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【原文】国金基金管理有限公司、国金证券股份有限公司关于国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 国金基金管理有限公司      国金证券股份有限公司           关于 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金 战略投资者之专项核查报告 基金管理人：国金基金管理有限公司     财务顾问：国金证券股份有限公司        二〇二六年九月 国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由国 金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“国金基金”）依照有关法律 法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准 予注册，国金证券股份有限公司（以下简称“财务顾问”或“国金证券”）为本 次发售的财务顾问。 根据《中华人民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华人民共和国 证券投资基金法》        《证券期货投资者适当性管理办法（2022 修正）》                                （以下简称“《投 资者适当性管理办法》”）、             《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）                                 （2023 年修订）》     （以下简称“《基金指引》”）、                   《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）业务办法（试行）》                   （上证发〔2025〕138 号，以下简称“《REITs 业务办法》”）、        《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适 用指引第 2 号——发售业务（试行）》                   （上证发〔2025〕140 号，以下简称“《发售 业务指引》”）以及中国证监会和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的其他有 关规定，基金管理人及财务顾问对本基金所涉及的战略投资者的选取标准、配售 资格，以及是否存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形 进行了审查和判断，并聘请北京市天元律师事务所对战略投资者配售相关事项进 行核查。 本核查报告系基于以下前提出具：战略投资者提交给基金管理人及财务顾问 的文件和材料均真实、准确、完整和有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，且提交给基金管理人及财务顾问的文件的复印件或以传真或电子邮件或 其他电子传输方式提交给基金管理人及财务顾问的文件均与该等文件的原件一 致，相关文件的原件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，所提供的文件及文 件上的签名和印章均是真实、自愿、合法及有效的。战略投资者向基金管理人及 财务顾问作出的书面或口头说明均具备真实性、准确性、完整性和有效性，且不 存在故意隐瞒或重大遗漏。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市天元律师事务所出具的核查 意见，以及基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜 出具如下专项核查报告。                       2 一、战略投资者的选取标准 根据《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”）和《国金嘉泽新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”），原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与 本次战略配售，参与本次战略配售的战略投资者由本基金原始权益人及其同一控 制下的关联方和前述主体以外的符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的 专业机构投资者组成。参与本次战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金按照如下标准选择战略投资者：                   （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                              （4）具有丰 富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业 机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；                     （6）原始权益人与同一控制下关 联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与本次战略配售的投资者应当满足《基金指引》及相关业务规则规定的要 求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证 券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险 基金、年金基金等除外。 本次战略配售的战略投资者选取标准符合《基金指引》第十八条和《发售业 务指引》第二十六条、第二十七条的规定。 二、战略投资者的配售资格核查 根据《招募说明书》以及基金管理人与各战略投资者签署的《关于国金嘉泽 新能源封闭式基础设施证券投资基金之战略配售协议》（以下简称“战略配售协 议”），共有 17 家战略投资者参与本次战略配售，该等战略投资者的名单及类型 如下表所示：                   3 序号 战略投资者全称 战略投资者简称 原始权益人或其同一控制下的关联方 1 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 宁夏嘉盈 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者 2 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 成都产业资本一号 3 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF1 号 4 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 国金星辰 FOF2 号 5 国金证券股份有限公司 国金证券 6 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券 7 红塔证券股份有限公司 红塔证券 8 中英人寿保险有限公司 中英人寿 9 深圳担保集团有限公司 深圳担保集团 10 湖北省铁路发展基金有限责任公司 湖北铁路基金 11 深圳市高新投集团有限公司 深高新投 12 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划 永权红利 1 号信托计划 13 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划 永权红利 7 号信托计划 14 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品 长城朱雀六号资管产品 15 金锝闻广 1 号私募证券投资基金 金锝闻广 1 号基金 16 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 城发股权基金 17 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 林发股权基金      （一）宁夏嘉盈      1、基本情况                          4 根据宁夏嘉盈提供的《营业执照》，以及国家企业信用信息公示系统（以下 简称“企业信息公示系统”）的公示信息，宁夏嘉盈的基本情况如下： 企业名称 宁夏嘉盈新能源控股有限公司 统一社会信用代码 91640100MAC2GJ3F1M                  宁夏银川市兴庆区银川综合保税区进口商品展示 住所                交易中心三楼 301 室 法定代表人 杨洁 注册资本 4,000 万元 成立日期 2022 年 10 月 27 日                  许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                经营活动）                  一般项目：以自有资金开展股权投资、新能源项目 经营范围 投资；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；技术                服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技                术推广；合同能源管理；工程管理服务；货物进出口                （除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或                限制的项目） 2、战略配售资格 根据本基金《招募说明书》和《基金合同》，宁夏嘉盈为基础设施项目的原 始权益人，符合《基金指引》第十八条和《发售业务指引》第二十六条关于战略 投资者的资格要求。 3、战略配售比例 根据宁夏嘉盈与基金管理人签署的战略配售协议，原始权益人宁夏嘉盈拟认 购数量为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 20%，符合《基金指引》第十八 条和《REITs 业务办法》第二十一条关于原始权益人参与战略配售的比例要求。 4、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，宁夏嘉盈符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条关于战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》                        5 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格；其参 与本次战略配售的比例符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十 一条的规定。 （二）成都产业资本一号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的成都产业资本一号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的成都产业资本一号的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-成都产业资本一号单一资产管理计划 备案编码 SBGF58 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2025 年 9 月 24 日 根据国金基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金基金的基本情况如下： 企业名称 国金基金管理有限公司 统一社会信用代码 91110000585809584D 住所 北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室 法定代表人 邰海波 注册资本 36,000 万元 成立日期 2011 年 11 月 2 日                 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的               其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营 经营范围 活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的               内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和               限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公                          6 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，成都产业资本一号系由 国金基金担任计划管理人设立并经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业 协会”）备案的资产管理产品。根据国金基金代表成都产业资本一号出具的《确 认及承诺函》，成都产业资本一号具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，成都产业资本一号属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的成都产业资本一号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （三）国金星辰 FOF1 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF1 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF1 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF1 号单一资产管理计划 备案编码 SEX582 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF1 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF1 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基                             7 金代表国金星辰 FOF1 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF1 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF1 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF1 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （四）国金星辰 FOF2 号 1、基本情况 国金基金拟代表其管理的国金星辰 FOF2 号参与本次战略配售。根据国金基 金提供的国金星辰 FOF2 号的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号的 基本情况如下： 产品名称 国金基金-星辰睿驰 FOF2 号单一资产管理计划 备案编码 SEY043 管理人名称 国金基金管理有限公司 备案日期 2026 年 9 月 9 日 国金星辰 FOF2 号的管理人国金基金的基本情况详见本专项核查报告“二、 战略投资者之配售资格核查/（二）成都产业资本一号/1、基本情况”部分。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《公募基金管理机构名录（2026 年 7 月）》以及国金 基金提供的《经营证券期货业务许可证》，国金基金为经批准设立的基金管理公 司；另根据国金基金提供的《资产管理计划备案证明》，国金星辰 FOF2 号系由 国金基金担任计划管理人设立并经基金业协会备案的资产管理产品。根据国金基 金代表国金星辰 FOF2 号出具的《确认及承诺函》，国金星辰 FOF2 号具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此， 国金星辰 FOF2 号属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，                             8 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，国金基金管理的国金星辰 FOF2 号符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 （五）国金证券 1、基本情况 根据国金证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，国 金证券的基本情况如下： 企业名称 国金证券股份有限公司 统一社会信用代码 91510100201961940F 住所 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 注册资本 368,326.2908 万元 成立日期 1996 年 12 月 20 日                 许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投               资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批               准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批 经营范围 准文件或许可证件为准）                 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业               务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开               展经营活动）。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及国金证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，国金证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据国金证 券出具的《确认及承诺函》，国金证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强                       9 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，国金证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，国金证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （六）中金财富证券     1、基本情况     根据中金财富证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 中金财富证券的基本情况如下：      企业名称 中国中金财富证券有限公司      统一社会信用代码 91440300779891627F                    深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号      住所                 中国华润大厦 L4601-L4608      法定代表人 王建力      注册资本 717,306.628166 万元1      成立日期 2005 年 9 月 28 日                    一般经营项目是：/；许可经营项目是：证券经纪；                 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务      经营范围 顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；                 为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产                 品。2     2、战略配售资格     根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及中金财富证券 1 中金财富证券《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，中金财富证券注册资本为 717,306.628166 万元。 2 中金财富证券《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述中金财富证券营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         10 提供的《经营证券期货业务许可证》，中金财富证券为经批准设立的证券公司， 属于《投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根 据中金财富证券出具的《确认及承诺函》，中金财富证券具备良好的市场声誉和 影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，中金财富证 券符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于 专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，中金财富证券符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。 （七）红塔证券 1、基本情况 根据红塔证券提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，红 塔证券的基本情况如下： 企业名称 红塔证券股份有限公司 统一社会信用代码 91530000734309760N 住所 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人 景峰 注册资本 469,323.3706 万元 成立日期 2002 年 1 月 31 日                  证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资               咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 经营范围               券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公               司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 2、战略配售资格 根据中国证监会公布的《证券公司名录（2026 年 7 月）》以及红塔证券提供 的《经营证券期货业务许可证》，红塔证券为经批准设立的证券公司，属于《投 资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据红塔证                       11 券出具的《确认及承诺函》，红塔证券具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，红塔证券符合《基金指引》第 十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，红塔证券符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。 （八）中英人寿 1、基本情况 根据中英人寿提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，中 英人寿的基本情况如下： 企业名称 中英人寿保险有限公司 统一社会信用代码 91110000710930624Y                  北京市朝阳区东三环中路 20 号楼 12 层、15 层、 住所               10 层 01、03、05-09 单元 法定代表人 孙彦敏 注册资本 294,598 万元 成立日期 2002 年 12 月 11 日                  在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自治               区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：                                     （一）               人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；                                    （二） 经营范围 上述业务的再保险业务。                         （市场主体依法自主选择经营               项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部               门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家               和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、战略配售资格 根据中英人寿提供的国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”）                       12 核发的《保险许可证》，并经金融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系 统3查询，中英人寿为经批准设立的保险公司，属于《投资者适当性管理办法》第 八条第一款第（一）项规定的专业投资者。根据中英人寿出具的《确认及承诺函》， 中英人寿具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值。因此，中英人寿符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第 二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，中英人寿符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。     （九）深圳担保集团     1、基本情况     根据深圳担保集团提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 深圳担保集团的基本情况如下：      企业名称 深圳担保集团有限公司      统一社会信用代码 91440300670019325C                       深圳市龙华区民治街道北站社区鸿荣源北站中心      住所                    B 塔 4601      法定代表人 任萍      注册资本 1,398,788.86 万元4      成立日期 2007 年 12 月 24 日                       与担保业务有关的投融资咨询和财务顾问等中介                    服务；从事保证担保业务，开展诉讼保全担保、工程履      经营范围                    约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保、投标担保                    （以上不含融资性担保业务）；对担保、典当、小额贷 3 https://xkz.nfra.gov.cn/bx/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 4 深圳担保集团《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深圳担保集团注册资本为 1,398,788.86 万元。                                                 13                   款、商业保理、融资租赁等公司进行投资（营业执照另                   行申办）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；科技服                   务信息咨询。                        （依法须经批准的项目,经相关部门批准后                   方可开展经营活动）5     2、战略配售资格     根据深圳担保集团提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-684 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深圳担保集团的净资产不低于人民币 2000 万元，金融 资产不低于人民币 1000 万元。根据深圳担保集团提供的《确认及承诺函》及相 关证明材料，深圳担保集团具有 2 年以上证券、基金投资经历。根据上述以及深 圳担保集团出具的《确认及承诺函》，深圳担保集团属于《投资者适当性管理办 法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深圳担保集团出具的《确 认及承诺函》，深圳担保集团具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力， 认可不动产基金长期投资价值。因此，深圳担保集团符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。     3、小结     综上，基金管理人及财务顾问认为，深圳担保集团符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准， 具备参与本次战略配售的资格。     （十）湖北铁路基金     1、基本情况     根据湖北铁路基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 湖北铁路基金的基本情况如下：      企业名称 湖北省铁路发展基金有限责任公司      统一社会信用代码 91420105MA4F5GUQ29      住所 武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武汉 5 深圳担保集团《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报 告所述深圳担保集团营业范围为企业信息公示系统查询获知。                        14                     基金产业基地 6 楼 601、602 室      法定代表人 李波伟      注册资本 3,000,000 万元      成立日期 2021 年 12 月 8 日                        一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项                     目、客货运输业、现代物流业等相关产业及其他政策性                     建设项目的投资及管理；铁路线综合开发经营性项目                     投资及管理；以自有资金从事股权投资；以私募基金从      经营范围 事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证                     券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                     动）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产                     管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法                     自主开展经营活动） 2、战略配售资格 根 据 湖 北 铁 路 基 金 提 供 的 2025 年 度 审 计 报 告 （ 编 号 ： 国 富 审 字 [2026]42060001 号），截至 2025 年 12 月 31 日，湖北铁路基金的净资产不低于人 民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据湖北铁路基金提供的 《确认及承诺函》《关于投资经验的情况说明》及相关证明材料，湖北铁路基金 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据上述以及湖北铁 路基金出具的《确认及承诺函》，湖北铁路基金属于《投资者适当性管理办法》 第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据湖北铁路基金出具的《确认及 承诺函》，湖北铁路基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，湖北铁路基金符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求，符合《招募说明书》                 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，                             15 具备参与本次战略配售的资格。     （十一）深高新投     1、基本情况     根据深高新投提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，深 高新投的基本情况如下：      企业名称 深圳市高新投集团有限公司      统一社会信用代码 914403001923012884                     深圳市罗湖区笋岗街道田心社区泥岗东路和红岭      住所                   北路交汇处高投大厦 1 栋 A 座 4301      法定代表人 姚飞      注册资本 1,592,095.7914 万元6      成立日期 1994 年 12 月 29 日                     从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；      经营范围                   自有物业租赁。7     2、战略配售资格     根据深高新投提供的 2025 年度审计报告（编号：天健审[2026]7-703 号）， 截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产 不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《确认及承诺函》                                《说明函》及相 关证明材料，深高新投具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 根据上述以及深高新投出具的《确认及承诺函》，深高新投属于《投资者适当性 管理办法》第八条第一款第（四）项规定的专业投资者。根据深高新投出具的《确 认及承诺函》，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认 可不动产基金长期投资价值。因此，深高新投符合《基金指引》第十八条、《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。     3、小结 6 深高新投《营业执照》未载明注册资本，经企业信息公示系统查询，深高新投注册资本为 1,592,095.7914 万元。 7 深高新投《营业执照》载明商事主体经营范围登录国家企业信用信息公示系统查询，本专项核查报告所 述深高新投营业范围为企业信息公示系统查询获知。                         16     综上，基金管理人及财务顾问认为，深高新投符合《基金指引》第十八条、 《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者 的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具 备参与本次战略配售的资格。      （十二）永权红利 1 号信托计划     1、基本情况     交银国际信托有限公司（以下简称“交银信托”）拟代表其担任信托计划受 托人的永权红利 1 号信托计划参与本次战略配售。根据交银信托提供的《信托登 记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经中国信托登记有限责任公司（以下 简称“信托登记公司”）信托产品信息公示系统8查询，永权红利 1 号信托计划的 基本情况如下：         产品名称 交银国信·永权红利 1 号集合资金信托计划         信托登记系统产品编                                   ZXD34J202405010028877     码         受托人 交银国际信托有限公司         初始登记形式审查完                                   2024 年 6 月 20 日     成日期     根据交银信托提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，交 银信托的基本情况如下：         企业名称 交银国际信托有限公司         统一社会信用代码 914200001775900188                                     武汉市江汉区建设大道 847 号瑞通广场 B 座 16-         住所                                17 层         法定代表人 张文9         注册资本 576,470.588235 万元 8 https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。 9 根据交银信托于 2026 年 4 月 29 日出具的《关于变更法定代表人印章的通知》 ，交银信托股东会 2026 年 第一次会议决议及第五届董事会第三十次会议决议，解聘张文董事长和法定代表人职务。截至本专项核查 报告出具日，交银信托尚未就法定代表人变更事项完成工商变更登记。                                                  17            成立日期 2003 年 1 月 30 日                                           许可项目：非银行金融业务；信托业务（依法须经            经营范围 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具                                      体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）         2、战略配售资格         根据交银信托提供的金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管总 局官网金融许可证信息系统10查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根据 交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登记 公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 1 号信托计划为交银信托担任信 托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 1 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 1 号信托计划具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权红 利 1 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者， 符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专 业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 1 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十三）永权红利 7 号信托计划         1、基本情况         交银信托拟代表其担任信托计划受托人的永权红利 7 号信托计划参与本次 战略配售。根据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》， 并经信托登记公司信托产品信息公示系统11查询，永权红利 7 号信托计划的基本 情况如下： 10      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。 11      https://www.chinatrc.com.cn/zhongxindeng-web/product/list，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                     18            产品名称 交银国信·永权红利 7 号集合资金信托计划            信托登记系统产品编                        ZXD20260520000000289X      码            受托人 交银国际信托有限公司            初始登记形式审查完                        2026 年 6 月 2 日      成日期       永权红利 7 号信托计划的信托计划受托人交银信托的基本情况详见本专项 核查报告“二、战略投资者之配售资格核查/（十二）永权红利 1 号信托计划/1、 基本情况”部分。       2、战略配售资格       根据交银信托提供的、金融监管总局核发的《金融许可证》，并经金融监管 总局官网金融许可证信息系统12查询，交银信托为经批准设立的信托公司；另根 据交银信托提供的《信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》，并经信托登 记公司官网信托产品信息公示系统查询，永权红利 7 号信托计划为交银信托担任 信托计划受托人并经信托登记公司登记的信托产品。根据交银信托代表永权红利 7 号信托计划出具的《确认及承诺函》，永权红利 7 号信托计划具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，永权 红利 7 号信托计划属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资 者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关 于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。       3、小结       综上，基金管理人及财务顾问认为，交银信托担任信托计划受托人的永权红 利 7 号信托计划符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第 二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》 《基金合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。       （十四）长城朱雀六号资管产品       1、基本情况 12      同前。                              19         长城财富保险资产管理股份有限公司（以下简称“长城财富保险资管”）拟 代表其管理的长城朱雀六号资管产品参与本次战略配售。根据长城财富提供的中 保保险资产登记交易系统截图，并经中保保险资产登记交易系统13查询，长城朱 雀六号资管产品的基本情况如下：            产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品            产品登记编码 ZH2022080462            管理人名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            发行前登记完成日期 2022 年 8 月 16 日         根据长城财富保险资管提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示 信息，长城财富保险资管的基本情况如下：            企业名称 长城财富保险资产管理股份有限公司            统一社会信用代码 914403003350865550            住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B            法定代表人 魏斌            注册资本 20,000 万元            成立日期 2015 年 3 月 18 日                                          受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运                                     用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业            经营范围 务；中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准                                     的业务。                                        （不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类                                     项目的经营活动。）         2、战略配售资格         根据长城财富保险资管提供的金融监管总局核发的《保险许可证》，并经金 融监管总局官网金融许可证信息（保险机构）系统14查询，长城财富保险资管为 经批准设立的保险资产管理公司；另根据长城财富提供的中保保险资产登记交易 系统截图，并经中保保险资产登记交易系统查询，长城朱雀六号资管产品系由长 城财富保险资管担任产品管理人的保险资产管理产品。根据长城财富保险资管代 13      https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhzg/djxx/index.shtml，查询日 2026 年 9 月 15 日。 14      https://xkz.nfra.gov.cn/jr/，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                    20 表长城朱雀六号资管产品出具的《确认及承诺函》，长城朱雀六号资管产品具备 良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 因此，长城朱雀六号资管产品属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 机构投资者，符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二 十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，长城财富保险资管管理的长城朱雀六号 资管产品符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七 条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金 合同》约定的战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十五）金锝闻广 1 号基金         1、基本情况         上海金锝私募基金管理有限公司（以下简称“金锝基金”）拟代表其管理的 金锝闻广 1 号基金参与本次战略配售。根据金锝基金提供的《私募投资基金备案 证明》，并经基金业协会官网信息公示系统15查询，金锝闻广 1 号的基本情况如 下：            基金名称 金锝闻广 1 号私募证券投资基金            备案编码 SALF11            管理人名称 上海金锝私募基金管理有限公司            备案日期 2024 年 6 月 12 日         根据金锝基金提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息，金 锝基金的基本情况如下：            企业名称 上海金锝私募基金管理有限公司            统一社会信用代码 91310113586768948L            住所 上海市宝山区淞兴西路 234 号 3F-601            法定代表人 谢红            注册资本 3,000 万元 15      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         21            成立日期 2011 年 11 月 25 日                                           一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国                                       证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活            经营范围                                       动）。                                         （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主                                       开展经营活动）         2、战略配售资格         经基金业协会信息公示系统16查询，金锝基金系经基金业协会备案的私募基 金管理人（登记编号：P1008275），金锝闻广 1 号基金系由金锝基金担任管理人 设立并经基金业协会备案的私募基金。根据金锝基金代表金锝闻广 1 号基金出具 的《确认及承诺函》，金锝闻广 1 号基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较 强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，金锝闻广 1 号基金属于《投 资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八 条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投 资者的资格要求。         3、小结         综上，基金管理人及财务顾问认为，金锝基金管理的金锝闻广 1 号基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。         （十六）城发股权基金         1、基本情况         根据城发股权基金提供的《营业执照》和《私募投资基金备案证明》，并经 基金业协会官网信息公示系统17查询，城发股权基金的基本情况如下：            企业/基金名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）            统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q            住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B            执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司、合凡（广州） 16      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。 17      https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。                                                         22                                  股权投资基金管理有限公司         出资额 10,000 万元         成立日期 2025 年 12 月 30 日                                       以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投         经营范围 资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基                                  金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）18         备案编码 SBNP10         管理人名称 广州市城发投资基金管理有限公司         备案日期 2026 年 2 月 5 日      根据城发股权基金的基金管理人广州市城发投资基金管理有限公司（以下简 称“城发基金公司”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发基金公司的基本情况如下：         企业名称 广州市城发投资基金管理有限公司         统一社会信用代码 91440101094100730B         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元         法定代表人 黄纪元         注册资本 1,250,200 万元         成立日期 2014 年 3 月 19 日         经营范围 股权投资；基金管理服务19      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询20，城发基金公司系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1001234），城发股权基金系由城发基金公司担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发基金公司和城发股权基金出 具的《确认及承诺函》，城发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，城发股权基金属于《投资者适 18 城发股权基金《营业执照》载明经营范围为“商务服务业（具体经营项目请登录国家企业信用信息公示 系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发股权基金的经营范围为“以自有资金从事投资活动;以私募基 金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经 营活动）”。 19 城发基金公司《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息 公示系统查询） ”，经企业信息公示系统查询，城发基金公司的经营范围为“股权投资；基金管理服务” 。 20 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      23 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 格要求。      3、小结      综上，基金管理人及财务顾问认为，城发基金公司管理的城发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。      （十七）林发股权基金      1、基本情况      根据林发股权基金提供的《营业执照》                      《私募投资基金备案证明》，并经基金 业协会官网信息公示系统21查询，林发股权基金的基本情况如下：         企业/基金名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙）         统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位：46 号）                                   广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有         执行事务合伙人 限合伙）                                 （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有                              限合伙））22         出资额 6,000 万元         成立日期 2016 年 10 月 24 日                                   股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目         经营范围                              以金融管理部门核发批文为准）23         备案编码 SJM389         管理人名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有 21 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html，查询日为 2026 年 9 月 15 日。 22 经企业信息公示系统查询，广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）已更名为广州城发广瑞私募 股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） ，截至本专项核查报告出具日，林发股权基金工商登记中的执行 事务合伙人名称尚未完成变更登记。 23 林发股权基金《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，林发股权基金的经营范围为“股权投资;受托管理股权投资基金 （具体经营项目以金融管理部门核发批文为准）”。                                                       24                                 限合伙）         备案日期 2019 年 12 月 26 日      根据林发股权基金的基金管理人广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙 企业（有限合伙）        （曾用名：广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙），以下 简称“城发广瑞合伙”）提供的《营业执照》，并经企业信息公示系统的公示信息， 城发广瑞合伙的基本情况如下：                                            广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企         企业名称 业（有限合伙）                                              （曾用名：广州国寿城发股权投资                                        管理企业（有限合伙））         统一社会信用代码 91440101304300168R         住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元         执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司         出资额 70,070 万元         成立日期 2014 年 6 月 9 日                                            以自有资金从事投资活动；私募股权投资基                                        金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投         经营范围                                        资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活                                        动）24      2、战略配售资格      经基金业协会信息公示系统查询25，城发广瑞合伙系经基金业协会备案的私 募基金管理人（登记编号：P1060749），林发股权基金系由城发广瑞合伙担任管 理人设立并经基金业协会备案的私募基金。根据城发广瑞合伙和林发股权基金出 具的《确认及承诺函》，林发股权基金具备良好的市场声誉和影响力，具有较强 资金实力，认可不动产基金长期投资价值。因此，林发股权基金属于《投资者适 当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基金指引》第十八条、                                  《发 售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机构投资者作为战略投资者的资 24 城发广瑞合伙《营业执照》载明经营范围为“资本市场服务（具体经营项目请登录国家企业信用信息公 示系统查询）”，经企业信息公示系统查询，城发广瑞合伙的经营范围为“以自有资金从事投资活动;私募股 权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 动）”。 25 https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html，查询日 2026 年 9 月 15 日。                                                      25 格要求。 3、小结 综上，基金管理人及财务顾问认为，城发广瑞合伙管理的林发股权基金符合 《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条、第二十七条关于专业机 构投资者作为战略投资者的资格要求，符合《招募说明书》《基金合同》约定的 战略投资者选取标准，具备参与本次战略配售的资格。 三、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止 性情形的核查 本基金战略投资者的选取由基金管理人、财务顾问按照《招募说明书》及《基 金合同》约定的标准进行选取，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的 情形；其就本基金向战略投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价格 上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。 根据各战略投资者出具的《确认及承诺函》，战略投资者不存在接受他人委 托或者委托他人参与本基金战略配售的情形，不存在接受或要求本基金的基金管 理人、财务顾问承诺基金上市后基金份额价格上涨、承销费用分成、聘请关联人 员任职等直接或间接的利益输送行为的情形，不存在以任何方式利用机构地位谋 取投资机会的情形。 综上，基金管理人及财务顾问认为，本次战略配售不存在《发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取 投资机会的情形。 四、战略配售份额的持有期限 根据《招募说明书》《基金合同》和战略配售协议，（1）原始权益人宁夏嘉 盈获得的战略配售份额中，基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少 于 60 个月，超过 20%的部分持有期自上市之日起不少于 36 个月；                                    （2）原始权益 人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战略配售份额持有期 自上市之日起均不少于 12 个月。                     26 综上，基金管理人及财务顾问认为，在本次战略配售中，战略投资者战略配 售份额的持有期限符合《基金指引》第十八条和《REITs 业务办法》第二十一条 的规定。      五、律师核查意见 基金管理人聘请的北京市天元律师事务所经核查后认为： 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售 份额的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                         《REITs 业务办法》                                    《发 售业务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第 三十一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情 形。      六、结论性意见 综上所述，经基金管理人及财务顾问适当审查，基金管理人及财务顾问认为， 本次战略配售战略投资者的选取标准、配售资格、原始权益人参与战略配售份额 的数量、战略配售份额的持有期限符合《基金指引》                       《REITs 业务办法》                                  《发售业 务指引》的相关规定；本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形，不存在战略投资者利用机构地位谋取投资机会的情形。 （以下无正文）                   27 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额发售公告 广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金       基金份额发售公告     基金管理人：广发基金管理有限公司     基金托管人：招商银行股份有限公司     财务顾问：中信证券股份有限公司            1                    特别提示 广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金（以下简称“本基金”或“不 动产基金”）由广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律 法规及约定募集，于 2026 年 9 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）证监许可〔2026〕2360 号文准予注册。本基金根据中国证监会颁布 的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》                       （以下简称《基础设施基金指 引》）、 《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                              （以下简称《商 业不动产基金公告》）、           《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》                                《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上 海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集不动产 投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                      （以下简称《业务办法》）、                                  《上海证券 交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业 务（试行）》（以下简称《发售指引》）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指 引（2019 年修订）》，以及中国证券业协会（以下简称“中证协”）颁布的《公开 募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称《网下投资者管理规 则》）等相关法律及规定，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等 有关规定发售。 敬请投资者重点关注本次发售的投资者认购和缴款等方面，具体内容如下： 1.本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条 件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以 下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售 业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位 （以下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金销售机构 进行发售。 本次基金发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs 询价与 认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托 的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理人实施。 2.询价结束后，基金管理人根据《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资 基金基金份额询价公告》           （以下简称《询价公告》）相关约定，剔除不符合要求的                      2 投资者报价。 3.基金管理人根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 3.106 元/份。网 下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的 即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位 数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格自 2026 年 10 月 22 日起（T 日， 即本基金发售首日）至 2026 年 10 月 27 日（L 日，即本基金募集期结束日）进 行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金 缴款于 2026 年 10 月 27 日（L 日）17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。公 众投资者可按认购价格在 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）通过场 外认购和场内认购两种方式认购本基金。 4.战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份 额总数的比例为 70%，战略投资者承诺的认购资金将于 2026 年 10 月 27 日 17:00 前汇至基金管理人指定的银行账户。 5.限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。 战略投资者认购份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的 8.08 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易 日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的 第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金合同 生效公告》     （以下简称《基金合同生效公告》）中披露本次网下配售对象获配份额 及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排 通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6.投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情 况（十）认购费用”。                          3 7.基金管理人在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及 公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数 量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机 制”。 8.本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或 未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违 约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报中证协备案。 9.投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金 基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定， 并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10.有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。                  4                        重要提示 1.广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金由广发基金管理有限公司 依照有关法律法规及约定募集，经中国证监会 2026 年 9 月 3 日证监许可〔2026〕 2360 号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册以及上海证券交易所同意 基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或者保证，也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金场内简称为“新城吾悦”，扩位证券简称为“广发新城吾悦商业 REIT”， 基金代码为“508610”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。 本基金是不动产基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同初始 生效之日起 32 年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所 上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续 期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份 有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。中信证券股份有限公司 担任本基金财务顾问。 2.中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 50,000 万份（利息不折算 基金份额），本次发售由战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。 初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70%。其 中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万份，占发售份 额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份，占发售份额 总数的比例为 36%。网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额 总数的比例为 21%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万份，占发售 份额总数的比例为 9%。 最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如 有）确定。 3.本基金发售的询价工作已于 2026 年 9 月 23 日完成。基金管理人根据询价 结果，确定本基金认购价格为 3.106 元/份。 4.本基金募集期为 2026 年 10 月 22 日（T 日）至 2026 年 10 月 27 日（含当                           5 日，L 日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资 者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根 据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行 公告。 （1）网下发售 本基金基金简称为“广发新城吾悦商业 REIT”，场内简称为“新城吾悦”，扩 位证券简称为“广发新城吾悦商业 REIT”，认购代码为“508610”。本公告附件中 公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购资金。提 交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计”中被标注为“有效 报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为 其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.106 元/份， 认购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的 认购金额不得超过其向基金管理人提交的资产证明材料中相应资产规模或资金 规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人有权对该配售对象认 购份额进行处置。 网下投资者应当通过上交所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人提交认 购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购 资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。 基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒 绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、 规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人将有权拒绝向其进行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所 和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份 额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见基                     6 金管理人网站公示）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机构提供的 其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投 资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构及代销机构认购本基金，单 个基金账户单笔认购最低金额为 1,000 元（各销售机构对最低认购金额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准）。具体业务办理请遵循各销售 机构的相关规定。 场内认购限额：投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请最低金 额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。对于场内认购的数量限制， 上交所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规 则办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部 分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为 无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册 资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公 司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称” “有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。 5.本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 6.本基金募集期自 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）止，投资 者应在募集期内全额缴款（含认购费，如涉及）。如网下发售及公众发售发生比 例配售，则遵循全程比例配售原则。 7.投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违 规融资或帮助他人违规进行认购。 8.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在 任何法律上、合约上或其他障碍。 9.基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅 代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善 行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。                          7 10.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金 的 详 细 情 况 ， 请 仔 细 阅 读 2026 年 9 月 28 日 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 （ www.gffunds.com.cn ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《广发新 城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金合同》《广发新城吾悦封闭式商业不 动产证券投资基金招募说明书》              （以下简称《招募说明书》）等相关法律文件。投 资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险特征，普通 投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别 关注《招募说明书》中“风险因素”章节，充分了解基金的各项风险因素。 11.本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒 介及时公告，敬请投资者留意。 12.风险提示： 本基金为不动产基金。不动产基金与投资股票或债券的公开募集证券投资基 金具有不同的风险收益特征。本基金存续期内按照《广发新城吾悦封闭式商业不 动产证券投资基金基金合同》的要求以 80%以上基金资产投资于不动产资产支持 证券，并持有其全部份额，基金通过不动产资产支持证券持有 SPV 公司、不动产 项目公司全部股权，通过不动产资产支持证券、SPV 公司和项目公司等载体穿透 取得不动产项目完全所有权或经营权利。不动产基金以获取不动产项目租金、收 费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额 的 90%（若法律法规或监管机关另有规定的，从其规定）。投资者应充分了解不动 产基金投资风险及本基金招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本基金主要投资于以不动产项目为最终投资标的的不动产资产支持证券全 部份额。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险 及基金投资的其他风险。其中，              （1）不动产基金特有的风险，包括但不限于商业 地产行业风险（宏观经济环境变化、市场环境变化及客群迭代可能导致的行业风 险；城市规划及不动产项目周边便利设施等发生变化的风险；相关政策法规发生 变化的风险；行业竞争加剧的风险等）；不动产基金的投资管理风险（投资不动 产基金可能面临的风险；不动产项目的相关风险；运营管理机构的尽责履约风险； 因同业竞争导致的利益冲突风险；特定声誉风险等）；与专项计划相关的风险（流                              8 动性风险；专项计划等特殊目的载体提前终止的风险；专项计划运作风险和账户 管理风险；资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险；计划管理人、托 管银行等机构尽职履约风险）及其他与不动产基金相关的特别风险（中止发售的 风险；发售过程中发生回拨的风险；募集失败风险；基金合同提前终止的风险； 意外事件及不可抗力风险等）；（2）其他一般性风险因素，包括但不限于上市基 金风险、操作或技术风险、合规性风险、证券市场风险、其他风险、本基金法律 文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。具体请见 本基金招募说明书“风险因素”的内容。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假 设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行 审慎判断。 本基金采取封闭式运作，在上海证券交易所上市，不开放申购与赎回。本基 金在上海证券交易所上市后，场内份额可以上市交易，使用场外基金账户认购的 基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交易所场内交易，具体可根 据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规则办理。本基金运作 期间发生终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的封闭式证券投资基金，无 需召开基金份额持有人大会。 本基金在存续期内主要投资于不动产资产支持证券全部份额，以获取不动产 项目运营收益并承担不动产项目价格波动风险，因此与股票型基金、债券型基金 和货币市场基金等常规证券投资基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下， 本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金合同生效后，除基金合同另有约定外，本基金存续期限为 32 年，期间 如发生基金合同约定的特定情形，基金管理人有权终止基金合同，并按照基金合 同约定的程序进行清算，基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。 本风险提示的事项仅为列举事项，未能详尽列明不动产基金的所有风险。本 基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新之“第一部分之第二节 风险 因素”。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本基金 的可供分配金额测算及不动产资产评估结果不代表实际现金流分配或资产实际                   9 可交易价格。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 13.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金 管理人对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管 理人客户服务电话（95105828）了解详情。                     10                                                              目录 释义 ............................................................................................................................. 12 一、询价结果及定价情况 ......................................................................................... 13 二、本次发售的基本情况 ......................................................................................... 14 三、战略配售情况 ..................................................................................................... 22 四、网下发售 ............................................................................................................. 24 五、公众投资者认购 ................................................................................................. 27 六、中止发售情况 ..................................................................................................... 32 七、发售费用 ............................................................................................................. 32 八、基金管理人和财务顾问联系方式 ..................................................................... 32                                                                 11                  释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 本基金 指广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金 基金管理人 指广发基金管理有限公司 基金托管人 指招商银行股份有限公司 财务顾问 指中信证券股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 中证协 指中国证券业协会            指发售广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额 本次发售            的行为            指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与不动产基            金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方， 战略投资者            以及其他专业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售            协议进行认购            指依法可以参与不动产基金网下询价的证券公司、基金管理公            司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合            格境外投资者、商业银行及其理财子公司、政策性银行、符合 网下投资者 规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会规定及上交所            投资者适当性规定的专业机构投资者，以及根据有关规定参与            不动产基金网下询价的全国社会保障基金、基本养老保险基金、            年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询价            指符合法律法规规定的可投资于不动产基金的个人投资者、机 公众投资者 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购            买证券投资基金的其他投资者 场内证券账户/上海证 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的 券账户 上海证券交易所人民币普通股票账户或封闭式基金账户            指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 场外基金账户/开放式            注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管 基金账户            理的基金份额余额及其变动情况的账户 工作日/交易日 指上海证券交易所的正常交易日 元 指人民币元            指不动产基金持有的不动产项目的原所有人，就本基金拟以初 原始权益人 始募集资金投资的不动产项目而言，原始权益人为吾悦顺瑞（上            海）商业经营管理有限公司（以下简称“吾悦顺瑞”）                   12                 一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1.总体申报情况 本次发售的询价时间为 2026 年 9 月 23 日 9:00-15:00。截至本次询价日 15:00，基金管理人共收到 22 家网下投资者管理的 42 个配售对象的询价报价信 息，报价区间为 2.800 元/份-3.390 元/份，拟认购数量总和为 84,792 万份，为 初始网下发售份额数量的 8.08 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告 “附表：投资者报价信息统计”。 2.剔除无效报价情况 经基金管理人核查，所有参与网下询价的配售对象中，所有配售对象均按《询 价公告》的要求提交相关资格核查文件。 3.剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，22 家网下投资者管理的 42 个配售对象全部符合《询价公 告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.800 元/份-3.390 元/份，拟认购 数量总和为 84,792 万份，为初始网下发售份额数量的 8.08 倍。 网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为 3.1065 元/份， 加权平均数为 3.1259 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均 数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基 金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定 本基金基金份额的认购价格为 3.106 元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有 符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额 认购价格（即 3.106 元/份），且符合基金管理人事先确定并公告的条件的对象为 本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，存在 12 家网下投资者管理的 21 个配售对象申报价格低于本次 基金的认购价格。                        13 因此，剔除无效报价和低价未入围的情况后，本次网下发售有效报价投资者 数量为 12 家，管理的配售对象数量为 21 个，有效认购数量总和为 55,176 万份， 为初始网下发售份额数量的 5.25 倍。具体报价信息详见“附表：投资者报价信 息统计”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认 购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。 基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒 绝配合、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、 规范性文件禁止参与网下发售情形的，基金管理人有权拒绝向其进行配售。                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1.基金名称和代码： 基金全称：广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金 基金简称：广发新城吾悦商业 REIT 场内简称：新城吾悦 扩位简称：广发新城吾悦商业 REIT 基金代码：508610 2.基金类型：不动产基金 3.基金运作方式：契约型封闭式 4.基金存续期限：自基金合同初始生效之日起 32 年，本基金在此期间内封 闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持 有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需 召开基金份额持有人大会。 5.投资目标：本基金主要投资于不动产资产支持证券的全部份额，通过不动 产资产支持证券、SPV 公司、项目公司等载体穿透取得不动产项目的完全所有权 或经营权利。本基金通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提 供稳定的收益分配。 （二）发售规模和发售结构                       14 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的 比例为 70%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万 份，占发售份额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份， 占发售份额总数的比例为 36%。网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份， 占发售份额总数的比例为 21%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例 为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万份，占发售份额总数的 比例为 9%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。最终战略配 售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数， 并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 3.106 元/ 份。 （四）募集资金规模 按认购价格 3.106 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功， 预计募集资金总额为 15.53 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利 息）。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2026 年 10 月 27 日完成缴款，基金管理人将 根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于 2026 年 10 月 27 日 15:00 截止，公众发售于 2026 年 10 月 27 日截止。认购结束后， 将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的 规模进行调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1.最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网 下发售。 2.公众投资者认购份额不足的，基金管理人可以将公众投资者部分向网下发 售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投 资者回拨。 3.网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数                          15 较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低 于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并于 2026 年 10 月 28 日（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基金 份额在上交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数 量总和为网下初始发售份额数量的 8.08 倍，不超过网下初始发售份额数量的 100 倍（含），网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易 日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 50%；自本基金上市后的 第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及 可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购 的基金份额数量及限售期安排”。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使 用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转 托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情 况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 原始权益人或其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例 合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有 期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个 月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售 届满后参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售取得的 不动产基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的 50%，上交所另有规定除外。 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与不动 产基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有不动产基金份                     16 额期限自上市之日起不少于 12 个月。 原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份 额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。 不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应 当单独适用前款规定。 （七）拟上市地点 上海证券交易所。 （八）本次发售的重要日期安排           日期 发售安排          T-4 日前 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资 （2026 年 9 月 28 日，T 日为发 格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查 售首日，3 个自然日前） 事项的法律意见书                             基金份额募集期         T 日至 L 日 1.网下认购时间为：9:00-15:00 （2026 年 10 月 22 日至 2026 年 2.战略投资者认购时间为：9:30—17:00 10 月 27 日 L 日为募集期结束 3. 公 众投 资者 场内 认购时 间 为： 9:15-9:25， 9:30-            日） 11:30，13:00-15:00                             公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准                             决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众          L+2 日                             投资者发售的基金份额数量及配售比例，次日公告 （2026 年 10 月 29 日）（预计）                             （如适用）                                 。                             会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登          L+2 日后 《基金合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金                             上市条件后尽快办理上市事宜。 注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理 人将及时公告，修改本次发售日程。 （九）认购方式 1.战略投资者 战略投资者需根据事先签订的《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基 金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。 2.网下投资者 网下投资者需通过上交所“REITs 询价与认购系统”参与网下发售。 3.公众投资者 公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金代                                   17 销机构进行认购。 4.投资者开户 （1）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证券 交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内 证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立 账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户 网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心的开户程序，可参见管理人网站上公布的相关 业务办理指南。具体业务办理规则以基金管理人直销中心的规定为准，投资者开 户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。 投资者在网上直销以及非直销销售机构的开户程序、具体业务办理时间以网 上直销以及各非直销销售机构的规定为准。 （十）认购费用 1.本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。公众投资 者通过基金管理人直销机构认购本基金不收取认购费用，通过其他销售机构认购 本基金的收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额认购，适用费率按单笔 分别计算。公众投资者通过其他代销机构认购本基金的认购费率如下表：             认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.40%              M≥500 万元 每笔 1000 元           上海证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者的场内 场内认购费率           认购费率 2.认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募 集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人多次 认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 3.对于战略投资者及网下投资者，认购费用为 0。 4.基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。认购一旦被登记 机构确认，就不再接受撤销申请。 5.本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费、赎回费。场内交                         18 易费以证券公司实际收取为准。 6.基金认购份额/金额的计算 1）战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份 额持有人的基金份额，全部计入基金资产，具体数额以基金管理人的记录为准。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售价 格为 1.050 元，则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购在募集期 间产生的利息 100 元将全部归入基金资产。 2）公众投资者认购的场内和场外份额的计算 公众投资者认购采用“金额认购，份额确认”的方式，投资者最终所得基金 份额为整数份。 公众投资者认购基金份额的计算 本基金公众投资者认购采用金额认购方法。通过直销机构认购本基金的，不 收取认购费用。通过其他销售机构认购本基金的，投资者的认购金额包括认购费 用和净认购金额。 公众投资者通过其他销售机构场外认购本基金，且适用比例费率时，基金份 额的认购份额计算如下： 认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率） 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。                           19     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应 认购费率     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用     退还投资人的金额=认购金额-实际确认金额     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。     例：假定某公众投资者投资 10 万元通过其他销售机构场外认购本基金基金 份额，所对应的认购费率为 0.40%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金 在募集期间产生利息 100.00 元，发行价格 1.050 元/份。则认购份额为：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.40%／（1 ＋0.40%）＝398.41 元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-398.41） ／1.050＝94,858 份（按截位法保留至整数位）     认购确认份额＝认购份额＝94,858 份     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝94,858×1.050＝ 99,600.90 元     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,600.90×0.40%＝398.40 元     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝99,600.90＋398.40＝ 99,999.30 元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.30=0.70 元     即：公众投资者投资 10 万元通过其他销售机构场外认购本基金基金份额， 假定该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接 划入基金资产，在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,858 份， 退还投资者 0.70 元。     注意：上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基金 实际情况。     （十一）以认购价格计算的不动产项目价值及预期收益预算                         20 本基金基金份额认购价格为 3.106 元/份，发售规模为 5 亿份，据此计算的 不动产项目价值为 15.53 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测 算，本基金 2026 年和 2027 年预测现金流分派率（预计年度可供分配金额/公募 基金拟募集规模）分别为 5.61%和 5.73%。此处不动产项目价值指按认购价格 3.106 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。      可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种 假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者 保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主 判断基金投资价值，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1.战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略 投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2.网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其 管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生 的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生 的剩余份额分配给认购时间（以“REITs 询价与认购系统”显示的申报时间及申 报编号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部 分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承 担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配 售对象的实际认购数量直接进行配售。 3.公众投资者配售                     21 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比 例确认的原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例 投资者最终获配份额保留整数，最终认购申请确认结果以本基金登记机构的 计算并确认的结果为准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部 分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承 担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公 众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额 持有人的基金份额，全部计入基金资产。               三、战略配售情况 （一）参与对象 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与不动产基金的战 略配售，前述主体以外的专业机构投资者可以参与不动产基金的战略配售。参与 战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金按照如下标准选择战略投资者：                   （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                              （4）具有丰 富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业 机构投资者；      （5）原始权益人及其相关子公司；                     （6）原始权益人与同一控制下关 联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他机构投资者。 参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务                  22 规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定 投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保 障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。       （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排       本基金初始战略配售份额数量为 35,000 万份，占基金发售份额总数的比例 为 70%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 17,000 万份， 占发售份额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟认购数量为 18,000 万份，占 发售份额总数的比例为 36%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认 购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》 为准。                             