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【原文】中金菜鸟REIT：中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目公司对外借入款项的公告 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金             关于不动产项目公司对外借入款项的公告 一、公募 REITs 基本信息     基金名称 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金     基金简称 中金菜鸟 REIT     场内简称 中金菜鸟 REIT     基金主代码 180307     基金合同生效日 2026 年 9 月 28 日     基金管理人 中金基金管理有限公司     基金托管人 兴业银行股份有限公司                       《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集                       基础设施证券投资基金指引（试行）》                                       《深圳证券交易所公开募                       集不动产投资信托基金业务办法（试行）》《深圳证券交易所公     公告依据 开募集不动产投资信托基金业务指引第 5 号——临时报告（试                       行）》等有关规定以及《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证                       券投资基金基金合同》《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证                       券投资基金招募说明书》 二、不动产项目公司对外借入款项的情况      根据《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》中披露的对 外借款安排，不动产项目公司（嘉兴传云物联网技术有限公司、嘉兴传祥物联网技术 有限公司）已与固定资产贷款贷款人签署《固定资产借款合同》，获批额度分别为 18,105.00 万元和 7,410.00 万元，合计 25,515.00 万元。本次项目公司以前述固定资产 贷款贷款人发放的外部借款及 SPV 公司（嘉兴欣耘物联网技术有限公司、嘉兴欣祥物 联网技术有限公司）对其发放的股东借款分别用于置换存量银行贷款 1和归还关联方 借款。借款情况如下：      1、借款人：嘉兴传云物联网技术有限公司、嘉兴传祥物联网技术有限公司      2、固定资产贷款贷款人：兴业银行股份有限公司上海分行      3、借款类型：固定资产贷款      4、本次借款金额：人民币 18,105.00 万元、7,410.00 万元，合计 25,515.00 万元      5、借款用途：置换存量银行贷款、归还关联方借款 1指嘉兴传云物联网技术有限公司（作为借款人）与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行（作为贷款人）签 署的《项目融资贷款合同》。 6、借款利率：本次借款采用浮动利率，合同期内的利率按照实际发放日和重定价 日（自借款实际发放日起每满一个周期的对应日为合同重定价日，当月无对应日的以 该月最后一天为对应日）全国银行间同业拆借中心公布的 5 年期以上 LPR 减 65 个基 本点（BPs）确定，以季度为浮动周期进行浮动，按此计算的放款后首季度利率为 2.85%/ 年。 7、借款期限及偿还结构：借款期限为 15 年期，按季付息，第 1-5 年每年还本比 例为 0.1%（25.515 万元）、第 6-14 年每年还本比例为 1%（255.15 万元），第 15 年还 本比例为 90.5%（23,091.075 万元）。 8、增信方式、不动产资产被抵押、质押等权利限制情况：本基金对外借款遵循基 金份额持有人利益优先原则，不依赖外部增信。本次借款，项目公司将作为抵押人， 以目标不动产资产已办理产权证书的房产及土地使用权作为抵押物，向固定资产贷款 贷款人提供财产抵押担保，并在贷款放款后 4 个月内办妥抵押登记。 三、对外借款安排的必要性、借款对不动产基金可供分配现金流及基金份额持有人 权益的影响分析 在当前市场环境下，项目公司对外借款的利率水平较低，通过引入适当规模的银 行借款，在其他条件不变的情况下，有助于提升本基金的分派率，有利于提升本基金 份额持有人的收益水平。本次对外借款的相关借款条款是在遵循基金份额持有人利益 优先的原则下，综合考虑当前市场环境、不动产基金及项目公司资本结构及还款能力， 以及对不动产基金份额持有人的利益影响等因素后协商确定。 本次对外借款的期限为 15 年期，放款后首季度利率为 2.85%/年，对外借款规模 合计为 25,515.00 万元，借款规模对应基准日资产评估值的比例为 15%。项目公司取 得前述对外借款后，基金总资产不超过基金净资产的 140%。基于本基金招募说明书 披露的可供分配金额预测数，在考虑本次对外借款的情形下，本基金 2026 年和 2027 年预计分派率（年化）为 4.73%、5.15%，较无对外借款情形下的 2026 年和 2027 年预 计分派率（年化）分别提升 0.24、0.31 个百分点，计算说明如下：                                有对外借款 无对外借款 差异         借款金额（万元） 25,515.00 - 25,515.00        基金发行规模（万元） 149,000.00 174,515.00 -25,515.00     预测年度可供分配 2026 年 4-12 月 5,310.32 5,909.92 -599.60      金额（万元） 2027 年 7,671.06 8,451.34 -780.28                2026 年（年化） 4.73% 4.49% 提升 0.24 个百分点      预计分派率2                   2027 年 5.15% 4.84% 提升 0.31 个百分点      在此需特别说明的是：      ①基金首次发行时的年化分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金发行规模， 对应到每个投资者的年化分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金买入成本。基 金上市后，二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上涨/下降，导致投资者实际 的分派率降低/提高。      ②以上计算说明中的可供分配金额系《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投 资基金招募说明书》所载可供分配金额测算报告中的 2026 年 4-12 月和 2027 年可供 分配金额，以及根据可供分配金额测算报告的计算方法及相关假设计算而得。上述可 供分配金额不代表实际年度的可供分配金额，如实际年度可供分配金额降低，将影响 届时分派率的计算结果。      ③分派率不等同于基金的收益率。此外，就本次对外借款的相关风险，基金管理 人已设置相关缓释措施，具体安排详见本基金招募说明书 “第五部分 不动产基金” 之“二、不动产基金的交易安排”之“（四）外部借款”之“5、不动产基金具有完善 的融资安排及风险应对预案”。 四、其他需要提示的事项      1、本公告仅针对本基金对外借款的有关事项予以说明，不构成投资建议。      2、投资者可以登录基金管理人网站（www.ciccfund.com）或拨打基金管理人的客 户服务电话 400-868-1166 咨询有关详情。      3、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出 2表中有对外借款情形下的分派率以基金实际募集规模计算；无对外借款情形下的分派率以不考虑借款杠杆作用 下的模拟募集规模计算 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投 资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自 身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                            中金基金管理有限公司                               2026 年 10 月 23 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-23 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证     券投资基金上市交易公告书 基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2026 年 10 月 28 日 公告日期：2026 年 10 月 23 日                                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                                          目 录 一、重要声明与提示 ..........................................................................................................1 二、基金概览 ..................................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易 .............................................................................................. 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..............................................................11 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................ 12 六、基金合同摘要 ............................................................................................................21 七、基金财务状况 ............................................................................................................21 八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合 ...................................................... 23 九、重大事件揭示 ............................................................................................................24 十、基金管理人承诺 ........................................................................................................24 十一、基金托管人承诺 .................................................................................................... 24 十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................ 25 十三、备查文件目录 ........................................................................................................25 附件：基金合同摘要 ........................................................................................................27                                                           1                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书     一、重要声明与提示 《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告 书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所公开募集不动产 投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集不动 产投资信托基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》等规定编制， 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”） 基金管理人上海国泰海通证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本公告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证 本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、上海证券交易所对本基金上 市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有 关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。     二、基金概览 （一）基金基本信息 1、基金名称：国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 2、基金简称：国泰海通中建租赁住房 REIT 3、基金二级市场交易简称：中建住房（扩位简称：国泰海通中建租赁住房 REIT） 4、基金二级市场交易代码：508095 5 、截至 公告日前 两个 工作日即 2026 年 10 月 21 日，基 金份额总额 为 500,000,000 份。 6、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开 放申购、赎回等业务。 7、存续期间：自基金合同生效日后 62 年，存续期届满后，经基金份额持有                          1                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 8、截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本次上市交易份额为 149,999,902.00 份（不含有锁定安排份额）。 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 10、上市交易日期：2026 年 10 月 28 日。 11、基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司。 12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 14、上市推荐人：国泰海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。 （二）不动产基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为不动产基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请 投资者特别关注。 不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风 险收益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过 持有其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营 权利，以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不 低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。一般市场情况下，本基金预期风险收 益低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 投资不动产基金可能面临的风险包括公募基金的特有风险和其他一般性风 险因素，其中： 1、与不动产基金相关的特别风险，包括但不限于：集中投资风险；流动性 风险；基金募集失败风险；基金管理人的管理风险；中介机构履约风险；税收等 政策调整风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风险。 2、不动产基金的投资管理风险，包括但不限于：作为上市基金存在的风险； 受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险；本基金与原始权益 人及其关联方、运营管理机构之间的潜在竞争、利益冲突及利益输送风险；业务 主体更换风险；不动产项目收购与出售的相关风险。 3、宏观及行业、区域相关的风险，包括但不限于：宏观经济环境变化可能                         2                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 导致的相关行业风险；城市规划及不动产项目周边便利设施、交通条件等发生变 化的风险。 4、不动产项目运营相关的风险，包括但不限于：不动产项目运营风险；不 动产项目经营、管理、改造相关的风险；不动产项目所有权续期风险；不动产项 目出售/处置价格波动及处分的不确定性风险；现金流预测偏差可能导致的投资 风险；不动产项目公允价值下跌风险；不动产项目估值可能无法体现公允价值的 风险；不动产项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险；特定区域内存在同 业竞争的风险；不动产项目的政策风险；意外事件及不可抗力给不动产项目造成 的风险；租约集中到期与换租的风险；租赁住房税收优惠政策无法延续适用导致 现金流下降的风险；不动产项目报告期内收入成本波动较大、净利润为负的风险； 不动产项目租赁住房出租率和租金下降的风险。 5、其他一般性风险，包括但不限于：基金价格波动风险；停牌、暂停上市 或终止上市的风险；操作或技术风险；资产支持证券投资的流动性风险；合规性 风险；证券市场风险（政策风险；经济周期风险；利率风险；收益率曲线风险； 购买力风险；再投资风险；信用风险；其他风险）；本基金法律文件风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；意外事件及不可抗力对不动 产项目造成的风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能 面临的风险详见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。 （三）不动产基金认购资产支持证券以及不动产的情况 不动产基金拟投资的不动产项目为：中建·幸孚+公寓（上海松江店） ，不 动产项目的资产范围为以下建筑物的房屋所有权及其占用范围内的国有土地使 用权：（i）位于上海市松江区施园路 299 弄的 2、3、4、5、7、8、9、10、12、 13、14、16、17 号租赁住宅，1、6、11、15、18 号公寓及配套，20、25 号配套 及商业（20 号 107 文化活动室、20 号 103 老年康体活动室、25 号 105 居委会用 房除外），30 号地下 1 层车库及地下 1 层人防车库；（ii）位于中创路的 665、 673、677、683、689、625、629、633、639、645 号配套及商业，以及相应的业 主共有部分。不动产项目概况如下： 不动产项目名称 中建·幸孚+公寓（上海松江店） 大类资产类型 租赁住房                         3                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 不动产项目业态 保障性租赁住房 项目所在地 上海市松江区                       西侧临河道，北侧临施园路，南侧临广富林东路， 资产范围                       东侧临中创路                       18 栋保障性租赁住房、配套及商业、地下 1 层车 建设内容及规模 库及地下 1 层人防车库，以及相应的业主共有部                       分，证载建筑面积合计 143,225.75 平方米                       租赁住房建筑面积：103,131.56 平方米 建筑面积与可供出租或者经营使用面                       可供出租面积：102,744.26 平方米（截至 2026 年 积（如有）                       3 月 31 日）                       开工日期：2018 年 12 月 开竣工时间及投入运营时间 竣工日期：2021 年 8 月                       投入运营日期：2021 年 11 月 使用期限 自 2018 年 5 月 15 日起至 2088 年 5 月 14 日止 剩余年限 剩余年限 62.12 年（截至 2026 年 3 月 31 日） 用地性质 出让                       2026 年 4-12 月可供分配金额：3,885.12 万元 可供分配金额测算                       2027 年度可供分配金额：5,176.74 万元                       不动产项目已投保财产一切险、公众责任保险、                       现金损失保险及机器损坏保险。                       财产一切险的投保期限为自 2025 年 12 月 4 日 0                       时起，至 2026 年 12 月 3 日 24 时止。不动产项目                       的财产一切险的保险金额共计人民币 投保情况（投保险种投保金额、投保 1,290,100,000.00 元。 期限） 公众责任险的投保期限为自 2025 年 12 月 4 日 0                       时起，至 2026 年 12 月 3 日 24 时止。                       现金损失保险的投保期限为自 2025 年 12 月 4 日 0                       时起，至 2026 年 12 月 3 日 24 时止。                       机器损坏保险的投保期限为自 2026 年 1 月 7 日 0                       时起，至 2027 年 1 月 6 日 24 时止。 项目权属 上海孚茸置业有限公司单独所有 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会 2026 年 8 月 13 日证监许可[2026]2071 号文。 2、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开 放申购、赎回等业务。                            4                   国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 3、基金合同期限：自基金合同生效日起 62 年，存续期届满后，经基金份额 持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金存续期届满后将终 止运作并进入清算期。 4、发售日期：2026 年 9 月 14 日起至 2026 年 9 月 16 日（含）。其中，公 众投资者的募集期为 2026 年 9 月 14 日，战略投资者及网下投资者的募集期为 2026 年 9 月 14 日起至 2026 年 9 月 16 日（含）。 5、发售价格：2.735 元人民币/份。 6、发售方式：本基金本次发售采用向战略投资者定向配售（以下简称“战 略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向 公众投资者定价发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。 7、发售机构 战略投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过上交所 REITs 询价与认购系统进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外直销机构 上海国泰海通证券资产管理有限公司直销中心以及上海国泰海通证券资产 管理有限公司网上直销系统。 （2）场外代销机构 国泰海通证券股份有限公司。 （3）场内销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证 券交易所网站查询。 8、验资机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况：经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验资， 本次募集期间净认购金额为 1,367,500,004.69 元人民币，认购资金在募集期间产 生的利息为 2,003,125.49 元人民币。募集资金至 2026 年 9 月 17 日已划入本基金 托管账户。本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为 基金份额。 10、基金备案情况：本公司募集结束后向中国证监会办理基金备案手续，并 于 2026 年 9 月 20 日获中国证监会书面确认。                              5                   国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      11、基金合同生效日：2026 年 9 月 20 日。      12、基金合同生效日的基金份额总额：500,000,000 份。      13、不动产项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本 次基金战略配售的具体情况及限售安排      13.1 战略投资者获配情况如下：                                           占募集 限售期（自 序         战略投资者全称 类别 认购数量（份） 总份额 基金上市 号                                           比例 之日起）                         原始权益人      中建资本管理（上海）有限公 或其同一控 1 50,000,000.00 10.00% 60 个月      司 制下的关联                         方                         原始权益人      上海中建东孚资产管理有限 或其同一控 2 50,000,000.00 10.00% 60 个月      公司 制下的关联                         方      平安基金管理有限公司（代表                       其他专业机 12 个月；24 3 “平安基金-平安产险长盈 2 12,500,000.00 2.50%                       构投资者 个月      号 MOM 单一资产管理计划”）      中国太平洋保险（集团）股份 其他专业机 12 个月；24 4 6,250,000.00 1.25%      有限公司 构投资者 个月      中国太平洋人寿保险股份有 其他专业机 12 个月；24 5 6,250,000.00 1.25%      限公司－万能险共富二号 构投资者 个月                         其他专业机 12 个月；24 6 瑞众人寿保险有限责任公司 10,000,000.00 2.00%                         构投资者 个月      华夏基金管理有限公司（代表                         其他专业机 7 “华夏基金国民养老 3 号单 5,000,000.00 1.00% 24 个月                         构投资者      一资产管理计划”）      华夏基金管理有限公司（代表                         其他专业机 8 “华夏基金国民养老 6 号单 5,000,000.00 1.00% 12 个月                         构投资者      一资产管理计划”）      中国人寿资产管理有限公司                         其他专业机 9 （代表“国寿资产-鼎瑞 2308 5,000,000.00 1.00% 24 个月                         构投资者      资产管理产品”）      中国人寿资产管理有限公司                         其他专业机 10 （代表“国寿资产-鼎瑞 2498 5,000,000.00 1.00% 12 个月                         构投资者      资产管理产品”）      大家资产管理有限责任公司                     其他专业机 11 （代表“大家资产稳健优选 6 7,500,000.00 1.50% 24 个月                     构投资者      号固定收益类资产管理产品”）                               6                   国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                            占募集 限售期（自 序         战略投资者全称 类别 认购数量（份） 总份额 基金上市 号                                            比例 之日起）      大家资产管理有限责任公司                     其他专业机 12 （代表“大家资产稳健优选 8 2,500,000.00 0.50% 12 个月                     构投资者      号固定收益类资产管理产品”）                          其他专业机 12 个月；24 13 工银安盛人寿保险有限公司 10,000,000.00 2.00%                          构投资者 个月      安联保险资产管理有限公司                          其他专业机 12 个月；24 14 （代表“安联知瑞 3 号资产管 5,000,000.00 1.00%                          构投资者 个月      理产品”）      江苏省国际信托有限责任公                       其他专业机 12 个月；24 15 司（代表“江苏信托·基础设 10,000,000.00 2.00%                       构投资者 个月      施 15 号集合资金信托计划”）      上海兴瀚资产管理有限公司                          其他专业机 12 个月；24 16 （代表“兴瀚资管-兴元 18 号 10,000,000.00 2.00%                          构投资者 个月      集合资产管理计划”）                          其他专业机 12 个月；24 17 中国中金财富证券有限公司 15,000,000.00 3.00%                          构投资者 个月                          其他专业机 12 个月；24 18 中国国际金融股份有限公司 5,000,000.00 1.00%                          构投资者 个月      上海国泰海通证券资产管理      有限公司（代表“国泰海通君 其他专业机 12 个月；24 19 1,070,000.00 0.21%      得睿享 FOF2 号单一资产管理 构投资者 个月      计划”）      上海国泰海通证券资产管理      有限公司（代表“国泰海通君 其他专业机 12 个月；24 20 1,070,000.00 0.21%      得睿享 FOF8 号单一资产管理 构投资者 个月      计划”）      上海国泰海通证券资产管理      有限公司（代表“国泰海通君 其他专业机 12 个月；24 21 3,575,000.00 0.72%      得睿享 FOF14 号单一资产管 构投资者 个月      理计划”）      上海国泰海通证券资产管理      有限公司（代表“国泰海通君 其他专业机 12 个月；24 22 7,140,000.00 1.43%      享睿享 FOF20 号集合资产管 构投资者 个月      理计划”）      上海国泰海通证券资产管理      有限公司（代表“国泰君安君 其他专业机 12 个月；24 23 2,145,000.00 0.43%      得 3656FOF 单一资产管理计 构投资者 个月      划”）                          其他专业机 12 个月；24 24 华泰证券股份有限公司 15,000,000.00 3.00%                          构投资者 个月                                7                   国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                             占募集 限售期（自 序         战略投资者全称 类别 认购数量（份） 总份额 基金上市 号                                             比例 之日起）                          其他专业机 12 个月；24 25 中国银河证券股份有限公司 12,500,000.00 2.50%                          构投资者 个月                          其他专业机 12 个月；24 26 中信证券股份有限公司 12,500,000.00 2.50%                          构投资者 个月      招商财富资产管理有限公司                          其他专业机 12 个月；24 27 （代表“招商财富-启航 8 号 15,000,000.00 3.00%                          构投资者 个月      FOF 单一资产管理计划”）      中国保险投资基金（有限合 其他专业机 12 个月；24 28 12,500,000.00 2.50%      伙） 构投资者 个月      广发基金管理有限公司（代表                          其他专业机 12 个月；24 29 “广发基金睿享 1 号 FOF 单 6,250,000.00 1.25%                          构投资者 个月      一资产管理计划”）      广发基金管理有限公司（代表                          其他专业机 12 个月；24 30 “广发基金-中汇人寿 FOF 单 6,250,000.00 1.25%                          构投资者 个月      一资产管理计划”）                          其他专业机 12 个月；24 31 深圳担保集团有限公司 15,000,000.00 3.00%                          构投资者 个月                          其他专业机 12 个月；24 32 建信信托有限责任公司 5,000,000.00 1.00%                          构投资者 个月      建信信托有限责任公司（代表                          其他专业机 12 个月；24 33 “建信信托-睿驰组合 3 号集 5,000,000.00 1.00%                          构投资者 个月      合资金信托计划”）      佛山市信保裕耀基础设施股 其 他 专 业 机 12 个月；24 34 10,000,000.00 2.00%      权投资合伙企业（有限合伙） 构投资者 个月      13.2 本基金的战略配售投资者，其持有的战略配售份额已根据《公开募集基 础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托 基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》的要求办理完成限售业 务，具体如下：                                                                限售期（自 序 限售份额总量            证券账户名称 限售类型 基金上市 号 （份）                                                                之日起）                            原始权益人或其同 1 中建资本管理（上海）有限公司 一控制下的关联方 50,000,000.00 60 个月                            战略配售限售                            原始权益人或其同 2 上海中建东孚资产管理有限公司 一控制下的关联方 50,000,000.00 60 个月                            战略配售限售                                8                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      平安基金－中国平安财产保险（传 6,250,000.00 24 个月      统普通保险产品）农行托管专户 1 其他专业机构投资 3      号－平安基金－平安产险长盈 2 者战略配售限售 6,250,000.00 12 个月      号 MOM 单一资产管理计划      中国太平洋保险（集团）股份有限 3,125,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 4 公司－集团本级－自有资金－                           者战略配售限售 3,125,000.00 12 个月      012G－ZY001 沪      中国太平洋人寿保险股份有限公 其他专业机构投资 3,125,000.00 24 个月 5      司－万能险共富二号 者战略配售限售 3,125,000.00 12 个月      瑞众人寿保险有限责任公司－自 其他专业机构投资 5,000,000.00 24 个月 6      有资金 者战略配售限售 5,000,000.00 12 个月      华夏基金－国民养老保险股份有                           