 2007 年 12 月 24 日至 2037 年 12 月 24 日                                 24 名称 深圳担保集团有限公司          一般经营项目：与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中介服          务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担保、工程履约担保、尾付款          如约偿付担保等履约担保、投标担保（以上不含融资性担保业务） ； 经营范围 对担保、典当、小额贷款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营          业执照另行申办）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；科技服务信          息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活          动）许可经营项目：无。 经核查深圳担保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用信息公示系 统，截至 2026 年 9 月 8 日，深圳担保系有效存续的有限责任公司。 2、战略配售资格 根据深圳担保提供的中登账户交易信息查询截屏、证券账户信息查询截屏、 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》《深圳担保集团有限公 司 2025 年度合并审计报告》《最近一年投资规模说明函》及《投资经验说明函》 等文件，深圳担保最近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不 低于 1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 因此，深圳担保属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的 关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 三、战略投资者配售的基金份额数量、占本次基金发售数量的比例以 及持有期限 根据《招募说明书》           《基金合同》                《询价公告》等相关文件，初始战略配售基 金份额数量为 3.60 亿份，占发售份额总数的比例为 72%。其中，原始权益人或 其同一控制下的关联方认购数量为 1 亿份，占发售份额总数的比例为 20%；其他 战略投资者认购数量为 2.60 亿份，占发售份额总数的比例为 52%。 经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作出 的书面承诺，基金管理人和财务顾问认为，本次向原始权益人及其同一控制下的 关联方战略配售的比例符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 业务办法》 第二十一条的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》，原始权益                      25 人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于 基金份额发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起 不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持 有期间不允许质押，原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 参与战略配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月，持有 期限自本基金在深交所上市之日起开始计算。 鉴上，基金管理人和财务顾问认为，在本次战略配售中，战略投资者获配份 额的持有期限符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 业务办法》第二十一 条的规定。 四、核查结论 基金管理人和财务顾问认为，本次发售战略投资者的选取标准、配售资格、 战略配售的份额数量、战略投资者获配份额的持有期限符合《基金指引》《深交 所 REITs 业务办法》《发售业务指引》的相关规定；本次发售不存在《发售业务 指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形；战略配售协议不存在违反《中 华人民共和国民法典》等法律、行政法规强制性规定的情形，协议内容合法、有 效。              （以下无正文，下接签署页）                     26 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】华泰华住安住REIT：北京市汉坤律师事务所关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金战略投资者专项核查法律意见书 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                                                目 录 一、 战略投资者的选取标准................................................................................................... 3 二、 《深交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查 .............. 4 三、 战略投资者之配售资格核查........................................................................................... 4      3.1 上海安住瑞............................................................................................................... 5      3.2 华泰证券................................................................................................................... 7      3.3 华泰资管................................................................................................................... 8      3.4 华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”） ................................ 9      3.5 申万宏源证券......................................................................................................... 10      3.6 国泰海通证券......................................................................................................... 11      3.7 华福证券................................................................................................................. 13      3.8 云南云投................................................................................................................. 14      3.9 城发基金................................................................................................................. 15      3.10 长城资产................................................................................................................. 16      3.11 第一创业证券（代表“风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”）..................... 17      3.12 第一创业证券（代表“基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计划”）..................... 19      3.13 国泰海通资管（代表“君得睿享 21 号单一资产管理计划”） ............................ 20      3.14 云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”）...................................... 22      3.15 佛山信保基金......................................................................................................... 24      3.16 圆信基石基金......................................................................................................... 26      3.17 苏豪投资................................................................................................................. 28      3.18 宏源汇智................................................................................................................. 29      3.19 深高新投................................................................................................................. 31      3.20 深圳担保................................................................................................................. 32 四、 战略配售协议................................................................................................................. 33 五、 本次战略配售的份额数量............................................................................................. 33 六、 战略配售获配份额的持有期限..................................................................................... 33 七、 结论................................................................................................................................. 34                                                                      1 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                北京市汉坤律师事务所         关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金                 战略投资者专项核查                   法律意见书 致：华泰证券（上海）资产管理有限公司 北京市汉坤律师事务所（简称“汉坤”或“本所”）是经中华人民共和国 （简称“中国”）北京市司法局批准设立、有资格依照现行有效的中国法律、 行政法规、地方性法规、部门规章及其他规范性文件（统称“中国法律”1）， 就题述事宜出具中国法律意见的律师事务所。 受华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“基金管理人”或“华泰资 管”）之委托，汉坤依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投 资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）》（简称“《投资 者适当性管理办法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 （简称“《基金指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金 业务办法（试行）》（简称“《深交所REITs业务办法》”）、《深圳证券交 易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第2号——发售业务（试行）》（简 称“《深交所REITs发售业务指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指南第1号——发售上市业务办理》等中国法律的规定，出具 本《北京市汉坤律师事务所关于华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资 基金战略投资者专项核查法律意见书》（简称“本法律意见书”）。 根据华泰资管提供的《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 招募说明书》（简称“《招募说明书》”），上海安住此间商务信息咨询有限 公司（简称“上海安住”或“原始权益人”）作为原始权益人，以广州晔雅酒 店管理有限公司（简称“广州晔雅”）持有的位于广州市天河区天河北路 365 号 201 房的美居酒店及全季酒店项目（简称“广州项目”），和上海晔致酒店 管理有限公司（简称“上海晔致”，与广州晔雅合称为“项目公司”）持有的 位于上海市嘉定区鹤旋东路 188 弄 1、鹤旋东路 190_208（双号）的桔子水晶上 海江桥万达酒店项目（简称“上海项目”，与广州项目合称为“不动产项目”） 作为底层不动产项目，由华泰资管担任基金管理人向中国证券监督管理委员会 （简称“中国证监会”）申请募集注册华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证 券投资基金（简称“本基金”或“不动产基金”）。本法律意见书第三部分 “战略投资者之配售资格核查”列示的主体拟作为战略投资者（简称“战略投 资者”）参与不动产基金的战略配售（简称“本次战略配售”）。 本法律意见书仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格 是否符合法律法规要求等相关问题发表法律意见，在本法律意见书中涉及财务 数据、会计、审计、税收、现金流预测、评估、投资决策等内容时，均为严格 按照有关机构出具的专业报告或内部决议文件引述，并不意味着汉坤对这些内 1 仅为出具本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省的法律。                             2 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。 为出具本法律意见书，汉坤依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对本次战略配售所涉及的战略投资者相关事项进行了核查， 查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并就与本次战略配 售相关的问题向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 本法律意见书系基于以下前提出具：在汉坤为出具本法律意见书而进行的 调查过程中，基金管理人、原始权益人、战略投资者等所提供的文件、材料、 承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以影响 本法律意见书的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向汉 坤披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料或复印件与其正 本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实 的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈 述和说明均与事实一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，汉坤 依赖基金管理人、原始权益人等本基金参与机构，以及战略投资者或者其他有 关机构出具的证明文件、确认文件或报告文件出具法律意见。 本法律意见书仅供基金管理人为核查本次战略配售的战略投资者资格之目 的使用，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。 基于上述，汉坤出具法律意见如下： 一、 战略投资者的选取标准 根据基金管理人提供的《招募说明书》《华泰紫金华住安住封闭式商业不 动产证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）、《华泰紫金华住安 住封闭式商业不动产证券投资基金基金份额询价公告》（简称“《询价公 告》”），原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与本次战略配售，前述 主体以外符合《深交所REITs发售业务指引》《投资者适当性管理办法》规定 的证券公司、基金管理公司、保险公司及前述机构资产管理子公司、商业银 行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资 者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资 者，可以参与本次战略配售。对于参与本基金战略配售的专业机构投资者，应 当符合《深交所REITs发售业务指引》第二十七条的规定，应当具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本所认为，根据《招募说明书》《基金合同》《询价公告》中的战略投资 者的选取标准，本次发售战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制 下的关联方和前述主体外符合《深交所REITs发售业务指引》《投资者适当性 管理办法》规定的专业机构投资者，战略投资者范围及选取标准符合《基金指 引》第十八条和《深交所REITs发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规 定。                  