战略投资者 占基金发售 序号 战略投资者名称 限售期安排                              类型 总数量比例                                               占基金发售总数量的                                               20%部分持有期自上        吾悦顺瑞（上海）商业经营 市之日起不少于 60 1 原始权益人 34.00%           管理有限公司 个月，超过 20%部分                                               持有期自上市之日起                                                 不少于 36 个月 2 广州越秀产业投资有限公司 5.300% 12 个月 3 国信证券股份有限公司 4.000% 12 个月        华鑫信托·华盈 17 号（混 4 3.125% 12 个月        合配置）集合资金信托计划        华润信托·招银理财瑞驰 11 5 3.125% 12 个月          号集合资金信托计划        湖北省宏泰致远股权投资基 6 2.950% 12 个月         金合伙企业（有限合伙）                             原始权益人        圆信基石（厦门）基础设施                             或其同一控 7 不动产股权投资基金合伙企 2.500% 12 个月                             制下的关联          业（有限合伙）                             方以外的专        睿投海纳 7 号 REITs 策略私 8 业机构投资 2.500% 12 个月          募证券投资基金                               者 9 中国中金财富证券有限公司 2.500% 12 个月 10 中信证券股份有限公司 1.875% 12 个月 11 西证创新投资有限公司 1.875% 12 个月 12 中国银河证券股份有限公司 1.250% 12 个月 13 红塔证券股份有限公司 1.250% 12 个月 14 西部证券股份有限公司 1.250% 12 个月 15 陆家嘴国际信托有限公司 1.250% 12 个月 16 瑞元资本瑞驰 1 号 FOF 单一 0.625% 12 个月                              23             资产管理计划         合晟清泉 2 号私募证券投资 17 0.625% 12 个月                基金                  合计 70.00% 注：限售期自本基金上市之日起开始计算。       （三）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例       原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益 人或其同一控制下的关联方拟认购基金份额数量为 17,000 万份，占发售份额总 数的比例为 34%。       （四）认购款项的缴纳       1.原始权益人或其同一控制下的关联方及其他战略投资者已与基金管理人 签署战略投资者配售协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份 额。战略投资者将通过基金管理人的直销机构参与认购。战略投资者可选择使用 场内证券账户或场外基金账户参与认购，如选择使用场外基金账户认购的，则在 份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易或在允许的情况下 通过基金通平台进行份额转让。       2.所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定在认购期全额缴纳认 购款。       3.战略投资者本次认购费用为 0。       4.缴款流程：战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金 汇入基金管理人指定的如下账户：       银行名称：中国光大银行股份有限公司       银行户名：广发基金管理有限公司       银行账号：38610188001542189       银行网点名称：中国光大银行股份有限公司广州分行       大额支付号：303581038618       德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。                            四、网下发售       （一）参与对象                                24 网下投资者为证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子 公司、商业银行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合 格境外投资者、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证券监督管理委员 会认可的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等 可根据有关规定参与不动产基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.106 元/份，且同时符合基金管理人事 先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的网下投资 者数量为 12 家，管理的配售对象个数为 21 个，有效拟认购份额数量总和为 55,176 万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。 有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价 信息统计”。 （二）网下认购 1.网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2.本次网下认购的时间为 2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）的 9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs 询价与认购系统”为其管 理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 3.106 元/份，认 购份额数量不得低于询价时的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的 全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购 记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3.网下投资者认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报 的认购数量不得低于询价阶段填报的“拟认购数量”，不得高于基金管理人确定 的每个配售对象认购数量上限，且不得高于网下发售份额总量。 4.网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制 和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5.网下认购期间，网下投资者应当使用在中证协备案的银行账户缴付全额认 购资金，缴款金额不得低于认购金额。缴纳截止时间为 2026 年 10 月 27 日 17:00， 提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报 与中证协备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。                          25 6.有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购 申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基 金管理人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予 以剔除，并将有关情况报告上交所及中证协。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额总数的比 例为 21%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其 管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 （四）公布初步配售结果 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项的缴付 1.网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中证 协登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束 后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2.缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入 基金管理人指定的如下账户： 银行名称：兴业银行股份有限公司 银行户名：广发基金管理有限公司 银行账号：399410100100251456 银行网点名称：兴业银行股份有限公司广州分行清算中心 大额支付号：309581000012 3.注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“广发新城吾悦商业 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或                             26 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在中证协注册的银行账户（使用开放式基金账户认 购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                        五、公众投资者认购 （一）参与对象 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。公众投资者在认购本基金前应充分认识不动产基金的风险特征，普 通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。 （二）认购程序 1.场内认购程序 （1）业务办理时间：2026 年 10 月 22 日至 2026 年 10 月 27 日（含）的 9:15- 9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 （2）认购手续 1）投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内 证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中 国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户 的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在 认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证 券经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证 券经营机构的相关规定。 2.直销机构场外认购程序 （1）个人投资者网上直销业务办理程序 ① 受理开户及认购的时间 基金管理人网上交易系统在2026年10月22日至2026年10月27日15:00前受理                                  27 投资者对本基金的认购申请。每个交易日15:00（不含）前受理当前交易日的申 请，15:00后的交易申请将作为下个交易日的交易处理。 ② 开户及认购程序 a.请参照公布于基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）上的《广发基金管 理有限公司电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务； b.尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，请根据页面提示进行开户操作， 在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购； c.已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易 平台进行网上认购。 ③以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： a.投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； b.投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； c.投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的； d.其他导致认购无效的情况。 （2）机构投资者直销中心业务办理程序 ① 受理开户及认购的时间 本基金份额发售日 9:30-11:30，13:00-16:30。 ② 开户及认购程序 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见基金 管理人网站上公布的相关业务办理指南。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 ③ 缴款方式 将足额认购资金汇入基金管理人指定的直销资金专户： a.户名：广发基金管理有限公司直销专户 账号：3602000129838383823 开户行：中国工商银行股份有限公司广州第一支行 大额支付号：102581000013 b.户名：广发基金管理有限公司 账号：726374407720                            28 开户行：中国银行股份有限公司广东省分行 大额支付号：104581003017 c.户名：广发基金管理有限公司 账号：021900501910666 开户行：招商银行股份有限公司北京东三环支行 大额支付号：308100005078 d.户名：广发基金管理有限公司 账号：98460078801800003124 开户行：上海浦东发展银行宝山支行 大额支付号：310290000169 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项： a.投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金管理人直销机构网点开立基金 账户时登记的名称； b.投资者所填写的汇款用途须注明“××购买广发新城吾悦商业REIT”，并 确保在募集截止日16:30前到账（16:30前未到账但已提供划款指令的可顺延至当 日下午企业网银关闭的最后时间，即17：00）； c.投资者申请的认购金额不能超过汇款金额； d.投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，基金管理人及直销专户 的开户银行不承担任何责任。 ④ 基金募集期结束，以下认购将被认定为无效认购： a.若投资者认购资金在当日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后 时间，即17：00）之前未到基金管理人指定直销专户的； b.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； c.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； d.投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的； e.基金管理人确认的其他无效资金或认购失败资金。 投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金登记机构确认为无效后四个 工作日内向投资者指定账户划出。 （3）特别提示                             29 ① 请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取基 金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理有限公司的网站 www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材 料与下载文件中的要求的格式一致。 ② 直销机构网点与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。直 销中心咨询电话：020-89899073。 ③ 机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指 定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 ④ 若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当 日提交的认购申请将认定为无效认购。 （三）销售机构 1.本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单位名 单可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位 资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行 公告。 2.场外直销机构 直销机构：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东 省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴 新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人：葛长伟 客服电话：95105828 或 020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：基金管理人网上直销系统（仅限个人客户）和直销中 心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见基金管理人网站。                           30 客户可以通过基金管理人客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及 投诉等。 3.其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务 时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 （四）禁止参与公众认购的投资者 凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参 与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其 仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。 （五）其他 1.公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售 机构（包括基金管理人的直销机构及其他代销机构）认购本基金。公众投资者参 与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金场外 认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账户认 购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应 先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易，也可在允许的 情况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。 2.若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集 上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集 情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 3.公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 3 个工作日内划付 至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所 在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。 4.募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。                   31                     六、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人可采取中止发售措施： （1）网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售 份额数量； （2）出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上其他情形，基金管理人可采取中止发售措施，并发布中止发售 公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重 新启动发售。                       七、发售费用 全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资 金时，应全额缴纳认购费用（如涉及）。认购费用具体安排请见“二、本次发售 的基本情况（十）认购费用”。 基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费和信 息披露费用等各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费 用不得从投资者认购款项中支付。               八、基金管理人和财务顾问联系方式 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道 168 号星河湾中心 28-38 层；广 东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市 横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室 法定代表人：葛长伟 联系人：客户服务中心 联系电话：95105828 （二）财务顾问 名称：中信证券股份有限公司                           32 法定代表人：张佑君 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 22 层 联系人：胡佳尧、莫清文 联系方式：010-6083 8934 （三）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 法定代表人：缪建民 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 联系人：张姗 联系方式：4006195555 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 法定代表人：于文强 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系人：赵亦清 联系方式：（010）50938782 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市汉坤律师事务所 负责人：李卓蔚 住所：北京市东城区东长安街一号“东方广场”东方经贸城 C1 座 9 层 3-7 单元 办公地址：北京市东城区东长安街一号东方广场 C1 座 9 层 联系人：方榕、梁潇 联系方式：010-85255500 （六）出具验资报告的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）                       33 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：唐恋炯 联系人：江丽雅、林婷婷 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 经办注册会计师：江丽雅、林婷婷                               广发基金管理有限公司                                 2026 年 9 月 28 日                    34       附表：投资者报价信息统计                                配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                                 券账户 类别 （元） （万份）               青岛鹿秀投资管理有      青岛鹿秀投资 1 限公司－鹿秀长颈鹿 6 B884946760 私募基金 3.390 737 有效报价      管理有限公司               号私募证券投资基金               青岛鹿秀投资管理有      青岛鹿秀投资 2 限公司－鹿秀驯鹿 3 B883152300 私募基金 3.390 147 有效报价      管理有限公司               号私募证券投资基金      国都证券股份 国都证券股份有限公 机构自营 3 D890594445 3.390 7500 有效报价       有限公司 司 投资账户      华福证券股份 华福证券有限责任公 机构自营 4 D890383909 3.300 4500 有效报价       有限公司 司 投资账户               国泰君安证券资管－      上海国泰海通 证券公司               青岛银行－国泰君安 5 证券资产管理 D890521641 集合资产 3.270 370 有效报价               君享瑞投 FOF1 号集合       有限公司 管理计划                 资产管理计划               国泰君安证券资管－      上海国泰海通 证券公司               民生银行－国泰海通 6 证券资产管理 D890534830 集合资产 3.270 770 有效报价               君享龙鑫 2 号 FOF 集       有限公司 管理计划                合资产管理计划               中联前源不动产基金      中联前源不动               管理有限公司-中联- 7 产基金管理有 B887336493 私募基金 3.267 879 有效报价               驰盈壹号私募股权投       限公司                  资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 8 管理中心（有 B883271434 私募基金 3.250 2500 有效报价               大额宝固定收益投资       限合伙）                   基金      宁波宁聚资产 宁波宁聚资产管理中 9 管理中心（有 心（有限合伙）-融通 B888596229 私募基金 3.250 5000 有效报价       限合伙） 5 号证券投资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 10 管理中心（有 B880527378 私募基金 3.250 5000 有效报价               量化优选证券投资基       限合伙）                   金      东海证券股份 东海证券股份有限公 机构自营 11 D890728858 3.250 923 有效报价       有限公司 司 投资账户      华润深国投信 华润深国投信托有限 集合信托 12 B887737623 3.240 150 有效报价      托有限公司 公司－华润信托·基 计划                                     35                              配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                               券账户 类别 （元） （万份）               础设施瑞驰 8 号集合                 资金信托计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司-华润信托·基础 集合信托 13 B887688662 3.240 1000 有效报价      托有限公司 设施瑞驰 7 号集合资 计划                 金信托计划               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 14 管理中心（有 B881664490 私募基金 3.150 2500 有效报价               稳盈安全垫型私募证       限合伙）                 券投资基金               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）-宁聚 15 管理中心（有 B882842198 私募基金 3.150 5000 有效报价               映山红 3 号私募证券       限合伙）                  投资基金      国泰海通证券 国泰海通证券股份有 机构自营 16 D890179570 3.144 5000 有效报价      股份有限公司 限公司 投资账户      国融证券股份 国融证券股份有限公 机构自营 17 D890020954 3.144 3000 有效报价       有限公司 司 投资账户                                           基金公司               诺德基金-长城证券股                                           或其资产      诺德基金管理 份有限公司-诺德基金 18 B885689175 管理子公 3.115 800 有效报价       有限公司 浦江 987 号单一资产                                           司一对一                  管理计划                                           专户产品               西藏信托有限公司－      西藏信托有限 集合信托 19 西藏信托－晟元 1 号 B886797044 3.113 6000 有效报价        公司 计划                集合资金信托计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司－华润信托·合 集合信托 20 B887124113 3.113 2600 有效报价      托有限公司 意 29 号集合资金信托 计划                     计划               华润深国投信托有限      华润深国投信 公司一华润信托.合意 集合信托 21 B887988444 3.113 800 有效报价      托有限公司 45 号集合资金信托计 计划                     划               兴瀚资管－兴业银行 基金公司      上海兴瀚资产 低价未入 22 －兴瀚资管-兴元 18 B884043669 或其资产 3.100 645      管理有限公司 围               号集合资产管理计划 管理子公                                   36                               配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                                券账户 类别 （元） （万份）                                            司一对多                                            专户产品               国金基金－西部证券 基金公司               睿选财固 FOF3 号单一 或其资产      国金基金管理 低价未入 23 资产管理计划－国金 B886950414 管理子公 3.090 49       有限公司 围               基金－星火睿驰 FOF1 司一对一               号单一资产管理计划 专户产品                                            基金公司               国金基金－信达证券                                            或其资产      国金基金管理 股份有限公司－国金 低价未入 24 B887617645 管理子公 3.090 17       有限公司 基金－星火睿驰 FOF2 围                                            司一对一               号单一资产管理计划                                            专户产品      东方财富证券 东方财富证券股份有 机构自营 低价未入 25 D890781385 3.082 810      股份有限公司 限公司 投资账户 围               中信信托有限责任公      中信信托有限 集合信托 低价未入 26 司－中信信托蓁禾 1 B887240317 3.082 1000       责任公司 计划 围               号集合资金信托计划               国泰海通证券资管－      上海国泰海通 证券公司               中信银行－国泰海通 低价未入 27 证券资产管理 D890602780 集合资产 3.080 1620               君享睿享 FOF20 号集 围       有限公司 管理计划                合资产管理计划      方正证券股份 方正证券股份有限公 机构自营 低价未入 28 D890571293 3.065 2800       有限公司 司 投资账户 围               宁波宁聚资产管理中      宁波宁聚资产               心（有限合伙）—宁 低价未入 29 管理中心（有 B882618743 私募基金 3.050 5000               聚映山红 2 号私募证 围       限合伙）                 券投资基金               中金公司－长城证券                                            证券公司      中国国际金融 股份有限公司－中金 低价未入 30 D890665356 单一资产 3.021 1655      股份有限公司 长新 1 号单一资产管 围                                            管理计划                    理计划               建信信托有限责任公      建信信托有限 司－建信信托－阿尔 集合信托 低价未入 31 B887500343 3.009 300       责任公司 法优选集合资金信托 计划 围                  计划      上海东方证券 东方证券资管—平安 证券公司                                                                    低价未入 32 资产管理有限 银行—东方红臻鑫 4 D890539123 集合资产 2.982 400                                                                     围        公司 号集合资产管理计划 管理计划                                    37                             配售对象证 配售对象 拟认购价格 拟认购数量 序号 网下机构名称 配售对象名称 备注                              券账户 类别 （元） （万份）      上海东方证券 东方证券资管—中国 证券公司                                                                  低价未入 33 资产管理有限 银行—东方红添利 24 D890361889 集合资产 2.982 400                                                                   围        公司 号集合资产管理计划 管理计划      光大证券股份 光大证券股份有限公 机构自营 低价未入 34 D890018910 2.930 2000       有限公司 司 投资账户 围               东方财富证券－上海                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 35 D890491252 集合资产 2.830 1400      股份有限公司 乐财半年惠 2 号集合 围                                          管理计划                 资产管理计划               东方财富证券-兴业银 证券公司      东方财富证券 低价未入 36 行-东方财富证券添新 D890512066 集合资产 2.830 2100      股份有限公司 围               2 号集合资产管理计划 管理计划               东方财富证券－北京                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 37 D890471367 集合资产 2.830 5300      股份有限公司 添新 1 号集合资产管 围                                          管理计划                    理计划               东方财富证券-上海银 证券公司      东方财富证券 低价未入 38 行-东方财富证券乐财 D890500239 集合资产 2.830 1400      股份有限公司 围               3 号集合资产管理计划 管理计划               东方财富证券－上海                                          证券公司      东方财富证券 银行－东方财富证券 低价未入 39 D890438107 集合资产 2.830 2100      股份有限公司 乐财半年惠 1 号集合 围                                          管理计划                 资产管理计划                                          基金公司               信达澳亚基金－邮储 或其资产      信达澳亚基金 低价未入 40 银行－信澳中盈 5 号 B887956081 管理子公 2.800 340      管理有限公司 围                集合资产管理计划 司一对多                                          专户产品                                          基金公司               信达澳亚基金－中国 或其资产      信达澳亚基金 低价未入 41 银行－信澳中银元启 3 B887641555 管理子公 2.800 70      管理有限公司 围               号集合资产管理计划 司一对多                                          专户产品                                          基金公司               信达澳亚基金－中航                                          或其资产      信达澳亚基金 证券有限公司－信澳 低价未入 42 B887283412 管理子公 2.800 210      管理有限公司 航泰 1 号单一资产管 围                                          司一对一                    理计划                                          专户产品                                  38 (本页无正文，为《广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金基金份额 发售公告》之盖章页)                         广发基金管理有限公司                            2026 年 9 月 28 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-28 · 中国内地 · 原文

【原文】中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人变更回收资金使用比例及投向的公告 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金     关于原始权益人变更回收资金使用比例及投向的公告 一、公募 REITs 基本信息 公募 REITs 名称 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金 公募 REITs 简称 中金唯品会奥莱 REIT 公募 REITs 代码 508082 基金合同生效日 2025 年 8 月 27 日 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集                  基础设施证券投资基金指引（试行）》 《上海证券交易所公开募                  集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                                           《上海证                  券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指                  引第 5 号——临时报告（试行）》等有关规定以及《中金唯品                  会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《中金唯                  品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及其                  更新 二、原始权益人承诺回收资金使用情况及变更原因 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2025 年 8 月 27 日成立，原始权益人为杉杉商业集团有限公司（以下简称“杉杉商业”或 “原始权益人”）。根据原始权益人与基金管理人、资产支持证券管理人、中国建设银 行股份有限公司宁波市分行签署的《中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基 金净回收资金监管协议》（以下简称“《净回收资金监管协议》”），杉杉商业通过本次 基金发行获得的净回收资金（指原始权益人获得的扣除用于偿还相关债务、缴纳税费、 原始权益人及其关联方按规则参与战略配售等的资金后的回收资金）共计人民币 138,345.62 万元。根据原始权益人承诺及招募说明书相关约定，原始权益人拟将其中 不低于 85%部分用于长沙自贸会展区奥特莱斯项目和武汉经开区奥特莱斯项目建设， 不超过 15%部分用于补充原始权益人的流动资金。 截至 2026 年 6 月 30 日，原始权益人已使用净回收资金数额合计 43,780.49 万元， 已使用比例为 31.65%，净回收资金余额为 94,565.13 万元。为进一步加快净回收资金 的使用，提高资金使用效率，原始权益人决定，在履行规定的程序后对回收资金使用 比例及投向进行变更。                             1 三、原始权益人回收资金使用比例及投向变更情况 为进一步落实《关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目常态 化发行的通知》（发改投资〔2024〕1014 号）的要求，提升净回收资金使用进度及效 果，杉杉商业已履行内部相关决策审批流程，向国家发展和改革委员会等监管部门履 行了报备程序，说明了回收资金使用比例及投向变更情况，并向本基金管理人进行了 报告，根据 2026 年 9 月 24 日原始权益人向本基金管理人出具的回收资金投资项目变 更说明材料，具体净回收资金使用方案如下：                                 变更前回收 变更后回收           净回收资金投向及用途 资金拟使用 资金拟使用                                 金额（万元） 金额（万元） 武汉经开区奥特莱斯项目 53,451.72 17,000.00 长沙自贸会展区奥特莱斯项目 64,142.06 23,000.00 西安杉杉奥特莱斯广场项目（本次新增） / 55,593.78 郑州杉杉奥特莱斯广场新馆项目（本次新增） / 22,000.00 补充原始权益人流动资金 20,751.84 20,751.84                 合计 138,345.62 138,345.62 杉杉商业承诺将严格管控回收资金使用及投向，除变更后用途外，不将回收资金 变相用于商品住宅开发项目。 四、对基金份额持有人权益的影响分析 本次原始权益人变更回收资金投向已履行规定的程序，变更后的回收资金使用比 例和投向符合有关要求。该事项仅涉及原始权益人，与本基金及其他基金份额持有人 无直接关系，因此对本基金的收益分配、资产净值、交易价格等基金份额持有人权益 无实质性影响。 本公告内容已经本基金原始权益人确认。 五、其他需要提示的事项 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将 严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来业绩表 现。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运                        2 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者在投资本基金前 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书等法律文件，全面认识不动产基金 产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，自主判断是 否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主审慎作 出投资决策并自行承担投资风险。 特此公告。                           中金基金管理有限公司                             2026 年 9 月 25 日                   3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-25 · 中国内地 · 原文

【原文】创金合信北京国资公司REIT：关于创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资基金运营管理机构法定代表人及董事变动的公告 关于创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资基金        运营管理机构法定代表人及董事变动的公告 一、公募 REITs 基本信息                   创金合信北京国资公司封闭式商业不动产证券投资 公募 REITs 名称                   基金 公募 REITs 简称 创金合信北京国资公司 REIT 公募 REITs 代码 181001 公募 REITs 合同生效日 2026 年 7 月 13 日 基金管理人名称 创金合信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司                   公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配                   套法规，《公开募集基础设施证券投资基金指引（试                   行）》《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基                   金试点的公告》《公开募集证券投资基金运作管理办                   法》                    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《深                   圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办 公告依据                   法（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资                   信托基金业务指引第 5 号——临时报告（试行）》等                   有关规定以及《创金合信北京国资公司封闭式商业                   不动产证券投资基金基金合同》 《创金合信北京国资                   公司封闭式商业不动产证券投资基金招募说明书》                   及其更新等 二、不动产项目基本情况 本基金持有的不动产项目为位于北京市的集智未来项目和隆福寺一期项目， 项目类型属于办公、配套商业。本基金以获取不动产项目租金收入等稳定现金流 为主要目的，基金管理人主动运营管理不动产项目，力求提升不动产项目的运营 收益水平，实现不动产项目现金流长期稳健增长。 本基金运营管理统筹机构为北京市国有资产经营有限责任公司（以下简称 “北京国资公司”），集智未来项目的运营管理实施机构为北京数智聚联企业管 理有限责任公司（以下简称“数智聚联”），隆福寺一期项目的运营管理实施机 构为北京新隆福文化投资有限公司。截至本公告披露日，运营管理机构主体未发 生变更且运营管理能力稳定。 截至本公告披露日，不动产项目公司整体运营情况良好。 三、运营管理机构董事及高级管理人员变动情况                             1     基金管理人于 2026 年 9 月 24 日收到本基金运营管理实施机构数智聚联变 更法定代表人及董事相关情况的通知。由刘超先生担任数智聚联法定代表人及董 事，宋家峰先生不再担任数智聚联法定代表人及董事。     刘超，男，1972 年 4 月出生，山东巨野人，中共党员，研究生学历。1997 年 7 月参加工作，1996 年 10 月加入中国共产党，曾任北京市国有资产经营有限责 任公司党委办公室副主任、综合管理部副总经理、纪检监察部副部长、部长、纪 委副书记，北京产权交易所有限公司党委副书记、纪委书记、董事，现任北京数 智聚联企业管理有限责任公司法定代表人、党支部书记、董事。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益的影响分 析     截至本公告披露日，数智聚联经营管理团队稳定、履职正常。数智聚联本次 法定代表人及董事变更系正常人事变动，不影响数智聚联作为运营管理机构稳定 的运营管理能力，对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人 权益无不利影响。     本公告相关内容已经本基金运营管理实施机构数智聚联确认。 五、相关机构联系方式     投资者可以登录基金管理人网站（www.cjhxfund.com）或拨打基金管理人的 客户服务电话（400-868-0666）咨询有关详情。 六、其他需要提示的事项     截至本公告日，本基金运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示 其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金合同、招募说明书、基金 产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金                        2 是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。                       创金合信基金管理有限公司                           2026 年 9 月 25 日                  3 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-25 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 银华粤海水务水利封闭式基础设施 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 财务顾问：中国国际金融股份有限公司                 特别提示 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由 银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约 定发起，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《公 开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基金指引》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金 业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《深圳证券交易所公开募 集不动产投资信托基金业务指引第 1 号—审核关注事项（试行）》（以下简称 “《审核关注事项》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务 指引第 2 号—发售业务（试行）》（以下简称“《发售业务指引》”），中国证 券业协会颁布的《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简 称“《不动产基金网下投资者管理规则》”）等适用法律法规、监管规定及自律 规则等相关规定，以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关基金发售上 市规则和最新操作指引等组织实施发售工作。 基金管理人委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“财 务顾问”）担任本基金财务顾问。 本基金为公开募集不动产投资信托基金（以下简称“不动产基金”），发售 方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。不动产基金与 投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险收益特征。不动产 基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持有其全部份额取 得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营权利，以获取不动 产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年 度可供分配金额的 90%。 一般情况下，本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风 险收益特征。本基金需承担投资不动产项目因投资环境、投资标的以及市场制度 等差异带来的特有风险。本基金在投资运作、交易环节等可能面临以下风险，包 括但不限于“不动产基金相关的风险因素”和“不动产项目相关的风险因素”。                   1 其中，（１）不动产基金相关的风险因素包括：“集中投资风险”“基金价 格波动风险”“流动性风险”“新种类基金的投资风险和创新风险”“管理风险” “税收等政策调整风险”“资产支持证券投资的流动性风险”“中介机构履约风 险”“专项计划等特殊目的载体提前终止的风险”“专项计划运作风险和账户管 理风险”“资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险”“法律与政策环 境改变的风险”“相关交易未能完成的风险”“不动产基金的要求或决定无法及 时有效传递的风险”“交易结构设计及条款设置存在瑕疵的风险”“基金价格波 动风险”“暂停上市或终止上市风险”“基金运作的合规性风险”。 （２）不动产项目相关的风险因素包括：“政策风险”“不动产项目管理及 市场风险”“不动产项目外部管理机构的解聘及更换风险”“原始权益人及其关 联方持有份额比例较高导致的基金治理风险”“评估风险”“电站机组使用期限 的风险”“资产维修维护及资本性支出风险”“现金流预测的风险”“股东借款 带来的现金流波动风险”“运营管理机构履职风险”“意外事件、安全生产事故 及不可抗力给不动产项目造成的风险”“基金净值逐年降低甚至趋于零的风险” “项目部分建设内容未被纳入底层资产的相关风险”                       “共用资产的相关风险”                                 “‘电 调服从水调’排洪弃水风险”“实际发电量与发电量预测值出现差异的风险”“实 际年发电量超过设计年发电量的可持续性风险”“新建黄茅峡水库的相关风险” “项目公司营业收入季节性波动及极端天气风险”“电力消纳风险”“流域内梯 级电站竞争的风险”“不动产项目电价调整及市场化交易政策变动的风险”“潮 州项目差别化上网电价政策风险”“两个细则考核净收入波动风险”“小水电清 退或重大改造风险”“许可证续期风险”“《并网调度协议》《购售电合同》的 延期、续签风险”“处置风险”“不动产项目经营期届满，原始权益人或其指定 关联方可能优先无偿受让项目公司股权相关的风险”                       “飞来峡项目公益性资产扩、 改建，或者其他由不可抗力导致的较大额度损毁维修费相关的风险”“关联交易 风险”“同业竞争和利益冲突风险”。 其他风险因素包括“相关参与机构的操作及技术风险”                          “证券市场风险”等。 投资者应充分了解不动产基金投资风险及本基金招募说明书所披露的风险 因素（详见本基金招募说明书“第一部分”之“第三章 风险因素”），审慎作 出投资决定。                     2 基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本基金的 可供分配金额测算以及不动产项目评估结果不代表实际现金流分配或者资产实 际可交易价格。投资有风险，投资者应当认真阅读招募说明书以及有关的信息披 露文件，审慎判断相关风险，自主作出投资决策。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假 设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行 审慎判断。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负担。 投资者需要充分了解不动产基金的投资风险，仔细研读《银华粤海水务水利 封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》中披露的风险，并充分考虑相关风险 因素，审慎参与本次基金发售的报价。                     3                    重要提示 1、本基金已于 2026 年 9 月 3 日获证监许可〔2026〕2361 号文准予募集注 册。中国证监会对本基金募集的注册及深圳证券交易所同意基金份额上市，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。本基金的场内简称为“银华粤海水务水利 REIT”，基金代码 为“180702”。 2、本基金为不动产基金。运作方式为契约型封闭式，存续期限为自基金合 同生效之日起 30 年。如本基金存续期届满且未延长基金合同有效期限，则本基 金终止运作进入清算。 本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在深圳证券交易所上市，在存 续期内，本基金不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总 额变化除外）。基金上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额 外，场内份额可以上市交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过跨 系统转托管参与深交所场内交易，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 3、本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司，财务顾问为中国国 际金融股份有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司，登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司。 4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略 配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.00%。其中，原始权益人拟认购数量 为 29,000 万份，占发售份额总数的比例为 58.00%；其他战略投资者拟认购数量 为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 12.00%。网下发售的初始基金份额数量 为 10,500 万份，占发售份额总数的比例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70.00%。公众投资者发售的初始基金份额数量为 4,500 万 份，占发售份额总数的比例为 9.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量 的比例为 30.00%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量 将根据回拨（如有）情况确定。 5、基金管理人、财务顾问根据询价报价情况，审慎合理确定本基金的份额 认购价格为3.451元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投资者                       4 报价的中位数和加权平均数的孰低值。 6、本基金募集期为2026年10月8日起至2026年10月12日止，投资者应在募集 期内全额缴款（含认购费）。其中，若网下投资者在募集期内有效认购申请份额 总额超过网下投资者的募集上限，实行全程比例配售；若公众投资者在募集期内 有效认购申请份额总额超过公众投资者发售的募集上限，实行末日比例配售，基 金管理人可根据法律法规、基金合同的规定以及募集情况提前结束公众部分的发 售，届时将另行公告。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并 及时公告。 所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定，按照网下询价确定的认 购价格认购其承诺的基金份额，在募集期内全额缴纳认购款。具体详见本公告“四、 战略配售”。 网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金 管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。网下投资者的配售对象认购时， 应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段 提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。具体详见本公告“五、网下认购”。 公众投资者可以通过场内或场外方式认购本基金。公众投资者参与本基金场 内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户； 参与本基金场外认购的，应当持有中国结算开放式基金账户。本基金场内认购采 用份额认购方法，场内认购单笔份额应为1,000份或其整数倍，一经提交，不得撤 销。本基金场外认购采用金额认购的方式，首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。各销售机构对最低认购限额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。具体详见本公告“六、 公众认购”。 凡参与网下询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者 发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，公众部分认购将被 视为无效。 7、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构 的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥                      5 善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 网下投资者提供有效报价但未参与认购或足额认购、提交认购申报后未按时 足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、财 务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以 剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议中国证券 业协会（以下简称“中证协”）对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自 律管理措施。 8、公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售 的基金份额在深交所上市之日起即可流通。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的218.26倍，超过网下初始发售份额数量的100倍 （不含），网下投资者管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全 部获配份额。 基金管理人将在《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金合同 生效公告》（以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获 配份额及可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相 应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取 措施。 战略投资者认购基金份额的限售期安排具体详见本公告“四、战略配售”。 使用场外基金账户认购的基金份额持有人可以通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。 9、投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识不动产基金的风险 特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人和财务顾 问在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”和“风险揭示”章节， 充分了解基金的各项风险因素。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金招 募说明书》     《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》 《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金合同》等文件。本基金的                    6 基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要、基金份额询价公告及本 公告已刊登在基金管理人网站。投资者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电 话（400-678-3333）了解详情。 11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒 介及时公告，敬请投资者留意。 12、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。基金管理人对本基 金份额发售公告保留最终解释权。                        7                一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 截至本次发售询价日 2026 年 9 月 21 日 15:00，基金管理人和财务顾问通过 深交所网下发行电子平台共收到 78 家网下投资者管理的 420 个配售对象的询价 报价信息，拟认购份额数量总和为 2,291,780 万份，为初始网下发售份额数量的 218.26 倍。 配售对象的名单和具体报价情况请见本公告附表：“网下投资者报价信息统 计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人、财务顾问核查，所有参与询价的网下投资者均按《银华粤海 水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称《询价公 告》）的要求提交相关资格核查文件。所有参与询价的配售对象均不属于禁止参 与配售的关联方。所有参与询价的配售对象拟认购金额均未超过其提交的核查材 料中的总资产或资金规模。未有配售对象的报价被确定为无效报价予以剔除的情 况。 3、剔除无效报价后的报价情况 参与本次报价的 78 家网下投资者管理的 420 个配售对象均符合《询价公告》 规定的网下投资者的条件，报价区间为 3.020 元/份-3.482 元/份，拟认购份额数量 总和为 2,291,780 万份，为初始网下发售份额数量的 218.26 倍。 （二）发售价格的确定 经统计，所有网下投资者报价的中位数为 3.4820 元/份，加权平均数为 3.4648 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证券投 资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金的基金份额认购 价格（即发售价格）为 3.451 元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后网下 投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 （三）有效报价投资者的确定 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额                         8 认购价格 3.451 元/份，符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象 为本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，有 16 家网下投资者管理的合计 79 个配售对象申报价格低于本 次基金的发售价格。 本次网下发售有效报价投资者数量为 67 家，管理的配售对象数量为 341 个， 有效认购数量总和为 1,851,230 万份，具体报价信息详见“附表：网下投资者报 价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必 须按照本次发售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。                 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金 场内简称：银华粤海水务水利 REIT 基金代码：180702 2、基金类型：公开募集不动产投资信托基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：自基金合同初始生效日起 30 年。在符合法律法规的情况 下，基金管理人可在履行适当程序后延长本基金的存续期限。否则，本基金存续 期届满后将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：在严格控制风险的前提下，本基金主要资产投资于不动产资 产支持证券并持有其全部份额，通过不动产资产支持证券、项目公司等载体穿透 取得不动产项目的完全所有权或经营权利。本基金通过积极主动运营管理不动产 项目，争取为投资者提供稳定的收益分配和可持续、长期增值回报。 （二）发售规模和发售结构 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略配 售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为 35,000 万份，占发售份额总数的比例为 70.00%。其中，原始权益人拟认购数量 为 29,000 万份，占发售份额总数的比例为 58.00%；其他战略投资者拟认购数量                      9 为 6,000 万份，占发售份额总数的比例为 12.00%。网下发售的初始基金份额数量 为 10,500 万份，占发售份额总数的比例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70.00%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 4,500 万 份，占发售份额总数的比例为 9.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量 的比例为 30.00%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量 将根据回拨（如有）情况确定。 （三）认购价格和募集资金 基金管理人、财务顾问审慎合理确定本基金份额的认购价格为 3.451 元/份。 按认购价格 3.451 元/份和 5 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预 计募集资金总额为 17.255 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。 （四）回拨机制 本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可 以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最 低发售数量的，不得向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较 高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于 本次发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有）,可回拨至网下发 售。 基金管理人应在募集期届满后的次一个交易日（或指定交易日）日终前，将 公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深交所并公告。未在规定时间内 通知深交所并公告的，基金管理人应根据基金份额发售公告确定的公众投资者、 网下投资者发售量进行份额配售。 如决定启用回拨机制，基金管理人和财务顾问将发布公告，披露本基金回拨 机制及回拨情况。 （五）限售期安排 本次发售的基金份额中，参与配售的原始权益人或其同一控制下的关联方参 与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额总发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%                      10 的部分持有期为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参 与战略配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于12个月。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量 总和为网下初始发售份额数量的218.26倍，超过网下初始发售份额数量的100倍 （不含），网下投资者管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全 部获配份额。 基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次网下配售对象获配份额及 可交易份额情况。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通 知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售的基 金份额在深交所上市之日起即可流通。 （六）拟上市地点 深圳证券交易所 （七）本次发售的重要时间安排          日期 发售安排        T-3 日前 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格的 （2026 年 9 月 24 日，T 日为 专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律 募集期首日，3 个自然日前） 意见书                          基金份额募集期        T 日至 L 日                          网下认购时间为：9:30-15:00 （2026 年 10 月 8 日至 2026                          战略投资者认购时间为：9:30-17:00 年 10 月 12 日，L 日为募集期                          公众投资者场内认购时间为：9:30-11:30，13:00-15:00         结束日）                          公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准         L+1 日                          决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众发售的 （2026 年 10 月 13 日，预                          基金份额数量及配售比例，次日公告          计）                          会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，刊登《基       L+1 日之后 金合同生效公告》，在符合相关法律法规和基金上市条件后                          尽快办理基金上市 注：若无特别说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售 的，基金管理人将及时公告，修改本次发售日程。 （八）认购费用 投资者在募集期内可以多次认购基金份额，基金份额的认购费按每笔基金份                                11 额认购申请单独计算。 对于公众投资者，本基金的认购费率如下表所示： 场外认购费率 认购金额（M） 认购费率                      M<500 万元 0.3%                      M≥500 万元 1000 元/笔 场内认购费率 深圳证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资者                                 的场内认购费率 注：公众投资者通过基金管理人直销机构认购本基金的，不收取认购费。 对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费。 特别地，对于公众投资者，投资者在募集期内认购的每笔基金份额的认购费 按认购申请金额计算，最终实际缴纳的认购费用以最终获配份额为准进行计算， 可能存在投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，投资者 认购的基金份额数以本基金基金合同生效后登记机构的确认为准。 本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于基金的市场推广、销售等基金募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管 理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别 计费。 认购金额的计算公式及举例如下： 1、战略投资者和网下投资者的认购金额的计算 本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。 认购金额=认购份额×基金份额发行价格 认购费用=0 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规 的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价格为 1.050 元/份，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生 利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为： 认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元 即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元/份，                           12 则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100 元将全部归入基金资产。 2、公众投资者认购的场内和场外份额的计算 本基金的公众投资者场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认 购采用“份额认购，份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。 （1）场外认购基金份额的计算 本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净认 购金额。 ①适用比例费率时，基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率） 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。 实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格 实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应 认购费率 实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用 实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。 ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格 认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。 实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格 实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用 实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金 额与认购金额的差额将退还投资者。 例：假定某投资者投资 100,000.00 元场外认购本基金基金份额，所对应的                     13 认购费率为 0.30%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生 利息 100.00 元，发行价格 1.050 元/份。则认购份额为： 认购费用=认购金额×认购费率/（1+认购费率）=100,000×0.30%/（1+0.30%） =299.10 元 认购份额=（认购金额-认购费用）/基金份额发行价格=（100,000-299.10） /1.050=94,953 份(按截位法保留至整数位) 认购确认份额=认购份额=94,953 份 实 际 净 认 购 金 额 = 认 购 确 认 份 额 × 基 金 份 额 发 行 价 格 =94,953 × 1.050=99,700.65 元 实际认购费用=实际净认购金额×认购费率=99,700.65×0.30%=299.10 元 实 际 确 认 金 额 = 实 际 净 认 购 金 额 ＋ 实 际 认 购 费 用 =99,700.65 ＋ 299.10=99,999.75 元 退还投资者差额=认购金额-实际确认金额=100,000-99,999.75=0.25 元 即：投资者投资 100,000.00 元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申 请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接划入基金资产， 在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,953 份，退还投资者 0.25 元。 （2）场内认购基金份额的计算 本基金场内认购采用份额认购方法。 ①适用比例费率时，基金份额的认购金额计算如下： 认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配 售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。 认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价 格与认购份额乘积计算出的金额来确定 认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下： 认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用，发生比例配售时认购确 认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。                             14 固定费用＝认购费用 例：某投资者在认购期内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.30%， 假设该笔认购申请被全部确认，认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元， 基金份额发行价格 1.050 元，则其可得到的基金份额数计算如下： 认购金额=1.050×100,000×（1+0.30%）=105,315.00 元 认购费用=1.050×100,000×0.30%=315.00 元 即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额 105,315.00 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。 认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者 实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登 记结果为准。 注意：上述举例中的“基金份额发行价格”,仅供举例之用，不代表本基金实 际情况。 （九）以发售价格计算的不动产项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 3.451 元/份，发售份额为 5 亿份，据此计算的不 动产项目价值（同预计募集资金总额）为 17.255 亿元。根据本基金招募说明书中 披露的可供分配金额测算，本基金 2026 年预测净现金流分派率为 6.33%（年化 后），2027 年预测净现金流分派率为 7.01%。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假 设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证 本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断 基金投资价值，自行承担风险，避免因参与不动产基金投资遭受难以承受的损失。                      三、投资者开户 （一）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股 账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账 户”）。                             15 尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前到中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户 的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 （二）本基金场外认购的开户程序 1、个人投资者通过本公司网站办理开户与认购的程序 （1）业务办理时间 募集期内，工作日24小时全天接收基金份额认购申请，其中工作日15:00后提 交的申请按下一个工作日交易结算。募集期内节假日提交的申请按节假日后第一 个工作日交易结算。募集期末日仅受理15:00之前提交的申请。 （2）开户和认购程序 1）开立基金账户 A 办理相应的银行支付卡。 支持本基金网上交易的银行有中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股 份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银 行股份有限公司、交通银行股份有限公司、通联支付渠道及银联通支持的银行卡。 B 登录本公司网站开户。 本公司网站：http://www.yhfund.com.cn。 C 选择客户类型。 D 选择银行卡。 E 通过银行身份验证或开通基金业务。 F 阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。 G 填写《风险调查问卷》。 H 开户成功。 2）提出认购申请 A 进入本公司网站http://www.yhfund.com.cn，登录网上交易。 B 选择认购基金。 C 通过银行支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日（T日）后                             16 的第2个工作日（T+2日）起在本公司网站网上直销交易系统中打印认购业务确认 书。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后才 能够确认，对于本基金的已经受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销 开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》，在首次办理认/申购手续 时需要填写《风险调查问卷》。 2、个人投资者在本公司直销柜台开户及认购程序以直销柜台具体业务规则 为准。 3、个人投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 4、通过基金管理人的直销中心办理开户和认购的程序 （1）公司的北京直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 （2）认购业务办理时间 募集期内，办理时间为认购日的9:30-15:00（周六、周日及法定节假日不办 理认购业务）；募集期末日办理时间延长为9:30-17:00。 （3）机构投资者办理开户与认购手续 1）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： A 填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》； B 工商行政管理机关颁发的有效营业执照（三证合一）复印件并加盖单位公 章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证 书复印件）； C 指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章（或出示指定银 行出具的开户证明复印件）； D 《基金业务授权委托书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）； E 《预留印鉴卡》一式三份； F 法定代表人/负责人及经办人身份证件复印件加盖单位公章（如是二代身 份证，请提供正反两面的复印件）； G 《传真交易协议书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）；                     17 H 《机构投资者风险承受能力测试问卷》（加盖预留印鉴）； I 《证券投资基金投资者权益须知》（加盖公章及法定代表人/负责人章）； J 机构投资者如有控股股东或实际控制人，还应核对并留存控股股东或实际 控制人的身份证件或者身份证明文件（如是二代身份证，请提供正反两面的复印 件）。 特别提示： ①其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 ②本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 ③如果投资人在开户时没有填写过《机构投资者风险承受能力测试问卷》， 在首次办理认/申购手续时需要填写《机构投资者风险承受能力测试问卷》。 2）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认/申购申请表》（加盖 预留交易印鉴）、银行付款凭证复印件。 （4）认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销 专户。 直销专户一：中国建设银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：中国建设银行北京建国支行 银行账号：11001042500059261889 直销专户二：中国工商银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：中国工商银行北京东长安街支行 银行账号：0200053429027302269 直销专户三：兴业银行 账户名称：银华基金管理股份有限公司 开户银行：兴业银行股份有限公司北京分行营业部 银行账号：321010100100258802 在办理认购业务时，需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证，                              18 并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。 （5）注意事项 1）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 2）投资人T日提交开户申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销中 心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。本公司 将为开户成功的投资人寄送开户确认书。 3）投资人T日提交认购申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销中 心查询认购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易 系统查询。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结 束后自本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销中心查询，或通过 本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。 4）基金认购期期间，以下将被认定为无效认购： A 投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B 投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； C 投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； D 在认购期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的； E 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 机构投资者通过本公司网上直销交易系统办理开户和认购的程序详见本公 司网站（http://www.yhfund.com.cn）。 5、机构投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。                         四、战略配售 （一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排 战略配售投资者，指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与不动 产基金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专 业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售协议进行认购。参与本次战略 配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券 投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。                                  19        本基金初始战略配售基金份额数量为35,000万份，占发售份额总数的比例为      70.00%。其中，原始权益人认购数量为29,000万份，占发售份额总数的比例为      58.00%；其他战略投资者认购数量为6,000万份，占发售份额总数的比例为12.00%。      截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资      者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。                                          认购份额比 序 例（占发售        战略投资者名称 简称 投资者类型 限售期 号 总份额的比                                           例）                                                   其中基金份额                                                    发售总量的                                                   20%部分持有                                                   期自本基金上                                                   市之日起不少                                                   于 60 个月，超       广东粤海飞来峡水力 1 粤海飞来峡公司 原始权益人 58% 过 20%部分持        发电有限公司                                                   有期自本基金                                                   上市之日起不                                                   少于 36 个月，                                                   基金份额持有                                                   期间不允许质                                                      押。       银华基金管理股份有 2 银华基金 1.671% 12 个月          限公司       银华基金瑞利单一资 3 银华瑞利 1.105% 12 个月         产管理计划       中国国际金融股份有 4 中金公司 0.632% 12 个月          限公司       西南证券股份有限公 5 西南证券 0.632% 12 个月           司       招商证券股份有限公 其他专业机 6 招商证券 0.632% 12 个月           司 构投资者       中信建投证券股份有 7 中信建投 0.632% 12 个月          限公司       华泰证券股份有限公 8 华泰证券 0.632% 12 个月           司       安联知瑞 3 号资产管 9 安联知瑞 3 号 0.632% 12 个月          理产品       紫金财产保险股份有 10 紫金财险 0.632% 12 个月          限公司                             20                                             认购份额比 序 例（占发售        战略投资者名称 简称 投资者类型 限售期 号 总份额的比                                              例）       长城财富朱雀创睿六 11 朱雀创睿六号 0.632% 12 个月         号资产管理产品       兴业信托·新兴转 2 号 12 可转债投资集合资金 新兴转 2 号 0.632% 12 个月           信托计划       西藏信托-晟元 6 号集 13 晟元 6 号 0.632% 12 个月         合资金信托计划       国寿资产—鼎瑞 2498 14 鼎瑞 2498 0.316% 12 个月          资产管理产品       国寿资产—鼎瑞 2511 15 鼎瑞 2511 0.316% 12 个月          资产管理产品        广发基金海赢 2 号 16 FOF 单一资产管理计 海赢 2 号 0.284% 12 个月             划       宏源汇智投资有限公 17 宏源汇智 0.284% 12 个月             司       中平信壹号（广东） 18 股权投资合伙企业 中平信壹号 0.284% 12 个月          （有限合伙）       绍兴市原水集团有限 19 绍兴原水 0.284% 12 个月             公司       中国国新资产管理有 20 国新资产 0.284% 12 个月            限公司       中交资本控股有限公 21 中交资本 0.284% 12 个月             司       深圳市高新投集团有 22 深高新投 0.284% 12 个月            限公司       广州林发股权投资管 23 广州林发 0.2272% 12 个月       理企业（有限合伙）       广州城发合凡股权投 24 资合伙企业（有限合 广州城发 0.0568% 12 个月             伙）        注：限售期自本基金上市之日起开始计算。        （二）原始权益人初始持有不动产项目权益的比例        原始权益人初始持有不动产项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益      人认购基金份额数量为 29,000 万份，占本基金首次募集总份额的比例为 58.00%。        （三）认购款项缴纳                                21 1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2026 年 10 月 8 日起至 2026 年 10 月 12 日 9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户 或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届 满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。 战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认购 价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金份额发行价格。具体认购 金额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（八）认购费用”。 2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购 款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理 人指定的如下账户： 银行户名：银华基金管理股份有限公司 银行账号：11050176360000000897 开户行：中国建设银行北京建国支行 大额支付系统号：105100092025 4、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。 5、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填 写“银华粤海水务水利 REIT+深圳证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户 时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非预 留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。                      五、网下认购                           22 （一）参与对象 证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理 公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规 定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专 业机构投资者，在中证协注册后，可以参与本基金网下询价。全国社会保障基金、 基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与本基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 3.451 元/份，且同时符合基金管理人、财 务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对象必 须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及 认购数量请参见本公告“附表：网下投资者报价信息统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为2026年10月8日起至2026年10月12日每个交易日的 9:30-15:00。基金管理人可根据募集情况适当延长本基金的募集期限并及时公告。 网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金管理 人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购 数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份 额数量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控 制和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在中证协注册的银行账户缴付全额 认购资金。 6、财务顾问应于网下认购期限届满后，将网下投资者各配售对象获配情况， 包括获配份额、配售款、场内证券账户或场外基金账户、应退认购款、配售对象 证件代码等数据上传至网下发行电子平台。各配售对象可通过网下发行电子平台 查询其网下获配情况。 7、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或足额认购、提交认购 申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基                     23 金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定 为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并 建议中证协对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下发售的初始基金份额数量为 10,500 万份，占发售份额总数的比 例为 21.00%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70.00%。 本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的 网下投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相 同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例。 （四）公布初步配售结果 基金管理人和财务顾问将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项缴纳 1、网下认购期间，网下投资者应使用在中证协注册的银行账户向基金管理 人指定银行账户缴付全额认购资金。未获配部分认购资金将于本基金募集期结束 后的 3 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇 入基金管理人指定的如下账户： 银行户名：银华基金管理股份有限公司 银行账号：11050176360000000897 开户行：中国建设银行北京建国支行 大额支付系统号：105100092025 3、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。 4、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基 金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填                           24 写“银华粤海水务水利 REIT+深圳证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或 填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在中证协注册的银行账户（使用开放式基金账户认 购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。                六、公众认购 （一）参与对象 公众投资者发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。公众投资者在认购本 基金前应充分认识不动产基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签 署风险揭示书。 （二）销售机构 1、本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单 位。 （1）已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、 大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、 东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、 国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、 国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、 红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、 华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、 金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋 证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南 证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大 证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商 证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信                   25 建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券。      （2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员 单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项 进行公告。      （3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可 在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上 市交易。      2、直销机构      （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐      （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade 移动端站点 请到基金管理人官方网站或各大移动应用市场下载“银华生               利宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信公众号 客户服务电话 010-85186558，4006783333      投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网址：http://www.yhfund.com.cn      3、本基金场外代销机构      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路556号 联系人 韩爱彬 客服电话 95188-8 网址 www.fund123.cn 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 联系人 马茜玲                                     26 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 联系人 董一锋 客服电话 4008-773-772 网址 www.5ifund.com 腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 联系人 胡世铭                                        www.tenganxinxi.com或 客服电话 95017（转1转8） 网址                                        www.txfund.com      基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、           《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基 金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站 公示。      （三）禁止参与公众认购的投资者      凡参与网下询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者 发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，公众部分认购将被 视为无效。      （四）认购款项缴纳      1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委 托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构）认购本基 金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股 票账户或证券投资基金账户；参与本基金场外认购的，应当持有中国结算开放式 基金账户。      2、本次公众投资者认购期为2026年10月8日-2026年10月12日。公众投资者 场内认购时间为：每个交易日的9:30-11:30，13:00-15:00；公众投资者场外认购时 间以相关销售机构规定为准。                             27     若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上 限，实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众 投资者募集总规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将提前 结束。基金管理人亦可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。     3、公众投资者认购的基金份额数量为4,500万份，占发售份额总数的比例为 9.00%。     （1）场外认购限制     本基金场外认购采用金额认购的方式。首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。详情请见当地销售机构公告。     各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。     （2）场内认购限制     本基金场内认购采用份额认购方法。场内认购单笔份额应为1,000份或其整 数倍。     投资者使用场外基金账户认购的基金份额可以通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。     4、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。 如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 4 个工作日内划付 至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所 在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。     