其他专业机构投资 7 限公司－传统险－华夏基金国民 5,000,000.00 24 个月                           者战略配售限售      养老 3 号单一资产管理计划      华夏基金－国民共同富裕专属商                           其他专业机构投资 8 业养老保险－华夏基金国民养老 6 5,000,000.00 12 个月                           者战略配售限售      号单一资产管理计划      中国人寿资管－民生银行－国寿 其他专业机构投资 9 5,000,000.00 24 个月      资产－鼎瑞 2308 资产管理产品 者战略配售限售      中国人寿资管－广发银行－国寿 其他专业机构投资 10 5,000,000.00 12 个月      资产－鼎瑞 2498 资产管理产品 者战略配售限售      大家资管－兴业银行－大家资产                           其他专业机构投资 11 稳健优选 6 号固定收益类资产管 7,500,000.00 24 个月                           者战略配售限售      理产品      大家资管－招商银行－大家资产                           其他专业机构投资 12 稳健优选 8 号固定收益类资产管 2,500,000.00 12 个月                           者战略配售限售      理产品      工银安盛人寿保险有限公司－长 其他专业机构投资 5,000,000.00 24 个月 13      期分红产品 者战略配售限售 5,000,000.00 12 个月      安联保险资管－招商银行－安联 其他专业机构投资 2,500,000.00 24 个月 14      知瑞 3 号资产管理产品 者战略配售限售 2,500,000.00 12 个月      江苏省国际信托有限责任公司－ 5,000,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 15 江苏信托•基础设施 15 号集合资金                           者战略配售限售 5,000,000.00 12 个月      信托计划      兴瀚资管－兴业银行－兴瀚资管 其他专业机构投资 5,000,000.00 24 个月 16      －兴元 18 号集合资产管理计划 者战略配售限售 5,000,000.00 12 个月                           其他专业机构投资 7,500,000.00 24 个月 17 中国中金财富证券有限公司                           者战略配售限售 7,500,000.00 12 个月                           其他专业机构投资 2,500,000.00 24 个月 18 中国国际金融股份有限公司                           者战略配售限售 2,500,000.00 12 个月      国泰海通证券资管－恒安标准人 535,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 19 寿保险有限公司－国泰海通君得                           者战略配售限售 535,000.00 12 个月      睿享 FOF2 号单一资产管理计划                            9                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      国泰海通证券资管－恒安标准人 535,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 20 寿保险有限公司－国泰海通君得                           者战略配售限售 535,000.00 12 个月      睿享 FOF8 号单一资产管理计划      国泰海通证券资管－建信人寿保 1,787,500.00 24 个月      险股份有限公司－传统险－国泰 其他专业机构投资 21      海通君得睿享 FOF14 号单一资产 者战略配售限售 1,787,500.00 12 个月      管理计划      国泰海通证券资管－中信银行－ 3,570,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 22 国泰海通君享睿享 FOF20 号集合                           者战略配售限售 3,570,000.00 12 个月      资产管理计划      国泰海通证券资管－海港人寿保 1,072,500.00 24 个月      险股份有限公司－海港人寿保险 其他专业机构投资 23      股份有限公司传统 3－国泰君安君 者战略配售限售 1,072,500.00 12 个月      得 3656FOF 单一资产管理计划                           其他专业机构投资 7,500,000.00 24 个月 24 华泰证券股份有限公司                           者战略配售限售 7,500,000.00 12 个月                           其他专业机构投资 6,250,000.00 24 个月 25 中国银河证券股份有限公司                           者战略配售限售 6,250,000.00 12 个月                           其他专业机构投资 6,250,000.00 24 个月 26 中信证券股份有限公司                           者战略配售限售 6,250,000.00 12 个月      招商财富资管－中信证券股份有 7,500,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 27 限公司－招商财富－启航 8 号                           者战略配售限售 7,500,000.00 12 个月      FOF 单一资产管理计划      中保投资有限责任公司－中国保 其他专业机构投资 6,250,000.00 24 个月 28      险投资基金（有限合伙） 者战略配售限售 6,250,000.00 12 个月      广发基金－北京人寿保险股份有 3,125,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 29 限公司－传统险－广发基金睿享 1                           者战略配售限售 3,125,000.00 12 个月      号 FOF 单一资产管理计划      广发基金－中汇人寿保险股份有 3,125,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 30 限公司－传统产品－广发基金－                           者战略配售限售 3,125,000.00 12 个月      中汇人寿 FOF 单一资产管理计划                           其他专业机构投资 7,500,000.00 24 个月 31 深圳担保集团有限公司                           者战略配售限售 7,500,000.00 12 个月                           其他专业机构投资 2,500,000.00 24 个月 32 建信信托有限责任公司                           者战略配售限售 2,500,000.00 12 个月      建信信托有限责任公司－建信信 2,500,000.00 24 个月                           其他专业机构投资 33 托－睿驰组合 3 号集合资金信托                           者战略配售限售 2,500,000.00 12 个月      计划      深圳市前海中保产业私募股权投 5,000,000.00 24 个月      资基金管理有限公司－佛山市信 其他专业机构投资 34      保裕耀基础设施股权投资合伙企 者战略配售限售 5,000,000.00 12 个月      业（有限合伙） 注：限售期自基金上市之日起计算。                            10                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书     （2）场外份额锁定     本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。     （二）基金上市交易的主要内容     1 、 基金 上 市 交易 的 核准 机 构 和核 准 文号 ： 上 海证 券 交 易所 ， 上证 函 [2026]3358 号     2、上市交易日期：2026 年 10 月 28 日     3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所     4、基金二级市场交易简称：中建住房（扩位简称：国泰海通中建租赁住房 REIT）     5、基金二级市场交易代码：508095     投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交 易。     6、截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本次上市交易份额为 149,999,902.00 份（不含有锁定安排份额）。     7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的场外基金份额登记在中国证 券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关 办理条件的前提下，将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。本基金跨系统转托 管业务自 2026 年 9 月 23 日起开通办理。     8、锁定期份额的情况：本基金锁定期份额的具体情况详见本公告“三、基 金的募集与上市交易（一）本基金募集情况”中“13、不动产项目原始权益人或 同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售 安排”。      四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人     （一）持有人户数     截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本基金基金份额持有人总 户数为 2,037 户，平均每户持有的基金份额为 245,459.01 份。其中，本基金场内 基金份额持有人户数为 2,031 户，平均每户持有的基金份额为 246,184.10 份。                            11                     国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书        （二）持有人结构        截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，机构投资者持有本基金场      内基金份额 499,845,173.00 份，占场内基金总份额的 99.97%；个人投资者持有本      基金场内基金份额 154,729.00 份，占场内基金总份额的 0.03%。        截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本基金管理人的从业人员      持有本基金场内基金份额 0 份，占本基金总份额的 0%，本基金管理人的从业人      员持有本基金场外基金份额 0 份，占本基金总份额的 0。本基金管理人的高级管      理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总      量的数量区间为 0。        （三）前十名持有人        截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本基金前十名基金份额持      有人情况如下： 编           持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内总份额比例 号 1 中建资本管理（上海）有限公司 50,000,000.00 10.00% 2 上海中建东孚资产管理有限公司 50,000,000.00 10.00% 3 中信证券股份有限公司 31,258,694.00 6.25% 4 中国中金财富证券有限公司 16,875,858.00 3.38 % 5 深圳担保集团有限公司 15,000,000.00 3.00%      招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富- 6 15,000,000.00 3.00%      启航 8 号 FOF 单一资产管理计划”） 7 华泰证券股份有限公司 15,000,000.00 3.00% 8 中国银河证券股份有限公司 12,509,465.00 2.50% 9 中国保险投资基金（有限合伙） 12,500,000.00 2.50%      平安基金管理有限公司（代表“平安基金-平安 10 12,500,000.00 2.50%      产险长盈 2 号 MOM 单一资产管理计划”）        注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。         五、基金主要当事人简介        （一）基金管理人        1、基本信息        注册名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司（简称“国泰海通资管”）        法定代表人：陶耿                             12                  国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 成立日期：2010 年 8 月 27 日 注册资本：人民币 200,000 万元 统一社会信用代码：91310000560191968J 注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 8 层 经营范围：许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依 法自主开展经营活动）。 2、基本介绍 上海国泰海通证券资产管理有限公司成立于 2010 年 8 月 27 日，是业内首批 证券公司系资产管理公司。作为国泰海通证券股份有限公司的全资子公司，公司 注册资本 20 亿元，是国内目前较大的证券资产管理公司之一。 国泰海通证券股份有限公司自 1993 年起开展客户资产管理业务，是国内最 早开展资产管理业务的证券公司。早在 2003 年，国泰海通证券就开始了低风险 套利的投资实践，是国内最早从事 ETF、权证等金融衍生品领域套利投资的证券 公司之一。2005 年，国泰海通证券成为首批获准开展集合资产管理业务的证券 公司。2006 年，在首批企业证券化业务试点中，成功发行浦东建设 4 年期、4.25 亿的 BT 项目资产支持收益专项资产管理计划。2010 年，成立上海国泰海通证券 资产管理有限公司专门开展证券资产管理业务。 目前，上海国泰海通证券资产管理有限公司已经形成了一条包括股票、基金、 债券、货币、量化、市值管理、海外投资等多个系列的产品线。 截至 2025 年 12 月 31 日，上海国泰海通证券资产管理有限公司总资产为 80.15 亿元，净资产为 66.84 亿元；2025 年度实现营业收入 19.66 亿元，净利润 3.43 亿元。 3、股东情况介绍 3.1 公司概况 中文名称：国泰海通证券股份有限公司 英文名称：GUOTAI HAITONG SECURITIES CO., LTD                            13                 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 法定代表人：朱健 设立日期：1999 年 8 月 18 日 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 注册资本：1,758,105.7948 万元人民币 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦 邮政编码：200040 联系电话：021-38676666 传真号码：021-38670666 经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供 中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服 务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 3.2 组织机构及职能 国泰海通证券按照《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》等有关 法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，设立有关管理机构、业务机构和分 支机构。公司根据实际需要，设立了投资银行业务委员会、财富管理委员会、研 究与机构业务委员会、固定收益业务委员会、权益业务委员会、信用业务委员会、 金融科技委员会，并对各委员会下辖的业务线，进行了组织架构梳理、岗位调整 和人员配置。截至 2025 年末，公司组织架构示意如下： 3.3 经营及资信情况                          14               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通”或“公司”）由国泰君安与 海通证券合并而成，是中国资本市场长期、持续、全面领先的综合金融服务商。 作为中国证券行业最早的一批探索者，海通证券成立于 1988 年，国泰证券、 君安证券均成立于 1992 年，并于 1999 年 8 月合并成立国泰君安。2024 年 9 月， 国泰君安与海通证券积极响应国家战略，基于“强强联合、优势互补、对等合并” 原则实施合并重组，并于 2025 年 4 月正式更名为国泰海通，开启了公司发展的 崭新一页。 国泰君安与海通证券的合并是 2024 年新“国九条”发布以来首例头部券商 合并重组、中国资本市场史上规模最大的 A+H 双边市场吸收合并和上市券商最 大整合案例。合并重组后的国泰海通，具备更雄厚、稳健的资本实力。截至 2025 年末，公司合并总资产超 2 万亿元、归母净资产 3,304 亿元，结构更为均衡、抗 风险能力更强，并将通过更主动的资产配置提升资本运用效能。 股东背景方面，国泰海通控股股东为上海国有资产经营有限公司，实际控制 人为上海国际集团有限公司，上海国际集团有限公司由上海市国资委全资控股。 上海国际集团有限公司是上海市重要的国有资本投资运营平台，持有约 60%市属 金融机构地方国有权益，是国泰海通、浦发银行、上海农商银行第一大股东，是 中国太保主要股东，是上海保险交易所、上海票据交易所、跨境银行间支付清算 公司等全国性金融要素市场的重要股东，设立金浦、国和、赛领、科创、国方等 产业基金品牌。上海国际集团致力于打造国内一流的金融控股集团和国有资本投 资运营平台，国泰海通作为集团内重要板块子公司成员，在集团内资源协同方面 具备便利性，能够为客户带来全面的综合性金融服务。 构建更专业、综合的服务能力。公司的客户基础、服务能力及运营管理全面 跃升。投资银行业务方面，公司 2025 年 IPO 承销家数、IPO 保荐家数、IPO 过 会家数、IPO 新增受理家数、港股配售家数位居行业第一。再融资规模、再融资 家数、债券承销规模、公司债承销规模、资产支持证券承销规模均排名行业第二； 客户基础方面，零售、机构和企业客户规模实现全面领先，公司 2025 年零售客 户合计近 4,500 万户、APP 月活数合计 1,570 万户，均位居行业第一，席位租赁 净收入近 12 亿元、均位居行业第一；服务范围覆盖 17 个国家和地区，在长三角、 京津冀、珠三角等重点区域的网点总数跃居行业第一。财富管理业务方面，公司                        15             国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 2025 年境内活跃客户数量、君弘及通财 APP 平均月活、境内股基交易市场份额、 两融业务余额及客户数量均居行业第一，公司投资顾问团队规模超 6,000 人；机 构与交易业务方面，公司 2025 年，公募席位租赁收入市场份额、公募基金托管 规模、私募证券投资基金托管数量跃居行业第一，权益衍生品与 FICC 业务能力 显著提升；投资管理业务方面，公司的公募基金、券商资管与私募股权管理规模 合计达 3.5 万亿元，跃居行业前列。 实现更集约、高效的运营管理。公司在业内首家完成全链路全栈信创分布式 证券核心交易体系的建设和切换，首家实现将大模型能力全面融入客户服务体系， 数字科技领先优势进一步夯实；有效提升各类资产整合使用效率，运营管理协同 与规模效应凸显；充分释放 2.7 万名专业人才效能，持续激发公司高质量发展动 力与活力。 国泰海通以“新战略”“新文化”“新架构”绘就高质量发展新蓝图，加快 打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。公司将始终坚持“以客户为 中心”的经营理念，持续深化改革，不断强化服务的专业性、业务的协同性、战 略的敏捷性，充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管 理者”功能作用，扎实做好“五篇大文章”，全力当好金融强国建设和上海国际 金融中心建设的排头兵，为以中国式现代化全面推进强国建设和民族复兴伟业贡 献更大的金融力量。 4、本基金基金经理简介 王欣慰先生，硕士研究生学历，毕业于悉尼大学，曾就职于国金证券股份有 限公司、华创证券有限责任公司、上海东方证券资产管理有限公司，现就职于上 海国泰海通证券资产管理有限公司。长期从事资产证券化及 REITs 相关工作， 拥有丰富的实操经验，涉及资产包括租赁住房、新能源、产业园区、商业不动产、 高速公路等。2023 年加入上海国泰海通证券资产管理有限公司，任职于不动产 投资部，满足 5 年以上不动产投资管理经验要求。 赵鹏先生，硕士研究生学历，毕业于新加坡南洋理工大学，具有 5 年以上不 动产运营管理经验。自 2016 年起先后任职于华夏幸福基业股份有限公司、华侨 城华东投资有限公司、上海领昱公寓管理有限公司（瓴寓国际），从事文旅、商 业和租赁住房等不动产领域的资产运营管理工作，任职期间全面负责上海、杭州、                       16                 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 苏州、无锡、腾冲等地区项目公司资产运营管理工作。2025 年加入上海国泰海 通证券资产管理有限公司，现任职于不动产投资部，满足 5 年以上不动产运营管 理经验要求。 唐鹏程，本科学历，毕业于重庆大学。自 2017 年起任职于新城控股集团， 从事不动产项目投资拓展、区域管理及运营工作，长期深耕不动产全链条领域， 具有丰富的不动产项目运营和租户管理经验，任职期间主要负责浙江、福建、广 东等地区不动产项目的投资及运营管理工作。现就职于上海国泰海通证券资产管 理有限公司，任职于不动产投资部，负责 REITs 基金运营管理工作，满足 5 年以 上不动产运营管理经验要求。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004 年 9 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：26,160,038.1459 万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：王小飞 联系电话：（021）6063 7103 2、托管业务的资质和权限 根据原中国银行保险监督管理委员会于 2022 年 2 月 11 日核发的《金融许可 证》（机构编码：B0004H111000001），中国建设银行股份有限公司业务范围为 吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服 务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经银保监会批准的                             17              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 其他业务。 根据原中国银行保险监督管理委员会上海局于 2021 年 9 月 28 日核发的《金 融许可证》（机构编码：B0004B231000001），中国建设银行上海市分行业务范 围为许可该机构经营银行业监督管理机构依照有关法律、行政法规和其他规定批 准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。 根据中国证监会和中国人民银行于 1998 年 3 月 18 日出具的《关于核准中国 建设银行基金托管人资格的批复》（证监基字[1998]12 号），建设银行取得证券 投资基金托管人资格，可开展证券投资基金托管业务。根据中国人民银行于 2001 年 11 月 13 日出具的《中国人民银行关于中国建设银行开办委托资产管理托管业 务的批复》（银复〔2001〕187 号），建设银行取得开办委托资产管理托管业务 资格，可开展资产支持专项计划资产托管。根据建设银行行长于 2026 年 2 月 10 日作出的《中国建设银行股份有限公司行长授权书》，建设银行授权建设银行上 海分行开展资产支持专项计划托管。 3、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险 业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控 制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 4、不动产基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、（R）QFII、（R）QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2026 年 3 月末，中国建 设银行已托管 1,523 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和                      18               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年 荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020 年度、 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2023 年度，荣获《中国基 金报》“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金 报》“优秀 ETF 托管人”、《中国证券报》“ETF 金牛生态圈卓越托管机构（银 行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”奖项。2025 年度，荣获《中国基 金报》“指数生态圈英华奖”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 中国建设银行在基础设施资产托管领域积累了丰富经验。在证券公司资产证 券化产品方面，先后托管了吉林城建 BT 项目资产支持收益专项资产管理计划、 哈尔滨机场专用路通行费收入收益权资产支持专项计划、鄂黄长江公路大桥车辆 通行费资产支持专项计划、武夷新区保障房一期资产支持专项计划、秦开动力供 热收费收益权资产支持专项计划、大渡河水电电费应收账款资产支持专项计划托 管、中国电建绿色资产支持专项计划、国家电投-广东公司新能源基础设施投资 碳中和绿色资产支持专项计划、建信住房租赁基金持有型不动产资产支持专项计 划等多只基础设施资产证券化项目。在保险资管公司债权投资计划产品方面，先 后托管了水发天源水务项目基础设施债权投资计划、江苏园博园基础设施债权投 资计划、汤山建投基础设施债权投资计划、上饶城投高速公路债权投资计划。涉 及市政交通、水电气热、保障房等基础设施领域，累计托管规模超 700 亿。 5、托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （2）内部控制组织结构                       19             国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （3）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 6、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （1）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （2）监督流程 1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 （三）基金上市推荐人 名称：国泰海通证券股份有限公司                     20               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 法定代表人：朱健 成立日期：1999 年 8 月 18 日 注册资本：1,758,105.7948 万元人民币 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦 名称：中国国际金融股份有限公司 法定代表人：陈亮 成立日期：1995 年 7 月 31 日 注册资本：482,725.6868 万元人民币 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 （四）基金验资机构 基金管理人聘请的法定验资机构为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号 25 层 办公地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 执行事务合伙人：张健、张晓荣、耿磊、巢序、朱清滨、杨滢、江燕 联系电话：021-52920000 传真：021-52921369 联系人：姚娇龙 经办注册会计师：张健、江嘉炜 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费、评估费以及其他                        21               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日，本基金的个别资产负债表 如下（未经审计）：                                        单位：人民币元             资 产 2026 年 10 月 21 日 资 产： 货币资金 2,132,593.71 结算备付金 - 存出保证金 - 衍生金融资产 - 交易性金融资产 - 债权投资 - 其他债权投资 - 其他权益工具投资 - 买入返售金融资产 - 应收清算款 - 应收利息 - 应收股利 - 应收申购款 - 长期股权投资 1,367,500,000.00 其他资产 -            资产总计 1,369,632,593.71          负债和所有者权益 2026 年 10 月 21 日 负 债： 短期借款 - 衍生金融负债 - 交易性金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 240,132.16 应付托管费 12,006.72 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 12,427.20                       22                    国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                  资 产 2026 年 10 月 21 日                  负债合计 264,566.08 所有者权益：       实收基金 500,000,000.00       资本公积 867,500,004.69       其他综合收益 -       未分配利润 1,868,022.94                所有者权益合计 1,369,368,027.63            负债和所有者权益总计 1,369,632,593.71       注：截至 2026 年 10 月 21 日，本基金基金份额总额为 500,000,000 份。       八、除资产支持证券之外的基金投资组合       截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 21 日（本基金合同自 2026 年 9 月 20 日起生效，本报告期自 2026 年 9 月 20 日至 2026 年 10 月 21 日），本基金 除资产支持证券之外的投资组合情况如下：       1、 报告期末基金资产组合情况：                                               单位：人民币元 序号 项目 金额 1 固定收益投资 -         其中：债券 -              资产支持证券 - 2 买入返售金融资产 -         其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 3 货币资金和结算备付金合计 2,132,593.71 4 其他资产 - 5 合计 2,132,593.71       2、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本报告期末未持有债券。       3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细       本基金本报告期末未持有债券。       4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细。       本基金本报告期末未持有资产支持证券。                             23               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 5、 投资组合报告备注 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 6、 其他资产构成 本基金无其他资产。 九、重大事件揭示 （一）2026 年 9 月 21 日发布国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金基金合同生效公告。 （二）2026 年 9 月 23 日发布国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金开通跨系统转托管业务公告。 （三）2026 年 9 月 23 日发布国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证 券投资基金战略配售份额限售公告。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披 露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交 易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共 传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信 用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。                       24              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基 金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人 违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、 托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下： （一）本基金上市符合《基金法》《上海证券交易所证券投资基金上市规 则》规定的相关条件。 （二）基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载 的资料均经过核实。 十三、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基 金注册的批复 2、《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》 3、《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金托管协议》 4、《国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内 取得备查文件的复制件或复印件。                      25              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）拥有权益的基金份额达到特定比例时，按照规定履行份额权益变动相应的程序或 者义务； （8）拥有权益的基金份额达到 10%和后续每增加或减少 5%时，投资者及其一致行动 人应当按照《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》 的规定履行相应的程序或者义务。拥有权益的基金份额达到 50%时，继续增持该不动产基 金份额的，按照《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》 的规定履行不动产基金收购的程序或者义务。 特别的，违反权益变动信息披露义务的，投资者及其一致行动人在买入后的 36 个月内，                      27                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 对该超过规定比例部分的基金份额不行使表决权； （9）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （10）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （11）战略投资者持有基金份额的期限应满足《基金指引》《新购入不动产指引》等规 定的相关要求；原始权益人或其同一控制下的关联方参与本基金份额战略配售对应的基金份 额在持有期间不允许质押； （12）配合基金管理人和基金托管人根据法律法规、监管部门有关反洗钱要求开展相关 反洗钱工作，提供真实、准确、完整的资料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定； （13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）发售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 人的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）在运营管理机构更换时，提名并聘任新的运营管理机构； （9）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （10）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用； （11）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （12）按照有关规定运营管理不动产项目；设立专门的子公司或委托外部运营管理机构 承担部分不动产项目运营管理职责，派员负责不动产项目公司财务管理，基金管理人依法应 当承担的责任不因委托而免除； （13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于包括资产支持证券在内的证券 所产生的权利，包括但不限于： a）作为资产支持证券持有人的权利，包括决定资产支持证券的扩募、延长资产支持证 券的期限、决定修改资产支持证券法律文件重要内容等； b）为基金的利益通过专项计划间接行使对 SPV（如涉及）、不动产项目公司所享有的                        28               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 权利，包括决定不动产项目公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董 事和监事、审议批准不动产项目公司董事会/董事的报告、审议批准不动产项目公司的年度 财务预算和决算方案、派员负责不动产项目公司财务管理等。 