3 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 二、 《深交所 REITs 发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查 根据基金管理人与各战略投资者签署的战略配售协议以及各战略投资者、 基金管理人与财务顾问分别出具的承诺函，基金管理人及财务顾问就不动产基 金向战略配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格上涨、承 销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为，不存在可能对 本基金投资价值及投资决策判断有重大影响的事项。 各战略配售投资者均已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金或 合法募集资金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；认购主体不存在 接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售的情形；认购主体不存在 接受或要求不动产基金基金管理人、财务顾问（如有）承诺基金上市后基金份 额价格将上涨、财务顾问（如有）费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接 的利益输送行为的情形。 鉴上，本次战略配售不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及三 十一条规定的禁止性情形。 三、 战略投资者之配售资格核查 根据基金管理人提供的基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议等相 关文件，参与本次战略配售的战略投资者如下： 序号 全称 简称 原始权益人或其同一控制下的关联方      上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限 1 上海安住瑞      合伙） 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 华泰证券股份有限公司 华泰证券 3 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰资管      华泰证券（上海）资产管理有限公司（代                          华泰资管（代表“华泰紫 4 表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计                          金瑞航 1 号资管计划”）      划”） 5 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券 6 国泰海通证券股份有限公司 国泰海通证券 7 华福证券股份有限公司 华福证券 8 云南云投股权投资基金管理有限公司 云南云投                     4 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 序号 全称 简称 9 广州市城发投资基金管理有限公司 城发基金 10 中国长城资产管理股份有限公司 长城资产          第一创业证券股份有限公司（代表“第一 第一创业证券（代表“风 11 创业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计 格轮动 1 号 FOF 资管计          划”） 划”）          第一创业证券股份有限公司（代表“第一 第一创业证券（代表“基 12 创业基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计 础设施 3 号 FOF 资管计          划”） 划”）          上海国泰海通证券资产管理有限公司（代                               国泰海通资管（代表“君 13 表“国泰海通君得睿享 21 号单一资产管                               得睿享 21 号资管计划”）          理计划”）          云南国际信托有限公司（代表“云南信托 云南信托（代表“云合睿 14          -云合睿策 2 号集合资金信托计划”） 策 2 号信托计划”）          佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企 15 佛山信保基金          业（有限合伙）          圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投 16 圆信基石基金          资基金合伙企业（有限合伙） 17 江苏苏豪投资集团有限公司 苏豪投资 18 宏源汇智投资有限公司 宏源汇智 19 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 20 深圳担保集团有限公司 深圳担保 3.1 上海安住瑞        3.1.1 上海安住瑞的基本情况                根据中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于 2026 年 9 月 1                日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：                91310115MAKJM7EW0H）以及国家企业信用信息公示系统的公示                信息，上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称                “上海安住瑞”）的基本情况如下：                    名称 上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有限合                                5 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                        伙）                 类型 有限合伙企业                        中国（上海）自由贸易试验区富特西三路 77             主要经营场所                        号 6 幢 2 层 202 室                        上海安住锐企业管理咨询有限公司（委派代             执行事务合伙人                        表：杨鹏）                 出资额 人民币 27,261 万元整                 成立日期 2026 年 8 月 7 日                        一般项目：企业管理咨询。（除依法须经批                        准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                 经营范围 活动）自主展示（特色）项目：企业管理；                        信息咨询服务（不含许可类信息咨询服                        务）。            经核查上海安住瑞的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信            用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，上海安住瑞系有效存续            的有限合伙企业。 3.1.2 上海安住瑞作为原始权益人同一控制下的关联方参与本次战略配            售的资格            根据上海安住瑞提供的《上海安住瑞企业管理咨询合伙企业（有            限合伙）合伙协议》，并经核查国家企业信用信息公示系统，上            海安住瑞全体合伙人委派并授权普通合伙人上海安住锐企业管理            咨询有限公司（简称“上海安住锐”）为合伙企业的执行事务合伙人，            全权负责合伙企业的全部经营管理事务、投资运作及日常管理事            项等。经查询国家企业信用信息公示系统，上海安住锐的 100%股            权系由原始权益人间接持有。原始权益人和上海安住瑞系属于同            一控制下的关联方。            鉴上，上海安住瑞符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发            售业务指引》第二十六条规定的关于原始权益人同一控制下的关            联方作为战略投资者的资格要求。 3.1.3 小结            本所认为，上海安住瑞符合《基金指引》第十八条、《深交所            REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金            合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为原始            权益人同一控制下的关联方参与本次战略配售的资格。                             6 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.2 华泰证券         3.2.1 华泰证券的基本情况                 根据江苏省市场监督管理局于 2026 年 1 月 29 日核发的《营业执照》                 （统一社会信用代码：91320000704041011J）以及国家企业信用信                 息公示系统的公示信息，华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）                 的基本情况如下：                         名称 华泰证券股份有限公司                      主体类型 股份有限公司（上市）                         住所 南京市江东中路 228 号                     法定代表人 王会清                      注册资本 人民币 902,686.3786 万元整                      成立日期 1991 年 4 月 9 日                      营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限                                      许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证                                      券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须                                      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经                      经营范围 营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般                                      项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务                                      （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                                      自主开展经营活动）                 经核查华泰证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰证券系有效存续的股                 份有限公司。         3.2.2 华泰证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经查询中国证券业协会网站 2 公布的“证券公司信息公示”，并经核                 查华泰证券提供的中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证                 券期货业务许可证》（流水号：000000079797），华泰证券为经                 中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当性                 管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八                 条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机                 构投资者作为战略投资者的资格要求。 2     网址：https://www.sac.net.cn/，下同。                                            7 北京市汉坤律师事务所 法律意见书          3.2.3 小结                   本所认为，华泰证券符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                   发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                   《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                   资者参与本次战略配售的资格。 3.3 华泰资管          3.3.1 华泰资管的基本情况                   根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》                   （统一社会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信                   息公示系统的公示信息，华泰资管的基本情况如下：                            名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司                                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                         主体类型                                           资）                                           中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222                            住所                                           室                        法定代表人 江晓阳                         注册资本 人民币 260,000 万元整                         成立日期 2014 年 10 月 16 日                         营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限                                           证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管                         经营范围 理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门                                           批准后方可开展经营活动】                   经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                   信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有                   限责任公司。          3.3.2 华泰资管作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                   经查询中国证监会网站 3 ，并经核查华泰资管提供的中国证监会于                   2014 年 7 月 7 日作出的《关于核准华泰证券股份有限公司设立资产                   管理子公司的批复》（证监许可〔2014〕679 号），中国证监会已 3     网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022605/content.shtml。                                                    8 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               核准华泰证券通过设立华泰资管从事证券资产管理业务。               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查               华泰资管提供的中国证监会于 2026 年 4 月 22 日核发的《经营证券               期货业务许可证》（流水号：000000081639），华泰资管为经中               国证监会许可经营证券资产管理的证券公司资产管理子公司，属               于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合               《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六               条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.3.3 小结               本所认为，华泰资管符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.4 华泰资管（代表“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”）       华泰资管拟以其管理的“华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划”（简称“华泰       紫金瑞航 1 号资管计划”）参与本次战略配售。       