5、场内认购程序     （1）业务办理时间     2026 年 10 月 8 日（T 日）起至 2026 年 10 月 12 日（L 日）9:30-11:30 和 13:00-15:00。     （2）投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券账户，已有该类账户 的投资者不须另行开立。开户及认购手续：     1）开立深圳证券账户，包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。     2）在通过深交所内具有基金销售业务资格的深交所会员单位营业部开立资 金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。                              28 3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式 申报认购委托，可多次申报，具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关 说明。 6、场外认购程序 （1）业务办理时间 2026 年 10 月 8 日（T 日）起至 2026 年 10 月 12 日（L 日）。 （2）使用账户说明 投资者欲通过场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限责任公司的开 放式基金账户。 （3）账户使用注意事项 投资者已持有的银华基金管理股份有限公司的基金账户不能用于认购本基 金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户的投资者，可直 接认购本基金。 7、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。 8、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公 众投资者缴纳的有效认购资金进行审验，并出具验资报告。              七、各类投资者配售原则及方式 基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类 投资者进行配售： （一）战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略 投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 （二）网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的 投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的 配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。                           29 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生 的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生 的剩余份额分配给认购时间（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报 编号为准）最早的配售对象。 如果全部有效网下认购份额等于本次最终网下发售份额，基金管理人将按照 配售对象的实际认购数量直接进行配售。 （三）公众投资者配售 如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众投资者发售总量，基金 管理人和财务顾问将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确 认时，基金管理人和财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。 当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所 对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对应的 费率的情形。末日认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购 申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的认购款 项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人和财务顾问 将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 （四）配售结果公告 基金管理人和财务顾问将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。               八、中止发售情况 当出现以下任意情况之一时，基金管理人、财务顾问将可采取中止发售措施： 1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额 数量； 2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。 如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发布中 止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人 和财务顾问将择机重新启动发售。                   30            九、募集失败的情形和处理安排 募集期限届满，本基金出现以下任意情形之一的，则本基金募集失败： 1、基金募集份额总额未达到准予注册规模的 80%； 2、基金募集资金规模少于 2 亿元，或基金认购人数少于 1,000 人； 3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售； 4、扣除战略配售部分后，网下发售比例低于本次公开发售数量的 70%； 5、导致基金募集失败的其他情形。 如果本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各 自承担。募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用不 得从投资者认购款项中支付。                 十、发售费用 本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费、信息披露 费等各项费用不列入基金费用。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者 认购款项中支付。                十一、清算与交割 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额， 将归入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售 结束后完成。          十二、基金资产的验资与基金合同生效                     31 基金募集期内，本基金如同时满足下述条件情形，则达到备案条件： （一）基金份额总额达到准予注册规模的 80%； （二）募集资金规模达到 2 亿元且投资者不少于 1,000 人； （三）原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售； （四）扣除战略配售部分后，网下发售比例不低于公开发售数量的 70%； （五）无导致基金募集失败的其他情形。 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基 金发售。基金达到备案条件的，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构验资， 并自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披露 最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，获 配网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量和获配数量等，并明确 说明配售结果是否符合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与认购， 或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的网下投资者将列表公示并着重说 明。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应在基金募集期限届 满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。        十三、本次募集的有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：银华基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层                     32 联系人：银华基金客服中心 电话：400-678-3333、010-85186558 （二）财务顾问 名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人：资本市场部 电话：010-89620585 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京天达共和律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 22 层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 22 层 负责人：汪冬 联系人：翟耸君、张璇 电话：13901006803、13466730328 传真：010-65107030 （四）基金验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 执行事务合伙人：刘维、肖厚发 联系人：陈熹、陈玉珊 电话：010-66001391 传真：010-66001392                           33 本页无正文，为《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售 公告》之盖章页                 基金管理人：银华基金管理股份有限公司                            2026 年 9 月 24 日                  34 本页无正文，为《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售 公告》之盖章页                   财务顾问：中国国际金融股份有限公司                            2026 年 9 月 24 日                  35       附表：网下投资者报价信息统计表 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 1 中信信托有限责任公司 I008200013 中信信托蓁禾 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.481 2,000 有效报价                                  中信信托双赢增利 1 号证券投资集合资金信托 2 中信信托有限责任公司 I008200041 集合信托计划 3.482 4,300 有效报价                                            计划      广发证券资产管理（广东） 3 I027920291 广发资管瑞鑫富享 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 300 有效报价          有限公司                                  中国财产再保险有限责任公司—传统—普通保 4 中再资产管理股份有限公司 I001120003 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                           险产品 5 中再资产管理股份有限公司 I001120004 中国人寿再保险有限责任公司 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围 6 中再资产管理股份有限公司 I001120005 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围 7 中再资产管理股份有限公司 I001120020 中再资产-锐诚 10 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 4,800 低价未入围 8 中再资产管理股份有限公司 I001120024 中再汇利资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 3,200 低价未入围                                  华贵人寿保险股份有限公司—传统险固收委托 9 中再资产管理股份有限公司 I001120025 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                          投资专户 2 10 中再资产管理股份有限公司 I001120026 中再汇利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 4,100 低价未入围                                  华贵人寿保险股份有限公司—分红险固收委托 11 中再资产管理股份有限公司 I001120027 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                          投资专户 2 12 中再资产管理股份有限公司 I001120029 中再资产-锐诚 4 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,200 有效报价      上海东方证券资产管理有限 13 I000970210 东方红添利 21 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 14 I000970217 东方红添利 24 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 15 I000970225 东方红添利 31 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 800 有效报价           公司                                                       36 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注      上海东方证券资产管理有限 16 I000970229 东方红添利 33 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,600 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 17 I000970231 东方红添利 32 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 800 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 18 I000970232 东方红臻鑫 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司      上海东方证券资产管理有限 19 I000970276 东方红臻鑫 7 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,500 有效报价           公司                                                            基金公司或其资产管理子公 20 诺德基金管理有限公司 I002250075 诺德基金浦江 1242 号单一资产管理计划 3.480 200 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 21 诺德基金管理有限公司 I002250099 诺德基金浦江汇泓 82 号集合资产管理计划 3.480 6,600 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 22 诺德基金管理有限公司 I002250100 诺德基金浦江汇泓 83 号集合资产管理计划 3.480 7,470 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 23 诺德基金管理有限公司 I002250112 诺德基金浦江汇泓 84 号集合资产管理计划 3.480 6,600 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 24 诺德基金管理有限公司 I002250129 诺德基金浦江汇泓 85 号集合资产管理计划 3.480 3,730 有效报价                                                              司一对多专户产品 25 德邦证券资产管理有限公司 I074110011 德邦资管恒灿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.390 5,200 低价未入围 26 长江证券股份有限公司 I000050001 长江证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                            基金公司或其资产管理子公 27 恒生前海基金管理有限公司 I052900005 恒生前海周周鑫 1 号集合资产管理计划 3.482 3,800 有效报价                                                              司一对多专户产品 28 上海量派投资管理有限公司 I078830071 量派鑫兴 68 号私募证券投资基金 私募基金 3.480 150 有效报价      华泰证券（上海）资产管理 29 I027630289 华泰复保 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 410 有效报价          有限公司                                                       37 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注      华泰证券（上海）资产管理 30 I027630291 华泰瑞享 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,080 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 31 I027630319 华泰资管安盈 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,040 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 32 I027630322 华泰资管安盈 4 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,320 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 33 I027630323 华泰资管安盈 5 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 4,330 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 34 I027630326 华泰资管安盈 6 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,180 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 35 I027630327 华泰资管安盈 7 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 5,470 有效报价          有限公司      华泰证券（上海）资产管理 36 I027630360 华泰智享 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 4,760 有效报价          有限公司                                  易方达基金-北京大学教育基金会 1 号单一资产 基金公司或其资产管理子公 37 易方达基金管理有限公司 I002020113 3.482 3,730 有效报价                                           管理计划 司一对一专户产品                                                             基金公司或其资产管理子公 38 易方达基金管理有限公司 I002020912 易方达基金兴安 1 号单一资产管理计划 3.482 830 有效报价                                                               司一对一专户产品                                  利安人寿保险股份有限公司-利安利尊稳赢两全 39 利安人寿保险股份有限公司 I078810001 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险 40 利安人寿保险股份有限公司 I078810002 利安人寿保险股份有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                  利安人寿保险股份有限公司-利安福（D 款）年 41 利安人寿保险股份有限公司 I078810003 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                           金保险                                  利安人寿保险股份有限公司-利安禧年金保险 42 利安人寿保险股份有限公司 I078810005 保险资金证券投资账户 3.482 5,000 有效报价                                          （分红型）                                                        38 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 43 利安人寿保险股份有限公司 I078810006 利安人寿保险股份有限公司-利安福年金保险 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                  利安人寿保险股份有限公司-利安红（F 款）两 44 利安人寿保险股份有限公司 I078810007 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        全保险（分红型）                                  利安人寿保险股份有限公司-E 理财（B 款）终 45 利安人寿保险股份有限公司 I078810008 保险资金证券投资账户 3.482 5,000 有效报价                                        身寿险（万能型）                                  利安人寿保险股份有限公司-至尊鑫享年金保险 46 利安人寿保险股份有限公司 I078810009 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                          （分红型）                                  利安人寿保险股份有限公司-利安金满堂两全保 47 利安人寿保险股份有限公司 I078810010 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            险                                  泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险 48 泰康资产管理有限责任公司 I001090001 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                            产品 49 泰康资产管理有限责任公司 I001090003 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 50 泰康资产管理有限责任公司 I001090006 泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 51 泰康资产管理有限责任公司 I001090007 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司投连开泰稳利精选 52 泰康资产管理有限责任公司 I001090049 保险资金证券投资账户 3.360 890 低价未入围                                           投资账户                                  泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投 53 泰康资产管理有限责任公司 I001090050 保险资金证券投资账户 3.420 2,920 低价未入围                                           资账户                                  泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投 54 泰康资产管理有限责任公司 I001090051 保险资金证券投资账户 3.360 1,780 低价未入围                                           资账户                                   泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能 55 泰康资产管理有限责任公司 I001090053 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                         （乙）投资账户 56 泰康资产管理有限责任公司 I001090064 恒安标准人寿保险有限公司传统分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 57 泰康资产管理有限责任公司 I001090183 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                           （丁）                                                     39 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 58 泰康资产管理有限责任公司 I001090253 恒安标准人寿保险有限公司累积分红 UWP 组合 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司稳健增利 3 号资产 59 泰康资产管理有限责任公司 I001090271 保险机构资产管理产品 3.420 1,460 低价未入围                                           管理产品 60 泰康资产管理有限责任公司 I001090280 海峡金桥财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.360 590 低价未入围 61 泰康资产管理有限责任公司 I001090282 前海再保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.420 2,040 低价未入围 62 泰康资产管理有限责任公司 I001090295 诚泰财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.360 2,380 低价未入围 63 泰康资产管理有限责任公司 I001090311 众安在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 5,840 低价未入围 64 泰康资产管理有限责任公司 I001090388 中远海运财产保险自保有限公司传统 保险资金证券投资账户 3.420 3,800 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司益泰 3 号资产管理 65 泰康资产管理有限责任公司 I001090433 保险机构资产管理产品 3.482 300 有效报价                                            产品 66 泰康资产管理有限责任公司 I001090477 银泰 98 号资产管理计划 保险机构资产管理产品 3.360 590 低价未入围 67 泰康资产管理有限责任公司 I001090488 泰康在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 68 泰康资产管理有限责任公司 I001090551 泰康养老保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,050 有效报价                                  中汇人寿保险股份有限公司泰康资产多资产组 69 泰康资产管理有限责任公司 I001090562 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                            合 70 泰康资产管理有限责任公司 I001090623 泰康保险集团股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 71 泰康资产管理有限责任公司 I001090627 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                           （庚）                                  泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品 72 泰康资产管理有限责任公司 I001090628 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围                                            （B）                                  泰康人寿保险有限责任公司-专属商业养老保险 73 泰康资产管理有限责任公司 I001090632 保险资金证券投资账户 3.420 580 低价未入围                                          进取型组合                                  泰康人寿保险有限责任公司-专属商业养老保险 74 泰康资产管理有限责任公司 I001090633 保险资金证券投资账户 3.420 1,460 低价未入围                                          稳健型组合                                                       40 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 75 泰康资产管理有限责任公司 I001090684 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳盈增利 保险资金证券投资账户 3.360 1,480 低价未入围 76 泰康资产管理有限责任公司 I001090689 泰康资产纯泰 21 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.360 8,920 低价未入围 77 泰康资产管理有限责任公司 I001090697 泰康资产纯泰 22 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 10,500 低价未入围                                  泰康资产管理有限责任公司信用甄选资产管理 78 泰康资产管理有限责任公司 I001090698 保险机构资产管理产品 3.420 1,460 低价未入围                                            产品 79 泰康资产管理有限责任公司 I001090717 泰康资产益泰智选增利资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 4,380 低价未入围 80 泰康资产管理有限责任公司 I001090719 泰康资产纯泰智选配置资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 100 低价未入围                                  国民养老保险股份有限公司－国民美好生活养 81 泰康资产管理有限责任公司 I001090736 保险资金证券投资账户 3.482 110 有效报价                                          老年金保险                                  国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安 101 82 泰康资产管理有限责任公司 I001090751 期限保本型（三年滚动）商业养老金产品 A 款 保险资金证券投资账户 3.482 130 有效报价                                          －泰康组合 83 泰康资产管理有限责任公司 I001090776 泰康资产纯泰睿智资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 180 有效报价 84 泰康资产管理有限责任公司 I001090779 泰康人寿保险有限责任公司－个险万能产品丙 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 85 泰康资产管理有限责任公司 I001090791 众诚汽车保险股份有限公司－招行传统 保险资金证券投资账户 3.420 3,500 低价未入围 86 泰康资产管理有限责任公司 I001090795 泰康资产纯泰 66 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 870 低价未入围 87 泰康资产管理有限责任公司 I001090796 泰康资产纯泰睿智 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 870 有效报价                                  中汇人寿保险股份有限公司－泰康资产 REITs 88 泰康资产管理有限责任公司 I001090797 保险资金证券投资账户 3.482 1,160 有效报价                                            组合                                  华贵人寿保险股份有限公司－传统险固收委托 89 泰康资产管理有限责任公司 I001090798 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                           投资专户                                  华贵人寿保险股份有限公司－分红险固收委托 90 泰康资产管理有限责任公司 I001090799 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围                                           投资专户 91 泰康资产管理有限责任公司 I001090817 长江财产保险股份有限公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 200 低价未入围                                                      41 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   财信吉祥人寿保险股份有限公司－财信人寿－ 92 泰康资产管理有限责任公司 I001090834 保险资金证券投资账户 3.482 100 有效报价                                    传统险 REITs 二级交易专户（泰康资产） 93 泰康资产管理有限责任公司 I001090838 泰康资产纯泰智选恒利 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,260 低价未入围 94 泰康资产管理有限责任公司 I001090839 泰康资产纯泰智选恒利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 10,500 低价未入围 95 泰康资产管理有限责任公司 I001090851 中国融通财产保险有限公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.420 1,460 低价未入围                                   国民养老保险股份有限公司－国民养老新质三 96 泰康资产管理有限责任公司 I001090872 保险资金证券投资账户 3.420 4,380 低价未入围                                         年保本泰康固收专户 97 泰康资产管理有限责任公司 I001090886 泰康资产纯泰智选增利 3 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,840 低价未入围 98 泰康资产管理有限责任公司 I001090887 泰康资产纯泰智选增利 5 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 3,800 低价未入围 99 泰康资产管理有限责任公司 I001090888 泰康人寿保险有限责任公司－泰盈分红产品 保险资金证券投资账户 3.360 2,970 低价未入围 100 泰康资产管理有限责任公司 I001090889 泰康人寿保险有限责任公司－智选分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 101 泰康资产管理有限责任公司 I001090899 泰康人寿保险有限责任公司－长寿分红产品 保险资金证券投资账户 3.360 10,500 低价未入围                                   泰康养老保险股份有限公司－分红险一号专门 102 泰康资产管理有限责任公司 I001090909 保险资金证券投资账户 3.482 5,740 有效报价                                           投资组合甲                                   泰康养老保险股份有限公司－分红险二号专门 103 泰康资产管理有限责任公司 I001090910 保险资金证券投资账户 3.482 8,600 有效报价                                           投资组合甲 104 泰康资产管理有限责任公司 I001091004 泰康资产纯泰增利 4 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.420 5,840 低价未入围 105 泰康资产管理有限责任公司 I001091013 泰康人寿保险有限责任公司－泰享分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 580 低价未入围 106 泰康资产管理有限责任公司 I001091015 中国农业再保险股份有限公司－农行专户五 保险资金证券投资账户 3.360 8,920 低价未入围 107 中银国际证券股份有限公司 I000770041 中银证券安鑫稳健 4 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                   中海信托－稳健可持续（ESG 主题）1 号集合 108 中海信托股份有限公司 I008190015 集合信托计划 3.480 1,500 有效报价                                           资金信托计划                                   招商信诺人寿保险有限公司－分红期缴两差－ 109 招商信诺资产管理有限公司 I076850014 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             建行                                                       42 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 110 招商信诺资产管理有限公司 I076850004 招商信诺人寿保险有限公司-传统 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 111 招商信诺资产管理有限公司 I076850010 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 112 光大证券股份有限公司 I000140014 光大证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.450 8,000 低价未入围       上海合晟资产管理股份有限 113 I061910005 合晟恒嘉基石 2 号私募证券投资基金 私募基金 3.320 1,000 低价未入围            公司       上海合晟资产管理股份有限 114 I061910004 合晟同晖 7 号私募证券投资基金 私募基金 3.320 1,000 低价未入围            公司 115 国盛证券股份有限公司 I000190001 国盛证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 116 华金证券股份有限公司 I000950001 华金证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.482 5,750 有效报价       中国对外经济贸易信托有限 外贸信托-恒信盈固收 6 号证券投资集合资金信 117 I008180023 集合信托计划 3.482 7,200 有效报价            公司 托计划       中国对外经济贸易信托有限 外贸信托-恒信盈固收 7 号证券投资集合资金信 118 I008180024 集合信托计划 3.482 5,700 有效报价            公司 托计划       中国对外经济贸易信托有限 119 I008180093 外贸信托-稳盈淳享 95 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 300 有效报价            公司       中国对外经济贸易信托有限 120 I008180101 外贸信托-恒信盈 27 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 8,600 有效报价            公司 121 开源证券股份有限公司 I000020001 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.020 8,000 低价未入围                                   华宝信托有限责任公司-华宝信托瑞思 1 号集合 122 华宝信托有限责任公司 I008110039 集合信托计划 3.390 1,910 低价未入围                                           资金信托计划 123 工银安盛资产管理有限公司 I075890004 工银安盛人寿保险有限公司-短期分红 2 保险资金证券投资账户 3.482 8,610 有效报价 124 工银安盛资产管理有限公司 I075890006 工银安盛人寿保险有限公司-长期分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 8,610 有效报价 125 工银安盛资产管理有限公司 I075890013 工银安盛人寿保险有限公司-财富悦享 保险资金证券投资账户 3.482 5,740 有效报价                                                              基金公司或其资产管理子公 126 信达澳亚基金管理有限公司 I002240056 信澳创享 1 号单一资产管理计划 3.450 5,740 低价未入围                                                                司一对一专户产品                                                         43 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                              基金公司或其资产管理子公 127 信达澳亚基金管理有限公司 I002240062 信澳中银元启 1 号集合资产管理计划 3.450 10,500 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 128 信达澳亚基金管理有限公司 I002240071 信澳睿盈 1 号集合资产管理计划 3.450 1,430 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 129 信达澳亚基金管理有限公司 I002240072 信澳睿盈 2 号集合资产管理计划 3.450 3,440 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 130 信达澳亚基金管理有限公司 I002240078 信澳兴意 1 号集合资产管理计划 3.450 2,290 低价未入围                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 131 信达澳亚基金管理有限公司 I002240079 信澳兴意 2 号集合资产管理计划 3.450 2,290 低价未入围                                                                司一对多专户产品 132 中诚信托有限责任公司 I008170035 中诚信托-嘉信配置 21 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 100 低价未入围 133 平安养老保险股份有限公司 I001160226 平安养老保险股份有限公司－万能－团险万能 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 134 平安养老保险股份有限公司 I001160229 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 135 平安养老保险股份有限公司 I001160230 平安养老保险股份有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 3.482 8,000 有效报价 136 平安养老保险股份有限公司 I001160382 平安养老-万能保险二零二三 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 137 平安养老保险股份有限公司 I001160439 平安养老-万能保险二零二五 保险资金证券投资账户 3.482 6,000 有效报价 138 财通证券资产管理有限公司 I028480096 财通证券资管睿鑫 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 139 财通证券资产管理有限公司 I028480097 财通证券资管睿鑫 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 140 财通证券资产管理有限公司 I028480098 财通证券资管睿鑫 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 141 财通证券资产管理有限公司 I028480099 财通证券资管睿鑫 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 142 财通证券资产管理有限公司 I028480100 财通证券资管睿鑫 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 143 财通证券资产管理有限公司 I028480101 财通证券资管睿鑫 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 144 财通证券资产管理有限公司 I028480110 财通证券资管睿鑫 10 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 145 财通证券资产管理有限公司 I028480111 财通证券资管睿鑫 7 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价                                                         44 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 146 财通证券资产管理有限公司 I028480112 财通证券资管睿鑫 8 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 147 财通证券资产管理有限公司 I028480113 财通证券资管睿鑫 9 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 148 财通证券资产管理有限公司 I028480124 财通证券资管睿鑫 11 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 149 财通证券资产管理有限公司 I028480125 财通证券资管睿鑫 12 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 150 财通证券资产管理有限公司 I028480128 财通证券资管睿鑫 13 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 151 财通证券资产管理有限公司 I028480129 财通证券资管睿鑫 14 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 152 财通证券资产管理有限公司 I028480130 财通证券资管睿鑫 15 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 520 有效报价 153 国联证券资产管理有限公司 I078800132 国联鑫湘联 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 340 有效报价 154 国联证券资产管理有限公司 I078800133 国联鸿如意 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,370 有效报价 155 国联证券资产管理有限公司 I078800140 国联鸿如意 11 号（沪享）集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 790 有效报价 156 国联证券资产管理有限公司 I078800141 国联鸿如意 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,020 有效报价 157 国联证券资产管理有限公司 I078800144 国联鑫湘联 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 200 有效报价 158 国联证券资产管理有限公司 I078800145 国联鸿如意 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 1,060 有效报价 159 国联证券资产管理有限公司 I078800148 国联安鑫青享 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,360 有效报价 160 国联证券资产管理有限公司 I078800174 国联鑫湘联 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 230 有效报价 161 国联证券资产管理有限公司 I078800192 国联鑫湘联 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 140 有效报价 162 国联证券资产管理有限公司 I078800201 国联鑫湘联 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 163 东亚前海证券有限责任公司 I056310001 东亚前海证券有限责任公司 机构自营投资账户 3.482 2,870 有效报价 164 华鑫国际信托有限公司 I008520009 华鑫信托·瑞驰纯享 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 810 低价未入围 165 华鑫国际信托有限公司 I008520006 华鑫信托·瑞驰 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.390 1,100 低价未入围                                   华鑫信托·华盈 17 号（混合配置）集合资金信托 166 华鑫国际信托有限公司 I008520004 集合信托计划 3.481 2,000 有效报价                                             计划 167 方正证券股份有限公司 I000130001 方正证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.413 10,500 低价未入围                                                       45 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                            期货公司或其资产管理子公 168 中信期货有限公司 I041370067 中信期货怡然 1 号集合资产管理计划 3.482 2,600 有效报价                                                             司一对多资产管理计划 169 国海证券股份有限公司 I000170001 国海证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.360 10,500 低价未入围 170 中信证券资产管理有限公司 I078620022 中信证券财信人寿睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价 171 中信证券资产管理有限公司 I078620023 中信证券星云 92 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.480 250 有效报价 172 中信证券资产管理有限公司 I078620025 中信证券君龙人寿 2 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,800 有效报价 173 中信证券资产管理有限公司 I078620026 中信证券国任财险睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,700 有效报价 174 中信证券资产管理有限公司 I078620028 中信证券复保睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价 175 中信证券资产管理有限公司 I078620050 中信证券资管恒睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 850 有效报价                                   中信证券资管茶子山睿驰 2 号单一资产管理计 176 中信证券资产管理有限公司 I078620054 证券公司单一资产管理计划 3.480 550 有效报价                                             划 177 中信证券资产管理有限公司 I078620057 中信证券资管睿驰 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.480 250 有效报价 178 中信证券资产管理有限公司 I078620061 中信证券资管季华睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 100 有效报价 179 中信证券资产管理有限公司 I078620062 中信证券资管蓉信睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 500 有效报价 180 中信证券资产管理有限公司 I078620067 中信证券资管中航睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 250 有效报价 181 中信证券资产管理有限公司 I078620071 中信证券资管京睿 2 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,100 有效报价 182 中信证券资产管理有限公司 I078620072 中信证券资管海睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 4,000 有效报价                                   中信证券资管民信基础设施 1 号集合资产管理 183 中信证券资产管理有限公司 I078620075 证券公司集合资产管理计划 3.480 1,100 有效报价                                            计划 184 中信证券资产管理有限公司 I078620079 中信证券资管建睿 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 1,300 有效报价 185 中信证券资产管理有限公司 I078620082 中信证券资管同全睿驰 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.480 450 有效报价 186 大家资产管理有限责任公司 I001230001 大家人寿保险股份有限公司分红产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 187 大家资产管理有限责任公司 I001230004 大家人寿保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 3.420 10,500 低价未入围 188 大家资产管理有限责任公司 I001230175 大家财产保险有限责任公司-传统账户 保险资金证券投资账户 3.480 5,700 有效报价                                                       46 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 189 大家资产管理有限责任公司 I001230237 大家保险集团有限责任公司－自有资金 保险资金证券投资账户 3.480 10,500 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 190 上海兴瀚资产管理有限公司 I033260002 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理计划 3.482 2,010 有效报价                                                                  司一对多专户产品 191 第一创业证券股份有限公司 I000080001 第一创业证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 192 第一创业证券股份有限公司 I000080079 第一创业基础设施 5 号单一资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 3.482 400 有效报价 193 第一创业证券股份有限公司 I000080085 第一创业基础设施 17 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 850 有效报价 194 第一创业证券股份有限公司 I000080087 第一创业基础设施 18 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 290 有效报价 195 第一创业证券股份有限公司 I000080088 第一创业基础设施 19 号 FOF 单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 280 有效报价 196 财信证券股份有限公司 I000610001 财信证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 197 中信保诚基金管理有限公司 I002170099 中信保诚基金信和 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                  司一对一专户产品       上海光大证券资产管理有限 198 I001040150 光证资管卓悦 100 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,250 有效报价            公司       上海光大证券资产管理有限 199 I001040130 光证资管卓悦 64 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,250 有效报价            公司 200 中信建投证券股份有限公司 I000750056 中信建投稳健增益智享 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 6,030 有效报价 201 中信建投证券股份有限公司 I000750063 中信建投鑫享增利 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 202 中信建投证券股份有限公司 I000750067 中信建投鑫享增利 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 203 中信建投证券股份有限公司 I000750073 中信建投鑫享增利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 204 中信建投证券股份有限公司 I000750074 中信建投鑫享增利 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 205 中信建投证券股份有限公司 I000750077 中信建投稳健双债单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 700 有效报价 206 中信建投证券股份有限公司 I000750078 中信建投鑫享增利 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 207 中信建投证券股份有限公司 I000750079 中信建投源享增利 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 208 中信建投证券股份有限公司 I000750080 中信建投源享增利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价                                                        47 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 209 中信建投证券股份有限公司 I000750081 中信建投源享增利 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 210 中信建投证券股份有限公司 I000750085 中信建投兴盈稳利 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 290 有效报价 211 中信建投证券股份有限公司 I000750086 中信建投兴盈稳利 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 240 有效报价 212 中信建投证券股份有限公司 I000750100 中信建投稳健增益海盈 1 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,450 有效报价 213 新华资产管理股份有限公司 I001100001 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 214 新华资产管理股份有限公司 I001100002 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 215 新华资产管理股份有限公司 I001100003 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 216 新华资产管理股份有限公司 I001100005 新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 217 新华资产管理股份有限公司 I001100006 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 2 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 218 新华资产管理股份有限公司 I001100007 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 2 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 219 新华资产管理股份有限公司 I001100011 新华人寿保险股份有限公司-新分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 220 新华资产管理股份有限公司 I001100034 新华人寿保险股份有限公司-财富一号万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿保险股份 221 新华资产管理股份有限公司 I001100035 保险资金证券投资账户 3.482 1,630 有效报价                                     有限公司稳得盈两全保险（分红型）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿惠金生年 222 新华资产管理股份有限公司 I001100037 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        金保险产品（传统专一）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越优选 223 新华资产管理股份有限公司 I001100046 保险资金证券投资账户 3.482 7,750 有效报价                                      专属商业养老保险（稳健回报型）                                   新华人寿保险股份有限公司-新华人寿卓越优选 224 新华资产管理股份有限公司 I001100047 保险资金证券投资账户 3.482 3,730 有效报价                                      专属商业养老保险（积极进取型） 225 新华资产管理股份有限公司 I001100048 新华人寿保险股份有限公司-个人税延 A 款产品 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B1 款产 226 新华资产管理股份有限公司 I001100049 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                             品                                                      48 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   新华人寿保险股份有限公司-个人税延 B2 款产 227 新华资产管理股份有限公司 I001100050 保险资金证券投资账户 3.482 750 有效报价                                             品 228 新华资产管理股份有限公司 I001100052 新华人寿保险股份有限公司-传统产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 229 新华资产管理股份有限公司 I001100053 新华人寿保险股份有限公司-分红产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 230 新华资产管理股份有限公司 I001100054 新华人寿保险股份有限公司-万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 231 新华资产管理股份有限公司 I001100055 新华人寿保险股份有限公司-精选万能产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 232 新华资产管理股份有限公司 I001100056 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保险稳 233 新华资产管理股份有限公司 I001100057 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                        得盈两全保险(分红型） 234 新华资产管理股份有限公司 I001100058 新华人寿保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   新华人寿保险股份有限公司－新华人寿保险惠 235 新华资产管理股份有限公司 I001100060 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                      金生年金保险产品（传统专一）                                   新华人寿保险股份有限公司一新华人寿鑫金利 236 新华资产管理股份有限公司 I001100064 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                       终身寿险(万能型)(电信万能)                                                              基金公司或其资产管理子公 237 创金合信基金管理有限公司 I027650190 创金合信长风 1 号集合资产管理计划 3.482 860 有效报价                                                                司一对多专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 238 创金合信基金管理有限公司 I027650224 创金合信深信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品 239 民生通惠资产管理有限公司 I001210001 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.481 10,050 有效报价 240 民生通惠资产管理有限公司 I001210148 民生通惠民汇 53 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 2,010 有效报价 241 浙商证券股份有限公司 I000320001 浙商证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 242 阳光资产管理股份有限公司 I001150001 阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 243 阳光资产管理股份有限公司 I001150004 阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 244 阳光资产管理股份有限公司 I001150005 阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                         49 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注 245 阳光资产管理股份有限公司 I001150006 阳光人寿保险股份有限公司—传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   阳光资管—工商银行—阳光资产—盈时 4 号 246 阳光资产管理股份有限公司 I001150045 保险机构资产管理产品 3.482 10,500 有效报价                                        （二期）资产管理产品                                   阳光资管－工商银行－阳光资产－积极配置 3 247 阳光资产管理股份有限公司 I001150053 保险机构资产管理产品 3.482 10,500 有效报价                                          号资产管理产品 248 阳光资产管理股份有限公司 I001150103 阳光人寿保险股份有限公司一自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 1 249 宁银理财有限责任公司 I079110006 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 3 250 宁银理财有限责任公司 I079110008 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 6 251 宁银理财有限责任公司 I079110011 银行公募理财产品 3.482 7,000 有效报价                                              号                                   宁银理财晶耀固定收益类一年定期开放式理财 7 252 宁银理财有限责任公司 I079110012 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                              号                                   宁银理财宁享安和固定收益类日开理财 3 号 253 宁银理财有限责任公司 I079110013 银行公募理财产品 3.482 3,400 有效报价                                         （最短持有 60 天）                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 254 宁银理财有限责任公司 I079110014 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             16 号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 255 宁银理财有限责任公司 I079110015 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             19 号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 1 256 宁银理财有限责任公司 I079110016 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                              号                                   宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 257 宁银理财有限责任公司 I079110017 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                             21 号                                                       50 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 258 宁银理财有限责任公司 I079110018 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           26 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 259 宁银理财有限责任公司 I079110020 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           32 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 260 宁银理财有限责任公司 I079110021 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                           34 号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 4 261 宁银理财有限责任公司 I079110022 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类一年定期开放式理财 7 262 宁银理财有限责任公司 I079110023 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       号（周年庆专属）                                 宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 9 号 263 宁银理财有限责任公司 I079110024 银行公募理财产品 3.482 500 有效报价                                       （最短持有 100 天） 264 宁银理财有限责任公司 I079110025 宁银理财宁享固定收益类优选日开理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                 宁银理财宁享转债增强固定收益类理财 2 号 265 宁银理财有限责任公司 I079110027 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       （最短持有 100 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 266 宁银理财有限责任公司 I079110032 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价                                           24 号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 5 267 宁银理财有限责任公司 I079110033 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 6 268 宁银理财有限责任公司 I079110034 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                            号                                 宁银理财宁欣固定收益类半年定期开放式理财 8 269 宁银理财有限责任公司 I079110035 银行公募理财产品 3.482 5,500 有效报价                                       号（周年庆专属）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开产品 2 号（最短 270 宁银理财有限责任公司 I079110036 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 100 天）                                                      51 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 1 号（最短 271 宁银理财有限责任公司 I079110037 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 200 天） 272 宁银理财有限责任公司 I079110038 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 7 号 银行公募理财产品 3.482 2,700 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 8 号（最短 273 宁银理财有限责任公司 I079110039 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 300 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 9 号（最短 274 宁银理财有限责任公司 I079110040 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 90 天） 275 宁银理财有限责任公司 I079110041 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 276 宁银理财有限责任公司 I079110042 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 277 宁银理财有限责任公司 I079110043 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 3 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价 278 宁银理财有限责任公司 I079110045 宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 279 宁银理财有限责任公司 I079110046 宁银理财宁欣固定收益类日申半年赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 7,500 有效报价 280 宁银理财有限责任公司 I079110047 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 4 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价 281 宁银理财有限责任公司 I079110048 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 5 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价 282 宁银理财有限责任公司 I079110049 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 6 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价 283 宁银理财有限责任公司 I079110050 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 8 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 284 宁银理财有限责任公司 I079110051 宁银理财宁欣固定收益类日申季赎理财 9 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价 285 宁银理财有限责任公司 I079110052 宁银理财宁欣固定收益类日申年赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 4,000 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 17 号（最短 286 宁银理财有限责任公司 I079110055 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                         持有 150 天）                                 宁银理财宁欣固定收益类日开理财 19 号(最短持 287 宁银理财有限责任公司 I079110056 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                          有 60 天)                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 288 宁银理财有限责任公司 I079110059 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价                                          财 18 号                                                     52 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 289 宁银理财有限责任公司 I079110060 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价                                          财 22 号                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 290 宁银理财有限责任公司 I079110062 银行公募理财产品 3.482 1,000 有效报价                                          财 25 号                                 宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理 291 宁银理财有限责任公司 I079110063 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价                                          财 33 号 292 宁银理财有限责任公司 I079110064 宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价 293 宁银理财有限责任公司 I079110065 宁银理财宁欣固定收益类日申月赎理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3091 号 294 宁银理财有限责任公司 I079110073 银行公募理财产品 3.482 6,000 有效报价                                         （丰利款） 295 宁银理财有限责任公司 I079110078 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3147 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 296 宁银理财有限责任公司 I079110079 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3150 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 297 宁银理财有限责任公司 I079110080 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3165 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价 298 宁银理财有限责任公司 I079110081 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3192 号 银行公募理财产品 3.482 2,500 有效报价 299 宁银理财有限责任公司 I079110082 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3193 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 300 宁银理财有限责任公司 I079110084 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3196 号 银行公募理财产品 3.482 1,400 有效报价 301 宁银理财有限责任公司 I079110086 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3198 号 银行公募理财产品 3.482 8,000 有效报价 302 宁银理财有限责任公司 I079110087 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3199 号 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价 303 宁银理财有限责任公司 I079110088 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3200 号 银行公募理财产品 3.482 5,500 有效报价 304 宁银理财有限责任公司 I079110089 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3203 号 银行公募理财产品 3.482 3,000 有效报价                                 宁银理财宁欣日日盈固定收益类日开理财 3 号 305 宁银理财有限责任公司 I079110094 银行公募理财产品 3.482 10,500 有效报价                                       （最短持有 180 天） 306 宁银理财有限责任公司 I079110095 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 1 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价                                                      53 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                 宁银理财宁享安逸固定收益类日开理财 3 号 307 宁银理财有限责任公司 I079110096 银行公募理财产品 3.482 5,000 有效报价                                       （最短持有 180 天） 308 宁银理财有限责任公司 I079110098 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3208 号 银行公募理财产品 3.482 1,500 有效报价 309 宁银理财有限责任公司 I079110099 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3209 号 银行公募理财产品 3.482 2,700 有效报价 310 宁银理财有限责任公司 I079110112 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 5 号 银行公募理财产品 3.482 1,100 有效报价 311 宁银理财有限责任公司 I079110113 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3272 号 银行公募理财产品 3.482 2,800 有效报价 312 宁银理财有限责任公司 I079110114 宁银理财宁欣固定收益类封闭式理财 3273 号 银行公募理财产品 3.482 2,000 有效报价 313 宁银理财有限责任公司 I079110116 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 2 号 银行公募理财产品 3.482 550 有效报价 314 宁银理财有限责任公司 I079110117 宁银理财宁享安和固定收益类封闭式理财 3 号 银行公募理财产品 3.482 1,300 有效报价 315 国都证券股份有限公司 I000510001 国都证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 7,500 有效报价 316 上海银叶投资有限公司 I031100032 银叶新玉优选 6 期私募证券投资基金 私募基金 3.482 5,000 有效报价 317 中英人寿保险有限公司 I025630002 中英人寿保险有限公司 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 318 中英人寿保险有限公司 I025630007 中英人寿保险有限公司-万能鑫二代账户 保险资金证券投资账户 3.482 2,870 有效报价 319 中英人寿保险有限公司 I025630008 中英人寿保险有限公司-资本补充债 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 320 中英人寿保险有限公司 I025630011 中英人寿保险有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 321 中英人寿保险有限公司 I025630012 中英人寿保险有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 322 中英人寿保险有限公司 I025630013 中英人寿保险有限公司-万能-个险万能 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 323 信达证券股份有限公司 I000780028 信达证券迎新 1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 324 信达证券股份有限公司 I000780031 信达证券迎新 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 120 有效报价 325 信达证券股份有限公司 I000780032 信达证券迎新 3 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 110 有效报价 326 信达证券股份有限公司 I000780033 信达证券迎新 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 160 有效报价 327 国融证券股份有限公司 I000710001 国融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                           基金公司或其资产管理子公 328 富荣基金管理有限公司 I030100022 富荣-中信信托-聚信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                             司一对一专户产品                                                      54 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                                              基金公司或其资产管理子公 329 华夏基金管理有限公司 I001860866 华夏基金恒远稳健 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品                                                              基金公司或其资产管理子公 330 泰信基金管理有限公司 I001970044 泰信基金信瑞 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对一专户产品 331 华润深国投信托有限公司 I008300042 华润信托·蓝屿 9 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 2,870 有效报价                                                              基金公司或其资产管理子公 332 华夏基金管理有限公司 I001860835 华夏基金智盈 1 号集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                                司一对多专户产品       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司－江苏信托·工银 333 I008220007 集合信托计划 3.482 8,320 有效报价            司 理财基础设施 2 号集合资金信托计划       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司一江苏信托·基础 334 I008220054 集合信托计划 3.482 6,000 有效报价            司 设施 15 号集合资金信托计划       江苏省国际信托有限责任公 江苏省国际信托有限责任公司一江苏信托·基础 335 I008220056 集合信托计划 3.482 9,470 有效报价            司 设施 17 号集合资金信托计划 336 华润深国投信托有限公司 I008300047 华润信托·基础设施瑞驰 8 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 300 有效报价 337 华润深国投信托有限公司 I008300046 华润信托·基础设施瑞驰 7 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 2,100 有效报价       东证融汇证券资产管理有限 338 I034580012 东证融汇汇诚安赢 5 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 2,900 有效报价            公司 339 华润深国投信托有限公司 I008300038 华润信托·蓝屿 10 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 4,880 有效报价       东证融汇证券资产管理有限 340 I034580011 东证融汇汇诚安赢 2 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 5,700 有效报价            公司       东证融汇证券资产管理有限 341 I034580009 东证融汇汇诚安赢 12 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价            公司 342 中汇人寿保险股份有限公司 I078950002 中汇人寿保险股份有限公司－传统产品 保险资金证券投资账户 3.324 4,000 低价未入围       东证融汇证券资产管理有限 343 I034580008 东证融汇汇诚安赢 11 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 10,500 有效报价            公司                                                         55 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注       中联前源不动产基金管理有 344 I079030001 中联-驰盈壹号私募股权投资基金 私募基金 3.482 1,670 有效报价           限公司 345 首创证券股份有限公司 I000490001 首创证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.481 10,500 有效报价 346 生命保险资产管理有限公司 I025600036 生命资产睿驰增强 3 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 7,900 有效报价                                   生命保险资产管理有限公司睿驰增强 9 号资产 347 生命保险资产管理有限公司 I025600038 保险机构资产管理产品 3.482 7,910 有效报价                                            管理产品                                                            基金公司或其资产管理子公 348 华商基金管理有限公司 I002260164 华商基金添益 10 号集合资产管理计划 3.482 4,300 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 349 华商基金管理有限公司 I002260175 华商基金润信 1 号单一资产管理计划 3.482 10,500 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 350 华商基金管理有限公司 I002260176 华商基金悦信单一资产管理计划 3.482 2,290 有效报价                                                              司一对一专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 351 华商基金管理有限公司 I002260188 华商基金兴银 1 号集合资产管理计划 3.482 2,260 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 352 华商基金管理有限公司 I002260206 华商基金兴稳集合资产管理计划 3.482 970 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 353 华商基金管理有限公司 I002260209 华商基金兴悦集合资产管理计划 3.482 760 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 354 华商基金管理有限公司 I002260219 华商基金兴利集合资产管理计划 3.482 570 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 355 华商基金管理有限公司 I002260230 华商基金-渝嘉集合资产管理计划 3.482 6,560 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                            基金公司或其资产管理子公 356 华商基金管理有限公司 I002260232 华商基金-新享 1 号集合资产管理计划 3.482 3,470 有效报价                                                              司一对多专户产品                                                       56 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   华商基金-阳光人寿固收增强策略单一资产管理 基金公司或其资产管理子公 357 华商基金管理有限公司 I002260236 3.482 6,310 有效报价                                              计划 司一对一专户产品                                                               基金公司或其资产管理子公 358 华商基金管理有限公司 I002260240 华商基金稳拓 1 号单一资产管理计划 3.482 2,870 有效报价                                                                 司一对一专户产品                                   华金证券横琴人寿基础设施策略 2 号 FOF 单一 359 华金证券股份有限公司 I000950005 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,200 有效报价                                           资产管理计划                                   华金证券国任保险 5 号基础设施基金策略 FOF 360 华金证券股份有限公司 I000950011 证券公司单一资产管理计划 3.482 2,800 有效报价                                          单一资产管理计划 361 国金证券股份有限公司 I000560001 国金证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价 362 渤海证券股份有限公司 I000030009 渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 3.482 5,740 有效报价 363 安联保险资产管理有限公司 I077400011 安联全享多利 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 4,300 有效报价 364 安联保险资产管理有限公司 I077400012 安联兴泰 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 1,400 有效报价 365 安联保险资产管理有限公司 I077400020 安联稳健收益 1 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,700 有效报价 366 安联保险资产管理有限公司 I077400021 安联稳健收益 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 3,700 有效报价 367 申港证券股份有限公司 I048630001 申港证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 10,500 有效报价                                                               基金公司或其资产管理子公 368 南方基金管理股份有限公司 I001910908 南方基金瑞盈 1 号单一资产管理计划 3.482 960 有效报价                                                                 司一对一专户产品 369 中诚信托有限责任公司 I008170021 中诚信托-仲夏 1 号集合资金信托计划 集合信托计划 3.482 10,500 有效报价                                   受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传 370 中国人保资产管理有限公司 I001130002 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                          统—普通保险产品                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通 371 中国人保资产管理有限公司 I001130004 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             保险产品                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险 372 中国人保资产管理有限公司 I001130005 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              分红                                                         57 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险 373 中国人保资产管理有限公司 I001130006 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              分红                                   受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能 374 中国人保资产管理有限公司 I001130007 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                             保险产品 375 中国人保资产管理有限公司 I001130009 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 376 中国人保资产管理有限公司 I001130010 中国人民健康保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 377 中国人保资产管理有限公司 I001130012 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 378 中国人保资产管理有限公司 I001130050 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 379 中国人保资产管理有限公司 I001130051 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 380 中国人保资产管理有限公司 I001130082 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                   中国人民人寿保险股份有限公司—专属商业养 381 中国人保资产管理有限公司 I001130100 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            老保险产品                                   中国人民健康保险股份有限公司—城乡大病保 382 中国人保资产管理有限公司 I001130106 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              险账户 383 中国人保资产管理有限公司 I001130107 中国人保资产增鑫 2 号资产管理产品 保险机构资产管理产品 3.482 1,140 有效报价                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 384 中国人保资产管理有限公司 I001130112 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 A                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 385 中国人保资产管理有限公司 I001130113 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 B                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 386 中国人保资产管理有限公司 I001130114 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 C                                   中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 387 中国人保资产管理有限公司 I001130116 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                            保险产品 E                                   中国人保资产债券 REITs 优选 2 号资产管理产 388 中国人保资产管理有限公司 I001130121 保险机构资产管理产品 3.482 2,010 有效报价                                               品                                                         58 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量 389 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830001 私募基金 3.482 6,540 有效报价                                           化对冲 1 号基金 390 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830004 盛泉恒元量化套利 1 号专项私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,260 有效报价                                   南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配 391 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830007 私募基金 3.482 7,060 有效报价                                       置专项 2 号私募证券投资基金 392 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830021 盛泉恒元量化套利 15 号专项私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,910 有效报价 393 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830023 盛泉恒元量化套利专项 5 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,050 有效报价 394 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830033 盛泉恒元量化套利专项 35 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 2,500 有效报价 395 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830036 盛泉恒元量化套利专项 46 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,980 有效报价 396 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830042 盛泉恒元量化套利 75 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 8,440 有效报价                                   盛泉恒元中证 500 指数增强 73 号私募证券投资 397 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830043 私募基金 3.482 2,470 有效报价                                              基金 398 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830049 盛泉恒元量化套利专项 48 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 4,880 有效报价 399 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830051 盛泉恒元量化套利 9 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 2,290 有效报价 400 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830055 盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 8,210 有效报价 401 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830056 盛泉恒元量化套利专项 50 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 6,340 有效报价 402 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830057 盛泉恒元量化套利专项 84 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 5,770 有效报价                                   盛泉恒元多策略对冲远见 11 号私募证券投资基 403 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830058 私募基金 3.482 4,740 有效报价                                               金 404 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830059 盛泉恒元多策略远见 18 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,610 有效报价 405 南京盛泉恒元投资有限公司 I051830061 盛泉恒元多策略远见 19 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,060 有效报价                                                                基金公司或其资产管理子公 406 工银瑞信投资管理有限公司 I027280024 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划 3.482 280 有效报价                                                                  司一对多专户产品                                                         59 序号 网下投资者名称 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注                                   受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险 407 太平资产管理有限公司 I001110001 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              产品                                   受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险 408 太平资产管理有限公司 I001110005 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价                                              产品 409 太平资产管理有限公司 I001110007 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价 410 太平资产管理有限公司 I001110114 受托管理太平养老保险股份有限公司传统账户 保险资金证券投资账户 3.482 10,500 有效报价       上海国泰海通证券资产管理 411 I001050186 国泰君安君得 3656FOF 单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,140 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 412 I001050231 国泰海通君得睿享 17 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 6,490 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 413 I001050209 国泰海通君得睿享 FOF14 号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 3.482 1,490 有效报价           有限公司       上海国泰海通证券资产管理 414 I001050185 国泰君安君享瑞投 FOF1 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 3.482 910 有效报价           有限公司 415 华鑫证券有限责任公司 I000690001 华鑫证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 3.352 10,500 低价未入围 416 华西证券股份有限公司 I000300001 华西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.480 10,500 有效报价 417 上海银叶投资有限公司 I031100025 银叶新玉优选私募证券投资基金 私募基金 3.482 7,000 有效报价 418 上海银叶投资有限公司 I031100031 银叶积汇 3 号私募证券投资基金 私募基金 3.482 1,500 有效报价 419 红塔证券股份有限公司 I000250001 红塔证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 3.482 8,000 有效报价 420 财达证券股份有限公司 I000880001 财达证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 3.380 10,000 低价未入围                                                         60 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】银华粤海水务水利REIT：银华基金管理股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 银华基金管理股份有限公司、          中国国际金融股份有限公司 关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券       投资基金战略投资者之专项核查报告 银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由银 华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发 起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册。