前述事项如果间接涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管理人应在基金份 额持有人大会决议范围内行使相关权利； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、资产评估机构、运营管理 机构、财务顾问、流动性服务商或其他为基金提供服务的外部机构（基金合同另有约定的除 外）； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、非交易过户等业务 规则； （17）遴选符合本基金投资策略的不动产项目作为潜在投资标的，进行投资可行性分析、 尽职调查和资产评估等工作；对于属于本基金合同第八部分基金份额持有人大会召集事由的， 应将合适的潜在投资标的提交基金份额持有人大会表决，表决通过后根据大会决议实施基金 扩募或出售其他基金资产等方式并购买相关不动产项目； （18）对相关资产进行出售可行性分析和资产评估等工作，对于属于本基金合同第八部 分基金份额持有人大会召集事由的，应将相关资产出售事项提交基金份额持有人大会表决， 表决通过后根据大会决议实施资产出售； （19）依照法律法规，可以为基金的利益行使相关法律法规、部门规章、规范性文件及 交易所业务规则未明确行使主体的权利，包括决定金额占基金净资产 20%及以下的不动产 项目或资产支持证券的购入或出售事项（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）、决定金 额未超过本基金净资产 5%的关联交易（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）等（基金 合同另有约定的除外）； （20）在符合有关法律、法规的前提下，制订、实施、调整并决定有关基金直接或间接 的对外借款方案； （21）调整运营管理机构的运营管理费标准； （22）发生运营管理机构法定解聘情形时，解聘运营管理机构； （23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售和登记事宜； （2）办理基金备案和基金上市所需手续；                       29               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程；建立健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互 独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督和对相关事项的复核； （8）在本基金网下询价阶段，根据网下投资者报价并结合公募证券投资基金、公募理 财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对 象的报价情况，与财务顾问审慎合理确定基金份额认购价格； （9）编制基金中期与年度合并及单独财务报表； （10）编制基金定期与临时报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律、资产评估等外部专业顾问提供服务 而向其提供的情况除外； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （15）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保 存期限不少于法律法规规定的最低期限； （16）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （17）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配， 并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务； （18）基金清算涉及不动产项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照 法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承                       30              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）本基金运作过程中，基金管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎 运营管理不动产项目，主动履行不动产项目运营管理职责，包括： a）及时办理不动产项目、印章证照、账册合同、账户管理权限交割等； b）建立账户和现金流管理机制，有效管理不动产项目运营等产生的现金流，防止现金 流流失、挪用等； c）建立印章管理、使用机制，妥善管理不动产项目各种印章； d）为不动产项目购买足够的财产保险和公众责任保险，并向基金托管人提供相关保险 合同原件及投保发票等投保凭证；未经基金托管人事先书面同意不得变更、解除或终止相关 保险合同； e）制定及落实不动产项目运营策略； f）签署并执行不动产项目运营的相关协议； g）收取不动产项目运营等产生的收益，追收欠缴款项等； h）执行日常运营服务，如安保、消防、通讯及紧急事故管理等； i）实施不动产项目维修、改造等； j）负责不动产项目档案归集管理； k）聘请评估机构、审计机构进行评估与审计； l）依法披露不动产项目运营情况； m）提供公共产品和服务的不动产资产的运营管理，应符合国家有关监管要求，严格履 行运营管理义务，保障公共利益； n）建立相关机制防范运营管理机构的履约风险、不动产项目经营风险、关联交易及利 益冲突风险、利益输送和内部人控制风险等不动产项目运营过程中的风险； o）按照基金合同约定和持有人利益优先的原则，专业审慎处置资产； p）中国证监会规定的其他职责。                       31                 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      （28）基金管理人可以设立专门的子公司承担不动产项目运营管理职责，也可以委托运 营管理机构负责上述第（27）条第 d）至 i）项运营管理职责，其依法应当承担的责任不因 委托而免除；      基金管理人委托运营管理机构运营管理不动产项目的，应当自行派员负责不动产项目公 司财务管理。基金管理人与运营管理机构应当签订不动产项目运营管理服务协议，明确双方 的权利义务、费用收取、运营管理机构考核安排、运营管理机构解聘情形和程序、协议终止 情形和程序等事项。      （29）基金管理人应当对接受委托的运营管理机构进行充分的尽职调查，确保其在专业 资质（如有）、人员配备、公司治理等方面符合法律法规要求，具备充分的履职能力；      基金管理人应当持续加强对运营管理机构履职情况的监督、检查，至少每年对其履职情 况进行评估，确保其勤勉尽责履行运营管理职责。基金管理人应当定期检查运营管理机构就 其获委托从事不动产项目运营管理活动而保存的记录、合同等文件，检查频率不少于每半年 1 次；      委托事项终止后，基金管理人应当妥善保管不动产项目运营维护相关档案；      （30）若发生以下事件之一的，则基金管理人有权解聘运营管理机构：      a）运营管理机构因故意或重大过失给不动产基金造成重大损失；      b）运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违法违规行为；      c）运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职；      d）法律法规及中国证监会规定的其他情形。      （31）若发生上述第 a）-c）种情形的，基金管理人有权直接解聘运营管理机构，无需 召开基金份额持有人大会审议。基金管理人应在上述法定解聘情形发生之日起 6 个月内聘任 新任运营管理机构，无需召集基金份额持有人大会。发生上述第 d）种情形的，基金管理人 应召集基金份额持有人大会进行表决，经召开基金份额持有人大会作出解聘运营管理机构的 有效表决后，基金管理人方有权解聘运营管理机构。与运营管理机构存在关联关系的基金份 额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金管理人或其他有权召集基金份额持有人大会的主体应在提请解聘运营管理机构的同时 提名新任运营管理机构。      除发生上述运营管理机构解任事件外，基金管理人不得随意解任运营管理机构，运营管 理机构亦不得在运营管理服务期内提出辞任。      （32）本基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对不动产项目资产每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金管理人应当及时聘请评估机构对不动产项目资产进行评 估：      a）不动产项目购入或出售；      b）本基金扩募；                         32               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 c）提前终止基金合同拟进行资产处置； d）不动产项目现金流发生重大变化且对持有人利益有实质性影响； e）对基金份额持有人利益有重大影响的其他情形。 （33）充分揭示风险，设置相应风险缓释措施，保障基金份额持有人权益； （34）不动产基金上市期间，基金管理人原则上应当选定不少于 2 家流动性服务商为不 动产基金提供双边报价等服务； （35）本基金及其下设特殊目的载体借入款项安排，基金管理人应及时将借款合同以及 证明借入款项资金流向的证明文件提交基金托管人；基金合同生效后，基金管理人应及时向 基金托管人报送不动产项目已借款情况。如保留不动产项目对外借款，基金管理人应当向基 金托管人报送借款文件以及说明材料，说明保留不动产项目对外借款的金额、比例、偿付安 排、满足的法定条件等； （36）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依基金合同的约定安全保管基金财产； （2）依基金合同约定及时、足额获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）根据基金合同以及基金托管协议约定，监督不动产基金资金账户、不动产项目运 营收支账户等重要资金账户及资金流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金 资产在监督账户内封闭运行； （4）根据基金合同以及基金托管协议约定，有权监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造 成重大损失的情形，有权呈报中国证监会，并有权采取必要措施保护基金投资人的利益； （5）根据基金合同以及基金托管协议约定，监督基金管理人为不动产项目购买足够的 保险； （6）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同、基金托管协议约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产、基金管理人交付的权属证书及                       33              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 相关文件； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管基金管理人交付给基金托管人的由基金管理人代表基金签订的与基金有关的 重大合同及有关凭证； （6）按规定协助基金管理人开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按 照基金合同、基金托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）根据基金合同以及基金托管协议约定，基于基金管理人所提供的文件监督不动产 项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； （8）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关法律法规或监管机构另 有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法 机关等有权机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的，或因基金托管人上 市的证券交易所要求披露的情况除外； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限按照法律 法规的规定执行； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）有权按照基金合同的约定监督、复核基金管理人的投资运作、收益分配、信息披 露等； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，并按 照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务；                      34                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理人； （19）因自身过错违反基金合同导致基金财产直接经济损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； （20）有权按基金合同约定监督基金管理人的投资运作，基金管理人因违反基金合同造 成基金财产损失时，有权为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）有权按基金合同约定监管本基金资金账户，符合法律法规规定和基金合同约定； （23）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （24）复核本基金信息披露文件，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 额净值； （25）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）提前终止基金合同； （2）更换基金管理人、基金托管人； （3）转换基金运作方式； （4）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）变更基金类别； （6）本基金与其他基金的合并； （7）对基金的投资目标、投资策略等作出重大调整； （8）变更基金投资范围； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）提前终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的 除外； （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持                        35              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 有人大会； （13）本基金进行扩募； （14）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后，对金额超过基金净资产 20%的 其他不动产项目或不动产资产支持证券的购入或处置（金额是指连续 12 个月内累计发生金 额）； （15）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后，金额超过本基金净资产 5%的关 联交易（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）； （16）延长基金合同期限； （17）除本合同约定解聘运营管理机构的法定解聘情形外，基金管理人解聘、更换运营 管理机构的； （18）修改基金合同的重要内容； （19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的对基金合同当事人权利和义务产 生重大影响的其他事项（包括但不限于国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓励、倡 导不动产项目减免租金收入等情形），以及其他应当召开基金份额持有人大会的事项； （20）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后金额超过基金净资产 5%（不含 5%） 的不动产项目新建或改造等产生的资本性支出，且运营管理机构与基金管理人未就该事项达 成一致意见的。 2、在符合法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后决定，不需召开基金份额持有人大会： （1）收取法律法规要求增加的基金费用和其他应由基金和特殊目的载体承担的费用； （2）不动产项目所有权或经营权期限延长的，基金合同期限相应延长； （3）按照法律法规的规定，调整有关基金认购、基金交易、非交易过户、转托管等业 务的规则； （4）按照法律法规的规定，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办 法、规则进行调整； （5）因相关法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （6）因相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改； （7）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义 务关系发生重大变化的情况下，对基金合同进行修改； （8）履行相关程序后，基金推出新业务或服务； （9）若上交所、中国结算增加了基金上市交易、份额转让的新功能，基金管理人在履 行相关程序后增加相应功能； （10）本基金以首次发售募集资金所投资的资产支持专项计划在基金合同生效之日起 6 个月内未成功设立或本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券的，从而终止                      36               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 基金合同； （11）本基金所持有的不动产项目无法维持正常、持续运营，或难以再产生持续、稳定 现金流，从而终止基金合同； （12）基金管理人因第三方机构提供服务时存在违法违规或其他损害基金份额持有人利 益的行为而解聘上述机构，但若因发生运营管理机构法定解聘情形以外的事项需解聘运营管 理机构的，应提交基金份额持有人表决； （13）基金管理人在发生运营管理机构法定解聘情形或约定解聘情形时解聘运营管理机 构从而应当对基金合同及相关文件进行修改： （14）按照专项计划文件的约定，在专项计划文件中约定的分配兑付日外，增设专项计 划的分配兑付日； （15）国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓励、倡导不动产项目减免租金（但 基金管理人、运营管理机构通过减免管理费，或者原始权益人等通过协助申请相关部门采取 直接给予租户补贴的形式实施减免，或者原始权益人及其关联方或者其协助申请相关部门就 减免事宜给予项目公司补偿等缓释方式使得对应期间项目公司未发生因减免租金的政策性 因素使得收入减少进而导致可供分配金额下降的情形；或基于明确适用于不动产基金的相关 强制性法律法规、政策要求导致不动产项目减免租金的情形除外）； （16）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）提案人 基金管理人、基金托管人、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人可以向基金份 额持有人大会提出议案。 （三）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，单独 或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向 基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                       37               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合， 不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少 30 日，在规定媒介公告。基 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式；明确采用网络投票方式的，由会议召集人在会议通知中说 明网络投票的方式、时间、表决方式、投票网络系统名称、网络投票系统的注册/登录网址、 移动终端应用/公众号/程序名称、网络投票流程、操作指引等； 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力； 4、基金就扩募、项目购入或出售等重大事项召开基金份额持有人大会的，相关信息披 露义务人应当依法公告持有人大会事项，披露相关重大事项的详细方案及法律意见书等文件， 方案内容包括但不限于：交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标的定价方式、 交易主要风险、交易各方声明与承诺等； 5、召开基金份额持有人大会的，基金管理人、基金销售机构及上海证券交易所会员等                       38              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 相关机构应当及时告知投资者基金份额持有人大会相关事宜。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关、基金 合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金 管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不 派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人 大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面方式或大会公告载明的其 他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明 的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示 性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有                       39                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明。 召集人应当提供网络投票和其他合法方式为基金份额持有人行使投票权提供便利。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （六）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基 金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的 其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 本基金存续期间拟购入不动产项目或发生其他中国证监会或相关法规规定的需履行变 更注册等程序的情形时，应当按照《运作办法》第四十条相关规定履行变更注册等程序。需 提交基金份额持有人大会投票表决的，应当事先履行变更注册程序。 本基金存续期间拟购入不动产项目的标准和要求、战略配售安排、尽职调查要求、信息 披露等应当与本基金首次发售要求一致，中国证监会认定的情形除外。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第八条“计票”规定程序确定和公布 监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为 基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托 管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托 管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。                        40              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项表决意见截止时间前提前至少 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计 全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 3、会议记录 （1）基金份额持有人大会的会议记录由召集人负责，并由出席会议的召集人或其代表 在会议记录上签名。 （2）现场开会的情形下，会议记录应记载以下内容： 1）会议时间、地点、方式、议程和召集人姓名或名称； 2）会议主持人以及出席或列席会议的基金份额持有人或其授权代表； 3）出席会议的基金份额持有人和代理人人数、所持有表决权的基金份额总数及占基金 全部份额总数的比例； 4）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； 5）律师及计票人、监票人姓名； 6）法律法规和基金合同规定应当载入会议记录的其他内容。 （3）通讯开会的情形下，会议记录应记载以下内容： 1）会议时间、地点、方式、议程、召集人姓名或名称和会议主持人； 2）参加会议的基金份额持有人和代理人人数、所持有表决权的基金份额总数及占基金 全部份额总数的比例； 3）律师及计票人、监票人姓名； 4）法律法规和基金合同规定应当载入会议记录的其他内容。 （七）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额持有人与表决事项 存在关联关系时，应当回避表决，其所持基金份额不计入有表决权的基金份额总数。 与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回 避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（二）项所规定的须以特别决议通过事项 以外的其他事项均以一般决议的方式通过； 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三                       41                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，涉及如下事项须特别决议通过方为有效：      （1）转换基金运作方式；      （2）本基金与其他基金合并；      （3）更换基金管理人或者基金托管人；      （4）提前终止基金合同；      （5）对本基金的投资目标和投资策略等作出重大调整；      （6）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后，金额占基金净资产 50%及以上的 不动产项目或不动产资产支持证券购入或处置（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）；      （7）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后，金额占基金净资产 50%及以上的 扩募（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）；      （8）本基金以首次发售募集资金收购不动产项目后，金额占基金净资产 20%及以上的 关联交易（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （八）计票      1、现场开会      （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。      （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。      （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不                        42                 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 影响计票的效力。      2、通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （九）生效与公告      基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。      基金份额持有人大会决议自生效之日起于规定时间内在规定媒介上公告。如果采用通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      召集人应当聘请律师事务所对基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、 议事程序、表决方式及决议结果等事项出具法律意见，并与基金份额持有人大会决议一并披 露。      基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全体基金份额 持有人承担。      （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。      三、基金收益分配原则、执行方式      （一）基金可供分配利润      基金可供分配金额是指在合并净利润基础上进行合理调整后的金额，可包括合并净利润 和超出合并净利润的其他返还；法律法规另有规定的，从其规定。      可供分配金额计算过程中，应当先将合并财务报表净利润调整为税息折旧及摊销前利润， 并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营现金流等因素后确定可 供分配金额计算调整项。      （二）基金收益分配原则      1、本基金收益分配采取现金分红方式；      2、本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。本 基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于 1 次；若基金合同生效不满 3 个月可                         43                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 不进行收益分配； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人可与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益 分配原则和支付方式进行调整，此项调整不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日 在规定媒介公告。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配金额、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 《基金指引》的有关规定在规定媒介公告。 各方认可，基金托管人以基金管理人提供的经审计的年度可供分配金额为基础对本基金 收益分配方案进行复核，不对本基金可供分配金额的准确性负责。 （五）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金固定管理费 本基金的基金管理费为固定管理费，以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（首次 年度审计报告出具之前，以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数）按 0.20%的年费率 按日计提，计算方法如下： B＝A×0.20%÷当年天数； B 为每日应计提的基金管理费； A 为最近一期年度审计的基金资产净值（首次年度审计报告出具之前，以基金募集资金 规模（含募集期利息）为基数）；自基金成立的第二个自然年度起（含），在当年首日至上 一年度合并报表审计报告出具之日期间，使用上一年度的 A 值进行预提，在上一年度合并 报表审计报告出具日根据审计结果，对当年首日至上一年度合并报表审计报告出具日期间已 预提的基金管理费用进行调整。 本基金的基金管理费按年支付，基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定 的方式和时点从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （二）运营管理费 本基金的运营管理费为运营管理机构在运营管理协议项下就提供物业运营管理服务收 取的管理费，包括基础运营管理费、绩效运营管理费。具体费率及支付方式按以下约定：                        44                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 1、基础运营管理费 （1）运营管理统筹机构的基础运营管理费 运营管理统筹机构的基础运营管理费自不动产基金设立之日起第三个自然年度开始收 取，即不动产基金设立日起的前两个自然年度运营管理统筹机构不收取基础运营管理费。不 动产基金应以该年度的资产运营收入（含税）作为基数，依据相应费率向运营管理统筹机构 支付基础运营管理费，每个自然年度运营管理统筹机构的基础运营管理费=该自然年度的资 产运营收入×2%。若不动产基金存续不满一整个年度的，则以不动产基金在该年度内的存 续期间对应的资产运营收入作为基数进行计算。具体而言： 运营管理统筹机构的基础运营管理费按年支付，每一年度运营管理统筹机构的基础运营 管理费由基金管理人与基金托管人双方核对无误后，在次一年度 4 月 30 日前从基金财产中 支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）运营管理实施机构的基础运营管理费 项目公司应以每个自然季度的资产运营收入（含税）作为基数，依据相应费率向运营管 理实施机构支付基础运营管理费，每个自然季度运营管理实施机构的基础运营管理费=该自 然季度的资产运营收入×13.6%。若不动产基金存续不满一整个季度的，则以不动产基金在 该季度内的存续期间对应的资产运营收入作为基数进行计算。具体而言： 运营管理实施机构每个自然季度收取的基础运营管理费=该自然季度的资产运营收入 ×13.6%。 项目公司每个自然季度向运营管理实施机构预付部分基础运营管理费，预付金额为当自 然季度资产运营收入预算（含税）×50%×13.6%。基金成立后的第 10 个工作日内且经营计 划完成审批后由项目公司向运营管理实施机构预付首个自然季度基础运营管理费，后续运营 管理实施机构基础运营管理费应由项目公司在每一季度的定期报告出具后的【10】个工作日 内完成核算并向运营管理实施机构支付上一季度剩余基础运营管理费和预付下一季度部分 基础运营管理费。运营管理实施机构收取基础运营管理费主要用于支付运营管理成本。 运营管理成本指根据《运营管理服务协议》第 9 条约定的运营管理机构为运营管理物业 资产而承担的费用，包括但不限于【管理费成本（保安、保洁、维修等）、运营人员成本、 日常运营成本、市场营销成本、公区能源费、安全生产管理费用】，以及项目公司基于物业 资产运营需要在不动产基金存续期内因聘请中介机构发生的中介机构费用（如跟踪评估费、 律师费、审计费）等。 2、绩效运营管理费 （1）运营管理统筹机构的绩效运营管理费 运营管理统筹机构的绩效运营管理费=【该资产运营收入回收期全部物业资产实现的运 营净收益（为免疑义，为根据本条约定计算绩效运营管理费之目的，前述运营净收益为支付 绩效运营管理费前的运营净收益，本条以下均同）-该资产运营收入回收期全部物业资产的                        45                 国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 运营净收益目标金额-该资产运营收入回收期对应的资产运营收入计算日前物业资产未收到 且归属于该资产运营收入回收期的资产运营收入总额】×5%。      运营管理统筹机构的绩效运营管理费由基金管理人与基金托管人双方核对无误后，在次 一年度 4 月 30 日前同运营管理统筹机构的基础运营管理费从基金财产中支付，若遇法定节 假日、公休假等，支付日期顺延。      （2）运营管理实施机构的绩效运营管理费      运营管理实施机构的绩效运营管理费=【该资产运营收入回收期全部物业资产实现的运 营净收益（为免疑义，为根据本条约定计算绩效运营管理费之目的，前述运营净收益为支付 绩效运营管理费前的运营净收益，本条以下均同）-该资产运营收入回收期全部物业资产的 运营净收益目标金额-该资产运营收入回收期对应的资产运营收入计算日前物业资产未收到 且归属于该资产运营收入回收期的资产运营收入总额】×30%。      运营管理实施机构的绩效运营管理费应当于项目公司年度审计报告出具后 15 个工作日 内由项目公司监管账户向运营管理实施机构支付上一个资产运营收入回收期运营管理实施 机构的绩效运营管理费。若当期存在绩效运营管理费，运营管理实施机构应当将绩效运营管 理费的一定比例用于奖励运营团队。      为免疑义，上述绩效运营管理费计算公式的具体数值应以项目公司年度审计报告中的审 计值为准，且绩效运营管理费可以为负，如为负则相应扣减基础运营管理费。      “资产运营收入回收期”是指专项计划存续期内每个自然年度的 1 月 1 日（含）至 12 月 31 日（含）之间的期间，但第一个资产运营收入回收期系指专项计划设立日（含）至当 个自然年度 12 月 31 日（含）的期间，最后一个资产运营收入回收期系指专项计划终止日所 在年度的 1 月 1 日（含）至专项计划终止日（含）的期间。      “运营净收益”是指就项目公司运营收入扣减相关费用和支出后取得的净收益，并应按 照以下公式计算得出：运营净收益=项目公司营业收入+营业外收入（剔除不属于运营收入 中的其他收入）-信用减值损失-除绩效运营管理费（如有）以外的营业成本和管理费用-营业 外成本-相关税费+折旧及摊销-资本性支出。      “运营净收益目标金额”是指项目公司应当实现的运营净收益的目标金额，运营净收益 目标金额按照《运营管理服务协议》第 1.1 条的原则制定。      （三）基金托管费      基金托管费以最近一期年度审计的基金资产净值为基数（首次年度审计报告出具之前， 以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数）按 0.01%的年费率按年度计提。