3.4.1 华泰资管的基本情况               根据上海市市场监督管理局于 2026 年 2 月 5 日核发的《营业执照》               （统一社会信用代码：91310000312590222J）以及国家企业信用信               息公示系统的公示信息，华泰资管的基本情况如下：                    名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                           中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222                    住所                           室                 法定代表人 江晓阳                    注册资本 人民币 260,000 万元整                    成立日期 2014 年 10 月 16 日                    营业期限 2014 年 10 月 16 日至无固定期限                           证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管                    经营范围 理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门                           批准后方可开展经营活动】                                 9 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               经核查华泰资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华泰资管系有效存续的有               限责任公司。       3.4.2 华泰资管以其管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划作为专业机构投资               者参与本次战略配售的资格               (1) 华泰资管的主体资质                 华泰资管的主体资质详见本法律意见书第 3.3.2 条。               (2) 华泰紫金瑞航 1 号资管计划的情况                 根据华泰资管提供的《华泰紫金瑞航 1 号单一资产管理计划资                 产管理合同》等文件，华泰紫金瑞航 1 号资管计划的资产管理                 人为华泰资管；华泰紫金瑞航 1号资管计划的投资范围包括“公                 开募集不动产投资信托基金（公募 REITs）”。                 根据华泰资管提供的《资产管理计划备案证明》，华泰紫金瑞                 航 1 号资管计划已于 2026 年 5 月 13 日在中国证券投资基金业                 协会（简称“基金业协会”）完成资产管理计划备案，产品编                 码为 SAFH72。               鉴上，华泰资管管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划为《投资者适当               性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十               八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业               机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.4.3 小结               本所认为，华泰资管管理的华泰紫金瑞航 1 号资管计划符合《基金               指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定               以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资               者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.5 申万宏源证券       3.5.1 申万宏源证券的基本情况               根据上海市徐汇区市场监督管理局于 2024 年 3 月 13 日核发的《营               业执照》（统一社会信用代码：913100003244445565）以及国家               企业信用信息公示系统的公示信息，申万宏源证券有限公司（简               称“申万宏源证券”）的基本情况如下：                    名称 申万宏源证券有限公司                               10 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                    住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                法定代表人 张剑                    注册资本 人民币 5,350,000 万元整                    成立日期 2015 年 1 月 16 日                    营业期限 2015 年 1 月 16 日至无固定期限                           许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投                           资基金销售服务；证券投资基金托管。（依法                           须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                    经营范围 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件                           或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货                           公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的                           项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）               经核查申万宏源证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业               信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，申万宏源证券系有效               存续的有限责任公司。       3.5.2 申万宏源证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经核查               申万宏源证券提供的中国证监会于 2024 年 4 月 19 日核发的《经营               证券期货业务许可证》（流水号：000000059708），申万宏源证               券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者               适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》               第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于               专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.5.3 小结               本所认为，申万宏源证券符合《基金指引》第十八条、《深交所               REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金               合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业               机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.6 国泰海通证券       3.6.1 国泰海通证券的基本情况               根据上海市市场监督管理局于 2025 年 9 月 10 日核发的《营业执照》                                11 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            （统一社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国家企业信用            信息公示系统的公示信息，国泰海通证券股份有限公司（简称            “国泰海通证券”）的基本情况如下：                 名称 国泰海通证券股份有限公司                 主体类型 其他股份有限公司（上市）                 住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号             法定代表人 朱健                 注册资本 人民币 1,762,892.5829 万元整                 成立日期 1999 年 8 月 18 日                 营业期限 1999 年 8 月 18 日至无固定期限                        许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公                        司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经                        批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营                        活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许                 经营范围 可证件为准）                        一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经                        批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                        活动）            经核查国泰海通证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业            信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通证券系有效            存续的股份有限公司。 3.6.2 国泰海通证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格            经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经            核查国泰海通证券提供的中国证监会于 2025 年 10 月 31 日核发的            《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000079711），国泰            海通证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于            《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基            金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规            定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.6.3 小结            本所认为，国泰海通证券符合《基金指引》第十八条、《深交所            REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金            合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业                             12 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.7 华福证券       3.7.1 华福证券的基本情况               根据福建省市场监督管理局于 2025 年 12 月 22 日核发的《营业执               照》（统一社会信用代码：91350000158143546X）以及国家企业               信用信息公示系统的公示信息，华福证券股份有限公司（简称               “华福证券”）的基本情况如下：                  名称 华福证券股份有限公司                 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）                         福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4                  住所                         层、5 层                法定代表人 黄德良                 注册资本 人民币 449,121.5168 万元整                 成立日期 1988 年 06 月 09 日                 营业期限 1988 年 06 月 09 日至无固定期限                         许可项目：证券业务；证券投资基金销售服                         务；证券投资基金托管（依法须经批准的项                         目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具                         体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                 经营范围 准）                         一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍                         业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                         依法自主开展经营活动）               经核查华福证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，华福证券系有效存续的股               份有限公司。       3.7.2 华福证券作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并经               核查华福证券提供的中国证监会于 2026 年 1 月 22 日核发的《经营               证券期货业务许可证》（流水号：000000079768），华福证券为               经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，属于《投资者适当               性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十                              13 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业               机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.7.3 小结               本所认为，华福证券符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.8 云南云投       3.8.1 云南云投的基本情况               根据昆明市呈贡区市场监督管理局于 2026 年 2 月 2 日核发的《营               业执照》（统一社会信用代码：9153012106713736X9）以及国家               企业信用信息公示系统的公示信息，云南云投股权投资基金管理               有限公司（简称“云南云投”）的基本情况如下：                    名称 云南云投股权投资基金管理有限公司                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                    主体类型                           资）                           云南省昆明市呈贡区信息产业园区兴园路云上                    住所 云·云南省信息化中心（首期）项目 3 栋 2 号楼                           205 号房                法定代表人 张璐                    注册资本 人民币 20,000 万元整                    成立日期 2013 年 5 月 9 日                    营业期限 2013 年 5 月 9 日至无固定期限                           发起和设立股权投资企业，募集股权投资基                           金；受托管理股权投资基金、从事投融资管理                    经营范围                           及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其                           他有关业务               经核查云南云投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南云投系有效存续的有               限责任公司。       3.8.2 云南云投作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               根据云南云投提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基                                14 北京市汉坤律师事务所 法律意见书               金业协会信息公示系统，云南云投已于 2014 年 10 月 13 日完成私               募基金管理人登记，登记编号为 P1004828，属于《投资者适当性               管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八               条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机               构投资者作为战略投资者的资格要求。       3.8.3 小结               本所认为，云南云投符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs               发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》               《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投               资者参与本次战略配售的资格。 