中国国 际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为本基金的财务顾问。 本基金通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向 公众投资者定价发售相结合的方式进行本次发售。 基金管理人及财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投 资者”）的选取标准、配售资格，以及是否存在《深圳证券交易所公开募集不动 产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》第三十条 及第三十一条的禁止性情形进行核查并出具本核查报告。 为出具本核查报告，战略投资者已承诺：其已就本次战略配售的核查事项向 基金管理人及其聘请的法律顾问进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保 证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准 确性和完整性。基金管理人已根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 证券投资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适当 性管理办法》”）        《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》                             （以下简称“《基 金指引》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法 （试行） 》（以下简称“《业务办法》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信 托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》                                （以下简称“《发售 业务指引》”）《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称 “《网下投资者管理规则》”）等相关法律法规、规章、规范性文件的有关规定对 战略投资者相关事项进行了核查，并聘请北京天达共和律师事务所对战略投资者 配售相关事项进行核查。                    1     基于战略投资者提供的相关资料，并根据律师事务所出具的核查意见，以及 基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜的核查报告 说明如下。     一、本次发售的战略配售方案     本基金本次发售的战略配售相关方案如下：     （一）参与对象     根据《基金指引》《发售业务指引》及《银华粤海水务水利封闭式基础设施 证券投资基金基金合同》           （以下简称“《基金合同》”）                        《银华粤海水务水利封闭式 基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《银华粤 海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》                           （以下简称“《询价 公告》”）：     本基金战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以 及其它符合中国证监会规定1的专业机构投资者。参与本次战略配售的专业机构 投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基 金长期投资价值，包括但不限于：证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公 司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财 子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深 圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。     本基金按照如下标准选择战略投资者：                     （1）与原始权益人经营业务具有战略 合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；                       （2）具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；                            （3）主要投资策 1 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定：“符合下列条件之一的机构是专业机构投资者： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子 公司、私募基金管理人；（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产 品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行 业协会备案的私募基金；（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境 外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（四）同时符合下列条件的法人或者其他 组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证 券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条的规定： “普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专 业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合 下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一） 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、 期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于 300 万元或者 最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”                                2      略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；                                   （4）具有丰      富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业      机构投资者；           （5）原始权益人及其相关子公司；                          （6）原始权益人与同一控制下关      联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；      （7）其他机构投资者。        本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考      虑投资者资质、市场情况等确定。根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署      的《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》（以      下简称“战略投资者配售协议”），参与本次发售战略配售的投资者的名称、类别、      承诺认购份额及限售期安排如下。                                               认购份额比 序         战配客户名称 简称 投资者类型 例（占总份 限售期 号                                               额的比例）      广东粤海飞来峡水力发 1 粤海飞来峡公司 原始权益人 58.000% 60 个月/36 个月        电有限公司      银华基金管理股份有限 2 银华基金 1.671% 12 个月          公司      银华基金瑞利单一资产 3 银华瑞利 1.105% 12 个月         管理计划      中国国际金融股份有限 4 中金公司 0.632% 12 个月          公司 5 西南证券股份有限公司 西南证券 0.632% 12 个月 6 招商证券股份有限公司 招商证券 0.632% 12 个月      中信建投证券股份有限 7 中信建投 0.632% 12 个月           公司 8 华泰证券股份有限公司 华泰证券 0.632% 12 个月      安联知瑞 3 号资产管理 其他专业机构 9 安联知瑞 3 号 0.632% 12 个月           产品 投资者      紫金财产保险股份有限 10 紫金财险 0.632% 12 个月           公司      长城财富朱雀创睿六号 11 朱雀创睿六号 0.632% 12 个月        资产管理产品      兴业信托·新兴转 2 号可 12 转债投资集合资金信托 新兴转 2 号 0.632% 12 个月           计划      西藏信托-晟元 6 号集合 13 晟元 6 号 0.632% 12 个月        资金信托计划      国寿资产—鼎瑞 2498 资 14 鼎瑞 2498 0.316% 12 个月         产管理产品                                  3                                             认购份额比 序         战配客户名称 简称 投资者类型 例（占总份 限售期 号                                             额的比例）      国寿资产—鼎瑞 2511 资 15 鼎瑞 2511 0.316% 12 个月         产管理产品      广发基金海赢 2 号 FOF 16 海赢 2 号 0.284% 12 个月       单一资产管理计划 17 宏源汇智投资有限公司 宏源汇智 0.284% 12 个月      中平信壹号（广东）股 18 权投资合伙企业（有限 中平信壹号 0.284% 12 个月          合伙）      绍兴市原水集团有限公 19 绍兴原水 0.284% 12 个月            司      中国国新资产管理有限 20 国新资产 0.284% 12 个月           公司 21 中交资本控股有限公司 中交资本 0.284% 12 个月      深圳市高新投集团有限 22 深高新投 0.284% 12 个月           公司      广州林发股权投资管理 23 广州林发 0.2272% 12 个月       企业（有限合伙）      广州城发合凡股权投资 24 广州城发 0.0568% 12 个月      合伙企业（有限合伙）      注：上表中承诺认购份额为战略投资者与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购份      额，战略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算。        （二）配售数量        中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 500,000,000 份。本基金初始      战略配售发售份额为 350,000,000 份，为本次基金份额发售总量的 70.00%。        本基金原始权益人拟认购数量为 290,000,000 份，占发售份额总数的比例为      58.00%。除原始权益人外，其他战略投资者承诺认购基金发售份额 60,000,000      份，占基金份额发售总量的 12.00%。        最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨      机制规定的原则进行回拨。基金管理人将在本基金基金合同生效公告中披露最终      获配的战略投资者名称、基金份额数量以及限售期安排等。        综上，参与本次发售的战略投资者选取标准、认购份额及限售期安排，符合      《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定，符      合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。        二、参与本次发售的战略配售对象                                 4      （一）粤海飞来峡公司      1、基本信息      根据粤海飞来峡公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系 统2查询，其基本信息如下： 名称 广东粤海飞来峡水力发电有限公司 统一社会信用代码 91441802MA5410Q516 法定代表人 林汉伟 注册资本 1,000 万元人民币 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2019 年 11 月 8 日至无固定期限                清远市清城区银泉南路 28 号飞来峡水利枢纽防汛生产调度中心 2 住所                楼 201 和 202 办公用房                水力发电厂的经营管理；电力销售；项目投资；技术服务、技术咨                询服务；供水、水资源综合开发利用；土地管理及利用；旅游观光； 经营范围 太阳能发电；风力发电；新能源开发利用；住宿业；餐饮业；会议                及展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                经营活动）      2、战略配售资格      根据《招募说明书》，粤海飞来峡公司为不动产项目的原始权益人，其参与 本次战略配售符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条关于原 始权益人作为战略投资者的资格要求。      3、战略配售比例      根据《基金指引》第十八条的规定，原始权益人或其同一控制下的关联方参 与基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。根据粤 海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡公司参与本 基金份额战略配售的比例为本次战略配售基金发售总额的 58%。      基于上述，本次发行原始权益人参与战略配售的比例符合《基金指引》第十 八条和《业务办法》第二十一条3的规定。      4、限售期安排 2 网址：http://www.gsxt.gov.cn/。 3 《业务办法》第二十一条：参与基金份额战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）应当满足《基金指 引》《商业不动产基金公告》等规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特 定投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险 基金、年金基金等除外。 不动产项目原始权益人或者其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次 基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20% 部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许质押。                                5      根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡 公司通过战略配售持有的占本基金份额发售总量的 20.00%部分，持有期自上市 之日起不少于 60 个月，超过 20.00%部分，持有期自上市之日起不少于 36 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人参与战略配 售限售期的相关规定。      5、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条4 规定的禁止性情形的核 查      根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及粤海飞来 峡公司出具的承诺函，粤海飞来峡公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》 第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （二）银华基金      1、基本信息      根据银华基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 银华基金管理股份有限公司 统一社会信用代码 914403007109283569 法定代表人 王珠林 注册资本 22,220 万元人民币 企业类型 股份有限公司（非上市） 营业期限 2001 年 5 月 28 日至无固定期限 住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层                一般经营项目：无。许可经营项目：基金募集、基金销售、资产管 经营范围                理、中国证监会许可的其他业务。      2、战略配售资格      银华基金持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000011922）。      根据银华基金出具的承诺函，银华基金具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，银华基金为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 4 《发售业务指引》第三十条：战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依 法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养 老保险基金、年金基金等除外。 第三十一条：基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施承诺基金上市后价格上涨、 承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益输送行为。                                 6 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。 3、限售期安排 根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及银华基金出具 的承诺函，银华基金参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议及银华基金出具的 承诺函，银华基金参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。 （三）银华瑞利 1、基本信息 银华瑞利为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为银华基金。 （1）银华基金基本信息 管理人银华基金基本信息详见本专项核查报告“（二）银华基金”之“1、基本 信息”。 （2）银华瑞利基本信息 根据银华基金提供的银华瑞利《资产管理计划备案证明》，银华瑞利的基本 信息如下： 产品名称 银华基金瑞利单一资产管理计划 产品编码 SEH621 备案日期 2026 年 8 月 26 日 管理人名称 银华基金 2、战略配售资格 银华基金现持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业 务许可证》（流水号：000000011922），银华瑞利系由银华基金担任管理人设立 并经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。 根据银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利具备良好的市场声                               7 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，银华瑞利为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （四）中金公司      1、基本信息      根据中金公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国国际金融股份有限公司 统一社会信用代码 91110000625909986U 法定代表人 陈亮 注册资本 482,725.6868 万元人民币 企业类型 股份有限公司（外商投资、上市） 营业期限 1995 年 7 月 31 日至无固定期限 住所 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公                司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经 经营范围 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目                以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业                政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      中金公司持有由中国证监会于 2024 年 2 月 6 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000059670）。                                 8      根据中金公司出具的承诺函，中金公司具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中金公司为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中金公司出具 的承诺函，中金公司参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中金公司出具的 承诺函，中金公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （五）西南证券      1、基本信息      根据西南证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 西南证券股份有限公司 统一社会信用代码 91500000203291872B 法定代表人 姜栋林 注册资本 664510.9124 万元 企业类型 股份有限公司（上市公司） 营业期限 1990 年 6 月 7 日至无固定期限 住所 重庆市江北区金沙门路 32 号                许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 经营范围 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件                为准）      2、战略配售资格      西南证券持有由中国证监会于 2025 年 1 月 10 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000073687）。      根据西南证券出具的承诺函，西南证券具备良好的市场声誉和影响力，具有                                 9 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，西南证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及西南证券出具 的承诺函，西南证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及西南证券出具的 承诺函，西南证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （六）招商证券      1、基本信息      根据招商证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 招商证券股份有限公司 统一社会信用代码 91440300192238549B 法定代表人 朱江涛 注册资本 869652.6806 万元 企业类型 股份有限公司（上市） 营业期限 1993 年 8 月 1 日至无固定期限 住所 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号                一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与                证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券                自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业 经营范围 务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；                股票期权做市；上市证券做市交易。（依法须经批准的项目，经相                关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文                件或许可证件为准）      2、战略配售资格      招商证券持有由中国证监会于 2026 年 7 月 2 日核发的《经营证券期货业务                                 10 许可证》（流水号：000000083031）。      根据招商证券出具的承诺函，招商证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，招商证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及招商证券出具 的承诺函，招商证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及招商证券出具的 承诺函，招商证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （七）中信建投      1、基本信息      根据中信建投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中信建投证券股份有限公司 统一社会信用代码 91110000781703453H 法定代表人 刘成 注册资本 775669.4797 万元 企业类型 股份有限公司（上市、国有控股） 营业期限 2005 年 11 月 2 日至无固定期限 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；                证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司                提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 经营范围 可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为                准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营                业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁                止和限制类项目的经营活动。）                                 11      2、战略配售资格      中信建投持有由中国证监会于 2025 年 6 月 6 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000073803）。      根据中信建投出具的承诺函，中信建投具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中信建投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中信建投出具 的承诺函，中信建投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中信建投出具的 承诺函，中信建投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （八）华泰证券      1、基本信息      根据华泰证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 华泰证券股份有限公司 统一社会信用代码 91320000704041011J 法定代表人 王会清 注册资本 902686.3786 万元 企业类型 股份有限公司（上市） 营业期限 1991 年 4 月 9 日至无固定期限 住所 南京市江东中路 228 号                许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证                券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 经营范围                展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司                为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业                                 12                执照依法自主开展经营活动）      2、战略配售资格      华泰证券持有由中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000079797）。      根据华泰证券出具的承诺函，华泰证券具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，华泰证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及华泰证券出具 的承诺函，华泰证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及华泰证券出具的 承诺函，华泰证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （九）安联知瑞 3 号      1、基本信息      安联知瑞 3 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为安联保险 资产管理有限公司（下称“安联保险资管”）。      （1）安联保险资管基本信息      根据安联保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统 查询，其基本信息如下： 名称 安联保险资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110113MA020C431A 法定代表人 甄庆哲 注册资本 50000 万元 企业类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）                               13 营业期限 2021 年 2 月 7 日至无固定期限 住所 北京市顺义区中关村科技园区顺义园机场东路 8 号                            受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、                            外币资金；开展保险资产管理产品业务；与资产管理相关的咨询业                            务；中国银保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。                            （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准 经营范围 的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事                            国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（2021 年 2                            月 7 日核准筹建登记；2021 年 7 月 27 日取得《中国银保监会关于                            安联保险资产管理有限公司开业的批复》（银保监复【2021】608                            号））        （2）安联知瑞 3 号基本信息        经核查中保保险资产登记交易系统有限公司（下称“中保登公司”）官网公示 系统5，安联知瑞 3 号的基本信息如下：         产品名称 安联知瑞 3 号资产管理产品         产品登记编码 ZH2025070430         登记时间 2025 年 7 月 21 日         管理人名称 安联保险资管        2、战略配售资格        安联保险资管现持有原中国银行保险监督管理委员会（下称“原中国银保监 会”）于 2021 年 8 月 2 日核发的《保险许可证》（编号：00000022），安联知瑞 3 号系由安联保险资管担任管理人设立并经中保登公司登记的资产管理产品。        根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号具备 良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。        基于上述，安联知瑞 3 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专 业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作 为战略投资者的资格要求。        3、限售期安排        根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配 售协议以及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参 与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。        基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 5     网址：https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhyw/ywgz/index.shtml。                                                 14 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配 售协议及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参与 本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十）紫金财险      1、基本信息      根据紫金财险提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 紫金财产保险股份有限公司 统一社会信用代码 913200006891849616 法定代表人 陈加明 注册资本 600000 万元 企业类型 股份有限公司（非上市） 营业期限 2009 年 5 月 8 日至无固定期限 住所 江苏省南京市建邺区江东中路 373 号                财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和                意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保 经营范围                险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。（依法须经批准                的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      2、战略配售资格      紫金财险现持有原中国银行保险监督管理委员会江苏监管局于 2021 年 9 月 27 日核发的《保险许可证》（编号：00027228）。      根据紫金财险出具的承诺函，紫金财险具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，紫金财险为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及紫金财险出具 的承诺函，紫金财险参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控                                 15 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议及紫金财险出具的 承诺函，紫金财险参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （十一）朱雀创睿六号      1、基本信息      朱雀创睿六号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为长城财富 保险资产管理股份有限公司（下称“长城财富保险资管”）。      （1）长城财富保险资管基本信息      根据长城财富保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示 系统查询，其基本信息如下： 名称 长城财富保险资产管理股份有限公司 统一社会信用代码 914403003350865550 法定代表人 魏斌 注册资本 20000 万元 企业类型 股份有限公司 营业期限 2015 年 3 月 18 日至无固定期限 住所 北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B               受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、               外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业 经营范围               务；国务院其他部门批准的业务。（不得从事国家和本市产业政策               禁止和限制类项目的经营活动。）      （2）朱雀创睿六号基本信息      经核查中保登公司官网公示系统，朱雀创睿六号的基本信息如下：      产品名称 长城财富朱雀创睿六号资产管理产品      产品登记编码 ZH2022080462      登记时间 2022 年 8 月 16 日      管理人名称 长城财富保险资管      2、战略配售资格      长城财富保险资管持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2025 年 9 月 23 日核发的《保险许可证》（编号：00154021），朱雀创睿六号系由长城财富保险 资管担任管理人设立并经中保登公司登记的资产管理产品。                                 16      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿六号 具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，朱雀创睿六号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专 业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作 为战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资 者配售协议以及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创 睿六号参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资 者配售协议及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿 六号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁 止性情形。      （十二）新兴转 2 号      1、基本信息      新兴转 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为兴业国际信 托有限公司（下称“兴业信托”）。      （1）兴业信托基本信息      根据兴业信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 兴业国际信托有限公司 统一社会信用代码 91350000746388419C 法定代表人 郑志明 注册资本 1000000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 3 月 18 日至 2053 年 3 月 17 日 住所 福建省福州市鼓楼区五一中路 32 号元洪大厦 9 层、10 层 经营范围 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财                                 17              产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金              业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾              问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居              间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、              拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他              人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理              委员会批准的其他业务（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可              的范围和有效期限内从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经              相关部门批准后方可开展经营活动） （2）新兴转 2 号基本信息 根据兴业信托提供的《信托初始登记完成通知书》，新兴转 2 号的基本信息 如下： 产品名称 兴业信托·新兴转 2 号可转债投资集合资金信托计划 产品编码 ZXD202509180000003320 审查完成通知日期 2025 年 12 月 24 日 受托人名称 兴业信托 2、战略配售资格 兴业信托持有国家金融监督管理总局福建监管局于 2026 年 1 月 15 日核发的 《金融许可证》（编号：01133717），新兴转 2 号系由兴业信托担任受托人设立 并经中国信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。 根据兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，新兴转 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本基金份额战 略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查                             18      根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本次战略配售不 存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十三）晟元 6 号      1、基本信息      晟元 6 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏信托有限 公司（下称“西藏信托”）。      （1）西藏信托基本信息      根据西藏信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 西藏信托有限公司 统一社会信用代码 915400002196618159 法定代表人 周贵庆 注册资本 520000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 1991 年 10 月 5 日至无固定期限 住所 西藏拉萨市经济开发区博达路 1 号阳光新城别墅区 A7 栋                 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财                 产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金                 业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾                 问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居 经营范围 间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、                 拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他                 人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行监督管理委                 员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后                 方可开展经营活动】      （2）晟元 6 号基本信息      根据西藏信托提供的《信托初始登记完成通知书》，晟元 6 号的基本信息如 下：      产品名称 西藏信托·晟元 6 号集合资金信托计划      产品编码 ZXD202603300000001666      审查完成通知日期 2026 年 5 月 7 日      受托人名称 西藏信托      2、战略配售资格      西藏信托持有原中国银保监会西藏监管局于 2021 年 9 月 6 日核发的《金融                                    19 许可证》（编号：01080204），晟元 6 号系由西藏信托担任受托人设立并经中国 信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。      根据西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，晟元 6 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十四）鼎瑞 2498      1、基本信息      鼎瑞 2498 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中国人寿资 产管理有限公司（下称“国寿资管”）。      （1）国寿资管基本信息      根据国寿资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国人寿资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110000710932101M 法定代表人 于泳 注册资本 400000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 11 月 23 日至无固定期限 住所 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 14 至 18 层 经营范围 管理运用自有资金；受托或委托资产管理业务；与以上业务相关的                                20             咨询业务；国家法律法规允许的其他资产管理业务。（依法须经批             准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主             选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门             批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和             限制类项目的经营活动。） （2）鼎瑞 2498 基本信息 经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2498 的基本信息如下： 产品名称 国寿资产-鼎瑞 2498 资产管理产品 产品登记编码 ZH2025020042 登记时间 2025 年 2 月 5 日 管理人名称 国寿资管 2、战略配售资格 国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的 《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2498 系由国寿资管担任管理人设立 并经中保登公司登记的资产管理产品。 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，鼎瑞 2498 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本基金份额战略 配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本次战略配售不存 在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 （十五）鼎瑞 2511                              21 1、基本信息 鼎瑞 2511 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为国寿资管。 （1）国寿资管基本信息 管理人国寿资管基本信息详见本专项核查报告上述“（十四）鼎瑞 2498”之“1、 基本信息”之“（1）国寿资管基本信息”。 （2）鼎瑞 2511 基本信息 经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2511 的基本信息如下： 产品名称 国寿资产-鼎瑞 2511 资产管理产品 产品登记编码 ZH2025050284 登记时间 2025 年 5 月 28 日 管理人名称 国寿资管 2、战略配售资格 国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的 《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2511 系由国寿资管担任管理人设立 并经中保登公司登记的资产管理产品。 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 具备良好的市场 声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。 基于上述，鼎瑞 2511 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。 3、限售期安排 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 以及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本基金份额战略 配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。 基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。 4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查 根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议 及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本次战略配售不存 在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。                               22      （十六）海赢 2 号      1、基本信息      海赢 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广发基金管理 有限公司（下称“广发基金”）。      （1）广发基金基本信息      根据广发基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广发基金管理有限公司 统一社会信用代码 914400007528923126 法定代表人 葛长伟 注册资本 14097.8 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2003 年 8 月 5 日至无固定期限 住所 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室               基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。（依 经营范围               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      （2）海赢 2 号基本信息      根据广发基金提供的海赢 2 号《资产管理计划备案证明》，海赢 2 号的基本 信息如下：      产品名称 广发基金海赢 2 号 FOF 单一资产管理计划      产品编码 SEC454      备案日期 2026 年 8 月 10 日      管理人名称 广发基金      2、战略配售资格      广发基金现持有中国证监会于 2024 年 6 月 19 日核发的《经营证券期货业务 许可证》（流水号：000000059749），海赢 2 号系由广发基金担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。      根据广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，海赢 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。                                 23      3、限售期安排      根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十七）宏源汇智      1、基本信息      根据宏源汇智提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 宏源汇智投资有限公司 统一社会信用代码 91110000593896534X 法定代表人 林彦旭 注册资本 200000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2012 年 3 月 27 日至无固定期限 住所 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间）                投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。（“1、未                经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证                券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所                投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本 经营范围                金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开                展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内                容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营                活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据宏源汇智提供的审计报告和《关于宏                                24 源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要求的说明》，截至 2025 年 12 月 31 日，宏源汇智的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据宏源汇智提供的《关于宏源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要 求的说明》及相关证明材料，宏源汇智具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、 外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投 资者的要求。      根据宏源汇智出具的承诺函，宏源汇智具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，宏源汇智为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及宏源汇智出具 的承诺函，宏源汇智参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议及宏源汇智出具的 承诺函，宏源汇智参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （十八）中平信壹号      1、基本信息      中平信壹号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏中平信 私募股权投资基金管理有限公司（下称“西藏中平信”）。      （1）西藏中平信基本信息      根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查 询，其基本信息如下： 名称 西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91540195MA6T1AL6XB                               25 法定代表人 吕展宇 注册资本 6000 万元 企业类型 其他有限责任公司 营业期限 2016 年 5 月 11 日至无固定期限                西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大道海亮二期祥云华府 15 栋 1 单 住所                元 402 室                一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在                中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除 经营范围                依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活                动）      （2）中平信壹号基本信息      根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查 询，中平信壹号的基本信息如下： 名称 中平信壹号（广东）股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440605MAK554MB6L 执行事务合伙人 西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司 出资额 1360 万元 企业类型 有限合伙企业 营业期限 2026 年 1 月 23 日至无固定期限                佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 住所                404-405（住所申报,集群登记）                一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企 经营范围 业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营                活动）      2、战略配售资格      西藏中平信作为私募基金管理人已于 2017 年 4 月 12 日在中国证券投资基金 业协会备案（登记编号为 P1062265），中平信壹号系由西藏中平信担任管理人 设立并经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号具备良好的 市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中平信壹号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业 投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为 战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协 议以及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本基金份                              26 额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协 议及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本次战略配 售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （十九）绍兴原水      1、基本信息      根据绍兴原水提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 绍兴市原水集团有限公司 统一社会信用代码 91330600MA2D72N29K 法定代表人 何叶春 注册资本 300000 万元 企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 营业期限 2019 年 9 月 29 日至 9999 年 9 月 9 日 住所 浙江省华滨路 102 号 2-3 层（住所申报）               原水供应与销售；原水及配套工程建设、维护和运营管理；水资源               的综合开发、管理、技术咨询、技术服务；科技信息咨询服务；淡 经营范围               水产品养殖。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展               经营活动）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第十一条的规定，符合下列条件之一的普通 投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （1）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元， 且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的 法人或其他组织；（2）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不 低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。根据 绍兴原水出具的《普通投资者转为专业投资者申请表》提供的相关材料，基金管 理人已对绍兴原水进行评估，确认其符合《投资者适当性管理办法》第十一条要 求，同意其转为专业投资者。                               27      根据绍兴原水出具的承诺函，绍兴原水具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，绍兴原水已经基金管理人认可转为《投资者适当性管理办法》规 定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投 资者作为战略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及绍兴原水出具 的承诺函，绍兴原水参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议及绍兴原水出具的 承诺函，绍兴原水参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十）国新资产      1、基本信息      根据国新资产提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中国国新资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110000164103559L 法定代表人 王志学 注册资本 4000000 万元 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2005 年 3 月 22 日至无固定期限 住所 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 2 层 2MG 室                从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；受                托资产管理；资本运营；投资及投资管理；投资咨询。（市场主体 经营范围 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经                相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市                产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                                 28                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据国新资产提供的审计报告和《资产规 模说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，国新资产的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据国新资产提供的《投资经验说明 函》及相关证明材料，国新资产具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的 要求。      根据国新资产出具的承诺函，国新资产具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，国新资产为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及国新资产出具 的承诺函，国新资产参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议及国新资产出具的 承诺函，国新资产参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十一）中交资本      1、基本信息      根据中交资本提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 中交资本控股有限公司 统一社会信用代码 91110107MA04E5WF7T 法定代表人 徐汉洲 注册资本 1000000 万元                               29 企业类型 有限责任公司（法人独资） 营业期限 2021 年 8 月 18 日至无固定期限 住所 北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 936 室                企业总部管理；投资管理；投资与资产管理；投资咨询；咨询策划                服务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（市场主体依 经营范围 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相                关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产                业政策禁止和限制类项目的经营活动。）      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据中交资本提供的审计报告和《关于符 合专业机构投资者的说明》，截至 2025 年 12 月 31 日，中交资本的净资产不低 于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据中交资本提供的《关 于符合专业机构投资者的说明》及相关证明材料，中交资本具备 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第 （四）项关于专业投资者的要求。      根据中交资本出具的承诺函，中交资本具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，中交资本为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中交资本出具 的承诺函，中交资本参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中交资本出具的 承诺函，中交资本参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十                             30 一条规定的禁止性情形。      （二十二）深高新投      1、基本信息      根据深高新投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 深圳市高新投集团有限公司 统一社会信用代码 914403001923012884 法定代表人 邵钢 注册资本 1592095.7914 万元 企业类型 有限责任公司 营业期限 1994 年 12 月 29 日至无固定期限                深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5016 号蔡屋围京基一百 住所                大厦 A 座 6801-01                一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保； 经营范围                自有物业租赁。许可经营项目：无。      2、战略配售资格      根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条                    （1）最近 1 年末净资产不低于 2000 件的法人或者其他组织属于专业机构投资者： 万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据深高新投提供的审计报告及《投资经 验说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《投资经验说明 函》及相关证明材料，深高新投具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的 要求。      根据深高新投出具的承诺函，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有 较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，深高新投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者， 符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资 者的资格要求。      3、限售期安排      根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及深高新投出具 的承诺函，深高新投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之                                  31 日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及深高新投出具的 承诺函，深高新投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十 一条规定的禁止性情形。      （二十三）广州林发      1、基本信息      广州林发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州城发广瑞 私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“广瑞管理”）。      （1）广瑞管理基本信息      根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101304300168R 执行事务合伙人 广州市城发投资基金管理有限公司 出资额 70070 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2014 年 6 月 9 日至 2064 年 6 月 5 日 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元               以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基金 经营范围 管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事               经营活动）      （2）广州林发基本信息      根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 广州林发的基本信息如下： 名称 广州林发股权投资管理企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440101MA59FF728Y               广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）（现名称：广州城发 执行事务合伙人               广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）） 出资额 6000 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2016 年 10 月 24 日至 2036 年 10 月 24 日 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位:46 号）                                32                股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目以金融管理部门 经营范围                核发批文为准）      2、战略配售资格      广瑞管理作为私募基金管理人已于 2017 年 1 月 4 日在中国证券投资基金业 协会备案（登记编号为 P1060749），广州林发系由广瑞管理担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，广州林发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查      根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。      （二十四）广州城发      1、基本信息      广州城发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州市城发投 资基金管理有限公司（下称“城发管理”）。      （1）城发管理基本信息      根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 其基本信息如下： 名称 广州市城发投资基金管理有限公司 统一社会信用代码 91440101094100730B 法定代表人 黄纪元                                 33 注册资本 1250200 万元 企业类型 有限责任公司（国有控股） 营业期限 2014 年 3 月 19 日至无固定期限 住所 广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元 经营范围 股权投资；基金管理服务      （2）广州城发基本信息      根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询， 广州城发的基本信息如下： 名称 广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440106MAK3CY8L7Q                合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、广州市城发投资基金管 执行事务合伙人                理有限公司 出资额 10000 万元 企业类型 有限合伙企业 合伙期限 2025 年 12 月 30 日至 2035 年 12 月 30 日 住所 广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B                以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、 经营范围 资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方                可从事经营活动）      2、战略配售资格      城发管理作为私募基金管理人已于 2014 年 4 月 23 日在中国证券投资基金业 协会备案（登记编号为 P1001234），广州城发系由城发管理担任管理人设立并 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。      根据城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发具备良好的市场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。      基于上述，广州城发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投 资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战 略投资者的资格要求。      3、限售期安排      根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以 及城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本基金份额战略配售， 持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。      基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控 制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。      4、关于《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形的核查                                34 根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及 城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本次战略配售不存在《发 售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 三、律师事务所核查意见 基金管理人聘请的北京天达共和律师事务所经核查后认为： 本次发行战略投资者的选取标准符合《投资者适当性管理办法》                              《基金指引》 《发售业务指引》《网下投资者管理规则》的相关规定。各战略投资者具备相应 的资格且本次战略配售获配份额的限售期符合《基金指引》和《业务办法》的相 关规定。 四、基金管理人和财务顾问核查结论 综上，基金管理人和财务顾问经核查后认为： 1、本基金《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者的选 取标准符合《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的要求。 2、参与本次发售的战略投资者的配售资格、选取标准、认购份额及限售期 安排，符合《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条 的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。 3、本次发售不存在《发售业务指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性 情形。 （以下无正文）                  35 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金关于重要现金流提供方租赁合同变动的公告 汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金         关于重要现金流提供方租赁合同变动的公告 一、公募REITs基本信息 公募REITs名称 汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资基金 公募REITs简称 汇添富上海地产商业REIT 公募REITs代码 508600 公募REITs合同生效日 2026年6月2日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司                  《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开                  募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交                  易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试                  行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金 公告依据                  （REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》等                  有关规定及《汇添富上海地产封闭式商业不动产证券投资                  基金基金合同》《汇添富上海地产封闭式商业不动产证券                  投资基金招募说明书》及其更新 二、不动产项目基本情况 本基金所持有的两处不动产项目为鼎保大厦项目和鼎博大厦项目，均位于上海市黄浦 区世博滨江核心稀缺板块，地理位置优越，可供出租面积分别为51,393.80平方米和59,559.40 平方米。截至2026年6月30日，鼎保大厦项目月末时点出租率为100%，鼎博大厦项目月末时 点出租率为99.33%。 三、重要现金流提供方租赁合同调整情况 基金管理人与运营管理机构基于储备客户的租赁诉求，同时也为进一步分散鼎博大厦 项目（以下简称“本项目”）租户集中度，优化租赁合同期限，对鼎博大厦项目8层租户进 行调整。本次调整后，不动产项目整体的出租率、租金单价及租金涨幅未发生变动，自2026 年9月30日起，鼎博大厦项目租约加权平均剩余租期预计由7.35年拉长至7.58年，其余在执行 租约租赁情况稳定且履约正常。具体情况如下： （一）原合同及重要现金流提供方基本情况 上海数据集团有限公司（以下简称“上海数据集团”）及其子公司上海数据集团金融科 技有限公司、上海市联合征信有限公司系本项目重要现金流提供方，截至本公告日承租鼎博 大厦项目5-8层及地下一层B101A及B101B单元，面积合计16,351.50平方米，占鼎博大厦项目 可租赁面积的27.45%。其中，由上海数据集团承租的鼎博大厦项目8层，租赁面积为3,721.20 平方米，占鼎博大厦项目可租赁面积的6.25%，租赁期限自2024年5月1日起至2033年1月31日 止。         （二）本次调整情况         上海建材（集团）有限公司（以下简称“上海建材集团”）因原办公大楼拆迁，存在迫 切租赁需求，运营管理机构根据该储备租户诉求主动进行租约调整。经项目公司与上海数据 集团协商一致，双方于2026年9月23日签署鼎博大厦项目8层租赁合同之终止协议，约定于 2026年9月30日提前终止原租赁合同。         项目公司与上海建材集团于2026年9月23日签署鼎博大厦项目8层租赁合同，面积为 3,721.20平方米，租赁期限自2026年10月1日起至2036年9月30日止，租赁面积、租金单价及 租金涨幅均与原合同保持一致，租金水平处于对应地区市场租金水平合理范围内。前述租赁 合同调整后，上海数据集团及其子公司仍为本项目重要现金流提供方，承租面积合计 12,630.30平方米，占鼎博大厦项目可租赁面积的21.20%。调整前后上海数据集团及其子公 司、上海建材集团主要租赁条款对比如下表：                    调整前 调整后 调整后8层新租户       承租方 上海数据集团及其子公司 上海数据集团及其子公司 上海建材（集团）有限公司 承租方与基金关系 非关联方 非关联方 关联方             5-8层及地下一层B101A及 5-7层及地下一层B101A及 承租面积 B101B单元，合计16,351.50 B101B单元，合计12,630.30平 3,721.20平方米                    平方米 方米             5-6层部分自2023年2月17日                                       5-6层部分自2023年2月17日              起、地下一层B101A及                                   起、地下一层B101A及B101B             B101B单元自2023年4月1日 8层整层，自2026年10月1日起 承租期间 单元自2023年4月1日起、7层              起、7层自2023年7月1日 至2036年9月30日止，共10年                                   自2023年7月1日起均至2033年             起、8层自2024年5月1日起                                            1月31日止              均至2033年1月31日止 租金水平及 起始租金水平、租金增长与原                剩余租赁面积租金水平及调整机制相关条款无变化 调整机制 8层合同租期内租金涨幅一致 是否为本项目重要                                   是 否 现金流提供方1 1 根据租户租赁合同调整前后合同月租金占鼎博大厦项目合计合同月租金比例是否超过10%预计测算，实际数据以经审 计的定期报告披露为准。 （三）主要决议程序及合理性 上海建材集团系上海地产（集团）有限公司（间接持有本基金34%基金份额）控制的公 司，为本基金的关联方。该关联交易符合项目公司的商业利益和营业目的，已履行基金管理 人内部公募REITs投资决策委员会的审批程序，关联交易金额占基金净资产比例小于5%，无 需召开基金份额持有人大会。该交易依据市场交易规则履行，定价依据充分、价格公允、交 易条件不存在对交易之任何一方显失公平的情形。上海建材集团本次承租对应的租金收入 占鼎博大厦项目同期租金总收入比例未达到相关法规规定的重要现金流提供方认定标准， 因此上海建材集团不构成本项目重要现金流提供方。 上海建材集团是集设计研发、生产制造、工程应用与集成服务于一体的国有大型绿色建 筑材料产业集团，以“打造中国优秀的节能环保新材料集成服务商”为战略目标，围绕“制 造＋服务”产业方向，以整体解决方案为核心，为客户提供定制化、差异化产品与服务，推 动建材产业绿色转型与优化升级。其主业涵盖先进制造、新材料、节能环保及生产性服务四 大板块，重点布局高端制造与深加工应用、工业化预制建材与绿色建材、既有建筑改造升级， 以及建材集成供应与检测认证等领域。 四、对不动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人利益的影响分析 从租金收入的稳定性角度分析，本次新租赁合同起租日与原租赁合同退租日无缝衔接， 未产生空置期，租赁面积、租金单价及租金涨幅均与原合同保持一致，鼎博大厦项目8层的 租赁合同期限较原合同有较大延长，由此鼎博大厦项目租约加权平均剩余租期预计由7.35年 拉长至7.58年。上海数据集团及其子公司其余租约租赁情况稳定且履约正常，并无退租意向。 本次调整有利于分散租户集中度，提高现金流分散度，进一步保障租金收入平稳。截至 本公告发布日，本基金各项业务正常开展，本次重要现金流提供方租赁合同变动对本基金不 动产项目运营情况、经营业绩、现金流和基金份额持有人权益无不利影响。 五、已采取和拟采取的应对措施 基金管理人、运营管理机构拟采取如下应对措施保障不动产项目平稳运营： 1.维护存量租户：基金管理人与运营管理机构将持续关注在租租户履约情况，重点关注 重要现金流提供方的履约状态，安排专人对接、定期回访，及时掌握租户动态。此外，运营 管理机构将持续提高运营服务品质，通过举办楼宇主题活动、做优租户活动接待、快速响应 租户诉求、高效闭环维修报事等多项举措，不断优化租户体验。通过良好的运营服务增强与 租户之间的黏性，提升租户满意度，维护租户租赁的稳定性和持续性。 2.开发增量客户：运营管理机构将持续深化与黄浦区投资促进办公室、商务委员会、发 展和改革委员会等政府部门，以及专业招商平台、行业中介、产业协会的联动合作，常态 化获取优质企业资源。同步跟进意向客户对接洽谈，建立客户储备库，精准匹配项目招商 需求，为资产稳定运营提供支撑。 3.提升收益管理：基金管理人与运营管理机构对租金收缴进行精细化管理，建立租户信 用分级与租金逾期预警机制，优化收缴管理动作。同时挖掘项目资源，积极拓展多元化增收 途径。以现金流安全为底线，在严控风险的前提下，持续提升收益管理效率。 以上披露内容已经本基金的运营管理机构确认。 六、相关机构联系方式 投资者可登录本基金管理人网站（www.99fund.com）查询相关信息或拨打客户服务电 话（400-888-9918）咨询相关事宜。 七、其他提示 截至目前，本基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法 律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。本基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投 资有风险，敬请投资者在投资本基金之前，仔细阅读本基金的基金合同、最新的招募说明书 和基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉不动产基金相关规则，全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性，充分了解相关资产的商业模式，自主判断基金的投资价值，并充分考虑 自身的风险承受能力，秉承价值投资、长期投资理念，理性判断市场，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 特此公告。                               汇添富基金管理股份有限公司                                       2026年9月24日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据公告 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金关于            二〇二六年八月主要运营数据公告              公告送出日期：2026 年 9 月 24 日 一、公募 REITs 基本信息                      浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设 基金名称                      施证券投资基金 基金简称 浙商沪杭甬 REIT 基金主代码 508001 基金合同生效日 2021 年 6 月 7 日 基金管理人名称 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司                      《中华人民共和国证券投资基金法》及                      配套法规、《公开募集基础设施证券投                      资基金指引（试行）》、《上海证券交                      易所公开募集不动产投资信托基金                      （REITs）业务办法（试行）》、《上海                      证券交易所公开募集不动产投资信托基 公告依据                      金（REITs）规则适用指引第 5 号—临时                      报告（试行）》、《浙商证券沪杭甬杭                      徽高速封闭式基础设施证券投资基金基                      金合同》、《浙商证券沪杭甬杭徽高速                      封闭式基础设施证券投资基金招募说明                      书》等 二、不动产项目基本信息 项目全称 杭徽高速公路（浙江段） 项目公司名称 浙江杭徽高速公路有限公司 项目类型 收费公路                     起自杭州留下枢纽，沿线经过杭州市余杭 项目地理位置 区、临安区，终点位于浙皖两省交界昱岭                     关。 项目运营管理机构 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 三、 不动产项目生产经营情况         （一）杭徽高速 2026 年 8 月主要经营数据         本基金所投资的杭徽高速在 2026 年 8 月实现的车流量及收费情况如下：          日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税）         当月环 当月同 2026 累计同 当月环 当月同 2026 累计同 当月 当月         比变动 比变动 年累计 比变动 比变动 比变动 年累计 比变动 32404 16.63% -0.42% 26541 1.05% 7126.63 9.03% 2.17% 48874.33 1.62%         备注：         ①日均车流量计算方法：按省中心平台下载的每个区段两个收费站之间的月/季/年自然 车流量除以期间，得出区段日均车流量；全部 15 区段的日均车流量按区段公里数加权平均 后得出杭徽全程的日均车流量；表中所示车流量数据未包含节假日免费通行车流量。         ②以上为省中心平台下载数据计算，未经审计，因此各月加总与定期报告披露数据可能 存在细微差异，以定期报告披露为准。         ③以上数据经运营管理机构盖章确认。         2026 年 8 月日均收费车流量环比增长，主要得益于旺盛的暑期出行旅游需 求。 四、其他需要说明的事项         以上数据尚未经过审计，最终数据以经审计的年度报告为准。         投资者可访问本基金管理人的网站（www.stocke.com.cn)或拨打客户服务电 话（95345）咨询相关情况。         基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告！                      浙江浙商证券资产管理有限公司                         二〇二六年九月二十四日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目2026年8月主要运营数据的公告 基金名称 易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 易方达广西北投高速REIT 基金场内简称 北投REIT（扩位简称：易方达广西北投高速REIT） 基金代码 508093 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2026年5月7日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司            《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《公            开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券交            易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试            行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（ 公告依据            REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》等有            关规定及《易方达广西北投高速公路封闭式基础设施证券            投资基金基金合同》《易方达广西北投高速公路封闭式基            础设施证券投资基金招募说明书》 本基金的不动产项目为兰海高速广西南宁那南段，项目类型为交通设施，项 目公司为广西北投南南高速公路有限公司，运营管理机构为广西新恒通 高速公 路有限公司。项目起点位于南宁市那马镇新兰村附近（K1990+532.14），终点位 于南宁市南晓镇派双村附近（K2039+256.137），途经那马、大塘、南晓。项目 全长48.724公里，主线采用双向八车道高速公路标准建设，全线设大塘匝道收费 站、那马匝道收费站及南宁南主线收费站。 2026 年以来，不动产项目整体运营平稳，通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，运营管理机构未发生变动。不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 如下：                    日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份                   当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比           当月 当月                    变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 2026 年          40,332 34.0% -6.9% 30,647 -1.3% 3,467.31 25.2% -3.4% 21,611.78 -1.0% 8月             注：①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。             ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径。             ③由于四舍五入误差会导致数值计算结果与实际值之间产生细微差异，以届时定 期报          告披露为准。             ④广西壮族自治区收费公路联网收费清分结算中心（简称“联网中心”）清分车 流量          数据为全口径车流量（包含免费车和收费车），此表中的收费车流量数据系联网中 心当期          清分数据剔除重大节假日门架统计免费车数据后计算得出，因此数据可能存在一定误差。             ⑤以上关于通行费收入数据为含税收入，                              2026 年 8 月不含税通行费收入为 3,366.3 2 万          元，不含税通行费日均收入为 108.59 万元。             ⑥以上为联网中心当期清分数据，未经审计，该数据不包括联网中心对以前月 度清分          数据的调整部分，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在细微差异，以届时定 期报告          披露为准。             ⑦上表中的通行费收入数据包含其他收入(如省间退费补交清分中未知车型的数据等），          因此与下述分客货车型数据中的通行费收入数据可能产生一定差异。             分客货车型变化情况如下：             1、本月日均收费车流量环比上涨 34.0%（其中客车上涨 43.7%、货车下降          4.0%），同比下降 6.9%（其中客车下降 7.9%、货车下降 0.2%）。             2、本月通行费收入环比上涨 25.2%（其中客车上涨 43.1%、货车下降 7.3% ），          同比下降 3.4%（其中客车下降 4.3%、货车下降 0.9%）。             运营数据变化原因如下：             2026 年 8 月正值暑期出行旺季，出行需求增加，带动客车日均收费车 流量          及通行费收入环比增长。受台风“紫檀”带来的持续性强降雨及局部交 通管制          影响，客车日均收费车流量及通行费收入同比下降，货车日均收费车流 量及通          行费收入同比、环比均有所下降。 上述不动产项目主要运营数据和经营情况已经运营管理机构确认。截 至目 前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人 将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可访问基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打基金管理人客 户服务电话(400-881-8088)进行相关咨询。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规 要求对投 资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金 产品资料 概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在 了解产品 情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资 期限和 投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理 人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                              易方达基金管理有限公司                                  2026 年 9 月 24 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于2026年8月主要运营数据的公告 工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金          关于 2026 年 8 月主要运营数据的公告 一、公募 REITs 基本信息               工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设施证 公募 REITs 名称               券投资基金 公募 REITs 简称 工银河北高速 REIT 场内简称 河北高速 公募 REITs 代码 508086 公募 REITs 合同               2024 年 6 月 18 日 生效日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司               《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《公               开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海               证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）               业务办法（试行）》《上海证券交易所公开募集不动 公告依据 产投资信托基金（REITs）业务规则指引第 5 号-临时               公告（试行）》等有关规定以及《工银瑞信河北高速               集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合               同》《工银瑞信河北高速集团高速公路封闭式基础设               施证券投资基金招募说明书》或其更新等 二、不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 2026 年以来，不动产项目整体运营情况良好，通行费收入来源分散， 无重要现金流提供方，外部管理机构未发生变动。不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据如下：                      日均收费车流量（辆次） 路费收入（人民币，万元，含增值税） 项目 当月环 当月同 2026 年 累计同 当月环 当月同 2026 年 累计同          当月 当月                    比变动 比变动 累计 比变动 比变动 比变动 累计 比变动 荣乌高速 24,260.00 28.83% 4.58% 14,095.00 -2.44% 6,607.83 29.50% 10.68% 33,507.19 -2.41%           备注：①日均收费车流量（不含节假日免费通行车）计算方法：当月总断面自然        车流量/当月自然天数；其中断面自然车流量指每个区段（门架）自然车流量按区段公        里数加权平均后得出全程的断面自然车流量；           ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径；           ③以上数据系根据河北睿通高速公路联网运营有限责任公司管理的河北省稽核        管理系统下载数据计算得出，未经审计，因此各月加总与定期报告披露数据可能存在        细微差异，以定期报告披露为准。            本月日均车流量、通行费收入环比、同比增加的主要原因为暑期出行        和货运需求提升，车流量和通行费收入有所增加。        三、其他说明事项            上述不动产项目运营数据等相关披露内容已经过本项目的运营管理        机构河北高速公路集团有限公司确认。            截至本公告披露日，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重        大信息，基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运        作，履行信息披露义务。            投资者可登录基金管理人网站(https://www.icbcubs.com.cn)或拨        打基金管理人客户服务电话(400-811-9999)进行相关咨询。            风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运        用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根        据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，        并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招        募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面        认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见                                                 2 的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投 资做出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                    工银瑞信基金管理有限公司                          2026 年 9 月 24 日                3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】易方达深高速高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于不动产项目2026年8月主要运营数据的公告 基金名称 易方达深高速高速公路封闭式基础设施证券投资基金 基金简称 易方达深高速 REIT 基金场内简称 深高 REIT(扩位简称：易方达深高速 REIT) 基金代码 508033 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2024 年 3 月 12 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司             《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开             募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券交易             所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试             行）》《上海证券交易所公开募集不动产投资信 托基金 公告依据             （REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告（试行）》             等有关规定以及《易方达深高速高速公路封闭式基础设施             证券投资基金基金合同》《易方达深高速高速公路封闭式             基础设施证券投资基金更新的招募说明书》 本基金的不动产项目为益常高速公路，项目类型为交通设施，项目公 司为 湖南益常高速公路开发有限公司，运营管理机构为湖南益常高速公路运 营管理 有限公司。项目起点位于湖南省益阳市资阳区的资江二桥（K76+000），终点位于 湖南省常德市武陵区德山镇檀树坪村（K149+083），途经益阳市、汉寿县和常德 市。项目主线全长 73.083 公里，双向四车道，全线共设有 6 个收费站（ 幸福渠、 迎风桥、军山铺、太子庙、谢家铺、德山）。 2026 年以来，不动产项目整体运营平稳，通行费收入来源分散，无重要现 金流提供方，运营管理机构未发生变动，不动产项目 2026 年 8 月主要运营数据 如下：                    日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份                   当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比           当月 当月                    变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 2026 年          58,321 18.7% 4.3% 47,875 0.2% 3,579.13 12.6% 1.3% 24,440.37 1.5% 8月             注：①日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数。             ②收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径。             ③由于四舍五入误差会导致数值计算结果与实际值之间产生细微差异，以届时定期报告          披露为准。             ④以上关于通行费收入数据为含税收入，8 月不含税通行费收入为 3,474.88 万元，不          含税通行费日均收入为 112.09 万元。             ⑤上述数据均为湖南省高速公路联网收费中心（以下简称“省联网中心”）当期清分数          据，未经审计，该数据不包括省联网中心对以前月度清分数据的调整部分，因此各月加总与          定期报告披露数据可能存在细微差异，以届时定期报告披露为准。             ⑥上表中的通行费收入数据包含系统外收入（未纳入联网收费系统的收入，如追缴款等），          因此与下述分客货车型数据中的通行费收入（不含系统外收入）数据可能产生一定差异。             分客货车型变化情况如下：             1、本月日均收费车流量环比上涨 18.7%（其中客车上涨 21.8%、货车上涨          7.8%），同比上涨 4.3%（其中客车上涨 3.0%，货车上涨 9.6%）。             2、本月通行费收入环比上涨 12.6%（其中客车上涨 20.4%、货车下降 0.9 %），          同比上涨 1.3%（其中客车上涨 1.6%、货车上涨 0.7%）。             运营数据变化原因如下：             2026 年 8 月，受暑期出行需求增加带动，项目日均收费车流量与通行 费收          入同比、环比均实现增长，其中客车日均车流量增长较为明显。本月货 车日均收          费车流量有所增长，但受车型结构短期变化影响，货车通行费收入环比 略有下          降。 上述不动产项目主要运营数据和经营情况已经运营管理机构确认。截 至目 前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人 将严格按 照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 投资者可访问基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打基金管理人客 户服务电话(400-881-8088)进行相关咨询。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规 要求对投 资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金 产品资料 概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在 了解产品 情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资 期限和 投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理 人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。                              易方达基金管理有限公司                                  2026 年 9 月 24 日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金关于二〇二六年八月主要运营数据的公告 平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金                     关于二〇二六年八月主要运营数据的公告                        公告送出日期：2026年9月24日 一、 公募 REITs 基本信息 基金名称 平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资                                 基金 基金简称 平安宁波交投 REIT 基金主代码 508036 基金合同生效日 2024 年 12 月 10 日 基金管理人名称 平安基金管理有限公司 基金托管人名称 宁波银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                                 开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《上海                                 证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务                                 办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集不动产投                                 资信托基金（REITs）规则适用指引第 5 号——临时报告                                 （试行）》等有关规定以及《平安宁波交投杭州湾跨海                                 大桥封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、《平安                                 宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金                                 招募说明书》及其更新 二、 2026 年 8 月主要运营数据      2026 年 8 月，不动产项目公司整体运营情况良好，无安全生产事故。2026 年 8 月 1 日至 2026 年 8 月 31 日期间，杭州湾跨海大桥项目主要运营数据如下：               日均收费车流量（辆次） 通行费收入（人民币，万元，含增值税） 月份 当月环比 当月同比 2026 年 累计同比 当月环比 当月同比 2026年 累计同比       当月 当月               变动 变动 累计 变动 变动 变动 累计 变动 8月 59566 5.40% -12.35% 53615 -5.62% 20224 5.22% -8.34% 144133 -4.88% 备注：      1、日均收费车流量计算方法：当月总收费车流量/当月自然天数；      2、收费车流量口径说明：均为自然车流（veh）口径； 3、以上为浙江省联网收费清分结算机构提供的当期清分数据，未经审计，最终以经审计后的数据为准； 4、以上披露内容已经过本项目运营管理实施机构宁波市杭州湾大桥管理有限公司确认。 受台风“白海豚”影响，8 月 9 日 4:15 至 8 月 10 日 6:10 大桥启动一级应 急响应，全桥封闭、南北岸实施分流；8 月 8 日至 8 月 12 日大桥未封闭期间， 部分时段限速通行。 受台风“沙德尔”影响，8 月 27 日至 8 月 28 日，大桥部分时段限速通行。 台风影响期间车流量及通行费收入有所下降。 三、 其他说明事项 投资者可登陆平安基金管理有限公司网站 fund.pingan.com 或拨打客户服 务电话：400-800-4800 进行相关咨询。 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目 标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应， 理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担 投资风险。 特此公告                                   平安基金管理有限公司                                  二〇二六年九月二十四日 来源：上海证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】中金菜鸟REIT：中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金认购申请确认比例的公告 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金                认购申请确认比例的公告 中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”，基 金简称为“中金菜鸟 REIT”，基金代码为“180307”）的募集期为 2026 年 9 月 21 日至 2026 年 9 月 22 日。其中，公众投资者的募集期为 2026 年 9 月 21 日，战略 投资者及网下投资者的募集期为 2026 年 9 月 21 日至 2026 年 9 月 22 日。 根据《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下 简称“ 基金合同”       ）、《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明 书》（以下简称“        招募说明书”             ）以及《中金菜鸟仓储物流封闭式基础设施证券投 资基金基金份额发售公告》（以下简称“                  发售公告”                      ）的有关规定，中金基金管理 有限公司（以下简称“          基金管理人”               ）及中国国际金融股份有限公司（以下简称 “ 财务顾问”     ）决定对部分认购申请实施比例配售，现将相关情况公告如下：      一、 认购和缴款情况 中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 5 亿份，本次发售由战略配 售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量 33,250 万份，占发售份额总数的比例为 66.500%。网下发售的初始基金份额数量 为 11,725 万份，占发售份额总数的比例为 23.450%，占扣除向战略投资者配售部 分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 5,025 万份， 占发售份额总数的比例为 10.050%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量 的比例为 30%。 截至 2026 年 9 月 22 日，发售公告中披露的 21 家战略投资者皆已根据战略 配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认 购款，对应的有效认购基金份额数量为 33,250 万份，占发售份额总数的比例为 66.500%。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告中披 露。                           1 截至 2026 年 9 月 22 日，发售公告中披露的 20 家网下投资者管理的 59 个有 效报价配售对象已全部按照发售公告的要求进行了网下认购并全额缴纳认购款， 对应的有效认购基金份额数量为 349,920 万份。具体网下投资者获配明细将在本 基金基金合同生效公告中披露。 截至 2026 年 9 月 21 日，公众投资者的有效认购户数为 2,379 户，有效认购 基金份额数量为 1,668,292.6392 万份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认 购资金。 二、 配售结果 （一）战略投资者 本次募集的战略配售基金份额与发售公告中披露的拟募集的战略配售基金 份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为 100%。 （二）网下投资者 募集期间，本基金网下投资者有效认购申请份额总额超过发售公告披露的 拟向网下投资者发售的基金份额数量，基金管理人、财务顾问对有效认购且足 额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行“                       全程比例配售”                             ，所有配售 对象将获得相同的配售比例。本基金网下投资者有效认购申请确认比例为 3.35076589%，最终确认份额保留至整数位。 网下投资者认购申请确认份额=网下投资者提交的有效申请份额×网下投资 者有效认购申请确认比例。该公式仅供参考，因比例配售后，所有网下投资者 确认的份额需与本次拟向网下发售的基金份额总量相等，基金管理人、财务顾 问将对投资者确认份额进行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的 份额为准。 （三）公众投资者 募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过发售公告披露 的拟向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请                         2 采用“ 末日比例配售”         的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基 金 2026 年 9 月 21 日（公众发售最后认购日）公众投资者有效认购申请确认比例 为 0.30120615%，最终确认份额保留至整数位。 公众投资者于场内提交认购申请的，认购申请确认份额的计算公式为： 2026 年 9 月 21 日公众投资者场内认购申请确认份额=2026 年 9 月 21 日公众投资 者场内提交的有效认购申请份额×公众投资者有效认购申请确认比例。 公众投资者于场外提交认购申请的，认购申请确认份额的计算方式为： 2026 年 9 月 21 日公众投资者场外认购申请确认份额=（2026 年 9 月 21 日公众投 资者场外提交的有效认购申请净认购金额÷发售价格）×公众投资者有效认购申 请确认比例。 上述公式仅供参考，因比例配售后，所有公众投资者确认的份额需与本次 拟向公众投资者发售的基金份额总量相等，基金管理人将对投资者确认份额进 行微调，投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。 三、 其他需要提示的事项 1、当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照实际净认购金额所对应的 费率计算。认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确 认结果以本基金登记机构计算并确认的结果为准。 2、网下投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 2 个工 作日内退还至原账户。公众投资者发生配售，未获配部分认购资金将于募集期 结束后的 5 个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回 至公众投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构 为准。由此产生的损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。 3、本公告仅对本基金认购申请确认比例的有关事项予以说明，不构成投资 建议。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 2026 年 9 月 10 日登载于本 公 司 网 站 （ www.ciccfund.com ） 、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站                          3 （http://reits.szse.cn/disclosure/index.html ）和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的招募说明书等相关法律文件。     4、投资者可登陆本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客 户服务电话（400-868-1166）咨询相关事宜。     5、风险揭示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意风险。     特此公告。                                      4 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-24 · 中国内地 · 原文