计算方法如 下：      M＝L×0.01%÷当年天数×基金在当前年度存续的自然天数；      M 为每年度应计提的基金托管费；      L 为最近一期年度审计的基金资产净值（首次年度审计报告出具之前，以基金募集资金                         46                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 规模（含募集期利息）为基数）； 基金的托管费用按日计提。自基金成立的第二个自然年度起（含），在当年首日至上一 年度合并报表审计报告出具之日期间，使用上一年度的 L 值进行预提，在上一年度合并报 表审计报告出具日根据审计结果，对当年首日至上一年度合并报表审计报告出具日期间已预 提的基金托管费用进行调整。 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的方式和时点从基金财产中支付， 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中的其他费用，根据有关法律法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 1、本基金投资范围 本基金存续期内按照本基金合同的约定主要投资于以优质租赁住房不动产项目为投资 标的的资产支持专项计划，并持有资产支持专项计划的全部资产支持证券份额，从而取得不 动产项目完全所有权或经营权利。本基金将优先投资于以中建股份或其关联方拥有或推荐的 优质租赁住房不动产项目为投资标的的资产支持专项计划。本基金的其余基金资产应当依法 投资于利率债（国债、政策性金融债、央行票据）、AAA 级信用债（企业债、公司债、金 融债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的 纯债部分）或货币市场工具（债券回购、银行存款、同业存单等）以及法律法规或中国证监 会允许不动产证券投资基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 2、投资比例 本基金初始设立时的 100%基金资产扣除相关费用后全部用于投资不动产资产支持专项            本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%， 计划。于本基金存续期间， 但因不动产项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购 入、资产支持证券或不动产资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的 其他原因致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述 原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整。因 所投资债券的信用评级下调导致不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个月之内调整。 如果法律法规对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可对本基金的 投资比例进行相应调整。                        47                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 3、本基金以募集资金投资的资产支持证券 本基金初始募集资金在扣除相关费用后拟全部用于认购国泰海通资管-中国建筑租赁住 房基础设施资产支持专项计划的全部资产支持证券。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%，但因不动产项 目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购入、资产支持 证券或不动产资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他原因致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其 他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整。因所投资债券的 信用评级下调导致不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个月之内调整； （2）除基金合同另有约定外，本基金所持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金 资产净值的 10%，直接或间接持有不动产资产支持证券的除外； （3）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%，直接或间接持有不动产资产支持证券的除外； （4）基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持 一致； （5）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第（2）项和第（3）项规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金托管人不因提供监督 而对基金管理人违法违规、违反基金合同约定投资等承担任何责任。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券；                        48               国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金总资产 基金总资产指基金合并财务报表层面计量的基金总资产，包括基金拥有的不动产资产支 持证券（包含应纳入合并范围的各会计主体所拥有的资产）、其他有价证券、银行存款本息、 应收款项以及其他资产的价值总和，即基金合并财务报表层面计量的总资产。 （二）基金净资产 基金净资产是指本基金合并财务报表层面计量的净资产，即基金总资产减去基金负债后 的价值。 （三）基金净值信息 基金管理人应当在中期报告和年度报告中披露期末基金总资产、期末基金净资产、期末 基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1、本基金存续期届满，且未延长合同有效期限； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 4、本基金所持有的资产支持证券在基金合同期限届满前全部终止或本基金所持有的资                       49                国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 产支持证券份额在基金合同期限届满前全部变现； 5、本基金以首次发售募集资金所投资的资产支持专项计划在基金合同生效之日起 6 个 月内未成功设立或本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券的； 6、本基金以首次发售募集资金所投资的不动产资产支持专项计划在基金合同初始生效 日起 6 个月内未直接或间接成功购入项目公司全部股权，或对应的《项目公司股权转让协议》 被解除的； 7、本基金投资的全部不动产项目无法维持正常、持续运营； 8、本基金投资的全部不动产项目难以再产生持续、稳定现金流； 9、基金合同约定的其他情形； 10、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清 算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同 和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）处分方案及实施：基金财产清算小组应聘请至少一家第三方专业评估机构（如相 关法律法规和主管部门有相应资质要求的，应当符合其要求），由该专业评估机构对基金财 产进行评估并确定评估价值，届时如相关法律法规和有权主管部门对基金财产评估事宜另有 规定，从其规定。若基金财产中涉及非现金财产的，基金财产评估价值确定后，基金财产清 算小组制定相关处分方案并提起基金份额持有人大会决议，如处分方案经审议通过的，基金 财产清算小组按照该等处分方案实施处分；如处分方案经审议未通过的，基金财产清算小组 将进一步修订处分方案，并将修改后的处分方案及时再次提交审议，直至份额持有人大会审 议通过为止； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法                        50              国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为 24 个月，但因本基金所持资产支持证券份额、其他证券或不 动产资产的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限可相应顺延，若清算时间超过 24 个月则应当以公告形式告知基金份额持有人，此后每顺延 12 个月应当公告一次。在清算期 间，基金管理人可以将已清算的基金财产按比例分配给持有人。在清算完成后，基金管理人 应当在清算完成日期起计的 1 个月内作出一次性的分配。 7、基金清算涉及不动产项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的 原则，按照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金 管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。 （三）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （四）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （五）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。 （六）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限按照法律法规的规定执行。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未 能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该院当时有效的 仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 法律和台湾地区有关规定）管辖并从其解释。                       51             国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                     52 来源：上海证券交易所 · 2026-10-23 · 中国内地 · 原文

【原文】广发基金管理有限公司关于广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金公众投资者发售部分提前结束募集并进行比例配售的公告 广发基金管理有限公司 关于广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金公众投资者发售            部分提前结束募集并进行比例配售的公告 广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金（基金代码：508610，场内简 称：新城吾悦，扩位简称：广发新城吾悦商业REIT，以下简称“本基金”）于2026 年9月3日获中国证监会准予募集注册（证监许可〔2026〕2360号）。本基金原定 公众投资者募集期为2026年10月22日至2026年10月27日。 截至 2026 年 10 月 22 日，本基金公众投资者累计有效认购规模已超过本次 公众投资者的初始募集规模上限。根据《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投 资基金招募说明书》《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发 售公告》等文件的有关规定，本基金管理人广发基金管理有限公司（以下简称“基 金管理人”）决定提前结束公众投资者的募集，2026 年 10 月 22 日为公众投资 者的最后认购日，自 2026 年 10 月 23 日起本基金不再接受公众投资者的认购申 请。基金管理人将按照本基金基金份额发售公告中相关约定对公众投资者有效认 购申请采用“全程比例配售”的原则予以部分确认，未获配部分的认购款项将在 募集期结束后退还给公众投资者，敬请投资者留意资金到账情况。最终向公众投 资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及比例配售确定。本基金回拨（如 有）及“配售比例”将另行公告。基金管理人将于《广发新城吾悦封闭式商业不 动产证券投资基金基金合同生效公告》中披露本次最终配售结果。 本基金战略投资者和网下投资者的募集期限保持不变，仍为 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日。 投资者可通过以下途径咨询有关详情： 广发基金管理有限公司 客服电话：95105828 或 020-83936999 公司网址：www.gffunds.com.cn 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概 要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情 况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资 目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                         广发基金管理有限公司                           2026 年 10 月 23 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-23 · 中国内地 · 原文

【原文】中航京能国际能源封闭式基础设施证券投资基金关于举办投资者开放日活动的公告 中航京能国际能源封闭式基础设施证券投资基金                    关于举办投资者开放日活动的公告 重要内容提示：  时间：2026年10月29日（星期四）9:30-16:30  现场地点：云南省保山市腾冲市猴桥镇苏家河口水电站、松山河口水电站项目现场  参与方式：现场会议、项目现场调研  报名及参与方式：按要求发送报名及预征集问题邮件至IR_REITs@avicfund.cn或通过报名链接、     扫描二维码报名并填报预征集问题  报名截止时间：2026年10月26日（星期一）17:00  基于项目现场运营及安全管理要求，每家机构限报名2人，总人数原则上不超过25人（按报名     时间优先安排）     为便于广大投资者更全面、更深入地了解中航京能国际能源封闭式基础设施证券投资基金 （基金简称：中航京能国际能源REIT，基金代码：508096，以下简称“本基金”）的经营成果、 财务状况以及底层资产运作情况，中航基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）拟于 2026年10月29日举行本基金投资者开放日活动。此次活动将举行现场会议及项目现场调研，运营 管理机构及基金管理人将在信息披露允许的范围内就投资者问题进行交流和解答，同时投资者 可以对项目进行实地现场调研，具体了解项目经营情况。 一、公募REITs信息 公募REITs名称 中航京能国际能源封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 中航京能国际能源REIT 公募REITs代码 508096 首次募集基金合同生           2023年3月20日 效日 基金合同更新生效日 2025年12月25日 基金管理人名称 中航基金管理有限公司 基金托管人名称 华夏银行股份有限公司                                     1              《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基础设施证券              投资基金指引（试行）》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《上              海 证 券 交 易 所 公 开 募 集 不 动 产 投 资 信 托 基 金 （REITs）业务办法（试 公告依据 行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用              指引第5号——临时报告（试行）》《中航京能国际能源封闭式基础设施证券              投资基金基金合同》《中航京能国际能源封闭式基础设施证券投资基金招              募说明书》及其更新等 二、本次活动的时间、地点、参与方式 （一）时间：2026年10月29日（星期四）9:30-16:30 （二）现场地点：云南省保山市腾冲市猴桥镇苏家河口水电站、松山河口水电站项目现场 （三）参与方式：现场会议、项目现场调研 三、参加人员      中航京能国际能源REIT原始权益人代表、运营管理机构代表、基金经理及相关负责人员、 本基金投资者等。 四、报名方式 方式一：投资者可发送报名及预征集问题邮件至IR_REITs@avicfund.cn进行报名。邮件主题 为“机构-姓名-中航京能国际能源REIT”，邮件正文中填列以下报名表格及对本基金的相关问题 并附所属机构身份证明（如名片、员工工牌等）。 所属机构 姓名 职务 联系方式 投资者问题 备注 方式二：投资者可通过报名及预征集问题链接（https://v.wjx.cn/vm/rc5EAcN.aspx）或扫描二 维码进行报名： 基于会议现场管理要求，每家机构限报名2人，总人数原则上不超过25人（按报名时间优先 安排）。经审核后本基金管理人将发送审核通知邮件，届时投资者凭审核通知邮件参加本次活 动。                               2 报名及预征集问题截止时间：2026年10月26日（星期一）17:00。 特此公告。                                       中航基金管理有限公司                                          2026年10月23日                        3 来源：上海证券交易所 · 2026-10-23 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金基金管理有限公司关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金流动性服务商的公告 中金基金管理有限公司 关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基                 金流动性服务商的公告 为促进中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“中金杭 州安居宁巢 REIT”，基金代码：180505）的市场流动性和平稳运行，根据《深圳证券交易所 证券投资基金业务指引第 2 号——流动性服务》等有关规定，自 2026 年 10 月 23 日起，基 金管理人选定中国国际金融股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司为中金杭州安居宁巢 REIT 的流动性服务商；自 2026 年 10 月 26 日 起，基金管理人新增中国银河证券股份有限公司为中金杭州安居宁巢 REIT 的流动性服务商； 自 2026 年 11 月 2 日起，基金管理人新增国泰海通证券股份有限公司为中金杭州安居宁巢 REIT 的流动性服务商；自 2026 年 11 月 6 日起，基金管理人新增华泰证券股份有限公司为 中金杭州安居宁巢 REIT 的流动性服务商。 投资者可拨打客户服务电话（400-868-1166）咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同 和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。                                       中金基金管理有限公司                                         2026 年 10 月 22 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金开通深圳证券交易所基金通平台份额转让业务的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 开通深圳证券交易所基金通平台份额转让业务的公告 为满足中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（基金简称 “中金杭州安居宁巢 REIT”，交易代码：180505；以下简称“本基金”）的流动性需求， 根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第 3 号——基金通平台份额转让》的规 定，本基金自 2026 年 10 月 23 日起开通深圳证券交易所基金通平台份额转让业务， 基金份额托管在上海天天基金销售有限公司的场外投资者可使用深圳开放式基金账 户通过基金通平台转让基金份额。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者参与基金 通平台的基金份额转让，应当充分知悉基金通平台做市转让相关业务规则、转让流程 及拟转让品种的投资风险，审慎、合规开展转让。 特此公告。                                 中金基金管理有限公司                                   2026 年 10 月 22 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金关于运营管理机构高级管理人员发生变更的公告 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金     关于运营管理机构高级管理人员发生变更的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 银华粤海水务水利 REIT 场内简称 银华粤海水务水利 REIT 基金主代码 180702 基金合同生效日 2026 年 10 月 15 日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司             《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开             募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《深圳证券交             易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》《深 公告依据 圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 5             号——临时报告（试行）》等有关规定以及《银华粤海水             务水利封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《银华粤             海水务水利封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等 二、不动产项目基本情况             飞来峡项目：广东粤海飞来峡水利水电有限公司 项目公司             潮州项目：广东粤海韩江水利水电有限公司             飞来峡项目：飞来峡水利枢纽实现发电功能所涉及的特定             资产及发电业务收费权 项目名称             潮州项目：潮州供水枢纽工程东溪电站、西溪电站特定资             产及发电业务收费权             飞来峡项目：广东省清远市清城区飞来峡镇 项目所在地             潮州项目：广东省潮州市湘桥区 项目类型 水利设施 主要经营模式 水力发电             广东粤海飞来峡水力发电有限公司（以下简称“粤海飞来 运营管理机构             峡公司”） 三、事项基本情况 基金管理人于 2026 年 10 月 20 日收到运营管理机构粤海飞来峡公司通知， 张奔权任粤海飞来峡公司财务总监，高翔不再担任公司财务总监。 张奔权，男，1989 年 8 月出生，本科学历，高级会计师、注册会计师，2010 年参加工作，2018 年 5 月至 2021 年 1 月，任广东粤海控股集团有限公司财务经 理；2021 年 2 月至今，任广东粤海水务投资有限公司外派财务总监。现任粤海 飞来峡公司财务总监。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响 分析 目前本基金运营管理机构经营管理保持稳定，履职正常，本次运营管理机构 粤海飞来峡公司高级管理人员变动系正常人事调整，不影响机构稳定运营管理能 力，对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无不利影 响。 本公告内容已经本基金运营管理机构确认。 五、其他说明事项 本公告内容已经本基金运营管理机构确认。 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息。基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可拨打银华基金管理股份有限公司客户服务电话（400-678-3333）或 通过银华基金管理股份有限公司官网（www.yhfund.com.cn）咨询有关详情。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金的基金合同、最 新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则， 自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 特此公告。 银华基金管理股份有限公司 2026 年 10 月 22 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金深圳证券交易所基金通平台做市商的公告 关于中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投 资基金深圳证券交易所基金通平台做市商的公告 根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第 3 号——基金通平台 份额转让》的规定，中国国际金融股份有限公司、广发证券股份有限公司 将自 2026 年 10 月 23 日起在深圳证券交易所基金通平台为中金杭州安居 保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：180505）提供 做市服务。 特此公告。                            中金基金管理有限公司                              2026 年 10 月 22 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】华泰华住安住REIT：华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金认购申请确认比例结果的公告 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金                认购申请确认比例结果的公告 华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金（基金简介：华泰华住安住 REIT， 基金代码：181002，以下简称“本基金”）的募集期为 2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日（含）。其中，公众投资者的募集期为 2026 年 10 月 19 日，战略投资者 及网下投资者的募集期为 2026 年 10 月 19 日起至 2026 年 10 月 20 日（含）。 根据《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金基金合同》                                 （以下简称“《基 金合同》”）、《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》（以 下简称“《招募说明书》”）以及《华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金 基金份额发售公告》（以下简称“《发售公告》”）的有关规定，华泰证券（上海）资 产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对部分认购申请实施比例配售，现将相 关情况公告如下： 一、认购及缴款情况 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售采用向战略投资者 定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下 发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。本 次初始战略配售发售份额为 3.6 亿份，占发售份额总数的比例为 72%；本次网下发售的 初始基金份额数量为 0.98 亿份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的 70%；本 次公众投资者发售的初始基金份额数量为 0.42 亿份，占扣除向战略投资者配售部分后 发售数量的 30%。 截至 2026 年 10 月 20 日，《发售公告》中披露的 20 家战略投资者皆已根据战略配 售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应 的有效认购基金份额数量为 3.6 亿份，占基金发售份额总数的比例为 72%。战略投资者 的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告中披露。 截至 2026 年 10 月 20 日，                       《发售公告》中披露的 11 家网下投资者管理的 21 个有效                            1 报价配售对象已全部按照《发售公告》的要求进行了网下认购并全额缴纳认购款，对应 的有效认购基金份额数量为 1.286 亿份。具体网下投资者获配明细将在本基金基金合同 生效公告中披露。 截至 2026 年 10 月 19 日，公众投资者的有效认购户数为 3032 户，有效认购基金份 额数量为 71,059,203.00 份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认购资金。 二、比例配售结果 （一）战略配售 本次募集的战略配售基金份额与《发售公告》中披露的拟募集的战略配售基金份额 一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为 100%。 （二）网下发售 募集期间，网下投资者有效认购中请份额总额超过《发售公告》披露的拟向网下投 资者发售的基金份额数量，本基金对有效认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效 配售对象进行“全程比例配售”，所有配售对象将获得相同的配售比例。本基金网下投资 者有效认购申请确认比例为 76.20528771%，最终确认份额保留至整数位。 网下投资者认购申请确认份额=网下投资者提交的有效申请份额×网下投资者有效 认购申请确认比例。 该公式仅供参考，因比例配售后，所有网下投资者确认的份额需与本次拟向网下发 售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进行微调，投资者最终确认的 份额以在登记机构登记的份额为准。 （三）公众发售 募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过《发售公告》披露的拟 向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用“末日比 例配售”的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基金 2026 年 10 月 19 日（公众发售最后认购日）公众投资者有效认购申请实际确认比例为 59.10692362%， 最终确认份额保留至整数位。 公众投资者于场内提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为：2026 年 10 月 19 日公众投资者场内认购申请确认份额=2026 年 10 月 19 日公众投资者场内提交的                         2 有效认购申请份额×公众投资者有效认购申请确认比例。 公众投资者于场外提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为：2026 年 10 月 19 日公众投资者场外认购申请确认份额=（2026 年 10 月 19 日公众投资者场外提交 的有效认购申请净认购金额÷发售价格）×公众投资者有效认购申请确认比例。 上述公式仅供参考，因比例配售后，所有公众投资者确认的份额需与本次拟向公众 投资者发售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进行微调，投资者最 终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。 三、其他需要提示的事项 当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的费率计算。 认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登 记机构计算并确认的结果为准。 网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 3 个工作日内退还 至原账户。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 4 个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至公众投资者原账户 的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。由此产生的损失由投资 者自行承担，请投资者留意资金到账情况。 如有疑问，投资者可登录基金管理人网站（https://www.htscamc.com）或拨打基金 管理人客户服务电话（4008895597/95597）咨询、了解详情。 特此公告。                             华泰证券（上海）资产管理有限公司                                       2026 年 10 月 22 日                         3 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于运营管理机构高级管理人员及信息披露事务负责人变动情况的公告 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 关于运营管理机构高级管理人员及信息披露事务负责人变动情况的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 国泰海通临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 基金合同生效日 2025 年 9 月 29 日 基金管理人 上海国泰海通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基                   础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所公开募集不                   动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》《上海证券交                   易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 5                   号——临时报告（试行）》等有关规定以及《国泰海通临港创                   新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰                   海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2024 年                   度第一次扩募并新购入基础设施项目招募说明书》及其更新等 注：2025 年 9 月 29 日，国泰海通临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由国泰君安临港 创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更而来。 二、不动产项目基本信息 本基金通过专项计划 100%持有的不动产资产由 3 个产业园组成，其中首发购入资产为临 港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，位于上海市自贸区临港新片区板块，可供租赁面 积分别为 39,816.86 平方米、72,126.70 平方米；扩募新购入资产为康桥项目，位于上海市浦 东新区张江科学城板块，可供租赁面积为 104,640.20 平方米。本基金三个项目合计可供租赁 面积为 216,583.76 平方米。 三、运营管理机构高级管理人员变更情况     2026 年 10 月 21 日，基金管理人收到运营管理机构上海临港奉贤经济发展有限公司 （以下简称“临港奉贤”）高级管理人员及信息披露事务负责人变动的书面通知，现将通知 内容说明如下： 马强同志担任临港奉贤公司副总经理职务，冯婧同志不再担任临港 REIT 首发项目运营 管理机构信息披露事务负责人，由马强同志接任。马强同志简介如下: 马强，男，中共党员，汉族，1983 年 8 月生，四川南部人，研究生学历，2003 年 4 月加 入中国共产党，2005 年 7 月参加工作。历任上海临港奉贤经济发展有限公司党委办公室主任、 行政管理部经理、人力资源部经理、纪律检查室主任、总经理助理。现任临港奉贤公司副总 经理。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分析 临港奉贤公司经营管理团队稳定，履职正常，本次调整系正常人事任免，不影响公司的 稳定运营管理能力，对项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无不利影响。 五、相关事项说明 本公告相关内容已经运营管理机构确认。截至本公告披露日，运营管理机构经营情况正 常，本基金运作情况正常，无其他应披露而未披露的重大信息。基金管理人将继续按照法律 法规及基金合同的相关规定进行投资运作，履行信息披露义务。 六、相关机构联系方式 投资者可以登录上海国泰海通证券资产管理有限公司网站 www.gthtzg.com 或拨打客户 服务电话 95521 进行相关咨询。 七、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招 募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受能力的 基金产品，自行承担投资风险。 特此公告。                             上海国泰海通证券资产管理有限公司                                     2026 年 10 月 22 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-22 · 中国内地 · 原文