3.9 城发基金       3.9.1 城发基金的基本情况               根据广州市市场监督管理局于 2023 年 9 月 11 日核发的《营业执照》               （统一社会信用代码：91440101094100730B）以及国家企业信用               信息公示系统的公示信息，广州市城发投资基金管理有限公司               （简称“城发基金”）的基本情况如下：                    名称 广州市城发投资基金管理有限公司                    主体类型 有限责任公司（国有控股）                    住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元                法定代表人 黄纪元                    注册资本 人民币 1,250,200 万元整                    成立日期 2014 年 3 月 19 日                    营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限                    经营范围 股权投资；基金管理服务               经核查城发基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用               信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，城发基金系有效存续的有               限责任公司。       3.9.2 城发基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格               根据城发基金提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基               金业协会信息公示系统，城发基金已于 2014 年 4 月 23 日完成私募               基金管理人登记，登记编号为 P1001234，属于《投资者适当性管               理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条                                15 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构            投资者作为战略投资者的资格要求。 3.9.3 小结            本所认为，城发基金符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs            发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》            《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投            资者参与本次战略配售的资格。 3.10 长城资产 3.10.1 长城资产的基本情况            根据北京市市场监督管理局于 2025 年 6 月 18 日核发的《营业执照》            （统一社会信用代码：91110000710925489M）以及国家企业信用            信息公示系统的公示信息，中国长城资产管理股份有限公司（简            称“长城资产”）的基本情况如下：                 名称 中国长城资产管理股份有限公司                 主体类型 股份有限公司（非上市、国有控股）                        北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼-4 至 22 层                 住所                        101 内 17-26 层，A705-707，A301-320             法定代表人 李均锋                 注册资本 人民币 4,680,000 万元整                 成立日期 1999 年 11 月 2 日                 营业期限 1999 年 11 月 2 日至无固定期限                        收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资                        产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股                        权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买                        卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其                        它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、                        投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项                 经营范围 目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构                        托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业                        务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业                        务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展                        经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门                        批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事                        国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营                             16 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                                       活动。）                 经核查长城资产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，长城资产系有效存续的股                 份有限公司。         3.10.2 长城资产作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 经查询国家金融监督管理总局网站 4，并经核查长城资产提供的原                 中国银行保险监督管理委员会于 2022 年 4 月 2 日核发的《金融许                 可证》（机构编码：J0002H111000001），长城资产为经原中国银                 行保险监督管理委员会批准设立的金融机构，属于《投资者适当                 性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十                 八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业                 机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3.10.3 小结                 本所认为，长城资产符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                 《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格。 3.11 第一创业证券（代表“风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”）         第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业证券”）拟以其管理的“第         一创业风格轮动 1 号 FOF 单一资产管理计划”（简称“风格轮动 1 号 FOF         资管计划”）参与本次战略配售。         3.11.1 第一创业证券的基本情况                 根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》                 （统一社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用                 信息公示系统的公示信息，第一创业证券的基本情况如下：                         名称 第一创业证券股份有限公司                      主体类型 上市股份有限公司                         住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼                     法定代表人 郭川                      注册资本 人民币 420,240 万元整 4     网址：https://www.nfra.gov.cn/，下同。                                            17 北京市汉坤律师事务所 法律意见书              成立日期 1998 年 1 月 12 日              营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限                     一般经营项目：无。许可经营项目：证券经                     纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活                     动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企                     业私募债券以外的公司债券）承销；证券自                     营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期              经营范围                     货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金                     融产品。证券投资基金托管。（依法须经批准                     的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                     动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                     证件为准）        经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业        信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效        存续的股份有限公司。 3.11.2 第一创业证券以其管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划作为专业机           构投资者参与本次战略配售的资格        (1) 第一创业证券的主体资质          经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并          经核查第一创业证券提供的中国证监会于 2026 年 4 月 14 日核          发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000081628），          第一创业证券为经中国证监会许可经营证券业务的证券公司，          属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者。        (2) 风格轮动 1 号 FOF 资管计划的情况          根据第一创业证券提供的《第一创业风格轮动 1 号单一资产管          理计划资产管理合同》《第一创业风格轮动 1 号单一资产管理          计划资产管理合同之补充协议（一）》等文件，风格轮动 1 号          FOF 资管计划的资产管理人为第一创业证券；风格轮动 1 号          FOF 资管计划的投资范围包括“公开募集不动产投资信托基金          （公募 REITs）”等。          根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，风格轮          动 1 号 FOF 资管计划已于 2025 年 10 月 15 日在基金业协会完          成资产管理计划备案，产品编码为 SBHE22。        鉴上，第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划为《投资        者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》        第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于        专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                          18 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.11.3 小结         本所认为，第一创业证券管理的风格轮动 1 号 FOF 资管计划符合         《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六         条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战         略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售         的资格。 3.12 第一创业证券（代表“基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计划”） 第一创业证券拟以其管理的“第一创业基础设施 3 号 FOF 单一资产管理计 划”（简称“基础设施 3 号 FOF 资管计划”）参与本次战略配售。 3.12.1 第一创业证券的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 2 月 11 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91440300707743879G）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，第一创业证券的基本情况如下：                名称 第一创业证券股份有限公司                主体类型 上市股份有限公司                住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼            法定代表人 郭川                注册资本 人民币 420,240 万元整                成立日期 1998 年 1 月 12 日                营业期限 1998 年 1 月 12 日至无固定期限                       一般经营项目：无。许可经营项目：证券经                       纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活                       动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企                       业私募债券以外的公司债券）承销；证券自                       营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期                经营范围                       货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金                       融产品。证券投资基金托管。（依法须经批准                       的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                       动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                       证件为准）         经核查第一创业证券的《营业执照》等材料，并经查询国家企业         信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，第一创业证券系有效         存续的股份有限公司。                            19 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.12.2 第一创业证券以其管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划作为专业机           构投资者参与本次战略配售的资格         (1) 第一创业证券的主体资质            第一创业证券的主体资质详见本法律意见书第 3.11.2 条。         (2) 基础设施 3 号 FOF 资管计划的情况            根据第一创业证券提供的《第一创业基础设施 3 号单一资产管            理计划资产管理合同》《第一创业基础设施 3 号单一资产管理            计划资产管理合同之补充协议（一）》《第一创业基础设施 3            号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议（二）》《第一            创业基础设施 3 号单一资产管理计划资产管理合同之补充协议            （三）》等文件，基础设施 3 号 FOF 资管计划的资产管理人为            第一创业证券；基础设施 3 号 FOF 资管计划的投资范围包括            “不动产投资信托基金（公募 REITs，包括公开募集基础设施            证券投资基金、商业不动产证券投资基金）等”。            根据第一创业证券提供的《资产管理计划备案证明》，基础设            施 3 号 FOF 资管计划已于 2024 年 9 月 9 日在基金业协会完成            资产管理计划备案，产品编码为 SANX82。         