【原文】中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益人进一步变更净回收资金投向的公告 中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金        关于原始权益人进一步变更净回收资金投向的公告     一、公募 REITs 基本信息     公募 REITs 名称 中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金     公募 REITs 简称 中金联东科创 REIT     公募 REITs 代码 508003     公募 REITs 合同生效日 2024 年 10 月 17 日     基金管理人名称 中金基金管理有限公司     基金托管人名称 交通银行股份有限公司     公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《公开募                      集基础设施证券投资基金指引（试行）》《上海证券交易所                      公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法（试行）》                      《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）                      规则适用指引第 5 号——临时报告（试行）》等有关规定以                      及《中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基                      金基金合同》                           《中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证                      券投资基金招募说明书》及其更新     二、原始权益人承诺净回收资金使用情况及变更原因      中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2024 年 10 月 17 日成立，原始权益人为北京联东金园管理科技有限公司（以下简称“联东金园”）。 本基金于 2024 年 11 月 5 日在上海证券交易所上市。     本基金首次发行时，根据《中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金招 募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）中募集资金拟投资项目情况，原始权益人承诺 将 90%（含）以上的募集资金净回收资金用于拟新投资或盘活存量的项目，并出具相关 承诺函。根据前次报备，本基金净回收资金中拟用于在建项目、前期工作成熟的新建项 目的使用比例变更为 85%，约 15%的净回收资金用于补充流动资金等1。     联东金园通过本次发行获得的净回收资金（指扣除用于偿还相关债务、缴纳税费、 按规则参与战略配售等的资金后的回收资金）共计人民币 64,004.19 万元。截至 2026 年 6 月 30 日，净回收资金累计使用金额约为 39,392.63 万元，尚未使用金额约为 24,611.56 万元，使用进度约 61.55%。     鉴于实际净回收资金较原计划的投资进度及用款节奏有所调整，为满足项目实际 1详见本基金于 2026 年 6 月 24 日发布的《中金联东科技创新产业园封闭式基础设施证券投资基金关于原始权益 人变更回收资金使用比例及投向的公告》 。                                 1 资金需求，且为提高回收资金使用效率，原始权益人决定，在履行相关程序后进一步 对净回收资金投向进行变更。      三、原始权益人回收资金投向变更情况      为进一步落实《关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目常态 化发行的通知》（发改投资〔2024〕1014 号）的要求，提升净回收资金使用进度及效 果，联东金园已履行内部相关决策审批流程，向国家发展和改革委员会等监管部门履 行了报备程序，说明了进一步变更净回收资金投向的情况，并向本基金管理人进行了 报告。根据 2026 年 9 月 21 日原始权益人向本基金管理人出具的回收资金投资项目变 更说明材料，具体净回收资金使用方案如下：                                调整前金额 调整后金额 序号 项目名称                                （万元） （万元） 1 联东华明高新项目（一期） 1,414.00 1,414.00 2 联东 U 谷·大厂海高智控云谷项目 4,477.00 4,477.00 3 联东 U 谷·固安时代路产业港项目 793.00 793.00 4 联东 U 谷·北京大兴庞各庄合作项目 3,142.00 3,142.00 5 于家务种业科技园项目 3,370.00 3,370.00 6 联东 U 谷·平谷马坊格兰特项目 573.00 573.00 7 联东 U 谷·平谷马坊同创项目 13,023.00 13,023.00 8 青岛李沧重庆中路项目 2 号地 4,200.00 3,777.58 9 北京房山燕山坤源项目 2,811.56 - 10 昆明五华大漾项目 3,400.00 3,400.00 11 沈阳大东望花中街项目 1,200.00 1,200.00 12 太原综改 3 号地 1,000.00 - 13 沈阳沈北鸭绿江街项目 2,400.00 2,400.00 14 郑州高新梧桐红瑞项目 1,600.00 - 15 济南历下项目 9,100.00 11,186.82 16 泉州晋江安海项目 1,900.00 - 17 佛山南海里水项目 - 5,647.16 18 补充流动资金 9,600.63 9,600.63 合计 64,004.19 64,004.19      四、对基金份额持有人权益的影响分析      原始权益人变更净回收资金投向已履行规定的程序，变更后的净回收资金投向符 合有关要求。该事项仅涉及原始权益人，与本基金及其他基金份额持有人无直接关系， 因此对本基金的收益分配、资产净值、交易价格等基金份额持有人权益无实质性影响。 本公告内容已经本基金原始权益人确认。                            2 五、其他说明事项 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将 严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来业绩表 现。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者在投资本基金前 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书等法律文件，全面认识不动产基金 产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，自主判断是 否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主审慎作 出投资决策并自行承担投资风险。 特此公告。                            中金基金管理有限公司                               2026 年 9 月 23 日                   3 来源：上海证券交易所 · 2026-09-23 · 中国内地 · 原文

【原文】华夏基金管理有限公司关于华夏凯德消费封闭式基础设施证券投资基金基金份额解除限售的提示性公告 华夏基金管理有限公司             关于华夏凯德消费封闭式基础设施证券投资基金                基金份额解除限售的提示性公告 一、公募 REITs 基本信息 公募REITs名称 华夏凯德消费封闭式基础设施证券投资基金 公募REITs简称 华夏凯德消费REIT 场内简称 凯德消费（扩位证券简称：华夏凯德消费REIT） 公募REITs代码 508091 公募REITs合同生效日 2025年9月16日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司                   《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公                   开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证                   监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》                   《上海证券交易所公开募集不动产投资信托基金                   （REITs）业务办法（试行）》《上海证券交易所公开 公告依据                   募集不动产投资信托基金（REITs）规则适用指引第5号                   ——临时报告（试行）》等有关规定以及《华夏凯德消                   费封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《华夏凯德                   消费封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》及其更                   新 业务类型 场内解除限售 生效时间 2026年9月29日 注：①本基金战略配售份额无场外锁定情况，本次解除限售份额均为场内份额。 ②自 2026 年 4 月 30 日起，本基金基金名称由华夏凯德商业资产封闭式基础设施证券 投资基金变更为华夏凯德消费封闭式基础设施证券投资基金，基金简称及基金场内简称同 步变更。 二、解除限售份额基本情况 根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证监会关于推 出商业不动产投资信托基金试点的公告》等法律法规、本基金招募说明书及其更 新、签署的战略配售协议及 2025 年 9 月 19 日发布的《华夏凯德商业资产封闭式 基础设施证券投资基金战略配售份额限售公告》的规定，本基金部分战略配售份 额将于 2026 年 9 月 29 日解除限售。本次解除限售份额为 88,600,000 份，均为场                            1      内份额，无场外份额解除锁定。        本次战略配售份额上市流通前，可在二级市场直接交易的本基金流通份额为      159,560,000 份，占本基金全部基金份额的 39.89%。本次战略配售份额解禁后，      可流通份额合计为 248,160,000 份，占本基金全部基金份额的 62.04%。        （一）公募 REITs 场内份额解除限售        1.本次解除限售的份额情况                            限售份额 限售期 序号 证券账户名称 限售类型                            （份） （月）       国寿资本投资有限公司－北京平准                                         其他专业机构投资者战略 1 基础设施不动产股权投资基金合伙 10,320,000 12 个月                                         配售限售       企业（有限合伙）       弘毅私募基金管理（天津）合伙企                                         其他专业机构投资者战略 2 业（有限合伙）－天津弘毅基础设 7,360,000 12 个月                                         配售限售       施投资基金合伙企业（有限合伙）       平安健康保险股份有限公司－传统 其他专业机构投资者战略 3 7,360,000 12 个月       保险产品 2 号 配售限售       上海国际信托有限公司－上信－睿 其他专业机构投资者战略 4 7,360,000 12 个月       展 3 号集合资金信托计划 配售限售       中英人寿保险有限公司－分红－个 其他专业机构投资者战略 5 7,360,000 12 个月       险分红 配售限售       安联保险资管－中信银行－安联睿 其他专业机构投资者战略 6 5,484,000 12 个月       泰 2 号资产管理产品 配售限售       华夏基金－国民养老保险股份有限                                         其他专业机构投资者战略 7 公司－分红险－华夏基金国民养老 5,160,000 12 个月                                         配售限售       5 号单一资产管理计划                                         其他专业机构投资者战略 8 招商信诺人寿保险有限公司－传统 5,160,000 12 个月                                         配售限售       中再资管－建设银行－中再汇利 2 其他专业机构投资者战略 9 5,160,000 12 个月       号资产管理产品 配售限售       兴业国际信托有限公司－兴业信                                         其他专业机构投资者战略 10 托·新兴转 1 号可转债投资集合资 3,664,000 12 个月                                         配售限售       金信托计划       国寿财富－中信证券－国寿财富稳 其他专业机构投资者战略 11 3,120,000 12 个月       睿 5 号集合资产管理计划 配售限售       中国人寿资管－广发银行－国寿资 其他专业机构投资者战略 12 3,120,000 12 个月       产－鼎瑞 2498 资产管理产品 配售限售       中国太平洋人寿保险股份有限公司 其他专业机构投资者战略 13 2,760,000 12 个月       －万能险共富二号 配售限售       中国太平洋财产保险股份有限公司                                         其他专业机构投资者战略 14 －传统－普通保险产品－013C－ 2,400,000 12 个月                                         配售限售       CT001 沪                             2      东吴人寿保险股份有限公司－自有 其他专业机构投资者战略 15 2,360,000 12 个月      资金 配售限售      长城人寿保险股份有限公司－自有 其他专业机构投资者战略 16 2,360,000 12 个月      资金 配售限售      中保投资有限责任公司－中国保险 其他专业机构投资者战略 17 2,360,000 12 个月      投资基金（有限合伙） 配售限售      中信证券资管－海港人寿保险股份                                     其他专业机构投资者战略 18 有限公司－传统险－中信证券资管 2,360,000 12 个月                                     配售限售      海睿 1 号单一资产管理计划      安联保险资管－招商银行－安联知 其他专业机构投资者战略 19 1,876,000 12 个月      瑞 3 号资产管理产品 配售限售      云南国际信托有限公司－云南信托 其他专业机构投资者战略 20 1,496,000 12 个月      －兴睿 1 号集合资金信托计划 配售限售      注：上述份额限售期自本基金上市之日起计算。      2.本次解除限售后剩余的限售份额情况                        限售份额 限售期 序号 证券账户名称 限售类型                        （份） （月）                                     原始权益人及其同一控制 1 广州云凯商业管理有限公司 40,000,000 60 个月                                     下关联方战略配售限售      凯德中国信托管理有限公司－汇丰      机构信托服务（新加坡）有限公司 原始权益人及其同一控制 2 20,000,000 60 个月      （作为凯德中国信托的信托人）－ 下关联方战略配售限售      RQFII                                     原始权益人及其同一控制 3 上海德祐诚管理咨询有限公司 20,000,000 60 个月                                     下关联方战略配售限售                                     其他专业机构投资者战略 4 宏源汇智投资有限公司 7,360,000 24 个月                                     配售限售      华能贵诚信托有限公司－华能信 其他专业机构投资者战略 5 7,360,000 24 个月      托·北诚瑞驰 2 号资金信托 配售限售                                     其他专业机构投资者战略 6 中信证券股份有限公司 6,560,000 24 个月                                     配售限售                                     其他专业机构投资者战略 7 国泰海通证券股份有限公司 5,160,000 24 个月                                     配售限售      青岛国信产融控股（集团）有限公 其他专业机构投资者战略 8 5,160,000 24 个月      司 配售限售                                     其他专业机构投资者战略 9 中国国际金融股份有限公司 5,160,000 24 个月                                     配售限售                         3                                       其他专业机构投资者战略 10 中国银河证券股份有限公司 5,160,000 24 个月                                       配售限售                                       其他专业机构投资者战略 11 中信建投证券股份有限公司 5,160,000 24 个月                                       配售限售      合凡（广州）股权投资基金管理有                                       其他专业机构投资者战略 12 限公司－广州合凡伍号股权投资合 3,760,000 24 个月                                       配售限售      伙企业（有限合伙）      北京磐茂投资管理有限公司－厦门                                       其他专业机构投资者战略 13 源峰基础设施股权投资基金合伙企 2,360,000 24 个月                                       配售限售      业（有限合伙）                                       其他专业机构投资者战略 14 东方证券股份有限公司 2,360,000 24 个月                                       配售限售      广州国寿城发股权投资管理企业                                       其他专业机构投资者战略 15 （有限合伙）－广州林发股权投资 2,360,000 24 个月                                       配售限售      管理企业（有限合伙）      嘉实基金－北京鞍钢投资有限公司                                       其他专业机构投资者战略 16 －嘉实基金睿哲 7 号单一资产管理 2,360,000 24 个月                                       配售限售      计划                                       其他专业机构投资者战略 17 陆家嘴国际信托有限公司 2,360,000 24 个月                                       配售限售                                       其他专业机构投资者战略 18 深圳担保集团有限公司 2,360,000 24 个月                                       配售限售      芜湖元康私募基金管理有限公司－ 其他专业机构投资者战略 19 2,360,000 24 个月      元康盛景 22 号私募证券投资基金 配售限售      平安基金－首创证券股份有限公司                                       其他专业机构投资者战略 20 －平安基金－锭城 1 号单一资产管 2,280,000 24 个月                                       配售限售      理计划      合凡（广州）股权投资基金管理有                                       其他专业机构投资者战略 21 限公司－广州合凡陆号股权投资合 1,400,000 24 个月                                       配售限售      伙企业（有限合伙）      嘉实资本－国开新能源科技有限公                                       其他专业机构投资者战略 22 司－嘉实资本乾元 10 号固收单一资 800,000 24 个月                                       配售限售      产管理计划      注：上述份额限售期自本基金上市之日起计算。      （二）公募 REITs 场外份额解除锁定                            4     本基金战略配售份额无场外锁定情况。     本次解除限售后剩余的限售份额将按照法律法规、本基金招募说明书及其更 新、签署的战略配售协议及 2025 年 9 月 19 日发布的《华夏凯德商业资产封闭式 基础设施证券投资基金战略配售份额限售公告》的规定解除限售。     三、不动产项目的主要经营业绩     本基金投资的不动产项目为长沙雨花亭项目和广州云尚项目，两个项目分别 于 2005 年和 2015 年开始运营，均已进入成熟稳定运营阶段。     截至本公告发布之日，不动产项目经营稳定，基金投资运作正常，运营管理 机构履职正常。     根据《华夏凯德消费封闭式基础设施证券投资基金 2026 年中期报告》，本 基 金 2026 年 1 月 1 日 至 2026 年 6 月 30 日 期 间 的 累 计 可 供 分 配 金 额 为 53,037,504.97 元。     四、对基金份额持有人权益的影响分析     基金二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上涨/下降，导致投资者实 际的净现金流分派率降低/提高。     根 据 本 基 金 招 募 说 明 书 所 载 ， 本 基 金 2026 年 度 预 测 可 供 分 配 金 额 为 103,505,767.39 元。基于上述数据，净现金流分派率的计算方法举例说明如下：     1、如投资人以本基金发行价 5.718 元/份买入本基金，该投资者的 2026 年度 净现金流分派率预测值计算为：     103,505,767.39/(5.718400,000,000)=4.53%。     2、如投资人通过二级市场交易买入本基金，假设买入价格为 2026 年 9 月 22 日收盘价 5.178 元/份，该投资者的 2026 年度净现金流分派率预测值计算为：     103,505,767.39/(5.178400,000,000)=5.00%。     在此需特别说明的是：     ① 以上计算说明中的 2026 年度预测可供分配金额系根据本基金招募说明 书披露的预测数据予以假设，不代表本基金实际年度可供分配金额，如实际年度 可供分配金额降低，将影响届时净现金流分派率的计算结果。     ② 基金首次发行时的年化净现金流分派率=预计年度可供分配现金流/基金 发行规模，对应到每个投资者的年化净现金流分派率预测值=预计年度可供分配                                     5 现金流/基金买入成本。 ③ 以上净现金流分派率仅为举例，非基金实际净现金流分派率，亦不构成 对投资者实际现金流分派所得情况的预测。净现金流分派率不等同于基金的收益 率。 五、相关机构联系方式 投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本公司客户服务电 话（400-818-6666）进行相关咨询。 六、风险提示 截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管 理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划 分，并提出适当性匹配意见。战略配售份额解禁后二级市场价格或产生波动， 敬请投资者关注并谨慎投资。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基 金合同、招募说明书及其更新、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础 上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨 慎做出投资决策，并自行承担投资风险。 特此公告                               华夏基金管理有限公司                              二〇二六年九月二十三日                          6 来源：上海证券交易所 · 2026-09-23 · 中国内地 · 原文

【原文】中金杭州安居宁巢REIT：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金公众投资者发售部分提前结束募集并进行比例配售的公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基 金公众投资者发售部分提前结束募集并进行比例配售的                                公告 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本 基金”，基金简称为“中金杭州安居宁巢 REIT”，基金代码为“180505”）已经中国 证监会证监许可〔2026〕2359 号文注册。本基金原定的公众投资者募集期为 2026 年 9 月 22 日至 2026 年 9 月 23 日。 截至 2026 年 9 月 22 日，本基金公众投资者累计有效认购份额数量已超过本 次公众投资者的初始募集份额数量上限。根据《中金杭州安居保障性租赁住房封 闭式基础设施证券投资基金招募说明书》《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式 基础设施证券投资基金基金份额发售公告》的相关规定，中金基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”）决定提前结束公众投资者的募集，2026 年 9 月 22 日为公众投资者最后认购日，自 2026 年 9 月 23 日起不再接受公众投资者的认购 申请。基金管理人将按照本基金基金份额发售公告中的相关约定对 2026 年 9 月 22 日的公众投资者有效认购申请采用“末日比例配售”的原则予以部分确认， 未确认部分的认购款项将在募集期结束后的 5 个工作日内划付至场内交易所会 员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会 员单位或场外基金销售机构为准，敬请投资者留意资金到账情况。最终向公众投 资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及比例配售确定。回拨（如有）及 “末日确认比例”将另行公告。基金管理人将于《中金杭州安居保障性租赁住房 封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》中披露本次最终配售结果。 本基金战略投资者和网下投资者的募集期限保持不变，仍为 2026 年 9 月 22 日起至 2026 年 9 月 23 日。 投资者可登陆本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客户服 务电话（400-868-1166）咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，请投资者正 确认识和对待本基金未来可能的收益和风险，投资前仔细阅读本基金基金合同、 招募说明书、基金份额发售公告等相关文件。                                1 特此公告。         2 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-23 · 中国内地 · 原文

【原文】华能国际：华能国际关于基础设施 公 募 REITs 申报发行工作进展的 公 告 证券代码：600011 证券简称：华能国际 公告编号：2026-056           华能国际电力股份有限公司 关于基础设施公募REITs申报发行工作进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华能国际电力股份有限公司（“本公司”或“华能国际”）于2025年5月27日 召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于华能煤电REIT所涉关联交 易和分拆上市的议案》，同意本公司开展长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券 投资基金（“华能煤电REIT”或“基础设施公募REITs”）涉及的关联交易，并签 署相关的交易文件；并于2026年4月28日召开了第十一届董事会第十九次会议， 审议批准了《关于进一步审议华能煤电REIT所涉关联交易的议案》，同意根据进 一步审议事项执行华能煤电REIT所涉的关联交易，并签署相关的交易文件。具体 内容详见华能国际于2025年5月29日发布的《华能国际电力股份有限公司关于开 展基础设施公募REITs申报工作暨关联交易公告》、于2026年4月29日发布的《华 能国际电力股份有限公司关联交易公告》。 2026年5月12日，华能煤电REIT获中国证券监督管理委员会（“中国证监会”） 和上海证券交易所（         “上交所”）正式受理，具体内容详见华能国际于2026年5月 14日发布的《华能国际电力股份有限公司关于基础设施公募REITs项目申报进展 的公告》。 2026年9月11日，上交所出具了《关于对长城华能燃煤发电封闭式基础设施 证券投资基金上市及长城-华能煤电1号基础设施资产支持专项计划资产支持证 券挂牌转让无异议的函》[上证REITs（审）                      〔2026〕21号]，对长城华能燃煤发电 封闭式基础设施证券投资基金上市及长城-华能煤电1号基础设施资产支持专项 计划资产支持证券挂牌转让无异议。 2026年9月20日，中国证监会向长城基金管理有限公司（“长城基金”）出具 了《关于准予长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2026〕2573号），该批复主要内容如下： （一）准予长城基金注册长城华能燃煤发电封闭式基础设施证券投资基金， 基金类型为契约型封闭式，基金合同期限为27年。 （二）准予基金的募集份额总额为10亿份。 （三）同意长城基金为基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司为基                     1 金的基金托管人。 （四）长城基金应自该批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集 期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。 公司将积极推进发行基础设施公募REITs相关工作，严格按照法律法规的规 定与要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险，谨慎投资。 特此公告。                        华能国际电力股份有限公司董事会                                2026年9月22日                   2 来源：巨潮资讯网 · 2026-09-21 · 中国内地 · 原文

【原文】平安西安高科产业园REIT：平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资信托基金基金合同 平安基金管理有限公司 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金          基金合同 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司          2026年9月                                                                            平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                                                                         目录 第一部分 前言 ................................................................................................................................................. 2 第二部分 释义 ................................................................................................................................................. 6 第三部分 基金的基本情况 .......................................................................................................................... 15 第四部分 基金份额的发售 .......................................................................................................................... 17 第五部分 基金备案 .......................................................................................................................................23 第六部分 基金份额的上市交易和结算 ..................................................................................................... 25 第七部分 基金合同的当事人及权利义务 .................................................................................................31 第八部分 基金份额持有人大会 ..................................................................................................................41 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................................................... 52 第十部分 基金的托管 ...................................................................................................................................55 第十一部分 基金份额的登记 ......................................................................................................................56 第十二部分 基金的投资 .............................................................................................................................. 59 第十三部分 利益冲突及关联交易 ............................................................................................................. 65 第十四部分 新购入不动产项目与基金的扩募 ........................................................................................ 70 第十五部分 基金的财产 .............................................................................................................................. 76 第十六部分 不动产项目运营管理 ............................................................................................................. 78 第十七部分 基金资产的估值 ......................................................................................................................80 第十八部分 基金的费用与税收 ..................................................................................................................88 第十九部分 基金的收益与分配 ..................................................................................................................93 第二十部分 基金的会计与审计 ..................................................................................................................96 第二十一部分 基金的信息披露 ..................................................................................................................99 第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................109 第二十三部分 违约责任 ............................................................................................................................ 112 第二十四部分 争议的处理 ........................................................................................................................ 113 第二十五部分 基金合同的效力 ................................................................................................................114 第二十六部分 其他事项 ............................................................................................................................ 115 第二十七部分 基金合同摘要 ....................................................................................................................116                                                                             1                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义 务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的 通知》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指 引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》《深圳证 券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）》《深 圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第2号——发售业务（试行）》《深 圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第3号——扩募及新购入不动产（试 行）》（以下简称“《扩募及新购入不动产指引》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指引第4号——审核程序（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指引第5号——临时报告（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指引第6号——年度报告（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产 投资信托基金业务指引第7号——中期报告和季度报告（试行）》《公开募集基础设施证 券投资基金网下投资者管理细则》《公开募集不动产投资信托基金（REITs）尽职调查工 作指引（试行）》《公开募集不动产投资信托基金（REITs）运营操作指引（试行）》和 其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基 金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲 突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。                     2                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人 自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金由基金管理人依照《基金 法》《基础设施基金指引》《扩募及新购入不动产指引》、基金合同及其他有关规定募 集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 四、基金投资人充分知晓以下条款： 1、中国证监会对本基金募集的注册及证券交易所同意基金份额上市，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 2、本基金为公开募集不动产投资信托基金（以下简称“不动产基金”）。不动产基 金与投资股票或债券的公开募集证券投资基金具有不同的风险收益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，并持有其全部份额，不动产基金通 过不动产资产支持证券持有不动产项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司 等载体取得不动产项目完全所有权或经营权利。不动产基金以获取不动产项目租金、 收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。一般市场情况下，本基金预期风险收益低于股票型基金，高于债券型基金、货币 市场基金。 本基金主要投资于以园区类不动产项目为最终投资标的的不动产资产支持专项计 划。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险及基金投 资的其他风险。其中，（1）不动产基金的特有风险，包括但不限于产业园区行业相关的 风险（宏观经济环境变化可能导致的行业风险；城市规划及不动产项目周边产业规划、 园区政策等发生变化的风险；相关政策法规发生变化的风险；行业竞争加剧的风险 等），不动产基金的投资管理风险（基金首次投资的交易风险；不动产项目运营风险； 土地使用权期限较短及土地到期安排的相关风险（土地使用权到期、被征用或收回的风 险、建筑物残余价值实现不确定性的风险、基金预测分派率较高但土地使用权剩余年限 较短的风险）；估值与现金流预测的风险；不动产项目直接或间接对外融资的风险；不 动产项目收购与出售的相关风险；不动产项目出售限制的相关风险；不动产基金利益冲 突与关联交易风险等）及其他与不动产基金相关的特别风险（集中投资风险；流动性风                      3                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 险；募集失败风险；基金管理人的管理风险；运营管理机构的尽职履约风险；计划管理 人、托管人尽职履约风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风险；不可抗力风险 等）；（2）其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险、暂停上市或终止上 市风险、相关参与机构的操作及技术风险、基金运作的合规性风险、证券市场风险等。 具体请见本基金招募说明书。      本基金作为不动产基金，募集、发售和定价方式与投资股票或债券的公募基金有 一定差异。传统投资于股票或债券的公募基金的单位基金的初始认购价格一般为人民 币1元。根据《基础设施基金指引》以及深圳证券交易所关于不动产基金发售相关业务 规则的规定，由于需要以募集资金收购不动产项目，不动产基金的单位基金份额的认 购价格需要在不动产项目的评估价值的基础上结合网下投资者询价情况最终确定，故 单位基金份额的最终认购价格会因为不动产项目的估值情况，以及基金份额询价情况 而有所不同。 3、自基金合同生效之日起40年为本基金的存续期。如本基金存续期届满且未延长 基金合同有效期限，则本基金终止运作进入清算。      本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在证券交易所上市，不开放申购、 赎回。基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的情况下，基金管理 人可以申请本基金的基金份额上市交易。本基金在深圳证券交易所上市后，场内份额 可以上市交易，使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与 深圳证券交易所场内交易或直接参与相关平台交易，具体可根据深圳证券交易所、登 记机构相关规则办理。      4、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用不动产基金 财产，履行不动产项目运营管理职责，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最 低收益。      5、基金托管人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管不动产基金财 产、监督基金管理人投资运作、重要资金账户及资金流向，并履行合同约定的其他义 务。      6、投资者在参与不动产基金相关业务前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合 同等法律文件，熟悉不动产基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。                      4                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容 涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为 准。      六、本基金按照中国法律法规成立并运作，基金合同生效后，若因法律法规的修 改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定 不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 七、基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《中国人民银行关 于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《金融机构大额交易和可疑交 易报告管理办法》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》等反 洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定。承诺用于基 金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件或者其 他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪 活动。基金份额持有人承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机 关制裁名单内的企业或个人，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机 关制裁的国家和地区。                      5                         平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                    第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金/不动产基金/本基金：指“平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基 金” 。 2、不动产资产支持专项计划/资产支持专项计划/专项计划：指由计划管理人设立 并管理的不动产资产支持专项计划。首期不动产资产支持专项计划为“平安证券-西安高 科产业园1号资产支持专项计划”。 3、不动产资产支持证券/资产支持证券：指资产支持专项计划项下发行的资产支持 证券，本基金基金合同生效后首次投资的不动产资产支持证券为“平安证券-西安高科产 业园1号资产支持专项计划资产支持证券”。 4、不动产项目/目标不动产项目：指本基金根据《基础设施基金指引》通过资产支 持专项计划持有的项目公司、不动产资产的合称。为免疑义，本基金首次发售时的目 标不动产项目为通过“平安证券-西安高科产业园1号资产支持专项计划”持有的项目公司、 不动产资产的合称。 5、项目公司：指直接拥有不动产资产合法、完整产权的法人实体。本基金首次发 售时，项目公司为西安市高新区软件新城建设发展有限公司（以下简称“软件新城公 司”）。 6、不动产资产/目标不动产资产：指项目公司直接持有的产业园区。本基金首次发 售时目标不动产资产，指由软件新城公司持有，坐落于西安市高新区天谷八路156号的 地上10幢（现状编码A2、A3-1、A6、A9、A10、A11、A12、B1、B3、C1-C3）、地 下3幢（现状编码1号车库、2号车库、3号车库，包含物业用房、地下车库及其他配套 建筑）的房屋所有权及占用范围内的分摊国有土地使用权的统称，又称“西安高新产业 园项目”。 7、基金管理人：指平安基金管理有限公司（简称“平安基金”），或按基金合同约定 另行选任作为基金管理人的继任者。 8、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称“邮储银行”），或按基 金合同及基金托管协议约定另行选任作为基金托管人的继任者。                         6                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 9、原始权益人：指不动产基金持有的不动产项目的原所有人，本基金首次发售 时，指西安高新区基础设施配套建设开发有限责任公司（简称“配套公司”）。 10、计划管理人：指根据《专项计划标准条款》担任计划管理人的平安证券股份 有限公司（简称“平安证券”），或根据《专项计划标准条款》任命的作为计划管理人的继 任机构。 11、财务顾问：指基金管理人聘请的取得保荐业务资格的证券公司，对不动产项 目进行尽职调查、出具财务顾问报告或受托办理不动产基金份额发售的路演推介、询 价、定价、配售等相关业务活动。本基金首次发售时，指中国银河证券股份有限公 司。 12、监管银行：指接受基金管理人、计划管理人及项目公司委托，根据《项目公 司资金监管协议》对项目公司银行账户及其资金提供监管服务的中国邮政储蓄银行股 份有限公司西安市钟楼支行（以下简称“邮储银行西安钟楼支行”），或按《项目公司资 金监管协议》任命的作为项目公司监管银行的继任机构。 13、运营管理机构：指根据《运营管理服务协议》为基金及不动产项目提供运营 管理服务的机构，本基金首次发售时，指西安高新区基础设施配套建设开发有限责任公 司（简称“配套公司”）。 14、参与机构：指为本基金提供专业服务的评估机构、会计师事务所、律师事务所 等专业机构。      15、首次发售：本基金依法进行首次发行募集资金，用于投资“平安证券-西安高 科产业园1号资产支持专项计划资产支持证券”，作为上述资产支持证券的唯一持有 人，通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体获得不动产项目完全所有权或经营 权利，拥有特殊目的载体及不动产项目完全的控制权和处置权。 16、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 17、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 18、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，原则上不 超过5个交易日，最长不得超过3个月，详见本基金询价公告及基金份额发售公告。                       7                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 19、存续期/封闭期：指基金合同生效之日起40年，但基金合同另有约定的除外。 20、基金合同或本基金合同：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资 基金基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充。 21、基金托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安西安高科 产业园封闭式基础设施证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充。 22、《运营管理服务协议》：指基金管理人、运营管理机构与项目公司就本基金 签订之《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金运营管理服务协议》及对 该协议的任何有效修订和补充。 23、《项目公司资金监管协议》：指基金管理人、计划管理人、项目公司及监管 银行就本基金签订之《西安市高新区软件新城建设发展有限公司资金监管协议》及对 该协议的任何有效修订和补充。 24、招募说明书：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说 明书》及其更新。 25、《专项计划标准条款》：指计划管理人为规范专项计划的设立和运作而制订的 《平安证券-西安高科产业园1号资产支持专项计划标准条款》。 26、《股东借款协议》：指计划管理人以自己的名义，代表专项计划的利益，与项 目公司签订的《股东借款协议》，以及对该协议的任何有效修改或补充。 27、《股权转让协议》：指计划管理人以自己的名义，代表专项计划的利益，与项 目公司及原始权益人签订的《股权转让协议》，以及对该协议的任何有效修改或补充。 28、基金份额发售公告：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金份额发售公告》，以及对该文件的任何有效修订及/或补充。 29、基金产品资料概要：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 30、询价公告：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额 询价公告》，以及对该文件的任何有效修订及/或补充。 31、基金份额上市交易公告书：指《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投 资基金上市交易公告书》，以及对该文件的任何有效修订及/或补充。                    8                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 32、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 33、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 34、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 35、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织。 36、合格境外投资者：指符合相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证 券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者。 37、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 38、战略配售：指以锁定持有基金份额一定期限为代价获得优先认购基金份额的 权利的配售方式。 39、战略投资者：指符合本基金战略投资者选择的特定标准、事先与基金管理人 签署配售协议、认购的基金份额期限具有锁定期的投资人，战略投资者包括原始权益 人或其同一控制下的关联方及其他专业机构投资者。 40、网下投资者：指参与网下询价和认购业务的专业机构投资者，包括证券公 司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外 投资者、商业银行及其理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其 他符合中国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会 保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与不动产基金网下询 价。 41、公众投资者：指除战略投资者及网下投资者之外，符合法律法规规定的可投 资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 42、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的转托管等业务。                   9                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 43、销售机构：指平安基金以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其 中，可通过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有证券投资基金销售 业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交 易所会员单位。 44、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交 易所交易系统办理基金份额的认购、上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金 份额的认购也称为场内认购。 45、场外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交 易系统办理基金份额认购业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的 认购也称为场外认购。 46、会员单位：指具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 47、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人相关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 48、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司。 49、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，通过场外销售机构认购的基金份额登记在本系统。 50、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统，通过场内会员单位认购、买入的基金份额登记在本系统。 51、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设 的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，基金投资 者通过深圳证券交易所办理基金交易、场内认购等业务时需持有深圳证券账户。 52、基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注 册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。                   10                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 53、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办 理认购、基金交易、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 54、基金托管账户/基金资金账户：指基金托管人以本基金的名义在其营业机构开 立的资金账户，用于保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。 本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付基金收益、收取认购款，均需 通过基金资金账户进行。 55、资金监管账户：指项目公司在监管银行开立的专门用于收取专项计划通过专 项计划账户发放的《股东借款协议》项下股东借款、归集项目公司各类现金资产、收 取不动产项目运营收入、其他合法收入及基金管理人认可的其他款项，并根据《项目 公司资金监管协议》的约定进行对外支付的人民币资金账户。 56、基本户：指项目公司在监管银行开立的专门用于收取资金监管账户拨付的项 目公司预算支出（包括运营支出及费用以及资本性支出等）以及经基金管理人批准的 预算外支出运营资金，并根据《项目公司资金监管协议》和《运营管理服务协议》的 约定对外进行日常运营开支的人民币资金账户。 57、上市交易：指投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价等方式买卖基 金份额的行为。 58、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为。 59、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。 60、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同 销售机构（网点）之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位（交易单 元）之间进行指定关系变更的行为。 61、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的行为。 62、基金资产总值或基金总资产：指基金拥有的不动产资产支持证券（包含应纳 入合并范围的各会计主体所拥有的资产）、其他各类证券、银行存款本息和基金应收 款项以及其他投资所形成的价值总和，即基金合并及个别财务报表层面计量的总资产。                    11                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 63、基金资产净值或基金净资产：指基金总资产减去基金负债后的价值，即基金 合并及个别财务报表层面计量的净资产。 64、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的价值。 65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程。 66、估值日：本基金的估值日为基金合同生效后每年6月30日及12月31日，以及法 律法规规定的其他日期。 67、基金可供分配金额：指在基金合并利润表中净利润基础上进行合理调整后的 金额，相关计算调整项目至少包括不动产项目资产的公允价值变动损益、折旧与摊 销，同时应当综合考虑项目公司持续发展、偿债能力和经营现金流等因素。法律法规 另有规定的，从其规定。 68、基金收益：指基金投资所得不动产资产支持证券投资收益、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的节约。 69、扩募：指在基金存续期间内，经履行变更注册程序、取得基金份额持有人大 会表决通过并报中国证监会备案后，基金启动新一轮基金份额募集及通过资产支持专 项计划持有新的不动产项目的交易；具体扩募安排根据前述基金份额持有人大会决议 确定。 70、权益登记日：指登记享有分红权益的基金份额的日期，基金份额持有人在权 益登记日持有的基金份额享有收益分配的权利。 71、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 72、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局。 73、法律法规/中国法律：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等。 74、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委                      12                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订。 75、《基础设施基金指引》：指中国证监会2020年8月6日颁布并实施的《公开募 集基础设施证券投资基金指引（试行）》及颁布机关对其不时做出的修订。 76、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 77、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 78、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 79、《管理规定》：指中国证监会公布并于2014年11月19日施行的《证券公司及 基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，包括其不时的修改及更新。 80、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国 证券投资基金业协会、中国证券业协会、平安基金管理有限公司、基金销售机构的相 关业务规则，包括但不限于《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》 《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第1号——审核关注事项（试 行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第2号——发售业务 （试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第3号——扩募及 新购入不动产（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指南第4 号——存续期业务办理》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指南第5 号——定向扩募业务办理》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引 第6号——年度报告（试行）》《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指 引第7号——中期报告和季度报告（试行）》等规则及对其不时做出的修订；深圳证券 交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资基金业协会、中国证券业协 会发布的相关通知、指引、指南。                     13                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 81、《业务办法》：指深圳证券交易所于2025年12月31日颁布并实施的《深圳证 券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》。 82、《上市规则》：指深圳证券交易所于2006年2月13日修订并发布的《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》。 83、元：指人民币元。 84、工作日或交易日：指深圳证券交易所的正常交易日。 85、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及 《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介。 86、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件，该事件妨碍、影响或延误任何一方依相关基金文件履行其全部或部分义务。该事 件包括但不限于1）地震、台风、海啸、洪水、火灾、停电、瘟疫、公共卫生事件； 2）战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、罢工；3）新的适用法律法规或国家政策的颁 布或实施、对原适用法律法规或国家政策的修改；4）证券监管机构强制要求终止本基 金或调整本基金合同任何一方的全部或部分义务（该等强制要求不可归咎于任何一 方）；5）证券交易所非正常暂停或停止交易；6）因本基金各方和/或其关联方、证券 交易所运营网络系统遭受黑客攻击、电信部门技术调整或故障等原因而造成的本基金 各方和/或其关联方之服务、营业的中断或者延迟。 87、本次交易：指本基金首次发售募集资金投资“平安证券-西安高科产业园1号资 产支持专项计划”的资产支持证券并作为上述资产支持证券的唯一持有人，通过专项计 划和项目公司等特殊目的载体取得不动产项目完全所有权或经营权利的行为。                     14                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同             第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金。 二、基金的类别 不动产投资信托基金。 三、基金的运作方式 契约型、封闭式。 自基金合同生效之日起40年为本基金的存续期。如本基金存续期届满且未延长基金 合同有效期限，则本基金终止运作进入清算。 本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在证券交易所上市，不开放申购、 赎回。基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的情况下，基金管理 人可以申请本基金的基金份额上市交易。 本基金在深圳证券交易所上市后，场内份额可以上市交易，使用场外基金账户认 购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与深圳证券交易所场内交易或直接参与 相关平台交易，具体可根据深圳证券交易所、登记机构相关规则办理。 四、基金的上市交易场所 深圳证券交易所。                      15                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 五、基金的投资目标 本基金主要资产投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，通过不动产资产 支持证券、项目公司等载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利。本基金通过主 动的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平，力争为基金份额持有人提 供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争取提升不动产项目价值。 六、基金份额总额和合同期限 中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为4亿份。 本基金合同期限为自基金合同生效之日起40年，但基金合同另有约定的除外。 存续期期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否 则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 七、基金份额的定价方式、认购价格和认购费用 本基金首次发售的基金份额认购价格通过向网下投资者询价的方式确定，询价机 制详见询价公告。扩募发行的定价原则和定价方法详见本基金合同第十四部分“新购入不 动产项目与基金的扩募”。 基金份额认购价格确定后，由基金管理人在届时发布的基金份额发售公告中载明。 本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。                    16                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象范围及选择标准 （一）发售时间 本基金募集期原则上不超过5个交易日，最长不得超过3个月。具体发售时间见本基金 询价公告及基金份额发售公告。 （二）发售方式 本基金将通过向战略投资者定向配售、向网下投资者询价发售及向公众投资者定 价发售相结合的方式进行，发售方式包括通过场内证券经营机构或基金管理人及其委 托的场外基金销售机构进行发售，认购价格通过向网下投资者询价的方式确定。其中： 1、战略投资者需根据事先签订的配售协议进行认购。 2、对网下投资者进行询价发售，如对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得 的配售比例应当相同。 3、对于公众投资者，待网下询价结束后，基金份额通过各销售机构以询价确定的认 购价格公开发售。公众投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 （三）发售对象范围及选择标准 本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于不动产基金的战略投资者、网下投 资者及公众投资者。其中： 1、战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他符合 中国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金 实力，认可不动产基金长期投资价值，包括： （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下                    17                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 属企业；      （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其 下属企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产 品； （4）具有丰富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资 基金等专业机构投资者； （5）原始权益人及其相关子公司； （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员为参与本次战 略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长 期投资价值的专业机构投资者。 2、网下投资者指参与网下询价和认购业务的专业机构投资者，包括证券公司、基 金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外投资者、 商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中 国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、 基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基金网下询价。 原始权益人及其关联方、基金管理人、财务顾问、战略投资者以及其他与定价存在 利益冲突的主体不得参与网下询价，但基金管理人或财务顾问管理的公募证券投资基 金、全国社会保障基金、基本养老保险基金和年金基金除外。 3、公众投资者为除战略投资者及网下投资者之外，符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。      二、战略配售数量、比例及持有期限安排      原始权益人或其同一控制下的关联方参与本基金份额战略配售的比例合计不得低 于本次基金份额发售数量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不 少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允                      18                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的不动产基金份额 的，应当按照相关规定履行信息披露义务。 不动产项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独 适用前款规定。 不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参与本基 金份额战略配售的，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有本基金份额期限自上 市之日起不少于12个月。 本基金战略配售情况详见招募说明书及届时披露的基金份额发售公告等文件。 三、网下投资者的发售数量、配售原则及配售方式 本基金向网下投资者的发售比例不低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售 部分后的70%。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得的配售比例相同。 在法律法规规定或监管机构认可的前提下，基金管理人和财务顾问可视实际情况对 网下投资者实施限售，并可结合限售安排设置配售比例，例如对不接受限售期限制的网 下投资者设置基金份额获配上限等。 本基金网下发售的具体配售方式、限售安排（如有）等情况详见届时披露的询价公 告等文件。 四、基金份额的认购和持有期限 （一）认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列 示。基金认购费用不列入基金财产。 （二）募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部 计入基金资产。 （三）基金认购金额/份额的计算 基金认购金额/份额具体的计算方法在招募说明书中列示。                     19                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （四）认购份额余额的处理方式 认购份额的计算结果保留到整数位，认购份额余额的处理方式在招募说明书中列 示。 （五）认购申请的确认      基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请，认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的任何 损失，由投资者自行承担。 （六）认购的方式      本基金的场外认购将通过基金管理人的直销网点及其他销售机构的销售网点进 行，本基金的场内认购将通过具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和登记机构 认可的深圳证券交易所会员单位进行。 1、战略投资者的认购方式 战略投资者根据事先签订的战略配售协议进行认购。战略投资者不得接受他人委托 或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基 金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金 等除外。募集期结束前，战略投资者应当在约定的期限内，以认购价格认购其承诺认购 的基金份额数量。 2、网下投资者的认购方式 网下投资者应当通过深圳证券交易所网下发行电子平台向基金管理人提交认购申 请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金的缴 纳，由登记机构登记份额。 3、公众投资者的认购方式 公众投资者可以通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销售机构 认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所 和登记机构认可的深圳证券交易所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金 份额登记在证券登记结算系统投资人的深圳证券账户下。                      20                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点认购或按 基金管理人、场外销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为（具体销售机构名单详 见基金份额发售公告或基金管理人网站）。通过场外认购的基金份额登记在基金登记结 算系统投资人的开放式基金账户下。 （七）回拨份额的发售和配售 募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资 者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得 向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的， 网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售 数量扣除向战略投资者配售部分后的70%。 基金管理人、财务顾问应在募集期届满后的次一个交易日（或指定交易日）日终 前，将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深圳证券交易所并公告。未在规 定时间内通知深圳证券交易所并公告的，基金管理人、财务顾问应根据发售公告确定的 公众投资者、网下投资者发售量进行份额配售。 五、基金份额的认购账户 投资者参与不动产基金场内认购的，应当持有深圳证券账户，通过场内认购的基 金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。投资者参与不动产 基金场外认购的，应当持有基金账户，通过场外认购的基金份额登记在基金登记结算 系统基金份额持有人基金账户下。 六、基金份额认购份额的限制 （一）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （二）基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购份额/金额进行规定， 具体限制请参见招募说明书或相关公告。 （三）基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购份额/金额进行规定， 具体限制和处理方法请参见招募说明书或相关公告。                      21                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （四）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独 计算，但已受理的认购申请不得撤销。      七、发售的中止      网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量的，基金管理人、 财务顾问应当中止发售，并发布中止发售公告。 发生其他特殊情况，基金管理人可决定中止发售。 中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启动发 售。                      22                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金募集期限届满时，同时满足下述情形，本基金达到备案条件： （一）基金份额总额不低于准予注册规模的80%； （二）募集资金规模达到2亿元且基金认购人数不少于1000人； （三）原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售； （四）扣除战略配售部分后，向网下投资者发售比例不低于本次公开发售数量的 70%。 （五）无导致基金募集失败的其他情形。 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证 监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，则基金合同不能生效，届时应按照如 下方式处理： （一）募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用不得从 投资者认购款项中支付； （二）基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期存款利息；                     23                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （三）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得向投资人请求 报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。                   24                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同        第六部分 基金份额的上市交易和结算 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情 况下，基金管理人可以申请本基金的基金份额上市交易。 一、上市交易的地点 深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 在符合上市条件的前提下，基金管理人可依据《上市规则》，向深圳证券交易所 申请本基金份额上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介刊登基金 份额上市交易公告书。 三、上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》《上市规则》《业务办法》等相 关规定。 基金份额上市交易后，投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深 圳证券交易所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额，可通过办理跨系统转托 管业务参与深圳证券交易所场内交易或直接参与相关平台交易，具体可根据深圳证券 交易所、登记机构相关规则办理。 本基金上市期间，基金管理人选定做市商为不动产基金提供双边报价等服务的， 基金管理人及做市商开展基金做市服务业务按照深圳证券交易所相关业务规则执行。 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。                   25                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 五、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所上市交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 六、上市交易的停复牌和终止上市 本基金的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的 相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。 七、不动产基金所采用的交易、结算方式 不动产基金可以采用竞价、大宗、报价、询价、指定对手方和协议交易等深圳证 券交易所认可的交易方式交易。 不动产基金竞价、大宗交易适用基金交易的相关规定，报价、询价、指定对手方 和协议交易等参照适用债券交易的相关规定，深圳证券交易所另有规定的除外。 不动产基金交易实行价格涨跌幅限制，不动产基金上市首日涨跌幅限制比例为 30%，非上市首日涨跌幅限制比例为10%，深圳证券交易所另有规定的除外。 不动产基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例） 不动产基金采用竞价交易的，单笔申报的最大数量不超过交易所规定上限；不动 产基金采用询价和大宗交易的，单笔申报数量应当为1,000份或者其整数倍。 不动产基金申报价格最小变动单位为0.001元。 不动产基金的基金份额上市交易时产生的费用，由基金份额持有人依法缴纳。 本基金结算方式根据《中国证券登记结算有限责任公司公开募集基础设施证券投 资基金登记结算业务实施细则（试行）》及其他有关规定执行。中国证券登记结算有 限责任公司为本基金的交易提供多边净额清算、逐笔全额结算等结算服务。 八、不动产基金收购及相关权益变动事项 不动产基金的收购及份额权益变动活动，投资者应当按照《业务办法》履行相应 的程序或者义务；《业务办法》未作规定的其他事项，投资者应当参照中国证监会                     26                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他关于上市公司 收购及股份权益变动的规定履行相应的程序或者义务。 投资者及其一致行动人应当参照中国证监会《上市公司收购管理办法》、中国证 监会关于公开发行证券的公司权益变动报告书内容与格式相关规定以及其他有关上市 公司收购及股份权益变动的有关规定编制相关份额权益变动报告书等信息披露文件并 予公告。 （一）投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到不动产基金份额的10%时， 应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，通知基金管理人，并予公告；在上 述期限内，不得再行买卖不动产基金的份额。 投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到不动产基金份额的10%后，其后 续每增加或减少5%，应当依照前述规定进行通知和公告；在该事实发生之日起至公告 后3日内，不得再行买卖不动产基金的份额。 投资者及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺，如投资者及其一致行 动人违反前述两款约定买入在不动产基金中拥有权益的基金份额的，在买入后36个月 内，对该超过规定比例部分的基金份额不行使表决权。 （二）投资者及其一致行动人拥有权益的不动产基金份额达到或者超过不动产基 金份额的10%但未达到30%的，应当参照《上市公司收购管理办法》第十六条规定编制 权益变动报告书。 （三）投资者及其一致行动人拥有权益的不动产基金份额达到或者超过不动产基 金份额的30%但未达到50%的，应当参照《上市公司收购管理办法》第十七条规定编制 权益变动报告书。 （四）投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到不动产基金份额的50% 时，继续增持不动产基金份额的，应当参照《上市公司收购管理办法》以及其他有关 上市公司收购及股份权益变动的有关规定，采取要约方式进行并履行相应的程序或者 义务，但符合《业务办法》规定情形的可免除发出要约。 投资者及其一致行动人通过首次发售方式拥有权益的基金份额达到或超过不动产 基金份额50%的，继续增持不动产基金份额的，适用前述规定。 如不动产基金被收购，不动产基金的管理人应当参照《上市公司收购管理办法》 的规定，编制并公告管理人报告书，聘请独立财务顾问出具专业意见并予公告。                    27                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 以要约方式进行不动产基金收购的，要约收购期限届满至要约收购结果公告前， 不动产基金应当停牌。基金管理人披露要约收购结果公告日复牌，公告日为非交易日 的，于次一交易日起复牌。 以要约方式进行不动产基金收购的，当事人应当参照深圳证券交易所和登记机构 上市公司要约收购业务的有关规定办理相关手续。 （五）投资者及其一致行动人拥有权益的不动产基金份额达到或者超过不动产基 金份额的2/3的，继续增持不动产基金份额的，可免于发出要约。 除符合上述规定的条件外，投资者及其一致行动人拥有权益的不动产基金份额达 到或者超过不动产基金份额的50%的，且符合《上市公司收购管理办法》第六十三条 列举情形之一的，可免于发出要约。 符合《上市公司收购管理办法》第六十二条列举情形之一的，投资者可以免于以 要约方式增持不动产基金份额。 九、基金份额折算与变更登记 基金合同生效后，本基金可以进行份额折算，无需召开基金份额持有人大会。 本基金进行基金份额折算的，基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照 《信息披露办法》的有关规定进行公告。基金份额折算由基金管理人向登记机构申请 办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持 有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占 基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影 响（因尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有 人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。 基金份额折算的具体方法见基金管理人届时公告。 十、基金份额的冻结和解冻 登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。开放式基金账户/深圳证券账户或基                    28                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或 法院判决、裁定另有规定的除外。 十一、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中 国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 人应根据基金管理人公告的规则办理基金份额转让业务。 基金管理人应当对战略投资者持有的不动产基金战略配售份额进行限售管理。限 售安排应当符合《基础设施基金指引》关于基金战略配售份额最低持有期限的规定以 及相关约定。 本基金上市期间，基金管理人将选定不少于1家流动性服务商为不动产基金提供双 边报价等服务。基金管理人及流动性服务商开展基金流动性服务业务，按照深交所上 市基金做市业务相关规定执行。 十二、其他业务 在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人可制定相应业务的规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 十三、若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及登记机构对 基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予 以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招 募说明书中列示。                   29                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 十四、若深圳证券交易所、登记机构增加了基金上市交易、份额转让 等新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，无需召开 基金份额持有人大会。                30                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第七部分 基金合同的当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011年01月07日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2010〕1917号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币130,000万元 存续期限：持续经营 联系电话：0755-22623179 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理 人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）按照有关规定运营管理不动产项目； （4）依照基金合同收取基金管理人的管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （5）发行和销售基金份额； （6）按照规定召集基金份额持有人大会； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；                        31                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基 金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （12）依照法律法规为基金的利益直接或间接对相关投资标的行使相关权利，包括 但不限于： 1）不动产资产支持证券持有人享有的权利，包括：决定专项计划扩募、决定延长专 项计划期限或提前终止专项计划、决定修改专项计划法律文件重要内容、决定专项计划 分配相关安排及资产支持证券持有人享有的其他权利； 2）项目公司股东享有的权利，包括：决定项目公司的经营方针和投资计划、审议批 准项目公司的年度财务预算方案和决算方案、派员负责不动产项目公司财务管理，以及 通过专项计划间接行使对项目公司所享有的其他权利等； 为免疑义，前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管理人应 当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、评估机构、财务顾问、证券经纪商、 做市商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）选择运营管理机构，并依据基金合同解聘、更换运营管理机构； （17）委托运营管理机构运营管理不动产项目的，派员负责不动产项目财务管理， 监督、检查运营管理机构履职情况； （18）基金管理人可以根据投资管理需要，设置不动产基金投资运营委员会，关于 本基金投资运营委员会的职权范围、人员构成、议事规则等详见本基金招募说明书； （19）行使相关法律法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关规则未明确行 使主体的权利，包括决定金额（连续12个月内累计发生金额）占基金净资产20%及以下的 不动产项目购入或出售事项（不含扩募）、决定不动产基金直接或间接对外借入款项、                       32                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 决定本基金成立后金额不超过本基金净资产5%的关联交易（连续12个月内累计发生金 额）等； （20）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金询价、定价、认购、非 交易过户等业务相关规则； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理 人的义务包括但不限于： （1）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程； （2）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 发售的路演推介、询价、定价、配售以及基金份额的登记事宜等； （3）办理基金备案手续； （4）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （5）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； （6）按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎运营管理不动产项目，主动履行不 动产项目运营管理职责，也可根据《基础设施基金指引》委托运营管理机构负责部分运 营管理职责，但依法应承担的责任不因委托而免除； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记 账，进行证券投资； （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）按照法律法规、企业会计准则及中国证监会、中国证券投资基金业协会等相 关规定进行资产负债确认计量，编制中期和年度合并及单独财务报表； （11）编制基金季度报告、中期报告、年度报告与临时报告；                      33                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务；      （13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但 向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除 外；      （14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；      （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 不低于法律法规规定的最低期限；按规定保留路演、定价、配售等过程中的相关资料不 低于法律法规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，且能 如实、全面反映询价、定价和配售过程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在 支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配；基金清算涉及不动产项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照法 律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配；      （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知 基金托管人；      （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行义务，如认为基金托管人违 反基金合同及有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；                       34                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （23）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：郑国雨 成立时间：2007年03月06日 注册资本：1200.95亿元人民币 存续期间：持续经营 组织形式：股份有限公司 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：王艳林 电话：029-88250621 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管 人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；                       35                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （2）依基金合同约定获得基金托管人的托管费用以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）监督不动产基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账户及资金流 向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的各层级银行 账户内封闭运行； （5）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （6）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金 办理证券交易资金清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；      （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。      