【原文】关于中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金份额解除限售的提示性公告 关于中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金                    份额解除限售的提示性公告      一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 中金山东高速 REIT 公募 REITs 代码 508007 公募 REITs 合同生效日 2023 年 10 月 16 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司                        《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                        开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                        券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务                        办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资 公告依据 信托基金（REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告                        （试行）》等有关规定以及《中金山高集团高速公路封                        闭式基础设施证券投资基金基金合同》《中金山高集团                        高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及                        其更新 业务类型 场内解除限售 解除限售/锁定生效日 2026 年 10 月 27 日      二、解除限售份额基本情况      根据有关法律法规、中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金 (以下简称“本基金”)招募说明书及其更新、签署的战略配售协议及《中金山高集 团高速公路封闭式基础设施证券投资基金战略配售份额限售公告》的规定，本基 金部分战略配售份额将于 2026 年 10 月 27 日解除限售，本次场内解除限售份额 合计 131,720,000.00 份。      （一）公募 REITs 场内份额解除限售      1.本次解除限售的份额情况 序号 证券账户名称 限售份额（份） 限售类型 限售期（月）                                          原始权益人及其同 1 山东高速集团有限公司 124,000,000 一控制下关联方战 36个月                                            略配售限售       威海银行股份有限公司 原始权益人及其同 2 7,720,000 36个月       —稳健成长1号（最短持 一控制下关联方战                                1 序号 证券账户名称 限售份额（份） 限售类型 限售期（月） 有182天）净值型理财产 略配售限售 品 合计 131,720,000 注：上述限售份额自 2026 年 10 月 27 日起满足解除限售条件。      2.本次解除限售后剩余的限售份额情况 序号 证券账户名称 限售份额（份） 限售类型 限售期（月）                                   原始权益人及其 1 山东高速集团有限公司 80,000,000 同一控制下关联 60个月                                   方战略配售限售 注：限售期自基金上市之日起计算。      （二）公募 REITs 场外份额解除限售      1.本次解除限售的份额情况      不涉及。      2.本次解除限售后剩余限售份额情况      不涉及。      三、本次限售份额上市后流通份额变化情况      本次战略配售份额上市流通前，可在二级市场直接交易的本基金流通份额为 188,280,000 份，占本基金全部基金份额的 47.07%。本次战略配售份额解禁后， 可流通份额合计为 320,000,000 份，占本基金全部基金份额的 80.00%。      四、不动产项目主要经营情况      本基金投资的不动产项目为德商高速公路鄄城至菏泽段。截至本公告发布之 日，不动产项目经营稳定，基金投资运作正常，运营管理机构履职正常。      根据《中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2026 年中期报 告》，2026 年上半年本基金实现可供分配金额约 9,759.64 万元，同比增长 0.77%。 2026 年上半年不动产项目息税折旧摊销前利润约 9,435.98 万元，年化后数据是 最近一期评估报告预测值（19,100.54 万元）的 99.62%，整体符合预期。      截至本公告发布之日，本基金投资的不动产项目经营稳定，基金投资运作正 常，运营管理机构履职正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格 按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。                         2 五、对基金份额持有人权益的影响分析 （一）净现金流分派率预测情况 基金二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上涨/下降，导致投资者实 际的净现金流分派率降低/提高。基金管理人在此郑重提醒广大投资者注意本基 金二级市场交易价格受多种因素影响，敬请投资者关注交易价格波动风险，在理 性判断的基础上进行投资决策。 根据本基金 2026 年中期报告，2026 年上半年本基金实现可供分配金额 97,596,436.35 元。基于上述数据，净现金流分派率的计算方法举例说明如下： 1、投资者在首次发行时买入本基金，买入价格 7.463 元/份，该投资者的 2026 年度年化净现金流分派率预测值=(97,596,436.35/181×365）                                      （7.463×                                       / 400,000,000） =6.59%。 2、投资者在 2026 年 10 月 19 日通过二级市场交易买入本基金，假设买入价 格为当天收盘价 7.994 元/份，该投资者的 2026 年度年化净现金流分派率预测值 =(97,596,436.35/181×365）/（7.994×400,000,000）=6.15%。 需特别说明的是： 1、以上计算说明中的 2026 年度预测可供分配金额系根据 2026 年中期报告 披露的累计可供分配金额数据进行测算，不代表实际年度的可供分配金额，如经 审计后年度可供分配金额降低，将影响届时净现金流分派率的计算结果。 2、以基金首次发行价格买入的 2026 年度年化净现金流分派率预测值=（截 至报告期末本年累计可供分配金额/年初至报告期末实际天数×本年总天数）/基 金发行规模，对应到每个投资者的 2026 年度年化净现金流分派率预测值=（截至 报告期末本年累计可供分配金额/年初至报告期末实际天数×本年总天数）/基金 买入成本，本处的报告期末指 2026 年中期报告对应的报告期末，前述公式均未 考虑当年已实际分红的金额。 3、净现金流分派率不等同于基金的收益率。 （二）内部收益率（IRR）预测情况 内部收益率（IRR）为使得投资基金产生的未来现金流折现现值等于买入成 本的收益率。 基金管理人测算的内部收益率基于本基金发售时《招募说明书》和北京国友                                  3 大正资产评估有限公司出具的《鄄菏高速特许经营权不动产价值项目资产评估报 告》(大正评报字(2026)第046A号，评估基准日2025年12月31日，以下简称“最近 一期跟踪评估报告”)的假设条件，以及2026年中期报告的可供分配金额、实际分 配金额。 二级市场交易价格上涨会导致买入成本上涨，导致投资者实际全周期内部收 益率降低。二级市场交易价格下跌会导致买入成本下降，导致投资者实际全周期 内部收益率提高。买入时点至2040年12月27日（不动产项目鄄菏高速收费期届满 日）的全周期内部收益率的计算举例说明如下： 1、投资人在首次发行时买入本基金，买入价格7.463元/份，该投资者内部收 益率预测值约6.47%。 2、投资人通过二级市场交易于2026年10月19日买入本基金，假设买入价格 为当天收盘价7.994元/份，该投资者内部收益率预测值约3.33%。 以上IRR预测值系基于本基金发售时的《招募说明书》、最近一期跟踪评估 报告的假设条件，以及2026年中期报告的可供分配金额、实际分配金额。因未来 经营的不确定性，上述收益率不代表投资者未来实际可得的IRR。 六、相关机构联系方式 投资者可以登陆中金基金管理有限公司网站 www.ciccfund.com 或拨打中金 基金管理有限公司客服电话 400-868-1166 进行相关咨询。 七、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金的基金合同、 最新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关 规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。                       4 特此公告。             中金基金管理有限公司              2026 年 10 月 21 日         5 来源：上海证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金                 关于二〇二六年九月主要运营数据的公告                      公告送出日期：2026年10月21日 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 东方红隧道股份高速公路REIT 场内简称 隧道REIT（扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT） 公募REITs代码 508020 公募REITs合同生效日期 2026年4月7日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司                          《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                          开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证                          券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办                          法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 公告依据                          托基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试                          行）》等有关规定以及《东方红隧道股份高速公路封闭                          式基础设施证券投资基金基金合同》《东方红隧道股份                          高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》 二、2026年9月主要运营数据      2026 年以来，不动产项目公司整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。      钱江隧道 2026 年 9 月主要运营数据如下：           日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份           当月环 当月同 2026年 累计同 当月环比 当月同 2026年累 累计同      当月 当月           比变动 比变动 累计 比变动 变动 比变动 计 比变动 9月 50122 2.43% 10.41% 45585 46.40% 5062.94 1.55% 9.10% 41082.31 40.28% 注： ①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；表中所示收费车流量 数据未包含节假日免费通行车流量。                                    1 ②收费车流量口径说明：均为收费自然车流（veh）口径。 ③以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审 计后的数据为准。 ④以上披露内容已经过本项目运营管理统筹机构确认。 运营数据变化的主要原因如下： 2025 年国庆节、中秋节合并放假，假期为 10 月 1 日至 8 日，2025 年 9 月不 包含中秋、国庆假期；相较而言，2026 年中秋节于 9 月 25 日至 27 日单独放假， 且中秋、国庆双节仅隔 3 天，同期叠加钱塘江观潮等季节性旅游活动影响，中 秋节出游及“请 3 休 13”拼假出行模式提高了周边交通需求，使 2026 年 9 月份 车流量及通行费收入同比增加。 三、其他说明事项 投资者可登录本公司网站（https://www.dfham.com）查询相关信息或拨打 客户服务电话（400-920-0808）咨询相关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等 级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读 本基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自 主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告。                             上海东方证券资产管理有限公司                                  二〇二六年十月二十一日                        2 来源：上海证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】工银蒙能清洁能源REIT：工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金关于2026年第三季度经营情况的临时公告 工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金           关于 2026 年第三季度经营情况的临时公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 工银蒙能清洁能源 REIT 基金主代码 180402 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2024 年 11 月 28 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司           《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集基础设施证券           投资基金指引（试行）》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《深圳证           券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》《深圳证券交易 公告依据 所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 5 号——临时报告（试行）》等           有关规定以及《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金基金合           同》《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明           书（2025 年第 1 号）》等 二、不动产项目基本情况 本不动产基金现持有的不动产项目为两座陆上风力发电场，分别为位于内蒙古自治 区包头市固阳县的华晨风电项目和位于内蒙古自治区乌兰察布市察右中旗的恒泽风电 项目，合计装机容量为 149.5MW。不动产项目采用委托管理的经营模式，基金管理人、 内蒙古华晨新能源有限责任公司（以下简称“华晨公司”）及恒泽新能源（内蒙古自治区 乌兰察布市察哈尔右翼中旗）有限责任公司（以下简称“恒泽公司”）与内蒙古能源集团 有限公司（以下简称“蒙能集团”）、内蒙古恒润新能源有限责任公司（以下简称“恒润 公司”）共同签署了《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金运营管理服 务协议》，其中蒙能集团作为运营管理统筹机构，恒润公司作为运营管理实施机构。 本基金以获取不动产项目电力销售收入等稳定现金流为主要目的，通过积极主动运 营管理不动产项目，力求提升不动产项目的运营收益水平，实现不动产项目现金流长期 稳健增长。截至本公告发布日，不动产项目整体运营情况良好。                              1 三、不动产项目生产经营情况及变动原因分析 本基金项下不动产项目 2026 年第三季度内电费收入、发电量等数据指标同比变动 超过 20%。根据《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 5 号——临 时报告（试行）》之规定，经基金管理人与运营管理机构确认，现将有关情况公告如下： （一）2026 年度第三季度相关经营数据同比变动情况 1、电费收入（不含税-万元）      项目名称 2026 年第三季度 2025 年第三季度 同比变化     两个项目合计 1322.24 1940.95 -31.88%     华晨风电项目 1073.70 1428.83 -24.85%     恒泽风电项目 248.55 512.11 -51.47% 注：上述数据由运营管理机构通知确认。其中，结算电费取自内蒙古电力（集团） 有限责任公司（以下简称“蒙西电网”）提供的项目公司 7、8 月份的电费结算单及 9 月 份暂估值，以及根据实际电费结算单调整 6 月暂估数据结果后得出。 2、发电量（万千瓦时）      项目名称 2026 年第三季度 2025 年第三季度 同比变化     两个项目合计 5464.25 6878.94 -20.57%     恒泽风电项目 1020.38 1657.00 -38.42%     华晨风电项目 4443.87 5221.94 -14.90% 3、等效利用小时数（发电量口径）      项目名称 2026 年第三季度 2025 年第三季度 同比变化     两个项目合计 365.50 460.13 -20.57%     恒泽风电项目 206.14 334.75 -38.42%     华晨风电项目 444.39 522.19 -14.90% （二）华晨风电项目 2026 年第三季度主要经营数据变动原因分析 1、华晨风电项目 2026 年度第三季度相关经营数据同比变动情况      项目名称 2026 年第三季度 2025 年第三季度 同比变化 发电量（万千瓦时） 4,443.87 5,221.94 -14.90%                            2 等效利用小时数（发电量口径） 444.39 522.19 -14.90% 结算电量（万千瓦时） 4,245.52 4,881.75 -13.03% 收入（不含税-万元） 1073.70 1428.83 -24.85% 结算电价（含税-元/千瓦时） 0.2858 0.3307 -13.58% 全场可利用率（%） 99.46 98.34 1.14% 2、经营情况变化的原因分析 2026 年第三季度，华晨风电项目收入同比减少 355.13 万元，具体原因如下： （1）发电量方面，风资源季节性波动是造成经营情况波动的最主要原因。本季度 华晨风电场区域风资源较去年同期有所波动，平均风速为 5.09m/s，较 2025 年同期的 5.56m/s 下降 0.47m/s，降幅 8.45%。根据以往运营数据，一般情况下，风力发电机组的 输出功率和风速的三次方成正比，风速变化对风力发电机组的输出功率影响较大，该因 素为影响当期结算电量、结算电费的最主要因素。2026 年三季度，华晨风电项目结算 电量为 4245.52 万千瓦时，2025 年同期为 4881.75 万千瓦时；本期较上年同期减少 636.23 万千瓦时。 （2）电价方面，蒙西电网政策调整相关因素影响。 一是辅助服务费用变动：“两个细则”考核及辅助服务费用较去年同期有所上升。 2026 年三季度，华晨风电项目收到蒙西电网下发的 2026 年 7 月及 8 月电费结算单，10 月中旬下发的 9 月电费结算单，确认了 2026 年 6 月、2026 年 7 月及 2026 年 8 月的相 关费用（上述费用均在次月结算单中结算），考核结果为费用 8.01 万元（不含税）， 去年同期考核结果为费用 4.26 万元（不含税），由蒙西电网在结算电费时予以扣除。 二是储能容量补偿费：2025 年 5 月 14 日，蒙西电网发布《蒙西地区新型储能电站 容量电费分摊细则（试行）》，细则规定，独立储能电站补偿标准为 0.35 元/千瓦时， 补偿所需资金由发电侧电源企业分摊。受该政策影响，2026 年三季度华晨风电项目储 能容量补偿费 89.34 万元（不含税），去年同期仅为 16.54 万元（不含税）。 华晨风电项目结算电价主要受蒙西电网政策调整以及区域供需波动影响，导致当期 结算单价有所下降，进一步影响了当期结算电费。 （三）恒泽风电项目 2026 年第三季度主要经营数据情况及原因分析 1、恒泽风电项目 2026 年度第三季度相关经营数据同比变动情况                              3        项目名称 2026 年第三季度 2025 年第三季度 同比变化 发电量（万千瓦时） 1020.38 1657 -38.42% 等效利用小时数（发电量口径） 206.14 334.75 -38.42% 结算电量（万千瓦时） 979.75 1613.58 -39.28% 收入（不含税-万元） 248.55 512.11 -51.47% 结算电价（含税-元/千瓦时） 0.2867 0.3586 -20.07% 全场可利用率（%） 99.07 98.45 0.63% 2、经营情况变化的原因分析 2026 年第三季度，恒泽风电项目收入同比减少 263.56 万元，具体原因如下： （1）发电量方面，风资源季节性波动是造成经营情况波动的最主要原因。本季度 恒泽风电场区域风资源较去年同期有所波动，平均风速为 4.82m/s，较 2025 年同期的 5.49m/s 下降 0.67m/s，降幅 12.20%。根据以往运营数据，一般情况下，风力发电机组 的输出功率和风速的三次方成正比，风速变化对风力发电机组的输出功率影响较大，该 因素为影响当期结算电量、结算电费的最主要因素。2026 年三季度，恒泽风电项目结 算电量为 979.75 万千瓦时，2025 年同期为 1613.58 万千瓦时；本期较上年同期减少 633.83 万千瓦时。 （2）电价方面，蒙西电网政策调整相关因素影响。 一是辅助服务费用变动：“两个细则”考核及辅助服务费用较去年同期有所上升。 2026 年第三季度，恒泽风电项目收到蒙西电网下发的 2026 年 7 月及 8 月电费结算单， 10 月中旬下发的 9 月电费结算单，确认了 2026 年 6 月、2026 年 7 月及 2026 年 8 月的 相关费用（上述费用均在次月结算单中结算），考核结果为费用 2.4 万元（不含税）， 去年同期考核结果为收入 1.18 万元（不含税），由蒙西电网在结算电费时予以扣除。 二是储能容量补偿费：根据上述《蒙西地区新型储能电站容量电费分摊细则（试行）》 的要求，2026 年三季度恒泽风电项目储能容量补偿费 44.37 万元（不含税），去年同期 仅为 8.19 万元（不含税）。 恒泽风电项目结算电价主要受蒙西电网政策调整影响，导致当期结算单价有所下降， 进一步影响了当期结算电费。 注：上述数据由运营管理机构通知确认。其中，结算电量取自蒙西电网提供的项目                               4 公司 7、8 月份的电费结算单及 9 月份暂估值，以及根据实际电费结算单调整 6 月暂估 数据结果后得出。9 月储能容量补偿费为暂估数。 四、本次变动预计持续时间及应对措施 （一）预计持续时间 根据《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书 （2025 年第 1 号）》所披露的不动产项目历史运营情况以及项目可行性研究报告，两 个不动产项目所在区域历年风速变化总体较为平稳。在不同年度或同一年度内的不同季 节中，不动产项目的发电表现有一定的差异属正常情况。拉长时间周期来看，不动产项 目发电量或将在长期稳定的范围内随风资源波动变化。针对本次经营变动的各影响因素， 结合项目实际情况，预计持续情况如下： 1、风资源波动因素：本次三季度风速波动仍为区域季节性气象波动，该因素的影 响可能为阶段性的。根据历史气象数据，第四季度一般为大风季，预计本基金两不动产 项目四季度发电量将会环比升高。 2、电价政策调整因素：蒙西电网的储能容量补偿费为区域性持续性政策，相关影 响预计将在后续季度持续存在，运营管理机构已采取或拟采取相关措施以对冲影响。 （二）已采取及拟采取的应对措施 针对上述经营情况的变动，基金管理人和运营管理机构已采取或拟采取以下应对措 施如下： 1、持续提升运维效率，降低故障停机损失电量。前置开展机组隐患排查治理，动 态优化检修排程与备件储备策略，进一步压缩故障停机时长、提升运维响应效率，巩固 机组高可利用率水平，最大化提升风能资源转化效率。 2、优化电力交易策略，对冲电价波动风险。针对电力市场化改革所带来的电价波 动区间加大风险，持续优化风功率预测精度，结合风功率预测曲线动态调整交易持仓与 出清节奏，持续优化电力交易策略与辅助服务考核管理，最大限度平滑电价政策调整带 来的收益波动。 3、深入推进电网协同，减少临时停机损失。优化对蒙西电网的响应对接机制，针 对三季度结算电量波动情况，进一步优化电网接入；持续跟踪接节点的运行工况、负荷                      5 水平与线路输送状态，前置识别风险信号，实时调整机组运行策略，保障项目发电出力 稳定。 五、对基金份额持有人权益的影响分析 上述经营情况变动将对项目公司三季度收入、利润率和现金流造成负面影响，进而 影响基金份额持有人的当期基金收益分配。此外，风力发电项目所处区域的风资源存在 季节性或年度性波动，上述经营情况变动进一步可能对全年经营业绩形成一定程度的影 响，对基金份额持有人收益的影响以后续披露的经审计的财务数据为准。 六、相关机构联系方式 投资人可拨打本公司客户服务电话 400-811-9999（免长途电话费）或登录本公司网 站（https://www.icbcubs.com.cn）咨询有关详情。 七、风险提示 本公告内容已经本基金运营管理机构确认。本公告所载的运营数据仅为初步核算数 据，未经审计。 截至目前，本基金运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业 务前，应当认真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断 市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                                        工银瑞信基金管理有限公司                                           2026 年 10 月 21 日                                6 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募份额上市申请收到上海证券交易所受理反馈意见的公告 汇添富基金管理股份有限公司     关于汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 产品变更暨扩募份额上市申请收到上海证券交易所受理反馈意见的公告 汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）就汇添富上海地产租赁 住房封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508055，以下简称“本基金”）2026 年 度第一次扩募并新购入不动产项目事项，于 2026 年 10 月 19 日收到上海证券交易所出 具的《关于汇添富上海地产租赁住房封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募份额 上市及汇添富资本-上海地产租赁住房 2 号资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让申 请受理反馈意见》（以下简称“反馈意见”）。 上海证券交易所依法对本基金产品变更暨扩募份额上市及资产支持证券挂牌转让申 请进行了审查，需基金管理人和资产支持证券管理人在三十个工作日内就有关问题予以 书面答复，反馈意见具体内容详见上海证券交易所官方网站公示信息。基金管理人和资 产支持证券管理人将对反馈意见所列问题逐项落实，按要求提交答复等相关文件，并予 以公告。 本次基金扩募并新购入不动产项目的事项尚需通过中国证监会准予本基金变更注 册、上海证券交易所审核，并经基金份额持有人大会决议通过后方可实施。 基金管理人将就该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。                               汇添富基金管理股份有限公司                                     2026 年 10 月 21 日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目公司完成权属变更登记的公告 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金         关于不动产项目公司完成权属变更登记的公告 一、公募 REITs 基本信息 基金名称 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 银华粤海水务水利 REIT 场内简称 银华粤海水务水利 REIT 基金主代码 180702 基金合同生效日 2026 年 10 月 15 日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司             《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募             集基础设施证券投资基金指引（试行）》《深圳证券交易所             公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》《深圳证 公告依据 券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第 5 号—             —临时报告（试行）》等有关规定以及《银华粤海水务水利             封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《银华粤海水务水             利封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等 二、不动产项目公司完成权属变更登记情况 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金 ”）的 基金合同自 2026 年 10 月 15 日起生效。截至本公告发布日，本基金已认购“银 华粤海水务水利基础设施资产支持专项计划”                    （以下简称“专项计划” ) 全部份 额，专项计划管理人银华长安资本管理（北京）有限公司代表专项计划已取得清 远市粤海飞来峡水利工程有限公司（以下简称“SPV 一”）和潮州市粤海韩江水 利工程有限公司（以下简称“SPV 二”）全部股权，SPV 一已取得广东粤海飞来峡 水利水电有限公司（以下简称“项目公司一”）全部股权，SPV 二已取得广东粤 海韩江水利水电有限公司（以下简称“项目公司二”）全部股权，有关权属变更 工商登记手续均已完成。 本次权属变更登记完成后，本基金通过专项计划、SPV 一与 SPV 二及项目公 司一与项目公司二已合法拥有不动产项目资产。待交割审计完成后基金管理人将                           1 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】平安西安高科产业园REIT：平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金认购申请确认比例的公告 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金                  认购申请确认比例的公告 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基 金”，基金简称为“平安西安高科产业园 REIT”，基金代码为“180107”）的 募集期为 2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 20 日。其中，公众投资者的募集 期为 2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 16 日，战略投资者及网下投资者的募 集期为 2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 20 日。 根据《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）、《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书”）以及《平安西安高科产业园封闭式 基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“发售公告”）的有关 规定，平安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）及中国银河证券股 份有限公司（以下简称“财务顾问”）决定对部分认购申请实施比例配售，现 将相关情况公告如下： 一、认购和缴款情况 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 40,000 万份，本次发售由战 略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数 量 27,556 万份，占发售份额总数的比例为 68.890%。网下发售的初始基金份额 数量为 8,720 万份，占发售份额总数的比例为 21.800%，占扣除向战略投资者配 售部分后发售数量的比例为 70.074%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 3,724 万份，占发售份额总数的比例为 9.310%，占扣除向战略投资者配售部分 后发售数量的比例为 29.926%。 截至 2026 年 10 月 20 日，发售公告中披露的 13 家战略投资者皆已根据战 略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳 认购款，对应的有效认购基金份额数量为 27,556 万份，占发售份额总数的比例 为 68.890%。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告 中披露。 截至 2026 年 10 月 20 日，发售公告中披露的 8 家网下投资者管理的 8 个有 效报价配售对象已全部按照发售公告的要求进行了网下认购并全额缴纳认购                               1 款，对应的有效认购基金份额数量为 8,720 万份。具体网下投资者获配明细将 在本基金基金合同生效公告中披露。 截至 2026 年 10 月 16 日，公众投资者的有效认购户数为 1,923 户，有效认 购基金份额数量为 3,763.8430 万份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认 购资金。 二、配售结果 （一）战略投资者 本次募集的战略配售基金份额与发售公告中披露的拟募集的战略配售基金 份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为 100%。 （二）网下投资者 募集期间，本基金网下投资者有效认购申请份额总额等于发售公告披露的 拟向网下投资者发售的基金份额数量，基金管理人、财务顾问对有效认购且足 额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行“全程比例配售”，所有配售 对象将获得相同的配售比例。本基金网下投资者有效认购申请确认比例为 100%，最终确认份额保留至整数位。 网下投资者认购申请确认份额=网下投资者提交的有效申请份额×网下投资 者有效认购申请确认比例。该公式仅供参考，因比例配售后，所有网下投资者 确认的份额需与本次拟向网下发售的基金份额总量相等，基金管理人、财务顾 问将对投资者确认份额进行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的 份额为准。 （三）公众投资者 采用“末日比例配售”的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规 则，本基金 2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 15 日公众投资者有效认购申请 全额确认，2026 年 10 月 16 日（公众发售最后认购日）公众投资者有效认购申 请确认比例为 92.93969191%，最终确认份额保留至整数位。 公众投资者于场内提交认购申请的，认购申请确认份额的计算公式为： 2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 15 日公众投资者场内提交的有效认购申 请份额全额确认。                          2     2026 年 10 月 16 日公众投资者场内认购申请确认份额=2026 年 10 月 16 日 公众投资者场内提交的有效认购申请份额×2026 年 10 月 16 日公众投资者有效 认购申请确认比例。     公众投资者于场外提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为：     2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 15 日公众投资者场外认购申请确认份额 =2026 年 10 月 14 日至 2026 年 10 月 15 日公众投资者场外提交的有效认购申请 净认购金额÷发售价格。     2026 年 10 月 16 日公众投资者场外认购申请确认份额=（2026 年 10 月 16 日公众投资者场外提交的有效认购申请净认购金额÷发售价格）×2026 年 10 月 16 日公众投资者有效认购申请确认比例。     上述公式仅供参考，因比例配售后，所有公众投资者确认的份额需与本次 拟向公众投资者发售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进 行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。     有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。     