鉴上，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划为《投资         者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》         第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于         专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.12.3 小结         本所认为，第一创业证券管理的基础设施 3 号 FOF 资管计划符合         《基金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六         条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战         略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售         的资格。 3.13 国泰海通资管（代表“君得睿享 21 号单一资产管理计划”） 上海国泰海通证券资产管理有限公司（简称“国泰海通资管”）拟以其管 理的“国泰海通君得睿享 21 号单一资产管理计划”（简称“君得睿享 21 号资管计划”）参与本次战略配售。 3.13.1 国泰海通资管的基本情况         根据上海市黄浦区市场监督管理局于 2026 年 7 月 1 日核发的《营         业执照》（统一社会信用代码：91310000560191968J）以及国家企         业信用信息公示系统的公示信息，国泰海通资管的基本情况如下：                         20 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                            名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司                                           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                         主体类型                                           资）                            住所 上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层                        法定代表人 陶耿                         注册资本 人民币 200,000 万元整                         成立日期 2010 年 8 月 27 日                         营业期限 2010 年 8 月 27 日至无固定期限                                           许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批                                           准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                                           动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可                                           证件为准）                         经营范围                                           一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经                                           批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                                           活动）                   经核查国泰海通资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业                   信用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，国泰海通资管系有效                   存续的有限责任公司。          3.13.2 国泰海通资管以其管理的君得睿享 21 号资管计划作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格                   (1) 国泰海通资管的主体资质                        经查询中国证监会网站5 ，并经核查国泰海通资管提供的中国                        证监会于 2010 年 5 月 12 日作出的《关于核准国泰君安证券股                        份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可                        〔2010〕631 号），中国证监会已核准国泰海通证券通过设立                        国泰海通资管从事证券资产管理业务。                        经查询中国证券业协会网站公布的“证券公司信息公示”，并                        经核查国泰海通资管提供的中国证监会于 2025 年 7 月 30 日核                        发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000059638），                        国泰海通资管为经中国证监会许可经营证券资产管理业务的证                        券公司资产管理子公司，属于《投资者适当性管理办法》第八                        条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 5     网址：https://www.csrc.gov.cn/csrc/c101840/c1022632/content.shtml。                                                    21 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者            作为战略投资者的资格要求。         (2) 君得睿享 21 号资管计划的情况            根据国泰海通资管提供的《国泰海通君得睿享 21 号单一资产            管理计划资产管理合同》等文件，君得睿享 21 号资管计划的            资产管理人为国泰海通资管；君得睿享 21 号资管计划的投资            范围包括“公开募集不动产投资信托基金（简称“REITs”或            “不动产基金”，含商业不动产证券投资基金、基础设施证券            投资基金）”等。            根据国泰海通资管提供的《资产管理计划备案证明》，君得睿            享 21 号资管计划已于 2026 年 5 月 7 日在基金业协会完成资产            管理计划备案，产品编码为 SAEU85。         鉴上，国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划为《投资者适         当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第         十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专         业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.13.3 小结         本所认为，国泰海通资管管理的君得睿享 21 号资管计划符合《基         金指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规         定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投         资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资         格。 3.14 云南信托（代表“云合睿策 2 号集合资金信托计划”） 云南国际信托有限公司（简称“云南信托”）拟以其受托管理的“云南信 托-云合睿策 2 号集合资金信托计划”（简称“云合睿策 2 号信托计划”） 参与本次战略配售。 3.14.1 云南信托的基本情况         根据云南省市场监督管理局于 2026 年 2 月 12 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91530000709711504J）以及国家企业信用信         息公示系统的公示信息，云南信托的基本情况如下：                名称 云南国际信托有限公司                类型 有限责任公司                住所 云南省昆明市南屏街（云南国托大厦）                        22 北京市汉坤律师事务所 法律意见书          法定代表人 舒广              注册资本 人民币 220,000 万元整              成立日期 1991 年 02 月 11 日              营业期限 1991 年 02 月 11 日至无固定期限                     许可项目：信托业务。（依法须经批准的项                     目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具              经营范围                     体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                     准）        经核查云南信托的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用        信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，云南信托系有效存续的有        限责任公司。 3.14.2 云南信托以其受托管理的云合睿策 2 号信托计划作为专业机构投资           者参与本次战略配售的资格        (1) 云南信托的主体资质          经查询国家金融监督管理总局网站，并经核查云南信托提供的          国家金融监督管理总局云南监管局于 2026 年 2 月 2 日核发的          《金融许可证》（机构编码：K0055H253010001），云南信托          为经国家金融监督管理总局云南监管局批准经营信托业务的信          托公司，属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投          资者。        (2) 云合睿策 2 号信托计划的情况          根据云南信托提供的《云南国际信托有限公司云南信托-云合          睿策 2 号集合资金信托计划文件》等文件，云合睿策 2 号信托          计划的受托人为云南信托；云合睿策 2 号信托计划的投资范围          包括“证券投资公募基金：公开募集不动产投资信托基金（公          募 REITs）”等。          根据云南信托提供的《中国信托登记有限责任公司信托初始登          记完成通知书》，云合睿策 2 号信托计划已于 2026 年 8 月 12          日完成了初始登记形式审查，信托登记系统产品编码为          ZXD202605210000006308。          鉴上，云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划为《投资者          适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》          第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的          关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。                          23 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.14.3 小结         本所认为，云南信托受托管理的云合睿策 2 号信托计划符合《基金         指引》第十八条、《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定         以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资         者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.15 佛山信保基金 佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“佛山信 保基金”）拟参与本次战略配售，佛山信保基金的基金管理人为深圳市前 海中保产业私募股权投资基金管理有限公司（简称“前海中保”）。 3.15.1 佛山信保基金的基本情况         根据佛山信保基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示         系统的公示信息，佛山信保基金的基本情况如下：                       佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙企业                名称                       （有限合伙）                主体类型 有限合伙企业                       佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创           主要经营场所 投小镇核心区三座 404-405（住所申报，集群                       登记）           执行事务合伙 深圳市前海中保产业私募股权投资基金管理有             人 限公司                出资额 人民币 20,100 万元整                成立日期 2022 年 11 月 18 日                营业期限 2022 年 11 月 18 日至无固定期限                       一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管                       理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金                经营范围 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。                       （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                       自主开展经营活动）         经核查佛山信保基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信         息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，佛山信保基金系有效存续的         有限合伙企业。 3.15.2 佛山信保基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                            24 北京市汉坤律师事务所 法律意见书        (1) 前海中保的主体资质          根据深圳市市场监督管理局于 2025 年 12 月 15 日核发的《营业          执照》（统一社会信用代码：91440300360019602X），并经          查询国家企业信用信息公示系统的公示信息，前海中保的基本          情况如下：                      深圳市前海中保产业私募股权投资基金管               名称                      理有限公司               类型 有限责任公司                      深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路               住所                      128 号基金小镇基金 9 米商业平台 29-12              法定代表人 吕展宇              注册资本 人民币 10,000 万元整              成立日期 2016 年 2 月 4 日              营业期限 2016 年 2 月 4 日至无固定期限                      一般经营项目是：私募股权投资基金管理                      （须在中国证券投资基金业协会完成登记                      备案后方可从事经营活动）（不得从事证                      券投资活动；不得以公开方式募集资金开                      展投资活动；不得从事公开募集基金管理                      业务）；创业投资基金管理（须在中国证              经营范围 券投资基金业协会完成登记备案后方可从                      事经营活动）（不得从事证券投资活动；                      不得以公开方式募集资金开展投资活动；                      不得从事公开募集基金管理业务）。（除                      依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                      自主开展经营活动），许可经营项目是：                      无许可经营项目          经核查前海中保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信          用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，前海中保系有效存续          的有限责任公司。          根据前海中保提供的私募基金管理人公示材料，并经查询基金          业协会信息公示系统，前海中保已于 2016 年 6 月 15 日完成私          募基金管理人登记，登记编号为 P1031667。        (2) 佛山信保基金的情况                        25 北京市汉坤律师事务所 法律意见书            根据前海中保提供的《佛山市信保裕耀基础设施股权投资合伙            企业（有限合伙）合伙协议》等材料，佛山信保基金的基金管            理人为前海中保；佛山信保基金的投资范围包括“商业不动产            证券投资基金、基础设施证券投资基金（统称公募 REITs）战            略配售或扩募份额”。            