2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管 人的义务包括但不限于：      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及相关文 件；      （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟 悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；      （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人托管基金财产；      （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；                       36                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）确保不动产基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账户及资金流 向符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的各层级银行账户内 封闭运行； （8）监督、复核基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合 同及相关法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报 中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （9）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行收益分配、信息 披露等； （10）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （11）监督项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露， 但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情 况除外； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （15）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行 基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法 规规定的最低期限； （17）建立并保存基金份额持有人名册； （18）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （19）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项；                     37                         平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （20）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；      （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行 监管机构，并通知基金管理人；      （23）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其担任托管人期间 的赔偿责任不因其退任而免除；      （24）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管 理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追 偿； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。      三、基金份额持有人      基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投 资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金基金份额持有人和基金合同的当 事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以 在基金合同上书面签章或签字为必要条件。      除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。      （一）基金份额持有人的权利与义务      1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额 持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；                         38                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项 行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作；      （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼或仲裁；      （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。      2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额 持有人的义务包括但不限于：      （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；      （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；      （4）交纳基金认购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；      （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；      （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务的规 则；      （10）基金份额持有人及其一致行动人应当遵守《业务规则》有关权益变动的管理 及披露要求。其中，基金份额持有人拥有权益的基金份额达到特定比例时，应按照规定 履行份额权益变动相应的程序或者义务，拥有权益的基金份额达到50%时，继续增持不 动产基金份额的，应按照规定履行不动产基金收购的程序或者义务。原始权益人或其同 一控制下的关联方卖出本基金战略配售份额导致份额权益发生前述变动的，应按照有关 规定履行相应的通知、公告等义务；                       39                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （11）基金份额持有人及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺，若违反 《业务办法》第五十五条第一款、第二款的规定买入在不动产基金中拥有权益的基金份 额的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的基金份额不行使表决权； （12）战略投资者持有基金份额需遵守《基础设施基金指引》《业务规则》等相关 要求； （13）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方的义务，包括以下内 容： 1）不得侵占、损害不动产基金所持有的不动产项目； 2）配合基金管理人、基金托管人以及其他为不动产基金提供服务的专业机构履行职 责； 3）确保不动产项目真实、合法，确保向基金管理人等机构提供的文件资料真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4）依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交不动产项目及相关印章证照、 账册合同、账户管理权限等； 5）主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐瞒重要事实或 者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或不动产项目权 益； 6）法律法规及相关协议约定的其他义务。 （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。                    40                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同            第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额持有人持 有的每一基金份额拥有平等的投票权。 基金成立后，经代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人或基金管理人 提请，经基金份额持有人大会决策可设立日常机构，相关设立方案以届时持有人大会 决议及有效的法律法规为准。 根据《基金法》第48条，基金份额持有人大会日常机构可行使的职权如下： （1）召集基金份额持有人大会； （2）提请更换基金管理人、基金托管人； （3）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动； （4）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）基金合同约定的其他职权。 一、召开事由 （一）除法律法规或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： 1、提前终止基金合同或延长基金合同存续期限（包括在不动产项目权属期限延长 的情形下，相应延长基金合同期限）； 2、更换基金管理人； 3、更换基金托管人； 4、解聘（除法定解聘情形外）、更换运营管理机构； 5、转换基金运作方式； 6、调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 7、变更基金类别；                     41                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 8、本基金与其他基金的合并； 9、变更基金投资目标、范围或策略； 10、变更基金份额持有人大会程序； 11、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 12、单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会； 13、提前终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上 市或因本基金连续2年未按照法律法规进行收益分配，基金管理人申请基金终止上市的 除外； 14、决定金额（连续12个月内累计发生的金额）超过基金净资产20%的不动产项目 购入或出售； 15、决定基金扩募； 16、本基金成立后发生金额（连续12个月内累计发生金额）超过基金净资产5%的关 联交易； 17、对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项（包括但不限于决定 不动产资产根据国家或当地有权机构出台的相关鼓励或倡导性规定、政策减免租金等 情形，但基金合同另有约定的除外）； 18、决定修改基金合同的重要内容； 19、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 （二）在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后决定，不需召开基金 份额持有人大会： 1、法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金、专项计划等特殊目的载 体承担的费用的收取； 2、调整有关基金认购、基金交易、非交易过户、转托管等业务的规则；                       42                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 3、增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整； 4、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金收费方式； 5、因相关法律法规、交易场所或登记机构的相关规则发生变动而应当对基金合同 进行修改； 6、基金管理人履行适当程序后，推出新业务或服务； 7、若深交所、中国结算增加了基金上市交易、份额转让的新功能，基金管理人在 履行相关程序后增加相应功能； 8、基金管理人因第三方服务机构（运营管理机构除外）提供服务时存在违法违规 或其他损害基金份额持有人利益的行为而解聘上述机构； 9、基金管理人在发生运营管理机构法定解聘情形时解聘运营管理机构并选聘新任 运营管理机构，或根据实际情况对不动产基金运营管理服务协议进行调整的，从而对基 金合同及相关文件进行修改； 10、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金 合同当事人权利义务关系发生重大变化； 11、本基金进行基金份额折算； 12、基金管理人在对基金合同无其他实质性修改的前提下，依法将基金管理人变 更为其设立的子公司； 13、国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓励、倡导不动产项目减免租金， 但原始权益人或其指定第三方通过协助申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿、 补贴，或者原始权益人或其指定第三方直接对项目公司予以补偿，或者基金管理人、 运营管理机构通过减免管理费等缓释方式使得对应期间项目公司未发生因减免租金的 政策性因素使得基金当前收入减少进而导致可供分配金额下降的情形；或基于明确适 用于不动产基金的相关强制性法律法规、政策要求导致不动产项目减免租金的情形； 14、以下基金合同终止事由发生时，如法律法规未要求召开基金份额持有人大会 的，经基金管理人和基金托管人协商一致并履行其他相关程序后，可终止基金合同， 不需召开基金份额持有人大会： (a) 本基金投资的全部不动产项目在基金合同期限届满前全部变现或处置完毕，且 连续 6 个月未成功购入新的不动产项目；                        43                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 (b) 在基金合同生效之日起 6 个月内平安证券-西安高科产业园 1 号资产支持专项 计划未能设立或未能在相关主管部门完成备案； (c) 本基金投资的全部资产支持专项计划发生相应专项计划文件中约定的事件导 致全部专项计划终止，且连续 6 个月未成功认购其他不动产资产支持证券； (d) 本基金投资的全部不动产项目无法维持正常、持续运营； (e) 本基金投资的全部不动产项目难以再产生持续、稳定现金流； 15、按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 二、会议提案人 基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人， 可以向基金份额持有人大会提出议案。 三、会议召集人及召集方式 （一）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人召集。 （二）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 （三）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管 理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并 自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （四）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召 开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人 决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开 的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管                      44                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人 应当配合。 （五）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基 金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备 案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。 （六）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。 四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （一）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1、会议召开的时间、地点和会议形式； 2、会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4、授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期 限等）、送达时间和地点； 5、会务常设联系人姓名及联系电话； 6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7、就扩募、不动产项目购入或出售等重大事项召开基金份额持有人大会的，相关 信息披露义务人应当依法披露相关重大事项的详细方案及法律意见书等文件，方案内 容包括但不限于：交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标的定价方 式、交易主要风险、交易各方声明与承诺等；涉及扩募的，还应当披露扩募发售价格 确定方式； 8、召集人需要通知的其他事项。 （二）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式                       45                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。明确采用网络投票方式的，由 会议召集人在会议通知中说明网络投票的方式、时间、表决方式、投票网络系统名 称、网络投票系统的注册/登录网址、移动终端应用/公众号/程序名称、网络投票流程、 操作指引等。      （三）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基 金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托 管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。      五、基金份额持有人出席会议的方式      基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。      基金份额持有人大会应当由持有基金份额二分之一以上（含二分之一）的基金份 额持有人出席，方可有效召开。      召集人应当提供网络投票和其他合法方式为基金份额持有人行使投票权提供便 利。      （一）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大 会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合 以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金 份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者 在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之 一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者                      46                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一（含三分之一）。 （二）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址，或通过指 定的网络投票系统采用网络投票的方式行使投票权。通讯开会应以书面方式、网络投 票方式或其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1、会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示 性公告； 2、召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金 管理人）到指定地点对书面表决意见及/或网络投票的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见及/或网络投票；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见及/或网络投票的，不影响表决效力； 3、本人直接出具书面表决意见/进行网络投票或授权他人代表出具书面表决意见/ 进行网络投票的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额 的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见/进行网络投票或授权他人代表 出具书面意见/进行网络投票基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份 额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书 面表决意见/进行网络投票或授权他人代表出具书面表决意见/进行网络投票； 4、上述第3项中直接出具书面表决意见/进行网络投票的基金份额持有人或受托代 表他人出具书面表决意见/进行网络投票的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投 票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录 相符。                    47                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （三）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人大会亦可 采用电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开，会议程序 比照现场开会、通讯方式开会的程序进行。      （四）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。      六、议事内容与程序 （一）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定 终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基 金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。      基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开前及时公告。      基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （二）议事程序 1、现场开会      在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第八条规定程序确定和公布监 票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持 人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况 下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管 人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额 持有人大会作出的决议的效力。      会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单 位名称）和联系方式等事项。                      48                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期 后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成 决议。      七、表决      基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有人与表决事项存在关联关系的，应当回避表决，其所持份额不计入 有表决权的基金份额总数。与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、 更换运营管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：      （一）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。除下列第（二）项所规定的须以特别 决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （二）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定 或基金合同另有约定外，下述事项以特别决议通过方为有效： 1、转换基金运作方式； 2、更换基金管理人或者基金托管人； 3、提前终止基金合同； 4、本基金与其他基金合并； 5、对基金的投资目标、投资策略等作出重大调整；      6、连续12个月内累计发生的金额占基金净资产50%及以上的不动产项目购入或出 售；      7、连续12个月内累计发生的金额占基金净资产50%及以上的扩募；      8、本基金成立后连续12个月内累计发生金额占基金净资产20%及以上的关联交易；                        49                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 9、本基金运作期间内由于国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓励、倡导 不动产项目减免租金的情形，拟执行减免租金政策的，但通过原始权益人或其指定第 三方申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿或其他方式可使得对应期间项目公司 未因此减少收入导致本基金可供分配金额下降的除外。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合 会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议 通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 八、计票 （一）现场开会 1、如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在 会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代 表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召 集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席 大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额 持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计 票结果。 3、如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以 在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重 新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 4、计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影响计票的效力。                   50                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （二）通讯开会 采用网络投票的，持有人大会网络投票期间结束后，召集人可以通过网络投票系 统查询持有人大会的投票情况，并根据法律法规的要求对全部网络数据进行确认。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 九、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基 金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用网络投 票或通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。基金份额持有人会议的召集人应当聘请律师 事务所对基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序、表决方 式及决议结果等事项出具法律意见，上述法律意见应与基金份额持有人大会决议一并 披露。召开基金份额持有人大会的，信息披露义务机构应当及时告知投资者基金份额 持有人大会相关事宜。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事 的结果由全体基金份额持有人承担。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件、网络投票方式等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有人大会审议。                    51                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、按照基金合同约定程序，基金管理人在对基金合同无实质性修改的前提下，将 基金管理人变更为其设立的子公司； 5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基 金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管 理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；                     52                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理 人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；      5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人 大会决议生效后2日内在规定媒介公告；      6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及 时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理 人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人 核对基金资产财务信息；      7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基 金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用由基金 财产承担；      8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其 要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。      （二）基金管理人更换的特殊程序      在基金管理人和基金托管人协商一致的基础上，基金管理人有权在对本基金合同 无实质性修改的前提下，将本基金变更注册为其子公司管理的公开募集证券投资基 金，前述基金管理人变更事项无需召开基金份额持有人大会审议，但基金管理人应当 按照法律法规和中国证监会的要求办理相关程序，并按照《信息披露办法》的规定在 规定媒介公告。      （三）基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基 金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托 管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；      3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人；                        53                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人 大会决议生效后2日内在规定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人 应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核对基金资产财务 信息； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基 金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费由基金财 产承担。 （四）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的 基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管人或临时 基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相 关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或基金托 管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费用或基金托 管费用。 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律 法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。                      54                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》《基础设施基金指引》、基金合同及其他有 关规定订立基金托管协议。 订立基金托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名 册保管、基金财产的保管、投资运作、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的 权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金合同未 尽的基金托管事宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准。                    55                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同              第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以 明确基金管理人和代理机构在投资者开放式基金账户/深圳证券账户管理、基金份额登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。      本基金的登记业务办理机构是中国证券登记结算有限责任公司。      三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： （一）取得登记费； （二）建立和管理投资者开放式基金账户/深圳证券账户； （三）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；      （四）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关 规定于开始实施前在规定媒介上公告； （五）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。      四、基金登记机构的义务                      56                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金登记机构承担以下义务： （一）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；      （二）严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；      （三）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细 等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20 年；      （四）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投 资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及 中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；      （五）按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必 要的服务； （六）接受基金管理人的监督；      （七）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。      五、基金的转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （一）系统内转托管      1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为；      2、份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员 单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。      （二）跨系统转托管      1、跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进 行，指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位（交易单元）与基金登记 结算系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的行为。                      57                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司及深圳证券 交易所的相关规定办理。 3、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 六、其他 在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以在履行适 当程序后进行份额折算，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。                   58                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同             第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要资产投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，通过不动产资产 支持证券、项目公司等载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利。本基金通过主 动的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平，力争为基金份额持有人 提供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争取提升不动产项目价值。 二、投资范围及比例 本基金投资范围包括不动产资产支持证券、利率债（包括国债、政策性金融债、 央行票据以及其他利率债）、AAA级信用债（包括符合要求的企业债、公司债、金融 债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、政府支持机构债、 地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币市场工具（包括同业存单、债券 回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）等），以及法律法规或中 国证监会允许不动产投资信托基金投资的其他金融工具。其中，基金初始设立/扩募时 的基金资产在扣除必要的预留资金后全部用于投资不动产资产支持证券。 本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因不动产项目 出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购入、不动产 资产支持证券或不动产资产公允价值变动、不动产资产支持证券收益分配及中国证监会 认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限 制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在60个工 作日内调整。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不 符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适 当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。                    59                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 如法律法规或监管机构以后允许不动产基金投资其他品种，或对前述投资比例要 求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。 三、投资策略 （一）不动产项目投资策略 1、初始基金资产投资策略 基金合同生效后，本基金将扣除相关预留费用后的全部初始基金资产投资于“平安 证券-西安高科产业园1号资产支持专项计划资产支持证券”并持有其全部份额。本基金通 过该资产支持证券投资于项目公司，穿透取得项目公司持有的不动产资产的完全所有 权或经营权利。前述投资方案、不动产项目具体情况等见本基金招募说明书。 2、运营管理策略 本基金管理人将主动履行不动产项目运营管理职责，并聘请具备先进产业园区不 动产运营管理经验的运营管理机构根据基金合同、《运营管理服务协议》的约定承担 部分不动产项目运营管理职责。通过主动管理，积极提升不动产项目的运营业绩表现， 包括拓展租户租赁需求，持续优化租户和租约期限组合，力争在维持高出租率的同时提 高租金价格，努力控制项目运营成本开支等。本基金关于不动产项目的具体运营管理安 排见本基金合同第十六部分“不动产项目运营管理”及本基金招募说明书。 3、资产收购策略 本基金合同生效后，本着基金份额持有人利益最大化原则，结合本基金运营管理 情况，基金管理人将积极开展研究、尽职调查并借助运营管理机构项目资源，积极挖 掘并新增收购符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制 度的优质、具有稳定现金流的园区类不动产项目。在依法合规的前提下，基金管理人 聘请的运营管理机构可协助、配合制定不动产项目收购方案。 4、更新改造策略 本基金合同生效后，将视情况对不动产项目进行更新改造，维持不动产项目硬件 标准，为租户提供有竞争力的服务。在依法合规的前提下，基金管理人聘请的运营管理 机构可负责实施不动产项目的更新改造方案。相关更新改造事项应提交基金份额持有人 大会审议的，将根据基金合同约定提请基金份额持有人大会审议。                    60                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 5、出售及处置策略 本着维护基金份额持有人合法权益的原则，结合市场环境及不动产项目运营情 况，基金管理人将适时制定不动产项目出售方案并组织实施。在依法合规的前提下，基 金管理人聘请的运营管理机构可协助、配合制定不动产项目出售方案。 6、对外借款策略 本基金直接或间接对外借入款项的，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不 得依赖外部增信，借款用途限于不动产项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基 金总资产不得超过基金净资产的140%。其中，用于不动产项目收购的借款应当遵守本基 金合同关于借款的条件和限制。 （二）债券及货币市场工具的投资策略 本基金投资资产支持专项计划前的基金财产以及投资资产支持专项计划后的剩余 基金财产、获得资产支持专项计划收益分配资金、出售不动产项目获得的资金等，将 主要投资于利率债、AAA级信用债及货币市场工具等，在保障基金财产安全性的前提 下，本基金将对整体固定收益组合久期做严格管理和匹配。 四、投资限制 （一）组合限制 本基金的投资组合应遵循以下限制： 1、本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因不动产项 目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购入、不动 产资产支持证券或不动产资产公允价值变动、不动产资产支持证券收益分配及中国证监 会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限 制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在60个工 作日内调整； 2、本基金除投资不动产资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件： （1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基 金资产净值的10%；                       61                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该证券的10%； 3、进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得 展期； 4、本基金直接或间接对外借入款项，借款用途限于不动产项目日常运营、维修改 造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的140%； 5、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 6、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述2中规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不 符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适 当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资；                      62                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优 先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执 行。关于本基金参与关联交易的相关要求参见基金合同“利益冲突及关联交易”章节。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 五、借款限制 本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得 依赖外部增信，借款用途限于不动产项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总 资产不得超过基金净资产的140%。其中，用于不动产项目收购的借款应当符合下列条件： （1）借款金额不得超过基金净资产的20%； （2）本基金运作稳健，未发生重大法律、财务、经营等风险； （3）本基金已持有不动产和拟收购不动产相关资产变现能力较强且可以分拆转让以 满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作； （4）本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出，并能保障基金分红稳 定性； （5）本基金具有完善的融资安排及风险应对预案； （6）中国证监会规定的其他要求。 本基金总资产被动超过基金净资产140%的，基金不得新增借款，基金管理人应当及 时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。 六、业绩比较基准 本基金暂不设立业绩比较基准。                      63                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在按照监管部门要求履行 适当程序后，设立或变更业绩比较基准并及时在规定媒介上公告，无需召开基金份额持 有人大会。 七、风险收益特征 本基金为不动产投资信托基金，在基金合同存续期内通过资产支持证券和项目公 司等载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利，通过积极运营管理以获取不动 产项目租金、收费等稳定现金流。一般市场情况下，本基金预期风险收益低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 （一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人等相关权利， 保护基金份额持有人的利益； （二）有利于基金财产的安全与增值； （三）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。                      64                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同            第十三部分 利益冲突及关联交易      一、本基金存在或可能存在利益冲突的情形 1、基金管理人管理其他同类型不动产基金、不动产项目的情况      本基金成立之时，基金管理人不存在管理其他同类型不动产基金、不动产项目的 情形。由于基金存续时间较长，未来不排除在运营管理层面或扩募投资层面存在潜在 利益冲突。针对潜在的利益冲突，基金管理人已制定了相关风险缓释措施。 2、发起人持有的其他同类资产的情况      发起人持有的其他同类资产以及与本基金的利益冲突情形详见招募说明书相关内 容。 3、运营管理机构为其他同类型不动产基金、不动产项目提供运营管理服务的情况      运营管理机构除为本基金提供运营管理服务外，目前不存在为其他同类型不动产 基金提供运营管理服务的情形。      运营管理机构除为本基金投资的不动产项目提供运营管理服务外，还管理和运营 了其他同类型不动产项目，具体信息详见本基金招募说明书。 4、原始权益人持有的其他同类资产的情况      原始权益人持有的其他同类资产以及与本基金的利益冲突情形详见招募说明书相 关内容。 二、利益冲突防范措施及披露安排 （一）利益冲突的防范措施 1、基金管理人 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，基金管理人建立了科学、 严密、高效的内部控制体系，制定了利益冲突管理、关联交易的相关制度，防范利益 冲突，保障基金份额持有人利益。 2、发起人 发起人出具相关承诺，承诺通过相关措施避免可能出现的利益冲突。                      65                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 3、运营管理机构 运营管理机构在运营管理不动产项目时，应严格按照诚实信用、勤勉尽责、公平公正 的原则对待其运营管理的所有同类项目，采取适当措施避免可能出现的利益冲突，充分保 护基金份额持有人的利益。 运营管理机构承诺采取适当措施避免可能出现的利益冲突、配合履行信息披露义务。 4、原始权益人 原始权益人出具相关承诺，承诺通过相关措施避免可能出现的利益冲突。 （二）披露方式 基金管理人或运营管理机构存在利益冲突情形的，基金管理人应根据有关法律法 规的规定进行披露。 （三）披露内容 基金管理人根据有关法律法规的规定披露利益冲突相关信息。 （四）披露频率 基金管理人应根据有关法律法规规定的披露频率披露利益冲突的情形。 二、关联交易 （一）关联方认定 根据《基金法》《基础设施基金指引》及《企业会计准则第36号—关联方披露》 等有关关联方的相关规定，关联方区分为关联法人与关联自然人。其中，涉及投资者 持有的基金份额的计算和界定，包括登记在其名下和虽未登记在其名下但该投资者可 以实际支配表决权的份额。 1.具有以下情形之一的法人或其他组织，为本基金的关联法人： （1）直接或者间接持有本基金30%以上基金份额的法人或其他组织，及其直接或 间接控制的法人或其他组织； （2）持有本基金10%以上基金份额的法人或其他组织； （3）基金管理人、基金托管人、计划管理人、运营管理机构及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的法人或其他组织；                    66                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （4）同一基金管理人、计划管理人管理的同类型产品，同类型产品是指投资对象 与本基金投资不动产项目类型相同或相似的产品； （5）由本基金的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、 高级管理人员的除本基金及其控股子公司以外的法人或其他组织； （6）根据实质重于形式原则认定的其他与本基金有特殊关系，可能导致本基金利 益对其倾斜的法人或其他组织。 2.具有以下情形之一的自然人，为本基金的关联自然人： （1）直接或者间接持有本基金10%以上基金份额的自然人； （2）基金管理人、计划管理人、运营管理机构、项目公司的董事、监事和高级管 理人员； （3）本条第（1）项和第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； （4）根据实质重于形式原则认定的其他与本基金有特殊关系，可能导致本基金利 益对其进行倾斜的自然人。 （二）关联交易的类型 根据《基金法》及《企业会计准则第36号—关联方披露》等有关关联交易的相关 规定，本基金的关联交易，是指本基金或者本基金控制的特殊目的载体与关联方之间 发生的转移资源或者义务的事项。除基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金 托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券等事项外，关联交易还包括但不限于以下交易： 1、基金层面：购买资产支持证券、借入款项、聘请运营管理机构等； 2、资产支持证券层面：专项计划购买、出售项目公司股权； 3、项目公司层面：不动产项目购入与出售、不动产项目运营及管理阶段存在的购 买、销售等行为。 其中，关联交易的金额计算应当根据《基础设施基金指引》第五十条的要求，按 照连续12个月内累计发生金额计算。                     67                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      关联交易具体包括如下事项： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、购买原材料、燃料、动力； 12、销售产品、商品； 13、提供或者接受劳务； 14、委托或者受托销售； 15、在关联人的财务公司存贷款； 16、与关联人共同投资；      17、根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事 项； 18、法律法规规定的其他情形。      三、关联交易的决策机制 1、决策机制      关联交易开展应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益 优先原则，按照市场公平合理价格执行。为防范关联交易中的潜在利益冲突，有效管 理关联交易风险，关联交易应根据法律法规、基金管理人的章程制度履行审批程序。                      68                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，将基金财产 投资于不动产资产支持证券涉及的关联交易，运用基金财产收购不动产项目后从事重 大关联交易或者从事其他重大关联交易的，应当符合法律法规及基金的投资目标和投 资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制 和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 对于本基金成立后发生的金额（连续12个月内累计发生金额）超过基金净资产5%的 关联交易，还需依据《基础设施基金指引》及本基金合同的约定，提交基金份额持有 人大会审议。前述规定之外的其他关联交易由基金管理人自主决策并执行。      必要时，基金管理人可就关联交易的公允性等征求会计师等中介机构的独立意 见。 对于招募说明书和基金合同等信息披露文件以及专项计划文件已经明确约定的关 联交易安排，无需另行按上述约定进行决策。 四、关联交易的信息披露      基金管理人应根据相关法律法规、自律规则及基金合同的规定，严格履行关联交 易的信息披露义务。      本基金拟披露的关联交易属于国家秘密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的其 他情形，披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或严重损害 相关方利益的，基金管理人可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。                      69                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同         第十四部分 新购入不动产项目与基金的扩募 一、新购入不动产项目的条件 （一）本基金应当符合的条件 在符合法律法规、监管机构、业务规则的相关规定的情况下，本基金在新购入不 动产项目时应当符合下列条件： 1、符合《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》《业务办法》及相关规定的 要求； 2、不动产基金投资运作稳健，上市之日至提交基金变更注册申请之日原则上满6 个月，运营业绩良好，治理结构健全，不存在运营管理混乱、内部控制和风险管理制度 无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； 3、持有的不动产项目运营状况良好，现金流稳定，不存在对持续经营有重大不 利影响的情形； 4、会计基础工作规范，最近1年财务报表的编制和披露符合企业会计准则或者相关 信息披露规则的规定，最近1年财务会计报告未被出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告；最近1年财务会计报告被出具保留意见审计报告的，保留意见所涉及事项对基 金的重大不利影响已经消除； 5、中国证监会和深交所规定的其他条件。 （二）新购入不动产项目应当符合的条件 在符合法律法规、监管机构、业务规则的相关规定的情况下，本基金新购入的不 动产项目应当符合下列条件： 1、符合国家重大战略、发展规划、产业政策、投资管理法规、反垄断等法律法 规的规定； 2、不会导致本基金不符合基金上市条件； 3、拟购入的不动产项目原则上与本基金当前持有不动产项目为同一类型； 4、有利于本基金形成或者保持良好的不动产项目投资组合，不损害基金份额持 有人合法权益；                    70                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 5、有利于本基金增强持续运作水平，提升综合竞争力和吸引力； 6、拟购入不动产项目涉及扩募份额导致不动产基金持有人结构发生重大变化的， 相关变化不影响本基金保持健全有效的治理结构； 7、拟购入不动产项目涉及主要参与机构发生变化的，相关变化不会对本基金当 前持有的不动产项目运营产生不利影响； 8、适用法规及监管政策关于新购入不动产项目的其他要求。 （三）基金管理人、基金托管人及持有份额不低于20%的第一大不动产基金持有 人等主体应当符合的条件 在符合法律法规、监管机构、业务规则的相关规定的情况下，本基金新购入不动 产项目时基金管理人、基金托管人及持有份额不低于20%的第一大不动产基金持有人 等主体除应当符合《基础设施基金指引》《业务办法》等相关规定外，还应当符合下 列条件： 1、基金管理人具备与拟购入不动产项目相适应的专业胜任能力与风险控制安排； 2、基金管理人最近2年内没有因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚， 最近12个月未受到重大行政监管措施； 3、基金管理人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信 行为； 4、基金管理人现任相关主要负责人员不存在最近2年受到中国证监会行政处罚， 或者最近1年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或 者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形； 5、基金管理人不存在擅自改变不动产基金前次募集资金用途未作纠正的情形； 6、基金管理人、持有份额不低于20%的第一大不动产基金持有人最近1年不存在 未履行向本基金投资者作出的公开承诺的情形； 7、基金管理人、持有份额不低于20%的第一大不动产基金持有人最近3年不存在 严重损害不动产基金利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为； 8、中国证监会和深交所规定的其他条件。                      71                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      此外，如为新购入不动产项目而发生基金扩募的，还应当满足《基金法》第七十 九条规定的封闭式基金扩募条件。      二、新购入不动产项目与扩募程序      本基金新购入不动产项目的，可以单独或同时以留存资金、对外借款或者扩募资 金等作为资金来源。基金管理人应当遵循公平、公正、基金份额持有人利益优先的原 则，在有效保障基金可供分配现金流充裕性及分红稳定性前提下，合理确定拟购入不 动产项目的资金来源，按照规定履行必要决策程序。 （一）初步磋商      基金管理人与交易对方就不动产项目购入进行初步磋商时，应当立即采取必要且 充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。基金管 理人及交易对方聘请专业机构的，应当立即与所聘请专业机构签署保密协议。基金管 理人披露拟购入不动产项目的决定前，相关信息已在媒体上传播或者不动产基金交易 出现异常波动的，基金管理人应当立即将有关计划、方案或者相关事项的现状以及相 关进展情况和风险因素等予以公告，并按照有关信息披露规则办理其他相关事宜。 （二）尽职调查      基金管理人应当按照《基础设施基金指引》等相关规定对拟购入的不动产项目进 行全面尽职调查，基金管理人可以与资产支持证券管理人联合开展尽职调查，必要时 还可以聘请财务顾问开展尽职调查，尽职调查要求与不动产基金首次发售要求一致。      基金管理人或其关联方与新购入不动产项目原始权益人存在关联关系，或享有不 动产项目权益时，应当聘请第三方财务顾问独立开展尽职调查，并出具财务顾问报 告。      涉及新设立不动产资产支持专项计划和发行不动产资产支持证券的，基金管理人 应当与不动产资产支持证券管理人协商确定不动产资产支持专项计划设立、不动产资 产支持证券发行等相关事宜，确保基金变更注册、扩募（如有）、投资运作与资产支持 证券设立、发行之间有效衔接。      基金管理人聘请符合法律法规规定的律师事务所、评估机构、会计师事务所等专 业机构就新购入不动产项目出具意见。                      72                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （三）基金管理人决策 基金管理人应当在作出拟购入不动产项目决定前履行必要内部决策程序，并于作 出拟购入不动产项目决定后2日内披露临时公告，同时披露拟购入不动产项目的决定、 产品变更方案、扩募方案（如有）等。 （四）向中国证监会、深交所同时提交申请文件，召开基金份额持有人大会 基金管理人依法作出拟购入不动产项目决定的，应当履行中国证监会变更注册、 深交所不动产基金产品变更和不动产资产支持证券相关申请确认程序（以下简称“变 更注册程序”）。对于不动产项目交易金额超过基金净资产20%的或者涉及扩募安排的， 基金管理人应当在履行变更注册程序后提交基金份额持有人大会批准。基金管理人就 拟购入不动产项目召开基金份额持有人大会的，不动产基金应当自基金份额持有人大 会召开之日（以现场方式召开的）或者基金份额持有人大会计票之日（以通讯方式召 开的）开市起停牌，至基金份额持有人大会决议生效公告日上午10:30复牌（如公告 日为非交易日，公告后第一个交易日开市时复牌）。 基金管理人首次发布新购入不动产项目临时公告至提交基金变更注册申请之前， 应当定期发布进展公告，说明本次购入不动产项目的具体进展情况。若本次购入不动 产项目发生重大进展或者重大变化，基金管理人应当及时披露。 基金管理人向中国证监会申请不动产基金产品变更注册的，基金管理人和资产支 持证券管理人应当同时向深交所提交不动产基金产品变更申请和不动产资产支持证券 相关申请，以及《业务办法》第十二条、第五十八条规定的申请文件，深交所认可的情 形除外。基金管理人应当同时披露提交基金产品变更申请的公告及相关申请文件。 （五）其他 1、经履行适当程序后，基金管理人将发布基金份额扩募公告。 2、本基金扩募的，可以向不特定对象发售，也可以向特定对象发售（以下简称“定 向扩募”）。向不特定对象发售包括向原不动产基金持有人配售份额（以下简称“向原持有 人配售”）和向不特定对象募集（以下简称“公开扩募”）。 三、扩募定价原则、定价方法 （一）向原持有人配售                      73                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金管理人、财务顾问（如有）应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，根据 不动产基金二级市场交易价格和新购入不动产项目的市场价值等有关因素，合理确定 配售价格。 （二）公开扩募 基金管理人、财务顾问（如有）应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，根据 不动产基金二级市场交易价格和新购入不动产项目的市场价值等有关因素，合理确定 公开扩募的发售价格。公开扩募的发售价格应当不低于发售阶段公告招募说明书前20 个交易日或者前1个交易日的不动产基金交易均价。 （三）定向扩募 1、定向扩募的发售价格应当不低于定价基准日前20个交易日不动产基金交易均价 的90%。 2、定向扩募的定价基准日为基金发售期首日。基金份额持有人大会决议提前确定 全部发售对象，且发售对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为当次扩募的基金 产品变更草案公告日、基金份额持有人大会决议公告日或者发售期首日： （1）持有份额超过20%的第一大不动产基金持有人或者通过认购本次发售份额成 为持有份额超过20%的第一大不动产基金持有人的投资者； （2）新购入不动产项目的原始权益人或者其同一控制下的关联方； （3）通过当次扩募拟引入的战略投资者。 3、定向扩募的发售对象属于“新购入不动产项目的原始权益人或者其同一控制下 的关联方”以外的情形的，基金管理人、财务顾问（如有）应当以竞价方式确定发售价 格和发售对象。基金份额持有人大会决议确定部分发售对象的，确定的发售对象不得 参与竞价，且应当接受竞价结果，并明确在通过竞价方式未能产生发售价格的情况 下，是否继续参与认购、价格确定原则及认购数量。 四、扩募的发售方式 具体见届时基金管理人发布的扩募发售公告等相关公告。                    74               平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 五、法律法规或监管部门对不动产基金新购入不动产项目和扩募另有 规定的，从其规定。               75                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同               第十五部分 基金的财产      一、基金资产总值/基金总资产      基金资产总值/基金总资产是指基金拥有的不动产资产支持证券（包含应纳入合并 范围的各会计主体所拥有的资产）、其他各类证券、银行存款本息和基金应收款项以 及其他投资所形成的价值总和，即基金合并及个别财务报表层面计量的总资产。      二、基金资产净值/基金净资产      基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金负债后的价值，即基金合并及 个别财务报表层面计量的净资产。      三、基金财产的账户      基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、运营 管理机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。      本不动产基金涉及的相关账户各层级账户的设置、使用和监管，请参见本基金招 募说明书。      四、基金财产的保管和处分      本基金财产独立于基金份额持有人、基金管理人、基金托管人、计划管理人、计 划托管人、运营管理机构及其他参与机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金份 额持有人、基金管理人、基金托管人、计划管理人、计划托管人、运营管理机构及其他 参与机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请 求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被 处分。                       76                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。 基金管理人、基金托管人、计划管理人、计划托管人、运营管理机构及其他参与 机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属 于其清算财产。 本基金的债权，不得与基金份额持有人、基金管理人、基金托管人、计划管理人、 计划托管人、运营管理机构及其他参与机构的固有资产产生的债务相互抵销。基金管 理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销；基金托管人托管 的不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债 务，不得对基金财产强制执行。 五、不动产项目的处置安排 1、基金合同存续期间的处置 本着维护基金份额持有人合法权益的原则，结合市场环境及不动产项目运营情 况，基金管理人将适时制定不动产项目出售方案并组织实施。在依法合规的前提下， 基金管理人聘请的运营管理机构应协助、配合制定不动产项目出售方案。 经基金份额持有人大会决议，可以对金额（指连续12个月内累计发生金额）超过基 金净资产20%的不动产项目进行出售（如本基金投资于多个不动产项目的，可以对不 动产项目中的一个或多个项目进行出售，下同）。基金管理人应按照基金份额持有人 大会确定的出售方案出售相应的不动产项目，并按照基金份额持有人大会确定的用途 使用不动产项目出售所得收入。 对于金额（指连续12个月内累计发生金额）不超过基金净资产20%的不动产项目或 其他根据法律法规规定基金管理人有权自行决定不动产项目的出售而无需召开基金份 额持有人大会决议的，基金管理人有权为了基金份额持有人的利益决定对不动产项目 中的一个或多个项目进行出售、决定出售所得收入用途等事项。 2、基金合同终止情形下的处置 出现基金合同约定的基金合同终止事由的，如本基金持有的不动产项目尚未变现 的，基金管理人应当及时对不动产项目进行处置。                    77                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同                第十六部分 不动产项目运营管理      基金管理人委托运营管理机构为不动产项目提供运营管理服务，为此基金管理人、 计划管理人、运营管理机构和项目公司签订了《运营管理服务协议》。《运营管理服 务协议》主要约定了运营管理机构人员配备、公司治理等基本情况，以及运营管理机 构的服务内容、基金管理人及运营管理机构的权利与义务、运营管理费计算方法、支 付方式及考核安排、运营管理机构的解任事件和解任程序、选任条件与选任程序（如 有）、违约责任承担等内容。《运营管理服务协议》的条款后续可能会根据实际情况 进行调整和变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或变更内容不涉及基金 合同当事人权利义务关系发生重大变化的情况下，基金管理人将相应修改基金法律文 件，不需召开基金份额持有人大会审议。请投资者关注更新的基金招募说明书或相关 公告中披露的运营管理安排。      一、运营管理机构的解聘和更换情形      （一）法定解聘      运营管理机构应当勤勉尽责、专业审慎运营管理不动产项目，发生下列情形之一 的，基金管理人可通过向运营管理机构发出书面通知而立即解聘运营管理机构并提前 终止《运营管理服务协议》，不需要召开基金份额持有人大会且无需承担任何违约责 任：      1、运营管理机构因故意或重大过失给不动产基金造成重大损失的；      2、运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违法违 规行为；      3、运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职；      4、中国证监会、深圳证券交易所等监管部门规定的其他情形（如有，包括但不 限于：监管机构对运营管理机构服务资质提出新的规定或要求，运营管理机构不符合 该等规定或要求）。为免歧义，在本合同有效期内因适用的法律法规或监管规则变更 导致上述法定情形调整（包括内容变更、标准细化、新增或减少情形等）的，上述法 定情形应相应调整并直接适用，且无需另行签署补充协议。      （二）约定解聘      除上述法定解聘情形外，基金管理人和运营管理机构可以约定其他解聘运营管理 机构的情形（“约定情形”），具体约定情形以《运营管理服务协议》相关条款为准。                       78                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 二、运营管理机构的解聘和更换程序 （一）运营管理机构的解聘流程 发生本基金合同约定的运营管理机构法定解聘情形的，基金管理人应当解聘运营 管理机构，无需召开基金份额持有人大会审议。除运营管理机构法定解聘情形外，基 金管理人解聘运营管理机构的，应当提交基金份额持有人大会审议，审议通过后，基 金管理人方可解聘运营管理机构。与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就 解聘、更换运营管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 （二）新任运营管理机构的选任程序 本基金聘任新任的运营管理机构，应履行如下程序： 1、提名：新任运营管理机构由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 3、备案：基金份额持有人大会更换运营管理机构的决议须报中国证监会备案（ 如需）； 4、公告：运营管理机构更换后，由基金管理人在更换运营管理机构的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； 5、交接：运营管理机构职责终止的，应当妥善保管运营管理相关业务资料，及 时办理运营管理业务的移交手续，新任运营管理机构应当及时接收。 三、解聘后过渡期安排 1、解任运营管理机构后，经履行适当程序，基金管理人应认可并任命继任运营 管理机构，所选任的继任运营管理机构应当具有良好的物业运营管理、处置能力。 2、在任命继任运营管理机构前，原运营管理机构应继续履行《运营管理服务协 议》项下运营管理机构的全部职责和义务。                      79                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同              第十七部分 基金资产的估值      一、估值日 本基金的估值日为基金合同生效后每年6月30日及12月31日，以及法律法规规定的其 他日期。如果基金合同生效少于2个月，期间的自然半年度最后一日或自然年度最后一日 不作为估值日。      二、核算及估值对象      本基金及纳入合并范围的各类会计主体所持有的各项资产和负债，包括但不限于不 动产资产支持证券、债券、银行存款、应收款项、无形资产、固定资产、投资性房地产、 借款、应付款项等。      三、核算及估值方法      基金管理人按照《企业会计准则》的规定，遵循实质重于形式的原则，编制不动产 基金合并及个别财务报表，以反映不动产基金整体财务状况、经营成果和现金流量。由 于不动产基金通过不动产资产支持证券和不动产项目公司等特殊目的载体获得不动产项 目完全所有权或经营权利，并拥有特殊目的载体及不动产项目完全的控制权和处置权， 基金管理人在编制企业合并财务报表时应当统一特殊目的载体所采用的会计政策。      基金管理人在确定相关资产和负债的价值和不动产基金合并财务报表及个别财务报 表的净资产时，应符合《企业会计准则》和监管部门的有关规定，并按照以下方法执 行：      （一）基金管理人在编制不动产基金合并日或购买日合并资产负债表时，应当按照 《企业会计准则解释第13号》的要求，审慎判断取得的不动产基金项目是否构成业务。不 构成业务的，应作为取得一组资产及负债（如有）进行确认和计量；构成业务的，应当按 照《企业会计准则第20号——企业合并》，审慎判断基金收购项目公司股权的交易性质， 确定属于同一控制下的企业合并或是非同一控制下的企业合并，并进行相应的会计确认 和计量。属于非同一控制下企业合并的，基金管理人应对不动产项目各项可辨认资产、 负债按照购买日确定的公允价值进行初始计量。 （二）不动产基金合并层面各项可辨认资产和负债的后续计量模式                      80                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金管理人对不动产基金的各项资产和负债进行后续计量时，除依据《企业会计准 则》规定可采用公允价值模式进行后续计量外，原则上采用成本模式计量，即以购买日 确定的账面价值为基础，计提折旧、摊销、减值。 在符合企业会计准则（即有确凿证据证明公允价值持续可靠计量）和最大限度保护 基金份额持有人利益的前提下，如不动产项目资产公允价值显著高于账面价值，经持有 人大会同意并公告，基金管理人可以将相关资产计量从成本模式调整为公允价值模式。 对于非金融资产选择采用公允价值模式进行后续计量的，基金管理人应当经公司董事会 审议批准，并按照《企业会计准则第39号——公允价值计量》及其他相关规定在定期报告 中披露相关事项，包括但不限于：公允价值的确定依据、方法及所用假设的全部重要信 息；影响公允价值确定结果的重要参数、采用公允价值模式计量的合理性说明等。 （三）基金管理人对于采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用寿命确 定的无形资产、长期股权投资等长期资产，若存在减值迹象的，应当根据《企业会计准 则》的规定进行减值测试并决定是否计提资产减值准备。上述资产减值损失一经确认， 在以后会计期间不再转回。基金管理人应于每年年度终了对长期资产的折旧和摊销的期 限及方法进行复核并作适当调整。 （四）不动产资产支持证券的估值 基金管理人应当按照投资成本将不动产基金持有的资产支持证券在个别财务报表上 确认为一项长期股权投资，采用成本法进行后续计量。 （五）不动产项目资产的估值 根据《企业会计准则第39号——公允价值计量》规定，如有确凿证据表明该不动产项 目的公允价值能够持续可靠取得，即相关资产所在地有活跃的交易市场，并且能够从交 易市场上取得同类或类似资产的市场价格及其他相关信息，从而对相关资产的公允价值 作出合理的估计，不动产项目可以按照公允价值进行后续计量。 根据《公开募集不动产投资信托基金（REITs）运营操作指引（试行）》规定，基 金管理人如选择采用公允价值模式对非金融资产进行后续计量的，应当审慎判断，确保 有确凿证据表明该资产的公允价值能够持续可靠取得，即相关资产所在地有活跃的交易 市场，并且能够从交易市场上取得同类或类似资产的市场价格及其他相关信息，从而对 相关资产的公允价值作出合理的估计。                     81                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （六）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 （七）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取估 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行 估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日 期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行 估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 （八）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前情 况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 （九）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 （十）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述金融资产或金融负 债公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的方法估值。 （十一）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增 事项，按国家最新规定核算及估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的核算及估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净资产计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对不动产基 金财务报表的净资产计算结果对外予以公布。 四、核算及估值程序                    82                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （一）基金份额净值是按照每个估值日闭市后，不动产基金合并财务报表的净资 产除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家 法律法规另有规定的，从其规定。 （二）基金管理人应计算每个中期报告和年度报告的不动产基金合并财务报表的 净资产和基金份额净值。 （三）不动产基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对不动产项目资产每 年进行1次评估，并在不动产基金年度报告中披露评估报告，对于采用成本模式计量的 不动产项目资产，上述评估结果不影响不动产基金合并财务报表的净资产及基金份额 净值。 （四）基金管理人应至少每半年度、每年度对基金资产进行核算及估值，将基金 净资产、基金份额净值发送基金托管人，并将不动产项目的资产确认、计量过程的依 据提供给基金托管人，基金托管人应复核资产确认、计量过程是否有相关依据，但基 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每半年、每 年度对基金资产核算及估值并经基金托管人复核后，由基金管理人按照监管机构要求 在定期报告中对外公布。 五、核算及估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产核算及估 值的准确性、及时性。当不动产基金财务报表的净资产和基金份额净值发生可能误导 财务报表使用者的重大错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： （一）估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或登记机构或销售机构或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对 由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。                     83                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业 现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因 不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当 得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 （二）估值错误处理原则 1、估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错 误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对 直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人 有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对 更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正； 2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅 对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错 误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还 不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损 失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利 的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方 应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差 额部分支付给估值错误责任方； 4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （三）估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 1、查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确 定估值错误的责任方；                    84                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 2、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评 估；      3、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔 偿损失； 4、根据估值方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更 正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 （四）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 1、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。      2、错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报 中国证监会备案。      3、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款 进行赔偿：      （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如 经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由 此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付；      （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给 基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就 实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承 担相应的责任。      （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算 和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理 人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负 责赔付。      （4）由于基金管理人提供的信息错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的 基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。                       85                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通 行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商。 六、暂停估值的情形 （一）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确核算及评估基金资产价 值时； （三）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 不动产基金财务报表的净资产和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人披露不动产基金财务报表的净资产和基金份额净值前， 应将净资产和基金份额净值计算结果发送给基金托管人。经基金托管人复核确认后， 由基金管理人按规定在定期报告中对外公布。 八、特殊情况的处理 （一）基金管理人或基金托管人按核算及估值方法的第（十）项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产核算及估值错误处理。 （二）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司等机构发送的数据 错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产核算 及估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应 当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 九、不动产项目的评估                   86                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （一）不动产项目评估结果不代表真实市场价值，也不代表不动产项目资产能够 按照评估结果进行转让。 （二）不动产项目评估情形 本基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对不动产项目资产每年进行1次 评估。基金管理人聘请的评估机构应当经中国证监会备案，且评估机构为同一只不动 产基金提供评估服务不得连续超过3年。 发生如下情形，基金管理人应聘请评估机构对不动产项目进行评估： 1、基金运作过程中发生购入或出售不动产项目等情形时； 2、本基金扩募； 3、提前终止基金合同拟进行资产处置； 4、不动产项目现金流发生重大变化且对持有人利益有实质性影响； 5、对基金份额持有人利益有重大影响的其他情形。 本基金的基金份额首次发售，评估基准日距离基金份额发售公告日不得超过6个 月；基金运作过程中发生购入或出售不动产项目等情形时，评估基准日距离签署购入 或出售协议等情形发生日不得超过6个月。 （三）评估报告的内容 评估报告应包括下列内容：1、评估基础及所用假设的全部重要信息；2、所采用 的评估方法及评估方法的选择依据和合理性说明；3、不动产项目详细信息，包括不动 产项目地址、权属性质、现有用途、经营现状等，每期运营收入、应缴税收、各项支出 等收益情况及其他相关事项；4、不动产项目的市场情况，包括供求情况、市场趋势 等；5、影响评估结果的重要参数，包括土地使用权或经营权利剩余期限、运营收入、 运营成本、运营净收益、资本性支出、未来现金流变动预期、折现率等；6、评估机构 独立性及评估报告公允性的相关说明；7、调整所采用评估方法或重要参数情况及理由 （如有）；8、可能影响不动产项目评估的其他事项。 （四）更换评估机构程序 不动产基金存续期限内，基金管理人有权自行决定更换评估机构，基金管理人更 换评估机构后应及时进行披露。                       87                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同          第十八部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 （一）基金的管理费用； （二）基金的托管费用； （三）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （四）基金合同生效后，为基金提供专业服务（包括不动产项目的购入与出售等） 的会计师事务所、律师事务所、评估机构等收取的费用，包括但不限于会计师费、律师 费、评估费； （五）与基金相关的仲裁费和诉讼费； （六）基金份额持有人大会费用； （七）基金的证券交易结算费用； （八）基金的银行汇划费用； （九）基金上市费及年费、登记结算费用； （十）基金账户开户费用、维护费用； （十一）除上述所列费用以外，不动产基金持有的资产支持专项计划相关的其他 所有税收、费用和其他支出，包括但不限于因计划管理人管理和处分专项计划资产而 承担的税收（但计划管理人就其营业活动或收入而应承担的税收除外）和政府收费、 聘用法律顾问的费用、专项计划审计费、资金汇划费、验资费、银行询证费、执行费 用、召开不动产资产支持证券持有人会议的会务费、专项计划清算费用、计划管理人 为履行项目公司股东职责所需要支出的费用（如有）以及计划管理人须承担的且根据 专项计划文件有权得到补偿的其他费用支出； （十二）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在不动产基金产品中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式                      88                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （一）基金的管理费用 本基金的管理费用包括固定管理费和浮动运营管理费。 1、固定管理费 本基金固定管理费分为两部分： （1）以基金资产净值为基数计提的固定管理费 该部分包括基金管理人管理费和计划管理人管理费，按已披露的前一个估值日的 基金资产净值为基数（首个估值日及首个估值日之前，以基金募集资金规模为基 数），依据相应费率按季度计提，计算方法如下： A＝B×C÷当年天数×基金在当前季度存续的天数 A为每季度以基金资产净值为基数应计提的固定管理费 B为已披露的前一个估值日的基金资产净值（首个估值日及首个估值日之前，以 基金募集资金规模为准。若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规 模变化期间进行调整。） C为固定管理费率，固定管理费率合计为0.24%/年，其中0.17%/年由基金管理人 收取，0.07%/年由计划管理人收取。 基金管理人收取的部分，基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定 的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）以项目公司营业收入为基数计提的固定管理费 该部分以项目公司营业收入为基数，按季度计提，简称基础运营管理费用，计算 方法如下： 年度基础运营管理费用（含税金额）=当年度实际收到的运营收入（含往年欠款 本年收回金额，下同）×5.5%+日常维修维护费用（日常维修维护费用按实际发生额 支付，上限为当年度实际收到的运营收入×1.5%），运营收入以每年审计机构出具的 项目公司审计报告或运营管理机构与项目公司双方认可的其他书面形式确认。 基础运营管理费用按季度计提，于每个季度末月计提当季基础运营管理费用，计 算公式为：季度基础运营管理费=季度运营收入×5.5%×50%×（1+R），其中：季度运                       89                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 营收入=项目公司季度利润表中营业收入，R为季度加权平均收缴率对应的季度基础 运营管理费支付比例（详见《运营管理服务协议》）。 按季度支付部分基础运营管理费用（不足一个季度时按照实际服务天数折算）， 计算公式为：该部分应支付的基础运营管理费用=季度运营收入×5.5%×50%×R。在每 年审计机构审定的财务报表数据或运营管理机构与项目公司双方认可的其他书面形式 确认之日后10个工作日内，据实差额结算上一年度的基础运营管理费。 运营管理机构日常维修维护费根据实际发生额上报项目公司，项目公司据实支 付，但总支付额不超过当年度实际收到的运营收入×1.5%。为免疑义，超过当年度实 际收到的运营收入×1.5%的部分由运营管理机构承担。 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，依据《运营管理服务协议》相关约 定，以协商确定的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、浮动运营管理费 浮动运营管理费以运营收入净额实际值与运营收入净额目标值的差额为基数计算， 为免疑义，作为计算定价依据的运营收入净额，不对浮动运营管理费进行扣除。计算 公式为： J=(G-H)*20% J为每年度应计提的浮动运营管理费 G为运营收入净额实际值，依据审计机构出具的项目公司审计报告或运营管理机 构与项目公司双方认可的其他书面形式确认，计算公式：运营收入净额实际值=项目 公司审定利润表中营业收入-营业成本-税金及附加-管理费用-销售费用（如有）+当期 全部折旧摊销 H为运营收入净额目标值，指不动产项目在相应期限内应实现的运营收入净额的 目标金额，2026年至2035年的运营收入净额目标值由基金管理人、运营管理机构参考 不动产基金申报发行的评估报告中的相关数据确定，详见《运营管理服务协议》。 2036年及以后年度的运营收入净额目标值由基金管理人、运营管理机构参考届时最新 一期评估报告或运营管理机构与基金管理人双方认可的其他方式进行书面确认。 当年度运营收入净额实际值高于当年度运营收入净额目标值时，年度浮动运营管 理费为正，运营管理机构有权收取当年度浮动运营管理费（不超过当年度应支付的基                      90                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 础运营管理费（不含日常维修维护费）的50%）。当年度运营收入净额实际值低于当年 度运营收入净额目标值时，当年度浮动运营管理费为负，项目公司从应支付的基础运 营管理费中扣减相应金额（扣减金额不超过当年度应支付的基础运营管理费（不含日 常维修维护费）的50%）。 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，依据《运营管理服务协议》相关约 定，以协商确定的日期及方式从基金财产支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 （二）基金的托管费用 基金托管费按已披露的前一个估值日的基金资产净值为基数（首个估值日及首个 估值日之前，以基金募集资金规模为基数）按0.01%的年费率按季度计提。计算方法 如下： M＝L×0.01%÷当年天数×基金在当前季度存续的天数 M为每季度应计提的基金托管费 L为已披露的前一个估值日的基金资产净值（首个估值日及首个估值日之前，以 基金募集资金规模为基数。若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际 规模变化期间进行调整。） 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的日期及方式从基金财产 中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至下一个工作日。 上述“一、基金费用的种类”中第（三）－（十二）费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中或计划托管 人自专项计划财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； （二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；                      91                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （三）基金合同生效前的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等相关费用（基 金募集失败时，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付）； （四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金的管理费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。基金份额持有人须自行缴纳的相关税收，由 基金份额持有人自行负责，基金管理人和基金托管人不承担代扣代缴或纳税义务。                   92                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第十九部分 基金的收益与分配 一、基金可供分配金额 可供分配金额是在基金合并财务报表净利润基础上进行合理调整后的金额，相关计 算调整项目至少包括不动产项目资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同时应当综合 考虑项目公司持续发展、偿债能力和经营现金流等因素。 基金管理人计算可供分配金额过程中，应当先将合并净利润调整为税息折旧及摊 销前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能 力、经营现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。相关计算调整项请参见本基 金招募说明书。涉及的相关计算调整项一经确认，不可随意变更。 基金存续期间，如需调整可供分配金额相关计算调整项的，基金管理人在根据法 律法规规定履行相关程序后可相应调整并提前公告。基金管理人应当在当期基金收益 分配方案中对调整项目、调整项变更原因进行说明，并在本基金更新的招募说明书中 予以列示。 二、基金收益分配原则 （一）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将90%以上合并后基金年度 可供分配金额分配给投资者，每年不得少于1次，若基金合同生效不满6个月可不进行收 益分配； 具体分配时间由基金管理人根据不动产项目实际运营情况另行确定； （二）本基金收益分配方式为现金分红，具体权益分派程序等有关事项遵循深圳证 券交易所及登记机构的相关规定； （三）每一基金份额享有同等分配权； （四）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的条件下调整基金 收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日在规定媒介公告。                      93                                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同     三、收益分配方案     基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对象、 现金红利发放日、可供分配金额、按照基金合同约定应分配金额等事项。     四、收益分配方案的确定、公告与实施     本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规定媒 介公告。     五、基金收益分配中发生的费用     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资人 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，按照基金登记机 构的相关规定进行处理。     六、基金收益分配中的分红豁免机制     基于不动产项目自本基金上市之日起至2030年12月31日为本基金实现预期分配金 额的实际情况，原始权益人/运营管理机构配套公司不可撤销地自愿按以下安排实施本 基金收益分配中的分红豁免机制。具体方式如下：     根据《西安软件新城软件研发基地二期1幢等共计13幢不动产项目市场价值估价报 告》、《可供分配金额测算报告及审核报告》（编号：XYZH/2026XAAA5B0325）及 合理预测，不动产项目自2026年7月1日至2030年12月31日为本基金投资者实现的预期 可 供 分 配 金 额 分 别 为 ： 3,6 30 .4 0 万 元 （ 2026 年 7 月 1 日 至 2026 年 12 月 31 日 ） 、 6, 6 3 1 .8 2 万元（2027年度）、6,6 60. 87 万元（2028年度）、6,69 3.02 万元（2029年 度）和6, 8 49. 22 万元（2030年度）（以下简称“预期分配金额”）。     如不动产项目自本基金上市之日起至2030年12月31日任一自然年度项目实际收入 扣除包括运营管理费在内的各项成本费用后，使得实际可供分配金额未达到预期分配 金额，原始权益人/运营管理机构承诺且将确保其通过自愿放弃所持有的本基金份额在 该年度应获取的全部或部分可供分配金额，优先保障其他基金份额持有人在该年度基                                     94                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 于预测可供分配金额而享有的全部分红收益，如有剩余再分配自持份额的分红。如现 有登记结算机构或收益分配所必须的系统或技术安排无法实现上述操作的，则由原始 权益人/运营管理机构将足够的货币资金支付给本基金或专项计划。本基金上市之日具 有不确定性，首期（2026年7月1日至2026年12月31日）预期分配金额应以本基金上市 之日起至2026年12月31日的实际天数进行折算。 为避免疑义，在此情况下原始权益人/运营管理机构放弃的分红金额以其持有的基 金份额对应的实际可供分配金额为限。                      95                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同              第二十部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 （一）基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金托管人承担复核责任； （二）基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； （三）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； （四）会计制度执行国家有关会计制度； （五）本基金合并层面各项可辨认资产和负债的后续计量模式 本基金合并层面可辨认资产主要是投资性房地产等，可辨认负债主要是金融负 债，其后续计量模式如下： 1、投资性房地产 投资性房地产包括已出租的土地使用权和建筑物，以及持有并准备增值后转让的土 地使用权，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益 很可能流入本基金且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生 时计入当期损益。 本基金对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，采用年限平均法对其计提 折旧/摊销。 对投资性房地产的折旧年限、预计净残值率和折旧方法于每年年度终了进行复核并 作适当调整。 当投资性房地产被处置或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益 时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入 扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 在符合《企业会计准则第3号——投资性房地产》（即有确凿证据证明公允价值持续 可靠计量）、《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和最大 限度保护基金份额持有人利益的前提下，如不动产项目资产公允价值显著高于账面价                     96                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 值，为了向基金份额持有人提供更可靠、更相关的会计信息，经持有人大会同意并公告， 基金管理人可以将相关资产计量从成本模式调整为公允价值模式。 2.金融资产 本基金的金融资产于初始确认时根据本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合 同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本 计量的金融资产。金融资产在初始确认时，以公允价值计量。但是因销售商品或提供服务 等产生的应收账款未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格 进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直 接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 3、金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融负债。本基金的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负 债，包括应付账款、其他应付款及借款等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用 后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，本基金终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部 分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （六）本基金独立建账、独立核算； （七）基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会 计核算，按照有关规定编制基金会计报表； （八）基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 确认； （九）基金应按照法律法规、企业会计准则及中国证监会相关规定进行资产负债 确认计量，编制不动产合并及单独财务报表，财务报表至少包括资产负债表、利润 表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注。 二、基金的年度审计                     97                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （一）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。      （二）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。      （三）基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换 会计师事务所需按照有关规定在规定媒介公告。      （四）会计师事务所在年度审计中应当评价基金管理人和评估机构采用的评估方 法和参数的合理性。                      98                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第二十一部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》《运作办法》《信息披露办 法》《基础设施基金指引》《上市规则》、深交所业务规则、基金合同及其 他有关规定，相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最 新规定。 本基金应当充分披露与产品特征相关的重要信息。确不适用的常规基金信息披露 事项，可不予披露，包括但不限于：于每周披露基金资产净值和基金份额净值，于半年 度和年度最后一个交易日披露基金份额净值和基金份额累计净值，在定期报告披露基金 净值增长率及相关比较信息。