三、其他需要提示的事项     1、当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的 费率计算。认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确 认结果以本基金登记机构计算并确认的结果为准。     2、网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 2 个工 作日内退还至原账户。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期 结束后的 5 个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回 至公众投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构 为准。由此产生的损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。     3、本公告仅对本基金认购申请确认比例的有关事项予以说明，不构成投资 建议。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 2026 年 9 月 22 日登载于 本 公 司 网 站 （ fund.pingan.com ） 、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://reits.szse.cn/disclosure/index.html ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的招募说明书等相关法律文件。     4、投资者可登陆本公司网站（fund.pingan.com）查询相关信息或拨打客户 服务电话（400-800-4800）咨询相关事宜。                                     3 5、风险揭示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意风险。 特此公告。                  4 （本页无正文，为《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金认购申 请确认比例的公告》之盖章页）                      基金管理人：平安基金管理有限公司                             2026 年 10 月 21 日                  5 （本页无正文，为《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金认购申 请确认比例的公告》之盖章页）                      财务顾问：中国银河证券股份有限公司                              2026 年 10 月 21 日                  6 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】关于嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金收益分配的公告 关于嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金                      收益分配的公告                  公告送出日期：2026 年 10 月 21 日 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施                                 证券投资基金 公募 REITs 简称 嘉实中国电建清洁能源 REIT 场内简称 电建清源（扩位证券简称：嘉实中国电建                                 清洁能源 REIT） 公募 REITs 代码 508026 公募 REITs 合同生效日 2024 年 3 月 15 日 基金管理人名称 嘉实基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公                                 开募集证券投资基金信息披露管理办法》                                 《公开募集证券投资基金运作管理办法》                                 《公开募集基础设施证券投资基金指引                                 （试行）》《嘉实中国电建清洁能源封闭                                 式基础设施证券投资基金基金合同》《嘉                                 实中国电建清洁能源封闭式基础设施证                                 券投资基金招募说明书》及其更新等。 收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日         基准日公募 REITs 份额净值                                 2.1794         （单位：元） 截止收益         基准日公募 REITs 可供分配 分配基准 31,408,811.21         金额（单位：元） 日基金的         截止基准日公募 REITs 按照 相关指标         合同约定的分红比例计算的 -         应分配金额（单位：元） 本次公募 REITs 分红方案（单位：元/10 0.7800 份公募 REITs 份额） 有关年度分红次数的说明 本次分红为 2026 年的第一次分红                             1 注：1.本次收益分配方案已经基金托管人复核。      2.根据《嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》的约定，在符 合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，每年至少分 配一次，每年分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。本次拟分配金额为 31,200,000.00 元，占本次可供分配金额的比例为 99.34%。      3.截至收益分配基准日公募 REITs 按照本次分红比例计算的应分配金额与实际分配金 额间可能存在尾差，具体以注册登记机构的规则为准。 二、与分红相关的其他信息 权益登记日 2026 年 10 月 23 日 除息日 2026 年 10 月 26 日（场内） 2026 年 10 月 23 日（场外） 现金红利发放日 2026 年 10 月 29 日（场内） 2026 年 10 月 27 日（场外） 分红对象 权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金                    全体基金份额持有人。                    本基金收益分配采取现金分红方式，不支持红利再投 红利再投资相关事项的说明                    资。 税收相关事项的说明 根据国家相关规定，基金向投资者分配的基金收益，暂                    免征收所得税。 费用相关事项的说明 本次分红免收分红手续费。 三、其他需要提示的事项 （1）权益分派期间（2026 年 10 月 21 日至 2026 年 10 月 23 日）暂停跨系统转 托管业务。 （2）本基金可供分配金额是指在合并净利润基础上进行合理调整后的金额。基 金管理人计算可供分配金额过程中，应当先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润(EBITDA)，并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、 经营现金流等因素，结合金融资产相关调整、应收和应付项目的变动、未来合理 的相关支出预留等可供分配金额计算调整项，确定可供分配金额。 经调整后，本基金自 2026 年 1 月 1 日至本次收益分配基准日 2026 年 6 月 30 日期间的可供分配金额为 30,684,399.85 元。                             2 本基金截止本次收益分配基准日的可供分配金额 31,408,811.21 元，包含前 期未分配的可供分配金额 724,411.36 元，以及 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日的可供分配金额 30,684,399.85 元。 （3）权益登记日当天买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日当天卖出 的基金份额不享有本次分红权益。 （4）本基金收益分配采取现金分红方式。 四、相关机构联系方式 投资者可登录本公司网站：（http://www.jsfund.cn）或拨打本公司客户服 务电话（400-600-8800）咨询、了解本次分红相关事宜。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金资产净值的变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基 金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。 特此公告                                       嘉实基金管理有限公司                                          2026 年 10 月 21 日                           3 来源：上海证券交易所 · 2026-10-21 · 中国内地 · 原文

【原文】平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年九月主要运营数据的公告 平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金                     关于二〇二六年九月主要运营数据的公告                       公告送出日期：2026年10月20日 一、 公募 REITs 基本信息 基金名称 平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资                                基金 基金简称 平安宁波交投 REIT 基金主代码 508036 基金合同生效日 2024 年 12 月 10 日 基金管理人名称 平安基金管理有限公司 基金托管人名称 宁波银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                                开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《上海                                证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务                                办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集不动产投                                资信托基金（REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告                                （试行）》等有关规定以及《平安宁波交投杭州湾跨海                                大桥封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、《平安                                宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金                                招募说明书》及其更新 二、 2026 年 9 月主要运营数据      2026 年 9 月，不动产项目公司整体运营情况良好，无安全生产事故。2026 年 9 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日期间，杭州湾跨海大桥项目主要运营数据如下：              日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026年 累计同比       当月 当月             变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 9月 58656 -1.53% 4.57% 54169 -4.51% 19805 -2.07% 5.04% 163938 -3.78% 备注：      1、日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；      2、收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径； 3、以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审计后的数据为准； 4、以上披露内容已经过本项目运营管理实施机构宁波市杭州湾大桥管理有限公司确认。 三、 其他说明事项 投资者可登陆平安基金管理有限公司网站 fund.pingan.com 或拨打客户服 务电话：400-800-4800 进行相关咨询。 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告                                  平安基金管理有限公司                                  二〇二六年十月二十日 来源：上海证券交易所 · 2026-10-20 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金           上市交易公告书       基金管理人：中金基金管理有限公司       基金托管人：杭州银行股份有限公司     注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司         上市地点：深圳证券交易所        上市时间：2026 年 10 月 23 日        公告日期：2026 年 10 月 20 日                  中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                               目 录 一、重要声明与提示............................................................................................ 2 二、基金概览........................................................................................................ 2 三、基金的募集与上市交易................................................................................ 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.............................................. 13 五、基金主要当事人简介.................................................................................. 15 六、基金合同摘要.............................................................................................. 20 七、基金财务状况.............................................................................................. 20 八、除不动产资产支持证券之外的基金投资组合.......................................... 22 九、重大事件揭示.............................................................................................. 23 十、基金管理人承诺.......................................................................................... 24 十一、基金托管人承诺...................................................................................... 24 十二、备查文件目录.......................................................................................... 24 附件：基金合同摘要.......................................................................................... 26                                                       1          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                 一、重要声明与提示 《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公 告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》                               （以下简称 “《基金法》”）、         《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》                              （以下简称“基 金指引”）、《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、                                     《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所公开募集不动产投资 信托基金业务办法（试行）》的规定编制，中金杭州安居保障性租赁住房封闭式 基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人中金基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”或“中金基金”）的董事会及董事保证本公告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。本基金基金托管人杭州银行股份有限公司（以下简称“基 金托管人”或“杭州银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准 确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金 招募说明书及其更新。                    二、基金概览 （一）基本信息 1、基金名称：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金。 2、基金简称：中金杭州安居宁巢 REIT。 3、基金二级市场交易简称：中金杭州安居宁巢 REIT。 4、基金二级市场交易代码：180505。 5、基金份额总额：300,000,000 份。 6、基金运作方式：契约型封闭式。 本基金在基金合同存续期内封闭运作并在深圳证券交易所上市。在存续期内， 本基金不办理申购（由于基金的扩募引起的份额发售除外）、赎回等业务。本基                             2           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 金上市交易后，除按照《基金合同》约定进行限售的基金份额外，场内份额可直 接在深圳证券交易所上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨 系统转托管业务参与深圳证券交易所场内交易。具体可参照深圳证券交易所、登 记机构规则办理。 7、存续期间：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金存续 期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 63 年，本基金在此期间内封闭 运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有 人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 8、截至本公告前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，本次上市交易无限售期 安排的份额为 89,753,169 份，有限售期安排的份额为 210,000,000 份。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 355.04 倍，超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额 为其全部获配份额。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 10、上市交易日期：2026 年 10 月 23 日。 11、基金管理人：中金基金管理有限公司。 12、基金托管人：杭州银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （二）不动产基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为公开募集不动产投资信托基金（REITs）                          （以下简称“不动产基金”）。 不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险收 益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持有 其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营权利， 以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合 并后基金年度可供分配金额的 90%。 本基金与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征。本基金预期风险                           3        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。本基金需承担投资不动 产项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。投资者应充 分了解不动产基金投资风险及招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 不动产基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在深圳证券交易所上市， 场外基金份额持有人可将基金份额转托管至场内参与深圳证券交易所场内交易， 具体可参照深圳证券交易所、登记机构相关规则办理。 本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险及基 金投资的其他风险。其中，            （1）不动产基金的特有风险，包括但不限于与不动产 基金投资管理的相关风险（基金首次投资的交割风险；过渡期损益波动相关的风 险；受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险；估值及公允价 值变动的相关风险；基金可供分配金额预测风险；股权转让前项目公司可能存在 的税务、或有事项等风险；股东借款带来的现金流波动风险；不动产项目直接或 间接对外融资的风险）及其他与不动产基金相关的特别风险（集中投资风险；流 动性风险；募集失败风险；基金管理人的管理风险；运营管理机构的尽职履约风 险；计划管理人、托管人尽职履约风险；税收政策调整可能影响基金份额持有人 收益的风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风险；不可抗力风险）；（2）不 动产项目的特有风险，包括但不限于租赁住房行业风险（保障性租赁住房行业波 动的风险；人才专项租赁住房配租政策的变动风险；租赁住房税收优惠政策无法 延续适用导致现金流下降的风险）；不动产项目运营风险（承租人履约风险；不 动产项目租赁住房出租率和租金下降的风险；租约集中到期与换租的风险；不动 产项目保险相关风险；运营支出及相关税费增长的风险；不动产资产维修和改造 的相关风险；同区域内其他项目的竞争风险）；不动产项目土地使用权到期及续 期的风险；不动产项目出售/处置的不确定性风险；不动产项目存在与其他方共 用、共有资产的风险；未入池资产的潜在风险；同业竞争存在利益冲突的风险； 关联交易的风险；不动产项目租金长期增长率设置为 1.50%的风险；运营管理费 的基础管理费费率设置为 10.50%的风险；信息技术系统失灵的风险；法律及诉 讼的风险；安全生产、环境保护和意外事件的风险；（3）其他一般性风险因素， 包括但不限于基金价格波动风险；暂停上市或终止上市风险；相关参与机构的操                    4           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 作及技术风险；基金运作的合规性风险；证券市场风险（政策风险；经济周期风 险；利率风险；收益率曲线风险；购买力风险；再投资风险；信用风险；其他风 险）等。具体请见招募说明书“第一部分 招募说明书概要及风险因素”之“二、 风险因素”     。 （三）不动产基金认购不动产资产支持证券以及不动产基金所投资专项计 划投资不动产的情况 本基金已依据基金合同、招募说明书的约定，在基金合同生效后，以募集资 金投资于由中国国际金融股份有限公司作为计划管理人发行的“中金-杭州安居 保障性租赁住房基础设施资产支持专项计划”的全部资产支持证券。                              “中金-杭州 安居保障性租赁住房基础设施资产支持专项计划”于 2026 年 10 月 9 日设立，自 该日起，计划管理人（代表专项计划的利益）已取得杭州安居明石住房租赁有限 公司（“项目公司”）全部股权，有关权属变更工商登记手续已完成。本基金通过 该专项计划已合法拥有不动产项目资产。 本基金投资的不动产项目为明石公寓项目。不动产项目基本情况如下表所示： 不动产项目名称 明石公寓项目 不动产项目业态 保障性租赁住房 项目所在地 浙江省杭州市上城区笕桥街道同德路 206 号                  项目公司所持有的浙（2024）杭州市不动产权第 0484330 号的                  《不动产权证书》证载单独所有的房屋建筑物及分摊土地使用                  权、附记载明的宗地内未作分摊的土地使用权，以及因持有浙 资产范围 （2024）杭州市不动产权第 0484330 号的《不动产权证书》所                  应当享有的其他共有权利                  不动产项目东邻同德路 220 号（天聚府小区）；南邻备塘路；                  西邻源聚支路；北邻同德路                  1,469 套保障性租赁住房、地上配套及商业，证载建筑面积合 建设内容和规模                  计 87,535.54 平方米                  租赁住房建筑面积：82,164.41 平方米 建筑面积和可供出租或者 租赁住房可供出租面积：82,164.41 平方米 经营使用面积（如有） 配套公建建筑面积：5,371.13 平方米                  商业可供出租面积：4,721.91 平方米                  开工日期：2018 年 8 月 开竣工时间及投入运营时                  竣工日期：2021 年 6 月 间                  投入运营日期：2021 年 9 月 评估值（评估基准日：2026                  83,300 万元 年 3 月 31 日）                  根据浙（2024）杭州市不动产权第 0484330 号的《不动产权证 使用期限 书》证载，住宅部分国有建设用地使用权自 2018 年 5 月 22 日                  起至 2088 年 5 月 21 日止                              5             中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 不动产项目名称 明石公寓项目                    配套公建部分国有建设用地使用权自 2018 年 5 月 22 日起至                    2058 年 5 月 21 日止 剩余年限 住宅部分剩余年限 62.14 年，配套公建部分剩余年限 32.14 年 用地性质 出让                   三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会 2026 年 9 月 3 日证监许可〔2026〕2359 号文。 2、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金合同存续期内封闭运作并 在深圳证券交易所上市。在存续期内，本基金不办理申购（由于基金的扩募引起 的份额发售除外）、赎回等业务。本基金上市交易后，除按照《基金合同》约定 进行限售的基金份额外，场内份额可直接在深圳证券交易所上市交易；使用场外 基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与深圳证券交易所场 内交易。具体可参照深圳证券交易所、登记机构规则办理。 3、基金合同期限：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金 存续期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 63 年，本基金在此期间内 封闭运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额 持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无 需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期：2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。其中，公众投资者 的募集期为 2026 年 9 月 22 日，战略投资者及网下投资者的募集期为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。 5、发售价格：3.050 元/份。 6、发售方式：本基金通过向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、 向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）及向公众投资者公 开发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行发售。 7、发售机构                              6        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 战略投资者通过与基金管理人签订战略配售协议进行认购，网下投资者通过 深交所网下发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认 购。 （1）场外销售机构 中金基金管理有限公司直销柜台、招商证券股份有限公司、国金证券股份有 限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司。 （2）场内销售机构 本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经深交所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的深交所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、 财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、 川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、 东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、 光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、 国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、 红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、 华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、 金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、 瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证 券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿 证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰 证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金 公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信 证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后，如会员 单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准）。 8、验资机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额                    7             中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 为 人 民 币 915,000,000.00 元 ， 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 人 民 币 4,914,385.89 元。募集资金至 2026 年 9 月 29 日已划入本基金托管专户。根据本 基金招募说明书的规定，本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为 基金份额。      10、基金备案情况      基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2026 年 9 月 30 日获得 中国证监会书面确认。      11、基金合同生效日：2026 年 9 月 30 日。      12、基金合同生效日的基金份额总额：3 亿份。      13、不动产项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本 次基金战略配售的具体情况及限售安排      本基金基金份额发售公告中披露的 26 家战略投资者均已根据战略配售协议， 按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的 有效认购基金份额数量为 21,000 万份，占基金发售份额总数的比例为 70%。      13.1 战略投资者获配明细如下： 序 战略投资者类 认购数量 占基金份额发        战略投资者名称 限售期 号 型 （万份） 售总量的比例      杭州市安居宁巢投资有 1 原始权益人 6,000.00 20.00% 60 个月           限公司                       原始权益人同      杭州市安居集团有限公 2 一控制下的关 4,200.00 14.00% 36 个月            司                          联方                       原始权益人同      钱唐汇鑫望江 1 号 FOF 3 一控制下的关 720.00 2.40% 36 个月        私募证券投资基金                          联方                       其他专业机构 36 个月 4 浙商证券股份有限公司 480.00 1.60%                          投资者 /24 个月      中信建投证券股份有限 其他专业机构 36 个月 5 480.00 1.60%            公司 投资者 /24 个月                       其他专业机构 6 太平财产保险有限公司 480.00 1.60% 24 个月                          投资者        国泰海通君得睿享                       其他专业机构 7 FOF32 号单一资产管理 480.00 1.60% 24 个月                          投资者            计划                                8             中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      平安健康保险股份有限 其他专业机构 8 480.00 1.60% 24 个月           公司 投资者      华泰资管泰泰阳 14 号集 其他专业机构 9 480.00 1.60% 24 个月        合资产管理计划 投资者      中诚信托-汇萃 5 号集合 其他专业机构 10 480.00 1.60% 24 个月         资金信托计划 投资者      华鑫信托·华盈 17 号（混                       其他专业机构 11 合配置）集合资金信托计 480.00 1.60% 24 个月                        投资者            划      泰康养老保险股份有限 其他专业机构 24 个月 12 480.00 1.60%           公司 投资者 /12 个月      中国国际金融股份有限 其他专业机构 24 个月 13 480.00 1.60%           公司 投资者 /12 个月      中国中金财富证券有限 其他专业机构 24 个月 14 480.00 1.60%           公司 投资者 /12 个月      国泰海通证券股份有限 其他专业机构 24 个月 15 480.00 1.60%           公司 投资者 /12 个月                       其他专业机构 24 个月 16 中信证券股份有限公司 480.00 1.60%                        投资者 /12 个月      工银瑞投-工银理财四海 其他专业机构 24 个月 17 480.00 1.60%      甄选集合资产管理计划 投资者 /12 个月      上信睿启 1 号集合资金信 其他专业机构 24 个月 18 480.00 1.60%           托计划 投资者 /12 个月      浙江省浙财资产管理有 其他专业机构 24 个月 19 480.00 1.60%           限公司 投资者 /12 个月      杭州金投盛明企业管理 其他专业机构 24 个月 20 480.00 1.60%      合伙企业（有限合伙） 投资者 /12 个月                       其他专业机构 24 个月 21 华数传媒网络有限公司 480.00 1.60%                        投资者 /12 个月      深创投红土资产管理（深 其他专业机构 24 个月 22 480.00 1.60%         圳）有限公司 投资者 /12 个月      国金资管鑫熠 10 号集合 其他专业机构 24 个月 23 360.00 1.20%         资产管理计划 投资者 /12 个月      中国太平洋人寿保险股 其他专业机构 24 个月 24 240.00 0.80%         份有限公司 投资者 /12 个月      中国太平洋财产保险股 其他专业机构 24 个月 25 240.00 0.80%         份有限公司 投资者 /12 个月      建信信托-睿驰组合 3 号 其他专业机构 24 个月 26 120.00 0.40%       集合资金信托计划 投资者 /12 个月                合计 21,000.00 70.00% -      注：上表中的限售期为自基金份额上市之日起算。