根据前海中保提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基            金业协会信息公示系统，佛山信保基金已于 2022 年 11 月 30 日            在基金业协会完成私募投资基金备案，备案编码为 SXV185。         鉴上，佛山信保基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定         的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售         业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资         者的资格要求。 3.15.3 小结         本所认为，佛山信保基金符合《基金指引》第十八条、《深交所         REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金         合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业         机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.16 圆信基石基金 圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基金合伙企业（有限合伙） （简称“圆信基石基金”）拟参与本次战略配售，圆信基石基金的基金管理 人为金圆资本管理（厦门）有限公司（简称“金圆资本”）。 3.16.1 圆信基石基金的基本情况         根据圆信基石基金提供的相关材料并结合国家企业信用信息公示         系统的公示信息，圆信基石基金的基本情况如下：                       圆信基石（厦门）基础设施不动产股权投资基                名称                       金合伙企业（有限合伙）                主体类型 有限合伙企业           主要经营场所 厦门市思明区湖滨北路 151 号第四层 401 室           执行事务合伙                       金圆资本管理（厦门）有限公司             人                出资额 人民币 195,000 万元整                成立日期 2025 年 11 月 25 日                            26 北京市汉坤律师事务所 法律意见书              营业期限 2025 年 11 月 25 日至 2045 年 11 月 24 日                       一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管                       理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金              经营范围 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。                       （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                       自主开展经营活动）。        经核查圆信基石基金提供的相关材料，并经查询国家企业信用信        息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，圆信基石基金系有效存续的        有限合伙企业。 3.16.2 圆信基石基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格        (1) 金圆资本的主体资质          根据厦门市市场监督管理局于 2026 年 6 月 16 日核发的《营业          执照》（统一社会信用代码：91350200089939793Q），并经          查询国家企业信用信息公示系统的公示信息，金圆资本的基本          情况如下：                名称 金圆资本管理（厦门）有限公司                          有限责任公司（非自然人投资或控股的法                类型                          人独资）                          厦门市思明区展鸿路 82 号厦门国际金融中                住所                          心 45 层 4501-4503 单元               法定代表人 张小喜               注册资本 人民币 81,080 万元整               成立日期 2014 年 2 月 14 日               营业期限 2014 年 2 月 14 日至 2064 年 2 月 13 日                          一般项目：私募股权投资基金管理、创业                          投资基金管理服务（须在中国证券投资基                          金业协会完成登记备案后方可从事经营活                          动）；以私募基金从事股权投资、投资管               经营范围 理、资产管理等活动（须在中国证券投资                          基金业协会完成登记备案后方可从事经营                          活动）；以自有资金从事投资活动。（除                          依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                          自主开展经营活动）                            27 北京市汉坤律师事务所 法律意见书             经核查金圆资本的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信             用信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，金圆资本系有效存续             的有限责任公司。             根据金圆资本提供的《私募投资基金管理人登记证书》，并经             查询基金业协会信息公示系统，金圆资本已于 2014 年 4 月 29             日完成私募基金管理人登记，登记编号为 P1001636。         (2) 圆信基石基金的情况             根据金圆资本提供的《圆信基石（厦门）基础设施不动产股权             投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》及金圆资本作为基             金管理人向合伙人邮件发送的《关于本基金开展商业不动产             REITs 投资的通知》等材料，圆信基石基金的基金管理人为金             圆资本；圆信基石基金的投资范围包括“商业不动产投资信托             基金”等。             根据金圆资本提供的《私募投资基金备案证明》，并经查询基             金业协会信息公示系统，圆信基石基金已于 2025 年 12 月 30 日             在基金业协会完成私募投资基金备案，备案编码为 SBMF99。         鉴上，圆信基石基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定         的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售         业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资         者的资格要求。 3.16.3 小结         本所认为，圆信基石基金符合《基金指引》第十八条、《深交所         REITs 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金         合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业         机构投资者参与本次战略配售的资格。 3.17 苏豪投资 3.17.1 苏豪投资的基本情况         根据江苏省市场监督管理局于 2024 年 12 月 25 日核发的《营业执         照》（统一社会信用代码：91320000714086627D）以及国家企业         信用信息公示系统的公示信息，江苏苏豪投资集团有限公司（简         称“苏豪投资”）的基本情况如下：                名称 江苏苏豪投资集团有限公司                       有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独                主体类型                       资）                         28 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                         住所 南京市江东中路 399 号金融城 2 期 A4 幢 25 楼                     法定代表人 杨玉虹                       注册资本 人民币 155,000 万元整                       成立日期 1999 年 5 月 6 日                       营业期限 1999 年 5 月 6 日至无固定期限                                      实业投资、管理，资产委托管理，企业改制、                                      资产重组策划，投资咨询，科技信息服务，国                       经营范围 内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出                                      口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准                                      后方可开展经营活动）                 经核查苏豪投资的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用                 信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，苏豪投资系有效存续的有                 限责任公司。         3.17.2 苏豪投资作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格                 根据苏豪投资提供的《私募基金管理人公示信息》，并经查询基                 金业协会信息公示系统6，苏豪投资已于 2014 年 5 月 20 日完成私募                 基金管理人登记，登记编号为 P1002110，属于《投资者适当性管                 理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条                 和《深交所 REITs 发售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构                 投资者作为战略投资者的资格要求。         3.17.3 小结                 本所认为，苏豪投资符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs                 发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                 《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投                 资者参与本次战略配售的资格。 3.18 宏源汇智         3.18.1 宏源汇智的基本情况                 根据北京市怀柔区市场监督管理局于 2024 年 6 月 20 日核发的《营                 业执照》（统一社会信用代码：91110000593896534X）以及国家                 企业信用信息公示系统的公示信息，宏源汇智投资有限公司（简                 称“宏源汇智”）的基本情况如下： 6     网址：https://gs.amac.org.cn/，下同。                                           29 北京市汉坤律师事务所 法律意见书                名称 宏源汇智投资有限公司                主体类型 有限责任公司（法人独资）                       北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3                住所                       号楼 104 房间）            法定代表人 林彦旭                注册资本 人民币 200,000 万元整                成立日期 2012 年 3 月 27 日                营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限                       投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；                       投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以                       公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类                       产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷                       款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提                经营范围 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受                       损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择                       经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项                       目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营                       活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项                       目的经营活动。）         经核查宏源汇智的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，宏源汇智系有效存续的有         限责任公司。 3.18.2 宏源汇智作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据宏源汇智提供的《申万宏源证券资金对账单》《基本存款账         户信息》、上海证券交易所场内证券账户信息查询截图、《宏源         汇智投资有限公司 2025 年度审计报告》《最近一年投资规模说明         函》及《投资经验说明函》等文件，宏源汇智最近一年末净资产         不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于 1,000 万元，具备 2         年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。因此，宏源         汇智属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，         符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发售业务指引》第二         十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3.18.3 小结         本所认为，宏源汇智符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》                            30 北京市汉坤律师事务所 法律意见书         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 3.19 深高新投 3.19.1 深高新投的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 9 月 8 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：914403001923012884）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，深圳市高新投集团有限公司（简称“深         高新投”）的基本情况如下：              名称 深圳市高新投集团有限公司              主体类型 有限责任公司                     深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红              住所                     岭北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301             法定代表人 姚飞              注册资本 人民币 1,592,095.7914 万元整              成立日期 1994 年 12 月 29 日              营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限                     一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信              经营范围 息咨询；贷款担保；自有物业租赁。许可经营                     项目：无。         经核查深高新投的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，深高新投系有效存续的有         限责任公司。 3.19.2 深高新投作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据深高新投提供的《广发证券深圳深南东路营业部普通账户对         账单》《国泰海通证券客户账户对账单》《中国证券登记结算有         限责任公司证券账户查询确认单》、国泰海通证券账户信息查询         单、《深圳市高新投集团有限公司 2025 年度审计报告》《最近一         年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深高新投最         近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于         1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资         经历。