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的 基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及 时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的媒介披露，并保证基金投资者能够按 照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行 为： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）对证券投资业绩进行预测； （三）违规承诺收益或者承担损失；                     99                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； （五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； （六）中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本 的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金产品资料概要 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更 新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督 等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理 人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构                      100                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告登载在规定媒介 上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托 管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金发售方案、询价公告      基金管理人应当就本基金发售、询价的具体事宜编制基金发售方案及询价公告， 深圳证券交易所对发售申请无异议的，连同基金合同、招募说明书及产品资料概要登 载于规定媒介。 （三）基金份额发售公告      基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份 额发售首日的3日前登载于规定媒介上。 （四）基金合同生效公告      基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日规定报刊休 刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在规定媒介上登载基金合同生效公 告。 （五）基金份额上市交易公告书      本基金基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额 上市交易的3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载于规定媒介上，并将上市交 易公告书提示性公告登载于规定媒介上。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告      基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报 告正文登载于规定网站上，并将年度提示性报告登载在规定报刊上。基金年度报告中 的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。      基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期 报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。                      101                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度 报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当按照法律法规及中国证监会相关规定，编制并披露基金定期报 告，内容包括： 1、基金产品概况及主要财务指标。季度报告主要财务指标包括基金本期收入、本 期净利润、本期经营活动产生的现金流量、本期可供分配金额和单位可供分配金额及 计算过程、本期及过往实际分配金额（如有）和单位实际分配金额（如有）等；中期报 告和年度报告主要财务指标除前述指标外还应当包括期末基金总资产、期末基金净资 产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等，年度报告需说明实际可供 分配金额与测算可供分配金额差异情况（如有）； 2、基金所持有的不动产项目明细及相关运营情况； 3、基金财务报告及不动产项目财务状况、业绩表现、未来展望情况； 4、基金所持有的不动产项目现金流归集、管理、使用及变化情况，如单一客户占 比较高的，应当说明该收入的公允性和稳定性； 5、基金所持有的项目公司对外借入款项及使用情况，包括不符合《基础设施基金 指引》借款要求的情况说明； 6、不动产基金与专项计划管理人和托管人、运营管理机构等履职情况； 7、不动产基金与专项计划管理人、托管人及参与机构费用收取情况； 8、报告期内购入或出售不动产项目情况； 9、关联关系、报告期内发生的关联交易及相关利益冲突防范措施； 10、报告期内基金份额持有人结构变化情况，并说明关联方持有不动产基金份额 及变化情况； 11、可能影响投资者决策的其他重要信息。 基金季度报告披露内容可不包括前款第3、6、9、10项，基金年度报告应当载有年度 审计报告和评估报告。                    102                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      基金信息披露文件涉及评估报告相关事项的，应在显著位置特别声明相关评估结 果不代表不动产资产的真实市场价值，也不代表不动产资产能够按照评估结果进行转 让。      基金管理人应当按照法律法规、企业会计准则及中国证监会相关规定进行资产负 债确认计量，编制不动产基金中期与年度合并及单独财务报表，财务报表至少包括资 产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注。      基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 （七）临时报告      本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载 在规定报刊和规定网站上。      前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、转换基金运作方式、基金合并；      5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，更换会计师事务所、律师 事务所、评估机构、运营管理机构等专业服务机构；      6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；      8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制 人； 9、基金份额回拨、基金中止发售、基金募集期延长或提前结束募集；      10、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人 发生变动；                      103                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其它重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 15、基金收益分配事项； 16、管理费用、托管费用等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金推出新业务或服务； 18、不动产基金交易价格发生较大波动、基金停复牌； 19、基金持有的项目公司对外借入款项或者基金总资产被动超过基金净资产140%； 20、金额占基金净资产10%及以上的交易； 21、金额占基金净资产10%及以上的损失； 22、不动产项目购入或出售； 23、不动产项目运营情况、现金流或产生现金流能力发生重大变化，项目公司、运 营管理机构发生重大变化； 24、基金管理人、计划管理人发生重大变化或管理不动产基金的主要负责人员发生 变动； 25、基金管理人、基金托管人、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人、项目 公司、运营管理机构等涉及重大诉讼或者仲裁； 26、原始权益人或其同一控制下的关联方卖出战略配售取得的基金份额； 27、出现可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的传闻或者报道； 28、出现要约收购情形时；                     104                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 29、发生以下第（十二）项约定需进行权益变动公告的情形； 30、中国证监会规定以及可能对不动产基金份额持有人权益或基金份额的价格产 生重大影响的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益 的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报 告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）战略配售份额解除限售的公告 战略投资者持有的不动产基金战略配售份额符合解除限售条件的，基金管理人应 当在不晚于限售解除日5日前披露不动产基金基本情况、解除限售份额的基本情况、 解除限售的依据、本次解除限售后剩余的限售份额情况、未来解除限售安排、律师的 核查意见（如有）、对基金份额持有人权益的影响分析，并提示相应风险（如有）。 基金管理人应当于限售解除日前1周内披露2次提示性公告，说明解禁具体安排、不动 产项目主要经营业绩，并提示解禁相应风险（如有）。 （十一）清算报告 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财 产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十二）权益变动公告 本基金发生下述权益变动情形，有关信息披露义务人应进行公告： 1、投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到本基金份额的10%时，应当在该 事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，通知基金管理人，并予公告； 2、投资者及其一致行动人在拥有权益的基金份额达到本基金份额的10%后，通过 深圳证券交易所交易拥有权益的基金份额占本基金的基金份额的比例每增加或者减少                      105                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，通知基金管理人，并予公 告；      3、投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到或者超过本基金份额的10%但 未达到30%的，应当参照《上市公司收购管理办法》第十六条规定编制权益变动报告 书；      4、投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到或者超过本基金份额的30%但 未达到50%的，应当参照《上市公司收购管理办法》第十七条规定编制权益变动报告 书；      5、投资者及其一致行动人拥有权益的基金份额达到本基金份额的50%时，继续增 持本基金份额的，应当参照《上市公司收购管理办法》以及其他有关上市公司收购及 股份权益变动的有关规定，采取要约方式进行并履行相应的程序或者义务，但符合 《业务办法》规定情形的可免于发出要约；被收购不动产基金的管理人应当参照 《上市公司收购管理办法》的规定，编制并公告管理人报告书，聘请独立财务顾问出 具专业意见并予公告（如按相关规定及监管要求需要）。      （十三）中国证监会和证券交易所规定的其他信息。      六、信息披露事务管理      基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级 管理人员负责管理信息披露事务。      基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露 内容与格式准则的规定。      基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告和更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或者电子确认。                      106                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金 管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并 保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。      基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其 他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的证券交 易所披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。      基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投 资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自 律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列 支。      为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机 构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。      七、暂缓披露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂缓披露基金相关信息： （一）不可抗力；      （二）拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者具有深圳证券交易 所认可的其他情形，及时披露可能会损害基金利益或者误导投资者，且同时符合以下 条件的，基金管理人等信息披露义务人可以暂缓披露： 1、拟披露的信息未泄露； 2、有关内幕信息知情人已书面承诺保密； 3、不动产基金交易未发生异常波动。      信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓事项，建立相应的内部管理制度，明 确信息披露暂缓的内部审核程序。深圳证券交易所对暂缓披露实行事后监管。      暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致不动产基金交 易价格发生大幅波动的，信息披露义务人应当立即予以披露。 （三）法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。                       107                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 八、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 九、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。                   108                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 （一）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合 同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后 变更并公告，并报中国证监会备案。 （二）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生 效后两日内在规定媒介公告。 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： （一）基金合同期限届满，且未延长基金合同有效期限； （二）基金份额持有人大会决定终止的； （三）在基金合同生效之日起6个月内平安证券-西安高科产业园1号资产支持专项计 划未能设立或未能在相关主管部门完成备案； （四）本基金投资的全部不动产项目在基金合同期限届满前全部变现或处置完毕， 且连续6个月未成功购入新的不动产项目； （五）本基金投资的全部资产支持专项计划发生相应专项计划文件中约定的事件导 致全部专项计划终止，且连续6个月未成功认购其他不动产资产支持证券； （六）本基金投资的全部不动产项目无法维持正常、持续运营； （七）本基金投资的全部不动产项目难以再产生持续、稳定现金流； （八）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （九）基金合同约定的其他情形； （十）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。                       109                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 三、基金财产的清算 （一）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。 （二）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （三）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。 （四）基金财产清算程序： 1、基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2、对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3、对基金财产进行会计核算和变现； 4、制作清算报告； 5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； 6、将清算报告报中国证监会备案并公告； 7、对基金剩余财产进行分配。 （五）基金财产清算的期限为24个月，但因本基金所持不动产资产支持证券或其他证 券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （六）基金清算涉及不动产项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利 益优先的原则，按照法律法规规定专业审慎处置资产，并尽快完成剩余财产的分配。资 产处置期间，清算小组应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。                      110                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      五、基金财产清算剩余资产的分配      依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。      六、基金财产清算的公告      清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。      七、基金财产清算账册及文件的保存      基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规的规 定。                     111                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同               第二十三部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法 规的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别 对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是如发生下列情 况，相应的当事人免责： （一）不可抗力； （二）基金管理人或/及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等； （三）基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前 提下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及 时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得 就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 三、基金管理人、基金托管人及其从业人员等违反法律、行政法规及中国证监会 规定的，应当承担相应行政责任；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。 四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误 或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免 除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成 的影响。                    112                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同            第二十四部分 争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同 当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲 裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。                      113                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第二十五部分 基金合同的效力 基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 （一）基金合同经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或合同专用章以及双方 法定代表人或授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。 （二）基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止。 （三）基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 （四）基金合同正本一式伍份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托 管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 （五）基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅，但应以基金合同正文为准。                   114                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第二十六部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。                 115                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同           第二十七部分 基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份 额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事 项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份 额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；                      116                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；      （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；      （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务的规 则；      （10）基金份额持有人及其一致行动人应当遵守《业务规则》有关权益变动的管 理及披露要求。其中，基金份额持有人拥有权益的基金份额达到特定比例时，应按照 规定履行份额权益变动相应的程序或者义务，拥有权益的基金份额达到50%时，继续 增持不动产基金份额的，应按照规定履行不动产基金收购的程序或者义务。原始权益 人或其同一控制下的关联方卖出本基金战略配售份额导致份额权益发生前述变动的， 应按照有关规定履行相应的通知、公告等义务；      （11）基金份额持有人及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺，若违 反《业务办法》第五十五条第一款、第二款的规定买入在不动产基金中拥有权益的基 金份额的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的基金份额不行使表决权；      （12）战略投资者持有基金份额需遵守《基础设施基金指引》《业务规则》等相关 要求；      （13）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方的义务，包括以下 内容：      1）不得侵占、损害不动产基金所持有的不动产项目；      2）配合基金管理人、基金托管人以及其他为不动产基金提供服务的专业机构履行 职责；      3）确保不动产项目真实、合法，确保向基金管理人等机构提供的文件资料真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；      4）依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交不动产项目及相关印章证 照、账册合同、账户管理权限等；                       117                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      5）主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐瞒重要事实 或者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或不动产项目 权益； 6）法律法规及相关协议约定的其他义务。 （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管 理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财 产； （3）按照有关规定运营管理不动产项目；      （4）依照基金合同收取基金管理人的管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； （5）发行和销售基金份额； （6）按照规定召集基金份额持有人大会； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；      （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；      （12）依照法律法规为基金的利益直接或间接对相关投资标的行使相关权利，包 括但不限于：                      118                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 1）不动产资产支持证券持有人享有的权利，包括：决定专项计划扩募、决定延长 专项计划期限或提前终止专项计划、决定修改专项计划法律文件重要内容、决定专项 计划分配相关安排及资产支持证券持有人享有的其他权利； 2）项目公司股东享有的权利，包括：决定项目公司的经营方针和投资计划、审议 批准项目公司的年度财务预算方案和决算方案、派员负责不动产项目公司财务管理， 以及通过专项计划间接行使对项目公司所享有的其他权利等； 为免疑义，前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管理人 应当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、评估机构、财务顾问、证券经纪 商、做市商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）选择运营管理机构，并依据基金合同解聘、更换运营管理机构； （17）委托运营管理机构运营管理不动产项目的，派员负责不动产项目财务管 理，监督、检查运营管理机构履职情况； （18）基金管理人可以根据投资管理需要，设置不动产基金投资运营委员会，关 于本基金投资运营委员会的职权范围、人员构成、议事规则等详见本基金招募说明书； （19）行使相关法律法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关规则未明确 行使主体的权利，包括决定金额（连续12个月内累计发生金额）占基金净资产20%及以 下的不动产项目购入或出售事项（不含扩募）、决定不动产基金直接或间接对外借入 款项、决定本基金成立后金额不超过本基金净资产5%的关联交易（连续12个月内累计 发生金额）等； （20）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金询价、定价、认购、 非交易过户等业务相关规则； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管 理人的义务包括但不限于：                      119                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （1）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程；      （2）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额发售的路演推介、询价、定价、配售以及基金份额的登记事宜等； （3）办理基金备案手续；      （4）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （5）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产；      （6）按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎运营管理不动产项目，主动履行 不动产项目运营管理职责，也可根据《基础设施基金指引》委托运营管理机构负责部 分运营管理职责，但依法应承担的责任不因委托而免除；      （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进行证券投资；      （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）依法接受基金托管人的监督；      （10）按照法律法规、企业会计准则及中国证监会、中国证券投资基金业协会等 相关规定进行资产负债确认计量，编制中期和年度合并及单独财务报表； （11）编制基金季度报告、中期报告、年度报告与临时报告；      （12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； （13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄 露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的 情况除外；      （14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基 金收益；                      120                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料不低于法律法规规定的最低期限；按规定保留路演、定价、配售等过程中的相关资 料不低于法律法规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音 等，且能如实、全面反映询价、定价和配售过程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并 在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；基金清算涉及不动产项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先的原则，按 照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行义务，如认为基金托管人 违反基金合同及有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益； （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； （23）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务                    121                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      1、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托 管人的权利包括但不限于：      （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；      （2）依基金合同约定获得基金托管人的托管费用以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》 及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中 国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）监督不动产基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账户及资金 流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的各层级 银行账户内封闭运行； （5）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险；      （6）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券交易资金清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；      （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。      2、根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托 管人的义务包括但不限于：      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及相关文 件；      （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的 熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相 互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金 之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；                      122                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）确保不动产基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账户及资金 流向符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的各层级银行账 户内封闭运行； （8）监督、复核基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及相关法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （9）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行收益分配、信 息披露等； （10）监督基金管理人为不动产项目购买足够的保险； （11）监督项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄 露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提 供的情况除外； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （15）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金 管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未 执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法 规规定的最低期限； （17）建立并保存基金份额持有人名册；                    123                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （18）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （19）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项； （20）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；      （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行监管机构，并通知基金管理人；      （23）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其担任托管人期 间的赔偿责任不因其退任而免除；      （24）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金 管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人 追偿； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。      二、基金份额持有人大会      （一）召开事由      1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。      3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金 托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人 决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出 具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基 金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提                      124                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定 不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应 当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配 合。      5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备 案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。      6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。      （二）议事内容与程序      1、议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定 终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基 金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。      基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开前及时公告。      基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会      在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照本基金合同规定程序确定和公布监 票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持 人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况                       125                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管 人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额 持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单 位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期 后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成 决议。 （三）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人与表决事项存在关联关系的，应当回避表决，其所持份额不计入 有表决权的基金份额总数。与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、 更换运营管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。除下列第（二）项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基 金合同另有约定外，下述事项以特别决议通过方为有效： （1）转换基金运作方式； （2）更换基金管理人或者基金托管人； （3）提前终止基金合同； （4）本基金与其他基金合并；                    126                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （5）对基金的投资目标、投资策略等作出重大调整；      （6）连续12个月内累计发生的金额占基金净资产50%及以上的不动产项目购入或出 售；      （7）连续12个月内累计发生的金额占基金净资产50%及以上的扩募；      （8）本基金成立后连续12个月内累计发生金额占基金净资产20%及以上的关联交 易；      （9）本基金运作期间内由于国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓励、倡 导不动产项目减免租金的情形，拟执行减免租金政策的，但通过原始权益人或其指定 第三方申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿或其他方式可使得对应期间项目公 司未因此减少收入导致本基金可供分配金额下降的除外。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合 会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议 通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      三、不动产项目的运营管理安排      （一）运营管理机构的基本情况 本基金运作过程中，基金管理人将按照法律法规规定和基金合同约定主动履行不动产项 目运营管理职责，同时，基金管理人拟委托符合条件的运营管理机构负责部分不动产项目运营 管理职责，基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。运营管理机构的基本信息、专业 资质、人员配备等请参见本基金招募说明书。      （二）运营管理职责安排      基金管理人、项目公司与运营管理机构于《运营管理服务协议》中明确约定基金 管理人与运营管理机构的运营职责范围，具体安排请参见本基金招募说明书。                        127                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      四、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将90%以上合并后基金年度可供 分配金额分配给投资者，每年不得少于1次，若基金合同生效不满6个月可不进行收益分 配； 2、本基金收益分配方式为现金分红； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。      在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的条件下调整基金 收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。      本基金连续2年未按照法律法规进行收益分配的，基金管理人应当申请基金终止上 市，不需召开基金份额持有人大会。 （二）收益分配方案      基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对象、 现金红利发放日、可供分配金额、按照基金合同约定应分配金额等事项。      （三）收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规定媒 介公告。 （四）基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资人 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，按照基金登记机 构的相关规定进行处理。 （五）基金收益分配中的分红豁免机制      基于不动产项目自本基金上市之日起至2030年12月31日为本基金实现预期分配金 额的实际情况，原始权益人/运营管理机构配套公司不可撤销地自愿按以下安排实施本 基金收益分配中的分红豁免机制。具体方式如下：                       128                                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同     根据《西安软件新城软件研发基地二期1幢等共计13幢不动产项目市场价值估价报 告》、《可供分配金额测算报告及审核报告》（编号：XYZH/2026XAAA5B0325）及 合理预测，不动产项目自2026年7月1日至2030年12月31日为本基金投资者实现的预期 可 供 分 配 金 额 分 别 为 ： 3,6 30 .4 0 万 元 （ 2026 年 7 月 1 日 至 2026 年 12 月 31 日 ） 、 6, 6 3 1 .8 2 万元（2027年度）、6,6 60. 87 万元（2028年度）、6,69 3.02 万元（2029年 度）和6, 8 49. 22 万元（2030年度）（以下简称“预期分配金额”）。     如不动产项目自本基金上市之日起至2030年12月31日任一自然年度项目实际收入 扣除包括运营管理费在内的各项成本费用后，使得实际可供分配金额未达到预期分配 金额，原始权益人/运营管理机构承诺且将确保其通过自愿放弃所持有的本基金份额在 该年度应获取的全部或部分可供分配金额，优先保障其他基金份额持有人在该年度基 于预测可供分配金额而享有的全部分红收益，如有剩余再分配自持份额的分红。如现 有登记结算机构或收益分配所必须的系统或技术安排无法实现上述操作的，则由原始 权益人/运营管理机构将足够的货币资金支付给本基金或专项计划。本基金上市之日具 有不确定性，首期（2026年7月1日至2026年12月31日）预期分配金额应以本基金上市 之日起至2026年12月31日的实际天数进行折算。     为避免疑义，在此情况下原始权益人/运营管理机构放弃的分红金额以其持有的基 金份额对应的实际可供分配金额为限。     五、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金的管理费用； 2、基金的托管费用； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后，为基金提供专业服务（包括不动产项目的购入与出售等）的 会计师事务所、律师事务所、评估机构等收取的费用，包括但不限于会计师费、律师 费、评估费； 5、与基金相关的仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用；                                     129                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 7、基金的证券交易结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市费及年费、登记结算费用； 10、基金账户开户费用、维护费用；      11、除上述所列费用以外，不动产基金持有的资产支持专项计划相关的其他所有 税收、费用和其他支出，包括但不限于因计划管理人管理和处分专项计划资产而承担 的税收（但计划管理人就其营业活动或收入而应承担的税收除外）和政府收费、聘用 法律顾问的费用、专项计划审计费、资金汇划费、验资费、银行询证费、执行费用、召 开不动产资产支持证券持有人会议的会务费、专项计划清算费用、计划管理人为履行 项目公司股东职责所需要支出的费用（如有）以及计划管理人须承担的且根据专项计 划文件有权得到补偿的其他费用支出；      12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在不动产基金产品中列支的其他费 用。      （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金的管理费用      本基金的管理费用包括固定管理费和浮动运营管理费。 （1）固定管理费      本基金固定管理费分为两部分：      （1）以基金资产净值为基数计提的固定管理费      该部分包括基金管理人管理费和计划管理人管理费，按已披露的前一个估值日的 基金资产净值为基数（首个估值日及首个估值日之前，以基金募集资金规模为基 数），依据相应费率按季度计提，计算方法如下：      A＝B×C÷当年天数×基金在当前季度存续的天数      A为每季度以基金资产净值为基数应计提的固定管理费      B为已披露的前一个估值日的基金资产净值（首个估值日及首个估值日之前，以 基金募集资金规模为准。若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规 模变化期间进行调整。）                       130                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 C为固定管理费率，固定管理费率合计为0.24%/年，其中0.17%/年由基金管理人 收取，0.07%/年由计划管理人收取。 基金管理人收取的部分，基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定 的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）以项目公司营业收入为基数计提的固定管理费 该部分以项目公司营业收入为基数，按季度计提，简称基础运营管理费用，计算 方法如下： 年度基础运营管理费用（含税金额）=当年度实际收到的运营收入（含往年欠款 本年收回金额，下同）×5.5%+日常维修维护费用（日常维修维护费用按实际发生额 支付，上限为当年度实际收到的运营收入×1.5%），运营收入以每年审计机构出具的 项目公司审计报告或运营管理机构与项目公司双方认可的其他书面形式确认。 基础运营管理费用按季度计提，于每个季度末月计提当季基础运营管理费用，计 算公式为：季度基础运营管理费=季度运营收入×5.5%×50%×（1+R），其中：季度运 营收入=项目公司季度利润表中营业收入，R为季度加权平均收缴率对应的季度基础 运营管理费支付比例（详见《运营管理服务协议》）。 按季度支付部分基础运营管理费用（不足一个季度时按照实际服务天数折算）， 计算公式为：该部分应支付的基础运营管理费用=季度运营收入×5.5%×50%×R。在每 年审计机构审定的财务报表数据或运营管理机构与项目公司双方认可的其他书面形式 确认之日后10个工作日内，据实差额结算上一年度的基础运营管理费。 运营管理机构日常维修维护费根据实际发生额上报项目公司，项目公司据实支 付，但总支付额不超过当年度实际收到的运营收入×1.5%。为免疑义，超过当年度实 际收到的运营收入×1.5%的部分由运营管理机构承担。 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，依据《运营管理服务协议》相关约 定，以协商确定的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 （2）浮动运营管理费                       131                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 浮动运营管理费以运营收入净额实际值与运营收入净额目标值的差额为基数计算， 为免疑义，作为计算定价依据的运营收入净额，不对浮动运营管理费进行扣除。计算 公式为： J=(G-H)*20% J为每年度应计提的浮动运营管理费 G为运营收入净额实际值，依据审计机构出具的项目公司审计报告或运营管理机 构与项目公司双方认可的其他书面形式确认，计算公式：运营收入净额实际值=项目 公司审定利润表中营业收入-营业成本-税金及附加-管理费用-销售费用（如有）+当期 全部折旧摊销 H为运营收入净额目标值，指不动产项目在相应期限内应实现的运营收入净额的 目标金额，2026年至2035年的运营收入净额目标值由基金管理人、运营管理机构参考 不动产基金申报发行的评估报告中的相关数据确定，详见《运营管理服务协议》。 2036年及以后年度的运营收入净额目标值由基金管理人、运营管理机构参考届时最新 一期评估报告或运营管理机构与基金管理人双方认可的其他方式进行书面确认。 当年度运营收入净额实际值高于当年度运营收入净额目标值时，年度浮动运营管 理费为正，运营管理机构有权收取当年度浮动运营管理费（不超过当年度应支付的基 础运营管理费（不含日常维修维护费）的50%）。当年度运营收入净额实际值低于当年 度运营收入净额目标值时，当年度浮动运营管理费为负，项目公司从应支付的基础运 营管理费中扣减相应金额（扣减金额不超过当年度应支付的基础运营管理费（不含日 常维修维护费）的50%）。 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，依据《运营管理服务协议》相关约 定，以协商确定的日期及方式从基金财产支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 2、基金的托管费用 基金托管费按已披露的前一个估值日的基金资产净值为基数（首个估值日及首个 估值日之前，以基金募集资金规模为基数）按0.01%的年费率按季度计提。计算方法 如下： M＝L×0.01%÷当年天数×基金在当前季度存续的天数 M为每季度应计提的基金托管费                      132                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 L为已披露的前一个估值日的基金资产净值（首个估值日及首个估值日之前，以 基金募集资金规模为基数。若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际 规模变化期间进行调整。） 基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的日期及方式从基金财产 中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至下一个工作日。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－12费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中或计划托管人自专项计 划财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等相关费用（基金募 集失败时，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付）； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 六、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要资产投资于不动产资产支持证券并持有其全部份额，通过不动产资产 支持证券、项目公司等载体穿透取得不动产项目完全所有权或经营权利。本基金通过 主动的投资管理和运营管理，提升不动产项目的运营收益水平，力争为基金份额持有 人提供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争取提升不动产项目价值。 （二）投资范围及比例 本基金投资范围包括不动产资产支持证券、利率债（包括国债、政策性金融债、 央行票据以及其他利率债）、AAA级信用债（包括符合要求的企业债、公司债、金融 债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、政府支持机构债、 地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币市场工具（包括同业存单、债券                   133                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）等），以及法律法规或中 国证监会允许不动产投资信托基金投资的其他金融工具。其中，基金初始设立/扩募时 的基金资产在扣除必要的预留资金后全部用于投资不动产资产支持证券。 本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因不动产项 目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购入、不 动产资产支持证券或不动产资产公允价值变动、不动产资产支持证券收益分配及中国 证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资 比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应 在60个工作日内调整。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不 符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行 适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。 如法律法规或监管机构以后允许不动产基金投资其他品种，或对前述投资比例要 求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。 （三）投资限制 1、组合限制 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因不动 产项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动产项目购 入、不动产资产支持证券或不动产资产公允价值变动、不动产资产支持证券收益分配 及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违 反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管 理人应在60个工作日内调整； （2）本基金除投资不动产资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件：                      134                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金 资产净值的10%； 2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该证券的10%； （3）进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不 得展期； （4）本基金直接或间接对外借入款项，借款用途限于不动产项目日常运营、维修 改造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的140%； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一 致； （6）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。      因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述（2）中规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。      基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。      本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不 符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行 适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。      法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；                      135                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。      基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益 优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价 格执行。关于本基金参与关联交易的相关要求参见基金合同“利益冲突及关联交易”章 节。      法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （四）借款限制      本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得 依赖外部增信，借款用途限于不动产项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金 总资产不得超过基金净资产的140%。其中，用于不动产项目收购的借款应当符合下列条 件： 1、借款金额不得超过基金净资产的20%； 2、本基金运作稳健，未发生重大法律、财务、经营等风险；      3、本基金已持有不动产和拟收购不动产相关资产变现能力较强且可以分拆转让以 满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作；      4、本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出，并能保障基金分红稳 定性； 5、本基金具有完善的融资安排及风险应对预案； 6、中国证监会规定的其他要求。                      136                       平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 本基金总资产被动超过基金净资产140%的，基金不得新增借款，基金管理人应当 及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决 议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合 同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后两日内在规定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1、基金合同期限届满，且未延长基金合同有效期限； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、在基金合同生效之日起6个月内平安证券-西安高科产业园1号资产支持专项计划 未能设立或未能在相关主管部门完成备案； 4、本基金投资的全部不动产项目在基金合同期限届满前全部变现或处置完毕，且 连续6个月未成功购入新的不动产项目； 5、本基金投资的全部资产支持专项计划发生相应专项计划文件中约定的事件导致 全部专项计划终止，且连续6个月未成功认购其他不动产资产支持证券； 6、本基金投资的全部不动产项目无法维持正常、持续运营； 7、本基金投资的全部不动产项目难以再产生持续、稳定现金流； 8、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； 9、基金合同约定的其他情形； 10、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。                       137                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产 清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行会计核算和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出 具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为24个月，但因本基金所持不动产资产支持证券或其他证 券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 6、基金清算涉及不动产项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优 先的原则，按照法律法规规定专业审慎处置资产，并尽快完成剩余财产的分配。资产 处置期间，清算小组应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。 （四）清算费用                      138                         平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同      清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清算剩余资产的分配      依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 （六）基金财产清算的公告      清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存      基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规的规 定。      八、争议的处理      对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同 当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲 裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。                         139                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场 所和营业场所查阅，但应以基金合同正文为准。                   140                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （本页为《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》签署页， 无正文） 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 签订日： 签订地：                  141                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-基金合同 （本页为《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》签署页， 无正文） 基金管理人：平安基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 签订日： 签订地：                  142 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-22 · 中国内地 · 原文

【原文】平安西安高科产业园REIT：平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投 资基金基金份额询价公告 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 财务顾问：中国银河证券股份有限公司                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                      特别提示 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中华人民共和国国 家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）颁布的《关于推进基础设施领 域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》（以下简称“《通知》”）、 中国证监会颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称 “《基金指引》”），深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证 券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》（以下简称“《业务 办法》”）、《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务指引第1号— —审核关注事项（试行）》（以下简称“《审核指引》”）、《深圳证券交易所 公开募集不动产投资信托基金业务指引第2号——发售业务（试行）》（以下简 称“《发售指引》”），以及中国证券业协会（以下简称“中证协”）颁布的《公 开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称“《网下投资者管 理规则》”）等相关法律及规定组织实施发售工作。 本次网下询价将通过深圳证券交易所网下发行电子平台（即EIPO平台）进 行，请投资者认真阅读本公告。关于不动产基金询价、定价、认购等详细规则， 请查阅深交所网站（http://www.szse.cn）公布的《发售指引》。 本基金为公开募集不动产投资信托基金，发售方式与普通公开募集证券投资 基金有所区别，请投资者特别关注。本基金存续期内主要投资于不动产资产支持 证券全部份额，通过持有不动产资产支持证券间接持有项目公司全部股权，并通 过项目公司取得不动产项目完全所有权或经营权利。本基金通过主动投资和运营 管理，争取为投资者提供稳定的收益分配和可持续、长期增值回报。本基金投资 运作、交易等环节的主要风险包括但不限于： 1、不动产基金的特有风险，包括但不限于与不动产相关的行业风险（宏观 经济环境变化可能导致的行业风险；城市规划及不动产项目周边产业规划、园 区政策等发生变化的风险；相关政策法规发生变化的风险；行业竞争加剧的风 险；产业园资产流动性较弱的风险；产业园招商模式变化的风险）；项目投资 和运营的相关风险（基金首次投资的交易风险；不动产项目运营风险；估值与                          1            平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 现金流预测的风险；不动产项目出售限制的相关风险；不动产项目投保额赔付 的风险；不动产项目建设、运营、管理、改造相关的风险；前期重组安排相关 风险；土地使用权期限风险；税收相关风险；不动产基金关联交易、同业竞争 与利益冲突风险；原始权益人或其同一控制下的关联方持有份额比例较高可能 导致的风险；对外借款风险等）及其他与不动产基金相关的特别风险（集中投 资风险；流动性风险；基金价值及价格波动风险；基金份额交易价格折溢价风 险；募集失败风险；中止发售风险；停牌或终止上市风险；基金提前终止风险； 基金份额限售份额解禁风险；本基金整体架构所涉及相关交易风险；基金管理 人的管理风险；运营管理机构的尽职履约风险；不可抗力风险等）； 2、其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险；相关参与机构 的操作及技术风险；基金运作的合规性风险；本基金法律文件风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；证券市场风险（政策风险；经 济周期风险；利率风险；收益率曲线风险；购买力风险；再投资风险；信用风 险；利差风险；市场供需风险；其他风险）等。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 不动产项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假 设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行 审慎判断。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金的 过往业绩并不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果 不代表基金存续期间不动产项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按 照可供分配金额预测结果进行分配；本基金不动产项目评估报告的相关评估结果 不代表不动产项目的实际可交易价格，不代表不动产项目能够按照评估结果进行 转让。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用不动产基 金财产，履行不动产项目运营管理职责，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉基金相关规则，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。                    2            平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由 投资者自行负担。 投资者需要充分了解基金的投资风险，仔细研读《平安西安高科产业园封闭 式基础设施证券投资基金招募说明书》中披露的风险，并充分考虑相关风险因素 ，审慎参与本次基金发售的报价。                    3              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                   重要提示 1、本基金已于2026年8月13日获证监许可〔2026〕2067号文准予募集注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金场内简称为平安 西安高科产业园REIT，基金代码为180107。 2、本基金战略投资者可以通过基金管理人直销柜台进行认购；本基金网下 询价和有效报价的网下投资者录入认购信息均通过深交所网下发行电子平台进 行，同时需向基金管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购；公众投资者 可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委托的场外基金销售 机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构）认购本基金。 3、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为40,000万份，本次发售由 战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数 量为27,556万份，占发售份额总数的比例为68.89%。其中，原始权益人或其同一 控制下的关联方拟认购数量为14,526万份，占发售份额总数的比例为36.315%； 其他战略投资者拟认购数量为13,030万份，占发售份额总数的比例为32.575%。 网下发售的初始基金份额数量为8,720万份，占发售份额总数的比例为21.80%,占 扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为70.074%。公众投资者认购的 初始基金份额数量为3,724万份，占发售份额总数的比例为9.31%,占扣除向战略 投资者配售部分后发售数量的比例为29.926%。最终战略配售、网下发售及公众 投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。 4、网下询价阶段，若剔除无效报价后网下投资者及其管理的配售对象拟认 购份额数量总和不超过网下初始发售份额数量的100倍（含），则网下投资者及 其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交 易的份额不超过其获配份额的50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投 资者的全部获配份额可自由流通。若剔除无效报价后网下投资者及其管理的配售 对象拟认购份额数量总和超过网下初始发售份额数量的100倍（不含），则网下 投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份                      4               平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 额。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本询价公告所披露的上 述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间 的交易情况进行监督管理。 5、本次询价日为2026年9月28日，询价区间为2.914元/份至3.561元/份。 6、本公告仅对本基金网下询价的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解 本基金及不动产项目的详细情况，请阅读2026年9月22日公告的《平安西安高科产 业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》。 7、投资者需充分了解有关不动产基金发售的相关法律法规，认真阅读本公 告的各项内容，知悉本次发售的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属 于禁止参与网下询价的情形，并确保其认购数量和未来持有情况符合相关法律法 规及主管部门的规定。投资者一旦提交报价，基金管理人及财务顾问视为该投资 者已承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切 违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。 有关本公告和本次询价及发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最 终解释权。                        5                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                 一、本次发售的基本情况 （一）基金基本情况      1、基金全称：平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金      2、基金场内简称：平安西安高科产业园REIT      3、基金代码：180107 （二）发售方式和数量      1、本次发售由基金管理人和财务顾问负责组织实施，采用向战略投资者定 向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简 称“网下发售”）、向公众投资者定价发售（以下简称“公众投资者发售”）相 结合的方式进行。 2、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为40,000万份。基金管理人 确定的初始战略配售基金份额数量为27,556万份，网下初始发售的基金份额数 量为8,720万份，公众投资者初始发售的基金份额数量为3,724万份。 最终战略配售、网下发售、公众投资者发售份额将根据回拨（如有）情况确 定。 （三）定价方式 本次发售通过向符合条件的网下投资者进行询价确定基金认购价格。具体定 价方式详见“三、网下询价安排”。 （四）限售期安排 本次发售的基金份额中，参与配售的原始权益人或其同一控制下的关联方参 与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额总发售数量的 20%。其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。      不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参 与本次战略配售的，持有不动产基金份额期限自上市之日起不少于12个月。 网下询价阶段，若剔除无效报价后网下投资者及其管理的配售对象拟认购份 额数量总和不超过网下初始发售份额数量的100倍（含），则网下投资者及其管 理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的                          6                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 份额不超过其获配份额的50%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者 的全部获配份额可自由流通。若剔除无效报价后网下投资者及其管理的配售对象 拟认购份额数量总和超过网下初始发售份额数量的100倍（不含），则网下投资 者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。网 下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本询价公告所披露的上述安 排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交 易情况进行监督管理。 公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售的基 金份额在深交所上市之日起即可流通。 （五）本次发售重要时间安排 1、发售时间安排      日期 发售安排       X-3日 1.披露《询价公告》、《基金合同》、《托管协议》、《招募说 （2026年9月22日，X 明书》、《基金产品资料概要》等相关公告与文件 日为询价日） 2.网下投资者提交核查文件       X-2日                   网下投资者提交核查文件 （2026年9月23日）                   1.网下投资者提交核查文件（当日中午12:00前）                   2.网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日中午       X-1日                   12:00前） （2026年9月24日）                   3.基金管理人及财务顾问开展网下投资者资格审核，并确认网下                   投资者及其配售对象信息       X日                   基金份额询价日，询价时间为9:30-15:00 （2026年9月28日）       X+1日 1.确定基金份额认购价格 （2026年9月29日） 2.确定有效报价投资者及其配售对象 T-3日之前（T日为发售日） 披露《发售公告》、基金管理人及财务顾问关于战略投资者配 （2026年9月30日） 售资格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项      （预计） 的法律意见书 T日-L日（L日为募 基金份额募集期 集期结束日） 网下认购时间为：9:30-15:00 （2026年10月14日至 战略投资者认购时间为：9:30-17:00 2026年10月20日）（预 公众投资者场内认购时间为：9:30-11:30，13:00-15:00       计） 公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准                              7                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告       L+1日                    决定是否回拨，确定战略配售、网下发售、公众投资者发售的 （2026年10月21日）（预计                    基金份额数量及配售比例，次日公告        ）                    会计师事务所验资、中国证监会募集结果备案后，披露《基金      L+1日后 合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽                    快办理基金上市 注：（1）X日为基金份额询价日，T日为基金份额发售首日，L日为募集期 结束日。询价日后的具体时间安排以基金管理人发布的《发售公告》及后续公布 的公告日期为准。 （2）如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发 售，基金管理人将及时公告，修改本次发售日程。 （3）若触及本公告“九、中止发售情况”约定的中止发售条款，将及时刊 登《中止发售公告》。 （4）如因深交所系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网 下发行电子平台进行网下询价或录入认购信息工作，请网下投资者及时与基金管 理人或财务顾问联系。 （5）如果基金管理人、财务顾问确定的认购价格高于网下投资者报价的中 位数和加权平均数的孰低值的，基金管理人将发布投资风险特别公告，募集期将 相应延迟，届时请以《发售公告》为准。 2、本次发售路演推介安排 基金管理人和财务顾问将于2026年9月22日（X-3日）至2026年9月24日（X-1 日）期间，通过现场、电话或视频的方式进行本次发售的网下路演，或通过网络 直播的方式进行本次发售的网上路演。不符合网下投资者条件以及与路演推介工 作无关的机构和个人，不得参与网下路演。路演推介内容不超出本基金《招募说 明书》及其他已公开信息范围，且不对本基金二级市场交易价格作出预测。                              8              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                 二、战略配售 （一）参与对象 1、选择标准 参与战略配售的战略投资者由原始权益人或其同一控制下的关联方和其他战 略投资者组成。参与战略配售的其他专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉 和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基金长期投资价值。 本基金从如下范围中选择其他战略投资者：证券公司、基金管理公司、信托 公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银 行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人、全国社会保障 基金、基本养老保险基金、年金基金以及其他符合中国证监会、深交所及中证协 投资者适当性规定的专业机构投资者。 战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依 法设立并符合特定投资目的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国 社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。 2、战略投资者具体情况 2026年9月30日（预计）披露的《发售公告》将披露战略投资者名称、承诺 认购的基金份额数量以及限售期安排等。 （二）配售数量 本基金初始战略配售份额数量为27,556万份，占基金发售份额总数的比例为 68.89%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为14,526万份， 占发售份额总数的比例为36.315%；其他战略投资者拟认购数量为13,030万份， 占发售份额总数的比例为32.575%。 （三）配售条件 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 （四）限售期限 原始权益人或其同一控制下的关联方持有的基金份额发售总量的20%持有期 自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月， 基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满                       9            平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 后参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售取得的不动 产基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的50%，深交所另有规定除外。其 他战略投资者持有基金份额期限不少于12个月，持有期限自本基金在深交所上市 之日起开始计算。战略投资者拟卖出战略配售取得的基金份额的，应当按照相关 规定履行信息披露义务。 （五）核查情况 基金管理人、财务顾问已对战略投资者的选取标准、配售资格，以及是否存 在法规规定的禁止性情形进行核查并出具核查文件，同时聘请北京市中伦律师事 务所出具法律意见书。核查文件及法律意见书将与《发售公告》一并披露。 （六）认购款项缴纳及验资安排 原始权益人或其同一控制下的关联方及其他战略投资者已与基金管理人签署 战略配售协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额。战略投 资者将通过基金管理人的直销柜台参与认购。战略投资者可选择使用场内证券账 户或场外基金账户参与认购，如选择使用场外基金账户认购的，则在份额限售期 届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。 所有战略投资者需根据战略配售协议的规定在认购期全额缴纳认购款。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公众投 资者缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。 （七）相关承诺 募集期结束前，战略投资者应当在约定的期限内，以认购价格认购其承诺认 购的基金份额数量。战略投资者应当按照《基金指引》的规定，承诺持有的基金 份额在规定的持有期限内不得进行转让、交易。                    10               平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                三、网下询价安排 （一）参与网下询价的投资者标准及条件 1、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发售的机构投资者。本公告所 称“配售对象”是指参与网下发售的投资者或其管理的证券投资产品。 2、参与本次网下发售的投资者应符合《基金指引》、《发售指引》、《网 下投资者管理规则》等法规中规定的网下投资者标准。具体应符合以下条件： （1）投资者及其所属的自营投资账户或者直接管理的投资账户参与不动产 基金网下询价和认购业务，应当符合中证协规定的条件，并在中证协完成网下投 资者和配售对象注册。 证券公司、基金管理公司、保险公司以及前述机构资产管理子公司、商业银 行、政策性银行、理财公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者 、符合一定条件的私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资者， 在中证协完成注册后，可以参与不动产基金网下询价和认购业务。 （2）机构投资者注册网下投资者，应当满足下列基本条件： （a）应当为依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国基金 业协会完成登记手续的私募基金管理人，持续经营时间、从事证券交易或者不动 产项目投资时间均达到2年以上。其中，私募基金管理人管理的私募投资基金总 规模最近2个季度应当均为10亿元以上，且近3年管理的私募投资基金中至少有1 只存续期达到2年以上； （b）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近12个月未受到刑事处罚， 最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施 或者被相关自律组织采取纪律处分，最近36个月未被相关自律组织采取书面自律 管理措施3次以上，最近12个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市 场监督管理严重违法失信名单，最近12个月未发生重大经营风险事件、被依法采 取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施； （c）具备专业证券或者不动产基金研究定价能力，应当具有科学合理的估 值定价模型、完善的定价决策制度，能够自主作出投资决策。从事不动产基金研 究和投资的人员应当具备2年以上专业研究或者投资管理经验；                       11              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告     （d）具备必要的合规风控能力，应当依法合规展业，将参与不动产基金网 下询价和认购业务纳入整体合规风控体系，并指定专门人员加强合规管理和风险 控制。不动产基金网下询价和认购业务合规管理人员应当具备2年以上金融合规 管理工作经验，并具备法律、金融等相关专业本科以上学历或者通过国家统一法 律职业资格考试；     （e）具备较强的风险承受能力，能够独立承担投资风险；     （f）具有开展不动产基金网下询价和认购业务独立性，能够独立开展不动 产基金研究定价、网下询价与认购业务；     （g）建立完善的参与不动产基金网下询价和认购业务的制度和机制，包括 但不限于内部控制、投资研究、定价决策、报价认购、通讯设备管控等制度机制 ；     （h）建立健全不动产基金内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人 员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能 力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；     （i）监管部门和中证协要求的其他条件。     （3）网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应当具备一定的投资 实力，最近1个月末总资产应当不低于1000万元。     （4）网下投资者直接管理的投资账户注册配售对象，应当满足下列条件：     （a）应当为保险资金、合格境外投资者账户；金融机构资产管理产品；私 募投资基金，且其直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基 金的资产不得超过20%；全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可 以根据有关规定进行注册；     （b）应当依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事 宜。私募投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产；     （c）具备一定的资产管理实力，私募投资基金最近1个月末投资账户总资产 应当不低于6000万元，其他投资账户最近1个月末总资产应当不低于1000万元；     （d）产品投资经理应当具备2年以上投研经验。     3、本次发售网下询价通过深交所网下发行电子平台进行。网下投资者应当 在询价日前一交易日，即2026年9月24日（X-1日）12：00前，按照规定向中证协 完成不动产基金网下投资者注册并已在深交所开通网下发行电子平台CA证书，                      12                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 且其所属或直接管理的、拟参与本基金网下询价和认购业务且符合规定的自营投 资账户或资产管理产品必须已注册为配售对象。完成上述流程的网下投资者方可 参与网下询价。 4、基金管理人将在深交所规定的时间内，通过网下发行电子平台确认拟参 与网下发售的配售对象名称、场内证券账户或场外基金账户等相关信息，同时剔 除不符合本公告规定的网下投资者及其配售对象账户，完成询价准备的确认工作 。不符合相关标准而参与本次发售网下询价的，须自行承担一切由该行为引发的 后果。 5、原始权益人及其关联方、基金管理人、财务顾问、战略投资者以及其他 与定价存在利益冲突的主体不得参与网下询价，但基金管理人或财务顾问管理的 公募证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金和年金基金除外。 6、投资者若参与本基金询价，即视为其向基金管理人和财务顾问承诺其不 存在法律法规禁止参与网下询价及配售的情形。如因投资者的原因，导致关联方 参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。 7、使用场外基金账户参与网下询价的投资者，若持有场内证券账户，应在 深交所网下发行电子平台报备场内证券账户。 （二）承诺函及资质证明文件的提交方式 1、所有参与本次询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求在 2026年9月24日（X-1日）中午12:00前通过银河证券公募REITs网下投资者资格核 查系统（https://investor.chinastock.com.cn/reits-web）注册并提交相关核查材料。 如网下投资者核查系统无法上传，投资者可与基金管理人、财务顾问协商确定核 查资料的其他传送方式。 网下机构投资者及其配售对象的信息以在中证协登记备案为准。未在上述规 定时点前完成注册登记备案的，不得参与网下发售。因配售对象信息填报与备案 信息不一致所致后果由网下机构投资者、配售对象承担。 2、投资者需要提交的核查材料：资质证照文件、《网下投资者承诺函》、 《风险揭示书》、《网下投资者关联方基本信息表》、《基金业务授权委托书》 、《投资者信息登记表》、法定代表人有效身份证件正反面复印件、经办人有效 身份证件正反面复印件、认购账户开户证明文件、资产证明文件、《产品投资 经理投资管理经验的情况说明》、《配售对象信息登记表》、配售对象的产品                              13                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 合同、受益所有人有效身份证件正反面复印件等；私募基金、信托计划、资管产 品等均需提供相应的备案、登记证明。 此外，除公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者投资账户和机构自营投资账户外的其他配售对象需提供《配售对象 出资方基本信息表》。 3、提交方式： 所有拟参与本次询价的网下投资者需按要求在2026年9月24日（询价日前一 个工作日）中午12:00前通过银河证券公募REITs网下投资者资格核查系统（https: //investor.chinastock.com.cn/reits-web）注册并提交相关核查材料，提交的操作指 引可从前述网站下载或联系基金管理人及财务顾问。 （1）注册及信息报备 浏览器访问银河证券公募REITs网下投资者资格核查系统，完成用户注册、 登录及信息报备。用户注册、登录过程中需提供有效的手机号码，一个手机号码 只能注册一个用户。由于基金管理人及财务顾问将会在投资者材料核查过程中第 一时间以短信或者电话反馈进展，请务必在本次发售过程中全程保持手机畅通。 用户在提供有效手机号码，接收到手机验证码，并登录成功后，请按如下步 骤，进行平台注册并提交相关核查材料； 第一步：点击“项目列表——平安西安高科产业园REIT——进入报备”链 接进入投资者信息填报页面； 第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选择正确的投资者全称，输入正 确的营业执照号码和正确的投资者证券业协会编码，以及联系人姓名、邮箱和办 公电话。点击“保存及下一步”。其中：1）请确认欲参与本基金的投资者是否 在证券业协会注册成功为合格的网下投资者，并开通REITs权限；2）营业执照 号码按在证券业协会注册备案的填写；3）投资者证券业协会编码为5位，如果不 确定，可联系备案机构查询确认； 第三步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“保存及下一步”。若未选择 的配售对象参与了网下询价，基金管理人及财务顾问有权将其设定为无效报价。 系统列出的是该投资者最新的配售对象列表，如果缺少某配售对象，请联系备案 机构查询对应的配售对象是否开通 REITs 权限，或是否进入限制名单；                            14               平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 第四步：阅读《认购电子承诺函》，点击“确认”进入下一步。一旦点击确 认，视同为同意并承诺《认购电子承诺函》的全文内容； 第五步：按照以下步骤完成“询价资料上传”、“资产规模上传”。根据询 价对象和配售对象类型所需要的资料，下载模板后用印并上传。（所需提交的材 料模板均在页面右侧的“模板下载”处）。 （2）询价资料上传 （a）营业执照副本复印件（盖章版扫描件）。 （b）机构资质证明文件（如金融许可证、经营证券期货业务许可证、保险 业务许可证、私募基金管理人备案证明等）（盖章版扫描件）。 （c）《网下投资者承诺函》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填写完 整后上传盖章版扫描件。 （d）《风险揭示书》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填写完整后上 传盖章版扫描件。 （e）《网下投资者关联方基本信息表》。投资者需在“模板下载”中下载模 板，填写完整并上传。提交《网下投资者关联方基本信息表》时需上传Excel版 及盖章版扫描件。 （f）《基金业务授权委托书》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填 写完整并上传盖章版扫描件。 （g）《投资者信息登记表》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填写 完整并上传盖章版扫描件。 （h）法定代表人有效身份证件正反面复印件（盖章版扫描件）。 （i）经办人有效身份证件正反面复印件（盖章版扫描件）。 （j）《配售对象出资方基本信息表》。若配售对象属于公募基金、银行公 募理财产品、基本养老保险基金、社保基金组合、年金基金、保险资金、QFII 投资账户、机构自营投资账户，则无需提交《配售对象出资方基本信息表》。 除此之外的其他配售对象均需在“模板下载”中下载《配售对象出资方基本 信息表》，填写完整并上传。提交《配售对象出资方基本信息表》时需上传Excel 版及盖章版扫描件。                       15            平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 （k）配售对象备案或登记证明文件（盖章版扫描件）。所有拟参与本次发 售的投资者配售对象，除社保基金组合均应提交配售对象备案或设立批复、设立 确认函等设立性质的证明文件。 （l）产品合同/投资管理合同/投资合同/委托代理合同。若配售对象属于网下 投资者管理的基金、资管产品等，应提供相应产品合同盖章版扫描件，产品合同 必须体现合同首页、盖章页、投资范围页、产品募集方式/投资方式页；若配售 对象属于受托代理投资业务的，应提交委托代理合同盖章版扫描件，委托代理合 同需体现合同首尾页、盖章页及投资授权内容页；若配售对象属于网下投资者的 自营投资账户，无需提供产品合同。 （m）所有投资者均需提交沪深交易所场内证券账户或开放式基金账户证 明（网页查询的沪深交易所账户信息截图、沪深账户股卡、证券账户开户办理确 认单均可）（盖章版扫描件）。 （n）《产品投资经理投资管理经验的情况说明》。投资者需在“模板下载” 中下载模板，填写完整并上传。提交《投资经理投资管理经验说明函》时需上传 盖章版扫描件。 （o）《配售对象信息登记表》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填写 完整并上传盖章版扫描件。 （p）配售对象受益所有人有效身份证件正反面复印件（盖章版扫描件）。 （3）资产规模资料上传 （a）配售对象资产证明材料。具体如下： 配售对象资产规模汇总表Excel电子版：机构投资者须在资产规模资料上传 页面上传其拟参与本次认购全部配售对象的Excel电子版《配售对象资产规模汇 总表》。系统右上角“模板下载”处下载《配售对象资产规模汇总表》（已自 动抓取配售对象信息）。投资者在《配售对象资产规模汇总表》中填写的各配售 对象资产规模将作为基金管理人和财务顾问判断配售对象是否超资产规模认购 的依据。 （b）所有投资者均须上传每个配售对象资产规模证明文件的盖章版扫描件。 其中，对于公募基金、基金专户、资产管理计划、私募基金等产品，应以询价首 日前第三个工作日的产品总资产为准；对于自营投资账户，应以公司出具的询价                    16                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 首日前第三个工作日的自营账户资金规模说明为准。资产证明材料中载明的资 产规模需与Excel电子版《配售对象资产规模汇总表》中填写的资产规模一致。 （4）以上步骤完成后，分别在“询价资料上传”和“资产规模上传”页面 点击提交审核并等待审核通过的短信提示（请保持手机畅通）。 4、提交时间：2026年9月24日（X-1日）中午12:00之前，投资者可修改已提 交的项目申请信息；在2026年9月24日（X-1日）中午12:00之后，投资者将无法 对已提交的信息进行修改。     5、投资者注意事项: 投资者须对其填写的信息的准确真实性、提交资料的准确完整性负责。投资 者未按要求在2026年9月24日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交，或虽完成 材料提交但存在不真实、不准确、不完整情形的，则将无法参加询价配售或者报 价将被界定为无效报价。 请投资者认真阅读报备页面中的填写注意事项。基金管理人将安排专人在 2026年9月22日（X-3日）、2026年9月23日（X-2日）的9:00-12:00、13:00-17:00 及2026年9月24日（X-1日）的9:00-12:00接听咨询电话，号码为0755-88677398或 0755-81928883。 （三）网下投资者备案核查     基金管理人和财务顾问将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要 求其进一步提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合（根据投资者类型及实 际情况的不同，可能包括但不限于提供工商登记资料、投资者资产规模信息表和 资金规模证明文件、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名 单、配合其他关联关系调查等）。 如投资者不符合条件、投资者或其管理的资管产品的出资方为本基金原始 权益人的关联方、投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材 料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件和本公告规定的禁止参与网下发 售情形的，基金管理人和财务顾问将拒绝其参与本次网下发售、将其报价作为 无效报价处理或不予配售，并在《发售公告》中予以披露。网下投资者违反规 定参与本次网下发售的，应自行承担由此产生的全部责任。 网下投资者需自行审核比对关联方，确保原始权益人及其关联方、基金管理 人、财务顾问、战略投资者以及其他与定价存在利益冲突的主体不得参与网下询                            17              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 价，但基金管理人或财务顾问管理的公募证券投资基金、全国社会保障基金、基 本养老保险基金和年金基金除外。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发 生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。 （四）询价 1、本次网下询价时间为2026年9月28日（X日）的9:30-15:00。在上述时间内 ，符合条件的网下投资者可通过深交所网下发行电子平台为其管理的配售对象填 写、提交申报价格和申报数量。 2、本次网下询价采取拟认购价格与拟认购数量同时申报的方式进行，网下 投资者及其管理的配售对象的报价应当包含每份价格和该价格对应的拟认购数 量。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。 网下投资者可以多次提交报价记录，应在网下发行电子平台填写具体原因， 但以最后一次提交的全部报价记录为准。 3、本次网下询价的询价区间为：2.914元/份至3.561元/份。任何超出询价区 间的报价将被视为无效报价。网下投资者申报价格的最小变动单位为0.001元； 网下投资者可为其管理的不同配售对象分别报价，每个配售对象报价不得 超过1个，且同一网下投资者全部报价中的不同拟认购价格不得超过3个。 单个配售对象参与本次网下发售的最低申报数量为100万份，申报数量须为 10万份的整数倍，不得超过网下初始发售份额数量，且拟认购金额原则上不得超 过该配售对象询价日前第三个工作日（X-3日），即2026年9月22日的总资产或 资金规模。投资者应按规定进行网下询价，并自行承担相应的法律责任。 参与询价的网下投资者应当根据不动产项目相关情况，遵循独立、客观、诚 信的原则，合理报价，不得采取串通合谋、协商报价等方式故意压低或抬高价格， 不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。 基金管理人和财务顾问将在《发售公告》中披露投资者详细报价情况、认购 价格及其确定过程、募集期起止日、基金份额发售数量、网下发售份额数量、公 众投资者发售份额数量、回拨机制、销售机构、认购方式、认购费用，以及以认 购价格计算的不动产项目价值及预期收益测算等内容。其中，详细报价情况包括 每个投资者名称、配售对象信息、认购价格及对应的拟认购数量，以及所有网下 投资者报价的中位数和加权平均数。 4、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效：                      18             平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 （1）网下投资者未在 2026年9月24日（X-1 日）中午12:00前在中证协完成本 基金网下投资者及配售对象的注册工作； （2）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理 暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，未 能在中国基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金； （3）单个配售对象的申报数量不符合要求的，该配售对象的申报无效； （4）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定 的，其报价为无效申报； （5）未按本公告要求提交投资者资格核查文件的； （6）经审查不符合本公告网下投资者条件的； （7）被中证协列入黑名单的网下投资者； （8）基金管理人、财务顾问发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向基 金管理人、财务顾问提交的资产证明材料及《资产规模信息表》中相应资产规模 或者资金规模认购的，则该配售对象的认购无效； （9）其他网下投资者无效申报的情况。 5、投资者或其管理的配售对象的托管单元代码系办理份额登记的重要信息， 托管单元代码错误将会导致无法办理份额登记或份额登记有误，请参与网下询价 的网下投资者正确填写其托管单元代码，如发现填报有误请及时与基金管理人、 财务顾问联系。 （五）网下投资者违规行为的处理 1、网下投资者及相关工作人员在参与不动产基金网下询价和认购业务时， 不得存在下列行为： （1）报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的； （2）使用他人账户、多个账户报价的； （3）委托他人开展网下询价和认购业务，或者接受其他网下投资者的委托， 代其开展网下询价和认购业务的，经行政许可的除外； （4）在询价结束前泄露本机构的估值定价方法、估值定价参数、相关报价 信息，打听、收集、传播其他网下投资者的上述信息， 或者网下投资者之间就上 述信息进行协商报价的； （5）与其他投资者、原始权益人、基金管理人等利益相关方串通报价的；                     19             平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 （6）利用内幕信息、未公开信息报价的； （7）以“博入围”等目的故意压低、抬高报价，或者未审慎报价的； （8）通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益的； （9）接受原始权益人、基金管理人以及其他利益相关方提供的财务资助、 补偿、回扣等的； （10）未合理确定拟认购数量，其拟认购数量及（或）获配后持股数量不符 合相关法律法规或者监管规定的； （11）未合理确定拟认购数量，其拟认购金额超过配售对象总资产的； （12）未履行报价评估和决策程序，及（或）无定价依据的； （13）网上网下同时认购的； （14）获配后未恪守限售期等相关承诺的； （15）未严格履行报价评估和决策程序，及（或）定价依据不充分的； （16）提供有效报价但未参与认购或者未足额认购的； （17）未按时足额缴付认购资金的； （18）未及时进行展期导致认购或者缴款失败的； （19）向基金管理人提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或 者不一致等情形的； （20）向协会提交的数据信息存在不准确、不完整或者不一致等情形的； （21）其他以任何形式谋取、输送不正当利益或者不独立、不客观、不诚信、 不廉洁等影响网下发行秩序的情形。 2、北京市中伦律师事务所将对网下发售、配售行为，参与定价和配售投资 者的资质条件，及其与基金管理人和财务顾问的关联关系、资金划拨等事项进行 见证，并出具法律意见书。 3、网下投资者或配售对象参与不动产基金网下询价和认购业务时违反上述 第 1条规定的，中证协按照法规对其采取自律措施并在其网站公布。网下投资者 相关工作人员出现上述第1条情形的，视为所在机构行为。 （六）其他要求 参与网下询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部 分认购基金份额。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账 户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。                     20           平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人 名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。                   21                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告          四、 确定有效报价投资者和发售价格      1、网下询价报价截止后，基金管理人及财务顾问应当根据本公告的条件， 剔除不符合条件的报价及其对应的拟认购数量。      2、剔除不符合条件的报价后，基金管理人、财务顾问应当根据所有网下 投资者报价的中位数和加权平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品 、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等 配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金份额认购价格。      基金管理人、财务顾问确定的认购价格高于上述网下投资者报价的中位数 和加权平均数的孰低值的，基金管理人将至少在基金份额认购首日前五个工作 日发布投资风险特别公告，并在公告中披露超过的原因，以及各类网下投资者 报价与认购价格的差异情况，同时提请投资者关注投资风险，理性作出投资决 策。      3、申报价格不低于认购价格且未被认定为无效的报价为有效报价。提供 有效报价的网下投资者，方可参与且必须参与网下认购。      4、基金管理人和财务顾问将在2026年9月30日（预计）发布的《发售公 告》中披露下列信息：      网下投资者详细报价情况、认购价格及其确定过程、募集期起止日、基金 份额发售数量、网下发售份额数量、公众投资者发售份额数量、回拨机制（如 有）、销售机构、认购方式、认购费用，以及以认购价格计算的不动产项目价 值及预期收益测算等。其中，详细报价情况包括每个投资者名称、配售对象信 息、认购价格及对应的拟认购数量，以及所有网下投资者报价的中位数和加权 平均数。                       22              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告            五、 各类投资者认购方式及费用 1、本基金认购价格确定后，将在《发售公告》中披露。本基金各类型投资 者均以该价格参与认购。具体认购方式和资金交收将在后续刊登的《发售公告》 中披露。 