其中原始权益人杭州市安                              9           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 居宁巢投资有限公司获配份额中，基金份额发售总份额的 20%（含本数）持有期 自不动产基金份额上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自不动产基 金份额上市之日起不少于 36 个月；原始权益人同一控制下的关联方获得配售的 不动产基金份额持有期自不动产基金份额上市之日起不少于 36 个月；其他专业 机构投资者 4-5 获得配售的不动产基金份额中，50%获配份额持有期自不动产基 金上市之日起不少于 36 个月，剩余 50%获配份额持有期自不动产基金上市之日 起不少于 24 个月；其他专业机构投资者 12-26 获得配售的不动产基金份额中， 50%获配份额持有期自不动产基金上市之日起不少于 24 个月，剩余 50%获配份 额持有期自不动产基金上市之日起不少于 12 个月。      13.2 本基金的战略配售投资者，其持有的战略配售份额已根据《公开募集 基础设施证券投资基金指引（试行）》的要求办理完成限售业务，具体如下：      （1）场内份额限售                                   限售份额总量 限售期 序号 证券账户名称                                     （份） （月） 1 深创投红土资产管理（深圳）有限公司 2,400,000 24 2 深创投红土资产管理（深圳）有限公司 2,400,000 12 3 浙江省浙财资产管理有限公司 2,400,000 24 4 浙江省浙财资产管理有限公司 2,400,000 12 5 华数传媒网络有限公司 2,400,000 24 6 华数传媒网络有限公司 2,400,000 12 7 杭州市安居集团有限公司 42,000,000 36 8 杭州金投盛明企业管理合伙企业（有限合伙） 2,400,000 24 9 杭州金投盛明企业管理合伙企业（有限合伙） 2,400,000 12 10 杭州市安居宁巢投资有限公司 60,000,000 60 11 国泰海通证券股份有限公司 2,400,000 24 12 国泰海通证券股份有限公司 2,400,000 12 13 中信证券股份有限公司 2,400,000 24 14 中信证券股份有限公司 2,400,000 12 15 浙商证券股份有限公司 2,400,000 36 16 浙商证券股份有限公司 2,400,000 24        中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品 17 1,200,000 24              -013C-CT001 深                              10           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                    限售份额总量 限售期 序号 证券账户名称                                      （份） （月）        中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品 18 1,200,000 12               -013C-CT001 深 19 太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品 4,800,000 24 20 中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能－个人万能 1,200,000 24 21 中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能－个人万能 1,200,000 12 22 中国中金财富证券有限公司 2,400,000 24 23 中国中金财富证券有限公司 2,400,000 12 24 中信建投证券股份有限公司 1,200,000 36 25 中信建投证券股份有限公司 1,200,000 24 26 中信建投证券股份有限公司 1,200,000 36 27 中信建投证券股份有限公司 1,200,000 24 28 中国国际金融股份有限公司 2,400,000 24 29 中国国际金融股份有限公司 2,400,000 12      工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海 30 2,400,000 24             甄选集合资产管理计划      工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海 31 2,400,000 12             甄选集合资产管理计划 32 平安健康保险股份有限公司－传统保险产品 2 号 4,800,000 24      华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·华盈 17 号（混合 33 4,800,000 24            配置）集合资金信托计划 34 泰康养老保险股份有限公司－万能型专门投资组合乙 160,000 24 35 泰康养老保险股份有限公司－万能型专门投资组合乙 160,000 12      杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公司－钱唐汇鑫望江 36 7,200,000 36            1 号 FOF 私募证券投资基金      国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 10 号集合 37 1,800,000 24                资产管理计划      国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠 10 号集合 38 1,800,000 12                资产管理计划      泰康养老保险股份有限公司－分红险一号专门投资组 39 160,000 24                   合甲      泰康养老保险股份有限公司－分红险一号专门投资组 40 160,000 12                   合甲      泰康养老保险股份有限公司－分红险四号全委托投资 41 720,000 24                   组合      泰康养老保险股份有限公司－分红险四号全委托投资 42 720,000 12                   组合                               11             中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                     限售份额总量 限售期 序号 证券账户名称                                       （份） （月）       泰康养老保险股份有限公司－分红险三号全委托投资 43 1,200,000 24                    组合       泰康养老保险股份有限公司－分红险三号全委托投资 44 1,200,000 12                    组合       华泰证券资管－杭州银行－华泰资管泰泰阳 14 号集 45 4,800,000 24                 合资产管理计划       上海国际信托有限公司－上信睿启 1 号集合资金信托 46 2,400,000 24                    计划       上海国际信托有限公司－上信睿启 1 号集合资金信托 47 2,400,000 12                    计划       中诚信托有限责任公司－中诚信托－汇萃 5 号集合资 48 4,800,000 24                  金信托计划       建信信托有限责任公司－建信信托－睿驰组合 3 号集 49 600,000 24                 合资金信托计划       建信信托有限责任公司－建信信托－睿驰组合 3 号集 50 600,000 12                 合资金信托计划 51 泰康养老保险股份有限公司－万能型专门投资组合丁 160,000 24 52 泰康养老保险股份有限公司－万能型专门投资组合丁 160,000 12       国泰海通证券资管－信泰人寿保险股份有限公司－传 53 统险产品－国泰海通君得睿享 FOF32 号单一资产管理 4,800,000 24                    计划      注：上述份额限售期自基金上市之日起开始计算。      （2）场外份额锁定      本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。      （二）本基金上市交易的主要内容      1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕 1393 号。      2、上市交易日期：2026 年 10 月 23 日。      3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。      4、基金二级市场交易简称：中金杭州安居宁巢 REIT。      5、二级市场交易代码：180505。      6、截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，本次上市交易无限售期 安排的份额为 89,753,169 份，有限售期安排的份额为 210,000,000 份。                            12           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 355.04 倍，超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额 为其全部获配份额。 7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的场外基金份额登记在中国证 券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关 办理条件的前提下，将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。          四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人      （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，本基金份额持有人户数为 2,932 户，平均每户持有的基金份额为 102,319.24 份。其中，本基金场内基金份 额持有人户数为 2,904 户，平均每户持有的基金份额为 103,220.79 份；本基金场 外基金份额持有人户数为 28 户，平均每户持有的基金份额为 8,815.39 份。      （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，机构投资者持有的基金份 额为 299,616,300 份，占基金总份额的 99.87%（机构投资者持有场内份额均为 299,369,968 份，占场内基金总份额的 99.87%；机构投资者持有场外份额为 246,332 份，占场外基金总份额的 99.80%）；个人投资者持有的基金份额为 383,700 份，占基金总份额的 0.13%（个人投资者持有场内份额为 383,201 份，占场内基 金总份额的 0.13%；个人投资者持有场外份额为 499 份，占场外基金总份额的 0.20%）      。 截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，基金管理人的从业人员持 有的基金份额为 0 份，占本基金总份额的 0%。基金管理人的高级管理人员、基 金投资和研究部负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 份。                          13           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      （三）前十名基金份额持有人的情况 截至公告日前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，本基金前十名（含并列） 基金份额持有人的情况如下：                                              占基金总份额的比 序号 基金份额持有人名称 持有份额（万份）                                                  例 1 杭州市安居宁巢投资有限公司 6,000.00 20.00% 2 杭州市安居集团有限公司 4,200.00 14.00% 3 中信建投证券股份有限公司 1,306.83 4.36% 4 中信证券股份有限公司 1,012.15 3.37%        杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公 5 司－钱唐汇鑫望江 1 号 FOF 私募证 720.00 2.40%             券投资基金 6 中国中金财富证券有限公司 637.00 2.12% 7 国投证券股份有限公司 523.32 1.74%        深创投红土资产管理（深圳）有限 8 480.00 1.60%               公司 9 浙江省浙财资产管理有限公司 480.00 1.60% 10 华数传媒网络有限公司 480.00 1.60%        杭州金投盛明企业管理合伙企业 11 480.00 1.60%             （有限合伙） 12 国泰海通证券股份有限公司 480.00 1.60% 13 浙商证券股份有限公司 480.00 1.60%        太平财产保险有限公司－传统－普 14 480.00 1.60%             通保险产品 15 中国国际金融股份有限公司 480.00 1.60%        工银瑞信投资－工商银行－工银瑞 16 投－工银理财四海甄选集合资产管 480.00 1.60%               理计划        平安健康保险股份有限公司－传统 17 480.00 1.60%             保险产品 2 号        华鑫国际信托有限公司－华鑫信 18 托·华盈 17 号（混合配置）集合资 480.00 1.60%             金信托计划        华泰证券资管－杭州银行－华泰资 19 480.00 1.60%        管泰泰阳 14 号集合资产管理计划        上海国际信托有限公司－上信睿启 20 480.00 1.60%          1 号集合资金信托计划 21 中诚信托有限责任公司－中诚信托 480.00 1.60%                              14           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                                            占基金总份额的比 序号 基金份额持有人名称 持有份额（万份）                                                例        －汇萃 5 号集合资金信托计划       国泰海通证券资管－信泰人寿保险       股份有限公司－传统险产品－国泰 22 480.00 1.60%       海通君得睿享 FOF32 号单一资产管              理计划                五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：中金基金管理有限公司 法定代表人：李金泽 总经理：宗喆 REITs 信息披露负责人：李耀光 注册资本：100,000 万元 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 设立批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕97 号 工商登记注册的统一社会信用代码：911100000918666422 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本 市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、股权结构             股东名称 持股比例        中国国际金融股份有限公司 100% 3、内部组织结构与人员情况 公司实行董事会领导下的总经理负责制，建立以客户服务为核心的业务组织 架构，依据战略规划和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之 间合理分工、互相衔接、互相监督。 公司管理层认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会                             15         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会、风险管理委员会、产品委 员会等专业委员会，分别负责基金投资、风险管理、产品相关的重大决策。 公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司 经营运作需要的机构、部门和岗位。各机构、各部门必须在分工合作的基础上， 明确各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准，使各项工作规 范化、程序化，有效防范和应对可能存在的风险。 4、基金管理人业务情况 截至 2026 年 6 月 30 日，基金管理人有员工 170 人，基金管理人旗下共管理 79 只公募基金和多个私募资产管理计划；其中，公募基金资产管理规模超过 2,500 亿元。 5、基金管理人不动产研究经验及业务风险情况 基金管理人具有不动产研究经验，专业研究人员充足；基金管理人具备同类 产品或业务投资管理经验，相关项目及业务不存在重大未决风险事项。 6、本基金基金经理简介 李振东先生，金融学硕士，历任中信建投证券股份有限公司投资银行管理委 员会经理、高级经理、副总裁；现任中金基金管理有限公司创新投资部基金经理。 李振东先生具备 5 年以上不动产项目投资或运营管理经验，担任本基金投资管理 基金经理。 杨昊先生，工学学士。历任大悦城控股集团股份有限公司物业事业部专员、 高级专员、主管；现任中金基金管理有限公司创新投资部基金经理。杨昊先生具 备 5 年以上不动产项目投资或运营管理经验，担任本基金运营管理基金经理。 吴亚琼女士，CPA，管理学硕士。历任中车建设工程有限公司物资部采购主 管、城轨运营部高级主管；神州高铁技术股份有限公司 PPP 事业部项目经理； 北京明树数据科技有限公司常务副总经理助理；现任中金基金管理有限公司创新 投资部基金经理。吴亚琼女士具备 5 年以上不动产项目投资或运营管理经验，担 任本基金运营管理基金经理。                        16           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：杭州银行股份有限公司 设立日期：1996 年 9 月 25 日 注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号 办公地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号 注册资本：724,900.2548 万元 法定代表人：宋剑斌 企业类型：股份有限公司 存续期间：持续经营 联系人：骆远 联系方式：18072822268 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号 2、基金托管人开展资产托管业务的情况 杭州银行自 2014 年 3 月获得中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管资格。杭州银行已全面开展了包括证券 投资基金、基金公司资管产品、证券公司资管产品、信托计划、商业银行理财产 品、保险资管产品、期货公司资管产品、私募投资基金等各类资产托管业务，业 务覆盖市场上所有类型的资管机构和主流业务品种。截至 2026 年 6 月末，资产 托管业务余额 2.24 万亿元，合作客户超 1,200 家，已成功托管货币型、混合型、 债券型和指数型等各类公募基金 95 只，规模达 1,905 亿元。 3、资产托管业务的机构设置及人员配备 杭州银行于 2012 年 12 月成立证券投资基金托管项目组，并于 2013 年 3 月 由董事会同意在总行正式设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金在内 的各类资产托管业务的业务运行和管理工作，并与其他业务部门保持独立。 截至 2026 年 6 月末，资产托管部配备从业人员 66 人，根据岗位职责分成 4 个二级部和 7 个团队：营销管理部、托管运营部、风险合规部和业务支持部。资 产托管团队人员具有丰富的从业经验，人员来自于托管银行、外资银行、基金、                          17        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 证券、投行等各类型机构，具有扎实的专业理论知识和实战经验。部门从事资金 清算、估值核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控业务的执业人员 35 人， 均具有基金从业资格。 4、托管业务技术系统 杭州银行采购了业内广泛使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金清算、投资监督和信息披露等功能，具备良好的安全性、 稳定性、开放性和可扩展性。 5、杭州银行资产托管业务内部控制与风险管理情况 杭州银行建立了较为完善的法人治理结构，形成了从董事会、经营层到操作 层，覆盖信用风险、市场风险、操作风险在内的全面风险管理体系，资产托管部 也牢固树立风险意识，采取各种必要措施防范和化解风险。 （1）建立科学、严格的岗位分离制度 杭州银行明确划分各岗位职责，系统运维、估值核算、资金清算、投资监督 和内部稽核监控等重要岗位、人员严格分开，估值核算、资金清算、投资监督等 能接触到基金交易数据的岗位人员进行物理分离。 （2）建立健全授权管理体系 杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务管理办法》《杭州银行资产托管业 务运营实施细则》，将授权管理贯穿于资产托管业务的始终，各岗位业务人员均 在规定授权范围内行使相应职责。 （3）建立完备的备份机制 杭州银行资产托管的业务数据及其他重要数据每日进行安全备份，定期将数 据完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部关键岗位人员也采用双人备份制度。 （4）建立完备有效的应急措施 杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施细则》《杭州银行资产托 管业务信息系统管理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清算等业务 制定了专门的应急预案，对于各类突发事件、紧急事件或故障，定期开展应急演 练，检验应急预案的有效性和可靠性。                     18         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （5）建立严格的保密机制 杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业人员管理实施细则》，资产托管部 配备独立的门禁系统，严格禁止无关人员进入资产托管部办公区域，能接触到基 金交易数据的岗位人员进行物理分离，并采用电话录音、监控录像、信息加密传 递技术等手段来实现风险控制。 （6）建立有效的内部稽核机制 杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，直接对资产托管部总经理负责，独立 对各岗位、各项业务实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全有效，切实履行托管人职责。 6、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。                     19           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （三）基金验资机构 名称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 执行事务合伙人：李晓英、宋朝学、谭小青 电话：13520691019 传真：010-65547190 签章注册会计师：崔巍巍、胡丽娅 联系人：崔巍巍                     六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。                     七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金基金合同生效前的评估费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金 资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日，本基金的个别资产负债表如 下（未经审计）：                              （除特别注明外，金额单位为人民币元） 资产： 期末余额 银行存款 254,117.65 结算备付金 - 存出保证金 -                         20           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 长期股权投资 915,000,000.00 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 - 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 4,914,385.89 资产总计 920,168,503.54 负债： 期末余额 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 79,216.42 应付托管费 4,261.56 应付销售服务费 - 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 21,935.44 负债合计 105,413.42 所有者权益： 期末余额 实收基金 915,000,000.00                       21               中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 未分配利润 5,063,090.12 所有者权益合计 920,063,090.12 负债和所有者权益总计 920,168,503.54 注：截至 2026 年 10 月 16 日，本基金基金份额总额为 300,000,000 份。          八、除不动产资产支持证券之外的基金投资组合 截至公告前两个工作日即 2026 年 10 月 16 日（本基金基金合同自 2026 年 9 月 30 日起生效，本报告期即 2026 年 9 月 30 日至 2026 年 10 月 16 日），本基金 除不动产资产支持证券之外的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元）      1 权益投资 -          其中：股票 -      2 基金投资 -      3 固定收益投资 -          其中：债券 -          资产支持证券 -      4 贵金属投资 -      5 金融衍生品投资 -      6 买入返售金融资产 -          其中：买断式回购的买入返售金融资产 -      7 银行存款和结算备付金合计 254,117.65      8 其他资产 4,914,385.89          合计 5,168,503.54 （二）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细                              22              中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书      本基金本报告期末本基金除持有“中金-杭州安居保障性租赁住房基础设施 资产支持专项计划”外，未持有其他资产支持证券。      （五）投资组合报告附注      1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。      2、本基金不投资股票。      3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 4,914,385.89 7 待摊费用 - 8 其他 -       合计 4,914,385.89      4、投资组合报告附注的其他文字描述部分      由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                    九、重大事件揭示      （一）2026 年 10 月 1 日发布中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施 证券投资基金基金合同生效公告。      （二）2026 年 10 月 9 日发布中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施 证券投资基金基金份额限售公告。      （三）2026 年 10 月 10 日发布中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设 施证券投资基金关于不动产项目公司完成权属变更登记的公告。                          23          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书               十、基金管理人承诺 基金管理人就本基金上市交易后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所 的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。               十一、基金托管人承诺 基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》              《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定， 以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《基金法》            《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基 金合同》《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违 反《基金法》      《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》                                 《托 管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。               十二、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件 2、《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》                      24        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书                附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一） 基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金份额持 有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金份额持 有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；                     26           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务的规则； （10）基金份额持有人及其一致行动人应当遵守《业务规则》有关权益变动 的管理及披露要求。其中，基金份额持有人拥有权益的基金份额达到特定比例时， 应按照规定履行份额权益变动相应的程序或者义务，拥有权益的基金份额达到 50%时，继续增持不动产基金份额的，应按照规定履行不动产基金收购的程序或 者义务。原始权益人或其同一控制下的关联方卖出本基金战略配售份额导致份额 权益发生前述变动的，应按照有关规定履行相应的通知、公告等义务； （11）基金份额持有人及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺， 若违反《业务办法》第六十三条第一款、第二款的规定买入在不动产基金中拥有 权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内，对该超过规定比例部分的基金份额 不行使表决权； （12）战略投资者持有基金份额需遵守《基金指引》《业务规则》等相关要 求； （13）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方的义务，包括 以下内容： 1）不得侵占、损害不动产基金所持有的不动产项目； 2）配合基金管理人、基金托管人以及其他为不动产基金提供服务的专业机 构履行职责； 3）确保不动产项目真实、合法，确保向基金管理人等机构提供的文件资料 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；                       27        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 4）依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交不动产项目及相关印 章证照、账册合同、账户管理权限等； 5）主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐瞒重 要事实或者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或 不动产项目权益； 6）法律法规及相关协议约定的其他义务。 （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金管理人 的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）按照有关规定运营管理不动产项目； （4）依照基金合同收取基金管理人的管理费以及法律法规规定或中国证监 会批准的其他费用； （5）发行和销售基金份额； （6）按照规定召集基金份额持有人大会； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；                     28           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （12）依照法律法规为基金的利益直接或间接对相关投资标的行使相关权利， 包括但不限于： 1）不动产资产支持证券持有人享有的权利，包括：决定专项计划扩募、决 定延长专项计划期限或提前终止专项计划、决定修改专项计划法律文件重要内容、 决定专项计划分配相关安排及资产支持证券持有人享有的其他权利； 2）项目公司股东享有的权利，包括：决定项目公司的经营方针和投资计划、 审议批准项目公司的年度财务预算方案和决算方案、派员负责不动产项目公司财 务管理，以及通过专项计划间接行使对项目公司所享有的其他权利等； 为免疑义，前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管 理人应当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、评估机构、财务顾问、证券 经纪商、做市商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）选择运营管理机构，并依据基金合同解聘、更换运营管理机构； （17）委托运营管理机构运营管理不动产项目的，派员负责不动产项目财务 管理，监督、检查运营管理机构履职情况； （18）基金管理人可以根据投资管理需要，设置本基金运营咨询委员会，关 于本基金运营咨询委员会的职权范围、人员构成、议事规则等详见本基金招募说 明书； （19）行使相关法律法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关规则未 明确行使主体的权利，包括决定金额（连续 12 个月内累计发生金额）占基金净 资产 20%及以下的不动产项目购入或出售事项（不含扩募）、决定不动产基金直 接或间接对外借入款项、决定本基金成立后金额不超过本基金净资产 5%的关联                       29         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 交易（连续 12 个月内累计发生金额）等； （20）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金询价、定价、 认购、非交易过户等业务相关规则； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于： （1）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程； （2）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售以及基金份额的登记事宜等； （3）办理基金备案手续； （4）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （5）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （6）按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎运营管理不动产项目，主 动履行不动产项目运营管理职责，也可根据《基金指引》委托运营管理机构负责 部分运营管理职责，但依法应承担的责任不因委托而免除； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）按照法律法规、企业会计准则及中国证监会、中国证券投资基金业协 会等相关规定进行资产负债确认计量，编制中期和年度合并及单独财务报表；                      30          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （11）编制基金季度报告、中期报告、年度报告与临时报告； （12） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向 其提供的情况除外； （14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限；按规定保留路演、定价、配售等过程中 的相关资料不低于法律法规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路 演现场录音等，且能如实、全面反映询价、定价和配售过程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；基金清算涉及不动产项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先 的原则，按照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行义务，如认为基金托                      31          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 管人违反基金合同及有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （22）基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为 基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （23）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金 管理人将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还 基金认购人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）不动产基金上市期间，基金管理人原则上应当选定不少于 1 家流动性 服务商为不动产基金提供双边报价等服务； （27）基金管理人将采取聘用流动性服务商等一系列措施提高基金产品的流 动性； （28）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金托管人 的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管人的托管费用以及法律法规规定或监管 部门批准的其他费用； （3）根据基金合同以及基金托管协议约定，监督基金管理人对本基金的投 资运作； （4）根据基金合同以及基金托管协议约定，监督不动产基金资金账户、不 动产项目运营收支账户等重要资金账户及资金流向，确保符合法律法规规定和基                      32         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的监督账户内封闭运行； （5）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （6）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基金指引》及其他有关规定，基金托管人 的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及 相关文件； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）确保不动产基金资金账户、不动产项目运营收支账户等重要资金账户 及资金流向符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的监 督账户内封闭运行；                     33        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （8）监督、复核基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违 反基金合同及相关法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （9）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行收益分 配、信息披露等； （10）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （11）监督项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供 服务而向其提供的情况除外； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值； （14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （15）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （17）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （18）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （19）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款 项； （20）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；                    34           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （23）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （24）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一） 基金份额持有人大会召集 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当                       35         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （二）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 其中，就因国家或当地有权机构基于政策原因鼓励或倡导不动产项目减免租 金而召开基金份额持有人大会的重大事项，议事内容包括但不限于提交基金份额 持有人大会审议是否应执行被有权机构鼓励或倡导的租金减免政策等。 本基金存续期间拟购入不动产项目或发生其他中国证监会或相关法规规定 的需履行变更注册等程序的情形时，应当按照《运作办法》第四十条相关规定履 行变更注册等程序。需提交基金份额持有人大会投票表决的，应当事先履行变更 注册程序。                     36        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 本基金存续期间拟购入不动产项目的标准和要求、战略配售安排、尽职调查 要求、信息披露等应当与本基金首次发售要求一致，中国证监会认定的情形除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照基金合同规定程序确定和公布 监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大 会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大 会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代 表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代 理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （三）表决程序与规则 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人与表决事项存在关联关系的，应当回避表决，其所持份额不 计入有表决权的基金份额总数。与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人                    37           中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 就解聘、更换运营管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决 议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 下述事项以特别决议通过方为有效： （1）转换基金运作方式； （2）更换基金管理人或者基金托管人； （3）提前终止基金合同； （4）本基金与其他基金合并； （5）对基金的投资目标、投资策略等作出重大调整； （6）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的不动产项目 购入或出售； （7）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的扩募； （8）本基金成立后连续 12 个月内累计发生金额占基金净资产 20%及以上的 关联交易； （9）本基金运作期间内由于国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓 励、倡导不动产项目减免租金的情形，拟执行减免租金政策的，（但通过原始权 益人或其指定第三方申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿或其他方式可 使得对应期间项目公司未因此减少收入导致本基金可供分配金额下降的除外，该 等情形属于《基金合同》第八部分第一条第（二）款约定的不需召开基金份额持 有人大会的情形）。                       38          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      三、不动产项目的运营管理安排 （一）运营管理机构的基本情况 本基金运作过程中，基金管理人将按照法律法规规定和基金合同约定主动履 行不动产项目运营管理职责，同时，基金管理人拟委托符合条件的运营管理机构 负责部分不动产项目运营管理职责，基金管理人依法应当承担的责任不因委托而 免除。运营管理机构的基本信息、专业资质、人员配备等请参见本基金招募说明 书。 （二）运营管理职责安排 基金管理人、项目公司与运营管理机构于运营管理服务协议中明确约定基金 管理人与运营管理机构的运营职责范围，具体安排请参见本基金招募说明书。 （三）运营管理服务协议约定的违约责任和赔偿安排 运营管理服务协议当事人每一方应就因其违反该协议而致使其他方和/或其 他方的关联方、董事、员工、代表、承继人或获准的受让人（以下简称“受偿方”） 所遭受的或与之有关的所有损失向其他方和/或其受偿方给予足额赔偿。 由于运营管理机构的违约行为或重大过失导致基金管理人、不动产基金或不 动产项目遭受损失的，基金管理人和/或项目公司有权要求运营管理机构赔偿损 失。                      39        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 若受偿方就相关损失从违约方之外的其他方或其他路径已获得足额赔偿或 补偿的（例如根据相关保单已由保险公司进行实际理赔），受限于受偿方不再因 违约事项遭受进一步损失，受偿方有权豁免由违约方继续承担损失赔偿责任。 四、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将90%以上合并后基金 年度可供分配金额分配给投资者，每年不得少于1次，若基金合同生效不满6个月 可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式为现金分红，具体权益分派程序等有关事项遵循深 圳证券交易所及登记机构的相关规定； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的 条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。 本基金连续2年未按照法律法规进行收益分配的，基金管理人应当申请基金 终止上市，不需召开基金份额持有人大会。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配 对象、现金红利发放日、可供分配金额（含净利润、调整项目及调整原因）、按 照基金合同约定应分配金额等事项。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理 人应当至少在权益登记日前 2 个交易日，依照《信息披露办法》《基金指引》的                      40        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 有关规定在规定媒介上公告。 （四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，按照 基金登记机构的相关规定进行处理。 五、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金的管理费用； 2、基金的托管费用； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后，为基金提供专业服务（包括不动产项目的购入与出售 等）的会计师事务所、律师事务所、评估机构等收取的费用，包括但不限于会计 师费、律师费、评估费； 5、与基金相关的仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市费及年费、登记结算费用； 10、基金账户开户费用、维护费用； 11、除上述所列费用以外，不动产基金持有的资产支持专项计划相关的其他 所有税收、费用和其他支出，包括但不限于因计划管理人管理和处分专项计划资 产而承担的税收（但计划管理人就其营业活动或收入而应承担的税收除外）和政 府收费、聘用法律顾问的费用、专项计划审计费、资金汇划费、验资费、银行询                      41         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 证费、执行费用、召开不动产资产支持证券持有人会议的会务费、专项计划清算 费用、计划管理人为履行项目公司股东职责所需要支出的费用（如有）以及计划 管理人须承担的且根据专项计划文件有权得到补偿的其他费用支出； 12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在不动产基金产品中列支的其 他费用。 （二）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等相关费用 （基金募集失败时，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付）； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金的管理费用 本基金的管理费用包括固定管理费用、基础管理费用及浮动管理费用。其中， 固定管理费用由基金管理人和计划管理人收取，基础管理费用及浮动管理费用为 运营管理机构收取的运营管理费用。 （1）固定管理费用 固定管理费用由管理人收取。固定管理费用的计算方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H 为当日应计提的固定管理费用； E 在基金成立首年为初始募集规模，自基金成立的第二个自然年度起（含）                      42          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 为上一年度合并报表审计报告披露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致 基金规模变化时，需按照实际规模变化进行调整，分段计算； 基金的固定管理费用按日计提，按年支付。自基金成立的第二个自然年度起 （含），在当年首日至上一年度合并报表审计报告出具之日期间，使用上一年度 的 E 值进行预提，在上一年度合并报表审计报告出具日根据审计结果，对当年 首日至上一年度合并报表审计报告出具日期间已预提的固定管理费用进行调整。 经基金托管人与基金管理人核对一致，按照约定的支付频率及账户路径支付。 （2）基础管理费用及浮动管理费用 基金的基础管理费用及浮动管理费用由运营管理机构收取。其中： 1）基础管理费的计算 A.基础管理费的计算 基础管理费用=I×10.5%； 其中： I 为项目公司当年度审计报告记载的“营业收入”-“应收账款余额变动额”， 其中“应收账款余额变动额”为“期末应收账款余额”-“期初应收账款余额”， 并剔除坏账核销金额产生的影响。专项计划设立当年，应收账款期初余额为交割 日经审计的应收账款余额。如运营管理机构提供管理服务不足一年的，按实际服 务期间所产生的总运营收入计算，下同。 B.基础管理费的计提和调整 项目公司每月按当月财务报告中“营业收入”-“应收账款余额变动额”的 10.5%计提基础管理费，当年度审计报告出具后，根据经审计的财务报告计算 I 值确定当年基础管理费，对当年已计提的基础管理费进行调整；如运营管理机构 提供管理服务不足一个月的，则在计提当月度基础管理费时，按实际服务期间按 日平均折算。 2）浮动管理费用 A.浮动管理费的计算                      43         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 浮动管理费=（I-T）×20% T 的计算规则如下： i.2026 年度至 2030 年度，T=本基金首发评估报告所记载的当年运营收入预 测值，本基金间接享有项目公司股东权利之日当年不满一年的，以基金实际运作 天数折算对应年度运营收入预测值； ii.2031 年度起（含），T=前一年度不动产项目的跟踪评估报告中运营收入的 预测值。 特别地，当 I＞T 时，浮动管理费计算结果为正值，当期确认的浮动管理费 用金额不超过运营管理机构当期确认的基础管理费用金额的 80%；当 I＜T 时， 浮动管理费计算结果为负值，将相应扣减基础管理费，扣减上限不超过运营管理 机构当期确认的基础管理费用金额的 80%。 B.浮动管理费的计提和调整 项目公司在当年 4 季度末按该项目公司当期财务报表计算的 I 与年度 T 的目 标值计算预提浮动管理费，当年度审计报告出具后根据审计结果调整。根据项目 公司每年度经审计的财务报告计算 I 之后，由基金管理人根据基金合同确定当年 度基金浮动管理费及项目公司实际应付浮动管理费并对已预提的浮动管理费进 行调整后，由项目公司支付或扣减当期基础管理费。 如运营管理机构提供管理服务不足一个季度的，则在计提浮动管理费时，按 实际服务期间按日平均折算。 2、基金的托管费用 本基金的托管费用按基金净资产的 0.01%年费率计提。托管费用的计算方法 如下： H=E×0.01%÷当年天数 H 为当日应计提的基金托管费用； E 在基金成立首年为初始募集规模，自基金成立的第二个自然年度起（含） 为上一年度合并报表审计报告披露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致                      44        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 基金规模变化时，需按照实际规模变化进行调整，分段计算； 基金的托管费用每日计提、按年支付。自基金成立的第二个自然年度起（含）， 在当年首日至上一年度合并报表审计报告出具之日期间，使用上一年度的 E 值 进行预提，在上一年度合并报表审计报告出具日根据审计结果，对当年首日至上 一年度合并报表审计报告出具日期间已预提的基金托管费进行调整。经基金托管 人与基金管理人核对一致，按照约定的账户路径进行资金支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－12 费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中或计划托 管人自专项计划财产中支付。 六、基金财产的投资方向和投资比例 （一）投资目标 本基金主要资产投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，通过不动产 资产支持证券、项目公司等载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利。本 基金通过主动的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平，力争为 基金份额持有人提供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争取提升 不动产项目价值。 （二）投资范围及比例 本基金投资范围包括不动产资产支持证券，国债、央行票据、地方政府债、 政策性金融债，信用评级为 AAA 的债券（包括企业债、公司债、政府支持机构 债、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、非政策性金融债、公开发行的 次级债、可分离交易可转债的纯债部分等），货币市场工具（包括现金、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、同业存单及中国证监会、中国人民 银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具），以及法律法规或中国证监会 允许不动产投资信托基金投资的其他金融工具。其中，基金初始设立时的基金资 产在扣除必要的预留资金后全部用于投资不动产资产支持证券，预留资金包括但                    45         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 不限于基金上市费用、信息披露费、登记机构服务费、基金的证券交易费、银行 汇划费用、相关账户的开户及维护费用等必要费用，具体金额以基金管理人的计 算为准。 本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如本基金投资的信用评级为 AAA 级的债券因评级下调导致不符合投资范围 的，基金管理人应当在 60 个工作日内调整。 本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%，但因不动 产项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目 购入、资产支持证券或不动产资产公允价值变动、资产支持证券收益分配及中国 证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违 反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基 金管理人应在 60 个工作日内调整。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比 例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一 致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要 求。 如法律法规或监管机构以后允许不动产基金投资其他品种，或对前述投资比 例要求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。 （三）投资限制 1、组合限制 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%，但 因不动产项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动 产项目购入、资产支持证券或不动产资产公允价值变动、资产支持证券收益分配                      46         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不 属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制 的，基金管理人应在 60 个工作日内调整； （2）本基金除投资不动产资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件： 1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超 过基金资产净值的 10％； 2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证券的 10％； （3）进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购 到期后不得展期； （4）本基金直接或间接对外借入款项，借款用途限于不动产项目日常运营、 维修改造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （6）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述（2）中规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比 例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一 致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要                     47        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 求。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制以 法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。关于本基金参与关联交易的相关要求参见基金合同 “利益冲突及关联交易”章节。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。                     48          中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 （四）借款限制 本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则， 不得依赖外部增信，借款用途限于不动产项目日常运营、维修改造、项目收购等， 且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。其中，用于不动产项目收购的借款 应当符合下列条件： 1、借款金额不得超过基金净资产的 20%； 2、本基金运作稳健，未发生重大法律、财务、经营等风险； 3、本基金已持不动产和拟收购不动产相关资产变现能力较强且可以分拆转 让以满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作； 4、本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出，并能保障基金 分红稳定性； 5、本基金具有完善的融资安排及风险应对预案； 6、中国证监会规定的其他要求。 本基金总资产被动超过基金净资产 140%的，基金不得新增借款，基金管理 人应当及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、经履行适当程序后，可以将本基金与其他基金进行合并，并可依据届时 有效的法律法规适时合理地调整本基金的投资范围等相关事项。 3、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决                      49         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1、基金合同期限届满，且未延长基金合同有效期限； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、在基金合同生效之日起 6 个月内中金杭州安居保障性租赁住房基础设施 资产支持专项计划未能设立或未能在相关主管部门完成备案； 4、本基金投资的全部不动产项目在基金合同期限届满前全部变现或处置完 毕，且连续 6 个月未成功购入新的不动产项目； 5、本基金投资的全部资产支持专项计划发生相应专项计划文件中约定的事 件导致全部专项计划终止，且连续 6 个月未成功认购其他不动产资产支持证券； 6、本基金投资的全部不动产项目无法维持正常、持续运营； 7、本基金投资的全部不动产项目难以再产生持续、稳定现金流； 8、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 9、基金合同约定的其他情形； 10、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按                     50         中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行会计核算和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持不动产资产支持证券或 其他证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 7、基金清算涉及不动产项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人 利益优先的原则，按照法律法规规定专业审慎处置资产，并尽快完成剩余财产的 分配。资产处置期间，清算小组应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息 披露义务。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费                     51        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 的规定。 八、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方 承担。                    52        中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾省法律）管辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅，但应以基金合同正文为准。                    53 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-20 · 中国内地 · 原文

【原文】招商高速公路REIT：招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目2026年9月主要运营数据的公告 招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基金         关于不动产项目 2026 年 9 月主要运营数据的公告 一、 公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 招商高速公路 REIT 场内简称 招商高速公路 REIT 公募 REITs 代码 180203 公募 REITs 合同生效日 2024 年 10 月 17 日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司                  《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募                  集基础设施证券投资基金指引(试行)》《公开募集证券投资                  基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理                  办法》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务 公告依据 办法(试行)》 《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基                  金业务指引第5号—— 临时报告 (试行)》等有关规定以及                  《招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基                  金基金合同》《招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施                  证券投资基金招募说明书》及其更新等法律文件 二、 不动产项目基本情况 本基金的不动产项目为安徽亳阜高速公路项目，项目公司为安徽亳阜高速公路有 限公司，运营管理机构为招商局公路网络科技控股股份有限公司及其全资子公司招商 公路运营管理（北京）有限公司（包括招商公路运营管理（北京）有限公司亳州分公 司）。亳阜高速起于安徽与河南两省交界的黄庄，沿平行于京九铁路和国道 G105 方 向，在 K13+230 跨越武家河，经亳州城东的五马镇建成区西边缘，在 K19+211 跨国 道 G311，设置亳州东互通立交，在十九里镇东跨涡河，于十九里镇前李村跨省道 S307(现为 S309)，设亳州南互通立交，经师店、立德西，在 K72+244.5 跨西淝河，进 入太和境内，经高公庙西，在苗集西跨省道 S308(现为 G329)，设苗集互通立交，在 K93+845 跨越老母猪江，进入利辛境内，经巩店镇规划范围东侧，在 K99+936.75 处 与界阜蚌高速公路相接，设置刘小集互通立交，终点桩号 K101+300。项目全长 101.3 公里，双向四车道，全线共设亳州东收费站、亳州南收费站、太和东收费站 3 个收费 站，辛集服务区和长春服务区 2 对服务区。      三、 不动产项目 2026 年 9 月主要运营数据         2026 年以来，本基金不动产项目整体运营情况良好，基金底层资产亳阜高速公路      通行费收入来源相对分散，无重要现金流提供方，运营管理机构未发生变动。不动产      项目 2026 年 9 月主要运营数据如下：                  日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）                                 2026 2026 月份 当月环 当月同比 累计同比 当月环 当月同比 累计同比       当月 年累 当月 年累                比变动 变动 变化 比变动 变动 变化                                  计 计 9月 19,159 -10.3% 20.3% 18,619 19.1% 4,460 -6.0% 12.6% 38,638 14.6%       注：①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；               ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径，不包括专项车和免费车；               ③由于四舍五入误差会导致数值计算结果与实际值之间产生细微差异，以届时      定期报告披露为准；               ④以上为安徽省高速公路联网运营有限公司（以下简称“联网公司”）当期清分      数据，未经审计，2026年数据不包括联网公司对以前月度清分数据的调整部分，因此      各月加总与定期报告披露数据可能存在细微差异，以届时定期报告披露为准。         不动产项目2026年9月份车流量和通行费收入同比增加，主要原因为区域路网完      善以及引流效果显现等叠加带来的持续影响。亳蒙高速二期、徐淮阜高速亳州段于      2025年12月26日开通，济商高速菏泽段于2026年7月31日通车。周边路网持续完善以      及引流效果显现对本项目车流量及收入带来持续利好影响。2026年9月份车流量和通      行费收入环比下降，主要原因为8月正值暑运客流高峰期，相比之下9月份客车流量有      所下降；此外，中秋节节假日期间的货运车流减少致使通行费收入下降。      四、 其他说明事项         投资者可登录基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打基金管理人客户服务      中心电话（400-887-9555）进行相关咨询。         上述不动产项目主要运营数据披露内容已经运营管理机构确认。截至目前，本基      金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律法规及      基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。         风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，      但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预      示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资      决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者      在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书、基      金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产投资信托基金相关规则，自主判断基金      投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是 否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                           招商基金管理有限公司                             2026 年 10 月 20 日 来源：深圳证券交易所 · 2026-10-20 · 中国内地 · 原文