因此，深高新投属于《投资者适当性管理办法》第八条规         定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发         售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投                          31 北京市汉坤律师事务所 法律意见书         资者的资格要求。 3.19.3 小结         本所认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 3.20 深圳担保 3.20.1 深圳担保的基本情况         根据深圳市市场监督管理局于 2026 年 7 月 3 日核发的《营业执照》         （统一社会信用代码：91440300670019325C）以及国家企业信用         信息公示系统的公示信息，深圳担保集团有限公司（简称“深圳担         保”）的基本情况如下：                名称 深圳担保集团有限公司                主体类型 有限责任公司                       深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中                住所                       心 B 塔 4601             法定代表人 任萍                注册资本 人民币 1,398,788.86 万元整                成立日期 2007 年 12 月 24 日                营业期限 2007 年 12 月 24 日至 2037 年 12 月 24 日                       一般经营项目：与担保业务有关的投融资咨询                       和财务顾问等中介服务；从事保证担保业务，                       开展诉讼保全担保、工程履约担保、尾付款如                       约偿付担保等履约担保、投标担保（以上不含                       融资性担保业务）；对担保、典当、小额贷                经营范围                       款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营                       业执照另行申办）；投资兴办实业（具体项目                       另行申报）；科技服务信息咨询。（依法须经                       批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营                       活动）许可经营项目：无。         经核查深圳担保的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用         信息公示系统，截至 2026 年 9 月 8 日，深圳担保系有效存续的有         限责任公司。                            32 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 3.20.2 深圳担保作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格         根据深圳担保提供的中登账户交易信息查询截屏、证券账户信息         查询截屏、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认         单》《深圳担保集团有限公司 2025 年度合并审计报告》《最近一         年投资规模说明函》及《投资经验说明函》等文件，深圳担保最         近一年末净资产不低于 2,000 万元且最近一年末金融资产不低于         1,000 万元，具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资         经历。因此，深圳担保属于《投资者适当性管理办法》第八条规         定的专业投资者，符合《基金指引》第十八条和《深交所 REITs 发         售业务指引》第二十六条规定的关于专业机构投资者作为战略投         资者的资格要求。 3.20.3 小结         本所认为，深圳担保符合《基金指引》第十八条、《深交所 REITs         发售业务指引》第二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》         《询价公告》约定的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投         资者参与本次战略配售的资格。 四、 战略配售协议 经核查基金管理人提供的其与战略投资者签署的战略配售协议，该等协议 的内容不存在违反《中华人民共和国民法典》（简称“《民法典》”）等法 律、行政法规强制性规定的情形，协议内容合法、有效。 五、 本次战略配售的份额数量 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关 文件，原始权益人及其同一控制下的关联方将作为本基金战略投资者合计认购 本次发售的基金份额100,000,000份，拟参与认购的战略配售份额占本次发售份 额数量的20%；原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者将 作为本基金其他战略投资者合计认购本次发售的基金份额260,000,000份，拟参 与认购的战略配售份额占本次发售份额数量的52%。 经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作 出的书面承诺，本所认为，本次向原始权益人及其同一控制下的关联方战略配 售的比例符合《基金指引》第十八条和《深交所REITs业务办法》第二十一条 的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。 六、 战略配售获配份额的持有期限 根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关 文件，（1）原始权益人及其同一控制下的关联方获得的战略配售基金份额：其 中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分 持有期自上市之日起不少于36个月；（2）原始权益人或其同一控制下的关联方 以外的专业机构投资者获得的战略配售基金份额持有期限自上市之日起均不少                      33 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 于12个月。 鉴上，本所认为，在本次战略配售中，战略投资者获配份额的持有期限符 合《基金指引》第十八条和《深交所REITs业务办法》第二十一条的规定。 七、 结论 综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次发售战略投资者 的选取标准、配售资格、战略配售的份额数量、战略投资者获配份额的持有期 限符合《基金指引》《深交所REITs业务办法》《深交所REITs发售业务指引》 的相关规定；本次发售不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及第三 十一条规定的禁止性情形；战略配售协议不存在违反《民法典》等法律、行政 法规强制性规定的情形，协议内容合法、有效。 本法律意见书正文一式伍份，无副本。              （以下无正文，下接签署页）                    34 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-29 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金认购申请确认比例的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金                认购申请确认比例的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本 基金”，基金简称为“中金杭州安居宁巢 REIT”，基金代码为“180505”）的募集期 为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。其中，公众投资者的募集期为 2026 年 9 月 22 日，战略投资者及网下投资者的募集期为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。 根据《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）、《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）以及《中金杭州安居保障 性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“发售 公告”）的有关规定，中金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）及中 国国际金融股份有限公司（以下简称“财务顾问”）决定对部分认购申请实施比 例配售，现将相关情况公告如下： 一、 认购和缴款情况 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 3 亿份，本次发售由战略配售、 网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量 21,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.000%。网下发售的初始基金份额数量为 6,300 万份，占发售份额总数的比例为 21.000%，占扣除向战略投资者配售部分后发售 数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 2,700 万份，占发售 份额总数的比例为 9.000%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。 截至 2026 年 9 月 23 日，发售公告中披露的 26 家战略投资者皆已根据战略 配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购 款，对应的有效认购基金份额数量为 21,000 万份，占发售份额总数的比例为                            1 70.000%。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告中披 露。 截至 2026 年 9 月 23 日，发售公告中披露的 83 家网下投资者管理的 519 个 有效报价配售对象已全部按照发售公告的要求进行了网下认购并全额缴纳认购 款，对应的有效认购基金份额数量为 2,211,260 万份。具体网下投资者获配明细 将在本基金基金合同生效公告中披露。 截至 2026 年 9 月 22 日，公众投资者的有效认购户数为 2,404 户，有效认购 基金份额数量为 845,798.0417 万份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认购 资金。      二、 配售结果      （一）战略投资者 本次募集的战略配售基金份额与发售公告中披露的拟募集的战略配售基金 份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为 100%。      （二）网下投资者 募集期间，本基金网下投资者有效认购申请份额总额超过发售公告披露的拟 向网下投资者发售的基金份额数量，基金管理人、财务顾问对有效认购且足额缴 款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行“全程比例配售”，所有配售对象 将获得相同的配售比例。本基金网下投资者有效认购申请确认比例为 0.28490544%，最终确认份额保留至整数位。 网下投资者认购申请确认份额=网下投资者提交的有效申请份额×网下投资 者有效认购申请确认比例。该公式仅供参考，因比例配售后，所有网下投资者确 认的份额需与本次拟向网下发售的基金份额总量相等，基金管理人、财务顾问将 对投资者确认份额进行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为 准。      （三）公众投资者 募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过发售公告披露的                         2 拟向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用 “末日比例配售”的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基金 2026 年 9 月 22 日（公众发售最后认购日）公众投资者有效认购申请确认比例为 0.31922514%，最终确认份额保留至整数位。 公众投资者于场内提交认购申请的，认购申请确认份额的计算公式为：2026 年 9 月 22 日公众投资者场内认购申请确认份额=2026 年 9 月 22 日公众投资者场 内提交的有效认购申请份额×公众投资者有效认购申请确认比例。 公众投资者于场外提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为：2026 年 9 月 22 日公众投资者场外认购申请确认份额=（2026 年 9 月 22 日公众投资者 场外提交的有效认购申请净认购金额÷发售价格）×公众投资者有效认购申请确 认比例。 上述公式仅供参考，因比例配售后，所有公众投资者确认的份额需与本次拟 向公众投资者发售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进行微 调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。 三、 其他需要提示的事项 1、当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的 费率计算。认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确 认结果以本基金登记机构计算并确认的结果为准。 2、网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 2 个工 作日内退还至原账户。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结 束后的 5 个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至公 众投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 由此产生的损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。 3、本公告仅对本基金认购申请确认比例的有关事项予以说明，不构成投资 建议。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 2026 年 9 月 11 日登载于本 公 司 网 站 （ www.ciccfund.com ） 深 圳 证 券 交 易 所 网 站                         3 （ http://reits.szse.cn/disclosure/index.html ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的招募说明书等相关法律文件。     4、投资者可登录本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客 户服务电话（400-868-1166）咨询相关事宜。     5、风险揭示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应 认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意风险。     特此公告。                                       4 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信北京国资公司REIT：创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 因公司业务发展需要，自 2026 年 9 月 28 日起，创金合信基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）办公地址由“深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼”变更至“深圳市前海深港合作区南山街道时代大 街 200 号创金大厦 25-27、31 层”，除上述办公地址变更外，本公司网站、客户服 务电话、电子信箱等均保持不变。具体信息如下： 新办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道时代大街 200 号创金大厦 25-27、 31 层 邮政编码：518052 公司网站：www.cjhxfund.com 客户服务电话：400-868-0666 电子信箱：cjkf@cjhxfund.com 投资者可拨打本公司客户服务电话或登录本公司网站咨询或了解相关信息。 特此公告                              创金合信基金管理有限公司                                    2026 年 9 月 28 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金2026年第三次分红公告 中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告     中金基金管理有限公司 关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施 证券投资基金 2026 年第三次分红公告            公告送出日期：2026 年 9 月 28 日                   第 1 页 共4 页      中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基                                 金 公募 REITs 简称 中金普洛斯 REIT 公募 REITs 代码 508056 公募 REITs 合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开                                 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集基                                 础设施证券投资基金指引（试行）》 、                                                  《公开募集证                                 券投资基金信息披露管理办法》、《上海证券交易                                 所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务指                                 南第 2 号——存续业务》等法律法规有关规定以                                 及《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投                                 资基金基金合同》和《中金普洛斯仓储物流封闭                                 式基础设施证券投资基金招募说明书》及其更新 收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日               基 准 日 公 募 REITs               份额净值 -               （单位：人民币元）               基 准 日 公 募 REITs               可供分配金额 75,898,040.62 截止收益分配基准               （单位：人民币元） 日的相关指标               截止基准日公募               REITs 按 照 基 金 合               同约定的分红比例 72,084,212.36               计算的应分配金额               （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案（单位：元/10 份                                 0.3719 基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第三次分红 注：1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。 