本基金的公众投资者认购时收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额 的认购，适用费率按单笔分别计算。 2、认购费用：                 认购金额（M） 认购费率 场外认购费率 M＜500 万元 0.30%                 M≥500 万元 按笔收取，1,000 元/笔               公众投资者基金份额的场内认购费率由深交所会员单位参照 场内认购费率                        上述费率结构执行。 本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。 对于公众投资者，投资者通过直销柜台认购基金份额时不支付认购费用，通 过其他销售机构认购基金份额时支付认购费用。在募集期内认购的每笔基金份额 的认购费按认购申请金额计算，最终实际缴纳的认购费用以最终获配份额为准进 行计算，可能存在投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率 ，投资者认购的基金份额数以本基金基金合同生效后登记机构的确认为准。 对于战略投资者及网下投资者，本基金不收取认购费。 本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易 费以证券公司实际收取为准。 3、战略投资者采用“份额认购，份额确认”的方式。 4、网下投资者采用“份额认购，份额确认”的方式，网下投资者的配售对 象认购时，应当按照确定的认购价格填报认购数量，其填报的认购数量不得低于 询价阶段填报的“拟认购数量”，且不得高于网下初始发售份额数量。 5、公众投资者场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采 用“份额认购，份额确认”的方式。                     23             平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告            六、 本次发售回拨机制 募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公 众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售 数量的，不得向公众投资者回拨。 网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较 高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于 本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下 发售。 如决定启用回拨机制，基金管理人将发布公告，披露本基金回拨机制及回拨 情况。                    24             平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告         七、 各类投资者配售原则及方式 基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类 投资者进行配售： （一）战略投资者配售 战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略 投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 （二）网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其 管理的有效配售对象进行比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额 （三）公众投资者配售 如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众投资者发售总量，基金 管理人将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确认时，基金 管理人将及时公告比例确认情况与结果。 当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所 对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对应的 费率的情形。末日认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确 认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的认购款项将在 募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众 投资者的实际认购份额数量直接进行配售。                    25                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告                        八、 投资者缴款      （一）投资者缴款要求      各类投资者均在募集期认购本基金时全额缴纳认购资金。      网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按 时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、 财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予 以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议中证协 对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。      容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者、网下投资者和公众投 资者缴纳的认购资金及认购费用到账情况进行审验，并出具验资报告。      （二）认购金额的计算及举例      1、战略投资者和网下投资者的认购金额/认购份额的计算      战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。      认购金额=基金份额发行价格×认购份额×（1+认购费率），其中认购费率为 0。      认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。      例：某战略投资者或网下投资者在认购期内认购本基金份额100,000份，该 笔认购申请被全部确认，假设认购款项在认购期间产生的利息为100.00元，基金 份额发行价格3.233元，则其可得到的基金份额数计算如下：      认购金额＝3.233×100,000=323,300.00元      即：战略投资者或网下投资者认购本基金基金份额100,000份，需缴纳认购 金额323,300.00元，在基金合同生效时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100.00元，该部分利息直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000份。      2、公众投资者认购的场内和场外份额的计算      场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采用“份额认购， 份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。                                26                          平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告     （1）场外认购基金份额的计算     本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净 认购金额。     ①适用比例费率时，基金份额的认购份额计算如下：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1+认购费率）     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格     认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算保留到整数位。     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应 认购费率，即M=实际净认购金额     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入，由此误差 产生的收益或损失由基金资产承担。实际确认金额与认购金额的差额将退还投 资者。     例：假定某投资者投资10万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费 率为0.30%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00元，发行价格3.23元/份。则认购份额为：     认购费用＝认购金额×认购费率／（1+认购费率）＝100,000×0.30%／（1+0. 30%）＝299.10元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-299.10 ）/3.23＝30,867份     认购确认份额＝认购份额＝30,867份     实际净认 购金额＝认购确 认份额 ×基金份额 发行 价格＝ 30,867×3.23=99,700.41元     实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,700.41×0.30%＝299.10元     实 际 确 认 金 额 ＝ 实 际 净 认 购 金 额 + 实 际 认 购 费 用 ＝ 99,700.41+299.10=99,999.51元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.51=0.49元                                 27                         平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告     即：投资者投资10万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全 部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元直接划入基金资产，在基金 合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额30,867份，退还投资者0.49元。     ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下：     认购费用＝固定费用     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格     认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进 行计算，认购份额的计算保留到整数位。     实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格     实际认购费用根据实际认购金额确定     实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用     实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认 金额与认购金额的差额将退还投资者。     例：假定某投资者投资1000万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购 费为1000元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00元，发行价格3.23元/份。则认购份额为：     认购费用＝固定费用＝1000元     认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（10,000,000- 1000）/3.23＝3,095,665份     认购确认份额=认购份额＝3,095,665份     实际净认 购金额＝认购确 认份额 ×基金份额 发行 价格＝ 3,095,665×3.23=9,998,997.95元     实际认购费用＝1000元     实 际 确 认 金 额 ＝ 实 际 净 认 购 金 额 + 实 际 认 购 费 用 ＝ 9,998,997.95+1000=9,999,997.95元     退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,000,000-9,999,997.95=2.05元     即：投资者投资1000万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被 全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100.00元直接划入基金资产，在 基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额3,095,665份，退还投资者2.05 元。                                   28                     平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告 （2）场内认购基金份额的计算 本基金场内认购采用份额认购方法。 ①适用比例费率时，基金份额的认购金额计算如下： 认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1+认购费率） 认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价 格与认购份额乘积来确定，即M=基金份额发行价格×认购份额 认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者在认购期内认购本基金份额100,000份，认购费率为0.30%， 假设认购款项在认购期间产生的利息为100.00元，基金份额发行价格3.233元， 则其可得到的基金份额数计算如下： 认购金额＝3.233×100,000×（1+0.30%）=324,269.90元 认购费用＝3.233×100,000×0.30%=969.90元 即：投资者场内认购本基金基金份额100,000份，需缴纳认购金额324,269.90 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100.00元，该部分 利息直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额100,000份。 ②适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下： 认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用 固定费用＝认购费用 例：假定基金份额发行价格3.233元/份，某投资者认购10,000,000份本基金 基金份额，所对应的认购费为1,000元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购 资金在募集期间产生利息100.00元。则认购金额为： 认购金额=3.233×10,000,000+1,000=32,331,000元 即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 10,000,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额 32,331,000元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100.00 元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额10,000,000份。                               29               平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告               九、 中止发售情况     当出现以下任意情况之一时，基金管理人及财务顾问将可采取中止发售措施 ：     （一） 网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售 份额数量；     （二） 基金份额认购价格未达原始权益人预期；     （三） 原始权益人、基金管理人、财务顾问就确定基金份额认购价格未能达 成一致意见；     （四） 出现对基金发售有重大影响的其他情形。     如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发布中 止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人 将择机重新启动发售。                      30              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告         十、 募集失败的情形和处理安排 募集期届满，出现下列任意情形之一的，本基金募集失败： （一） 基金份额总额未达到准予注册规模； （二） 募集资金规模不足 2 亿元，或基金认购人数少于 1000 人； （三） 原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售； （四） 扣除战略配售部分后，网下发售比例低于本次公开发售数量的 70%； （五） 导致基金募集失败的其他情形。 如果本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： （一） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （二） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银 行同期活期存款利息； （三） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬 。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。                     31                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告        十一、 基金管理人、财务顾问联系方式 （一）基金管理人 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 联系人：马赛 电话：0755-88677398 （二）财务顾问 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 联系人：刘峰廷、周婧琦 电话：010-80927201                           32 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-22 · 中国内地 · 原文

【原文】平安西安高科产业园REIT：平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金托管协议 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金          托管协议     基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司          2026年9月                                                             平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议                                                                目录 一、基金托管协议当事人 ............................................................................................................... 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 .......................................................................................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .......................................................................6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................. 14 五、基金财产的保管 ..................................................................................................................... 15 六、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................................... 21 七、交易及清算交收安排 .............................................................................................................26 八、不动产基金资产净值计算和会计核算 .................................................................................30 九、基金收益分配 ......................................................................................................................... 43 十、基金信息披露 ......................................................................................................................... 44 十一、基金费用 ..............................................................................................................................47 十二、基金份额持有人名册的保管 .............................................................................................48 十三、基金有关文件档案的保存 .................................................................................................49 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .....................................................................................50 十五、禁止行为 ............................................................................................................................. 54 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................56 十七、违约责任 ............................................................................................................................. 58 十八、争议解决方式 ..................................................................................................................... 60 十九、托管协议的效力 ................................................................................................................. 61 二十、其他事项 ............................................................................................................................. 62                                                                    1                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金--托管协议 鉴于平安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟 募集发行平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基 金”或“不动产基金”）； 鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效 存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于平安基金管理有限公司拟担任平安西安高科产业园封闭式基础设施证 券投资基金的基金管理人，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任平安西安高 科产业园封闭式基础设施证券投资基金的基金托管人； 为明确本基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本 托管协议； 除非另有约定，《平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同 的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。                   2                      平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011年01月07日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2010〕1917号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币130,000万元 存续期限：持续经营 联系电话：0755-22623179 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管人 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：郑国雨 成立日期：2007年03月06日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号 基金托管业务批文及文号：证监许可〔2009〕673号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币1,200.95亿元                        3                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务                  4                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证 券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试 行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）等有关法律法规、基金合同及其 他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持 有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 本基金的信息披露事项以法律法规及基金合同的约定为准。                    5                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金投资范围包括不动产资产支持证券、利率债（包括国债、政策性金 融债、央行票据以及其他利率债）、AAA级信用债（包括符合要求的企业债、 公司债、金融债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、 政府支持机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币市场工 具（包括同业存单、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行 存款）等），以及法律法规或中国证监会允许不动产投资信托基金投资的其他 金融工具。其中，基金初始设立/扩募时的基金资产在扣除必要的预留资金后全 部用于投资不动产资产支持证券。 本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资 比例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协 商一致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资 比例要求。 如法律法规或监管机构以后允许不动产基金投资其他品种，或对前述投资 比例要求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。                     6                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 融资比例进行监督。 1、本基金投资于不动产资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因 不动产项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成不动 产项目购入、不动产资产支持证券或不动产资产公允价值变动、不动产资产支 持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不 满足上述比例限制的，基金管理人应在60个工作日内调整； 2、本基金除投资不动产资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件： （1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不 超过基金资产净值的10%； （2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司 发行的证券，不超过该证券的10%； 3、进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到 期后不得展期； 4、本基金直接或间接对外借入款项，借款用途限于不动产项目日常运营、 维修改造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的140%； 5、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 6、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述2中规定的投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。                     7                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资 比例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协 商一致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资 比例要求。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管 协议项下的基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 活动： 1.承销证券； 2.违反规定向他人贷款或者提供担保； 3.从事承担无限责任的投资； 4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5.向基金管理人、基金托管人出资； 6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述投资禁止行为，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资可不再受相关限制。 根据法律法规有关从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先 相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或与本机构有其他重大利害 关系的公司名单及其更新，加盖公章或以双方认可的方式提交，并确保所提供 名单的真实性、完整性、全面性。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担 责任，基金托管人不承担任何损失和责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易 时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，                      8                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中 国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已 成交的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人参与银行间市场交易，应按照审慎的风险控制原则评估交易对 手资信风险，自主选择交易对手，并向基金托管人提供交易对手白名单，基金 托管人依据白名单严格检测交易对手方，如果基金管理人根据市场情况需要临 时调整白名单的，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明，并在与该 交易对手发生交易前3个工作日与基金托管人协商解决。如基金管理人在基金 投资运作前未向基金托管人提供白名单，视为基金管理人认可全市场交易对手。 基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说 明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行 实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产 损失的，基金托管人不承担责任。 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP（券款兑付） 的交易结算方式进行交易。 基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债 券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷 及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。基金托管人根据 银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管人发现基金管理 人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提 醒基金管理人，经提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承担由此造成 的任何损失和责任。 （五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评                     9                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 估存款银行信用风险并据此选择存款银行，并在基金投资存款之前及时提供给 基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关 规定进行监督，如基金管理人未按要求提供存款银行名单，视为基金管理人认 可全市场所有交易对手。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金投资银行存款另 行签订书面协议，明确基金管理人和基金托管人在办理基金投资银行存款业务 中的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 2．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查相关 协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 3．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。 对于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时， 基金管理人有权向存款银行及相关责任人进行追偿，基金托管人应予以必要的 配合。 （六）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约 定对基金关联交易进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。关于本基金参与关联交易的相关要求参见基 金合同“利益冲突及关联交易”章节。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人 应事先相互提供符合法律法规及基金合同规定的关联方名单及其更新，并确保 所提供的关联方名单的真实性、完整性、全面性。                     10                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对不动产 项目估值、基金净资产计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、可供分配金额的计算及基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （八）基金托管人对本基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资 金账户及资金流向进行监督，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基 金资产在本基金涉及的各层级银行账户内封闭运行。基金托管人根据相关约定 履行对不动产项目资金监管账户的监督职责，基金管理人或其委托的运营管理 机构应当予以配合。 （九）基金托管人对基金管理人为不动产项目购买足够的保险进行监督。 基金管理人或运营管理机构接受基金管理人委托，按照法律法规的规定并 参照行业惯例，为不动产项目购买财产一切险及公众责任险等。基金管理人需 及时向基金托管人提供各不动产项目涉及的所有保险单及保额的计算依据。基 金托管人据以监督保额是否大于等于不动产项目资产估值。 （十）基金托管人对不动产项目公司借入款项安排的监督 不动产项目公司借入款项前，基金管理人应向基金托管人提供拟签署的 《借款合同》草案，《借款合同》草案应当对项目公司借款金额、借款用途作 出约定，《借款合同》约定的借款用途仅限于不动产项目日常运营、维修改造、 项目收购等。基金托管人同意后，基金管理人负责监督项目公司按照《借款合同》 草案签署。如若《借款合同》有实质性修改的，基金管理人应重新提交基金托 管人审核，否则不得签署《借款合同》，由此导致的损失基金托管人不予承担。 不动产项目公司借入款项后，如若委托贷款银行/贷款人要求在银行开立放 款账户和/或采用受托支付方式放款的，则由委托贷款银行/贷款人根据《借款合 同》对放款进行监督。基金管理人向基金托管人提供放款流水，基金托管人据 此监督借款用途、借款金额是否符合《借款合同》约定。 如不采取上述模式放款的，则应将“资金监管账户”作为借入款项的收款账 户，由基金托管人根据基金管理人、计划管理人、项目公司监管银行（即基金 托管人下属分行）、项目公司四方相关约定对项目公司用款履行监管职责。                  11                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （十一）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运 作违反《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》等法律法规、基金合同 和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的划款指令或依据交易程序已 经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的，应当立即通知基金管理人及时纠正。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的划 款指令，基金托管人发现该划款指令违反法律法规或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基 金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责， 基金管理人仍违反法律法规规定、基金合同或托管协议约定的投资禁止行为而 造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。 如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损 失的，基金托管人应承担相应责任。 （十二）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合 同和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。                     12                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （十三）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反 法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面 或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （十四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管 理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十五）基金管理人应当遵守中华人民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托 管人开展客户及受益人身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户及受 益人资料。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要求和内部规定采取必要管控措施。                  13                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人有权对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、权属证书及相关文件；开设并 监督基金财产的资金账户、证券账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账 户及资金流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基 金涉及的各层级银行账户内封闭运行；复核基金管理人编制的基金资产财务信 息；复核基金管理人计算的基金净资产和基金份额净值；监督基金管理人为不 动产项目购买足够的保险；监督不动产项目公司借入款项安排，确保符合法律 法规规定及约定用途；根据基金管理人指令办理清算交收、收益分配、相关信 息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形 式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核 对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在 规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管 人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。 如果基金托管人未能切实履行托管职责，导致基金出现风险或造成基金资 产损失的，基金托管人应承担相应责任。                    14                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于原始权益人、基金份额持有人、基金管理人、基金托 管人、计划管理人、计划托管人、运营管理机构及其他参与机构的固有财产， 并由基金托管人保管。原始权益人、基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人、计划管理人、计划托管人、运营管理机构及其他参与机构因依法解散、被 依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 不动产基金的债权，不得与原始权益人、基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人、计划管理人、计划托管人、运营管理机构及其他参与机构的固有财产 产生的债务相抵销。不同不动产基金的债权债务，不得相互抵销。基金托管人 托管的不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 2、基金托管人应安全保管基金财产、权属证书及相关文件。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的 其他账户；监督不动产基金资金账户、不动产项目资金监管账户等重要资金账 户及资金流向，确保符合法律法规和基金合同的约定，保证基金资产在本基金 涉及的各层级银行账户内封闭运行。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，分账管理，确 保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况 双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行 运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结 算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和 账户维护费等费用）。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等 在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，                    15                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损 失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予 以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担相应责任。 7、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外 机构的基金资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该 等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产 等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。 8、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的 商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的 “基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数等条件符合《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》、 基金合同等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加 验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。基金托管人收到有效认购 资金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管 理人，双方进行账务处理。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人为本基金单独开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”）。 托管账户的名称应当包含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一 切货币收支活动，包括但不限于投资、支付基金分红、收取认购款，均需通过该 托管账户进行。                     16                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 2、托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 3、托管账户的管理应符合有关法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。 （四）定期存款账户 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须 和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令 附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式 被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。 在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应 该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或 部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取 时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方 协商解决。 （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限 责任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券 的结算。 （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金管理人与 基金联名的证券账户。                    17                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和开户回执的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司 的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基 金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （七）其他账户的开立和管理 不动产项目运营收支账户由运营收支账户开户行负责开立和管理，基金管 理人、基金托管人应相互配合，基金托管人在付款环节依据付款文件对款项用 途进行监督。双方在开户过程中相互配合，提供所需材料，基金管理人保证所 提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更材料 提供给基金托管人。 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定，在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管 理。如本基金产品拟在托管账户以外开展活期存款（仅限于活期存款业务，不包括 协议存款、定期存款等银行存款以及基金合同、法律法规或中国证监会允许不动产 投资信托基金投资的其他业务）投资业务，基金管理人须事前征得基金托管人同意， 并在基金管理人与基金托管人、活期存款存款行签署活期存款投资三方操作备忘录 （或基金管理人与基金托管人签署活期存款投资操作备忘录）后方可进行相关投资。 基金管理人在托管账户以外开展活期存款投资前，未征得基金托管人同意或未签署 操作备忘录的，基金托管人有权拒绝执行基金管理人的活期存款投资指令。                     18                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 2、如基金管理人需要以项目公司名义在基金托管人分支机构开立账户的， 基金托管人应当予以配合或协调相关分支机构。 3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管 凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的资产在基金托管人保管期间 因基金托管人原因导致的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 （九）基金权属证书及相关文件的保管 基金管理人应明确需移交基金托管人保管的不动产项目权属证书及相关文 件清单，并对不动产项目权属证书及相关文件的真实性及完整性进行验证后， 应当将权属证书及相关文件原件移交基金托管人保管。基金托管人应将该等权 属证书及相关文件存放于基金托管人营业机构并按照法律法规和内部控制制度 进行妥善保管。 权属证书及相关文件主要包括但不限于：购买相关保险的合同、保单、存 款证实书、各投资层级的相关确权文件，以及不动产权证、土地出让合同。 文件原件由基金托管人负责保管，如需使用，基金管理人应提前书面通知 基金托管人并说明用途及使用期限，基金托管人审核通过后将相关文件原件邮 寄至基金管理人指定人员，使用完毕后应及时交由基金托管人保管。因寄送不 当造成的文件遗失或损毁给基金造成损失的，基金托管人不承担相应责任。 基金托管人对于上述文件将根据文件类型以及所属项目区分类别，建立文 件清单与目录，由专人负责及进行建档规范管理。在项目存续过程中，定时根 据文件清单与目录进行查验，并建立文件借用与归还制度，保证文件由专人进 行跟踪，记录使用缘由，避免遗失。因保管不当造成基金权属证书灭失、损毁 给基金造成的损失，基金托管人应当承担相应责任，但基金权属证书因办理抵                  19                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 质押、行政审批、备案、登记等手续必须移交贷款银行或行政管理机关保管的， 基金托管人仅负责保管接收凭证，由实际保管人承担权属证书原件的保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代 表基金签署的、与基金有关的重大合同由基金管理人、基金托管人保管。基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金 管理人在重大合同签署后30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将 重大合同送达基金托管人处。基金管理人和基金托管人应各自妥善保管与基金 财产有关的重大合同，保管期限不低于法律法规规定的最低期限。对于无法取 得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的重大 合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，重大合同原件不得转移， 由基金管理人保管。                  20                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议      六、指令的发送、确认及执行      基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事 项。 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台 发送的电子指令、通过托管网银发送的电子指令）、自动产生的电子指令（托 管业务系统通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令）。电子指令一经发 出即被视为合法有效指令，纸质指令作为应急方式备用。基金管理人通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指令，基金托管人根据User ID唯一 识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管User ID，对于正确执行基金管理 人User ID发送的电子指令造成的任何损失，基金托管人不承担责任。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。      2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、 预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及授权时间。      3、基金托管人在收到授权文件原件后应于当日通过电话向基金管理人确认， 经电话确认后，授权文件即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生 效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时 间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。      4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除 外。 （二）指令的内容 1、指令包括分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指令、 实物债券出入库指令、费用支付指令以及其他资金划拨指令等。                     21                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议      2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指令还需加盖预留印鉴 并由被授权人签字。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送 基金管理人发送指令应采用电子指令或传真方式或双方协商一致的其他方 式。      基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交 易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人 依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经 撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后， 则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金 管理人不承担责任，授权已更改但未通知基金托管人或未经基金托管人确认的 情况除外。      指令发出后，基金管理人应及时以电话方式或其他双方认可的方式向基金 托管人确认。      如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面 通知基金托管人。      基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送有效划款指令并确认，如要 求当天某一时点到账，在发送指令时，应为基金托管人留有2个工作小时的复核 和审批时间（T+0交收的指令发送截止时间为当日15：00），并进行电话确认。 对于在上交所固定收益平台和在深交所综合协议交易平台交易的、实行“实时逐 笔全额结算”和“T+0逐笔全额非担保交收”的业务，基金管理人应在交易日14：00 前将划款指令发送至基金托管人，对于基金管理人在指令发送截止时点之后发 送的要求当日支付的划款指令，基金托管人应尽力在指定时间内完成资金划拨， 但不保证当天能够执行并不承担责任。有效划款指令是指指令要素（包括付款 人、付款账号、收款人、收款账号（含收款行大额支付行号）、金额（大、小 写）、款项事由、支付日期）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全                     22                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 且头寸充足的划款指令。因基金管理人自身原因造成的指令传输不及时、未能 留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 2、指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名 单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金 托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时以 书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人。基金托管人对划款指令仅进行 表面一致性审核，即指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授权 文件内容相符。因基金托管人未能及时确认、验证指令内容，致使资金未能及 时到账所造成的损失由基金托管人承担。如基金管理人的指令存在事实上未经 授权、欺诈、伪造、变造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人因执行 有关指令或拒绝执行有关指令而给基金管理人、基金财产或任何第三方带来损 失的，基金管理人承担相应法律责任但基金托管人未按协议约定尽形式审核义 务执行指令而造成损失的情形除外。 为切实履行托管职责，基金管理人还应向基金托管人提供执行指令所需要的 相关交易凭证、合同或其他有效证明材料，基金托管人据此审核指令所约定的款 项事由、账户信息、金额等要素是否与上述资料相一致。管理人应保证上述资料 合法、真实、完整和有效，如因管理人提供的资料不完整、不合法、不真实或无 效而给委托财产造成损失，责任由管理人承担。 3、指令的时间和执行 基金托管人对指令验证无误后，应在规定期限内及时办理。指令若以传真 方式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不 一致时，以基金托管人收到的指令传真件为准。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金 余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金 托管人可不予执行，但应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人， 由基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管 人不承担因未执行该指令造成损失的责任。特别地，对于已达成的非RTGS T+0场                    23                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 内交易，账户余额充足时，基金托管人可根据中登数据直接处理，无需基金管理 人出具划款指令，若账户余额不足，则基金管理人需在当日16：00之前补足资金， 否则造成基金托管人或基金托管人托管的其他资产损失的，由基金管理人承担赔 偿责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同的约定， 指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊 不清或不全导致无法执行等。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝 执行，并及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤销 指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖预留印鉴。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办 法》、《基础设施基金指引》、基金合同、本协议或其他有关法律法规的规定 时，应暂缓或拒绝执行指令，并及时通知基金管理人，基金管理人收到通知后 应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管理人在10个工作日内 纠正，并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为，基金托 管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视 为完全履行了其投资监督职责。基金托管人已根据本协议履行监督义务的，对 于基金管理人违反《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》、基金合同、 本协议或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失的，由基金管理人承担全 部责任，基金托管人没有过错的免于承担责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、本协 议或具有第（四）项所述错误，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托 管人由于自身原因，未按照或未及时按照基金管理人发送的指令执行，应在发 现后及时采取措施予以弥补；若对基金财产或基金份额持有人造成直接损失， 由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。                   24                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 除因故意或过失致使基金、基金份额持有人的利益受到损害而负赔偿责任 外，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔 偿责任。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的 授权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时 废止。新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件 生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关 业务，如果新的授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理 人承担。基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话或 以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人并由基金管理人确认。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是 否与预留的授权文件内容相符进行形式检查，如发现问题，应及时以书面或以 双方认可的其他方式报告基金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指 令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任，但基金托管人未按本协议约定对指 令进行审查执行指令而造成损失的情形除外。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关 合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券 的过户事宜承担相应责任。 本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从资 金账户中扣划，无须基金管理人出具指令。                   25                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序，并按照有 关合同和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪 商及投资标的等。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托管人，并将交易单元 租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。 基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营 机构的有关情况及交易信息予以披露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法 规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1．清算与交割 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》和《证券结算 保证金管理办法》，在每月前3个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与人的最低结算备付金和结算 保证金限额进行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算公司调整最低 结算备付金和结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金和结算 保证金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算 公司确定的实际最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现金头寸。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理 人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管 人负责赔偿基金的损失；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进 行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通                   26                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承 担。 基金管理人应采取合理措施，确保在T＋1日上午10:00前有足够的资金头寸， 用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。 基金场外交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人 发送的划款指令。 对于场内交易的资金清算交收，若基金管理人未能按时补足结算资金的，基 金托管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。因基金管理人 未能按时补足结算资金影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结 算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金资产、基金托管人及基金托管人托 管的其他资产造成的损失由基金管理人承担。 在资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人在正常业务受理渠道和 指令规定的合理时间内发送的符合法律法规、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 如由于基金托管人的原因导致基金财产无法按时支付证券清算款，由此造成的损 失由基金托管人承担，但银行托管账户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的 情况除外。 2．交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）资金账目的核对 资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，账实相符。 （2）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目 相符。基金管理人、基金托管人应按时核对交易所证券账户中的种类和数量，确 保每日交易结束后证券账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。 对于资金账目及证券账目，若基金管理人与基金托管人核对不一致，双方应 积极查找原因并纠正。 （三）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 1、交易记录的核对                   27                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露 基金财务信息之前，必须保证所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录 完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完 整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 2、资金账目的核对 资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，账实相符。 3、证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账 数据进行证券对账，确保账实相符。 4、基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （五）收益分配业务处理的基本规定 1、关于清算专用账户的设立和管理 为满足收益分配资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户， 该账户由登记机构管理。 2、收益分配资金划拨规定 进行基金收益分配时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时 拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系 基金管理人的过错原因造成，相应责任由基金管理人承担，基金托管人不承担 垫款义务。 3、回购到期付款和与投资有关的付款、收益分配资金划拨时，基金管理人 需向基金托管人下达指令。资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等 与投资指令相同。 （六）基金收益分配 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照 《信息披露办法》《基础设施基金指引》的有关规定在规定媒介公告。                    28                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金 管理人向基金托管人发出收益分配的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专 用账户。 3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。                  29                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 八、不动产基金资产净值计算和会计核算 （一）不动产基金的资产净值 1、基金资产总值/基金总资产是指基金拥有的不动产资产支持证券（包含应 纳入合并范围的各会计主体所拥有的资产）、其他各类证券、银行存款本息和 基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和，即基金合并财务报表层面计量 的总资产。 2、基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金负债后的价值，即基 金合并财务报表层面计量的净资产。 3、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，不动产基金合并财务报表的净 资产除以当日基金份额的余额数量计算的价值。基金份额净值的计算精确到 0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家法律法规另有规定的，从其规定。 （二）不动产基金的估值日和估值对象 1、本基金的估值日为基金合同生效后每年6月30日及12月31日，以及法律法 规规定的其他日期。如果基金合同生效少于2个月，期间的自然半年度最后一日或 自然年度最后一日不作为估值日。 2、本基金及纳入合并范围的各类会计主体所持有的各项资产和负债，包括 但不限于不动产资产支持证券、债券、银行存款、应收款项、无形资产、固定资 产、投资性房地产、借款、应付款项等。 （三）不动产基金的核算及估值方法 基金管理人按照《企业会计准则》的规定，遵循实质重于形式的原则，编 制不动产基金合并及个别财务报表，以反映不动产基金整体财务状况、经营成果 和现金流量。由于不动产基金通过不动产资产支持证券和不动产项目公司等特殊 目的载体获得不动产项目完全所有权或经营权利，并拥有特殊目的载体及不动产 项目完全的控制权和处置权，基金管理人在编制企业合并财务报表时应当统一特 殊目的载体所采用的会计政策。                     30                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 基金管理人在确定相关资产和负债的价值和不动产基金合并财务报表及个 别财务报表的净资产时，应符合《企业会计准则》和监管部门的有关规定，并 按照以下方法执行： 1、基金管理人在编制不动产基金合并日或购买日合并资产负债表时，应当 按照《企业会计准则解释第13号》的要求，审慎判断取得的不动产基金项目是否 构成业务。不构成业务的，应作为取得一组资产及负债（如有）进行确认和计量； 构成业务的，应当按照《企业会计准则第20号——企业合并》，审慎判断基金收 购项目公司股权的交易性质，确定属于同一控制下的企业合并或是非同一控制下 的企业合并，并进行相应的会计确认和计量。属于非同一控制下企业合并的，基 金管理人应对不动产项目各项可辨认资产、负债按照购买日确定的公允价值进行 初始计量。 2、不动产基金合并层面各项可辨认资产和负债的后续计量模式 基金管理人对不动产基金的各项资产和负债进行后续计量时，除依据《企 业会计准则》规定可采用公允价值模式进行后续计量外，原则上采用成本模式计 量，即以购买日确定的账面价值为基础，计提折旧、摊销、减值。 在符合企业会计准则（即有确凿证据证明公允价值持续可靠计量）和最大 限度保护基金份额持有人利益的前提下，如不动产项目资产公允价值显著高于账 面价值，经持有人大会同意并公告，基金管理人可以将相关资产计量从成本模式 调整为公允价值模式。对于非金融资产选择采用公允价值模式进行后续计量的， 基金管理人应当经公司董事会审议批准，并按照《企业会计准则第39号——公允 价值计量》及其他相关规定在定期报告中披露相关事项，包括但不限于：公允价 值的确定依据、方法及所用假设的全部重要信息；影响公允价值确定结果的重要 参数、采用公允价值模式计量的合理性说明等。 3、基金管理人对于采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用寿 命确定的无形资产、长期股权投资等长期资产，若存在减值迹象的，应当根据 《企业会计准则》的规定进行减值测试并决定是否计提资产减值准备。上述资产 减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。基金管理人应于每年年度终了对 长期资产的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作适当调整。                  31                    平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 4、不动产资产支持证券的估值      基金管理人应当按照投资成本将不动产基金持有的资产支持证券在个别财 务报表上确认为一项长期股权投资，采用成本法进行后续计量。 5、不动产项目资产的估值 根据《企业会计准则第39号——公允价值计量》规定，如有确凿证据表明该 不动产项目的公允价值能够持续可靠取得，即相关资产所在地有活跃的交易市场， 并且能够从交易市场上取得同类或类似资产的市场价格及其他相关信息，从而对 相关资产的公允价值作出合理的估计，不动产项目可以按照公允价值进行后续计 量。      根据《公开募集不动产投资信托基金（REITs）运营操作指引（试行）》规 定，基金管理人如选择采用公允价值模式对非金融资产进行后续计量的，应当审 慎判断，确保有确凿证据表明该资产的公允价值能够持续可靠取得，即相关资产 所在地有活跃的交易市场，并且能够从交易市场上取得同类或类似资产的市场价 格及其他相关信息，从而对相关资产的公允价值作出合理的估计。 6、对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 7、对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估 值全价进行估值。      对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实 际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行 估值。 8、对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前 情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 9、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。                      32                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述金融资产或金 融负债公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的方法估值。 11、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新 增事项，按国家最新规定核算及估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的核算及估值 方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净资产计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理人对不动产基金财务报表的净资产计算结果对外予以公布。 （四）不动产基金的核算及估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，不动产基金合并财务报表的净 资产除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍 五入。国家法律法规另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应计算每个中期报告和年度报告的不动产基金合并财务报表 的净资产和基金份额净值。 3、不动产基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对不动产项目资产 每年进行1次评估，并在不动产基金年度报告中披露评估报告，对于采用成本模 式计量的不动产项目资产，上述评估结果不影响不动产基金合并财务报表的净 资产及基金份额净值。 4、基金管理人应至少每半年度、每年度对基金资产进行核算及估值，将基 金净资产、基金份额净值发送基金托管人，并将不动产项目的资产确认、计量过 程的依据提供给基金托管人，基金托管人应复核资产确认、计量过程是否有相关 依据，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 理人每半年、每年度对基金资产核算及估值并经基金托管人复核后，由基金管 理人按照监管机构要求在定期报告中对外公布。                     33                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 5、根据有关法律法规，基金净资产计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对不动产基金财务报表的净资产计算结果对外予以公布。                  34                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （五）基金资产的会计核算、复核完成的时间 基金管理人每个估值日根据上述主要会计原则对个别财务报表的基金资产 进行会计核算，并按规定编制合并及个别财务报表，但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停核算时除外。基金管理人和基金托管人于每季度进行 财务数据核对，基金管理人对基金资产会计核算后，将基金财务指标结果以双 方约定的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约 定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 如基金管理人或基金托管人发现基金会计核算违反基金合同订明的会计核 算方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 （六）估值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产核 算及估值的准确性、及时性。当不动产基金财务报表的净资产和基金份额净值 发生可能误导财务报表使用者的重大错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或登记机构或销售 机构或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错 误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若 系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下 述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该 差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。                      35                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正； （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责； （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方； （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。                    36                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确 认后按以下条款进行赔偿： 1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行， 由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付； 2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由 此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过 错程度各自承担相应的责任。 3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理人负责赔付。 4）由于基金管理人提供的信息错误，进而导致基金份额净值计算错误而引 起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人 利益的原则进行协商。                     37                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确核算及评估基金资产 价值时； 3、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的确认 不动产基金财务报表的净资产和基金份额净值由基金管理人负责计算，基 金托管人负责进行复核。基金管理人披露不动产基金财务报表的净资产和基金 份额净值前，应将净资产和基金份额净值计算结果发送给基金托管人。经基金 托管人复核确认后，由基金管理人按规定在定期报告中对外公布。 （九）特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按核算及估值方法的第10项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产核算及估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司等机构发送的数 据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然 已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基 金资产核算及估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （十）不动产项目的评估 1、不动产项目评估结果不代表真实市场价值，也不代表不动产项目资产能够 按照评估结果进行转让。 2、不动产项目评估情形 本基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对不动产项目资产每年进 行1次评估。基金管理人聘请的评估机构应当经中国证监会备案，且评估机构为 同一只不动产基金提供评估服务不得连续超过3年。 发生如下情形，基金管理人应聘请评估机构对不动产项目进行评估： (1)基金运作过程中发生购入或出售不动产项目等情形时；                    38                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 (2)本基金扩募； (3)提前终止基金合同拟进行资产处置； (4)不动产项目现金流发生重大变化且对持有人利益有实质性影响； (5)对基金份额持有人利益有重大影响的其他情形。 本基金的基金份额首次发售，评估基准日距离基金份额发售公告日不得超 过6个月；基金运作过程中发生购入或出售不动产项目等情形时，评估基准日距 离签署购入或出售协议等情形发生日不得超过6个月。 3、评估报告的内容 评估报告应包括下列内容： (1)评估基础及所用假设的全部重要信息； (2)所采用的评估方法及评估方法的选择依据和合理性说明； (3)不动产项目详细信息，包括不动产项目地址、权属性质、现有用途、经 营现状等，每期运营收入、应缴税收、各项支出等收益情况及其他相关事项； (4)不动产项目的市场情况，包括供求情况、市场趋势等； (5)影响评估结果的重要参数，包括土地使用权或经营权利剩余期限、运营 收入、运营成本、运营净收益、资本性支出、未来现金流变动预期、折现率等； (6)评估机构独立性及评估报告公允性的相关说明； (7)调整所采用评估方法或重要参数情况及理由（如有）； (8)可能影响不动产项目评估的其他事项。 4、更换评估机构程序 不动产基金存续期限内，基金管理人有权自行决定更换评估机构，基金管 理人更换评估机构后应及时进行披露。                     39                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （十一）基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金托管人承担复核责任； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年 度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金合并层面各项可辨认资产和负债的后续计量模式 本基金合并层面可辨认资产主要是投资性房地产等，可辨认负债主要是金融 负债，其后续计量模式如下： （1）投资性房地产 投资性房地产包括已出租的土地使用权和建筑物，以及持有并准备增值后 转让的土地使用权，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出， 在相关的经济利益很可能流入本基金且其成本能够可靠的计量时，计入投资性 房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。 本基金对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，采用年限平均法 对其计提折旧/摊销。 对投资性房地产的折旧年限、预计净残值率和折旧方法于每年年度终了进 行复核并作适当调整。 当投资性房地产被处置或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济 利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的 处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回 金额。 在符合《企业会计准则第3号——投资性房地产》（即有确凿证据证明公允 价值持续可靠计量）、《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差 错更正》和最大限度保护基金份额持有人利益的前提下，如不动产项目资产公允 价值显著高于账面价值，为了向基金份额持有人提供更可靠、更相关的会计信息，                    40                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 经持有人大会同意并公告，基金管理人可以将相关资产计量从成本模式调整为公 允价值模式。 （2）金融资产 本基金的金融资产于初始确认时根据本基金管理金融资产的业务模式和金融资 产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 以摊余成本计量的金融资产。金融资产在初始确认时，以公允价值计量。但是因销 售商品或提供服务等产生的应收账款未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融 资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费 用计入其初始确认金额。 （3）金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金的金融负债主要为以摊余成本计 量的金融负债，包括应付账款、其他应付款及借款等。该类金融负债按其公允 价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本基金终止确认该金融负债或 义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入 当期损益。 6、本基金独立建账、独立核算； 7、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 8、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并确认； 9、基金应按照法律法规、企业会计准则及中国证监会相关规定进行资产负 债确认计量，编制不动产合并及单独财务报表，财务报表至少包括资产负债表、 利润表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注。 （十二）基金财务报表与报告的编制和复核时间要求 1、报表与报告的编制                    41                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的 编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之 日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当 经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效 不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2、报表与报告的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金 托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，应复核报表数据的计算是否 有依据。如有异议，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，调整以 国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告，基 金托管人复核后应及时向基金管理人确认。 （十三）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换 会计师事务所需按照有关规定在规定媒介公告。 （十四）基金管理人应在编制中期报告或者年度报告之前及时向基金托管 人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果（如有）。                  42              平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照基金合同的约定处理基金收益分配。                43                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披 露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、 《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人 对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情 况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书及其更新、基金合同、托管 协议、基金产品资料概要及其更新、基金发售方案及询价公告、基金份额发售 公告、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告（包括基 金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、战略配售份额解除限售的公告、清算报告、权益变动公告 及中国证监会和证券交易所规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告 需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事 宜，基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二） 条中应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管 理人予以公布。                  44                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 基金托管人复核信息披露文件时，应加强对基金管理人资产确认计量过程 的复核。对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人 （或基金托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方 式和时限披露的义务。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂缓披露基金相关信息： （1）不可抗力； （2）拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者具有深圳证券 交易所认可的其他情形，及时披露可能会损害基金利益或者误导投资者，且同 时符合以下条件的，基金管理人等信息披露义务人可以暂缓披露： 1）拟披露的信息未泄露； 2）有关内幕信息知情人已书面承诺保密； 3）不动产基金交易未发生异常波动。 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓事项，建立相应的内部管理制 度，明确信息披露暂缓的内部审核程序。深圳证券交易所对暂缓披露实行事后 监管。 暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致不动产 基金交易价格发生大幅波动的，信息披露义务人应当立即予以披露。 （3）法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并 经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项 时，按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放与查阅                   45                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。                  46                        平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十一、基金费用 （一）基金的管理费用按照基金合同的约定计算。 （二）基金的托管费用按照基金合同的约定按日计提、按年支付。 托管费收费账户如下： 户名：中国邮政储蓄银行托管手续费户 账号：1115601000066447 开户行：中国邮政储蓄银行总行 人行支付系统号：403100000004 （三）基金合同生效前的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费 用不得从基金财产中列支。如不动产基金募集失败，上述费用不得从投资者认 购款项中支付。 （四）违规处理方式 基金托管人对从基金财产中列支的各类费用，进行复核，发现基金管理 人违反《基金法》《基础设施基金指引》、基金合同、《运作办法》及其他有 关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释， 如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。                          47                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存 期限不低于法律法规规定的最低期限。基金管理人和基金托管人应分别保管基 金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管， 则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将基金持 有人名册扫描件送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实 性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。                  48                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金管理人和基金托管人都应当按规定及基金合同约定的期限保管。保存 期限不少于法律法规规定的最低期限。 本协议生效之日起1个月内，基金管理人应于双方协商一致的地点向基金托 管人移交上述应由基金托管人保存的档案，双方应在当日签署相关交接清单。 前述交接清单签署完毕后，基金托管人应当安全保管档案；因基金托管人的过 错而导致相关档案毁损或灭失并给不动产项目、项目公司造成损失的，基金托管 人应当予以赔偿。 特别的，如基金存续期间发生新购入不动产项目情形的，基金管理人应当 在新购入不动产项目交割日后1个月内，参照上述流程与基金托管人完成新购入 不动产项目的档案交接。 （二）合同档案的建立 1.基金管理人或基金托管人在签署与本基金有关的合同文本后，应及时 按相关法律法规及本协议的规定将合同正本或副本提交对方。 2.基金管理人和基金托管人应按各自职责保管就基金资产对外签署的全部 合同的正本。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低 于法律法规规定的最低期限。基金托管人对基金的会计凭证、交易记录、合同 协议等重要文件的档案保存期限不应低于法律法规规定的最低期限。                  49                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）按照基金合同约定程序，基金管理人在对基金合同无实质性修改的 前提下，将基金管理人变更为其设立的子公司； （5）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上 （含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被 提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临 时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会 备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金 份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业 务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手                     50                  平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基 金管理人应与基金托管人核对基金资产财务信息； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用由基金财产承担； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 3、基金管理人更换的特殊程序 在基金管理人和基金托管人协商一致的基础上，基金管理人有权在对基金 合同无实质性修改的前提下，将本基金变更注册为其子公司管理的公开募集证 券投资基金，前述基金管理人变更事项无需召开基金份额持有人大会审议，但 基金管理人应当按照法律法规和中国证监会的要求办理相关程序，并按照《信 息披露办法》的规定在规定媒介公告。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上 （含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；                     51                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议      （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者 临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管 理人核对基金资产财务信息；      （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换      （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基 金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；      （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 （四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金 托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原 基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成 损害的行为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按 照基金合同的规定收取基金管理费用或基金托管费用。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是 直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监                     52                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 管规则协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有人大会审议。                  53                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议      十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：      （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财 产进行投资。      （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公 平地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有 人以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚 未按法律法规规定的方式公开披露的信息。      （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令、 分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。基金托管人对基金管理 人的符合本协议约定的有效指令拖延或拒绝执行。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。      （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向 他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份 额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部 门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。                     54                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国 证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 （十一）法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适 用于本基金，则本基金不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或 监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。                  55                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监 会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金托管 业务； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 业务； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清 算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行会计核算和变现；                   56                 平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为24个月，但因本基金所持不动产资产支持证券或 其他证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 6、基金清算涉及不动产项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人 利益优先的原则，按照法律法规规定专业审慎处置资产，并尽快完成剩余财产 的分配。资产处置期间，清算小组应当按照法律法规规定和基金合同约定履行 信息披露义务。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法 规的规定。                    57                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔 偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及 义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，相应的当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的 规定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权 而造成的损失等。 （四）一方当事人违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必 要的措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违 约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地 保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本 协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但 是未能发现错误或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基 金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。                    58                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 （七）基金管理人、基金托管人及其从业人员等违反法律、行政法规及中 国证监会规定的，应当承担相应行政责任；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。 （八）本协议所指“损失”，限于直接损失。                  59                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十八、争议解决方式 双方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的， 对双方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。                  60                平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 案，应经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授 权代表签章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。 托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效 之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式伍份，协议双方各持二份，剩余由基金管理人根据需要 上报监管机构壹份，每份具有同等法律效力。                    61                   平安西安高科产业园封闭式基础设施证券投资基金-托管协议 二十、其他事项 双方在此确认，双方均已充分了解和知悉对方反对其员工利用职务之便谋 取任何形式利益之立场，并承诺将本着廉洁公平原则避免此类情形，不向对方 的员工私自提供任何形式的回扣、礼金、有价证券、贵重物品、各种奖励、私人 费用补偿、私人旅游、高消费娱乐等不当利益。 本托管协议存续期内，基金管理人应依据法律法规履行相应反洗钱义务， 并主动配合托管账户开立结算银行根据监管部门有关反洗钱要求开展相关反洗 钱工作，在法律法规规定的范围内提供真实、准确、完整的资料，遵守各方反 洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的， 基金托管人有权按照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人 应予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议 未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。                     62 来源：深圳证券交易所 · 2026-09-22 · 中国内地 · 原文