2、根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基金年 度可供分配金额分配给投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同生效不满 6 个月可不进行收益分 配。本次分配人民币 72,084,212.36 元，约占截至本次收益分配基准日可供分配金额的 94.98%。 3、截至基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在 尾差，具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 9 月 30 日 除息日 场外：2026 年 9 月 30 日 场内：2026 年 10 月 8 日                             第 2 页 共4 页       中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 现金红利发放日 场外：2026 年 10 月 9 日 场内：2026 年 10 月 13 日 分红对象 权益登记日登记在册的本基金全体基金份额持有人 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资 税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持                          有人分配的基金收益，暂免征收所得税 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 9 月 28 日至 2026 年 9 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天通过场 内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 3、本基金可供分配金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理调整计算得出的金额， 在可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利润调整为税息折旧及摊销前利润 （EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素 后确定可供分配金额计算调整项。本次可供分配金额计算调整项如下：不动产基金发行及扩募份 额募集的资金、期初现金余额；当期购买不动产项目等资本性支出；应收、应付项目的变动；当 期支付的利息及所得税费用以及对未来合理相关支出的预留，包括管理费、中介服务费、维修改 造支出等，具体的可供分配金额（含净利润及调整情况）详见《中金普洛斯仓储物流封闭式基础 设施证券投资基金 2026 年中期报告》                    。经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 1 月 1 日至本次收 益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的可供分配金额为人民币 141,334,008.22 元，前期已分配人 民币 65,435,967.60 元，本次基准日公募 REITs 可供分配金额为 75,898,040.62 元。 四、相关机构联系方式 投资者可访问本基金管理人的网站（www.ciccfund.com) 或拨打客户服务电话（400 868 1166） 咨询相关情况。 五、风险提示 本基金采取封闭式运作，封闭期为基金合同生效日起 50 年，不开通申购赎回，只能在二级市 场交易，公众投资者认购后，在场外渠道购买的份额需要转托管至场内方可交易或通过上海证券 交易所基金通平台进行份额转让。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈                              第 3 页 共4 页 中金基金管理有限公司关于中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2026 年第三次分红公告 利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认 真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产 投资信托基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                                       中金基金管理有限公司                                        2026 年 9 月 28 日                     第 4 页 共4 页 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 创金合信基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 因公司业务发展需要，自 2026 年 9 月 28 日起，创金合信基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）办公地址由“深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼”变更至“深圳市前海深港合作区南山街道时代大 街 200 号创金大厦 25-27、31 层”，除上述办公地址变更外，本公司网站、客户服 务电话、电子信箱等均保持不变。具体信息如下： 新办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道时代大街 200 号创金大厦 25-27、 31 层 邮政编码：518052 公司网站：www.cjhxfund.com 客户服务电话：400-868-0666 电子信箱：cjkf@cjhxfund.com 投资者可拨打本公司客户服务电话或登录本公司网站咨询或了解相关信息。 特此公告                              创金合信基金管理有限公司                                    2026 年 9 月 28 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】上海东方证券资产管理有限公司关于东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 上海东方证券资产管理有限公司关于      东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                      收益分配的公告                  公告送出日期：2026 年 09 月 28 日 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 东方红隧道股份高速公路 REIT 场内简称 隧道 REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508020 公募 REITs 合同生效日 2026 年 04 月 07 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                      《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管                      理办法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《公开                      募集证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所公开募 公告依据 集不动产投资信托基金（REITs）业务指南第2 号——存续业                      务》等法律法规有关规定以及《东方红隧道股份高速公路                      封闭式基础设施证券投资基金基金合同》和《东方红隧道股                      份高速公路封闭式基础设施证券投资基金招 募 说 明 书》 收益分配基准日 2026 年 06 月 30 日            基准日公募 REITs             份额净值 4.7143           （单位：人民币元）            基准日公募 REITs             可供分配金额 524,150,445.75 截止收益分 （单位：人民币元） 配基准日的             截止基准日公 相关指标             募 REITs 按 照 基             金合同约定的                           -             分红比例计算             的应分配金额           （单位：人民币元） 本次公募 REITs 分红方案                           5.2410 （单位：元/10 份基金份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金 2026 年度第一次分红 注：1、本次收益分配方案已经基金托管人复核。本基金本次收益分配方案为每 10 份基金份 额发放红利 5.2410 元，即每份基金份额发放红利 0.5241 元。     2、据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，但每年至少分配一次。每年分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。                             1 本次分配金额总计人民币 524,100,000.00 元，约占截至本次收益分配基准日可供分配金额的 99.99%。截至基准日按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金额间可能存在尾差， 具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 09 月 30 日 除息日 2026 年 10 月 08 日（场内） 2026 年 09 月 30 日（场外） 现金红利发放日 2026 年 10 月 13 日（场内） 2026 年 10 月 09 日（场外）                    本次收益分配对象为权益登记日登记在册的本基金全体基金 分红对象                    份额持有人。 红利再投资相关事项的说明 本基金收益分配方式为现金分红，不支持红利再投资。                    根据财政部、国家税务总局的相关规定，基金向基金份额持 税收相关事项的说明                    有人分配的基金收益，暂免征收所得税。 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费。       注：1、现金红利款将于 2026 年 10 月 09 日自本基金托管账户划出。       2、上表内 2026 年 10 月 13 日为场内现金红利发放日，场外现金红利发放日为 2026 年 10 月 09 日。 三、其他需要提示的事项 1、权益分派期间（2026 年 09 月 28 日至 2026 年 09 月 30 日）暂停跨系统转托管业务。 2、本基金收益分配采取现金分红方式。 3、权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天 通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。 4、基金管理人计算年度可供分配金额过程中，先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营 现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金 额涉及的调整项包括：购买不动产项目等资本性支出、支付的利息及所得税费用、应收和应 付项目的变动、未来合理相关支出预留、本基金发行份额募集的资金等。 经过上述项目调整后，本基金自 2026 年 04 月 07 日至收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的本年累计可供分配金额为人民币 524,150,445.75 元。 四、相关机构联系方式 投资者如有疑问，可登录基金管理人网站（https://www.dfham.com/）或拨打基金管理人                              2 客户服务电话（4009200808）咨询、了解详情。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化，不会改变基金的风险收 益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金管理人提醒投资者，投资者投 资于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。基金的过往业绩不代表未来 表现，敬请投资者注意投资风险。                              上海东方证券资产管理有限公司                                   2026 年 09 月 28 日                         3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                     关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 华夏南京交通高速公路 REIT 场内简称 南京交通（扩位简称：华夏南京交通高速公路 REIT） 公募 REITs 代码 508069 公募 REITs 合同生效日期 2024 年 10 月 17 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                                         开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证                                         监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                                         《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                                         （REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开                                         募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5                                         号——临时报告（试行）》等有关规定以及《华夏南京                                         交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                                         《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金                                         招募说明书（更新）》 二、2026 年 8 月主要运营数据 2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，本基金底层资产南京绕 越高速公路东南段（“绕越高速公路东南段”）通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，外部管理机构未发生变动。 绕越高速公路东南段 2026 年 8 月主要运营数据如下：                    日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                  2026 月份 当月环 当月同 累计同 当月环 当月同 2026年 累计同           当月 年 当月              比变动 比变动 比变动 比变动 比变动 累计 比变动                                  累计 2026年8月 37,207 3.3% -15.2% 37,682 -9.3% 4,074 2.1% -11.0% 31,477 -5.3% 注：①车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。江苏省高速公路联网运营管 理中心（简称“联网中心”）清分车流量数据为全口径车流量（包含免费车和收费车），此表                                            1 中的收费车流量数据系江苏省高速公路联网中心当期清分数据剔除重大节假日门架统计免 费车数据后计算得出，因此数据可能存在一定误差。 ②日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。 ③收入数据为江苏省高速公路联网中心当期清分收入数据，未经审计。 运营数据变化原因如下： 日均收费车流量和路费收入当月同比下降的主要原因： （1）2026 年 8 月 9 日至 11 日，台风“白海豚”及后续持续降雨天气对本项 目客运和货运出行均造成一定影响。 （2）2025 年 8 月，因扬溧高速改扩建施工利好本项目（该利好因素已于 2025 年 11 月出清），同期基数较高，导致本年度日均收费车流量与路费收入数据同 比下降幅度较大。 以上披露内容已经过本项目的运营管理实施机构确认。 三、其他说明事项 投资者可登录华夏基金管理有限公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打华 夏基金管理有限公司客户服务电话（400-818-6666）进行相关咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告                      2      华夏基金管理有限公司     二〇二六年九月二十八日 3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文